（公共管理专业论文）县区吸引fdi的投资促进研究.pdf

大连理工大学专业学位硕士学位论文 摘要 f d i 在上个整纪六十年代迅猛发展，随着专家学者的研究，形成了一系列f d i 的理 论。投资促进的兴旺是以上世纪的八九十年代投资促进机构的迅速增加为代表，投资促 进的历史较短，成熟的理论也不多，僵随着吸孳lf d i 竞争的加劂，投资键进体系在世赛 上大多数国家和地区不断完善，投资促进活动竟相展开。中国的投资促进活动同发达国 家相比开展较晚但发展很快，投资促进机构从国家到雀市再到县区基本形成了一个大的 网络。 本文以县区吸引f d i 的投资促进为研究对象，以大连市甘井子区为切入点，主要有 量部分内容。第一部分是中外吸弓| f d i 的投资促进比较研究，简要介绍了中外吸弓| f d 至 的现状并从目标控制、组织机构设置及运作模式、投资促进活动和取得的成效等方面进 镗了分析；第二部分是昙区吸弓lf d i 现状分橱，主要探讨县区吸萼| f d i 的投资促进星标、 组织机构、活动开展和效果评价等方面的现状、存在的问题以及问题产生的原因；第三 部分是县区吸引f d i 的投资促进对策研究，针对第二部分的分析结果，着重研究了县区 吸弓lf d i 确立目标的原则、怎样设置机构、有哪些可行的投资促进方法以及如何评价成 效等问题。最后得出结论，县区有必要吸引f d i 和进行吸引f d i 的投资促进。县区吸引 f d i 的冒标要在国家大政策豹背景下立足本地实际，有针对地选择吸弓| f d i 。县区吸弓| f d i 的投资促进以政府的投资促进机构为主，在完善的政府投资促进机构基础上，整合 其它性质的机构共同发挥作用才能取得良好的效采。县区吸引f d i 投资健进活动开展应 该制定方案、选择方法并且有环境和资金的保障。进行吸引f d i 的效果评价，短期与长 期评价相结合。 关键词：县区；f d i ；投资促进：外商投资 县区吸引f d i 的投资促进研究 s t u d y o ni n v e s t m e n tp r o m o t i o no f a t t r a c t i n gf d i i nd i s t r i c t s a b s tr a c t f d id e v e l o p e dr a p i d l yi n1 9 6 0 sa n dw i t ht h es t u d yo fe x p e r t sa n ds c h o l a r s as e r i e so f t h e o r i e sc o n c e r n i n gf d ia p p e a r e d t h ep r o s p e r i t yo fi n v e s t m e n tp r o m o t i o nw a sr 印r e s e n t e d b yt h er a p i di n e a s eo fi n v e s t m e n tp r o m o t i o na g e n c i e si n1 9 8 0 s - 1 9 9 0 s d e s p i t et h e r e l a t i v e l ys h o r th i s t o r ya n d f e wm a t u r em e o r i e s ，w i t ht h ef i e r c ec o m p e t i t i o no fa t t r a c t i n gf d i ， i n v e s t m e n tp r o m o t i o ns y s t e mw a sc o n t i n u o u s l yd e v e l o p i n gi nm o s tc o u n t r i e sa n da r e a s t h r o u g h o u tt h ew o r l da n di n v e s t m e n tp r o m o t i o na c t i v i t i e sw e r ei n 僦ls w i n g c o m p a r e dw i 也 d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，i n v e s t m e n tp r o m o t i o na c t i v i t i e si nc h i n ad e v e l o p e dl a t eb u tf a s t ab i g n e t w o r ko fi n v e s t m e n tp r o m o t i o na g e n c i e sh a sf o r m e da tt h el e v e lo fd i s t r i c t s ，c i t i e s ， p r o v i n c e sa n dt h ec o u n t r y 1 1 1 ep a p e rt a k e so a n j i n g z id i s t r i c to fd a l i a na sac a s et os t u d yo ni n v e s t m e n tp r o m o t i o n s y s t e mo fa t t r a c t i n gf d ii nd i s t r i c t s i t c a l lb ed i v i d e di n t ot h r e ep a r t s 1 h ef i r s tp a r t c o m p a r a t i v e l ys t u d i e so nt h ei n v e s t m e n tp r o m o t i o no fa t t r a c t i n gf d ia th o m ea n da b r o a d ，a b r i e fi n t r o d u c t i o nw a sg i v e no nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fa t t r a c t i n gf d ia n da na n a l y s i sw a s g i v e no nt a r g e tc o n t r o l ，a g e n c ye s t a b l i s h m e n t ，o p e r a t i o n a lm o d e ，i n v e s t m e n tp r o m o t i o n a c t i v i t ya n da c h i e v e m e n t t h es e c o n dp a r ta n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，m a i n l yd i s c u s s e st h e p r e s e n ts i t u a t i o n p r o b l e m sa n dc a u s e so f 也ep r o b l e m so fa t t r a c t i n gf d if o rd i s t r i c t si nt h e a s p e c t so ft a r g e t ，a g e n c y ，a c t i v i t ya n dp e r f o r m a n c ea p p r a i s a l ，e t c b a s e do nt h ea n a l y s i s r e s u l t so ft h es e c o n dp a r t ，t h et h i r dp a r ts t u d i e so nt h ec o u n t e r m e a s u r e so fi n v e s t m e n t p r o m o t i o no fa t t r a c t i n gf d ii nd i s t r i c t s ，i n c l u d i n gt h ep r i n c i p l eo fe s t a b l i s h i n gt a r g e to f a t t r a c t i n gf d i ；t h ew a yo fe s t a b l i s h i n ga g e n c i e s ；t h ef e a s i b l em e a i l so fi n v e s t m e n tp r o m o t i o n a n dp e r f o r m a n c ea p p r a i s a l n l el a s tb u tn o tl e a s t , ac o n c l u s i o nw a sd r a w nt h a ti ti sn e c e s s a r y f o rd i s t r i c t st oa t t r a c tf d ia n dp r o m o t ei n v e s t m e n tb ya t t r a c t i n gf d i t h et a r g e to fd i s t r i c t st o a t t r a c tf d ii sp u r p o s e f u l l ya t t r a c t i n gf d io nt h eb a s i so fp r a c t i c ei nt h ec o n t e x to fn a t i o n a l p o l i c i e s i n v e s t m e n tp r o m o t i o nb ya t t r a c t i n gf d ii nd i s t r i c t sm a i n l yc o u n t so f fi n v e s t m e n t p r o m o t i o na g e n c i e so fg o v e r n m e n t i no r d e rt oa c h i e v eg o o dr e s u l t s ，o t h e ra g e n c i e sa r e n e c e s s a r yt oi n t e g r a t ea n df u n c t i o nb a s e do nt h ep e r f e c ti n v e s t m e n tp r o m o t i o na g e n c i e so f g o v e r n m e n t 1 1 1 ed e v e l o p m e n to fi n v e s t m e n tp r o m o t i o ns h o u l di n c l u d em a k i n gp l a n s ， c h o o s i n gw a y sa n dp r o v i d i n ge n v i r o n m e n t a la n dc a p i t a lg u a r a n t e e p e r f o r m a n c ea p p r a i s a lo n a t t r a c t i n gf d is h o u l db et a k e ni nb o ml o n g - t e r ma n ds h o r t - t e r m k e yw o r d s ：d i s t r i c t s ；f d i ；i n v e s t m e n tp r o m o t i o n ；f o r e i g ni n v e s t m e n t i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：丝。冬垃日期：跫丝笪! a ! 自 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定 ，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名： 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 绪论 f d i ( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t 国际直接投资或称外国直接投资、外商直接投资) 是经济全球化的重要促进因素，f d i 的流入对于许多国家和地区的经济发展已经起到了 越来越大的作用。f d i 除了资本流动作用外，还能产生技术和专业知识转移，提高国际 市场的准入和刺激竞争等等。现在，f d i 能为投资接受国提供重要优势的观点已被广泛 认可。 全球f d i 已经从2 0 0 0 年时的1 4 万亿美元的峰值开始减少，虽然近两年有所回升 但不同地区对于f d i 的竞争日趋激烈。f d i 会投资于提供最合适条件的地方，因此，吸 引f d i 的投资促进成为了各国政府甚至地方政府都十分重视的工作。 我国县区不只是众多中小企业f d i 流入的主要承载地，还是不少跨国公司投资中国 的落脚点，而现实中我国县区地方吸引f d i 的投资促进工作存在不少问题，这些问题的 存在不同程度地阻碍了f d i 的流入或者使f d i 不能正常流入。因此，有必要规范县区吸 引f d i 的投资促进工作，使之能够有序地进行。 1 1 研究的背景 2 0 0 6 年，全球f d i 的流量1 2 万亿美元。从图1 1 可以看出，目前这一轮全球f d i 增长趋势始于2 0 0 4 年，增长了2 7 ，2 0 0 5 年增长2 9 ，2 0 0 6 年增长3 4 。发达国家、 发展中国家以及转型经济体的f d i 流量均出现了显著增长。流入非洲和亚洲的发展中地 区，以及东南欧和独联体的资本数额达到了破纪录的水平。吸收f d i 最多的国家分别是 美国、英国和法国。 图1 11 9 9 6 - 2 0 0 6 全球f d i 流量( 单位：1 0 亿美元) f i g 1 1g l o b a lf d if l o w s ，19 9 6 2 0 0 6 ( b i l l i o n so fd o u a r s ) 县区吸引f d i 的投资促进研究 2 0 0 6 年流入发达国家的f d i 达到8 0 0 0 亿美元，与2 0 0 5 年相比，增长了5 0 ，发 展中国家及南南之间的f d i 流动继续保持上升趋势。吸收f d i 最多的国家分别是美国、 英国和法国。亚洲是发展中地区最大的f d i 目的地。2 0 0 6 年，流入亚洲的f d i 破纪录 地达到了2 3 0 0 亿美元，比2 0 0 5 年增长了1 5 。亚洲吸收f d i 最多的国家和地区是中国、 中国香港和新加坡，流入这三个国家和地区的f d i 超过了亚洲吸收f d i 总量的一半。 发展中国家f d i 的流入量呈稳步上升的态势，并且在发展中国家的各种资金流入中 所占比重相当大，从图1 2 可以看到，其稳定增长和数量方面都远远超过了商业贷款、 证券和官方资金。 图1 21 9 8 0 2 0 0 5 年发展中国家各类资金流量及总流量( 单位：1 0 亿美元) 【1 】 f i g 1 2t o t a ln e t r e s o u r c ef l o w st od e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，b yt y p eo ff l o w ，19 9 0 2 0 0 5 0 3 i l l i o n so fd o l l a r s ) 预计在未来一两年内，全球f d i 流动前景乐观，将继续维持在高水平上。由于吸引 f d i 的竞争日趋激烈，世界各国将进一步采取积极措施以改善本国的投资促进政策。继 续增加投资促进政策措施的力度，扩大投资政策措施的覆盖范围。与此同时，一些国家 也会进一步加强对f d i 的监管，出台一些有关公司治理和企业社会责任方面的政策措施。 但是，未来全球f d i 增长同时面临一些风险因素。全球经济的严重不平衡，投资和贸易 保护主义倾向抬头，通货膨胀的压力，汇率波动和利率提升，地区冲突、石油价格及其 他原材料价格波动是未来可能阻碍f d i 增长的主要因素。 一2 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 我国近年来大力提倡吸引f d i ，大连市和甘井子区都将吸引f d i 的投资促进作为政 府经济工作的重点之一。 甘井子区是大连市所辖的1 0 个区市县之一，位于大连市城乡结合部，呈马蹄形环 抱市区，面积5 0 2 平方公里。甘井子区下辖十五个街道。2 0 0 6 年，全区总人口6 5 5 万 人，生产总值2 2 2 5 亿元人民币( 坐落在甘井子地区的部分大型企业和“三资”企业归 属大连市统计) ，财政收入1 2 1 亿元人民币。甘井子区从1 9 8 8 年到2 0 0 6 年的1 9 年间累 计成立“三资”企业1 2 5 4 家，累计合同外资额达1 7 亿美元。通过2 0 0 6 年年检的“三 资 企业6 2 0 家，企业从业人员5 7 2 4 0 人，合同外资金额7 2 亿美元，销售( 营业) 收 入1 4 7 7 亿元人民币，纳税总额5 7 7 亿元人民币。 从甘井子区1 9 8 4 年引进第一个外商投资项目开始，日本的日立、松下、川崎重工， 德国的林德、施耐莱克、米勒万家顿，挪威的德瑞斯博海，泰国的正大集团等相继在甘 井子区投资，涉及能源、化工、装备制造、汽车零部件、电子、船舶等诸多领域。f d i 对甘井子区的产业结构优化、经济发展等方面起到了很好的牵动作用。虽然甘井子区在 吸引f d i 方面取得了一定成绩，但是甘井子区在吸引f d i 方面同大连市的平均水平还有 一定差距，我们从图1 3 的f d i 与g d p 的比值比较就可以看出：甘井子区外商投资开 放度平稳增长，并且稍高于全国平均水平，总体发展趋势良好，但与大连市的平均水平 却差距较大。造成这种差距的原因是多方面的，吸引f d i 的投资促进体系不完善是其中 一个比较重要的原因。这种不完善之处在于：机构设置不尽合理、工作人员严重不足、 有效的投资促进活动开展不够以及投资环境不好等。 表1 12 0 0 1 - 2 0 0 6 年甘井子区、大连市和全国的f d i 与g d p 比值情况 t a b 1 1f d i g d pr a t i oo f g a n j i n g z id i s t r i c t ，d a l i a nc i t ya n dc h i n ai nt h ey e a ro f 2 0 0 1 2 0 0 6 注1 ) 数据来源：2 0 0 2 - 2 0 0 5 年全国、大连市、甘井子区统计年鉴，2 0 0 5 2 0 0 6 年统计资料 甘井子区政府非常重视吸引f d i ，在甘井子区工业发展“十一五”规划中明确 提出：“十一五 期间“五年累计完成工业实际利用外资4 亿美元 、“提高利用外资 的质量和水平。引导外资向高技术产业、支柱产业投资，使外商投资与结构调整有机结 县区吸引f d i 的投资促进研究 1 6 0 0 1 4 0 0 1 2 0 0 1 0 0 0 8 0 0 6 0 0 4 0 0 2 0 0 ， 一一 m t i i i i _一 m _l - -一一一一 2 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 m 甘井子 一大! 连m 全国 图1 32 0 0 1 2 0 0 6 年甘井子区与大连市和全国的f d i 与g d p 比值比较 f i g 1 3c o m p a r i s o no ff d i g d pr a t i oo fg a n j i n g z id i s t r i c t , d a l i a nc i t ya n dc h i n a i nt h ey e a ro f 2 0 0 1 2 0 0 6 合起来。积极创造有利于外商投资的环境，提高行政服务效率，加大招商引资力度，采 取出让股权产权等方式，扩大合作的领域 。甘井子区要达成这个目标，进一步做 好吸引f d i 的投资促进工作是很有必要的。 1 2 相关概念界定 所谓国际投资，是指各类具有独立投资决策权的并对投资结果承担责任的投资主 体，将其拥有的货币、实物或其它形式的资产投入到国外以实现价值增值的行为。国际 投资可分为国际直接投资( f d i ) 和国际间接投资( f i i ) 。按照国际货币基金组织的定 义f d i 是指：在投资人以外的国家所经营的企业拥有持续利益的一种投资，其目的在于 对该企业的经营管理具有发言权【2 】。f d i 以拥有或控制国外企业的经营管理权为核心， 因此，f d i 的结果就是国际投资企业，其具体形式有合资经营企业、合作经营企业、外 商独资企业( 常合称“三资”企业) 、国际合作开发企业等。一个国家的f d i 按流动方 向分为流入和流出。 投资促进是一个相对较新的概念，它是伴随f d i 的发展和竞争而产生的。随着对 f d i 利益的认同，吸引f d i 的活动开始增加，刚开始时各国是采取降低f d i 的准入条件， 被动地提供优惠来吸引f d i 的流入，当引资竞争逐渐激烈时，这种“守株待兔 的方式 很难再适应形势需要，于是就有国家开始宣传本国投资环境，主动提供信息来争取投资 者，这就有了投资促进的概念。投资促进可以被定义为：一个国家和地区为了投资而实 施的一系列营销服务活动。有时人们将投资促进称为“招商引资”，这种说法有它的片 面性，因为投资促进既包括对引进外资的投资促进也包括对对外投资的投资促进。 本文所研究的仅限于引进f d i 的投资促进，不包括对外投资的投资促进。 一4 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 1 3 国内外吸引f di 的投资促进研究现状 吸弓 f d i 的投资促进研究是从对f d i 的研究衍生而业来的，国际上对f d i 的研究较 早，也有一些较为成熟的理论成果，主要有： ( 1 ) 垄断优势理论。于1 9 6 0 年由美国学者海默提出，该理论认为，美国企业拥有的 技术与规模等垄断性优势，是美国企业在国外进行直接投资的决定性因素。美国跨国公 司拥有三类垄断优势：一是来自产品市场不完全的优势；二是来自生产要素市场不完全 的优势；三是企业拥有的内部规模经济与外部规模经济。该理论解释了美国跨国公司对 外直接投资的条件与决定性因素，以及产生这些条件的原因。 ( 2 ) 产品周期理论。由美国哈佛大学教授维农提出，该理论认为，美国企业对外投资 活动与产品周期有关，企业的对外直接投资是企业在产品周期运动中，由于生产条件和 竞争条件变动而做出的决策：在产品创新阶段，美国企业主要通过出口来满足国外市场 的需求；在成熟阶段，美国企业考虑并进行对西欧等发达国家直接投资；在标准化阶段， 美国企业开始对发展中国家进行直接投资。该理论首次增加了动态分析或时间因素，解 释了美国企业战后对外直接投资的动机、时机和区位选择。 ( 3 ) 尼克博克的寡占反应理论。该理论认为，战后美国企业大举对外直接投资主要 由寡占反应行为所致，投资主体是寡占行业少数几家寡头公司，它们的投资又大都在同 一时期成批地发生。该理论把对外直接投资区分为“进攻性投资”与“防御性投资”，决定 这类投资的因素是各不相同的，防御性投资是由寡占反应行为所决定的。他还研究了与 对外直接投资成批性有相关关系的各种因素。 ( 4 ) 内部化理论。以英国里丁大学学者巴克莱( p j b u c l d e y ) 、卡森( m c a s s o n ) 与加拿 大学者拉格曼( a m r u g m a n ) 为主要代表人物的西方学者，建立了跨国公司的一般理论 内部化理论。该理论从国际分工不通过世界市场，而是通过跨国公司内部来进行这 点出发，解释了跨国公司对外直接投资的动机与决定因素，其中市场不完全性及企业的 性质是内部化理论的核心。内部化理论是西方学者跨国公司理论研究的一个重要转折。 以前的理论主要研究美国企业海外投资的动机与决定因素，而内部化理论则研究各国 ( 主要是发达国家) 企业之间的产品交换形式与企业国际分工与生产的组织形式，认为跨 国公司正是企业国际分工的组织形式。 ( 5 ) 国际生产折衷理论。由英国里丁大学邓宁教授提出，该理论认为，跨国公司的国 际生产由企业优势、内部化优势和区位优势这三组变量决定。该理论的基本假定是：若 满足以下三个条件，企业将从事对外直接投资：企业优势：企业拥有高于其它国家企 业的优势，这些优势主要采取技术等无形资产的形式，这类资产至少在一定时期内为该 企业所垄断；内部化优势：企业使这些优势内部化必须比出售或出租给外国公司更有 一5 一 县区吸引f d i 的投资促进研究 利：区位优势：企业在东道国结合当地要素投入来利用其优势时必须比利用本国要素 投入更有利。同时这三组变量的结合决定了各国跨国公司国际生产的类型、行业及地理 分布。 ( 6 ) 比较优势理论。由日本一桥大学小岛清提出，该理论的核心是，对外直接投资 应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业边际产业- 依次进行。他根据对 外直接投资的动机分为以下几种类型：自然资源导向型、劳动力导向型、市场导向型、 生产与销售国际化型。该理论还分析了发达国家间的交叉直接投资。 吸引f d i 及其投资促进的研究现状： 詹晓宁的外国直接投资的趋势、政策及投资促进战略定位指出外国直接投资( f d d 作为联系各国经济的最重要机制，主要通过与贸易相关的f d i 、技术和技能的转移来实 现。跨国公司以各种方式在国际上获取资源和市场，也将各国经济紧密联系在一起。在 经济全球化的进程中，这又导致了作为世界经济生产核心的国际生产体系的出现。因此， f d i 对一国国民经济的发展发挥着重要作用。与发达国家相比，f d i 对发展中国家国民 经济的影响尤其如此。 投资促进最为有名的理论是“营销一个国家”理论。小路易斯t 威尔斯和艾尔文g 温 特将微观经济学的市场营销概念引入并应用于国际直接投资的投资促进宏观研究中，创 立了“营销一个国家”理论。该理论认为，投资促进机构就是营销者，投资促进就是营销 活动，活动内容包括形象塑造、为潜在和现存的投资者服务、招商引资及对现行政策执 行的信息反馈等。 多边投资担保机构m i g a 编写、由世界银行集团出版发行的外国直接投资理论一 投资促进篇，它将投资促进理论研究直接归入国际直接投资理论范畴，主要从投资促 进机构运行和实际操作角度对投资促进做实务层次的分析与研究。 杨海水的招商引资竞争的有效性分析利用模型分析了区域招商引资竞争的有效 性，在竞争的状态下，除区域间收益差额超过潜在不利的情况外，潜在不利区域将很难 利用优惠改变企业固有区位，竞争使得分配更加有利于企业而不利于参与招商引资竞争 的区域，而且这种招商引资竞争是难以避免的。认清本区域既有优势和关键行业比单纯 提供优惠在招商引资过程中更加重要。 世界银行集团和中国国家统计局企业调查总队在2 0 0 2 年编著的改善中国的投资环 境，该书是在调研中国五个城市的基础上，对其投资环境做客观分析，提出了通过加 强吸引f d i 的投资促进工作，来完善中国的投资环境，达到扩大吸弓 f d i 的规模的目的。 联合国贸发会议编写的投资者定位第三代投资促进投资者定位，主要是对投 资促进进入第三代后各国家、地区投资促进机构的定位与构建及其所应采取的对策、措 6 大连理工大学专业学位硕士学位论文 施等方面做了研究；其编写的另一部著作世界投资促进一瞥一投资促进实践调研， 主要是对投资促进方式、手段、技术、材料和预算以及投资促进机构的运行等做了较为 深入的研究。 二十世纪六十年代发达国家对外直接投资迅猛发展，引起了不少西方学者的注意， 逐渐出现了一些f d i 理论，因此，f d i 理论以及由之衍生的投资促进理论在西方国家研 究成果较多，但他们的研究对象主要是发达国家，而且大多数是针对跨国公司来研究的， 对于中小企业的f d i 研究甚少，因而其理论也就更适合于发达国家，但对发展中国家的 投资促进的理论研究和实践有一定的借鉴意义。我国的一些研究人员和政府相关部门引 入国外投资促进理论，针对我国的实际情况加以发展和应用，但都没有形成理论体系， 对于我国这样一个大国，由于各地区发展不平衡，因而没有普遍的指导意义。 1 4 主要研究内容与研究方法 本文主要研究内容是我国县区级吸引f d i 的投资促进，通过中外吸引f d i 的投资促 进的比较和我国县区吸引f d i 的投资促进现状分析，找到县区吸引f d i 的投资促进对策。 在比较研究中外吸引f d i 的投资促进、分析县区吸引f d i 的投资促进现状以及研究县区 吸引f d i 的投资促进对策时，都从目标的设立与控制、机构的设置与运作、活动的选择 与开展和绩效的监控与评价这几个方面着手进行。下面就吸引f d i 的目标、机构、活动 和成效的特点作以简要介绍。吸引f d i 的投资促进目标职能包括目标的确立和实现目标 的保障措施。目标的含义有两方面，一是吸引f d i 的投资促进活动要达到的目的，二是 吸引f d i 投资方的选择和确定。吸引f d i 的投资促进机构是指组织机构的设立及运作。 吸引f d i 的投资促进活动包括制定和执行具体行动方案。吸引f d i 的投资促进成效评价 是过程监控和成绩评定。 吸引f d i 的投资促进是一个世界性的课题，而且国外特别是发达国家实施得较早， 本文对中外吸引f d i 的投资促进情况进行比较分析，以此给我国县区吸引f d i 的投资促 进提供一定的经验借鉴。图1 4 是对本文研究内容的概括，从中可以看出在对县区吸引 f d i 的投资促进工作的现状分析和县区吸引f d i 投资促进的对策研究中，以大连市甘井 子区为个案调查了甘井子区经济发展状况、吸引f d i 的现状和投资促进机构现状等，运 用管理学、行政学和经济学等相关学科知识进行实证研究，对县区吸引f d i 的投资促进 工作中的目标确立、机构设置、活动开展、效果评价等方面提出相应的解决方法。 县区吸引f d i 的投资促进研究 目标的设立 与控制 机构的设置 与运作 活动的选择 与开展 效果的监控 与评价 县区吸引f d i 的投资促进 中夕| 、吸弓if d i 的投资促进 比较研究 县区吸引f d i 的投资促进 现状分析 县区吸引f d i 的 投资促进对策 图1 4 本文研究内容示意图 f i g 1 4g r a p ho f t h er e s e a r c hc o n t e n t 甘 井 子 区 个 案 1 5 研究的意义 吸引f d i 能带来很多益处是毋庸置疑的，因而产生了吸引f d i 的竞争；担心f d i 的 流入带来的消极影响，因而不能把吸引f d i 的任务完全交给企业和市场放任f d i 的流入。 这种既争取又防范的心态就使吸引f d i 的投资促进具备了必要条件。光有必要条件还远 远不够，吸引f d i 的投资促进不会自动完成，它需要政府、社会、企业等各方面的共同 努力。 我国部分县区在吸引f d i 的过程中过分注重吸引f d i 的数量，没有将f d i 的流入 全盘纳入当地经济社会发展的总体规划之内，在指标压力、政绩压力或经济发展的压力 之下，自己制定优惠政策，有很多不合理甚至不合法的做法，导致了很多人对县区政府 吸引f d i 的质疑。县区要做好吸引f d i 的工作，达到预期目的，一定要做好投资促进工 作。只有以吸引f d i 的投资促进工作以投资促进机构为核心，才能高效科学地吸引f d i 。 一8 一 大连理工大学专业学位硕士学位论文 甘井子区和全国很多类似的县区一样，没有相对完善的针对吸引f d i 的投资促进。 通过本论文的研究不仅明确了政府在县区吸引f d i 的投资促进中的主导作用，而且能为 类似县区吸引f d i 的投资促进工作提供一个有益的参考。 一9 一 县区吸引f d i 的投资促进研究 2 中外吸引f d i 的投资促进比较研究 2 1 吸引f d i 的投资促进历史与现状 2 1 1 国际吸引f d i 的投资促进历史与现状 吸引f d i 流入的方式有两种，一个是被动地开放，一个是主动地促进。基于此， 国际吸引f d i 的投资促进历史经历了三个阶段。第一阶段就是第一代的投资促进，是在 开放的早期，当时吸引f d i 的国家向外国投资者开放了一些部门，提供了一些激励措施 和税收的减免政策。第二阶段，发生在8 0 年代末9 0 年代初，当时这些国家意识到了这 种被动的开放市场是不够的，不能够把f d i 吸收进来，所以它们开始作为一个区位向 f d i 进行营销，建立了国家投资促进机构。第三阶段的投资促进工作，也是最新的投资 促进趋势，就是对于外国投资者的行业和领域进行了目标的锁定，甚至锁定了具体的外 国投资者，然后对亚国家区域也进行营销，将区域的优势和投资者的需要相匹配。这样 做是因为投资促进的资源是有限的，所以国家、省、州必须把它们的资源集中在某一方 面，以便能够更高效率的吸引外资。 二十世纪九十年代中期以后，f d i 以超过全球g d p 和国际贸易的速度快速增长， 成为拉动世界经济的火车头。发达国家、发展中国家及转型经济体都成为吸引f d i 的参 与者。但是激烈的f d i 竞争与日益增强的f d i 保护主义同时存在。 总体来看，全球f d e 政策和立法的发展趋势继续朝有利于投资的方向发展。大部分 新的政策变化( 大约占政策变化总量的8 0 ) 都是有利于吸引更多的f d i 。另外，争夺 f d i 的竞争还在继续，其中包括采取积极主动的投资定位和财政激励手段，越来越多的 国家已经或者正在降低公司所得税。例如，新加坡已经批准把公司所得税从2 0 降低到 1 8 ，以便与香港1 7 5 的低税率竞争。越南最近宣布，把公司所得税从2 8 降低到2 5 ( 与中国持平) 。近年来，经合组织( 0 e c d ) 成员国的平均税率已经降至2 6 5 左右。 随着越来越多的国家朝这个方向努力，这股趋势可能还会持续下去。例如，新上任的法 国总统已经建议把公司所得税从3 4 4 降低至2 5 。到2 0 0 8 年，德国的总体税率从3 8 7 降至2 9 8 。提高国家对外商投资的吸引力是推动这些减税政策的主要动力。 与此同时，f d i 政策也正朝着限制f d i 的方向转变。1 9 9 8 年至2 0 0 2 年，全球不利 于f d i 或严格限制f d i 的政策变化在所有政策变化中所占的平均比例为5 ，2 0 0 5 年至 2 0 0 6 年上升至2 0 。例如，2 0 0 0 年联合国贸发会议记录在案的国家政策变化中只有3 大连理工大学专业学位硕士学位论文 个变化“不太有利于”或限制了f d i 的发展，而2 0 0 5 年则有4 1 个变化“不利于”f d i 的发展。 2 1 2 中国吸引f d l 的投资促进历史与现状 1 9 7 8 年1 0 月，美国通用汽车公司董事长率代表团来访，提出与我国汽车工业合作 的十种方式，其中就包括合资办厂，由此拉开了我国吸收f d i 的序幕 3 】。从1 9 7 9 年颁 布中华人民共和国中外合资经营企业法、1 9 8 0 年批准第一批3 家外商投资企业以来， 我国吸收f d i 已经走过了2 8 个年头。 中国的投资促进工作起步于上世纪八十年代，按照政府的投资促进工作发展大致分 三个阶段：第一阶段是审批管理阶段；第二阶段是招商引资阶段( 目前我国很多投资促 进机构的工作大多停留于此阶段) ；第三阶段是投资促进阶段。从第三阶段开始，我国 的投资促进工作才逐步开始形成。 我国目前初步形成了“四位一体”投资促进体系，由商务部外资司和合作司组成的官 方投资促进职能部门、半官方机构性质的投资促进事务局、为企业服务的中国外商投资 企业协会以及作为中介机构的中国国际投资促进会组成。该体系是一个全方位多层次的 投资促进工作组织网络。对外与有关国际组织、各国投资促进机构建立工作联系和合作； 对内横向与有关政府部门、商协会、研究机构合作，纵向是国家级投资促进机构对地方 投资促进机构的协调与指导；在境外设立代表机构等【4 】。 世界银行2 0 0 7 年发布的题为中国利用外资的前景和战略研究的报告，盛赞中 国在吸引外商直接投资方面取得的成就，并指出中国在过去1 0 年吸引的外商直接投资 占发展中国家所获外商直接投资总额的2 5 。据商务部统计，2 0 0 6 年全国新设立外商 投资企业4 1 4 8 5 家，实际使用外资金额6 9 4 6 8 亿美元。截至2 0 0 6 年底，我国累计批准 设立外商投资企业5 9 4 4 4 5 家，实际使用外资金额7 0 3 9 7 4 亿美元。中国是发展中国家吸 收f d i 最多的国家，也是全球吸引f d i 的大国。 党的十一届三中全会以来，我国将吸收外资作为对外开放基本国策的重要内容。2 0 多年的实践证明，吸收f d i 加速了国内、国外两种资源和两个市场的融合，带入了现代 管理经验和市场营销理念，引进了大量资金、适用技术，增强了自主研发能力，培养了 大批人才，创造了更多的就业机会，增加了国家税收和外汇收入。吸收外资大大推进了 我国开放型经济的形成与发展，加速了经济结构的调整和产业升级，增强了国家经济实 力和国际竞争力，促进了思想解放和观念更新，对社会主义市场经济的建立和法律体系 的建设起到了重要作用。 县区吸引f d i 的投资促进研究 2 2 国内外吸引f d i 的投资促进比较 2 2 1 目标及其控制措施 世界各国对于吸引f d i 的战略目标的共识服务于政府的宏观经济目标。另外： 从国家安全等角度考虑，不是所有领域都可以不加限制地允许f d i 进入，吸引f d i 需要 引导和控制，引导和鼓励f d i 进入符合宏观经济发展的领域，控制进入不利于本国经济 发展的领域并且禁止进入对国家经济安全、社会安全产生危害的领域。 吸引f d i 的目标控制措施从发达国家和发展中国家的实践经验来看，政府主要是通 过国际投资规制来管理和引导。国际投资规制有国际层面也有国家层面，但主要是国家 层面的。国际层面主要是制定和签署国际投资协定与条约等，国家层面的规制则主要体 现在国家的法律、法规和政策中。世界各国法律都有关于外商投资领域的规定，一般将 本国的所有行业分为四类：鼓励、允许、限制和禁止，并且对于f d i 的进入都实行审查 批准制度，以此来引导和管理f d i 的流入。 吸引f d i 的具体目标及具体控制措施由于国家经济发展程度不同而各异。 发达国家特别欢迎那些能扩大就业机会、对于进出口具有竞争性的企业和具有最新 技术能力的企业投资。对这类企业提供特殊的投资鼓励措施，比如给予资金补助和提供 便捷优良的投资服务等。发展中国家吸引f d i 的目的除了扩大就业、扩大出口和引进技 术以外，还希望f d i 的进入本国亟待发展的行业改善本国的产业结构。通常发展中国家 对于鼓励进入的f d i 提供税收优惠、土地优惠等优惠政策。 发达国家对f d i 的进入限制较少，主要集中在国防、军事、通信、传媒、矿产、能 源等行业；发展中国家对f d i 的进入限制比发达国家多，除了限制涉及国家安全和社会 安全的行业外，对某些资源性行业和本国保护产业也控制进入。对于限制f d i 进入的领 域，东道国会在投资规模、出资比例、经营期限以及当地化程度等方面加以规定。 “十一五”期间我国吸引f d i 的主要目的是：进一步优化产业结构，鼓励外商投资 设立高新技术企业和研发中心，鼓励外商投资服务贸易，大力推进我国现代服务业的发 展。 我国目前用一系列法律、行政法规和部门规章等引导f d i 的投向或对f d i 的进入加 以限制。 主要的法律有中外合资经营企业法、中外合作经营企业法和外商投资企 业法，对我国f d i 流入的主要形式“三资企业总的规定。 大连理工大学专业学位硕士学位论文 行政法规层面的主要有指导外商投资方向的规定( 国务院令( 2 0 0 2 ) 第3 4 6 号) ， 规定了外商投资的一些原则问题。部门规章主要有：外商投资产业指导目录，列出 了外商投资行业的鼓励类、限制类和禁止类。还有作为外商投资产业指导目录补充 的中西部地区外商投资优势产业目录，它适用于我国中西部地区和东北老工业基地 引进外商投资等。还有一些部门规章对外商投资的准入形式和具体行业加以规定，如： 外国投资者并购境内企业的规定、外商投资举办投资性公司规定等，都是提高 行业准入门槛的限制。 根据形式发展的需要还即将出台或更新一些法律和法规来进一步规范f d i 的流入。 在今后几年中，我国要做的是进一步细化关系国计民生和国家安全的敏感性行业的政 策，完善外资产业准入制度；重视外商独资企业对我国经济安全、特别是产业安全的 影响，建立合理的评估和预警体系等等。 2 2 2 组织机构设置及运作模式 投资促进机构( i n v e s t m e n tp r o m o t i o na g e n c y , i p a ) 是一个国家或地区的政府为有 效地开展本区域投资促进工作，促进地方经济发展而成立的专门从事投资促进工作的组 织，是投资促进活动的实施机构。到目前为止，很少有政府还没建立吸引f d i 的投资机 构。事实上，许多国家不仅在国家层面，而且在地方上都建立投资促进机构。地方投资 促进机构并不是国家级投资促进机构的附属和补充而是一些独立自主的组织，国家级投 资促进机构通常起到协调的作用，协调地方之间不必要的竞争并将投资者引导到地方机 构中去。大量的投资促进机构还