（公共管理专业论文）定南县林业管理现状、问题及对策研究.pdf

摘要 摘要 江西省定南县位于江西省最南端，是江西省林业重点县，林业建设承担着 生态建设和林产品供给的重要任务，它对于进一步促进定南经济社会持续、快 速、健康发展，提前基本实现林业现代化，具有十分重要的意义。林业的发展 离不开林业管理，林业管理是促进林业发展的关键，从这一角度出发，研究定 南县林业管理具有客观的现实意义。 本文在当前进一步解放和发展林业生产力，增加农民收入，建设生态文明， 促进林业发展的大背景下，以江西省定南县林业管理为研究对象，主要运用林 业可持续发展理论、公共产品理论、公共组织管理理论和生态经济理论，通过 对定南县自然及社会经济条件、森林资源管理、林业经济管理和林业管理政策、 制度以及林业“重点工程”建设等情况进行深入的调查和论证，积极探讨了以 下几方面内容：( 1 ) 定南县林业管理的现状与存在的主要问题；( 2 ) 定南县林 业管理的指导思想、目标及原则；( 3 ) 促进定南县林业可持续发展的管理措施； ( 4 ) 定南县林业“重点工程 建设的管理对策。 如何完善定南林业现代管理体系，促进资源、环境和社会经济协调发展? 定南县的林业管理只有抓住“政企分开，、“政事分开”的改革关键，转变思想 观念和政府工作职能，理顺各方面的关系，建立规范有序、权责明确、运转高 效、保障有力的新型林业管理体系。具体目标是：建立健全“三大体系 ，即森 林资源管理体系、林业产业体系和林业保障体系。同时，抓好当前林业“重点 工程”建设，以工程建设为载体，提高管理水平，实现定南林业可持续发展， 以满足人民的各项需求。 作为以林业可持续发展为根本目标的现代林业管理，应依据当地社会经济 状况和资源状况，不断建立和完善最优的管理体夏，以最小的成本，实现林业 经济效益和社会效益的最大化以及生态系统的最优状态。 关键词：江西省定南县；林业；可持续发展；管理；对策 a b s t r a c t d i n g n a nc o u n t y , l o c a t e di nt h es o u t h e s to fj i a n g x ip r o v i n c e ，i sa l li m p o r t a n tf o r e s tc o u n t yi 1 i j i a n g x ip r o v i n c e n ef o r e s tc o n s t r u c t i o ni su n d e r t a k i n gt h ei m p o r t a n tt a s kf o rt h ee c o l o g i c a l b u i l d i n ga n dt h ef o r e s tp r o d u c ts u p p l i e s i th a st h ev i t a ls e n s et of u r t h e rp m m o md i n g n a n e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n tc o n t i n u a l l y , f a s ta n dh e a l t h i l ya n da c c o m p l i s ht h ef o r e s t r y b a s i cm o d e r n i z a t i o na h e a do ft i m e i nt h i sp o i n t , i th a sp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c et os t u d yt h e d i n g n a nc o u n t yf o r e , s t yd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l et a k e st h ef o r e s t r yd e v e l o p m e n to fd i n g n a n , j 姆p r o v i n c ea st h eo b j e c to f s t u d yu n d e rt h ec u r r e n tb a c k g r o u n do ff u r t h e re m a n 啦i a t i n ga n dd e v e l o p i n gf o r e s t r yp r o d u c t i v e f o r c e s ，i n c r e a s i n gt h ef a r m e r s i n c o m e ，c o n s t r u c t i n ge c o l o g i c a lc i v i l i z a t i o na n dp r o m o t i n g f o r e s t r yd e v e l o p m e n t o nt h et h 触d u g hi n v e s t i g a t i o na n dp r o o fo fd i n g n a nc o u n t yn a t u r ea n d s o c i a le c o n o m i cc o n d i t i o n s ，t h ef c i 麟tr e s o u r c em a n a g e m e n t , t h ef o r e s t r ye c o n o m i cm a n a g e m e n t , f o r e s t r ym a n a g e m e n tp o l i t i c sa n ds y s t e ma n dt h ef o r e s t r yp d 嘶t ) rp r o j e c t si m p l e m e n t a t i o na n d s oo n ，i td i s c u s s e st h ef o l l o w i n ga s p e c t sp o s i t i v e l yb ym a i n l yu f i l i 而n gt h ef o r e s 时s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h e o r y , t h ep u b l i cp r o d u c tt h e o r y , t h ep u b l i co r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e n tt h e o r y a n dt h ee c o l o g ye c o n o m i ct h e o r y , ( 1 ) t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n de x i s t e n tp r o b l e m si ni n g n a n f o r e s t r ym a n a g e m e n t ( 2 ) t h eg u i d i n gi d e o l o g y , g o a la n dp r i n c i p l eo fd i n g n a nf o r e s t r y m a n a g e m e n t ( 3 ) t h em a n a g e m e n tm e a s u l - o st op r o m o t ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fi n g n a n f o r e s t r y ( 也e c o u n t e r m e a s u r e st ot h ep f i o f i t ) rp r o j e c to fd i n g n a nf o r e s t r y t h ep r o b l e mo ff o r e s t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tl i e si nt h ei m p e r f e c to ff o r e s 田 m a n a g e m e n ts y s t e m h o wt op e r f e c tm o d e r nm a n a g e m e n ts y s t e mt op r o m o t er e s o u r c 髓，t h e e n v i r o n m e n ta n ds o c i a le c o n o m yc o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n t ? d i n g n a nc o u n t ys h o u l dh o l dt h e r e f o r mk e yo fs e p a r a t i n gg o v e r n m e n ta d m i n i s t r a t i o nf r o me n t e r p r i s e sa n df r o mi u s w a t i o n s ， t r a n s f o r mg o v e r n m e n ts e m i t ef u n c t i o na n ds t r e n g t e n i n go u tt h er e l a t i o n sb e t w e e nv a r i o u s a s p e c t s ，e s t a b l i s ht h es t a n d a r do r d e r , p o w e ra n dr e s p o n s i b i l i t yw e l ld e f i n e d , h i g h l ye f f e c t i v ea n d s a f e g u a r dp o w e r f u ld e wt y p eo ff o r e s tm a n a g e m e n ts y s t e ma n do p e r a t i o nm e c h a n i s m t h e s p e c i f i co b j e c t i v ei st oe s t a b l i s h t h r c os y s t e m s ”n a m e l y ：t h ef o r e s tr e s o u r c em a n a g e m e n t s y s t e m , f o r e s t r yi n d u s t r ys y s t e ma n df o r e s t r ys e c u r i t ys y s m m a tt h es a m et i m ep a ys p e c i a l a t t e n f i o nt ot h ec u r r e n tk e ye c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o nt or e a l i z ed a es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f d i n g n a nf o r e s 时a n dm e e t t h en e e d so fp e o p l e t a k i n gf o r e s t r ys u s t a i n a b l ed e v e l o p e m n ta st h ef u n d a m e n t a lg o a l ，t h ef o r e s t r ym a n a g e m e n t s h o u l dc o n t i n u o u s l ye s t a b l i s ha n dp e r f e c tm a n a g e m e n ts y s t e ma c c o r d i n gt ot h el o c a lr e s o u r c e a n dc c o n i m i cs i m a f i o n ，a c h i e v et h em a x i m i z a t i o no fe c o n o m i ce f f i c i e n c ya n do p t i m a ls t a t eo f e c o l o g i c a ls y s t e m sw i t ht h em i n i m u m c o s t k e yw o r d s ：d i n g n a nc o u n t y , j i a n g x ip r o v i n c e ：f o r e s t r y ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ： m a n a g e m e n t ；c o u n t e r m e a s u r e 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名c 手写猫签字吼竹，明雨 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌太堂可以将学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究 所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向 社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 导师签名： 签字日期：力胡年r 月f 日 ， 争哟磊可叨， 名，滓 鹤乍 者 矿 储 文 期 沦 日 倒 字 学 签 第1 章引言 1 1 研究背景 第1 章引言 进入新世纪后，我国经济社会快速发展，综合国力大幅提升。党和政府也 更加重视林业工作，全国民众也更加关注生态建设，对林业的投入随之急剧增 加，林业已成为社会主义现代化建设全局中一个具有特殊意义的重要组成部分。 党的十六大将可持续发展能力不断增强、生态环境得到改善作为全面建设小康 社会的宏伟目标之一；十六届三中全会确立的科学发展观，将统筹人与自然和 谐发展作为“五个统筹 之一；在国家实行经济宏观调控政策的大前提下，中 央明确提出国债和新增财政资金重点向“三农”和生态建设倾斜：党中央、国 务院通过出台加快林业发展的决定、召开全国林业工作会议，对新世纪的林 业发展工作做出了全面部署。国家政策的积极引导，社会力量的广泛参与，有 关部门的积极配合，以及农村改革的巨大成功，都为林业的快速发展提供了进 一步的条件保证。 同时，c 0 2 排放量的增加，迫切需求增加森林资源；社会平均利润的减少， 使林业成为新的投资热点：绿色国民经济核算体系的构建，为加强生态建设提 供了更好的认识基础；当前拉动内需、扩大社会就业、调整产业结构、促进农 民增收等问题的凸显，把林业产业也推到了更加显要的位置；中共中央提出的 扎实推进社会主义新农村建设，为林业建设提出了新的要求；为进一步解放和 发展林业生产力，增加农民收入，建设生态文明，促进林业发展，党中央、国 务院提出了全面推进集体林权制度改革的意见，这不仅为当前林业发展指明 了方向，更对当前林业管理提出了新的要求。可以说，我国林业正处在机遇和 挑战并存的最好发展时期。林业森林资源现状、林业发展的重要性和目前生态 环境的严峻状况，要求我们将可持续发展的理念深入到林业管理的制度、政策 等各个层面，构建一套全新的以林业可持续发展为目标的管理体系，从而实现 对森林资源的保护和林业的可持续发展。 第1 章引言 1 2 研究目的 定南县是江西省重点林业县，森林覆盖率达7 8 1 。林业是定南县主要支 柱产业之一，为该县的生态、经济和社会发展做出了巨大贡献。但面对上述国 内林业发展的新形势新要求，定南县森林资源质量低、经营粗放、产业发展滞 后和基础设施建设投入不足等发展现状很难与之适应。随着定南经济社会的快 速发展和当前集体林权制度改革的不断深入，林业发展的问题，已成为影响和 制约经济社会可持续发展的重要因素。如何提高林业管理水平，使定南林业发 展摆脱困境，实现可持续发展，已成为当地政府积极探索和亟待解决的难题。 1 3 研究意义 我国的林业发展大致经历了三个发展时期，第一个阶段是林业的初期发展 阶段，( 1 9 4 9 1 9 7 8 ) ，即传统林业发展阶段，这阶段强调以木材生产为中心。这 是为国家工业化提供积累，大量采伐原始森林的过程。第二阶段是现代林业发展 的探索阶段( 1 9 7 8 1 9 9 2 ) ，即林业的恢复和发展阶段，主要表现为多功能兼顾， 强调经济效益、生态效益和社会效益相统一。这一时期的核心活动是在集体林 区和其它非国有林区进行“林业三定”，即稳定山权、林权，划定自留山，确定林 业生产责任制。第三阶段始于1 9 9 2 年，受世界环境与发展大会和国际林业转轨 的发展态势以及我国环境恶化的现状的影响，我国现代林业逐步进入可持续发 展阶段，改善生态环境成为社会对林业的主导需求。 我国1 3 亿人口，有7 8 亿在农村。5 0 0 多个国家级贫困县中，有4 9 0 多个 在山区。拥有九成以上森林资源的山区是我国经济社会发展最薄弱的环节。因 此，随着林业生态建设新时代的到来和社会主义新农村建设的不断推进，林业 在经济社会可持续发展中的地位举足经重。为积极探索林业可持续发展之路， 福建、江西、辽宁、浙江等四个省率先提出了全面推进集体林权制度改革的意 见，进一步解放和发展林业生产力，还权让利于民，全力推进生态文明与和谐 社会建设。目前四省已基本完成了“明晰产权、减轻税费、规范流转、放活经 营 的主体改革任务，进入了全面推进各项配套改革的巩固和发展阶段。鉴于 社会发展的客观要求和取得的阶段性成效，党中央、国务院于2 0 0 8 年6 月提出 了关于全面推进集体林权制度改革的意见，我国林业实现可持续发展的目标管 第1 章引言 理研究正从一般理论转向区域性实践。 推动林业可持续发展的关键在于林业管理。因此，通过对定南县林业的管 理现状、问题进行分析和对策研究，不仅对定南县林业破解当前发展难题具有 重要的现实意义，对其他县域林业管理也可起到抛砖引玉的启示作用。 1 4 国内外研究现状 1 4 1 国外研究现状分析 二十世纪七八十年代以来，随着生态危机的凸现，人们对传统林业发展的经 营管理模式进行了反思，在具体的经营管理目标和重点上，虽然千差万别，但 总体思路和发展方向基本一致，都是围绕森林可持续经营和林业可持续发展这 一主线，采取了异曲同工的经营管理措施，主要从森林资源培育、林地综合开 发、森林旅游资源开发、木材生产及深加工、对林业实行政府补贴、制订科学 远景规划、重视生态公众教育、重视经营者能力建设、健全保障体系等方面着 手，增大开发中的科技含量，辅以优惠的政策、严格的法律，大力发展林区经 济，改善林区生态环境，着力提高人们的生活质量。其中比较有代表意义的有 奥地利的“森林经营新模式”，其目的是实现不破坏生态平衡的环境保护与经营； 瑞典的“立地特点林业”，认为“合理林业可与小规模自然保护和景观并存”； 德国的“正确林业 ，采取“与健全的科学知识和经验证明的实践准则一致的经 营方法，同时，保证林地的经济与生态生产率，从而实现物质与非物质机能的 永续利用”：加拿大的“模式森林计划 ，以森林生态经营思想为基本原则，大 力倡导公众参与，积极引入科学技术和生态技术，持证经营，充分实现森林多 种价值；修正的热带“近自然森林经营 ，要求从整体出发，经营森林生态系统， 以保证生态系统的生产率与稳定性：日本的“森林林业流域管理系统 ，则从 日本国情出发，把森林作为“绿色和水”的源泉，按照流域来进行经营管理。 目前，世界对现代林业管理的研究趋势主要表现在：森林资源参与式管理不 断取得新突破；森林可持续经营理论与方法研究是世界林业管理研究的主流，e 森林生态建设与全球气候变化研究是世界林业管理研究的热点；集约育林是世 。江泽慧：现代林业，中国林业出版社，2 0 0 0 。 第1 章引言 界林业管理的重点；退化生态系统重建是当今世界林业管理的重大研究课题； 森林病虫害及森林火灾防治技术进步也将提高森林灾害的控制水平；林业信息 技术研究将加快数字林业管理体系建设；林产品及非木质林产品研究内涵不断 扩大；森林问题的社会影响研究将推动社会林业管理职能的转变；林业软科研 究在世界林业发展的管理中具有越来越重要的位置国。 总之，随着人类认识的快速发展与可持续发展理论的不断深化和完善，各 个国家在林业管理的相关理论研究和职能发挥方面都取得不同程度的效果。 1 4 2 国内研究现状分析 自1 9 9 2 年以来，我国促进林业可持续发展的管理研究己进行了十多年，全 国各地的科技工作者对林业的可持续发展进行全方位的研究，取得了丰富的研 究成果。 在理论研究方面，对森林在环境功能、生产功能、林木遗传改良、森林保护、 森林资源调查、监控管理和管理体制等方面的研究更加深入和细致( 韩素梅， 2 0 0 1 ；张建国，2 0 0 2 ；欧阳绍仪，2 0 0 3 ；王尚明等，2 0 0 1 ；倪虹和王丽荣，2 0 0 3 ； 艾连和和盂祥彬，2 0 0 5 ；彭小列，2 0 0 5 ；杜晓明等，2 0 0 2 ；罗小荷，2 0 0 2 ；魏 汉林和金迎春，2 0 0 6 ；汪祥顺等，2 0 0 2 ；张美华，2 0 0 2 ) 。 在方法论研究方面，“3 s 刀技术以及现代信息处理技术在林业上的应用更加 普及；可持续发展决策支持系统，为林业可持续发展、森林可持续经营管理从 过程量化走向关系的序化，从数学优化走向生态进化，从人工智能走向生态智 能成为可能。一些研究和分析方法如：能值分析法、生命周期分析法、生态控 制论分析法、生态系统服务功能和自然资产评价法、生态足迹法，以及生态风 险分析法、生态预报等，分别从能流、物流、信息流、资金流以及空间、时间 尺度上评价和分析人类活动影响下的生态过程。这些无疑都有助于对林业可持 续发展问题的分析和评价。 在区域性研究方面，如实现省域林业可持续发展的管理对策、途径、思路、 探讨或战略思考( 云南、浙江、黑龙江、山西、福建、陕西、河南) ( 赵憬，2 0 0 4 ； 冯建孟和包小平，2 0 0 2 ；张映和杨旗，2 0 0 4 ；张成梁，2 0 0 2 ；陈伟和吴步章， 2 0 0 1 ；李文华等，2 0 0 2 ；李宝银，2 0 0 1 ) ，县市域林业可持续发展战略、对策、 o 资料来源：国家林业局关于印发林业专业技术人才知识更新科目指南： 的通知，2 0 0 8 4 第l 章引言 技术研究( 福建永安市、云南富源县、西藏拉萨市、河北承德市、福建泉州市、 四川雅安市、陕西秦岭林区、江西省会昌县、湖北省来凤县、湖南省双丰县、 青海省大通县) ( 蔡为茂，2 0 0 6 ；荀翠华，2 0 0 2 ；杨小林和尼玛江措，2 0 0 2 ；赵 小宇和孙克南，2 0 0 6 ；黄光明，2 0 0 3 ；陈礼清等，2 0 0 i ：李卫忠等，2 0 0 4 ；王 旭东等，2 0 0 8 ；曾宪伟，2 0 0 6 ；丁艳，2 0 0 2 ；李瀚，2 0 0 7 ) ，区域林业可持续发 展的指标体系( 顾蕾等，2 0 0 1 ；孔凡斌，2 0 0 4 ；刘代汉和郑小贤，2 0 0 4 ) ，区域 林业可持续发展能力的评价( 湖北省、江苏省徐州市、河北省文安县高柏成等， 2 0 0 4 ；邢美华等，2 0 0 5 ；杨学民等，2 0 0 3 ) ，林业可持续发展与生态林业建设、 天然林保护、森林经理、生态环境建设区域性特征的关系等( 李心力等，2 0 0 4 ； 包晴忠等，2 0 0 1 ；王永安，2 0 0 1 ；雷瑞德，2 0 0 3 ；艾连和等，2 0 0 5 ) 。 第2 章基本概念和理论基础 2 1 基本概念 2 1 1 林业 第2 章基本概念和理论基础 所谓林业，是为进行森林经营组织起来的、以进行木材、林产品生产和实 现各种资源可持续开发利用的重要公益事业和基础产业，承担着生态建设和林 产品供给的重要任务。 “林业作为一项重要的公益事业和基础产业，具有巨大的生态功能、经济功 能和社会功能”，林业是具有第一、二、三产业属性的产业体系，其主要特点 包括：林业是一个独立的行业；林业经营管理的主要对象是林木资源；林 业具有不可替代的经济效益；林业经营管理的对象不仅包括林木，而且还包 括林地及其相关联的各种资源；林业具有独特的生态效益和社会效益；林 业是一门技术和科学；林业是面向人类的，为人类可持续发展服务的圆。 2 1 2 林业可持续发展 林业可持续发展是在1 9 9 2 年的世界环境发展大会上提出的，这时可持续发 展的理念深入到各个方面，我国也已把此定为国策之一。也有人称为可持续林 业、可持续发展的林业、现代林业等，这些词汇的内涵基本相同，都是可持续 发展的思想用于林业中的具体体现，是属于行业或领域的可持续发展战略 。综 合国内外研究者已有研究成果，林业可持续发展的概念可归纳为：可持续发展 的林业是对森林生态系统在确保其生产力和可更新能力以及森林生态系统的物 种和生态多样性不受损害前提下的林业实践活动。它是通过综合开发、培育和 利用森林，以发挥其多种功能，从而保护土壤、空气和水的质量，以及森林动 植物的生存环境，既满足当前社会经济发展过程中对木质、非木质林产品和良 。2 0 0 3 年中央9 号文件对林业的高度概括。 。周生贤：全球生态危机与中国林业跨越工发展，中国林业，2 0 0 1 ( 6 ) ，3 - 9 。 o 亢新刚：森林资源经营管理。2 0 0 7 ，2 0 。 6 第2 章基本概念和理论基础 好生态环境服务功能的需要，又不损害未来社会满足其需要的林业。林业可持 续发展的具体目标可归纳为：逐步建立比较完备的林业生态体系；逐步建 立比较发达的林业产业体系；逐步建立比较繁荣的生态文化体系。 2 1 3 林业管理 林业管理是各级林业行政主管部门依照法律规定对特定的组织或者个人作 出的具有拘束力的具体的行政行为，是各级林业行政主管部门执行法律、依法行 政的过程。回林业管理目的是保护、培育和合理利用森林资源，充分发挥森林效 益，既包括经济效益，也包括森林的生态效益和社会效益，而且这三种效益要达 到综合最大化。林业管理的种类多，任务重，主要包括林权管理，森林经营管理， 森林保护，植树造林，森林采伐管理，奖励与处罚等。目前，林业管理的方向 正在发生变化，即由过去单一的木材生产管理向可持续的森林生态系统管理转 化，从而更好地满足人类的需求。 2 2 理论基础 2 2 1 公共产品理论圆 2 2 1 1 公共产品的概念 所谓公共产品，是相对于个人产品而言的。根据萨缪尔逊的定义，公共产 品是“每一个人对这种产品的消费，并不能减少任何他人也消费该产品”。公共 产品具有：非排他性。这是指人们在消费公共产品时，无法排除他人同时也 消费该产品，或者排除在技术上可行，但费用过于昂贵而使得排除没有意义， 从而实际上也是非排他的。非对抗性。也称为公共产品消费时的合作性。这 是指对于公共产品来说，新增他人参与消费的边际成本为零。 对于公共产品来说，这二个特征是都应具备的，两者缺一不可，而完全具 备以上两种特征的公共产品，在现实生活中，是不多的。许多产品或缺少这一 特征，或缺少那一特征。同时，对于各个特征来说，还有程度强弱之分。因此， o 陈健：我国林业管理改革概要分析，2 0 0 8 。 。张馨：西方的公共产品理论及借鉴意义。2 0 0 7 。 7 第2 章基本概念和理论基础 完全具备以上两种特性的产品为纯公共产品，不完全具备的为非纯公共产品。 在纯公共产品与纯个人产品之间，散布着无数的处于中间状态的非纯公共产品 和非纯个人产品。 2 2 1 2 公共产品理论主要内容 ( 1 ) 关于国家职能问题。由于公共产品主要提供者是国家，因而国家能干 些什么，尤其是国家有哪些经济职能，就必然成为公共产品理论首先要研究的 问题。西方财政理论认为，当代西方政府具有资源配置、公平分配和稳定经济 三大职能。政府在履行这些经济任务时，克服着市场失效所产生的效率损失， 分配不公和经济波幅过大等缺陷，这些也都是西方政府所提供的重要公共产品。 ( 2 ) 关于公共经济问题。即在市场经济和私人经济的基础上，探讨公共经 济的存在和国家对经济的介入等问题。该理论认为，公共产品存在之处，必然 是市场机制运行失效和私人经济难以存在的地方。这是由公共产品消费的非排 他性决定的，它使得私人提供公共产品将无法按其价值收费。因此，私人经济 应在市场机制能有效发挥作用的地方存在，而公共经济和政府介入则应限制在 市场失效的范围内。提供公共产品正是政府最主要的活动范围之一。 ( 3 ) 关于公共产品的主观价值与公共供应问题，在边际效用价值论的指导 下，公共产品理论以人们的主观效用为价值的标准，赋予了无形公共产品的主 观价值，这就使得人们能以统一的货币尺度去衡量对比公共产品的供应费用与 所产生的效用间的关系。瑞典学派的代表人之一林达尔分析了两个消费者共同 纳税分担一件公共产品的成本问题，指出每人在总税额中应纳份额应与他从该 公共产品消费中所享有的效用价值相等。这些税收份额即为税收价格这就是著 名的林达尔价格。这解决了公共产品供应所需费用的来源问题，为西方公共财 政收支分析提供了核心理论。 ( 4 ) 关于皮古的外溢性问题。外溢性，是指某个人或企业的行为对其他人 或其他企业产生正负影响，却没有为此而承担应有的成本费用或获得应有的报 酬。外溢性具有很强的公共产品性质，是政府干预社会经济生活时必须予以考 虑的。 ( 5 ) 关于公共产品的帕累托效率问题。即在供应公共产品时，不仅要考虑 社会总资源的有效配置问题，还要考虑在公共经济内部如何有效使用资源的问 题，等等。 第2 章基本概念和理论基础 2 2 2 组织管理理论国 2 2 2 1 我国古代组织管理思想 组织管理是社会组织为了达到组织目标有意识有计划地协调组织内部的人 力、物力的过程。根据现存的历史资料，诸如周易、尚书、诗经等书 里，我们还只能整理出我国有成文史以来流传于阶级社会初期的一些基本组织 管理概念和原则。在春秋战国时期，法家代表人物韩非子已作了系统的研究， 他在韩非子王道中说道：“官有万职，君唯一身。贤君之用官，如大将之 御众。以一用十，以十用百，以百用千，以千用万，是则君之用者有万，而凭 之者唯十。约而易操，进而能烛”。意思是说，官职有千千万万种，君主却只有 一个。贤明的君主任用官吏，好比大将驾御军队。一人指挥十人，十人指挥百 人，百人指挥干人，千人指挥万人。这样君主统辖一万人，而直接管理的只有 十人。管理简单易于操作，朝夕相处易于沟通。因此，“圣人治吏不治民”( 韩 非子外储说右下) ，只有领导者能够采用合理的组织形式，逐级授权，无论 组织规模多大，他都能够掌握应付，而不会出现失控的局面。 吕氏春秋分职中说道：“君者故无任，而以职授任。工拙，下也：赏 罚，法也。君奚事哉? ”意思是说，君主没有具体事务，而是根据下属的职位 分配任务和职责。事情的好坏，由臣下负责：该赏该罚，由法律规定。君主不 必事必躬亲。 中国古代管理思想是中国传统文化中最重要的精华部分，在论语、孙 子兵法、老子、韩非子等浩如烟海的古代典籍里记载着中国无数杰出的 政治家、军事家、思想家有关国家管理、军事管理、经济管理、文化管理、法 律管理等方面的学说和主张。正是这些优秀的组织管理思想，我国才能够在广 阔的疆域上建立相对稳定的政权，才能沿着历史长河一路走来。 2 2 2 2 西方古典组织管理理论 ( 1 ) 泰罗的管理职能分工 西方管理理论的第一部公认的经典著作是被称为“科学管理之父”的泰罗 所著的科学管理原理( 1 9 1 1 ) ，距今还不到1 0 0 年。泰罗的科学管理理论的 内容非常丰富，仅在组织管理方面，泰罗提出了3 个管理职能分工的重大原则： 对管理职能和执行职能进行明确分工，设立专门的管理机构。对管理职能 。罗桦槟：组织管理理论综述，2 0 0 6 。 9 第2 章基本概念和理论基础 进行进一步细化。对管理职能中的常规事项和非常规事项进行区分，实行管 理的例外原则。 ( 2 ) 法约尔的直线参谋式组织形式 法约尔是古典组织理论的奠基人，1 9 2 5 年他出版了代表作工业管理和一 般管理。在该书中，法约尔提出了著名的管理1 4 条原则和管理5 要素。 管理原则是人们从事管理活动的指导，一个组织能否正常运转，取决于它 的管理者是否掌握了管理的基本原则。法约尔说：“没有原则，人们就处于黑暗 和混乱之中；原则是灯塔，它能使人辨明方向。”法约尔根据自己长期的管 理工作经验，总结出1 4 条管理原则：劳动分工、权利与责任、纪律、统一指挥、 统一领导、个人利益服从整体利益、人员的报酬、集中、等级系列、秩序、公 平、人员的稳定、首创精神、团结精神。上述1 4 条原则中，决定法约尔管理理 论实质的统一指挥和等级系列这两条原则。 法约尔把管理活动概括为计划、组织、指挥、协调和控制5 项基本元素或 职能。在管理5 要素中，计划是管理活动的出发点，也是其他各项管理职能活 动的依据；组织是其他各项管理职能赖以发挥职能的基础；指挥、协调和控制 则是保证组织的各项活动正常进行。管理是以计划为中心的各个管理职能交替 发挥作用的循环往复的过程，因此，法约尔的管理理论被人称为管理过程理论。 ( 3 ) 韦伯的官僚体制 马克思韦伯是德国著名社会学家，由于他提出的“理想的 行政管理体 制对古典组织理论做出了重大贡献，在西方管理学界被誉为“组织理论之父 。 韦伯在其代表作社会和经济组织的理论一书中提出了“理想的 行政管理 体制，即“官僚体制”。韦伯认为，官僚体制是一种严密的、合理的、形同机器 那样的社会组织，它具有熟练的专业活动，明确的责权划分，严格执行的规章 制度，以及金字塔式的等级服从关系等特征，从而使其成为一种系统的管理技 术系统。具体而言，官僚体制包括以下要素： 建立明确的职能分工。对组织的全部活动进行专业化的职能分工，并依 据这种职能分工确定管理职位，详细规定各个职位的权利和责任范围。组织中 的所有成员都必须担任某一项职位。除了少数必须由选举产生的职位外，其他 管理人员都是直接任命的；所有管理人员都不是终身的，而是可以随时撤换。 建立明确的等级制度。组织中的职位均按等级原则自上而下顺序排列， 并共同服从于一个指挥决策中心，从而形成一个严密的行政管理的等级系列。 1 0 第2 章基本概念和理论基础 上级对下级的决定和行动负责：下级必须服从上级的命令，受上级的控制和监 督。另一方面，为了使每个管理人员能够完成其所承担的职责，必须给予相应 的权利，使其有权对下级发号旅令。 建立有关职责和职权的法规和制度。把组织甲各项业务的运行都纳入这 些法规和制度之中，并且要求组织内的每个成员都必须按照这些法规和制度从 事职位活动，都必须接受统一的法规和制度的约束。 业务的处理和传递均以书面文件为准。保证业务处理的准确性，避免随 意性和模棱两可的态度，并为其得到正式确认和加大大量复制、传递和保存提 供条件。 组织内的所有职位均由受过专门训练的专业人员担任，对他们的选拔和 提升也均以其技术能力为依据。通过公开的考试来选择和录用人员，以是否具 有必要的技术能力作为选择和录用人员的客观标准。 一切职位的管理人员都是根据一定的标准聘用的。组织发给他们固定的 薪金，保障他们应得的权益，同时，也拥有随时解雇他们的权力。对他们工作 成绩的评价和是否升迁，完全取决于他们的上级。 。 组织的每个成员都必须恪尽职守，排除个人感情的干扰。组织内人与人 的关系只是职位上的关系，不是个人之间的私人关系。马克思- 书伯设计的官 僚体制的中心思想是：把组织看成是由部门和职位的等级结构形成的系列，每 个部门和职位的权限和职责都是依据合理、合法的原则，按照它们在组织中的 地位确定的：每个成员的一切职位行为都是由既定的规则制约着。今天，这种 管理体制已成为各类正式组织的一种典型结构，被广泛地应用于各种组织设计 中。 泰罗的管理职能分工、法约尔的直线参谋式组织形式、韦伯的官僚体制， 一起构成了西方古典组织管理理论的基础，对后来西方管理理论的发展产生广 泛而深刻的影响，一些基本观点已深深融入现代企业管理实践中。需要指出的 是，西方古典组织管理理论都是建立在“经济人 人性假设基础之上的，无论 泰罗、法约尔、还是韦伯都把人视为被动的工具，正如韦伯所说：“一个职员无 非是台运转着的机器上的一个齿牙，整个机器的运转给他规定了基本固定的 运行路线。 这种机械的管理体制，在适当的条件下，能够提高效率；但随着历 史的发展，西方古典组织管理理论也暴露出其历史局限性，逐步为新的组织管 理理论所补充、修正和替代。 第2 章基本概念和理论基础 2 2 3 可持续发展理论。 2 2 3 1 可持续发展的定义 什么是可持续发展? 按照世界环境和发展委员会在我们共同的未来中 的表述，即“既满足当代人的需要，又对后代人满足其需要的能力不构成危害 的发展。”具体来说，就是谋求经济、社会与自然环境的协调发展，维持新的平 衡，制衡出现的环境恶化和环境污染，控制重大自然灾害的发生。如何实现可 持续发展? 中国2 l 世纪议程认为，主要是在保持经济快速增长的同时，依 靠科技进步和提高劳动者素质，不断改善发展质量，提倡适度消费和清洁生产， 控制环境污染，改善生态环境，保持可持续发展的资源基础，建立“低消耗、 高收益、低污染、高效益 的良性循环发展模式。我国国民经济和社会发展“九 五 计划和2 0 1 0 年远景目标规划把可持续发展作为跨世纪的战略任务。同时， 可持续发展业已成为人类迈向2 1 世纪的行动纲领。 2 2 3 2 可持续发展理论的主要内容 作为一门新兴的学科，可持续发展理论在美、日等国家也只有十几年的历 史。1 9 8 7 年b a r b i e r 等人发表了一系列有关经济、环境可持续发展的文章引起 了国际社会的注意。同年，布伦特兰夫人在世界环境与发展委员会的我们共 同的未来中正式提出了可持续发展的概念，标志着可持续发展理论的产生。 此时的研究重点是人类社会在经济增长的同时如何适应并满足生态环境的承载 能力，以及人口、环境、生态和资源与经济的协调发展方面。经过十多年的发 展，这一领域无时不刻地发生重大变化，并形成了自己的研究内容和研究途径。 可持续发展理论研究的主要内容包括以下几个方面： ( 1 ) 可持续发展模式与评价指标体系。可持续发展的目标，是要建设和创 造一个可持续发展的社会、经济和环境，核心是可持续发展的科技和教育。从 思想实质上看，持续发展包括三方面的含义，即人类与自然界共同进化的思想、 世代伦理思想和效率与公平目标思想。可持续发展理论的提出，摒弃了过去“零 增长”( 过分强调环保) 和过分强调经济增长的偏激思想，而是主张“既要生存、 又要发展”。这一点对于发展中国家是非常重要的。在评价指标体系方面是将资 源核算、环境核算与国民经济核算进行关联研究，从而克服传统国民经济核算 体系( s n a ) 的缺陷，建立持续发展目标导向的“资源一环境一经济”一体化管理 。张月英：可持续发展理论综述，2 0 0 0 。 第2 章基本概念和理论基础 体制。目前主要的方法是建立反映资源、环境和经济之间关系的独立帐户体系， 将之作为核心帐户的“卫星帐户”体系，间接地将环境资源因素纳入国民经济 核算。联合国自8 0 年代中期推出了“环境一经济”一体化核算体系( s e e a ) ，及 ( 9 3 ) 新s n a 框架体系。 ( 2 ) 环境与可持续发展。7 0 年代以后，环境经济学家提出了“外部不经济 内在化的观点，并提出利用价格机制、税收、信贷、赔偿等经济杠杆，以使 社会损失继任私人厂商的生产成本，把外部因素内在化，使环境资源得到保护。 里昂惕夫根据这一理论利用投入产出法，进行了把“外部性”纳入到常规的国 民经济投入产出中的探索。8 0 年代以后，又进行了大量的环境价值论研究及价 值评估，环境资源价值论的逐步完善标志着环境经济学的成熟。环境经济学在 可持续发展中的作用除了将环境资源核算纳入到国民经济核算中以外，还有在 微观层次上的建设项目的持续发展的费用效益分析，中观层次的产业结构和生 产力布局调整和宏观层次的政策研究。 ( 3 ) 经济与可持续发展。经济与可持续发展的关系主要体现在两个方面： 一是经济活动的生态环境成本问题，二是作为基础产业的农业协调生产优化问 题。在经济活动的外部效果即社会成本方面，可持续发展理论把它从过去的宏 观和微观分别考虑，转向宏微观结合。宏观上，以s e e a 核算体系作为环境经济 一体化的指标；微观上，是将生态环境成本纳入微观核算，利用有效的监测机 制和价格机制，使微观生产单位对外部效果承担经济责任。 ( 4 ) 社会与可持续发展。对人口资源的正确估计是可持续发展战略考虑的 前提之一。在这方面，要首先考虑：人口的绝对数量与粮食问题：入口老 化及养老保障；城市化带来的农业人口过剩；妇女问题和社会分工；人 口素质、教育和社会结构的完善：人口信息的开发与利用及家庭结构问题。 另外灾害防治和环境法制的研究也是可持续发展的重要方面。 ( 5 ) 区域的可持续发展。区域可持续发展的核心就是经济增长点。增长点 也叫增长极，是指某些特定的产业部门或地区在经济增长中起着特殊重要的作 用和占据支撑区域的作用。首先其规模应相对地大，才能产生充分的直接效应 和间接效应；其次，应当是增长最快的产业和地区；第三，应同其他产业部门 之间具有高强度的投入产出关系，能够是增长效应被传递分散；第四，它应是 创新的“朝阳式”产业或企业。新经济增长点的作用已被中国经济发展的实际 所证实。 第2 章基本概念和理论基础 2 2 4 生态经济理论 自1 8 世纪人类开始走向工业化以来，人与自然的冲突日益加剧，严峻的生 态环境问题激起人们对传统经济发展观的深刻反思。在传统经济学里，资源和 环境只是“自然要素”，是经济的外在变量，甚至是与经