（企业管理专业论文）区域技术创新能力的灰评估——以华东地区为例.pdf

c a t e g o r yn u m b e r ：f 2 7 2 l e v e lo fs e c r e c y ： u n i tc o d e ：1 0 3 8 9 s m d e mn u m b e r ：10 7 4 2 0 6 m a s t e rd i s s e r t a t i o no ff u j i a na g r i c u l t u r ea n d f o r e s tu n i v e r s i t y a p p l i c a t i o no fg r a yc l u s t e r i n g e v a l u a t i o n o nr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y a c a s es t u d yo ne a s tc h i n a s u b j e c tc a t e g o r y ：m a n a g e m e n ts c i e n c e p r i m a r ys u b j e c t ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n s e c o n d a r ys u b j e c t ：b u s i n e s sm a n a g e m e n t r e s e a r c hf i e l d ：e n t e r p r i s eo p e r a t i o na n ds t r a t e g y p o s t g r a d u a t e ：d e n gm e i - z h e n s u p e r v i s o r ：p r o f y a n g j i a n - z h o u f i n i s hd a t e ：a p r i l1 2 ，2 0 1 0 独创性声明 本人声明，所呈交的学位( 毕业) 论文，是本人在指导教师的指导下独立完成的研 究成果，并且是自己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致谢中己作了答谢的地方 外，论文中不包含其他人发表或撰写过的研究成果。与我一同对本研究做出贡献的同志， 都在论文中作了明确的说明并表示了谢意，如被查有侵犯他人知识产权的行为，由本人 承担应有的责任。 学位( 论文作者亲笔獬2 呷鹕飙 论文使用授权的说明 砂。7 本人完全了解福建农林大学有关保留、使用学位( 毕业) 论文的规定，即学校有权 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可 以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。0 不保密，本论文属于不保密。 口 日期：加川1 日期：矽f 纩、石t 乡 多1， 0缸，吖 叩牝 札学 签 7 镒孑 亲八拦卵 躲带 论 签 业 亲 福建农林大学硕士学位论文 目录 中文摘要i a b s t r a c t i i i 1 引言1 1 1 论文选题的背景和意义1 1 1 1 论文选题的背景1 1 1 2 论文选题的意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 区域技术创新理论基础区域创新体系理论2 1 2 2 区域技术创新能力国内外研究现状4 1 3 本研究的研究目标及拟解决的关键问题7 1 3 1 本研究的研究目标8 1 3 2 本研究拟解决的关键问题9 1 4 论文研究的理论框架与设计思路9 1 5 论文研究的特色和创新之处1 1 2 区域技术创新能力的含义及影响因素分析1 l 2 1 区域技术创新能力的含义1 1 2 2 区域技术创新能力的影响因素分析1 2 3 区域技术创新能力指标体系设计1 4 3 1 建立区域技术创新能力指标体系的目的与基本原则1 4 3 2 区域技术创新能力指标体系的构成1 5 3 3 部分指标的解释说明1 5 4 区域技术创新能力评价方法选择1 7 4 1 区域技术创新能力综合评价主要方法1 7 4 2 评价方法选择1 8 4 3 灰色理论建模机理分析1 9 4 3 1 灰色关联分析1 9 4 3 2 灰类白化权函数聚类2 1 4 4 区域技术创新能力的灰评估2 2 4 4 1 用灰色关联分析确定区域技术创新能力指标的权重2 2 4 4 2 用灰类白化权聚类综合评价区域技术创新能力2 4 5 华东地区区域技术创新能力灰评估的实证研究2 7 5 1 华东地区总体概况分析2 7 5 2 数据处理2 8 5 2 1 初始数据的获得2 8 5 2 2 指标的无量纲化处理2 8 5 3 区域技术创新能力指标权重的确定2 9 5 4 华东地区区域技术创新能力的灰色白化权聚类评价3 1 5 5 个别评分相同指标评价结果的处理与完善3 6 6 华东地区区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议4 0 6 1 华东地区区域技术创新能力总体评价4 0 区域技术创新钱力的灰评估一以华东地区为例 6 1 1 评估目标所属类别归纳4 0 6 1 2 总体评价4 2 6 2 上海区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议4 5 6 2 1 评价结果分析4 5 6 2 2 对策建议4 7 6 3 江苏区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议4 8 6 3 1 评价结果分析4 8 6 3 2 对策建议5 0 6 4 浙江区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议5 0 6 4 1 评价结果分析5 0 6 4 2 对策建议5 3 6 5 安徽区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议5 3 6 5 1 评价结果分析5 3 6 5 2 对策建议5 6 6 6 福建区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议5 7 6 6 1 评价结果分析j ：5 7 6 6 2 对策建议5 9 6 7 江西区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议6 0 6 7 1 评价结果分析6 0 6 7 2 对策建议6 2 6 8 山东区域技术创新能力评价结果分析及其对策建议6 3 6 8 1 评价结果分析6 3 6 8 2 对策建议6 5 7 结论与展望6 5 参考文献6 7 附录1 6 9 附录2 7 0 附录3 7 1 附录4 7 2 致谢7 3 福建农林大学硕士学位论文 图表目录 图1 研究的技术路线1 0 表3 1 区域技术创新能力评价指标体系1 6 图4 1 灰类白化权函数高类型2 5 图4 2 灰类白化权函数中类型2 5 图4 3 灰类白化权函数低类型2 5 表5 1 各地区有关统计指标的数据2 8 表5 - 2 区域技术创新能力评价指标的权重3 0 表5 3 华东地区区域技术创新能力及一级指标聚类结果及评分归类3 2 表5 - 4 华东地区二级指标聚类结果及评分归类3 3 表5 5 区域技术创新能力及其一级指标评分与排名3 8 表5 6 知识创造能力及其所属指标评分与排名3 8 表5 7 知识扩散能力及其所属指标评分与排名3 9 表5 8 企业技术创新能力及其所属指标评分与排名3 9 表5 - 9 技术创新环境及其所属指标评分与排名3 9 表5 1 0 技术创新绩效及其所属指标评分与排名4 0 表昏1 华东地区区域技术创新能力所属同类别按区域归纳4 0 表6 - 2 华东地区知识创造能力所属同类别按区域归纳4 1 表昏3 华东地区知识扩散能力所属同类别按区域归纳4 1 表6 4 华东地区企业技术创新能力所属同类别按区域归纳4 l 表6 - 5 华东地区技术创新环境所属同类别按区域归纳4 2 表6 - 6 华东地区技术创新绩效所属同类别按区域归纳4 2 图昏l 上海区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图4 5 图6 - 2 江苏区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图4 8 图6 - 3 浙江区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图5 1 图6 4 安徽区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图5 4 图6 5 福建区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图5 7 图6 - 6 江西区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图6 0 图6 _ 7 山东区域技术技术创新能力一级指标评分雷达图6 3 i v 福建农林大学硕士学位论文 中文摘要 随着新科技革命迅猛发展，科技成果转化和产品更新换代的周期越来越短，技术创 新在推进区域经济结构优化、实现资源的可持续利用、促进人与自然和谐发展等方面的 作用越来越突出，成为区域经济可持续发展不可替代的决定性力量，是区域经济增长的 主要根源，是推动产业升级的加速器。 本文研究的目的在于构造一个能客观地、科学地评价与比较各地区区域技术创新能 力的评估体系，通过该研究可以分析各地区区域技术创新能力的差异，明确各自的优劣 势，为各地区正确认识技术创新的发展动态和制定适应区域经济发展的正确科技经济政 策提供重要的参考依据。 本文研究的主要内容是根据区域技术创新能力含义、影响因素以及建立评价区域技 术创新能力指标体系的原则，建立了一个含有5 个一级指标、2 0 个二级指标、5 0 个三级 指标的三阶层评价指标体系，对华东地区区域技术创新能力进行了评价与分析，并针对 各具体区域的评价结果提出相应的对策建议。 本文研究的方法是将灰色理论运用于区域技术创新能力的整个评价过程中去，具体 地说，本文用灰色关联分析确定指标权重并用灰色聚类评价区域技术创新能力，然后， 将灰色聚类结果结合评分法对各区域的评估目标进行评分并排序，其中关于权重的确定 与区域技术创新能力的评价过程是分别编写m a t l a b 程序予以实现的。 将灰评估方法用于华东地区区域技术创新能力评价的实证研究，研究结果表明，华 东地区区域技术创新能力处于高等水平的有上海、江苏、浙江；处于中等水平的有福建、 山东；处于低等水平的有安徽、江西，并且得出华东地区域技术创新能力的排名顺序为 上海、江苏、浙江、山东、福建、安徽、江西。从该评价结果可看出，使用本研究方法 能将各个地区区域技术创新能力水平反映出来，同时还能通过比较发现各区域在技术创 新能力方面的优势及劣势，从而各区域在今后的发展中可以通过充分发挥自身的优势条 件、努力改善自身的不足之处来提高该区域的技术创新能力，最终达到发展经济，改善 民生等目标。 关键词：技术创新；区域技术创新能力；灰色关联分析；灰色聚类；m a t l a b i i 福建农林大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fn e ws c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e v o l u t i o n ，t h e c o m m e r c i a l i z a t i o no fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n t sa n du p g r a d i n go fp r o d u c t s b e c o m em o r ea n dm o r eq u i c l ( 1 y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sam o r ea n dm o r e o u t s t a n d i n gr o l ei no p t i m i z i n gt h er e g i o n a le c o n o m i cs t r u c t u r e r e a l i z i n gs u s t a i n a b l eu s eo f r e s o u r c e s ，a d v a n c i n gh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e t w e e nm a i la n dn a t u r e ，e t c s oi th a s b e c o m e t h ei r r e p l a c e a b l ea n dd e c i s i v es t r e n g t ho fs u s t a i n a b l er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h e m a i nc a u s eo f r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dt h ea c c e l e r a t o ro f u p g r a d i n gi n d u s t r i e s t h ep u r p o s eo ft h es t u d yi st oc o n s t r u c ta ne v a l u a t i o ns y s t e mw h i c hc a ne v a l u a t ea n d c o m p a r et h ec a p a b i l i t yo fr e g i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o no b j e c t i v e l ya n ds c i e m i f i c a l l y t h r o u g h t h es t u d y , t h ed i f f e r e n c e so fr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t ya m o n gr e g i o n sc a nb e a n a l y z e da n dt h e i ro w na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h er e g i o n a lm c h n i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t y c a l la l s ob ec l e a r e dt op r o v i d ee a c hr e g i o nw i t ht h er e f e r e n c eo fc o r r e c t l y u n d e r s t a n d i n gt h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dm a k i n gc o r r e c t e c o n o m i cp o l i c ya d a p t i n gt ot h er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h em a i nc o n t e n t so ft h ep a p e ra l ee s t a b l i s h i n ga na s s e s s m e n ti n d i c a t o rs y s t e mw h i c h c o n s i s t so ff i v ef i r s t - c l a s si n d i c e s ，t w e n t ys e c o n d - c l a s si n d i c e sa n df i f t yt h i r d - c l a s si n d i c e s a c c o r d i n gt ot h em e a n i n ga n di n f l u e n c ef a c t o r so fr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y a n dt h ep r i n c i p l eo fe s t a b l i s h i n gt h ei n d i c a t o rs y s t e mf o ra s s e s s i n gr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t y , a s s e s s i n ga n da n a l y z i n ge a s tc h i n ar e g i o n a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c a p a b i l i t ya n dp u t t i n gf o r w a r dr e l e v a n tm e a s u r e sa n dp r o p o s a l sb a s e do nt h ee v a l u a t e dr e s u l t o fe a c hp a r t i c u l a rr e g i o n t h em e t h o do ft h es t u d yi sa p p l y i n gg r e yt h e o r yt ot h ew h o l ee v a l u a t i o np r o c e s so f r e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y p a r t i c u l a r l y , t h ep a p e ru s e dg r e yc o r r e l a t i o na n a l y s i s t od e t e r m i n et h ew e i g h to fe v a l u a t i o ni n d i c e sa n du s e dg r a yc l u s t e r i n gt oe v a l u a t er e g i o n a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t y a n dt h e nt h ep a p e rc o m b i n e dt h eg r a yc l u s t e r i n gr e s u l t sw i t h g r a d e da p p r o a c ht oa s s i g nm a r ka n ds o r to r d e rb ys c o r ef o re a c ha s s e s s m e n to b j e c t i v e t h e p r o c e s sa b o u tt h ed e t e r m i n a t i o no ft h ew e i g h ta n dt h ee v a l u a t i o no fr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t yw a si m p l e m e n t e db yc o m p i l i n gm a t l a bp r o g r a m m e i i i r 区域技术创新能力的灰评估一以华东地区为例 t h ep a p e ra p p l i e dt h em e t h o do fg r a yc l u s t e r i n ge v a l u a t i o nt ot h ee m p i r i c a ls t u d yo f e a s tc h i n ar e g i o n a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h er e s e a r c hr e s u l ti n d i c a t e sa s f o l l o w s ：t h er e g i o n so fw h i c hr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yl o c a t e di nt h eh i g h r a n g ei ne a s tc h i n ar e g i o na r es h a n g h a i ，j i a n g s u ，z h e j i a n g ；l o c a t e di nt h em e d i u mr a n g ea r e f u j i a n , s h a n d o n g ；l o c a t e di nl o wr a n g ea r ea n h u i ，j i a n g x i a n dt h eo r d e ri ss h a n g h a i ，j i a n g s u , z h e j i a n g ，s h a n d o n g ，f u j i a n , a n h u ia n dj i a n g x i t h r o u g ht h ee v a l u a t e dr e s u l tw ec a ns e et h a t u s i n gt h ea s s e s s m e n tm e t h o dn o to n l yc a l li n d i c a t et h ed e g r e eo fr e g i o n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t yo fe a c hr e g e i o nb u ta l s oc a nf i n do u tt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f e a c hr e g i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yb y c o m p a r i s o n s oe a c hr e g i o nc a ni m p r o v e i t s r e g i o n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yi nt h ef u t u r ed e v e l o p m e n tb yc o m i n u i n gt o d e v e l o pt h e i ro w na d v a n t a g e sa d e q u a t e l ya n dt oi m p r o v et h e i rd i s a d v a n t a g e sa n du l t i m a t e l y a c h i e v et h e o b j e c t i v e ss u c h 勰a d v a n c i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i m p r o v i n gp e o p l e s l i v e l i h o o d , e t c 一 k e yw o r d & t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h ec a p a b i l i t yo fr e g i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o n ；g r e y c o r r e l a t i o na n a l y s i s ；g r a yc l u s t e r i n g ；m a t l a b i v 福建农林大学硕士学位论文 1 引言 1 1 论文选题的背景和意义 1 1 1 论文选题的背景 随着新科技革命的迅猛发展，当今世界正不断地引发技术创新浪潮，科技成果转化 和产品更新换代的周期越来越短，科技革命正在改变着世界经济发展和人们生存的模 式，它导致了国家间、地区间和企业间的竞争渐渐地转化为技术创新水平的竞争，因此， 一个国家、一个地区和一个企业能否实现持续发展的关键在于其能否驾驭不断出现的新 技术。可见，技术创新在区域经济发展中的地位和作用越来越重要，正成为一个国家、 一个地区经济增长的发动机。特别是进入2 1 世纪后，科学技术突飞猛进，信息时代的特 征越来越明显，知识经济对社会的推动作用日益凸现出来，区域竞争也日趋激烈。因此， 努力提高区域技术创新能力以迅速提高区域竞争力就变得更加刻不容缓。 1 1 2 论文选题的意义 技术创新在推进区域经济结构调整优化、实现资源的可持续利用、推动区域经济增 长方式的根本性转变、促进入与自然的和谐发展等方面的作用越来越突出，成为区域经 济可持续发展不可替代的决定性力量。因此，尽快建立区域技术创新能力评价体系，进 行区域技术创新能力的评价与比较，具有重要的理论与实践意义。 ( 1 ) 理论意义 从理论上讲，对区域技术创新能力的评价与比较可以弥补技术创新能力评价研究领 域的不足，进一步充实技术创新能力的研究内容。进入2 1 世纪，科学技术突飞猛进，地 区间的竞争越来越体现为技术创新水平的竞争，一个地区若要实现可持续发展就必须努 力提高该地区的技术创新能力，创造区域的竞争优势。区域技术创新能力已经成为决定 区域经济增长实力和产业发展水平的关键因素，是各地区可持续发展的根本保证。在这 种情况下，世界各国政府无不高度关注技术创新能力的评价问题，制定了许多套评价指 标体系并应用了多种评价方法对技术创新能力展开了专门研究，但其研究的重点大多集 中在企业技术创新能力的评价上，并且关于区域层面上的区域技术创新能力的研究尚无 统一、完善的指标体系与评价方法可借鉴。另外，目前在创新体系的研究中，区域技术 创新是介于宏观与微观之间的一个中观层次，对它进行研究有利于建立国家创新体系及 促进微观创新活动的开展。因此，建立区域技术创新能力评价体系，进行区域技术创新 区域技术创新能力的灰评估一以华东地区为例 能力的评价与比较不仅可以充实区域技术创新能力的研究，也可进一步为我国宏观技术 创新问题的研究充实内容。 ( 2 ) 实践意义 从实践上讲，比较区域技术创新能力对于进一步推进各地区产业结构优化的调整、 促进经济体制与经济增长方式的根本转变都具有深远的意义。区域技术创新能力的评价 指标体系是对区域技术创新活动在区域的一个全面反映。通过利用多层次、多角度、多 指标构成的区域技术创新能力的指标体系可以综合反映各地区技术创新的现状及水平、 突出优势及关键问题，从而为各地区正确认识技术创新的发展动态和制定适应区域经济 发展的正确科技经济政策提供重要的参考依据。 综上所述，客观地、科学地评价与比较各地区的区域技术创新能力，分析区域技术 创新能力的差异对策，明确各自的优劣势，对于各地区构建区域技术创新系统的研究与 实践，以及在此基础上制定科学的创新政策都具有十分重要的意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 区域技术创新理论基础区域创新体系理论 ( 1 ) 国外研究现状 区域创新体系的英文表述为r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( r i s ) ，或r e g i o n a ls y s t e mo f i n n o v a t i o n ，也有学者翻译为区域创新系统。国外关于区域创新体系理论的研究主要有： 在概念方面，库克( 1 9 9 8 ) 认为，区域创新体系就是企业和其他机构通过以根植性为 特征的制度环境，系统地从事交互学习【。加拿大d o l o r e m x ( 2 0 0 2 ) 认为，区域创新体系 是相互作用的私人与公共利益体、正规机构和其他组织的集合【2 】。 在区域创新体系构成研究方面，魏格( w i i g ，1 9 9 5 ) 认为区域创新系统应包括政府机 构、研究机构、教育机构、生产企业群和创新服务机构，其中研究机构进行创新知识与 技术生产，教育机构进行创新人才的培养，生产企业群进行创新产品生产供应，政府机 构对创新活动进行金融、政策法规约束与支持 3 1 。a u t i o ( 1 9 9 8 ) 认为，区域创新系统主要 是由根植于同一区域社会经济和文化环境中的知识应用和开发子系统与知识生产和扩 散子系统两个子系统构成【4 】。s u i l y 锄gc h u n g ( 2 0 0 2 ) 认为，区域创新系统在不同区域能够 有效地形成不同的部门创新系统，它是形成有效的国家创新系统的途径1 5 1 。 在区域创新集群研究方面，波特( 1 9 9 0 ) 认为，区域创新集群是指在某一特定区域下 的一个特别领域存在着一群相关联的公司、供应商，关联产业和专门化的制度和协会【6 】。 2 福建农林大学硕士学位论文 在区域创新模式研究方面，西方学者提出了区域合作创新模式即一定区域内的企 业、研发机构与其他区域进行合作的创新模式。凯文摩根( 2 0 0 3 ) 还指示了交互式创新 模式在区域发展中的重要作用1 7 】。 在区域创新系统政策研究方面，t o d l l i n g 和t i p p l ( 2 0 0 4 ) 分析了中心区、边缘区和老 工业区之间区域创新系统的创新先决条件、创新活动和过程、网络及创新障碍，提出并 讨论了基于该分类的不同政策选择和发展战略问题隅】。 ( 2 ) 国内研究现状 国内在1 9 9 0 年代后期才兴起了区域创新理论的研究，蛰j 2 0 0 0 年后，先后有一系列研 究成果问世。这里将一些重要理论成果陈述如下： 在内涵方面，顾新( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系统是在一定的地域范围内，将新的区域 经济发展要素或这些要素的新组合引入区域经济系统，创造种新的更为有效的资源配 置方式，实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效的利用，从而提高区域创新 能力，推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展【9 j 。丁焕峰( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系统的理论来源和基础是国家创新系统理论、新区域科学和现代区域发 展理论及新产业区理论f 1 0 1 。柳卸林( 2 0 0 3 ) 认为，区域创新体系是一个地区内推动区域内 新技术或新知识的产生、流动、更新和转化的由各类创新主体形成的制度、机构网络i l 。 韩振海、李国平( 2 0 0 4 ) 认为，区域创新系统虽然从研究体系和理论框架上于国家创新系 统，但存在着自身特色i 切。 在区域创新系统结构方面，胡志坚、苏靖( 1 9 9 9 ) 认为，区域创新系统是由区域内企 业、大学和研究机构以及政府组成的，为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互 作用的网络系统【1 3 】。黄鲁成( 2 0 0 0 ) i a 为区域创新体系是指在特定的经济区域内各种与创 新相联系的主体要素、非主体要素以及协调各要素之间关系的制度和政策网络【1 4 1 。丁焕 峰( 2 0 0 1 ) 从区域创新系统的功能要素和创新对象角度出发，指出区域创新系统主要由 区域发展战略创新、技术创新、制度创新与区域形象及区域营销创新四个部分组成1 1 5 1 。 孟浩( 2 0 0 4 ) 在探讨区域和创新两个子概念基本内涵的基础上，重新分析了区域创新体 系的内涵和结构，指出区域创新体系应是基于产业集群的群簇区域创新体系【l6 】。 在区域创新系统的功能方面，顾新( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新系统具有推动区域产业结 构升级、形成区域竞争优势以及促进区域经济跨越发展三大功斛1 7 1 。谭清美( 2 0 0 2 ) 认为， 区域创新网络中的各节点的直接功能包括：科学研究、技术创新、体制创新、机制创新、 政策创新、管理创新、服务创新和文化创新等；区域创新系统的整体功能体现为科学技 3 区域技术创新能力的灰评估一以华东砖区为例 术进步、产业结构转换、区域经济发展和社会进步等l i s i 。 在区域创新的模式方面，刘曙光和田丽琴( 2 0 0 1 ) 认为，区域创新发展具有自己创新、 模仿创新发展和合作创新三种模式，美国硅谷、日本、欧盟的创新发展分别是这三种模 式的代表n 9 1 。 在区域创新环境方面，贾亚男( 2 0 0 1 ) 分析了区域创新环境的结构和特点，阐述了 构建培育区域创新环境的途径。他认为，区域创新环境分为基础层次网络、文化层次网 络、组织层次网络和信息层次网络四个层次 2 0 1 。盖文启( 2 0 0 2 ) 认为，区域创新环境包 括两方面含义：一是促进区域内企业等行为主体不断创新的区域环境，二是为进一步促 进区域内创新活动的发生和创新绩效提高区域环境自身不断随着客观条件的变化，而 不断自我创新和改善，以形成自我调节功能的区域创新环境1 2 。 1 2 2 区域技术创新能力国内外研究现状 国内外对区域技术创新能力的研究虽然不算很少，但学者们对区域技术创新能力的 定义还未达成共识，对其组成要素的认识分歧也比较大。在这种情况下，对区域技术创 新能力评价与比较的角度也有明显差异。国外在区域创新能力的研究主要包括以下三个 方面冽：第一，区域创新实力的分析，主要是通过定量分析比较实际表现出来的各种创 新成果，以确定创新实力的强弱；第二，区域创新对区域发展影响的研究，侧重于研究 区域创新对区域经济增长、经济的区域竞争力以及区域整体竞争力的贡献；第三，区域 创新潜在能力分析，主要通过比较与分析不同区域整体创新组成要素的质量、规模及创 新结构类型来确定其创新的潜在能力。而国内主要是从含义、指标体系和实证研究三方 面对区域技术创新能力进行研究，具体介绍如下： ( 1 ) 区域技术创新能力含义的界定 最早对区域技术创新能力的界定是区域内主体的自我创新的能力，即利用区域内已 有的知识和人才对其生产要素进行组合，不断地创新的能力。目前国内对区域技术创新 能力含义的界定主要有以下几个类型： 陈光、唐福国( 2 0 0 1 ) 认为，区域技术创新能力是指某一个地区运用区域内特有 的资源以促进经济发展的能力瞄1 。 毕克新、孙金花( 2 0 0 4 ) 认为，区域技术创新能力是指区域依靠其内部各有利于技 术创新的资源( 人才、知识、信息、资本及创新环境等) 各行为主体协同合作，不断进行 生产科学技术和管理科学技术的研究与开发，或进行自主的技术创新的主体，或进行模 4 福建农林大学硕士学位论文 仿创新，进而形成区域自身的技术创新能力【2 4 】。 王国贞( 2 0 0 5 ) 认为，区域技术创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新技 术、新工艺的能力f 2 5 】。 尹波、鲁若愚( 2 0 0 7 ) 认为，区域技术创新能力是指特定区域运用技术基础设施， 采用多种手段合理有效地配置科技人力、信息、技术和资金等资源，通过不同层次的技 术创新活动以促进经济和社会发展的能力1 2 6 。 胡宝民、陈亮、李子彪等( 2 0 0 7 ) 认为，区域技术创新能力是指某一个地区运用区 域内特有的资源以促进经济发展的能力l z 7 。 卢时雨，赵树宽，鞠晓伟( 2 0 0 8 ) 认为，区域技术创新能力是指在一个区域范围内，以 提升区域竞争力为目标，充分发挥包括企业、高校及研究机构、科研中介服务及金融机 构、政府等的技术创新积极性，以提升区域内技术创新能力为核心，高效配置技术创新资 源，将技术创新构想转化为新产品、新工艺或新服务的一种综合能力【2 引。 ( 2 ) 区域技术创新能力评价指标体系 评价指标是根据评价目标所选定的被评价对象的一组属性。评价指标确定后，对被 评价对象的评价就转化为对这些可以直观、具体衡量的属性的考察。评价指标体系是由 反映一个复杂系统的一系列指标所组成的相互联系、相互补充、相互依存的指标群。这 些相互联系、相互依存的指标集合是建立在某些原则基础之上的，以达到全面评价系统 整体功能，谋求整体功能最优协调的目的。在现有的研究中，许多学者都未对区域技术 创新能力及其结构进行准确的界定，而是根据研究的目的、方法以及环境选择评价指标， 建立各种各样的创新能力指标评价体系，从而对区域技术创新能力进行度量和评价。以 下对一些代表性的区域技术创新能力评价指标体系进行分类，并分别进行阐述和分析。 从投入产出角度 陈光、唐福国( 2 0 0 1 ) 认为，区域技术创新能力是该区域内技术基础设施的函数， 是创新投入、过程、产出及其相关因素在区域特定条件下的集合【2 3 1 。因此他们把评估区 域技术创新能力的指标体系分为投入、产出与关联三类指标。 刘友金、叶俊杰( 2 0 0 1 ) 用“中国科技发展研究报告 课题组制定的地区科技竞争 力指标体系作为区域技术创新能力指标体系，该指标体系包括科技投入、科技产出、科 技与经济一体化程度和科技潜力等四个指标【2 9 1 。虽然地方科技竞争力和技术创新能力属 于不同的范畴，但二者关系密切，技术创新能力是科技竞争力的基础和核心，所以该体 5 区域技术创新能力的灰评估一以华东地区为例 系对区域技术创新能力指标体系很有借鉴意义。 陈震( 2 0 0 2 ) 在经济转型期区域技术创新及评价设计 3 0 j q b 建立了三层评价指标体 系，包括4 个一级指标，1 8 个二级指标。其中一级指标为：政策法规、科技投入、科技 产出、可持续发展。该体系除了投入产出指标外，增加了政策法规指标和可持续发展指 标，这充分考虑了我国现正处于经济转型期，市场机制还不完善，政府在区域技术创新 中的作用不可忽视，一些政策和法规将给区技术域创新很大的动力。但该体系也有不完 善的地方，缺少对区域内技术基础设施和中介机构的研究。 邵云飞，唐小我( 2 0 0 3 ) 等在中国区域技术创新能力的聚类实证分析中的指标体 系和上面的体系一样，也是由技术创新的投入、产出以及相关因素等部分构成，只是在 关联指标中增加了两个指标：第三产业占g d p 比重，每万人人1 ：3q b i n t e r n e t 用户指数【3 l 】。 该指标体系不完全，缺少一些指标，比如像中介机构的评价指标，所以不能全面反映区