（企业管理专业论文）跨国公司在华RD投资区位选择研究.pdf

m a s t e rd e g r e ed i s s e r t a t i o n2 010 u n i v e r s i t yc o d e ：1 0 2 6 9 s t u d e n tn u m b e r ：510 7 0 5 0 0131 e a s tc h i n an o r m a lu n i v e r s i s t u d y o nl o c a t i o nc h o i c eo f m n c s ，r & di n v e s t m e n ti nc h i n a d e p a r t m e n t ： m a j o r ： d i v i s i o n ： b u s i n e s ss c h o o l 旦堕墨i 塾曼墨墨丛垒堕垒g 曼堡垒堕! i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sm a n a g e m e n t s u p e r v i s o r ：墨墨q 鱼i 煎曼q 鱼墨墨q ! y 垒旦h 望垒卫g s t u d e n t ：j i nh u al i u a c c o m p l i s h e d i na p r i l ，2 010 华东师范大学学位论文原创性声明 i掣11 1 1 1 11 7 1 1 4 11 1 1 3 7 i i i 2ii i 嶝 郑重声明：本人呈交的学位论文跨国公司在华r & d 投资区位选择研究，是在 华东师范大学攻读硕博士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写 过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并 表示谢意。 作者签名：日期：v t ，年( 月i 口日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 跨国公司在华r & d 投资区位选择研究系本人在华东师范大学攻读学位期间 在导师指导下完成的硕士博士( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学 所有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相 关机构如国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论 文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、 硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、 缩印或者其它方式合理复制学位论文。 一 本学位论文属于( 请勾选) ( ) 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部或“涉密 学位论文拳， 于年月 日解密，解密后适用上述授权。 ( 2 不保密，适用上述授权。 名髫l “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 名 签 影 心 印 本 割全垡硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 金润圭教授华东师范大学主席 王学英副教授华东师范大学 倪峻副教授华东师范大学 论文摘要 科技创新在综合国力竞争中的地位日益突出，已经成为支撑和引领经济发展 和人类文明进步的主要动力，r & d 活动正是科技活动中最具创新性的部分，在科 学技术向现实生产力的转化过程中起到关键作用。跨国公司海外r & d 投资起步于 2 0 世纪7 0 年代末，伴随着科技知识的发展和经济全球化的不断深化，从最初只 在发达国家之间相互投资，到发达国家进入发展中国家，再到发展中国家的跨国 公司向外开展研发活动，跨国公司r & d 投资全球化成为国际投资新的变化趋势之 一。在这其中，凭借庞大的市场规模、丰富的科技和人力资源、良好的发展前景 等优势，中国在跨国公司的经营战略中占据着愈发重要的地位，成为跨国公司设 立研发中心最多的发展中国家。中国已经从一个新兴的研发市场转型为全球的研 发基地和创新基地。系统地研究跨国公司在华研发投资的现象，探索影响研发投 资区位选择的因素，对于合理利用跨国公司r & d 资源、引导研发投资布局、促进 中国自主创新能力的全面提高具有较强的理论和现实意义。 本文以跨国公司在华研发投资的区位选择问题作为研究对象。首先，从国外 和国内两个角度梳理和分析学者们对跨国公司区位选择问题的研究。其次，从研 究跨国公司在华研发投资的现状、动因和效应入手，找出其区位选择的影响因素， 在此基础上构建了跨国公司在华研发投资的二级区位影响因素体系，即：市场因 素，包括市场规模、市场开放度；科技资源，包括人才储备、研发投入、科技成 果；基础设施，包括信息基础设施、金融服务体系以及知识产权保护；政府态度， 包括政府支持政策和政府行政效率。随后，本文运用计量方法对这些因素的影响 效度进行检验，并引入典型城市上海作为案例进行深入研究。最后，得出了本文 的结论，即这些因素对跨国公司在华研发投资的区位选择都具有重要影响，由此 为中国政府如何改善引资环境和本土企业如何应对提供了理论依据和政策建议。 关键词：跨国公司，r & d ，区位选择，自主创新，中国 a b s t r a c t 功es t a t u so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi nt h e c o m p r e h e n s i v en a t i o n a l s t r e n g t hc o m p e t i t i o ni sp r o m i n e n t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h em a i np o w e r w h i c hp u s h e st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dc i v i l i z a t i o np r o g r e s s ，w h i l e r & di st h em o s ti n n o v a t i v ep a r ta n dp l a yak e yr o l ei ni t i nt h el a t e7 0 so f 2 0 t hc e n t u r y , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dt h e d e e p e n i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n m n c sb e g a nt h ep r o c e s so fr & d i n v e s t m e n ta b r o a d r & di n v e s t m e n tf l o w e do n l yb e t w e e nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa tf i r s t a n dt h e ne n t e r e dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sf r o md e v e l o p e d c o u n t r i e s ，a n df i n a l l yi nt u r n n o wt h eg l o b a l i z a t i o no fm n c sr & di n v e s t m e n t i sb e c o m i n gan e wt r e n do fi n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta r o u n dt h ew o r d r e l y i n g o na d v a n t a g e so fl a r g e s c a l e dm a r k e t a 用u e n tr e s o u r c e so ft e c h n o l o g ya n d h u m a na n dg o o dp r o s p e c t c h i n ap l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp o s i t i o ni n m n c s m a n a g e m e n ts t r a t e g i e s a n db e c o m e st l l ed e v e l o p i n gc o u n t r yt h a t a t t r a c t st h em o s tm n c st os e tt h e i rr & dc e n t e r sh e r e c h i n at u r n si n t ot h eb a s e o fr & da n di n n o v a t i o na c t i v i t i e sf r o mae m e r g i n gr & dm a r k e t t h es y s t e m i c s t u d yo nt h ep h e n o m e n o no fm n c s r & di n v e s t m e n ti nc h i n aa n dt h e a f f e c t i v ef a c t o r so fl p e a t i o nc h o i c e h a sag o o dt h e o r ya n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o nr a t i o n a lu s eo fm n c s r & di n v e s t m e n t g u i d i n gt h e l a y o u to fr & d a c t i v i t i e sa n de n h a n c i n gt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t 、， t h i sp a p e rf o c u s e so nt h es t u d yo fl o c a t i o nc h o i c e0 fm n s s i 峨d i n v e s t m e n ti nc h i n a f i r s t l y t h i sp a p e rr e v i e w st h er e l a t i n gl i t e r a t u r e sf r o mt h e p e r s p e c t i v e so fb o t ha b r o a da n dd o m e s t i c s e c o n d l y , t h r o u g ht h es t u d yo nt h e s t a t u sq u oo fm n s s r & di n v e s t m e n ti nc h i n a i tt r i e st o s o r to u tt h ek e y a f f e c t i v ef a c t o r so fl p e a t i o nc h o i c e a n dt h e nb u i l dat w o 1 e v e ll o c a t i o nf a c t o r s s y s t e m t h ef a c t o r sa r em a r k e tf a c t o r si n c l u d i n gm a r k e ts c a l ea n dd e g r e eo f m a r k e to p e n n e s s ，t e c h n o l o g yr e s o u r c e si n c l u d i n gr e s e a r c hp e r s o n n e l ，l o c a l r & di n v e s t m e n ta n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s i n f r a s t r u c t u r e i n c l u d i n gi n f o r m a t i o nc o n d i t i o n f i n a n c i a ls e r v i c e sa n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o n ，g o v e r n m e n t s a t t i t u d e i n c l u d i n gs u p p o r t i n gp o l i c i e s a n d a d m i n i s t r a t i v e e f f i c i e n c y t h i r d l y , t h i sp a p e r t e s t st l l e s ef a c t o r s u s i n g q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dc a s es t u d yo fs h a n g h a i ，w h i c hs t r e n g t h e n i n gt h e e x p l a n a t i o no ft h ep r o b l e m f i n a l l y ，t h i sp a p e rg i v e sac o n c l u s i o no fa l lt h e s t u d i e s a l lt h ef a c t o r sh a v ei m p o r t a n ti n f l u e n c eo nl o c a t i o nc h o i c eo fm n s s r & di n v e s t m e n t b a s e do nt h ec o n c l u s i o n t h ep a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n s a n dc o u n t e r m e a s u r e st ob o t hg o v e r n m e n ta n dc h i n a sl o c a lc o r p o r a t i o n s k e y w o r d s ：m n c s ，r & d ，l o c a t i o nc h o i c e ，i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y , c h i n a 目录 论文摘要i a b s t r a c t 一i i 第l 章导论1 1 1 选题背景l 1 2 研究目的2 1 3 结构安排2 1 4 研究方法和创新点4 第2 章相关理论和文献综述5 2 1 基本概念5 2 1 1 跨国公司5 2 1 2r & d 5 2 1 3 区位选择6 2 2 相关理论6 2 2 1 国际生产折衷理论7 2 2 2 投资诱发要素组合理论一7 2 2 3 跨国投资区位的o l f l 模型8 2 2 4r & d 分散与集中理论8 2 3 国外相关文献综述9 2 4 国内相关文献综述1 l 第3 章跨国公司在华r & d 投资区位选择的定性研究1 4 3 1 跨国公司在华研发投资现状考察1 4 3 1 1 发展历程1 4 3 1 2 投资方式l5 3 1 3 行业分布1 6 3 1 4 区位分布18 3 2 跨国公司在华研发投资外部效应1 9 3 2 1 正面效应2 0 3 2 2 负面效应2 1 3 3 跨国公司在华研发投资动因分析2 2 3 4 跨国公司研发投资区位选择的影响因素2 3 3 4 1 市场因素2 4 3 4 2 科技资源2 7 3 4 3 基础设施3 2 3 4 4 政府态度3 5 第4 章跨国公司在华r & d 投资区位选择的计量分析3 9 4 1 提出实证假设3 9 4 2 描述相关变量4 0 4 3 选取样本和数据来源一4 l 4 4 多重回归过程。4 2 4 4 1 一元线性回归4 2 4 4 2 多元线性回归4 3 4 5 分析回归结果：4 6 第5 章跨国公司在华r & d 投资区位选择的案例分析一4 8 5 1 跨国公司在上海研发投资的现状和特点4 8 5 2 上海吸引跨国公司研发投资的优势4 9 5 3 上海引进跨国公司研发投资的前景5 1 第6 章结论和启示：5 4 6 1 结论5 4 6 2 建议和启示一5 5 6 2 1 对政府的政策建议5 5 6 2 2 对中国企业的启示5 7 参考文献5 9 后 记一6 4 2 1 1 选题背景 第1 章导论 近年来，跨国公司r & d 1 投资全球化成为国际投资新的变化趋势之一。过去十 年间全球研发支出快速增长，其中跨国公司在支出主体中占据了半壁江山，在数 额上占到三分之二2 。作为跨国公司的核心功能和其持续创新的源泉，r & d 活动在 公司战略中地位显著。早期，为防止技术外溢和保持在国际竞争中技术领先的优 势地位，跨国公司普遍将研发活动封闭在母国范围内。2 0 世纪7 0 年代末开始， 随着知识经济的发展和经济全球化的不断深化，国内的r & d 活动逐渐不能满足发 展，跨国公司开始加大海外研发投资的力度。从最初只在发达国家之间相互投资， 到发达国家进入发展中国家，再到发展中国家的跨国公司向外开展研发活动，跨 国公司在全球范围内组建研发网络的意图十分明显。 与此同时，随着中国经济不断发展、对外开放程度日益加深，凭借庞大的市 场规模、丰富的科技和人力资源、良好的发展前景等优势，中国在跨国公司的经 营战略中占据着越来越重要的地位，已经成为跨国公司设立研发中心最多的发展 中国家。在商务部发布的 2 0 0 7 年中国外商投资报告中显示，跨国公司正在 加快向中国转移新技术和研发能力的脚步，中国已经成为全球跨国公司海外研发 的首选地，微软、i b m 、摩托罗拉、西门子、飞利浦、通用汽车、联合利华、巴 斯夫等知名跨国公司纷纷在中国设立研发中心。据不完全统计，截至2 0 0 8 年底， 跨国公司在华设立的各类研发中心已经超过1 2 0 0 家。跨国公司在中国进行的研 发投资，不仅包括规模和投资额的逐年攀升，而且体现在其基础型、创新型研究 所占比重的不断扩大，越来越多的跨国公司将在华设立的研发中心作为其亚太 区、甚至全球性的技术研发中心，中国已经从一个新兴研发市场转型为全球的研 发基地和创新基地。 1 r & d ，即“研究与试验发展”，简称“研发”。下文有对研发概念的详细界定。 2 u n c t a d g l o b a l i z a t i o no fr & d & d e v e l o p i n gn a t i o n s u n i t e dn a t i o n s ，2 0 0 5 1 1 2 研究目的 当今世界，科技创新在综合国力竞争中的地位日益突出，已经成为支撑和引 领经济发展和人类文明进步的主要动力。r & d 活动是科技活动中最具创新性的部 分，在科学技术向现实生产力的转化过程中起到关键作用。跨国公司在华r & d 投资可以带来先进技术和管理经验，培养优秀的科研人才，促进产业结构优化升 级，提升整体技术创新能力。系统地研究跨国公司在华研发投资的现象，探索影 响研发投资区位选择的因素，为中国政府如何改善引资环境和本土企业如何应对 提供理论依据，对于合理利用跨国公司r & d 资源、引导研发投资布局、促进中国 自主创新能力的全面提高具有较强的理论和现实意义。 因此，本文以跨国公司在华研发投资的区位选择问题作为研究对象，旨在通 过对跨国公司研发投资现象的深度剖析，明确其投资方式、行业分布、区位分布 等特点，找出影响跨国公司研发投资区位选择的因素，在此基础上为中国如何应 对跨国公司研发投资、改善研发投资环境、提高科技创新能力等方面提出相关建 议。 1 3 结构安排 本文共有六章，分为四个部分。第一部分是第一章，第二部分是第二章，第 三部分包括第三、四、五章，也是本文的核心内容，从对跨国公司在华研发投资 的定性研究，到计量检验，再到案例分析，形成了一个整体的研究框架体系( 图 1 1 ) 。第四部分是第六章。各章具体内容安排如下。 第一章是导论，主要介绍本文的选题背景、研究目的、结构安排、研究方法， 说明本文的创新之处。 第二章是相关理论和文献综述。首先对本文基本概念作出界定说明，其次回 顾跨国公司海外研发投资的相关理论，随后从国内和国外两个角度梳理学者们对 跨国公司海外乃至对华研发投资的理论发展脉络，归纳相关研究成果，为本文的 研究奠定理论基础。 2 核心部分 l 研究背景 之多 提出问题 燃述 詈裳 f 定性研究 原因 影响因素 计量分析 凸 案例分析。上海 结论和启示 图1 1 本文研究框架体系 、理论部分 l 第三章是跨国公司在华r & d 投资区位选择的定性分析。首先概括跨国公司在 中国研发投资的现状；其次研究跨国公司在华研发投资的动因；然后，在第二章 相关理论的基础上，提出跨国公司在华研发投资二级区位因素体系，并对各个因 素分别进行阐述和说明。 3 一 耥 一 第四章是跨国公司在华r & d 投资区位选择的计量研究。首先基于第三章的理 论基础提出实证假设，描述因变量和自变量，选取样本和数据来源，其次进行多 重线性回归分析，最后对回归结果进行经济解释。 第五章是跨国公司在华r & d 投资区位选择的案例分析。以典型城市上海为 例，从跨国公司研发投资在上海的现状、上海吸引研发投资的优势和未来发展三 个方面进行了具体分析。 第六章是结论和启示。对本文研究成果进行总结，在此基础上对政府提出相 关建议，并给予中国本土企业一些启示。 1 4 研究方法和创新点 本文一方面对国内外学者在跨国公司在华研发投资区位选择方面的理论和 文献进行了梳理、分析和归纳，另一方面通过访问政府工作网站和借鉴图书馆年 鉴资源采集有关统计数据，在考虑分析逻辑性和全面性的基础上，结合实证分析 过程中数据采集的难易程度和口径一致性，建立了跨国公司在华研发投资二级区 位因素体系，并通过多重线性回归方法进行检验。通过定性分析和定量研究的结 合、理论研究和实践分析的融合，以期得出的结论更加客观和充实。 本文的创新点主要有两个方面：( 1 ) 研究方法。结合理论分析和实证研究的 方法，综合运用理论、数据、模型、案例等证明论点，形成了一个整体的研究框 架体系；( 2 ) 建立了跨国公司在华研发投资二级区位因素体系。对跨国公司r & d 投资区位选择的影响因素很多，如何选取最合理的指标进行实证分析，成为得出 正确结论的关键点。同时，有些重要区位选择如政策支持度、开放度等较难用数 字量化，在计量分析中只能将其排除在模型之外，有可能会对检验结果造成影响。 笔者通过文献综述和定性分析提炼区位因素，将其进行归类，创新性地提出了跨 国公司在华研发投资二级区位因素体系，以期对政府相关部门的决策以及中国本 土企业未来发展战略提供准确的参考依据。 4 第2 章相关理论和文献综述 本章首先对基本概念进行界定，其次回顾跨国公司海外研发投资的相关理 论，继而从国内和国外两个角度，梳理学者们对跨国公司海外乃至对华研发投资 的研究发展脉络，归纳相关文献成果，从而为后续章节的研究奠定理论基础。 2 1 基本概念 本文主要涉及到跨国公司、r & d 、区位选择这三个基本概念，现对这三个概念 作出界定和说明。 2 1 1 跨国公司 c n k i 知识元数据库对跨国公司的定义，是指由两个或两个以上国家的经济实 体所组成，从事生产、销售和其他经营活动的国际企业组织形式，是世界经济国 际化和全球化发展的主要推动力。联合国贸发委员会对跨国公司的定义为：跨国 公司是由母公司及其国外分支机构组成的股份制企业或非股份制企业3 。跨国公 司应具备以下三要素：第一，跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体 在两个或两个以上的国家经营业务，而不论其采取何种法律形式经营，也不论其 在哪一个经济部门经营；第二，企业在一个中央决策体系下运营，通过一个或一 个以上的决策中心使企业内部协调一致的政策和共同的战略得以实现，反映企业 全球战略目标；第三，该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，一 个或多个实体得以对其他实体的活动施行有效的影响，分享知识、资源、信息和 分担责任。 对跨国公司的研究首先要区分母国和东道国两个方面，本文的研究对象是在 中国经营的国外跨国公司。 2 1 2r 肋 r & d 即“研究与试验发展 ，简称“研发，经合组织( 0 e c d ) 将研发定义为 3 u n c t a d w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t u n i t e dn a t i o n s ，2 0 0 5 5 “系统进行的、旨在增加人类知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的 创造性活动，这些知识包括有关人、文化、社会的全部知识”。在具体统计时， 我国统计机构在年鉴主要指标解释中将研发定义为：在科学技术领域，为增加知 识总量，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动。作 为一种特殊的生产知识产品的服务活动，r & d 具有探索性、创造性与不确定性等 诸多特征4 。r d 包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动，分别反映知识的 原始创新能力、对基础研究成果应用途径的探索能力、以及将科研成果转化为技 术和产品的能力。 跨国公司r d 投资是指由跨国公司进行的，以r & d 为目的的投资行为，包括 国内研发投资和海外研发投资，后者是外商直接投资的一种高级形式，是跨国公 司跨越国界在另一国设立或者并购研发中心，并对其进行持续经营、控制的投资 行为。 2 1 - 3 区位选择 根据c n k i 知识元数据库的定义，区位选择是指对资本可能的空间流向进行 的比较衡量，即对东道国的选择，因为不同的东道国所包含的风险、成本是有差 别的，不同的区位具有不同的区位优势。 跨国公司海外r d 投资通常由内部因素和东道国因素共同决定，因此研究跨 国公司r & d 投资的区位选择一般有两个角度，一是主体角度，即研究跨国公司内 部区位选择，二是客体角度，即分析跨国公司进行研发投资的东道国情况，本文 采取的是第二种视角。 2 2 相关理论 目前，国际上对跨国公司海外研发投资区位选择做出合理解释的理论主要有 国际生产折衷理论、投资诱发要素组合理论、跨国投资区位的o l 或f l 模型、r & d 分散与集中理论。 4 l a l l ，s t h ei n t e r n a t i o n a la l l o c a t i o no f r e s e a r c ha c t i v i t yb yu sm u l t i n a t i o n a l s j o x f o r d b u l l e t i no fe c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s ，19 7 9 ，41 ( 4 ) 6 2 2 1 国际生产折衷理论 由d u n n i n 9 5 于1 9 7 7 年提出，他把跨国公司拥有的优势分为三个方面，即所 有权优势、内部化优势和区位优势，其中区位优势是指企业在选择对外投资地点 时必须考虑的东道国的生产要素和环境优势，具体可以归为四类：( 1 ) 市场因素， 包括市场规模、市场增长、同顾客密切联系的程度、现有市场布局；( 2 ) 贸易壁 垒，包括贸易壁垒程度、当地顾客喜爱本国产品的程度；( 3 ) 成本因素，包括接 近供应来源、劳动力成本、原料成本、运输成本；( 4 ) 投资环境，包括对外国投 资的政策法规和政局稳定程度。区位因素对跨国公司选择投资地点产生重要影 响，跨国公司总是把资金投向那些具有区位优势的国家。 k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 6 在邓宁研究的基础上将跨国公司海外r & d 投资分为两类： 以母国为基础的技术利用型( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 型。h b e 是为了利用母国所创造的技术优势开拓国际市场，影响跨国公司投资的主要因素 是东道国市场规模和成长潜力。h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨 在从海外为母国获得新的技术与知识信息，增加母公司技术存量，从而提高跨国 公司在知识经济时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r d 投资量、 国内人力资源质量、有关科技领域取得的成就等，成为影响跨国公司选择海外区 位、建立r & d 分支机构的关键因素。 2 2 2 投资诱发要素组合理论 投资诱发要素组合理论从新的角度全面阐述了跨国公司对外直接投资的决 定因素，认为对外直接投资的产生由直接诱发要素和间接诱发要素组合作用而 成。直接诱发要素是诱发跨国公司对外投资的主要因素，包括投资国和东道国拥 有的各类生产要素，如技术、资本、劳动力、管理和信息等。间接诱发要素包括 投资东道国的鼓励性政策和法规、政府与东道国的协议和合作关系、东道国的投 资环境及优惠政策、涉外法律健全、国际金融市场利率和汇率波动、国际协议法 5 d u n n i n g ，j h & n a r u l a ，r a j n e e s h n er & d a c t i v i t i e so ff o r e i g nf i r m si nt h eu n i t e ds t a t e s j i n t e m a t i o n a ls t u d i e so fm a n a g e m e n t & o r g a n i z a t i o n 。l9 9 5 。2 5 ( 2 ) ok u e m m e r l e ，、m b u i l d i n ge f f e c t i v er & dc a p a b i l i t i e sa b r o a d f j l h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 7 ，3 7 规等等。跨国公司在进行包括研发在内的对外投资时，受到直接诱发要素和间接 诱发要素的组合影响。 2 2 3 跨国投资区位的o l f l 模型 崔新建( 2 0 0 1 ) 7 提出了由企业所有权优势( o w n e r s h i pa d v a n t a g e s ) 和东道 国区位优势( l o c a t i o na d v a n t a g e s ) 两个变量构成的0 l ( o w n e r s h i pl o c a t i o n ) 模型，认为跨国公司的直接投资行为由两者共同决定。企业优势包括企业拥有的 无形资产优势、补充资产优势、内部化优势等，区位优势则包括东道国自然禀赋、 经济发展、人文环境、政府政策等。 q u 和g r e e n ( 1 9 9 7 ) 8 认为，跨国公司对外投资的区位决定包括两个层次：一 是决定以何种方式进入哪个国家和地区；二是在一个东道国内部选择哪个区位。 f l 模型提出一个更加综合的外商直接投资区位理论框架，指出跨国公司海外r & d 投资动机和区位选择受到内部变量和环境变量两者的共同影响。内部变量可称为 公司特定因素，包括产业和产品因素、公司规模因素、投资东道国因素。作为外 部变量的环境变量称为区位因素，包括社会、经济、政治因素，以及外商投资在 东道国的产业结构特点。 2 2 4r & d 分散与集中理论 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 9 将影响跨国公司建立海外r & d 分支机构的作用力分为离心力 ( 即促使r & d 机构分散化因素) 和向心力( 即促使r & d 机构集中化的因素) 。 g r a n s t r a n d ( 1 9 9 2 ) 加将影响跨国公司r & d 投资的因素分为驱动因素与阻止因素。 驱动因素是一种离心力，推动企业r & d 机构趋于分散化，包括支持当地化生产、 满足当地消费者的生产需求、获得国外先进科学技术、降低r & d 人力成本、东道 国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力，吸引跨国公司 7 崔新建f d i 微观理论：o l 模型 j 】管理世界，2 0 0 1 年第3 期 。q i i ，t ，m b g r e e n c h i n e s ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ：as u b - n a t i o n a lp e r s p e c t i v eo nl o c a t i o n 们b r o o k f i e l d , 1 9 9 7 p e a r c e ，r d t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tb ym u l t i n a t i o n a l e n t e r o r i s e s r l o n d o n ：m c m i l l a n 19 8 9 ”g r a n s t r a n d o i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f c o r p o r a t er & d ：as t u d yo f j a p a n e s ea n ds w e d i s h c o r p o r a t i o n s j r e s e a r c hp o l i c y , 1 9 9 9 ，2 8 ( 2 ) 8 的研究机构趋于集中与聚合，包括严格控制与监督r & d 活动、降低技术信息泄露 风险，接近国内市场、r & d 具有规模经济、降低协调及通讯成本和母国政策影响。 跨国公司在制定r & d 战略时，需要比较两种因素的平衡力量，对东道国来说，则 可以通过增加具有向心力的区位因素来吸引跨国公司r & d 投资。 2 3 国外相关文献综述 跨国公司海外研发投资的研究起步于2 0 世纪7 0 年代末，由于跨国公司在全 球经济体系中的主导地位以及研发活动在经济增长中的关键作用，跨国公司海外 研发投资一直受到许多国内外学者的高度重视，至今仍然是一个新兴的研究领 域。跨国公司的r & d 资源经历了从封闭到向发达国家开放、再到向发展中国家转 移的发展历程，学者们对跨国公司海外研发投资的研究也遵循着这种规律。 ( 1 ) 对发达国家跨国公司对外研发投资的研究 l u n d ( 1 9 8 6 ) 1 1 认为美国企业r d 分布主要考虑接近公司总部的便利、科技 人员供给稳定、生活质量水平、r & d 配套设施、接近生产部门、接近大学或研究 中心等因素。f o r s 和z e j a n ( 1 9 9 6 ) 1 2 通过对瑞士跨国公司海外r d 活动的分析， 发现东道国r & d 强度、市场规模、人均收入对跨国公司海外r d 活动有促进作用。 h i r o y u k io d a g i r i 和h i d e t oy a s u d a ( 1 9 9 6 ) 1 3 对1 5 6 3 家日本公司海外r d 调研 结果表明，跨国公司海外研发水平与其在东道国的市场占有率密切相关。k u m a r ( 2 0 0 1 ) “实证分析了美国和日本跨国公司海外r k d 投资的区位选择，发现除受 到附属子公司的生产规模、经营性质、东道国的技术资源条件等因素影响外，还 与东道国的政策环境如知识产权政策、贸易政策等有很大关系。d o h 和t e e g e n ( 2 0 0 2 ) 1 5 对美国企业海外研发区位选择的实证研究发现，市场规模、科技发展、 制度因素是跨国公司进行区位选择时考虑的重要因素。 “l e o n a r dl u n d l o c a t i o nc o r p o r a t er & df a c i l i t i e s r n e wy r o r k ：t h ec o n f e r e n c eb o a r d , r e p o r tn o 8 9 2 19 8 6 “f o r s g u n n a ra n dz e j a n m a r i o o v e r s e 嬲r & db ym u l t i n a t i o n a l si nf o r e i g nc e n t e r so f e x c e l l e n c e w o r k i n gp a p e rs e r i e si ne c o n o m i c sa n df i n a n c e j s t o c k h o l ms c h o o lo fe c o n o m i c s 1 9 9 6 ”h i r o y u k io d a g i f i 。h i d e t oy a s u d a t h ed e t e r m i n a n t so fo v e r s e a sr & db vj a p a n e s ef i r m s ：a n e m p i r i c a ls t u d y a tt h ei n d u s t r ya n dc o m p a n yl e v e l s j r e s e a r c hp o l i c y , 19 9 6 ，2 5 ”k u m a r , n d e t e r m i n a n t so fl o c a t i o no fo v e r s e a sr & da c t i v i t yo fm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ： ! h ec a s eo fu sa n dj a p a n e s ec o r p o r a t i o n s j r e s e a r c hp o l i c y , 2 0 01 ，3 0 ( 1 ) ”d o hj p t e e g e nh n o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n sa sl n s t i t u t i o n a la c t o r si ni n t e m a t i o n a l b u s i n e s s ：t h et h e o r ya n di m p l i c a t i o n s j i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sr e v i e w s ，2 0 0 2 ，l l ( 6 ) 9 ( 2 ) 对发展中国家跨国公司对外研发投资的研究 随着包括中国、印度等地日益成为跨国公司研发投资的聚集地，学者们对发 展中国家的情况产生了浓厚兴趣。r e d d y ( 1 9 9 7 ) 1 6 以印度为研究主体，认为跨国 公司在发展中国家的研发行为通过某些途径增加了东道国的创新能力，同时也使 得优