（公共管理专业论文）地方政府在产学研结合中的角色研究.pdf

声 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：幺彰吮现奄 日期：c ；沙g 年i 钐月台日 学位论文使用授权声明内容 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子 版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文 进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入有 关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 导师签名 e t 期：伽 论文题目：地方政府在产学研结合中的角色研究 专业：公共管理 硕士生：朱海龙 指导老师：肖滨教授 摘要 产学研结合的实质是通过合理配置产学研各方资源，促进技术创新所需的各种生产 要素的有效组合。而如何配置产学研各方资源，一是靠市场，二是靠政府。当市场不是 很成熟时，更多地是要靠政府，靠政府去培育市场，扶持产学研。我国目前产学研结合 还处在初级阶段，产学研结合的市场还不是很成熟和稳定，需要各级政府介入其中科学 合理配置资源，推动产学研结合发展。 本论文首先介绍了论文的研究背景，指出了政府介入产学研结合的必要性和重要 性。从国家创新体系、三重螺旋理论、交易费用理论、新公共服务理论研究入手，借鉴 外国政府经验，站在地方政府的角度，探讨我国地方政府在产学研结合中应扮演的角色， 以广东省省部产学研合作为例，分析其成功之处与存在的问题，从地方政府的视角分析 目前地方政府在产学研结合中存在的问题和产生的原因，进而得出地方政府在产学研结 合中的职能转变、长效实现机制和角色选择。 关键词：地方政府产学研结合角色研究 t i t l e ：r e s e a r c ho nt h er o l eo fl o c a lg o v e r n m e n t i ni n d u s t r y - u n i v e r s i t y - - r e s e a r c hc o n ju n c t i o n m a j o r ：p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：h a i l o n g z h u s u p e r v i s o r ：p r o f b i nx i a o a bs t r a c t t h ee s s e n t i a lo f i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n j u n c t i o ni st oa l l o c a t es c i e n t i f i c a l l ya l l t h er e s o u r c eo f i n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c ha n di m p r o v et h ep r o d u c t i o nf a c t o r s c o m b i n a t i o ne f f e c t i v e l yw h i c hi sr e q u i r e db yt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t od e p l o yt h e r e s o u r c eo fi n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c h ，o n ew a yi st od e p e n do nt h em a r k e t ，a n dt h eo t h e r s h o u l db ed e p e n d i n go nt h eg o v e r n m e n t w h e nt h em a r k e ti ss t i l li m m a t u r e ，i ts h o u l db e m o r ec o u n t e do nt h eg o v e r n m e n tw h i c hs h o u l dc u l t i v a t et h em a r k e ta n d s u p p o r tt h e i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c h n o ww ea r es t i l li nt h ee l e m e n t a r yp h a s eo f i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n ju n c t i o n t h ei n d u s t r y u n i v e r s i t y - r e s e a r c hm a r k e ti sn o t m a t u r ea n ds t a b l ee n o u g hw h i c hr e q u i r ea l ll e v e l so fg o v e r n m e n tt oi n t e r v e n et h ea l l o c a t i o no f t h er e s o u r c es c i e n t i f i c a l l ya n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c h c o n j u n c t i o n t h ea r t i c l ef i r s t l yi n t r o d u c et h er e s e a r c hb a c k g r o u n da n dp o i n to u tt h en e c e s s a r ya n dt h e i m p o r t a n c et h a tt h eg o v e r n m e n tm u s ti n t e r v e n et h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n j u n c t i o n i td i s c u s sw h a tr o l et h el o c a lg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yi nt h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c h c o n j u n c t i o nf r o m t h en a t i o ni n n o v a t i o ns y s t e m a n dt r i p l eh e l i xt h e o r y 、t r a d ef e e t h e o r y 、t h et h e o r yr e s e a r c ho nn e wp u b l i cs e r v i c er e l a t i o n i n t h ev i e wo ft h el o c a l g o v e r n m e n ti t s e l f a n dt h eu s a g eo ft h ef o r e i g ng o v e r n m e n t se x p e r i e n c e t h ea r t i c l et a k et h e i n d u s t r y - u n i v e r s i t y - r e s e a r c hc o n j u n c t i o ni ng a n gd o n gp r o v i n c ef o re x a m p l e ，a n a l y s i st h e s u c c e s sa n dt h ep r o b l e m t h ea r t i c l ea l s oa n a l y s i st h ee x i s t i n gp r o b l e ma n di t s r e a s o n si nt h e i n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n j u n c t i o nf r o mt h eg o v e r n m e n t sp o i n to fv i e w f i n a l l yw e i i h a v eac o n c l u s i o nt h a tt h el o c a lg o v e r n m e n tm u s tc h a n g ei t sf u n c t i o n a l i t ya n dr o l es e l e c t i o ni n t h ei n d u s t r y - u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n j u n c t i o n k e y w o r d s ：l o c a lg o v e r n m e n t ，t h ei n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c hc o n j u n c t i o n ，r o l e r e s e a r c h i i l 目录 中文摘要一i 英文摘要” 目录”- ”- ”一”“”一” 导论”一”( 1 ) 第一节问题的提出与研究意义( 1 ) 第二节相关研究文献综述( 5 ) 第三节核心概念的界定( 7 ) 第四节研究方法与论文框架( 9 ) 第一章地方政府在产学研结合中的角色定位( 1 2 ) 第一节地方政府在产学研结合中角色定位的理性分析( 1 2 ) 第二节发达国家在产学研结合中角色定位的经验观察( 2 3 ) 第三节地方政府在产学研结合中角色的理论定位( 3 1 ) 第二章地方政府在产学研结合中的现状研究( 3 4 ) 第一节广东省省部产学研案例内容与分析( 3 4 ) 第二节地方政府在产学研结合中存在的主要问题( 4 4 ) 第三节地方政府在产学研结合中的问题原因分析( 4 9 ) 第三章地方政府在产学研结合中的角色实现研究( 5 3 ) 第一节产学研结合中地方政府的职能转变( 5 3 ) 第二节地方政府在产学研结合中角色实现机制( 6 1 ) 第三节地方政府在产学研结合中的角色选择( 6 4 ) 结束语( 6 9 ) 参考文献( 7 0 ) 后记( 7 3 ) i v 导论 第一节问题的提出与研究意义 一、问题提出 1 、研究背景 2 1 世纪是知识经济时代，知识创新和科技创新已经成为经济和社会发展的主 导力量，科技成果转化与高新技术产业化已成为全球经济竞争和综合国力较量的 核心内容之一。自1 8 世纪产业革命兴起后，尤其是2 0 世纪中叶以来，世界主要 发达国家和地区纷纷把产学研合作纳入国家创新战略和政府工作计划中，促进了 科技、教育的空前发展和经济的迅速崛起。以美国硅谷和1 2 8 公路地区、日本筑 波科学城、英国剑桥科技园、印度班加罗尔软件园和中国台湾新竹科学工业园等 为代表的高新技术产业发展模式，把产学研合作带入了一个全新的时期，推向了 一个全新的高度。实践证明，产学研结合是增强自主创新能力、提升产业竞争力 的重要途径，是政府推动自主创新和经济发展的战略重点。美国政府先后实施了 合作研究中心计划、新一代汽车合作计划和小企业技术转移研究计划等多个促进 产学研结合的计划，有效地确立了美国高科技产业在世界上的领先地位；英国政 府大力实施“知识转移合作伙伴计划，鼓励大学与企业开展合作，促进了技术与 知识的转移；日本的“官产学研合作 方式、法国的“竞争点计划 等都以产学 研结合为手段，大大提升了国家的创新能力和产业竞争力；联合国教科文组织倡 导的“产学研结合计划 对推动发展中国家的经济增长也起到了重要作用，对世 界经济的发展产生了巨大的影响。应该说，产学研结合是实现国家和区域的科技、 教育和产业资源高度整合，增强自主创新能力和综合竞争力的有效机制。 当前，我国正处于全面建设小康社会的重要历史阶段，在全面深刻分析我国 科技、经济和社会发展形势的基础上，做出了实施自主创新战略、建设创新型国 家的重大战略部署，并将全面加强产学研结合作为增强自主创新能力的重大举措。 o 孙福全，陈宝明等。主要发达国家的产学研合作创新北京：经济管理出版社，2 0 0 8 1 。 国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - - 2 0 2 0 年) 和党的十七大已明确提 出“加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系的自 主创新战略，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。科技部、财政部、 教育部、国务院国资委、全国总工会、国家开发银行等六部门联合成立了“推进 产学研结合工作协调指导小组 ，指导和推进全国的产学研结合工作。 产学研结合是技术创新的平台，是加速科技与经济快速发展的有效途径，这 已成为世界各国共识。我国政府一贯重视产学研合作，重视在重大技术创新活动 中组织产学研的合作与联合攻关，如两弹一星的研制开发，大庆油田的勘探开发 等等，这些成功的案例较多地采用了由政府直接组织产学研各方及相关单位进行 联合或合作的方式。改革开放以来，政府的职能有了较大的转变，企业、科研院 所、高等学校等微观组织的自主权增大，政府在经济发展与科技发展中的职责也 在调整。产学研合作也从主要由政府直接出面组织转变为由产学研合作各方在追 求自身利益的驱动下自愿的进行合作。除了一些涉及国家和社会整体重大利益的 重要项目外，政府不再直接出面组织产学研的合作，而是积极采取鼓励性的政策 措施，为产学研合作创造良好的环境和条件。 产学研结合的地位在最近几年发生了非常大的变化。如果说早期的产学研结 合只是作为高校和企业尝试性的工作，企业和高校合作的水平较低，合作内容狭 窄，那么现在的产学研结合已经构成了国家创新体系的重要组成部分，这就对产 学研结合提出新的更高要求。 2 、问题提出 产学研结合是指企业( 产) 、高校( 学) 及科研院所( 研) 这三个技术创新主 体要素按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则，以技术合约 为基础，依照各自的优势，分担技术创新不同阶段所需投入的资源，合作开展技 术创新的活动，逐步实现科研产品市场科研的良性循环 。 从产学研结合的传统定义来看，仿佛政府在产学研结合中无所事事，但纵观 各国产学研发展历程可以发现，实际上政府在产学研结合中发挥的作用是难以估 母连燕华产学研合作与技术创新科学学与科学技术管理，1 9 9 6 ，6 ：2 8 3 1 。赵达薇等论我国加快加强产学研联合的战略意义科技与管理，2 0 0 4 ( 2 ) 2 量的。而且从产学研结合的发展态势来看，产学研结合已经广泛地融入到整个国 家创新系统之中了。产学研之间知识流通是国家创新体系所关注的重要主题，在 国家创新体系中，产学研都是创新过程中的各行为主体，个国家的创新绩效很 大程度上取决于这些角色如何联系起来成为一个知识创造和使用的集合体。因为 知识的创新和知识是否能够顺畅、自由的流通有密切的关系，不同领域知识的结 合往往就是流通的火花产生的创新。弗里曼在提出“国家创新系统 概念时也指 出，创新不仅是产学研三方的一种行为，更是一种国家行为，这种行为对一国经 济的发展和竞争力的提高显示了巨大的作用。因此不管是地方政府还是中央政 府，从发展区域经济和提升整个国家的经济实力角度而言，均不能不对产学研结 合给以极大的关注。 总体来说，我国的科技、教育和经济始终未能紧密结合，产学研结合水平和 发达国家相比还处于一个较低的水平，导致了创新资源使用的低效和产业发展动 力的缺乏，这已经成为制约我国经济和社会发展的瓶颈。 一方面，我国的高校、科研院所集聚了大量的科技资源，但是，科技成果转 化率偏低，科技创新与市场需求未能有效对接，大量科研成果未在生产上发挥作 用；另一方面，我国企业的自主创新能力不强。全国规模以上工业企业中，有研 发机构的仅为2 5 ，有研发活动的不足4 0 ，研究开发投入占销售收入的比重仅为 0 5 6 ( 大中型企业也仅为0 7 1 ) ，与高校、科研院所合作开展的研发项目数仅占 1 5 ，国内拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，企业的技术创新主体 地位还没有确立，国际竞争能力弱。 产学研结合的实质是通过合理配置产学研各方资源，促进技术创新所需的各 种生产要素的有效组合。这种结合是市场经济与知识经济结合的必然产物，是国 家创新体系的重要组成部分 。而如何配置产学研各方资源，一是靠市场，二是靠 政府。当市场成熟和稳定时，政府应减少对产学研结合的直接干预，充分发挥市 场在产学研结合中的基础性作用，但政府又不能完全退出市场，政府应充当好“守 夜人”的角色；当市场不是很成熟时，更多地是要靠政府，靠政府去培育市场， 扶持产学研。我国目前产学研结合还处在初级阶段，产学研结合的市场还不是很 成熟和稳定，需要各级政府介入其中科学合理配置资源，推动产学研结合发展。 西赵黎明，冷晓明等城市创新系统天津大学出版 l ：，2 0 0 2 5 ：1 6 雪王飞绒等政府在产学研联合中的影响分析中国科技论坛，2 0 0 3 5 6 5 毋李志强等国内产学研结合发展的新趋势清华大学教育研究，2 0 0 5 ( 8 ) 产学研结合是各级地方政府在发展地方经济中对产业结构优化升级及企业技 术创新、自主创新的有效途径和必由之路。地方政府如何做好产学研结合这篇文 章，在产学研中的角色如何定位显得尤为重要。而目前我国各级政府在产学研结 合中的参与度总体不够，处于低层次低水平，不少地方政府在产学研结合中存在 认识的不到位，服务不到位，管理不到位，利用不到位等问题，其实质是地方政 府在产学研结合中的角色定位模糊的问题。政府应怎样在产学研结合中进行角色 定位，产学研结合不仅是产学研三方要共同努力，而且政府应该积极作为，也就 是产学研结合离不开政府参与，产学研结合要走“官产学”之路。本文主要通过 分析政府在产学研结合中的应然角色定位和实然角色分析，指出地方政府在产学 研结合中存在的主要问题并进行原因分析，进而得出政府在产学研结合中的职能 转变和角色选择。 二、研究意义 产学研结合在经济发展过程中的重要战略地位与意义，己成为世界主要发达 国家的广泛共识。美国、日本、英国、德国等国家都根据本国的实际形成了各自 的产学研发展模式。在我国，随着“科学技术是第一生产力 和“科教兴国”战 略思想的相继提出，科技成果转化、科技与经济一体化、加快以知识创新和技术 创新为基础的国家创新体系的建立已经逐步引起政府、企业和学术界的高度重视。 国内、外多年理论研究和实践充分证明了走产学研结合的道路是实现上述目标的 根本方法与有效途径。 我国的产学研结合起步较晚，应该说直到上个世纪9 0 年代初，产学研结合在 我国才真正得到重视和发展。产学研作为新事物在我国作了各种模式的尝试和探 索，走了一些弯路，存在一些问题和不足，具体表现在高校科研成果转化率低， 企业特别是中小型企业的技术创新和自主创新能力不够。进而产生的问题是产学 研结合的主体和地位问题以及产学研运行的模式问题。近期公布的中共中央关 于制定“十一五规划的建议中关于推进产业结构优化升级指出，企业要以自 主创新提升产业技术水平，要“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合 的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构。 建议中明确了企业在自主创新 。刘力政府在产学研结合中的作用透视一上一发达国家的成功经验教育发展研究2 0 0 2 ( 1 ) 4 中的重要作用，以及企业在产学研结合中的主体地位，也是明确了产学研结合在 我国今后的可持续发展中的战略地位。今后，产学研结合将会更加引起各级政府 的重视。 产学研结合对地方经济发展发挥着越来越重要的作用，地方政府对高校科技 成果向企业转化，以推动地方经济发展也负有重要的责任。地方政府将要越来越 多介入到产学研结合中来，进行地方治理和提供公共服务。目前，各级地方政府 也越来越重视产学研结合，在为高校和企业搭建互动平台，构建产学研相结合的 技术创新体系，以推动地方和区域的经济建设和可持续发展。这就必然存在政府、 企业、高校( 科研机构) 之间的三角关系( 三重螺旋关系) ，而地方政府在这三者 之间角色定位则是本文研究的主要目的。 在以上的理论背景和实践背景下，通过地方政府视角研究产学研中地方政府 的角色，这对地方政府如何利用产学研结合发展地方经济具有十分重要的理论意 义和现实意义。 第二节相关研究文献综述 一、产学研结合的文献综述 1 、对产学研结合发展模式的研究综述 对我国产学研结合的发展模式进行研究的，有范旭在中国科技论坛2 0 0 4 年第一期发表的区域创新系统中高校与政府和企业互动的五种典型模式，认为 高校是区域科技创新体系的重要组成部分，高校应通过与政府、企业的互动而发 挥作用，并总结了世界上五种高校与政府、企业互动模式。但主要是从高校的角 度出发讲高校在产学研结合中的作用。有李志强、李凌已在清华大学教育研究 2 0 0 5 年第四期上发表的国内产学研结合发展的新趋势，从产学研结合的主体、 地位、理论和具体的合作模式等几个方面总结了近年来国内产学研结合发展的新 趋势，并指出产学研结合的主体应是企业。主要还是对产学研结合模式的讨论。 2 、对产学研结合存在问题的研究综述 对产学研结合中存在问题和对策的进行研究的，有张孝远在甘肃社会科学 0 3 年第三期发表的高校科技成果转化的障碍与对策，指出目前我国高校科技 果转化率低的主要障碍，并提出对策，要以市场为导向，与企业加强合作。其 较少提到政府的作用。有王宏刚在太原科技2 0 0 5 年第三期发表的加快成 果转化产学研合作的发展对策，指出目前我国产学研发展中存在的问题，主要是 校企合作不够，资金投入不够等原因，解决的对策也主要是从产学研结合的运行 机制、网络平台及中介服务体系等入手，较少提到地方政府的角色。 3 、对产学研结合中三者关系的研究综述 对政府、企业、高校三者关系进行研究的，有王洛忠在中国行政管理2 0 0 4 年第三期发表的高校科技成果转化中政府作用分析，文中虽对政府作用进行了 分析，但主要认为政府的作用是强化服务，制度供给和维护秩序，但未展开讨论 和分析，也不够全面。还有李平在科学学研究2 0 0 2 年第三期发表的高校科 技成果转化与地方政府管理创新研究，认为政府对高校科研成果向企业转化负有 重要责任，并从高校科技转化的角度研究了高校、地方政府和企业三者之间的关 系。但对地方政府的角色研究不够。另外，还有王成军在宁波大学学报2 0 0 5 年第四期上发表的初探大学、产业、政府三重螺旋，通过大学、产业、政府三 者之间螺旋的关系，提出大学、产业、政府应建立官产学伙伴关系的观点。彭文 晋在广东科技2 0 0 5 年第十期发表的提高我省自主创新能力，必须做好产学 研结合这篇大文章中也提出了政产学研全面结合的观点。李丹、陈雅兰在浅 析我国政府在推进产学研合作中的角色扮演中指出企业、高等院校和科研机构 在社会经济发展过程中承担着不同的使命，如何让它们为最大限度地发挥作用， 为共同的目标完成不同的使命，这就牵涉到产学研三方的合作问题。 4 、对产学研结合中政府作用和职能的研究综述 杨栩在我国产学研合作发展及问题研究中指出产学研合作在科技经济一 体化中发挥着重要的作用。在我国经济、社会进步中扮演着重要角色。但我国产 6 学研合作的效果还不够理想。因此要充分发挥企业、高校、科研院所和政府的作 用，克服不利因素，促进我国产学研合作的良好发展。 二、以往研究的不足 我国目前对产学研结合的研究相关的专著较少，主要是从高校的角度看产学 研结合的战略意义和发展模式的较多，从政府的视角写政府在产学研结合中的角 色问题的较少，到目前还没有与之相关的系统论述和研究。 三、本论文的创新之处 1 、本文试图从地方政府的视角来写政府在产学研结合中的角色研究，特别是 从国家创新体系、三重螺旋理论、交易费用理论、新公共服务理论四个理论角度 全方位对政府在产学研结合中的角色研究。 2 、本文中的案例广东省部产学研合作是新生事物，本论文开题时该合作机构 刚成立，本文对该产学研合作模式进行了长达三年的跟踪研究，目前还没有与之 相关的专门研究。 3 、产学研结合是各级地方政府在发展地方经济中对产业结构优化升级及企业 技术创新、自主创新的有效途径和必由之路。地方政府如何做好产学研结合这篇 文章，在产学研中的角色如何定位显得尤为重要。本文从政府的角度出发，探讨 我国政府在促成产学研合作进程中应该扮演的角色，以及如何才能成功扮演角色。 第三节核心概念的界定 l 、产学研结合 一般意义上，产学研结合是指企业( 产) 、高校( 学) 及科研院所( 研) 这三 个技术创新主体要素按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则， 以技术合约为基础，依照各自的优势，分担技术创新不同阶段所需投入的资源， 合作开展技术创新的活动，逐步实现科研产品市场科研的良性循环。 从广义上，产学研结合是指以企业( 或产业) 、高等院校、研究机构为基本主 体，以政府、中介机构、金融机构等为辅助主体，在市场经济条件下按照一定的 机制或规则进行结合，形成某种联盟进行合作研发，不断进行知识消化、知识再 生产、知识传递和知识转移，创造某种未知的需求和价值，以实现技术创新、人 才培养、社会服务、产业发展和经济进步等功能。广义的产学研合作是一个发展 的、开放的、主体之间动态交互的过程，其合作的内容、目的和形式随着时代的 发展而发展，合作中也可以有新的主体加入。同时，它强调了政府的地位，政府 为产学研合作提供资金支持，制定政策和规则，在产学研合作中发挥着无可替代 的作用和职能。 从产学研合作的发展历程来看，产学研合作的内涵随着时代的发展而不断丰 富。如今提到的产学研结合包括了“官产学研 等广泛的内容，而且随着社会、 经济的发展，产学研的内容将会更为丰富。 2 、地方政府 中外政治制度大辞典中对“地方政府”有广义和狭义两种解释，广义的 地方政府是与中央政府的对称。从这个意义上讲，除中央政府以外的各级政府都 称为地方政府。狭义的地方政府则是直接治理一个地域及其居民的一级政府，即 基层政府。 按照我们国家的习惯和普遍的认同，“地方政府”应该是指除中央政府以外的 所有政府。依据其在行政体制中所居位置，“地方政府”还可以划分为基层地方政 府、最高层地方政府和中间层地方政府三类。基层地方政府相当于乡镇政府，最 高层地方政府相当于省级政府，中间层政府相当于市县级政府。但是各级政府在 产学研合作中究竟应各自发挥怎样的作用，到目前为止，理论界似乎没有更多的 探讨，只限于较笼统地研究产学研合作中的政府职能。本文认为不同层级的政府 主体( 包括中央政府) 在产学研合作中所能发挥的功能是不同的，中央政府和高层 地方政府的行为主要限定在制度供给( 包括法律、法规、政策、计划等正式制度约 束) ，真正为产学研合作实施大量具体行为、微观操作的则主要是市县级地方政府。 西陈芳柳陈莉平国内外产学研合作的比较研究及其启示沿海企业与科技，2 0 0 7 ，( 2 ) ：1 6 1 一1 6 5 8 3 、地方政府角色 一般所说的地方政府角色，当然是指在一个地区( 省、市、县) 范围内充当 社会公共权力之主体的功能和作用问题。换言之，所谓地方政府角色，是指某个 地区作为整体的地方政府角色，而不是指政府的某一个部分或某一个官员的角色。 本文中所指的“地方政府 主要是指省市县级地方政府，包括各级政府下属的教 育主管理部f - 1 ( 如教育厅、教育局等) 、科技主管理部门( 如科技厅、科技局等) 、 财政主管理部门( 如财政厅、财政局) 、知识产权局等等。地方政府角色是把以上 部门作为一个政府的整体角色，而不是单个角色。 4 、地方政府的角色研究 在一定的系统环境下( 包括时间) ，在一个组合中拥有相对的不可代替性的定 位，就是角色定位。地方政府的角色研究在本文中是指地方政府在产学研结合中 应如何角色定位，应扮演什么样的角色，实际扮演了什么样的角色，理论和实际 之间存在什么样的角色差异，以及地方政府的职能如何转变。地方政府在产学研 结合是主导角色还是引导角色，是管理角色还是服务角色，是保障角色还是协调 角色。这也就是本文研究的重点。 第四节研究方法与论文框架 一、研究思路 论文的总体思路：本论文首先介绍了论文的研究背景，指出了政府介入产学 研结合的必要性和研究意义。接着从国家创新体系、三重螺旋理论、交易费用理 论、新公共服务理论分析入手，站在地方政府的角度，对发达国家产学研经验观 察和借鉴，探讨我国地方政府在产学研结合中角色的理论定位( 应然角色) ，以广 东省省部产学研合作为例，从地方政府的视角分析目前地方政府在产学研结合中 存在的问题和成因分析，得出地方政府在产学研结合中如何进行职能转变才能实 现角色准确定位。进而得出地方政府在产学研结合中长效机制和政府角色选择。 9 ( 见图1 ：研究技术思路图) 提出 问题 问题 识别 实证 问题 研究背景和意义 文献分析r h 国内外研究综述 理论分析 比较分析 研究思路、内容、方法 基于国家创新理论分析 基于三重螺旋理论分析 基于交易费用理论分析 基于新公共服务理论分析 美国政府在产学研结合中的角色 英国政府在产学研结合中的角色 日本政府在产学研结合中的角色 发达国家经验对我国地方政府的启示 定位分析r - 1 地方政府在产学研结合中角色的理论定位 案例分析li 广东省部产学研合作案例分析 # ；l ：j f fl际 问题r - 1 万“川 解决 问题 理论分析 实证分析 地方政府在产学研结合中存在的主要问题 地方政府在产学研结合中的问题成因分析 产学研结合中地方政府的职能转变 地方政府在产学研结合中角色实现机制 地方政府在产学研结合中的角色选择 图1 研究技术思路图 l o 二、研究内容 1 、导论。提出本研究选题的背景，选题的意义。在对相关研究文献分类整理 的基础上，指出研究的不足，提出本文的研究内容、思路和方法。 2 、地方政府在产学研结合中的角色定位。从国家创新体系理论、三重螺旋理 论、交易费用理论、新公共服务理论的视角，对地方政府在产学研结合中的角色 定位进行理性分析，并对美国、英国、日本政府在产学研结合中作用进行分析， 从国外经验中寻求对我国地方政府在产学研结合中的角色定位的启示，进而明确 我国地方政府在产学研结合中角色的理性定位。 3 、地方政府在产学研结合中的现状研究。采用案例分析法，对广东省省部产 学研合作中政府发挥的作用和角色的分析，进一步实证了地方政府在产学研结合 中的角色定位，并指出目前我国地方政府在产学研结合中存在的问题并分析成因。 4 、地方政府在产学研结合中的角色实现研究。提出地方政府在产学研结合中 要扮演好角色，需要对地方政府的职能进行转变和明确，并形成长效的官产学研 合作机制和科学的角色选择。 三、研究方法 1 、文献分析法。通过阅读国内外关于产学研合作的文献资料，了解产学研合 作发展的历史与现状，明确研究的方向与路径； 2 、理论分析法。基于国家创新理论、三重螺旋理论、新公共服务理论对地方 政府在产学研合作中的角色进行理性分析； 3 、比较分析法。不同国家政府在产学研合作中所发挥的职能各不相同，通过 比较美国、英国和日本政府在产学研合作中的角色定位，为我国地方政府在产学 研合作中的角色理论定位提供启示； 4 、案例分析法。通过对广东省部产学研合作中的政府角色分析，说明地方政 府在产学研结合中的角色定位是不可或缺的。 第一章地方政府在产学研结合中的角色定位 第一节地方政府在产学研结合中的理性分析 一、基于国家创新体系理论的分析 1 、国家创新体系理论的主要观点 “国家创新体系 这一完整概念产生于2 0 世纪8 0 年代中期。通常认为丹麦 学家郎德威尔教授是第一个使用“国家创新体系 这一概念的学者，之后英 弗里曼( 1 9 8 7 ) 的有关日本经济发展实绩研究专著技术和经济运行：来自 的经验中也使用了这一概念，而且几乎与此同时，美国的理查德纳尔逊 教授也发表了有关美国国家创新体系的研究成果。这其中弗里曼教授和纳尔逊教 授所采用的国家创新体系理论侧重于宏观层面，着重分析技术创新与国家经济发 展实绩以及国际竞争力之间的关系；郎德威尔教授的国家创新体系理论侧重于微 观层面，着重分析国家创新体系的微观基础，即国家边界是如何对技术创新实绩 发挥作用的。尽管三人研究的侧重点不同，但正是这三位教授的研究成果共同构 成了现在国家创新体系的本质内核。 弗里曼( f r e e m a n ，1 9 7 8 ) 认为，国家创新体系就是“公私部门的机构组成的 网络，它们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术 。 纳尔逊( n e l s o n ，1 9 9 3 ) 认为科学技术发展中的不确定性为技术创新活动提 供了各种各样的可能战略，因而几乎不可能在事先确定哪一种战略是最优战略。 在这种情况下，政府的主要任务就是保证技术的多元性，而这又要求在制度安排 上应该是多种多样的，要求有一种分享技术知识的机制和不同机构之间的合作机 制。 迈克尔波特( m i c h a e l p o r t e r ，1 9 9 0 ) 移到了企业层面上，这是因为国家的优势正是 业的基础之上的。国家只是作为一个公司的外 嚏黎明，冷晓明等城市创新系统天津大学出版社，2 0 0 2 1 2 弱其竞争力。因此，政府可以以不同的方式影响创新过程。根据波特的观点，政 府应该追求的主要目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的外部环境。 我国的国家创新体系研究是从9 0 年代中期开始的。经济科学出版社1 9 9 2 年 翻译出版由c 多西等主编的技术进步与经济理论一书，首次将国家创新体系 的概念引入中国。1 9 9 7 年底中国科学院向中央提交了迎接知识经济的到来，建 设国家创新体系的研究报告，第一次在国内正式提出了“国家创新体系 的概 念。1 9 9 8 年9 月份，中国科学院、中国社会科学院联合召开了“面向知识经济的 国家创新体系研讨会，并在此基础上出版了两院研究生院合编的知识经济与 国家创新体系一书，就中国国家创新体系建设的方方面面进行了比较充分的阐 述。石定寰、柳卸林将国家创新体系概括为由政府和社会部门组成的、以推动技 术创新为目的的机构和制度网络。他们认为，国家创新系统主要是由以下四方面 因素组成：一是国家科研机构和大学，其职能是向社会提供新的知识，向企业提 供技术源；二是企业，其职能主要是应用知识，并且最终在市场上实现技术创新， 推出新产品、新工艺和新服务；三是教育部门和中介服务机构，包括生产力促进 中心、技术咨询机构和工程技术研究中心等，其职能是进行技术传播和转移；四 是政府相关部门，其职能是支持知识生产特别是战略性研究开发活动，引导企业 的技术创新和产业发展，建设科技基础设施等。 我国中科院院长路甬祥给国家创新体系定义为有知识创新和技术创新相关的 机构和组织构成的网络系统，其骨干部分是企业( 大型企业集团和高技术企业为 主) 、科研机构和高等院校等；广义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育培 训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等。国家创新体系的主要功能是知识 创新、技术创新、知识传播和知识应用，具体包括创新资源的配置、创新活动的 执行、创新制度的建设和相关基础设施建设等。根据其功能，国家创新体系可分 为知识创新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用系统四个子系统。 2 、国家创新体系理论对地方政府在产学研结合中的角色影响 因此，国家创新体系就是一国之内有关科学技术知识在国民经济体系中循环 流转的制度安排，是一国之内的促进创新的网状结构，在该结构中：行为主体是 政府、企业、大学、科研机构及中介机构，其中企业是技术创新的主体，大学和 科研机构是知识创新的主体和科技知识供应者和创新源，企业和大学、科研机构 的技术创新合作就构成产学研结合。政府是协调机构及政策支持者和导向者，中 介机构为技术转移和扩散提供方便；主要任务是启发、引进、改造、传播与应用 新知识和新技术，配置创新资源，优化产业和组织结构，促进国家的创新活动和 经济发展。国家创新体系要解决的问题主要是克服市场失灵、防范政策失灵、缓 解系统性失灵，因此，创新主体间的联动至关重要。简单地说，国家创新体系中 强调的创新是一个系统化的行为，一个领域或部门的创新活动，在该体系中应该 追求最大的扩散效应和经济效应。制度、组织环境和市场等因素在创新发展中发 挥着极为重要的作用，制度安排和网状结构是创新活动系统性效率高低的决定因 素。 国家创新体系国家研究机构、地方研究机构、大学研究机构、企业研究开发 机构和民间科技中介机构等组成的有序结构，分别发挥知识创新、技术创新、知 识传播、知识应用等各有侧重的功能。政府和市场将分别在资源配置、战略引导、 政策调控、法制保证、文化环境和舆论建设等方面发挥其作用。政府主要的职能 在于制订科技政策和长远的宏观的发展战略，增加和引导社会对科技的投入，支 持基础和战略性研究发展，改善科学和教育基础设施建设，发展教育，培养人才， 对科技活动进行宏观的监督和评估。社会需要和市场将对科技发展尤其是高技术 发展和转化起主导作用和基础作用。企业是技术创新的主体和投入的主体。社会 需求和市场需求也是政府制订科技政策和规划的主要依据。国家创新体系是一个 宏大的有机网络系统，是互相紧密联系又分工合作的有机整体，并需要社会法律、 政策、科技价值观、舆论和文化氛围的保证和配合。 国家创新体系理论是一个在国家层面全面提高国家自主创新能力的理论体系， 而以产学研结合为主要形式的技术创新和知识创新又是国家创新体系的主要形 式，各级政府是国家创新体系中的关键环节和重要的推动力。因此，它对产学研 结合和政府角色准确定位提出了很高的要求。主要表现在以下四个方面： ( 1 ) 地方政府要站在国家创新战略高度统筹引导推进产学结合 建设国家创新体系，是社会各界，包括经济、科技、教育、国防等各领域协 同配合、共同承担的关系全局的任务。发挥企业技术创新主体作用，是国家创新 体系建设的中心环节，在地区经济发展中，要从区域创新体系建设的角度出发， 发挥本地高等院校、研究院所作用，冲破行业部门界限，支持企业的技术创新活 1 4 动。地方政府要充分认识到推进产学结合的重要性和必要性。 ( 2 ) 地方政府对国家创新体系中产学研结合的宏观管理角色 营造有利于科技创新和人才成长的政策环境，以利于最大限度地集聚国内外 优质研发资源，形成持续创新的能力和成果。创造公平公正的环境，对企业创新 活动给以实际鼓励的政策。对事关国计民生、国家安全和长远利益的基础研究、 前沿技术研究和社会公益研究，给予重点支持。建立部门之间、部门地方之间的 统筹协调，扭转各自为政、投资低水平重复、科技资源利用率低、科技力量与地 方经济脱节的局面。 ( 3 ) 政府对国家创新体系中产学研结合的协调管理角色 国家创新体系的建设涉及到知识和技术的传播与扩散，强调技术和信息在企 业、机构和人员之间的流动是整个创新过程的关键所在。在发达国家，大学一般 是从事基础研究，政府研究机构一般是从事战略性关键技术的研究，企业则从事 试验开发研究。因此，政府必须加强包括企业、大学和政府研究机构的技术合作 协调管理工作，以促进科技交流与合作在更高层次与更大范围展开，将政府、企 业、大学等创新主体有机联系起来，以提高技术创新的能力。 ( 4 ) 地方政府对国家创新体系中产学研结合的财政保障角色 企业作为科技创新的重要主体，其科技创新能力大小与其科研经费投入多少 有很直接的关系，特别是我国的企业结构，国有企业占有举足轻重的地位，因此， 政府作为国有企业的所有者，应该重点加大对国有企业的科技投入，以提高国有 企业的科技水平与能力，提高产业的竞争能力，从而推动整个国家科技创新能力 的提高。这里要特别注意的是，在科研经费投入中，政府应当首先识别对国家利 益有重大影响的战略性产业和支柱产业，进而识别这些重点产业中的关键核心技 术，利用公共财政经费，对开展这些领域研究开发和创新的企业、高等院校、科 研院所给予强有力的支持，促进核心技术尽快开发成功并应用于产业发展。 所以，我国的创新体系建设可以说是产业部门、高校和政府部门三者紧密结 合、协调发展的一次重大突破，实现产学研合作向全方位、深层次的发展。地方政 府要以服务国家目标和调动广大科技人员的积极性和创造性为出发点，以促进全 社会科技资源高效配置和综合集成为重点，以建立企业为主体、产学研结合的技 术创新体系为突破口，全面推进中国特色国家创新体系