（公共管理专业论文）广东检验检疫基层局公务员能力本位培训研究.pdf

fj ? 。 j ： 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名 日期：秒年，2 月 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 新虢陆斫 日期鳓汐1 年( z ，月够e t 广东检验检疫基层局公务员能力本位培训研究 专业：公共管理 硕士生：郭小龙 指导教师：陈天祥教授 摘要 检验检疫工作政策性、涉外性、专业性和实践性强。基层局是检验检疫系统的基 石，基层局公务员承担着主要的检验检疫行政技术执法任务，他们的素质和能力直接 影响检验检疫工作质量和对外形象。本文的研究重点是在调查分析当前广东检验检疫 基层局公务员培训存在的问题的基础上，结合检验检疫行业特点和工作要求，构建以 加强能力为本的基层局公务员培训模式，促进广东检验检疫基层公务员队伍能力建设。 本文较为全面地阐述了能力本位培训模式的理论基础、概念和主要特点，介绍了 英、日、美等发达国家能力本位培训的主要做法和实践经验。通过问卷调查、访谈等 方法，深入分析了当前广东检验检疫基层局公务员培训存在的主要问题、对实际工作 的影响，阐述了构建能力本位培训模式的重要性和必要性。 本文构建的广东检验检疫基层局公务员能力本位培训模式，主要包括四个环节： 建立能力指标体系和能级管理制度、能力本位培训设计、能力本位培训实施和能力本 位培训效果评估。其中，重点研究建立了检验检疫基层局公务员能力指标体系( “能力 树”) 和能级管理制度( “能级塔”) ，为实施能力本位培训模式提供了科学的依据。 通过研究，笔者认为在广东检验检疫基层局公务员培训中实施能力本位培训模式 是正确可行的，也将是有效的。由于研究成果尚未在实际工作中应用推广，没有经过 实践检验，这是本文研究的局限之处。 关键词：能力本位培训基层局公务员检验检疫培训模式 h s t u d yo fc a p a b i l i t y - b a s e dt r a i n i n gf o rc i v i ls e r v a n t o fg u a n g d o n gc i qb a s i cb u r e a u m a j o r ：p u b l i ca d m i n i s t r a t i o n n a m e ：x i a o l o n gg u o s u p e r v i s o r ：d r t i a n x i a n gc h e n a b s t r a c t i n s p e c t i o na n dq u a r a n t i n eo fc h i n a ( c i q ) w o r k sa r et y p i c a lo ft h ep o l i c y ， f o r e i g n r e l a t e d ，s p e c i a l i z a t i o na n dp r a c t i c a l i t y b a s i cb u r e a ui st h e c o r n e r s t o n eo ft h ec i qs y s t e m ，w h i c hm e a n sb a s i cc i v i1s e r v a n t st a k eo nm a i n r e s p o n s i b i l i t i e sa ta d m i n i s t r a t i v ea n dt e c h n i c a ll a we n f o r c e m e n ta n dw h o s e q u a l i t i e sa n dc a p a b i l i t i e sa f f e c td i r e c t l yw o r kq u a l i t ya n de x t e r n a li m a g eo f c i q t h ek e yp o i n tr e s e a r c ho ft h i sd i s s e r t a t i o ni st h a ta c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e o ft r a d ea n dw o r kr e q u i r e m e n to fc i q ，b u i l d i n gt h ec i v i ls e r v a n to fb a s i cb u r e a u t r a i n i n gm o d et oe n h a n c ea b i l i t yo nt h eb a s i so ft h ei n v e s t i g a t i n ga n da n a l y z i n g t h ep r e s e n te x i s t i n gp r o b l e m so nt r a i n i n gc i v i ls e r v a n to fb a s i cb u r e a uo fg d c i q ， i no r d e rt oi m p r o v ec a p a b i l i t i e sb u i l d i n go ft h eb a s i cc i v i ls e r v a n to fg d c i q t h i sd i s s e r t a t i o n e x p o u n d e dc o m p l e t e l yr a t i o n a l e ，c o n c e p t i o n ，a n dm a i n f e a t u r e so fc a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n gm o d ea n di n t r o d u c e dm a i nm e t h o d sa n d i l l p r a c t i c ee x p e r i e n c e so fc a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n gm o d e i nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，s u c ha st h eu k ，j a p a na n du s a t oa n a l y z ed e e p l yt h ec u r r e n te x i s t i n g m a j o ri s s u e s o nt r a i n i n gc i v i ls e r v a n to fb a s i cb u r e a uo fg d c i qa n dt h e i n f l u e n c e sc a u s e di np r a c t i c e ，e x p l a i ni m p o r t a n c ea n dn e c e s s i t ya b o u t c o n s t r u c t i n gc a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n gm o d eb yq u e s t i o n n a i r ea n di n t e r v i e w c a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n gm o d ef o rg d c i qb a s i cb u r e a uc i v i ls e r v a n ti nt h i s d i s s e r t a t i o ni n c l u d e sf o u rp r i m a r yp a r t s ：b u i l do fc a p a b i l i t yi n d e xs y s t e ma n d c a p a b i l i t y l e v e la d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n ，p l a no fc a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n g ， e n f o r c e m e n to f c a p a b i l i t y b a s e d t r a i n i n g a n d e f f e c t e s t i m a t i o no f c a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n g a m o n gw h i c h ，t h ef i r s tp a r t c a p a b i l i t yi n d e x s y s t e m ( “c a p a b i l i t yt r e e ) a n dc a p a b i l i t y l e v e la d m i n i s t r a t i v er e g u l a t i o n ( “c a p a b i l i t y - l e v e lt o w e r ) i st h em o s ti m p o r t a n tr e s e a r c h ，w h i c hp r o v i d e s s c i e n t i f i cb a s i sf o ro p e r a t i n gc a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n gm o d e a u t h o rc o n s i d e r st h a t ，t h r o u g hr e s e a r c h i n g ，i m p l e m e n t i n gc a p a b i l i t y b a s e d t r a i n i n gm o d ei nt r a i n i n gc i v i ls e r v a n to fb a s i cb u r e a uo fg d c i qi sp o s s i b l e a n dc o r r e c t ，a sw e l la sa v a i l a b l e a sr e s e a r c hr e s u l t so ft h i sd i s s e r t a t i o n h a v en o tb e e np u ti n t ow o r ky e t ，a n dn o tb e e n t e s t e db yp r a c t i c e ，w h i c hi s 1i m it a ti o ni nt h isr e s e a r c h k e yw o r d s ：c a p a b i l i t y b a s e dt r a i n i n g ，c i v i ls e r v a n t o fb a s i cb u r e a u ， i n s p e c t i o n q u a r a n t i n e ，t r a i n i n gm o d e i v 目录 第一章导论( 1 ) 第一节选题意义( 1 ) 第二节国内外研究现状( 2 ) 第三节研究思路及研究方法( 3 ) 第四节核心概念( 4 ) 第二章能力本位培训模式及其应用( 6 ) 第一节能力本位培训模式构建的理论基础( 6 ) 第二节能力本位培训模式内涵( 7 ) 第三节能力本位培训模式在国外公务员培训中的应用( 9 ) 第三章广东检验检疫基层公务员培训现状、问题及原因分析( 1 3 ) 第一节广东检验检疫基层公务员培训的基本情况( 1 3 ) 第二节广东检验检疫基层公务员培训存在的问题及影响( 1 7 ) 第三节从能力为本位角度解析问题原因( 2 0 ) 第四章构建广东检验检疫基层公务员能力本位培训模式( 2 2 ) 第一节构建能力本位培训模式的必要性( 2 2 ) 第二节建立能力指标体系和能级管理制度( 2 4 ) 第三节能力本位培训设计( 4 5 ) 第四节能力本位培训实施( 4 8 ) 第五节能力本位培训效果评估( 4 9 ) v 第五章实施能力本位培训模式的保障措施( 5 2 ) 第一节实行能力本位培i j i l $ 度化管理( 5 2 ) 第二节提供能力本位培训经费保证( 5 3 ) 第三节完善能力本位培训硬件设施建设( 5 3 ) 第四节强化能力本位培训管理者队伍建设( 5 4 ) 结语( 5 6 ) 参考文献( 5 8 ) 附录1 检验检疫基层公务员培训情况调查问卷( 6 0 ) 2 检验检疫基层公务员能力本位培训模式研究访谈提纲( 7 0 ) 后记( 7 2 ) v 1 第一节选题意义 第一章导论 在我国，公务员培训是一项重要的人力资源开发工作。2 0 0 6 年1 月1 日，我国 颁布实施了中华人民共和国公务员法，确立了我国公务员管理的基本原则、基本 制度和基本方法，为做好公务员培训工作提供了基本依据和准则。公务员法实施后， 我国又相继出台了干部教育培训条例( 试行) 、2 0 0 6 2 0 1 0 全国干部教育培训规 划、“十一五 行政机关公务员培训纲要，特别是今年国家又出台了公务员培 训规定( 试行) 。这些法律和规范的相继出台标志着我国公务员培训法治化、制度 化和规范化方面取得了阶段性成果。 公务员培训规定( 试行) 指出：“公务员培训应当根据经济社会发展和公务员 队伍建设需要，按照职位职责要求和不同层次、不同类别公务员特点进行。公务员 培训应当遵循理论联系实际、以人为本、全面发展、注重能力、学以致用、改革创 新、科学管理的原则。从国家层面明确提出了公务员培训要注重能力建设。 国家质检总局在全国质检系统“十一五 干部教育培训规划中提出，“十一 五”质检干部教育培训工作要紧密围绕质检部门中心工作，以为质检事业发展提供 思想政治保证、人才保证和智力支持为宗旨，以建设高素质的质检干部队伍为目标， 以能力建设为核心，以党政领导干部、公务员和中、高级专业技术人才为重点，多 渠道、多层次、大规模地培训干部，不断创新干部教育培训机制，健全干部教育培 训体系，增强教育培训的针对性和有效性，实现干部教育培训规模、质量和效益的 统一。 广东检验检疫局在广东检验检疫局五年发展纲要( 2 0 0 8 2 0 1 2 年) 中也明 确提出：“要切实加强干部教育和培训，努力建设一支政治坚定、作风优良、业务过 硬、把关严格、服务有力的检验检疫干部队伍，切实提高检验检疫机构服务外经贸 发展大局的能力。 质检总局和广东检验检疫局都将人才的培养与发展放在重要的 。公务员培训规定( 试行) 中组发 2 0 0 8 1 7 号 。全国质检系统“十一五”干部教育培训规划国质检人 2 0 0 7 1 6 6 5 号 国广东检验检疫局五年发展纲要( 2 0 0 8 - 2 0 1 2 年) 粤检 2 0 0 8 3 6 7 号 战略地位，并且特别强调检验检疫干部队伍的能力建设。但是，目前检验检疫系统 主要以学科为中心( 知识本位) 的培训模式，注重知识传授，忽视了学员的动手能 力、解决实际问题的能力以及学员个性发展的需要，培训缺乏针对性和有效性，较 大程度上影响了培训的质量和效益。 入世后，中国经济与世界经济不断融合，我国进出口贸易在国际市场上扮演着 越来越重要的角色。检验检疫作为国家涉外执法、技术执法的行政管理机关，肩负 着捍卫国家经济安全的神圣使命。基层检验检疫局是检验检疫系统的基石，基层检 验检疫局公务员是检验检疫行政技术执法的主要承担者和执行人，检验检疫各项具 体任务都要靠基层一线人员去完成，他们的业务能力和水平直接关系检验检疫工作 效能，关系到对外贸易的发展，关系到“中国制造 形象和国家利益。由于受国家 行政法规的约束，公务员人才流动相对封闭，缺乏人才选拔渠道和方式的灵活性、 多样性，特别对于以技术执法、涉外性很强的检验检疫系统来说，人才的后续培养 显得尤为重要和紧迫。基层局公务员是检验检疫系统人才培训与开发的重点之一， 也是目前检验检疫系统人才培训与开发的薄弱环节。广东省是全国第一外贸大省， 广东检验检疫局是全国检验检疫系统第一业务大局，如何改革目前以学科为中心的 培训模式，切实提高基层检验检疫公务员培训的质量和效益成为广东检验检疫队伍 建设的重要课题。 因此，针对广东检验检疫基层局公务员的特点，运用能力本位培训这一现代人 力资源培训先进理念和方法，构建科学的检验检疫基层局公务员培训模式，优化培 训系统各个环节，有效提高检验检疫基层局公务员培训的质量和效益，具有重要的 理论和实践意义。 第二节国内外研究现状 以强调岗位能力为核心的能力本位教育思想形成于美国2 0 世纪6 0 、7 0 年代。 在美国6 0 年代的课程改革运动中，人们把对当时教育质量的不满归结为教师的教育、 教学能力不足。于是要求改革师范教育，提高教师与教学有效性相关的能力。1 9 6 7 年，能力本位教育被提出来以取代传统学科培养教师的师范教育的新方案。这种方 案主张将对教师工作分析的结果具体化为教师必须具备的能力标准。到2 0 世纪7 0 2 年代，能力本位教育思想日渐成熟并开始运用到职业教育和培训中来，并被广泛应 用于北美和世界其它一些地区的职业教育和培训中，其中尤以北美盛行。到了2 0 世 纪8 0 年代中后期，能力本位的教育和培训理念又重新兴起，并且成为世纪之交职业 教育和培训改革的主导理念。西方发达国家也开始将能力本位培训模式运用到了公 务员培训实践，形成了各具特色的能力本位培训模式。如以建立统一能力基准为基 础的英国高级公务员能力本位培训模式，以能级管理为核心的日本公务员“多维开 发”模式，以核心能力架构为基础的美国高级公务员能力培训模式等。 目前，我国对公务员能力本位培训的研究尚属起步阶段，以介绍国外公务员能 力本位培训实践的居多，如中国人民大学祁光华介绍了美国高级公务员的能力架构， 即高级文官的核心能力资格，包括对变革的领导、对人的领导、结果驱动、敏锐的 商业管理和建立联盟沟通等五个方面，每个能力又细化成若干能力要素。并就此对 我国公务员能力建设提出了一些启示：如我国公务员的能力架构应作进一步的层次 区分、能力要素有待丰富、行为标准应尽快制定等。 苏州行政学院孙艺兵、方伟介 绍了日本以能力为本位的“分级分类 培训情况。 部分学者对我国开展公务员以能 力为本位的培训模式进行了理论上的讨论，如首都经济贸易大学焦金艳提出了以能 力为本位的系统培训模式的基本概念以及就培训过程各环节具体措施进行了理论分 析。回吉林大学曲婧较好地概括了发达国家公务员能力培训给我国提供的重要参考与 借鉴，并就我国能力型公务员培训体系存在的问题及对策进行了探讨。 这些研究为 我国公务员能力本位培训的开展提供了一个大致的框架，具有一定的指导意义。 由于我国公务员各行业之间、各地区之间、各级别层次之间的实际工作性质、 能力要求和自身素质差异性很大，对公务员能力培训的要求也就各不相同，因此上 述研究还有较大的局限性，研究的实践价值和意义相对较小。 第三节研究思路及研究方法 一、 研究思路 。m b a 智库百科h t t _ p ：w i k i m b a l i b c o m w i k i 2 0 0 9 5 1 2 o 祁光华美国高级公务员的能力架构及对我国公务员能力建设的启示探索，2 0 0 5 ，3 孙艺兵、方伟能力本位造就政府精英人才一日本公务员培训情况考察启示2 0 0 4 焦金艳构建以能力为本位的公务员培训系统中国人力资源开发，4 8 ，2 0 0 6 囝曲婧“能力型”公务员培训体系构建问题研究硕士论文吉林大学，2 0 0 6 根据能力本位培训理论，借鉴当今国内外公务员能力本位培训的理念和实践， 结合广东检验检疫实际，探讨建立以能力为本位的广东检验检疫基层局公务员培训 模式。研究的重点是通过研究分析基层检验检疫工作性质、任务和特点，以及基层 检验检疫公务员的能力和素质要求，建立广东检验检疫基层局公务员能力指标及能 级管理体系( 这是开展能力本位培训的重要基础和前提) ，在此基础上构建广东检验 检疫基层局公务员能力本位培训模式，并就培训设计、培训实施以及培训评估等主 要环节提出相应的对策。 二、研究方法 ( 一) 文献研究法。本文通过查阅相关能力本位培训方面的著作、论文以及其他 文献资料，归纳总结出能力本位培训内涵，并对广东检验检疫基层局公务员实施能 力本位培训模式进行理论上的探讨和策略上的研究。 ( 二) 问卷调查法。对广东检验检疫基层局公务员培训情况进行了问卷调查， 发出问卷1 4 0 份，收回1 4 0 份，有效问卷1 3 6 份( 笔者通过广东检验检疫各单位人 事组织系统发放调查问卷，确保了很高的问卷回收率。) 。通过问卷调查了解分析广 东检验检疫基层局公务员培训工作中存在的问题，并且对检验检疫基层局公务员应 具有的能力指标和能级管理体系进行了解分析。 ( 三) 访谈法。与2 0 名基层检验检疫机构不同部门、不同级别的公务员进行了 访谈，充分听取专家群体对培训工作的意见和建议。访谈对象均为广东检验检疫系 统长期从事干部教育培训的专家、基层检验检疫领导及业务骨干。访谈意见比较集 中。 第四节核心概念 一、广东检验检疫。全国检验检疫系统实行“质检总局一直属检验检疫局一分 支检验检疫局 三级中央垂直管理。广东出入境检验检疫局于1 9 9 9 年由原广东进出 口商品检验局、广东动植物检疫局和广东卫生检疫局合并组建而成，是主管广东( 不 含深圳、珠海) 出入境卫生检疫和动植物检疫，以及进出口商品检验、鉴定、认证 4 和监督管理的行政执法机构，直属国家质检总局领导。广东出入境检验检疫局在全 省2 0 多个市县及重要口岸共设立各级检验检疫机构1 3 6 个，全局各类在编检验检疫 人员近5 0 0 0 名，是全国检验检疫系统业务量最大、人员最多的直属检验检疫局。 二、公务员。根据中华人民共和国公务员法规定，公务员是指依法履行公 职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。主要包括中国共产 党机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关和民主党派机关等 七类工作人员。公务员根据职位类别可划分为综合管理类、专业技术类和行政执法 类等。 检验检疫公务员属于行政执法类。 三、广东检验检疫基层局公务员。是指广东检验检疫局下属各分支检验检疫局 公务员，是广东检验检疫以技术为依托的行政执法主要承担者和执行人。 四、能力本位培训。能力本位培训是一种以满足组织需要为主，强调能力的培 养和训练的职业教育。它以全面分析职业角色活动为出发点，以提供产业界和社会 对培训对象履行岗位职责所需要的能力为基本原则，强调学员在学习过程中的主导 地位，其核心就是如何使学员具备从事某一职业所必需的实际能力。这是一种以从 事某一具体职业所必须具备的能力为出发点来确定培养目标、设计培训内容和方法、 评估培训效果的培训模式。 五、能力指标体系。能力指标体系是根据每个职位的职责制订的能力标准，是 对适应和满足职位职责要求的各种知识、技术和能力的系统性说明。科学的能力指 标体系是确定培训内容、选择培训方式、提高培训效果的基础。 六、公务员能级管理。公务员能级管理则是根据国家公务员管理制度，通过建 立科学合理的评价体系，对公务员的综合能力进行评定分级，与其使用、责任和待 遇相挂钩的一种综合管理制度，是能力本位思想在公务员管理实践中的具体体现。 。广东出入境检验检疫局简介h t t p ：w w w g d c i q g o v c n 2 0 0 9 5 1 2 o 张柏林中华人民共和国公务员法教程北京：中国人事出版社，2 0 0 5 5 第二章能力本位培训模式及其应用 第一节能力本位培训模式构建的理论基础 人力资本理论 美国经济学家西奥多威廉舒尔茨( t w s c h u l t z ) 是人力资本理论的代 表，他在1 9 6 0 年论人力资本投资一文中，系统地阐述了人力资本理论，被奉为 “人力资本理论之父 。舒尔茨认为，和体现于物质产品上的物质资本一样，人力资 本是体现于劳动者身上，通过投资形成并由劳动者的知识、技能和体力( 健康状况) 所构成的资本。人力资本投资理论认为：人力资本的取得要消耗一定量的金钱和其 他稀缺资源，即人力资本需要投资才能形成；人力资本投资范围和内容包括5 个方 面，即卫生保健设施和服务、在职培训、正规教育、各种成人教育计划、个人和家 庭进行迁移以适应不断变化的就业机会；通过对人力资本投资，使人力资本从一般 人力资本、技能型人力资本、管理型人力资本、企业家型人力资本的低级向高级转 化，在这一转化过程中，不断提高的是人的能力。因此，人力资本投资理论的直接 目的是为了提高人的能力。 二、1 6 条成人学习原理 美国管理学家汤姆w 戈特( t o m w g o a d ) 博士在其所著的第一次做培 训者一书中，总结了关于成人学习的1 6 条原理：1 成人是做中学的；2 运用实例； 3 通过与原有知识的联系、比较来学习；4 在非正式的环境氛围中进行培训；5 增 添多样性；6 消除恐惧心理；7 培训师要做一个学习的促进者；8 明确学习目标； 9 反复实践，熟能生巧；1 0 引导启发式的学习；1 1 给与信息反馈；1 2 循序渐进， 交叉训练；1 3 培训活动应紧扣学习目标；1 4 良好的初始印象；1 5 要有激情；1 6 重复学习，加深记忆。这些原理在现实中为许多组织所应用，并经实践证明能有效 6 促进培训工作取得成功。 三、能本管理原理 能本管理理论认为，个人潜在能力与职位能力要求的适应有四种情况：一是完 全适应。即个人潜在能力与所在职位对能力的要求完全一致。这种情况下，个人潜 在能力得到完全发挥，个人能力总量不变。二是高度适应。即个人潜在能力与所在 职位对能力的要求略有差距。这种情况下，个人潜在能力能够得到完全发挥，个人 能力也会迅速提高。三是低度适应。低适应又有两种情况：一种情况是个人潜在能 力远远达不到所在职位对能力的要求，另一种情况是个人潜在能力远远超过所在职 位对能力的要求，这两种情况都使个人潜在能力难以较好发挥，个人能力也难以较 快提高。四是完全不适应。即个人潜在能力与所在职位对能力的要求完全不一致。 这种情况将使个人潜在能力难以得到发挥，个人能力不会提高。 四、“冰山模型 理论 著名心理学家、哈佛大学心理学教授麦克利兰( d a v i dcm c c l e l l a n d ) 博士于 1 9 7 3 年提出了一个著名的“冰山模型 理论。所谓“冰山模型 ，就是将人员个体 素质的不同表现划分为表面的“冰山以上部分和深藏的“冰山以下部分”。其中， “冰山以上部分 包括基本知识、基本技能，是外在表现，是较易了解与测量的部 分，相对而言也较易通过培训来改变和发展。而“冰山以下部分”包括社会角色、 自我形象、特质和动机，是人内在的、难以测量的部分，它们不太轻易通过外界的 影响而得到改变，但却对人员的行为与表现起着重要的作用。 第二节能力本位培训模式内涵 一、能力本位培训模式 能力本位培训模式是一种以能力为本，注重提高素质能力和培训结果运用的培 。戚鲁人力资源能本管理与能力建设北京：人民出版社，2 0 0 3 7 训模式。它通过采取各种有效的培训方法，最大限度地发掘、发挥、发展人的能力， 把能力作为培训目标的新型模式。能力本位培训抓住了岗位任职的根本能力素 质，有效地解决了培训目标和组织目标一致的问题，有利于能力型政府的建立，在 当今发达国家己成为公务员培训的主要模式。 二、能力本位培训模式与其他培训模式的不同 培训模式分类较多，按照培训模式形成的先后来分，有系统型模式、过渡型模 式、“国家培训奖 型模式、咨询型模式；按照培训的目标来分，有学科中心培训模 式、能力中心培训模式和活动中心培训模式；按照培训活动的等级水平来分，有离 散阶段培训模式、整合阶段培训模式和聚焦阶段培训模式。由于本文研究能力本位 培训模式，因此笔者主要比较能力中心培训模式( 也即能力本位培训模式) 与学科 中心培训模式、活动中心培训模式的不同。 表2 1 三种不同的培训模式比较表 概念特点不足 以传授知识 1 学科体系的逻辑性较强，便于传授文化知识和科学成 1 忽视学员个 学科为本，促使学 果；性发展的需要； 中心员学到系统 2 以学生获取一定数量的知识技能为目标，使学习者容易2 忽视学员的 培训的文化科学 学到系统的知识；动手能力及解 模式知识的培训 3 在教学方法上，传统的课堂、教师、教材“三中心”模决实际问题的 式强调学生的背诵和教师的灌输，使学员在短时间内获得大能力。 模式 量知识，知识传授一一接受效率高。 能力 以能力为本， 1 重视现实问题的解决，以解决现实问题为培训的核心， 学习科学理论 中心 注重提高素培训过程能做到按需施教； 知识、学术成果 培训 质能力和培 2 重视学员的情感、意志、气质、性格等品格，并认为在 的严谨性和完 训结果运用一定条件下，这些因素可以转化为能力因素； 模式 整性差一些。 的培训模式3 学习及时、有用，符合成人学习特点及工作需要。 活动以学员的活 1 课程设置采用作业单元的形式组织教材而不是知识的 1 知识庞杂且 中心 动为中心来 分科，为学员解决疑难问题提供了很好的参考资料，使培训 缺乏系统性； 培训 开展组织的 更有针对性； 2 教师主导作 2 能够重视学习者的兴趣和动机，注重发挥学员的主体作 用降低，按计划 模式培训模式 执行教学任务 用。 的效率较低。 焦金艳我国公务员以能力为本位的培训模式的构建硕士论文首都经济贸易大学，1 2 1 9 ，2 0 0 6 8 第三节能力本位培训模式在国外公务员培训中的应用 一、发达国家公务员能力本位培训模式应用情况 ( 一) 英国的能力本位培训模式 英国的能力本位培训起源于上世纪8 0 年代职业教育改革，英国政府将能力本 位教育与培训引进职业教育领域，改革英国职业教育模式，提高学员的职业素质和 实践技能。9 0 年代，英国政府将能力本位培训的理念和方式应用到高级公务员的培 训。为此，英国政府专门研究开发了一套高级公务员统一的能力基准( 详见下图) 。 在此基础上建立起高级公务员的能力本位培训体系，并将能力本位模式作为英国行 政改革的核心内容之一。 表2 - 2 英国高级公务员的统一能力基准 基础能力基层管理人员的能力中层管理人员的能高层管理人员的 ( 9 项)( 5 项)力( 6 项)能力( 3 项) 1 口头表达能力1 影响和谈判的能力1 创造性思维能力1 指挥能力 2 解决问题能力2 冲突管理的能力2 顾客服务能力2 管理和沟通 3 人际沟通能力3 协调能力3 财务管理能力能力 4 书面表达能力4 团队建设能力4 计划测评能力3 自身的作为 5 自我肯定能力5 人力资源管理能力5 凝聚力能力 6 应变能力6 技术管理能力 7 领导能力 8 技术应用能力 9 判断能力 ( 二) 日本的能力本位培训模式 日本人事管理制度最大的特点是以能力等级为核心，以能力等级作为获取不同 岗位任用的基本标准。能力等级的运作是确立在职员能力、业绩评价的基础上，评 价的结果直接反映职员的任用与收入。日本的能力基本标准分为四大类：即思考能 力；组织管理、人才活用能力；执行能力；素质与态度。每一类再分为若干指标， 每一项指标再分为具体的能力标准。 张志坚、唐铁汉建设高素质的国家公务员队伍一地方政府厅( 局) 级公务员任职培训需求调研成果选。北京： 国家行政学院出版社，1 9 9 9 ，1 4 2 9 以此能力基准为标杆，日本东京的公务员培训形成了以提高公务员的能力素质 与作用为前提的“多维开发 模式。人事院负责对科员、科长级、副处长级、处长 级等不同层级的公务员进行培训，各职层的培训内容比较繁多，除了基本的政务类、 事务类知识更新内容外，更侧重于思维能力与管理能力的训练。如在思维能力方面 有“思维训练”、“观念更新 、“感觉寻找”等；在管理能力方面有“课题演习”、“岗 位管理演习 、“岗位管理判断决策力训练”、“商谈能力”等多维开发培训。 ( - - ) 美国的能力本位培训模式 美国作为全世界最发达国家的代表，政府部门精简高效，这与美国政府十分注 重公务员素质和能力的培养建设息息相关。早在1 9 9 4 年，美国政府就出台了高级公 务员( 指g s l 5 等以上的、肩负领导职责的公务人员) 能力架构，即高级公务员的核 心能力资格( t h ee x e c u t i v ec o r eq u a l i f i c a t i o n s 简称e c q s ) ，包括对变革的领 导、对人的领导、结果驱动、敏锐的商业管理、建立联盟或沟通等5 个方面。 每一个核心能力资格又包含若干个能力要素，如“对变革的领导 能力资格包 含持续学习能力、创新能力、外部认知能力、弹性工作能力、自我调适能力、服务 意识、战略思考能力、愿景构建能力等8 个能力要素。 每一个能力要素又细化确定若干个行为标准，如自我调适能力的行为标准为： 有效地处理压力；精力集中；保持乐观、坚韧，即使在逆境中也能如此；受到挫折 后快速恢复；有效地平衡生活与工作。圆 二、发达国家开展公务员能力本位培训模式值得借鉴的经验 ( 一) 能力指标体系突出科学性 科学的能力指标体系是开展公务员能力本位培训的前提和基础，应该具备以下 三个方面的特点： 一是层次性。即公务员能力指标体系分成若干等级。发达国家根据公务员所在 职位的要求，来确定公务员的素质和能力要求。依据所在职位的高低，公务员的能 。金莉萍中国上海和日本东京公务员能力建设比较研究h t t p ：肿s a s s o r g c n ，上海社会科学院网站， 2 0 0 6 8 2 3 。祁光华美国高级公务员的能力架构及对我国公务员能力建设的启示探索，2 0 0 5 ，3 o 曲婧“能力型”公务员培训体系构建问题研究硕士论文吉林大学，1 5 ，2 0 0 6 l o 力要求也分成所干等级，如在澳大利亚，公务员有普通、中级、高级三个级别。政 府根据不同能力级别的公务员制定不同的能力指标体系，具有鲜明的层此性特点。 二是核心性。即不同级别的公务员根据职位要求，应具有与其他级别公务员不 同的“核心能力”。如英国高级公务员中高层管理人员的核心能力为：指挥能力、管 理和沟通能力、自身的作为能力，对此类公务员的培训就要以此为基本的培训指南， 相应地确立培训内容和培训方法。 三是扩展性。即公务员每一项能力指标的内涵要随着时代的发展、社会的要求 以及职能的深化不断延伸和扩展。如在美国高级公务员的能力架构中，“对人的领导 能力是指设计并实施一种战略，使员工潜能最大化，使员工拥有较高的职业道德水 准，以此满足组织的愿景、任务和目标的需求。这一能力的内容又包括三个要素： 冲突管理能力、促进多样化和团队建设。 ( 二) 培训主体强调多元性 培训主体的能力和水平直接决定能力本位培训的质量和效果，因此高水平的培 训主体是有效开展公务员能力本位培训的关键。发达国家在开展公务员能力本位培 训中，一方面十分重视培训主体的能力建设，另一方面积极吸纳多元化的培训主体， 博采众长，进一步拓宽公务员视野，培养多方面能力。 一是培训机构的多元化。发达国家除建设政府自身的培训机构外，积极吸纳大 专院校、科研机构甚至私立培训机构成为公务员培训机构，形成多元化的公务员培 训主体网络。如在法国，有国家级行政学院( e n a ) 、大区行政学院和地方行政学院； 有基于不同职位和不同专业设立的培训机构，如富恩市国立公共卫生事务学院、国 家国库学院、国家海关学院等，还有各种从属于政府部门人事机构的培训中心、内 部培训中心等。各类培训主体各司其职，分工合作，有力地承担起公务员培训的任 务，满足了公务员能力发展的要求。 二是师资力量的多元化。即负责公务员培训的教师来源于不同行业、不同机构 和不同背景。如在英国文官学院，来自政府部门、民间组织和学院自身的教师大约 各占1 3 。这些教师的知识背景、实践能力以及工作经验都是一流的，而且可以较好 地避免知识、能力和经验的雷同，满足公务员能力培养多元化的需求，有利于公务 回曲婧“能力型”公务员培训体系构建问题研究硕士论文吉林大学，1 7 2 0 0 6 l l 员全面发展。 ( 三) 培训内容注重实践性 注重实践是发达国家公务员能力培训的首要原则。既重视基础理论的学习和教 育，更重视“以实践为基础、以问题为中心 的学习和教育。强调运用现有的知识， 特别是新知识来解决实际问题，重点培养公务员分析问题与解决问题的能力。例如， 法国公务员培训既注重讲授，更注重实习、案例分析、情景模拟、分组讨论、交流、 专题调研、参观、考察实践等。法国两年制的公务员培训班，第一年是实习，前半 年到地方政府实习，后半年到国外的驻外使馆或公司实习；第二年在校培训，理论 讲授与模拟教学相结合。可以说较好地做到了理论与实践相结合，提高了学员学习 的积极性和主动性，提高了能力培训的科学性和有效性。 o 曲婧“能力型”公务员培训体系构建问题研究硕士论文吉林大学，1 9 ，2 0 0 6 1 2 第三章广东检验检疫基层局公务员培训现状、问题及 原因分析 第一节广东检验检疫基层局公务员培训的基本情况 一、广东检验检疫基层局公务员队伍现状 目前，广东出入境检验检疫局在广东省各地( 深圳、珠海除外) 设立3 4 个分 支局，其中广州局、汕头局、湛江局3 个局为副厅级分支局，其他局为正处级分支 局。 图3 - 1 广东检验检疫基层分支局分布情况 截止2 0 0 9 年4 月底，广东检验检疫局下属各分支局共有公务员3 0 2 8 名。近年 来，随着国家对出入境检验检疫工作的日益重视，特别是从2 0 0 0 年开始，出入境检 验检疫部门作为中央垂直管理单位，公务员招录纳入国家人事部全国统一考试，进 入广东检验检疫系统公务员的学历、综合素质等方面有了较大的提高。具体情况如 下： 在性别结构方面，男性2 1 4 7 人，占7 1 ；女性8 8 1 人，占2 9 。 在文化结构方面，研究生( 博士、硕士) 3 6 8 人，占1 2 ；大学1 9 6 8 人，占6 5 ； 大专5 8 0 人，占1 9 ；中专及高中以下1 1 2 人，占4 。 在年龄结构方面，3 0 岁以下3 7 6 人，占1 2 ；3 1 - 4 0 岁1 1 0 3 人，占3 6 ；4 1 - 5 0 岁1 0 4 3 人，占3 4 ；5 1 岁以上5 0 6 人，占1 7 。 在外语水平方面。截止2 0 0 8 年8 月，广东检验检疫基层局公务员英语水平达到 6 级或相当水平的人数为2 9 6 人，不到总人数的1 0 。另外，根据笔者对广东局基层 局公务员培训情况的问卷调查结果，接受调查的1 3 6 名公务员中，认为自身外语水 平“精通 或“熟练 的比例仅为1 5 和2 3 。 图3 - 2公务员外语水平 在知识结构与能力水平方面。根据笔者的问卷调查，公务员认为自身知识结构 与能力水平能够满足现在工作岗位需要的只有3 0 1 ，6 9 9 的人选择“基本满足 或“存在差距 。 西数据来源：2 0 0 9 年5 月1 1 日广东检验检疫局人事处 1 4 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 r 一1 1 r 】 1 ；口 l j 。t | 满足 基本满足存在差距有较大差距 图3 - 3 公务员知识结构与能力水平状况 二、公务员培训机制 目前，广东检验检疫系统公务员培训由广东局党组统一领导，实行“分级分类 管理。广东局人事处是全系统公务员培训的主管部门，负责制定广东检验检疫系统 公务员培训有关政策、培训年度计划以及培训情况的监督检查等。具体培训项目的 实施由广东局机关处室或各分支局分工负责。如广东局人事处主要负责本系统处级 干部培训、处级后备干部培训以及新进人员初任培训等干部综合素质培训，广东局 其他机关处室主要负责本系统各单位业务骨干培训；各分支局主要负责本局科级以 下干部培训和一线公务员业务培训。 三、公务员培训分类 根据我国最新的公务员培训规定( 试行) ，广东检验检疫系统公务员培训分 为四大类，即初任培训、任职培训、专门业务培训和在职培训。 初任培训是对新录用公务员进行的培训，培训内容主要包括政治理论、依法行 政、公务员法和公务员行为规范、机关工作方式方法等基本知识和技能，重点提高 新录用公务员适应机关工作的能力；初任培训应当在试用期内完成，时间不少于1 2 天