（公共管理专业论文）宁波城市供水水库水源保护对策研究.pdf

摘要 摘要 优质的水库水源是城市供水安全的保障，关系到几十万甚至几百万市民的 生命健康和经济社会的可持续发展。而造成水库水源污染的原因主要是水源地 的生产生活，世代居住在水源地的农民要改善生活条件、发展经济就可能进一 步加剧对水源地的污染。要保护水源必需削减和控制水源地的污染，可能影响 到水源地经济社会的发展。如何处理好城市供水水库水源保护和水源地经济社 会发展之间的矛盾，需要从科学发展观角度寻找共同的平衡点。 本论文借鉴相关理论研究成果，用资源环境经济学的公共品和外部效应理 论分析水源地生产生活污染水环境的原因，用公共管理学的利益相关者理论分 析水库水源保护与水源地经济社会发展的关系，用制度经济学的博弈论分析水 库水源保护的保障机制和制度。本论文结合宁波城市供水水库水源保护的探索， 阐述了城市供水水库水源现状和存在问题，参考国内外重要供水水库水源保护 经验，提出了具体保护对策。通过实施治理水源地污染的管制和补贴措施，构 筑生态修复、生态治理和生态保护三道防线；通过实践综合水源保护相关者利 益的生态补偿和约束机制，统筹水源地经济社会发展与水源保护关系；通过建 立供水水库水源保护长效机制，为经济社会可持续发展提供安全水源。本论文 所研究的宁波城市供水水库水源保护对策，对其他地区的水源保护也有一定的 借鉴意义。 本论文建立在理论研究的基础上，在相关章节渗透了相应的理论。论文从 科学发作要求出发，运用资源环境经济学、制度经济学、公共管理学等理论解 释了论题的内涵以及水源保护的必要性。用公共品、外部效应等理论分析了水 源地污染的深层次原因，提出了政府管制和经济补贴等外部效应的解决办法。 用利益相关者理论分析了水源保护中涉及的各方利益关系，提出了促进水库水 源保护与水源地经济社会双向发展的设想。用博弈论分析了水库水源保护政策 的利益博弈和执行保障问题，提出了长效管理的机制框架。 关键词：城市，水源，保护，对策 a b s t r a c t a b s t r a c t a h i g hq u a l i t yr e s e r v o i rw a t e rs o u r c ei sas a f e g u a r do fc i t yw a t e rs u p p l y ，w h i c h c o n c e r n sn o to n l yh u n d r e d so ft h o u s a n d so fe v e nm i l l i o n so fp e o p l e sl i f es a f e t y , b u t a l s ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cs o c i e t y t h em a i nc a u s eo ft h e p o l l u t i o no f r e s e r v o i rw a t e rs o u r c ei st h el i v i n ga n d p r o d u c t i o no fp e a s a n t r i e si nw a t e r h e a ds i t e t h e i ra c t i o n so fi m p r o v i n gl i v i n gc o n d i t i o na n dd e v e l o p i n ge c o n o m ym a y a g g r a v a t et h ep o l l u t i o n t op r o t e c tw a t e rs o u r c e ，t h ep o l l u t i o no fw a t e rh e a ds i t em u s t b ew h i t t l e dd o w na n dc o n t r o l l e d ，w h i c hm a yi n f l u e n c et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s o c i e t yo fw a t e rh e a ds i t e ap r o p e rb a l a n c eb e t w e e nw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o na n d e c o n o m i c s o c i e t yd e v e l o p m e n tm u s t b ef o u n df r o ms c i e n t i f i c c o n c e p t o f d e v e l o p m e n ta n g e l r e s e a r c hr e s u l t so fs o m er e l e v a n tt h e o r i e sa r ed r a w no ni n t h i sp a p e r t h e c a u s a t i o no fl i v i n ga n dp r o d u c t i o ni nw a t e rh e a ds i t ep o l l u t i n gw a t e re n v i r o n m e n ti s a n a l y z e dw i t hp u b l i cg o o d sa n de x t e r n a le f f e c tt h e o r yo fr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n t e c o n o m i c s t h er e l a t i o nb e t w e e nw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o na n de c o n o m i cs o c i e t y d e v e l o p m e n to fw a t e rh e a ds i t ei sa n a l y z e dw i t hs t a k e h o l d e rt h e o r yo fs c i e n c eo f p u b l i cm a n a g e m e n t t h es a f e g u a r dm e c h a n i s ma n di n s t i t u t i o no fr e s e r v o i rw a t e r s o u r c e p r o t e c t i o n a r ea n a l y z e dw i t h g a m et h e o r y o fi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s c o m b i n i n gw i t ht h ee x p l o r a t i o no fw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o no fn i n g b oc i t yw a t e r s u p p l yr e s e r v o i r ，t h es t a t u si nq u oa n dp r o b l e m so fw a t e rs o u r c eo fn i n g b oc i t yw a t e r s u p p l yr e s e r v o i ra r ee x p o u n d e d r e f e r r i n gt ot h eh o m ea n da b r o a de x p e r i e n c eo f i m p o r t a n tw a t e rs u p p l ys o u r c ep r o t e c t i o n ，p r o t e c t i o nc o u n t e r m e a s u r e sa r ep u tf o r w a r d t h o s ec o u n t e r m e a s u r e sa r ei m p l e m e n t i n gt h er e s t r a i n i n ga n da l l o w a n c em e a s u r e m a n a g i n gt h ep o l l u t i o no fw a t e rh e a ds i t e t o b u i l d ，e c o l o g i c a lr e h a b i l i t a t i o n ， e c o l o g i c a lm a n a g e m e n ta n de c o l o g i c a lp r o t e c t i o n ，t h r e el i n e so fd e f e n s e ；c a r r y i n go u t t h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o na n dc o n s t r a i n tm e c h a n i s mc o l l i g a t i n gt h ei n t e r e s to f s t a k e h o l d e r so fw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o nt op l a na saw h o l et h er e l a t i o nb e t w e e nw a t e r s o u r c ep r o t e c t i o na n de c o n o m i cs o c i e t yd e v e l o p m e n to fw a t e rh e a ds i t e ；e s t a b l i s h i n g i l 一，。! i 三! ! 兰! ! 一 t h el o n g t e r mm e c h a n i s mo fw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o no fw a t e rs u p p l yr e s e r v o i rt o p r o v i d es a f e t yw a t e rs o u r c ef o rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o fe c o n o m i cs o c i e t y t h e c o u n t e r m e a s u r e st op r o t e c tw a t e rs o u r c eo fn i n g b oc i t yw a t e rs u p p l y r e s e r v o i r r e s e a r c h e di nt h i sp a p e rh a v eac e r t a i nr e f e r e n t i a ls i g n i f i c a n c et oo t h e rr e g i o n s t h i sp a p e ri sb a s e do nt h e o r i e sr e s e a r c ha n dt h ec o r r e s p o n d i n gt h e o r i e sa r e i n f i l t r a t e di nc o r r e l a t i v ec h a p t e r s s t a r t i n gf r o mt h er e q u e s to fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t ，t h e c o n n o t a t i o no ft h et h e s i sa n dt h en e c e s s a r yo fw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o na r ee x p l a i n e d w i t hr e s o u r c ea n de n v i r o n m e n te c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，s c i e n c eo fp u b l i c m a n a g e m e n t ，e t c b yu s i n gp u b l i cg o o d st h e o r y ，e x t e r n a le f f e c tt h e o r y ，e t c ，t h ed e e p l a y e rc a u s eo ft h ep o l l u t i o no fw a t e rh e a ds i t e i sa n a l y z e da n dt h ee x t e m a le f f e c t m e a n ss u c ha sg o v e r n m e n tc o n t r o l ，e c o n o m i cm e a n s ，e t c a r ep u tf o r w a r d t h e i n t e r e s tr e l a t i o nb e t w e e ns t a k e h o l d e r si nw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o ni sa n a l y z e dw i t h s t a k e h o l d e rt h e o r ya n dat e n t a t i v ei d e at op r o m o t et h eb i d i r e c t i o n a ld e v e l o p m e n to f t h er e s e r v o i rw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o na n dt h ee c o n o m i cs o c i e t yo fw a t e rh e a ds i t ei s p u tf o r w a r d t h eg a m eo fi n t e r e s t a n dt h es a f e g u a r do fi m p l e m e n t a t i o nd u r i n g e s t a b l i s h i n gt h el o n g t e r m m e c h a n i s mo fr e s e r v o i rw a t e rs o u r c ep r o t e c t i o na r e a n a l y z e dw i t hg a m et h e o r y k e yw o r d s ：c i t y , w a t e rs o u r c e ，p r o t e c t i o n ，c o u n t e r m e a s u r e i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 3 月2 0 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 群乏 7 年月日 o v 。c 7 年) 月庐j 日 l 警妙姗 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 2 0 0 9 年3 月2 0 日 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 供水安全是全面建设小康社会的一个重大问题，关系到人民群众的生命健 康和经济社会的可持续发展，是衡量国家发展水平的一个重要标志。按照联合 国千年宣言的要求，我国承诺在2 0 1 5 年基本解决饮用水安全问题，供水安全受 到各级政府的高度重视和社会各界的广泛关注。随着城市化进程的加快，各类 城市集中了大量人口，保障城市供水安全，是建设和谐社会的重要内容。如何 保护好供水水源特别是城市供水水库水源己成为目前水资源管理的研究重点。 近年来，有水不能喝的问题已经严重制约一些地方的经济社会发展。根据 有关部门对全国2 8 个国控重点湖( 库) 的水质监测，满足i i 类水质的仅2 个，占 7 1 ：i i i 类的6 个，占2 1 4 ；类的4 个，占1 4 3 ；v 类的5 个，占1 7 9 ； 而劣v 类的有1 1 个，占了3 9 3 。而这些还仅仅是对重点湖库情况的统计数据， 随着季节和水量的变化，各地实际水质情况还存在许多变化，更不用说众多中 小城市的供水水源水质了。引起全国上下广泛关注的太湖蓝藻爆发造成无锡饮 水安全危机事件，突出反映了目前湖库的污染和富营养化问题。我国大部分城 市的供水水源是江河湖泊水库，而一些湖库被污染的程度与太湖相比较，有过 之而不及，其它城市也存在发生类似无锡水污染事件的可能。 现代社会对供水安全目益重视，随着经济快速发展，城市化进程加快，市 民生活水平提高，对供水要求越来越高，保障城市供水安全是促进经济社会可 持续发展、稳定社会秩序的基本条件，是全面建设小康社会的具体行动，是构 建和谐社会的基础。许多城市临水而建，供水水源往往以江、河为主，但经济 发展带来了水质污染，特别是以河网为饮用水源的城市，目前已逐步将水源转 向山区的大中型水库。而这些水库原有的功能大部分为防洪或农灌，库区分布 着大量的镇村，对水源保护也没有严格要求。随着城市供水水源从江河转向水 库，如何保护好水库水源水质，保障供水水质安全，成为全社会关心的问题。 0 环境保护部2 0 0 7 年中国环境状况公报2 0 0 7 第l 章绪论 1 。2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 优质的水库水源是城市供水安全的保障，水资源已成为城市可持续发展的 重要支撑因素。随着经济社会的快速发展，宁波城市的供水水源己从平原河网 转向了山区水库，通过几年的努力，目前各大中型水库水源地保护已取得一定 成效。但是，相对于饮用水源保护的水质目标来看，水源地的污染控制能力还 处于起步阶段，供水水源的保护要求与库区农村的经济发展也存在着一定的冲 突。为了保障宁波城市的可持续发展，促进城乡的统筹发展，必须建立科学合 理的城市供水水库水源保护机制。为此，本论文从科学发展观的角度出发，就 如何建立可持续发展的城市供水水库水源保护机制进行了探讨和研究。城市供 水保障往往面临着量的增加和质的提高双重要求，涉及到水资源的开发利用、 水环境治理、水资源保护、供水设施完善等多方面内容，而笔者工作经验和研 究能力有限，本论文仅选择“水源保护机制”这个方面，包括了水源地污染治 理措施、水源保护长效制度等问题，做较为深入的研究，期望以此为保障宁波 城市供水安全提供一些有价值的参考建议。 1 2 2 研究意义 本论文通过对宁波城市供水水库水源现状、存在问题、主要原因、保护措 施的分析研究，参考国内外重要水库水源保护经验，提出水库水源保护的有效 途径和约束力措施，通过保护制度、管理方案的设计和实践，正确处理好水库 水源地经济社会发展与水源保护之间的关系，建立水库水源保护的长效机制。 本论文研究的意义主要在于满足宁波经济社会发展和市民生活水平提高对供水 水源的要求，满足水环境承载能力对供水水源保护的要求，满足可持续发展对 供水水源保护的要求。通过研究建立有效的水源保护机制，为宁波经济社会可 持续发展提供安全水源，同时促进水源保护与当地经济社会的和谐发展。 ( 1 ) 水库水源得到有效保护，将满足经济社会发展和市民生活水平提高对供 水水源的要求。从上世纪8 0 年代到本世纪初，宁波的经济发展经历了一个前所 未有的大跨越，人民生活水平显著提高。水资源作为经济发展和市民生活不可 2 第1 章绪论 或缺的要素已经受到政府的重视，一批新增水源工程先后建成。在水量上得到 保证的同时，水资源的保护越来越成为关注的焦点。参照国外的水资源利用水 平，当经济发展到一定的阶段，水的需求矛盾重点将从量上转变到质上。由于 供水水源的水质直接关系到市民的身体健康，认真对待这一人类赖以生存的资 源，不仅是水源保护工作中的重要内容，也是为群众造福的实际行动。 ( 2 ) 水库水源得到有效保护，将满足水环境承载能力对供水水源保护的要 求。水环境承载能力指的是在一定的水域；其水体能够被继续使用并仍保持良 好生态系统时，所能够容纳污水及污染物的最大能力。水环境承载能力具体体 现在纳污能力上，提高水环境承载能力的主要途径是减污和增水。从周公宅、 皎口等水库的水环境容量分析结论看，目前纳污能力已经饱和。减污已成为水 源保护和提高水资源价值的有效途径，也是防止水质型缺水的唯一手段。圆 ( 3 ) 水库水源得到有效保护，将满足可持续发展对供水水源保护的要求。可 持续发展被定义为“既满足于当代人的需要，又不对后代满足其需要的能力构 成危害的发展”。现代社会，可持续发展已经成为很多行业中的主题，土地资源、 环境保护、水资源开发利用等无不考虑到再生产、再开发、再利用。但是随着 工业经济发展和农业产业化，所产生的面源污染和生产生活垃圾、污水对可持 续发展造成了严峻的威胁。水库水源保护就是可持续发展的水资源利用观的具 体实践。 1 3 关键词的界定 1 3 1 城市供水 本论文的“城市供水”是指城市自来水供给市民的生活生产用水。城市的 用水需求是连贯和相对稳定的，受自然和人为因素影响小，持续的、不间断的 供给是城市供水安全的重要内容。水资源的“断炊”会使城市的发展陷入瘫痪， 造成的后果将是无法估量的。因此，每个城市都需要有稳定的水源和足够的供 水能力，都需要有良好的运行和管理机制，j 以满足城市持续的用水需求。 。河海大学宁波市周公宅皎口水库水环境容量及污染控制方案研究2 0 0 8 3 第l 章绪论 1 3 2 城市供水水库 本论文的“城市供水水库”是指承担城市自来水原水供应任务的大中型水 库。早期建设的水库主要功能是防洪和农业灌溉，8 0 年代后，随着城市规模的 扩大，通过引水工程的建设，许多大中型水库增加了城镇供水的功能。我国规 定，城市水源水质应满足地表水环境质量标准、生活饮用水源水质标准 等的有关要求；供水水质应符合城市供水水质标准、生活饮用水卫生标准 等有关标准的要求。当然，不同的用水需求对水质的要求不一样，如饮用和食 品加工对水质的要求比较高，而冷却用水和环境用水对水质的要求低。合格的 水质是市民用水安全和工业生产正常运行的保证。 1 3 3 水库水源地 本论文的“水库水源地”是指大中型水库集雨范围内的区域，也称为“库 区”。大型水库的集雨范围面积往往较大，根据有关规定和实际保护需要，可以 划分为三个区域，一是修复区，是指依靠水源地生态系统的自我调节能力，并 辅以人工措施，能使遭到破坏的生态系统逐步恢复，向良性循环方向发展的区 域，它的范围为水库上游全流域；二是治理区，是修复区的一部分，主要指流 域内一定面积小流域主流的集雨面积及其一级支流的集雨面积范围，往往是人 口居住相对集中的区域；三是保护区，也是修复区的一部分，通常是指水库库 区水面周边第一层山脊的集雨面积范围。 1 3 4 水源保护 本论文的“水源保护”内容是多方面的，但目标主要是：污染源得到有效 控制、水质符合水功能区要求、水源保护运行机制建立、水源地环境得到改善。 保护水源必然要依法限制污染产业的发展，控制污染源的排放，在水源保护项 目实施过程中，要建立科学长效的运行机制，通过污染源的搬迁、处理，使水 源地的生态环境更加优化，群众的生活更加健康；要对山区由于水源保护原因 而开展的农业结构调整、企业搬迁等造成的影响进行适当扶持，在水源保护的 同时要兼顾山区农民和基层政府利益，做到水资源科学保护、水源地和谐发展。 第1 章绪论 1 4 研究方法 优质的水库水源是城市供水安全的保障，作为公共资源和环境，其管理需 要由各级政府承担。而造成水库水源污染的原因主要是水源地的生产生活，世 代居住在山区的农民要改善生活条件、发展经济就可能进一步加剧对水源的污 染。要保护水源必须削减和控制水源地的污染，可能影响到水源地经济社会的 发展，作为行政管理主体的各级政府同样承担着发展当地社会经济的任务。如 何处理好城市供水水库水源保护和水源地经济社会发展之间的矛盾，需要各级 政府通过各种措施，从科学发展观角度寻找共同的平衡点。 本论文围绕水库水源保护，系统分析与此有关的各级政府部门、水源地群 众、供水单位与水库水源间的关系。从公共经济学、资源环境学、制度经济学 和公共管理学等角度阐述相关研究成果，用公共品、外部效应、利益相关者、 博弈论等理论分析水库水源保护中存在的问题，研究实施水源保护的具体管制 和补贴措施，提出综合考虑水源保护相关者利益的生态补偿与约束机制，分析 保障水库水源保护政策实施的机制，以应对宁波城市供水水库水源保护问题。 1 5 技术路线和主要内容 1 5 1 技术路线 图1 1 研究框架图 第1 章绪论 本论文从经济、社会、自然等方面贯彻科学发展观，研究城市供水水库水 源的长效保护机制，期望通过水资源的保护，不断满足人们对饮用水和水环境 的需求。根据科学发展观要求，以人为本，就是要把人民利益作为保护水库水 资源工作的出发点和落脚点，这里的人民不但是城市市民，同样也包括了水源 地的群众。协调，就是要统筹供水区城市和水源地农村的协调发展，在水库水 源保护过程中，还要统筹库区经济社会的协调发展。可持续，就是要处理好水 源和水环境保护与水源地社会和谐发展关系，建立可持续的水源保护机制，推 动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的道路。要保护水库水源，既 需要治理水源地群众长期生活习惯形成的生产生活污染，又需要控制新的污染 源，而现有污染源治理需要调动水源地群众积极性，控制新的污染源必须给水 源地镇村和群众生存发展的空间。 目前宁波城市供水水库的水环境容量已经处于饱和，为了保护供水水库水 源，保障市民供水安全需求，必须全面治理水库水源地污染，严格限制各类排 污行为。而城市供水水库水源地内分布着大量镇村，许多是世代居住的山民， 农村的生产生活一定程度上对水库水源造成污染。随着经济社会的发展，水源 地群众有改善生活条件的迫切需求，包括基层政府，也有在水源地快速发展经 济的冲动。保护水源水质将制约水源地经济社会发展，发展水源地经济将污染 水库水质，如何妥善处理两者矛盾，是迫切需要解决的问题。 本论文研究围绕水库水源、城市供水和水源地农村三个对象。优质的水库 水源是城市供水安全的保障，而造成水库水源污染的原因主要是水源地群众的 生产生活。世代居住在水源地的农民要改善生活条件发展经济就可能进一步加 剧对水源地的污染。要保护水源必需削减和控制水源地的水污染，可能影响到 水源地经济社会的发展。要处理好城市供水安全保障与水源地山区农村社会经 济发展之间的矛盾，需要通过各种措施和手段，围绕城市供水，水源地农村和 水库水源三个对象，从科学发展角度寻找共同的平衡点。本论文的水库水源长 效保护机制是实现水库水资源可持续保护、水源地农村和谐发展和城市供水安 全保障得以满足的水源保护机制。 第1 章绪论 图1 2 技术路线图 7 第1 章绪论 1 5 2 主要内容 本论文参考有关理论研究，从资源环境经济学的公共品和外部效应分析水 源地生产生活污染水环境的原因，从公共管理学的利益相关者分析水库水源保 护与水源地经济社会发展的关系，从制度经济学的博弈论分析水库水源保护的 保障机制和制度。结合宁波城市供水水库水源保护工作的探索，阐述了宁波城 市供水水库水源现状和存在问题。参考国内外重要供水水库水源保护经验，本 论文提出治理水源地污染的管制和补贴措施，构筑生态修复、生态治理和生态 保护三道防线；提出综合水源保护相关者利益的生态补偿和约束机制，统筹水 源地经济社会发展与水资源保护关系；提出供水水库水源保护长效机制，为经 济社会可持续发展提供安全水源。 水库水源地环境是准公共产品，也是一块“公地”，农村的生活生产污染存 在负外部效应，对污染治理问题存在“搭便车”现象，因此，需要地方政府落 实水源地污染的治理和新污染源的控制。水库水源的治理和保护直接关系水源 地农村、农民的生存、发展，关系城市居民的供水安全，关系着各级政府的职 责履行和公信力。水源保护涉及政府、城市市民、供水企业、水源地群众等多 方面利益相关者，存在利益和执行过程的博弈，必须建立相应的长效机制，政 府应制定保护机制并监督落实。同时也可以充分发挥农村集体经济组织、供水 单位等利益相关者作用，建立协同共管体系，充分调动水源地群众的水源保护 积极性，增加水源保护资金的筹措渠道和技术支持。 本论文建立在理论研究基础上，在相关章节中渗透了相应的理论。论文用 外部效应、公共品理论分析了水库水源污染治理困难的原因，用利益相关者理 论分析了水库水源保护涉及的各级政府部门、水源地群众、供水单位等各方面 的关系，用博弈论分析了水库水源保护政策制定及执行问题。 各章主要内容安排大致如下： 第一章：绪论。分析本论文的研究背景、研究目的、研究意义，界定关键 词，阐述论文的研究方法、技术线路和主要内容。 第二章：城市供水水库水源保护理论研究。结合城市供水水源保护面临的 问题和涉及的对象，参考相关研究，介绍了公共经济学、制度经济学和公共管 理学方面的公共品、外部效应、利益相关者和博弈论等理论及观点，为分析水 源保护问题提供理论支持。 第1 章绪论 第三章：宁波城市供水水库水源状况。从宁波基本概况、水资源状况、供 水水源情况、主要供水水库概况、水库水源保护情况及存在问题等方面对研究 对象进行了全面阐述。 第四章：宁波城市供水水库水源保护问题产生的原因。针对宁波城市供水 水库水源保护存在的水源保护目标与水源地现状的矛盾、水库水源保护与水源 地群众利益保护的矛盾、水库水源保护投入与产出的矛盾等问题，用外部效应、 利益相关者和博弈论进行了原因分析。 第五章：国内外城市供水水库水源保护案例。根据相关文献和工作经历， 综合列举了有代表性的北京市密云水库、大连市碧流河水库、深圳市供水水库、 德国城市供水水库水源保护和加拿大大温哥华地区水库的经验。 第六章：宁波城市供水水库水源保护对策研究。在用理论分析水源保护问 题的基础上，从法律、行政、经济、技术等多方面提出了水库水源保护的管制 和补贴措施；从保护相关者利益角度提出了生态补偿和约束机制：从水源保护 政策博弈方面提出了保障水源保护政策执行的管理机制。 第七章：结语。 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 目前，国内对水源保护方面的对策研究相关文章和观点较多，主要是通过 经济学理论来分析环境和资源的恶化问题。如张帆等所著的环境与自然资源 经济学，介绍了环境、发展和经济学的关系，分析了消费者和生产者的行为、 环境恶化的经济原因以及政府的作用和政府失灵，提出了可持续发展的概念以 及衡量方式；由沈满洪主编的资源与环境经济学，介绍了构成资源与环境经 济学的七大核心理论，谋求经济理论、经济模型与资源问题、环境问题的有机 结合，提出了资源与环境经济政策和生态保护补偿政策。还有一些研究文章， 主要侧重于分析水源污染原因并提出相关对策。如贾绍文等所著的水资源经 济学，在分析水资源承载力基础上，提出了水源保护区建立、区域划分和保护 措施；姜文来等所著的水资源管理学导论，提出为防止水资源危机，运用行 政、技术、立法等手段对淡水资源进行管理的措施。另外，在国内外的经济学、 公共经济学、公共管理学和制度经济学的理论研究文献中，也涉及到水源保护 的相关问题。如李春根等主编的公共经济学，就提出用补贴的经济措施和管 制的行政措施应对水污染问题的外部效应公共部门解决办法；萨缪尔森等所著 的经济学，其中的不确定性和博弈论中就提到了污染博弈的例子，提出当纳 什均衡达到危险的无效率地步，政府就应该介入，通过设置有效的规章制度， 以达到控制污染的目的。以下根据城市供水水源保护面临的问题和涉及的对象， 参考相关研究文献，介绍公共经济学、制度经济学和公共管理学等方面的相关 理论，为分析水源保护存在的问题和保护政策制度设计提供理论依据。 2 1 公共品理论 2 1 1 公共经济学观点 按照萨缪尔森公共经济学理论观点，所谓公共品就是所有成员集体享用的 消费品，社会全体成员可以同时享用该产品，而每个人对该产品的消费都不会 l o 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 减少其他社会成员对该产品的消费。根据公共经济学理论，公共品是具有共同 消费性质，用于满足社会公共需要的物品和服务，是私人品的对立物。相对于 私人品的特性来说，公共品具有效用的不可分割性、受益的非排他性和消费的 非竞争性特征。而凡是可以由个别消费者所占有和享用，具有敌对性、排他性 和可分性的产品就是私人产品。介于二者之间的产品称为准公共品。 2 1 2 资源环境经济学观点 在现代市场经济条件下，市场机制和政府财政是资源配置的两大基本手段。 政府通过政治制度提供社会产品和私人通过市场提供社会产品是任何社会产品 的两种可供选择的供给方式。一般来说，私人品主要由市场提供，公共品主要 由政府提供，准公共品可以部分由政府提供部分由市场提供。 根据资源环境经济学理论，在人类发展早期，相比人类对水环境的污染， 水环境资源的稀缺性并不显著，因为水环境有一定的容纳污染物的能力，即环 境容量。比如在排放污水的微观经济单位的生产或消费规模较小，逐个的微观 经济单位加总后数量较少，所排放的污水数量远远低于环境容量。此时对每一 个微观经济单位而言，水环境资源就有“非竞争性”特点，而且水环境是一个 开放体系，也具有“非排他性”特点。因此，在这种情况下水环境资源便是典 型的纯公共品。但水环境容量却是有限的，在人类不断发展繁衍下，水环境资 源也呈现“拥挤性”，并越来越体现微观经济单位之间的“竞争性”，特别是在 经济人假定和可持续发展的环境经济学的基本规范下更是如此。在这种情况 下，水环境资源具有效用的不可分割性，其产权不可能分配给任何人。它在消 费上具有非排他性，在边际效用等于价格的那一点上供所有人使用，无法将不 付费者有效地排除在消费之外。水环境资源在消费上具有竞争性，在使用过程 中超过一定限度以后就会导致拥挤，过度使用会使水环境资源的质量降低，也 就是超过了环境容量，导致过多地提供公共劣等品，从而使边际成本也不为零。 水环境资源的效用不可分割性和非排他性，以及过度使用会导致边际生产成本、 边际拥挤成本不为零，从而具有竞争性，因此也是一类准公共品。 李春根，廖清成公共经济学武汉：华中科技大学 版社，2 0 0 7 ，4 7 o 沈满洪。资源! j 环境经济学北京：中国环境科学出版社，2 0 0 7 ，5 0 1 l 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 2 2 外部效应理论 2 2 1 公共经济学观点 根据公共经济学理论，外部效应是贯穿于社会经济发展过程之中、与公共 品密切相关，而市场机制本身又难以消除的一种经济现象。市场经济中的外部 效应使得交易双方之外的第三者受到影响，而因此获得的收益或付出的成本在 交易双方的决策中并未予以考虑，由此形成私人收益和社会收益、私人成本和 社会成本不一致，引起社会福利损失。外都效应的基本特征是独立于市场机制 之外、产生于决策范围之外并伴随决策产生、与受影响者之间具有某种关联和 具有强制性，而且外部效应不可能完全消除。外部效应产生于决策范围之外， 随着生产或消费活动产生而产生的某种副作用，但外部效应的产生并不是经济 行为者蓄意造成的。其主要原因是产权界定不明确，权限界限不清晰和奖惩措 施不力引起。 经济学家通常用“外部效应内在化”来解释政府对外部效应的矫正措施。 外部效应内在化是通过政府的行政措施和经济措施，使得生产者成本与社会成 本、私人收益后社会收益的差额缩小甚至消失，从而使得市场竞争有序、规范。 相应的政策措施有四种：一是公共管制，即通过政府行政手段来限制生产者某 些行为，使外部效应内在化，主要包括技术标准、生产限额、许可制度等；二 是财政手段，即通过税收、补贴、收费或罚款等方式使外部效应内在化；三是 经济一体化，即通过合并或重组的方式变更产权关系而使外部效应内在化；四 是建立法制秩序，实现外部效应内在化。当政府的矫正措施着眼于私人边际收 益和私人边际成本的调整，使得私人收益和社会收益、私人成本和社会成本的 差额缩小甚至消失时，就实现了外部效应的内在化。在外部效应内在化过程中， 存在私人解决和公共部门解决两种途径和方式，而以公共部门解决方式为主导 和更有效。 外部效应的公共部门解决办法。即使市场本身无法导致有效的资源配置， 当外部效应存在时，经济学家还是倾向于相信，类似市场的机制可以用来保证 行为的有效性。基于市场的外部效应的解决办法主要有课税和补贴。经济学家 李春根廖清成公共经济学武汉：华中科技大学 i ；版社， 2 0 0 7 ，9 2 1 2 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 庇古提出了著名的修正性税，这种措施的核心思想是税收或补贴的形式促使私 人成本和社会成本相一致。一般来说，有三类行为主体可以作为补贴对象。第 一类主体是外部效应中的受损者，如果外部效应制造者拒绝承担责任，或者公 共支出没有作出相应安排，受损者可以通过法律或协商等途径索赔。第二类主 体是产生外部的些实体，如果这类主体缺乏激励，所提供的产量就会少于社 会最优产量。政府此时应该对其进行补贴，使其边际私人收益在受到补贴后等 于边际社会收益。第三类主体是外部效应制造者，即政府或社会对外部效应制 造者补贴。当采用私人解决办法不能纠f 外部效应引起的资源配置失当时，就 存在着国家行政调节的需要。基于市场的解决办法用于控制环境外部效应最有 前景，但是政府传统上依赖直接管制。管制倡导者认为，管制的确定性更大。 可以从行政上指示生产者提供最优的产量组合，从产业政策上严格限制产业发 展甚至禁止，有时可以指示把产生外部效应和受外部效应影响的双方联合起来 成为一个共同体，使外部效应“内部化”。 2 2 2 资源环境经济学观点 根据资源环境经济学理论，外部效应是资源环境经济学中最为重要的理论 基础之一，揭示了市场经济活动中一些资源配置低效率的根源，同时为解决资 源环境问题提供了可选择的思路或框架。炷要是指一个经济主体的活动对旁观 者福利的影响，这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的，因 此其影响是外在的；如果给旁观者带来的是福利损失( 成本) ，可称之为“负外 部性”；反之，如果给旁观者带来的是福利增加( 收益) ，则可称之为“正外部 性”。从环境利用和资源配置上看，市场失灵是由于市场不完全，主要体现在 不能正确估价和分配环境资源，不能将环境成本内部化于商品和劳务价格中， 从而导致商品和劳务价格不能正确反映其中的环境代价。环境和某些自然资源 的市场在现实中并不存在，因为产权没有得到清晰的界定，按照市场正常运作 的交易成本过高。尽管自然环境物品的供给有限，影子价格为正，但很多情况 下却只有零的“市场价格”，从而自然环境的稀缺性也就没法在商品和服务的市 场价格中予以反映。外部效应的内部化，就是使生产者或消费者产生的外部费 用，进入他们的生产或消费决策，由他们自己承担，以此弥补私人成本与社会 。沈满洪。资源与环境经济学北京：中国环境科学出版社，2 0 0 7 ，3 9 1 3 第2 章城市供水水库水源保护理论研究 成本的差额，从而解决负外部效应问题。 管制手段又称命令控制手段，是指国家政府部门根据相关法律、法规和标 准等，通过对生产者的生产工艺或信用产品的管制，禁止或限制某些污染物的 排放及把某些活动限制在一定时间或空间范围，最终直接影响污染者的环境行 为。管制手段的运用前提是必须有一些环境保护法规，如环境保护法和具体领 域的污染控制法，然后根据这些法规对每一个生产者和消费者确定污染物排放 的种类数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。在管制的要求下，有关 生产经营者和消费者执行环境保护法规和污染物排放的规定是强制性或义务性 的，而且经常出现对违章行为的法律或经济制裁。对社会性管制的定义是：以 保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产 品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、 限制特定行为的管制。自然资源开发利用不当、环境污染还导致严重的生态问 题，自然资源开发利用、生态问题、环境问题密切相关，是一个不可分割的有 机整体。 一 庇古手段是指庇古在福利经济学中所表述的政策措施，即由于生态环 境问题的重要经济根源是外部效应，为了消除这种外部效应，就应该对产生负 外部效应的单位收费或征税，对产生正外部效应的单位给予补贴。由于征税和 补贴都是政府对经济活动的较强干预，因此，庇古手段是一种侧重于用“看得 见的手”即政府干预来解决导致生态环境问题“市场失灵”和“政府失灵”的 经济手段。外部效应的内部化措施经常可以看到“庇古税”的概念，这个概念 是一个学术性名词，既包含税收、收费的含义，又包含补贴的含义。在讨论生 态环境问题时，往往比较重视对前者的分析而忽视对后者的分析。在理论上讲， 征税与补贴的意义是一样重要的。补贴措施涉及三类不同的补贴对象：第一类 是为生态环境建设做出贡献者，第二类是在生态环境问题中的受害者，第三类 是生态环境破坏者和环境污染者。第三类经济主体之所以要补贴，是因为有些 生态破坏确实是迫于生计，是“贫穷污染 所致。在发展中国家普遍存在这种 现象，越是贫穷，越是依赖有限而可怜的自然资源，越是依赖自然资源，对生 态环境的破坏就越严重，经济越是得不到发展，如此