（公共管理专业论文）无线电频谱资源管理发展方向研究.pdf

中文摘要 随着全球经济一体化进程和信息化浪潮的推进，无线电技术和应用对于各行 业生产的推动作用越来越明显，无线电相关产业自身所创造的经济社会价值，对 其他产业产生的拉动效应，以及对国家生产力的促进作用迅速扩大。无线电频谱 资源作为一种稀缺的战略资源在整个国民经济和社会发展过程中所发挥的关键 支撑和基础平台的作用越来越重要。然而随着各行各业无线电业务的广泛使用， 无线电台( 站) 数量猛增，电磁环境变得日益复杂，对无线电频谱资源的需求和 供给之间的矛盾日益加大，如何管理好无线电频谱资源，提高资源利用率，使其 更好的为经济社会服务，是本文主要探讨的问题。 本文首先介绍了当前世界和我国在无线电管理工作上的发展趋势，具体介绍 了天津市无线电频谱资源的使用现状，通过对北京和上海这两个大城市无线电管 理情况的对比分析，提出了我国在无线电频谱资源使用中面临的问题及原因，最 后以经济社会发展对无线电频谱资源的需求出发，从三个方面探讨了无线电频谱 资源管理未来的发展方向：首先是引入市场机制，利用经济杠杆对频谱资源进行 优化，提高其经济价值；其次是引入高效频谱利用技术，如动态频谱分配与共享 技术，可以在不改变现有频谱分配总体结构的前提下，通过频谱共享方式提高频 谱利用率；最后还要科学规划频谱资源，根据我国频谱利用现状，对不合理使用 的频段进行相应的调整，开发新频段，实现无线电频谱资源的合理、充分利用。 关键词：无线电频谱资源市场配置动态频谱分配 a b s t r a c t i t i sm o r ea n dm o r eo b v i o u st h a tt h ep r o m o t i o ne f f e c to fr a d i of r e q u e n c y t e c h n o l o g ya n da p p l i c a t i o n , a sl o n ga st h ee c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h e ”s ho ft h e i n f o r m a t i o nt i d a lc u r r e n t t h ec o r r e l a t i v ei n d u s t r yo fr a d i of r e q u e n c yh a sc r e a t e dl o t s o fe c o n o m ya n ds o c i e t yv a l u e ，a n di th a ss o l n ea c c e l e r a t ee f f e c tf o ro t h e ri n d u s t r ya n d n a t i o n a la c c e l e r a t e a sar & r es t r a t a g e mr e s o u r c e ，r a d i os p e c t r u mr e s o u r c ei sb e c o m e m o r ea n dm o r ei m p o r t a n td u r i n gt h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m ya n ds o c i e t yd e v e l o p m e n t h o w e v e ra st h ec o m p r e h e n s i v ed e v e l o p m e mo fr a d i of r e q u e n c ys e r v i c e ，t h en u m b e r o fr a d i os t a t i o ni n c r e a s et r e m e n d o u s ，a n dt h ee l e c t r o m a g n e t i ce n v i r o n m e n tb e c o m e m o r ea n dm o r ec o m p l i c a t e d t h ec o n f l i c tb e t w e e nt h en e e do fr a d i of r e q u e n c ya n dt h e s u p p l yi sb i g g e ra n db i g g e r t h i sa r t i c l ei sd i s c u s so nh o wt om a n a g er a d i of r e q u e n c y r e s o u r c e ，a n dh o wt ou s et h er a d i of r e q u e n c yt os e r v i c es o c i e t ye c o n o m y t h i sa r t i c l em a i n l yi n t r o d u c e st h er a d i om a n a g e m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n t c u r r e n to f0 1 1 1 c o u n t r ya n da l lo ft h ew o r l d a n di n t r o d u c et h eu s a g es t a m so fr a d i o f r e q u e n c yr e s o u r c ei nt i a n j i n t h e nd i s c u s st h ep r o b l e m sa n dt h er e a s o n so ft h er a d i o f r e q u e n c yo fo u rc o u n t r yb yc o n t r a s t a n da n a l y z et h es i t u a t i o no fb e i j i n ga n d s h a n g h a ic i t y a tl a s tb a s i co nt h er a d i os p e c t r u mn e e d e do fe c o n o m ys o c i e t y , d i s c u s s t h ef u t u r ed e v e l o p m e n to fr a d i os p e c t r u mm a n a g e m e n tf r o mt h r e ea s p e c t s ：f i r s t l yi s i n t r o d u c et h em a r k e te c o n o m y , i 】 1 i 疵eu s eo fe c o n o m yt oo p t i m i z et h er a d i os p e c t r u m r e s o u r c e ，a n dh u f ft h ee c o n o m yv a l u e ；s e c o n d l yi si n t r o d u c et h et e c h n o l o g yt o i m p r o v et h eu s a g eo fr a d i os p e c t r u mr e s o u r c e s u c ha sd y n a m i cs p e c t r u md i s t r i b u t i o n a n ds h a r et e c h n o l o g y t h e s ec a ni m p r o v et h eu s eo fs p e c t r u me f f i c i e n c yi nc a s eo fw e d o n tc h a n g eo u rs p e c t r u md i s t r i b u t i o nf r a m e w o r k ；t h i r d l yw es h o u l dl a y o u to u r s p e c t r u mr e s o u r c es c i e n t i f i c ，b a s eo nt h er a d i os p e c t r u ms i t u a t i o no fo u rc o u n t r y , t o a d j u s tt h ef a l l a c i o u sf r e q u e n c yb a n d ，e x p l o i tn e wf r e q u e n c yb a n d ，t ou s et h er a d i o s p e c t r u mr e s o u r c er a t i o n a la n ds u f f i c i e n t k e yw o r d s ：r a d i os p e c t r u mr e s o u r c e s m a r k e tc o n f i g u r a t i o n d y n a m i cs p e c t r u md i s t r i b u t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得叁鲞苤堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：签字日期：砌8 年i 五月多。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 签字日期：加易年f 2 月；o 日签字日期：炒孑年f 月岁护日 第一章引言 1 1 论文研究背景 第一章引言 无线电技术的应用自1 8 9 5 意大利的马可尼和俄国的波波夫分别利用电磁波 传递电报码的实验获得成功开始，经过一百多年时间的发展，从专用和军用领域 逐步向通用和民用领域拓展，其在人类经济社会发展中扮演的角色愈来愈重要， 深刻改变着人类的观念和行为方式。无线电频谱及卫星轨道资源，与土地、水、 矿藏等一样，是人类共享的有限自然资源，是关系国民经济和社会可持续发展的 重要战略资源。在我国有研究表明，无线电频谱资源的利用直接推动了包括电信 业和广播电视业在内的1 1 个行业的发展，而包括航空运输、铁路运输、原油开 采、气象等3 2 个行业则间接受益于无线电频谱资源的使用。特别是2 0 世纪后叶 以来，人类步入信息时代，无线电技术和应用的发展进入了一个异常活跃和繁荣 的时期。移动通信技术、卫星技术、广播电视技术、专用无线电通信技术、宽带 无线接入技术、遥测遥感技术、微功率无线电技术等创新发展，新技术不断涌现、 新应用向社会生活的各领域、各行业快速渗透。看不见、摸不着的电磁波，正直 接和间接创造着巨大的社会财富。 我国目前已成为无线电频谱资源开发利用的大国，截至2 0 0 6 年底，全国各 类无线电台站( 不包括公众移动通信手机和军队系统) 有2 6 0 万余个，在轨通信、 广播、气象、导航、定位静止卫星1 8 颗，在轨资源普查、气象、空间科学等非 静止卫星7 颗，卫星通信网1 7 0 余个n 3 。无线电频谱资源的开发利用在现代社会 生活、经济建设和国防建设中发挥着越来越重要的作用。 然而随着各类无线电应用的快速发展，我国的无线电频谱资源也变得日趋紧 张。一方面是数字化、宽带化的无线电通信对无线电频率的需求不断增长，例如 3 g 等移动通信技术的推进、蓝牙和w l a n 无线局域网等无线通信技术标准的迅速 崛起等；另一方面是随着数字广播、数字集群、r f i d 、应急通信等无线电业务的 开展，社会各行业对无线电频谱资源的需求也日益迫切，无线电频谱资源供求矛 盾日益突出，频谱资源作为可持续发展的重要资源弥显珍贵。同时，还存在着无 线电频谱资源开发利用的整体效率不高，频谱资源分配使用不均衡，频谱资源管 理水平与社会经济的发展要求不相适应等问题，这些都对无线电频谱的规划、开 发和利用提出了更高的要求。 第一章引言 1 2 论文研究对象 1 2 1 无线电频谱的定义 无线电频谱是一种全人类共享的自然资源，受科技发展的局限，目前人类对 3 0 0 0 g h z 以上频段还不能有效地开发利用，所以，在相对一定的条件下，无线电 频谱资源又是有限的、稀缺的自然资源。目前无线电频谱资源的定义有以下几种： “电磁场产生的波在空间以不同的频率传播( 电磁场变化的速率或次数被定 义为频率，其单位为赫兹h z ，即每秒次数) ，这些频率的集合统称为电磁频谱。 从3 k h z 到3 0 0 g h z 的频率又被称为无线电频谱。( 引自美国国会预算办公室关 于f c c 拍卖和未来无线电频谱管理的报告1 9 9 7 年) “无线电频谱是指国际电信联盟规定之内的，可以用于无线电电子设备或者 高频设备操作的无线电频率组合。( 引自俄罗斯联邦通信法2 0 0 3 年) “无线电频谱是指适合无线电通信用的频率范围”( 引自新加坡无线电通信 条例2 0 0 2 年) “无线电频谱是无线电波的全部频率范围。电磁频谱中3 0 0 0 g h z 以下的部 分。一( 引自于中国军事通信百科全书无线电管理分册2 0 0 5 年) 虽然各国对无线电频谱中频率起止范围还有不同的规定，但对于无线电频谱 的定义有一点是一致的，即无线电频谱是无线电频率的组合。 无线电频谱可分为1 4 个频带，当前用于无线电通信的频谱范围已经从大约 l o o k h z 扩展到约5 0 g h z ，无线电频率以h z ( 赫兹) 为单位，其表达方式为瞳1 ： 3 0 0 0 k h z 以下( 包括3 0 0 0 1 d t z ) ，以k h z ( 千赫兹) 表示； 3 姗z 以上至3 0 0 0 瑚z ( 包括3 0 0 0 姗z ) ，以心z ( 兆赫兹) 表示； 3 g h z 以上至3 0 0 0 g h z ( 包括3 0 0 0 g h z ) ，以g h z ( 吉赫兹) 表示。 表1 一l 无线频谱 频率分配频率范围波长范围波长分配 极高频( e h f )3 0 3 0 0 g h zl m m - - 1 c m 毫米波 超高频( s h f ) 3 3 0 g h z1 1 0 a m 微波 特高频( u h f ) 3 0 0 3 0 0 0 姗z1 0 c m , - - l m 分米波 甚高频( v h f )3 0 3 0 0 m h z1 1 0 m 米波 高频( h f ) 3 3 0 删z1 0 - - - - 1 0 0 m 短波 中频( m f ) 3 0 0 3 0 0 0 k h z1 0 0 m - - - l k m 中波 第一章引言 1 2 2 无线电频谱资源的基本属性 提到无线电频谱资源的属性，首先应该明确无线电频谱资源的所有权属性。 2 0 0 7 年3 月1 6 日在第十届全国人民代表大会第五次会议通过了中华人民共和 国物权法( 以下简称物权法) ，物权法第五章“国家所有权和集体所有权、 私人所有权 中第五十条明确规定：“无线电频谱资源属于国家所有 。这是我国 首次在法律中明确规定了无线电频谱资源的属性。物权法是加强我国无线电 管理工作的重要法律依据，对国家进一步加强无线电频谱资源集中统一管理有着 十分重大的意义。 无线电频谱资源虽然是人类共享的自然资源，但对于国家而言，它同矿藏、 水流、森林、土地、草原一样，是属于国家的一种稀缺的重要战略自然资源，它 关系到国民经济和社会可持续发展，还涉及到国家主权问题，将无线电频谱资源 纳入物权法保障范围充分说明，无线电频谱资源的重要性已经得到了社会的 普遍认可，也说明我国法治越来越完备。无线电频谱资源虽然看不见、摸不着， 但其具有多重属性，包括自然属性、经济社会属性、所有权属性和使用权属性b 1 。 一、自然属性 无线电频率的自然属性，主要是指它具有以下几个基本特性：一是有限性， 无线电频率可以根据其空间、时间和频率这三维相互关联的要素进行频率的多次 复用指配来提高频率利用率，但是对某一频段和频率在一定区域、一定时间、一 定条件下，它的利用又是有限的；二是固有性，无线电波的传播不受行政区域、 国家边界的限制，任何一个国家、一个地区、一个部门甚至个人都不得随意使用 无线电频率，否则会造成相互干扰而不能正常开展相关业务；三是非耗竭性，它 不同于土地、水、矿产等再生或非再生资源，无线电频率不被充分利用是一种浪 费，使用不当也是一种浪费，甚至造成危害；四是易受污染性，无线电波在空中 传播容易受到自然噪声和人为噪声的干扰，使之无法正常操作和准确有效地传送 各类信息。 二、经济社会属性 无线电频率是一种供人们在生产和生活中利用，并作为所有权、使用权客体 的自然物质，通过它为社会创造精神财富和物质财富，是经济价值和社会价值的 重要来源。也就是说，当我们讲无线电频率的经济社会属性时，就是指它作为一 种资源，和水、土地、森林、矿藏等资源一样，能为人类社会所用，能带来经济 效益和社会效益。不仅如此，在当今世界，无线电频谱资源已经成为现代人类生 存条件的基本要素，成为关系国民经济和社会可持续发展的重要战略资源。各种 无线电技术和无线电业务已经渗透到政治、军事、工业、农业、交通、文化、科 技、教育和人们日常生活的各个领域，如果没有无线电通信及无线电在各领域丰 第一章引言 富多彩的应用，人类社会就会立即陷入瘫痪。特别是随着信息化程度的提高，以 无线电频谱作为基础资源的无线电通信及其他应用，在经济建设、国防建设中都 越来越显示出不可替代的作用。 三、所有权属性 无线电频谱资源虽然属于自然资源的范畴，但如同太阳能、风力等一样不能 为任何单位和个人所独有，所以客观上应有一个拥有一定行政区域内领空主权的 载体所统有，这就是国家。国家以其意志的最具有强制性的形式法律，来把 上述所有权加以确认，并以国家强制力作为后盾，从而排除了其他一切主体获取 无线电频谱资源所有权的可能性。国家要实现对无线电频谱资源的所有权，需要 一个权利的实际行使人，这就是无线电管理机构。以频谱指配为双方权利义务共 同指向的客体的法律关系，只能发生在无线电管理机构与使用单位或个人之间， 换言之，使用频率的单位和个人只能向无线电管理机构提出申请要求，被指配频 率的单位和个人仅仅有使用权，所以，国家对无线电频谱资源的所有权神圣不可 侵犯。我国物权法中明确了无线电频谱资源属于国家所有，必须加强管理、 科学开发、有效利用，才能为国民经济建设、国防建设和构建社会主义和谐社会 发挥重要作用。 四、使用权属性 无线电频谱资源虽然不像其他资源那样会消耗、枯竭，但在一定时间、空间 内，它只能配置给有限用户。从这个意义上讲，无线电频谱资源是一种有限的自 然资源，具有经济学意义上的稀缺性。因此，国家实行有偿使用原则，频率使用 者要向国家缴纳一定的费用，才能获得使用权。通过市场规律和其他手段的作用， 国家无线电管理机构对其进行科学配置，以促使其高效使用。 1 3 论文研究目的和意义 从公共管理的角度来说，无线电频谱资源属于公共资源，它同矿藏、水流、 森林、土地、草原一样属于国家所有。随着无线电技术和应用的发展，无线电频 谱资源在国家经济发展，特别是信息化建设和国防建设的发展过程中的作用越来 越关键。作为政府公共资源管理的重要领域，如何科学、合理地对无线电频谱资 源进行管理，如何提高其利用率，更好地发挥其自身的经济效益和社会效益是本 文研究的主要目的。在资源配置中引入市场机制是当前世界上许多国家所采用的 做法，但是受计划经济体制的影响，多年来我国无线电频谱资源实行的还是以行 政手段进行频率指配的模式，以单一的行政命令来进行配置，这样势必缺乏有效 的激励和约束机制，不利于调动市场主体的积极性。所以无线电频谱资源管理的 发展方向就是要引入市场机制，并且加强新技术的研究，合理规划频谱资源的分 第一章引言 配，只有这样才能提高无线电频谱资源的利用率，在经济社会中发挥更加重要的 作用。对无线电频谱资源的管理不仅会影响无线电产业本身的发展，而且会影响 国家信息化进程以及国民经济建设和国防建设的整体发展。如果不能对国家的频 谱资源进行科学的规划与配置，国民经济和国防建设的长期可持续发展都将受到 重要影响。 一 通过本论文的研究，可以掌握当前各类无线电业务的发展现状，了解无线电 频谱资源在国民经济和社会发展中起到的重大作用，总结目前无线电频率使用中 存在的问题，对未来频谱资源的需求及发展方向给出具体的措施建议。世界各国 都在探索频谱资源配置的新途径，以期让无线电频谱资源发挥出更大的效益，创 造更多的社会财富，满足更多的社会需求。对于我国而言，在保证社会整体利益 的前提下，积极探索利用市场配置无线电资源的方法和途径，进一步提高频谱利 用率和使用效益，具有十分重要的意义。 1 4 论文研究的基本思路和主要内容 第一章介绍了当前在无线电应用技术迅速发展的情况下，无线电频谱资源变 得日趋紧张，频谱资源的供求矛盾日益突出的研究背景，明确了无线电频谱资源 属国家所有的基本属性，提出了研究的目的和意义。 第二章论述了当今世界和我国在无线电管理方面的发展进程及现状，介绍了 国际上对无线电频谱资源使用的新趋势，表明了无线电频谱资源在国民经济和社 会生活中发挥的重要作用。 第三章重点介绍了天津市无线电管理工作的发展进程及无线电频谱资源使 用情况的现状。 第四章通过对北京、上海两个大城市频谱资源使用情况的比较分析，提出了 无线电频谱资源当前使用上存在的问题及产生的原因。 第五章主要是对未来发展方向的探讨，提出了引入市场机制调节资源配置的 方式，发展新技术促进频谱资源的利用率，完善频谱资源的划分，使频谱资源使 用更加合理有效。 第六章提出具体措施，如在市场机制下可采用拍卖、招标、二次市场交易、 行政计价等资源配置方式；在使用新技术方面可采用动态频谱分配和共享频谱政 策；在频谱规划方面要综合考虑供需矛盾的各种因素，事先做好统筹安排。 本文整体结构框架如图卜1 所示： 第一章引言 自然桶你 il 经济社会酒性ll 所有权藏性il 镶 ；l 权属秣 丸线电频谱资灏毖本疑性 埘陋家所蠢 世界允线电管理发展现状 构 毖 租 赁 我溺丸线电管理发醒现状 天津带无线电频游资源馒矧现状 对北京、上海大城市发碰现状鲍翻二较分析 嚣蓼缀港烫源缆爝率存在盼阏趱及原因 来泉发魅方硒 利羽经济枉轷 具体攒施建议l1 塑登丝堂鳖鳖 引入市场搬嬲 |l 频港分配与共事ll 辩学规划频谗资源 招 标 ： 缀 m 场 ， 政 计 价 动 态 频 谱 接 入 额 谱 共 辜 树 ： 管 理 理 念 伯 等 集 约 典 饿 图l 一1 本文研究的基本思路和主要内容 管 理 毪 式 的 转 变 趣j 强 规 划 实 施 第二章世界及我国无线电管理发展现状 第二章世界及我国无线电管理发展现状 2 1 世界无线电管理及频谱使用现状 2 1 1 各具特色的国际无线电管理 世界各国在政治、经济、社会、技术乃至地理环境等方面的差异决定了各国 无线电管理体制的差异性和多元化。探究这种多元格局可以为我国无线电管理与 世界接轨提供可资借鉴的经验。按管理机构的设立程序、权利和义务等方面进行 划分，全球范围内的无线电管理体制大致上可以归纳为四类： 第一类独立、集中的管理模式 这种管理模式的核心是强调建立一个业务完全独立、不受任何政治影响的组 织，以实现对无线电频谱资源统筹规划和管理。该组织机构所涉及的业务领域涵 盖无线电管理的各个方面，包括了无线电标准、技术、产品、市场等方面的管制。 同时，它也承担着无线电技术在各个领域内的应用推进以及评估等方面的职责。 该模式的典型代表为美国“委员会制度的无线电管理体制。其它采取类似“委 员会”制度的还有芬兰、新加坡、澳大利亚等国家。 第二类独立、分权式管理模式 该管理模式的最大特点是强调政策制定和执行相分离的原则，这种分离直接 表现为制定和执行的主体不同。最常见的情况是主管部委制定无线电管理及电信 等业务的政策，管制机构负责执行政策、处理无线电管理和电信等业务的具体事 宜。二者权利划分的情况在不同国家各有差异，有的国家主管部委还负责颁发许 可证、分配频率等。管制机构只是负责执行政策、监督市场和提出建议，其典型 代表为英国。 第三类从属管理模式 这种管理模式主要指非独立的管理主体承担无线电管理的专门职责，某个政 府主管部委直接承担无线电管理的职能，然后根据具体的需要由中央政府在地方 设置派出机构，实行垂直领导。主管部委既制定政策又监督政策的执行情况，因 此行使管制职能时权利很大。典型的国家如加拿大、日本、马来西亚、意大利、 澳大利亚等国家。 第四类多极化的管理模式 这类管理模式强调管理权利在各个部门之间进行分割，法国是典型代表。法 国1 9 9 6 年的电信管制规定，法国邮电管理局、电信管制局( a r t ) 与国家频率管 第二章世界及我国无线电管理发展现状 理局( a n f ) 共同分配与管理电信运营商的无线电频率等资源。在日常监管方面， 邮电管理局主要是对公众网和相关业务的运营者发放许可证，监督法国电信，代 表国家处理国际事务：电信管制局( a r t ) 负责贯彻竞争的基本原则，对网络互 联、频率和码号资源的分配进行协商、管制和裁决，对公众网许可条件、普遍服 务成本以及资费标准提出建议，客观、透明、非歧视地分配经营活动所必要的频 率，并对频率管理局进行监督管理；频率管理局( a n f ) 是在负责电信的部长监 督下管理频率分配的政府机构。在实施管制时，三个机构各有侧重、互相配合、 甚至彼此参与，例如频率管理局( a n f ) 由一个来自各主管部门( 包括频段分配 的主管部门、电信管制局等) 代表组成的管理委员会管理。 上述四类管理模式尽管在组织架构及管理分工上各有不同，但是上述模式都 无一例外地将各国的无线电管理纳入本国经济和社会发展的总体框架之中，强调 了无线电管理与经济和社会发展相协调的理念，在重视无线电业务管理的同时， 更强调无线电管理服务经济和社会发展。此外，上述模式还强调无线电管理各个 环节，如事前、事中、事后的有机结合，尤其是强调了在频率资源利用方面的事 后评估机制及事中监督机制。 2 1 2 国际无线电频谱管理发展趋势 在全球无线电技术飞速发展的今天，各国无线电管理机构面临的主要问题 是，频谱资源稀缺而无线电应用需求巨大，频谱需求和供应之间矛盾日益突出； 同时，频谱利用不合理，整体频谱利用效率低下。 1 、采用高效频谱利用技术是解决频谱资源紧缺问题的根本途径 一方面，各国纷纷研究、开发频谱利用率高的技术，如动态频谱分配、频谱 共享、超宽带认知无线电( c u i r b ) 等技术：另一方面，淘汰频谱使用效率低的技 术，取而代之的是带宽利用效率更高的技术。美国 2 1 世纪频谱改革政策备忘 录明确提出，新的频谱管理政策应有利于包括美国国内广泛应用的宽带业务在 内的、基于频谱的新技术和新业务的应用。另外，目前世界各国都积极促进模拟 广播电视向数字广播电视的转变，一些北欧国家和比利时计划在2 0 0 8 年停止模 拟电视节目的播出，美国和日本分别计划在2 0 0 9 年和2 0 1 1 年彻底告别模拟电视： 2 0 0 6 年1 2 月1 1 日，荷兰停止了模拟电视节目的播出，成为世界首个完全使用 数字电视信号的国家。 2 、国际频谱分配策略走向有偿化、多样化、市场化 国际上目前主要的频谱分配方式除行政审批外，还包括拍卖、招标、“抽奖” 等方式。预计对频率进行拍卖将成为各国主要的频率分配方式，“有偿分配”是 频谱分配政策的必然趋势。2 0 0 6 年8 月开始的美国历史上规模最大的频谱拍卖， 第二章世界及我国无线电管理发展现状 对9 0 m h z 频率的1 1 2 2 张执照进行了竞标啼1 ，充分显示了其频谱分配政策向市场 化转变的力度；英国最早提出引入频谱定价、频谱拍卖来选择用户以及引入频谱 贸易等建议，2 0 0 6 年提出在频谱分配过程中采取“技术中立 的原则，提倡由 竞争激烈的市场对无线频段上的技术进行重新选择，得到了欧盟的支持。此做法 从政策层面加快了频谱利用技术优胜劣汰的自然选择过程。 3 、政府通过行政手段加强对已售频谱利用率的监督。 通过与市场机制相结合，共同建立更有效的频谱使用的激励和惩罚机制，以 保证频率资源得到有效利用。频谱拍卖出去后，如果放任自流、不加监管，同样 达不到提高频谱利用率的目标。因此，包括美国在内的一些国家制定了频率计划 和审查制度，定期收回一些利用率不高的频率，以用于频率利用率更高的技术。 发达国家对频率执照的作用期限都有一定限制，通常是1 5 年，有的国家规定在 此期间频率执照不得转让。在发放频率执照时往往对运营商设置了一定的约束性 条件，如运营商若在特定期限内没有有效地使用频率( 如网络规模没有达到一定 标准) ，管制部门有权对运营商进行处罚甚至收回牌照。除此之外，各国无线电 管理机构一般还要确保领到频谱执照企业的信号不干扰其他信号，并将这些频谱 用于公众利益。2 0 0 6 年7 月，韩国l g 电信公司由于未能在承诺的期限内建设 c d m a 2 0 0 0 网络，被韩国无线电管理机构吊销了已取得的3 g 执照，并处以1 5 亿 美元的罚款嘲。 2 1 3 国际无线电频谱利用新技术 随着无线电通信的飞速发展，人们对无线电频谱的需求也在以惊人的速度增 长，频谱需求和供应之间矛盾日益突出。除了目前无线电频谱管理策略的弊端， 无线电频谱低效率利用问题的另一症结在于当前采用的无线电频谱利用技术，解 决频谱资源紧缺局面的根本途径是开发高效频谱利用技术，而目前我们采用的无 线电频谱利用技术观念陈旧、技术手段落后。现在，世界各国的学术界、工业界 和政府管理部门等机构正积极开展频谱利用新技术的研究，从研究方向来看，主 要从以下方面需求突破盯，。 1 、动态频谱分配策略与动态频谱访问技术 动态频谱分配策略是从频谱调节的角度解决一直采用的固定频谱分配导致 频谱利用效率低这一问题，根据无线电系统的实际通信量，动态地分配频谱资源 给该无线电系统。如在2 1 7 删z 一2 4 8 3 姗z 频段内，多个无线电系统动态频谱分配。 频谱动态分配方式包括频谱池和全动态。动态频谱访问技术是实现动态频谱分配 策略的关键。 2 、频谱共享技术 第二章世界及我国无线电管理发展现状 频谱共享技术是指在不改变现有频谱分配总体结构( 即频谱分配表中指配给 各通信系统频段基本不变) 前提下，通过归属不同无线电系统的用户间频谱共享 方式，提高频谱利用率。如超宽带( u w b ) 、w i - - f i 、微波在无需执照的频段内共 存。其共享方式有共存式( u n d e r l a y ) 和覆盖式( o v e r l a y ) 。从研究结果看，这 一技术比动态频谱分配策略与动态频谱访问技术更具备可实现性。因此，频谱共 享技术很可能在解决频谱紧缺找到突破口。 3 、感知无线电技术 感知无线电的思想是让无线电具备感知能力，即通过感知无线电作用的外部 环境，包括检测电磁场环境中其它用户的情况，动态地改变无线电特性参数( 功 率、频率、调制、编码和其它参数等) ，达到有效利用空闲频谱资源，同时回避 对通信系统的干扰。感知无线电是频谱共享法，特别是机会式频谱共享法的核心 技术。感知无线电技术的三个基本任务所涉及到的技术问题正逐一解决。 在这些改善频谱利用的新技术中，多无线电系统动态频谱与共享技术能显著 地提高整体频谱利用效率，很可能成为解决无线电频谱问题的最有潜力的技术。 因此，近几年各国频谱管理机构较重视这一技术，工业界和学术界对此技术探讨 也较为活跃。 2 2 我国无线电管理发展状况 2 2 1 国家无线电管理机构简介 工业和信息化部无线电管理局( 国家无线电办公室) 是中华人民共和国工业 和信息化部内设机构，是无线电管理方面的职能部门，综合运用行政、法律、技 术和经济四种手段，对我国无线电设备的研制、生产、销售、进口和无线电设备 的设置、使用进行全方位的管理。 部无线电管理局( 以下简称无线电管理局) 下设综合处、地面业务处、空间 业务处、频率规划处、监督检查处和无线电安全处6 个处。其主要职责有：制定 无线电频谱规划、合理开发利用频谱资源；负责无线电频率资源的指配和管理； 负责无线电台( 站) 管理和无线电监测，协调处理电磁干扰事宜，维护空中电波 秩序；依法组织实施无线电管理；负责卫星轨道位置协调；根据授权参加相关国 际无线电会议，负责涉外无线电管理工作。 根据“统一领导、统一规划、分工管理、分级负责的原则，部无线电管理 局对全国无线电管理工作进行指导。国家无线电监测中心是无线电管理的技术支 撑单位，其组织机构图如下： 第二章世界及我国无线电管理发展现状 图2 1 工业和信息化部无线电管理局组织结构图 2 2 2 无线电管理政策发展情况 建国以来相当长的时期，国家对无线电频率使用、无线电通信管制比较严格， 基本政策归纳为四个字：“少设严管”。直到上个世纪八十年代末，无线电设备使 用管理、频率管理还是一项保密性较强的工作。管理机构长期设在党内、军内， 其存在甚至不为社会所知。历史原因使我们对无线电的认识起源于革命战争年 代，无线电电台是我党我军的指挥工具，是地下工作者的联络手段，从事无线电 台有关活动都属机要工作。解放后，在“以阶级斗争为纲的政治背景下，无线 电台被作为无产阶级专政工具，要严防敌特利用。未经批准，擅自设置使用无线 电通信设备，按私设电台、以现行反革命罪处理。因此，改革开放前无线电应用 范围主要限于党政军部门和广播、邮电、铁道运输和水上船只等，发展十分缓慢。 由于上述历史原因，到上个世纪八十年代中期，无线电频率一直是内部管理，免 费使用。、 当前，我国的无线电管理实行统一领导、统一规划、分工管理、分级负责的 原则。这一原则是国家对无线电频率管理的基本原则。中华人民共和国无线电 管理条例第四条中对此作了明确规定。这一原则的贯彻和实行，无论是现在或 第二章世界及我国无线电管理发展现状 将来，都将对无线电频谱的开发利用起到十分重要的作用。 l 、统一规划 是指由国家无线电管理主管部门代表国家对整个无线电频率从宏观上作出 统一部署和长远计划。这种部署和规划主要是根据各种无线电业务的特点和需 要，在国际电联的要求下，划分频段，分配频率，使各种无线电业务在指定的频 段内充分合理利用。 2 、合理开发 是指研究和开发尚未使用的无线电频段，增加频谱容量，同时，努力研究推 广和使用新技术，使现有无线电频率得以充分的应用。 3 、科学管理 是指无线电频谱管理要科学化。频谱管理是无线电管理工作的核心，是无线 电管理机构的中心任务。只有科学管理，才能保障无线电频谱资源的充分、合理、 有效的利用，才能保障各类无线电业务的正常运行。 4 、有偿使用 是指频谱资源是一种有限的自然资源，如同土地、矿产、水一样，国家对自 然资源实行有偿占用的原则，任何人要使用国家资源，都应该交纳一定的费用， 收费体现了国家对频谱资源的所有权，并表明了自己在一定条件下取得国家允许 使用频率的合法性旧1 。 改革开放以来无线电应用面向社会开放，使用数量每年平均以2 5 的速度 增长，频率使用出现了供不应求的紧张局势。截至2 0 0 7 年底，全国各类无线电 台( 站) 总数达3 2 0 万个，全国无线电台( 站) 数量增长图如下所示： 图2 - - 2 全国无线电台( 站) 数量增长图 第二章世界及我国无线电管理发展现状 尤其是在社会主义市场经济中，不同所有制的企业将无线电频率作为生产要 素进行经营活动。从1 9 8 9 年开始，国家正式发布了频率使用的收费标准。但对 频率的使用仍然沿用行政审查批准的基本方式。随着各种无线电新技术和新业务 的广泛应用，从目前来看这种单一的行政审批分配无线电频率资源的模式以及 与之相配套的较低的频率占用费收费标准，已经不适应我国无线电通信业务飞速 发展的需要。同时也不适应通信业市场竞争的新形势和加入w t o 后的新情况。按 照政府职能转变的要求，政府职责将更加侧重于对社会公共资源的公平、公正分 配和使用进行监督和管理。为贯彻落实国家关于减少行政审批，充分利用市场机 制进行资源配置的精神，对传统的无线电频率资源分配方式进行改革已势在必 行。 2 2 3 技术领域发展情况 在无线电通信领域，2 0 世纪五六十年代，短波通信是长距离通信的主要手 段之一，在卫星通信和光缆作为主要长途干线、通信手段之前，人们在长途通信 和全球通信方面主要依靠无线电短波通信。2 0 世纪8 0 年代末，在我国随着原邮 电部电信总局为西藏所有的县安装卫星地球站工作的结束，短波通信除在军事、 战备等方面还有用途外，逐步淡出了远程通信的领域。2 0 世纪七八十年代，微 波中继和卫星通信成为远程通信的主要手段。现在，随着光通信的发展，微波通 信的地位逐步下降，一般仅作为通信的备份。而卫星通信中，卫星在广播领域的 地位仍然在上升，但作为常规的通信手段其地位在下滑。2 0 世纪9 0 年代，全球 移动蜂窝通信快速发展，形成了庞大的产业规模，惠及亿万用户，创造了巨大的 经济价值和社会价值。在其他无线电应用领域，近十余年，无线电技术在广播电 视、遥测遥感、射电天文等领域的应用呈上升势态。如在广播电视行业，我国 3 1 个省、区、市目前都有上星的电视节目，并正在打造新一代的卫星通信广播 平台。进入2 1 世纪，无线电通信产业更加繁荣，移动通信系统正在迈向3 g ，w l a n 等宽带接入技术快速步入商用。甚至有专家称，2 1 世纪将是无线的世纪。 从频率使用上来看，随着无线电新技术和新业务的发展和应用，无线电频谱 资源变得越来越紧张，高端频率正在不断地被开发使用。如无线电移动通信业务 频率在经历了v h f ( 主要应用如对讲机、无线寻呼) 、u h f ( 主要应用如模拟无线 电系统，包括g s m 、c d m a 等在内的第二代数字移动通信系统等) 、s 频段( 主要 应用如第三代移动通信系统、m m d s 等) 的发展之后，为了适应未来市场对高速 宽带移动通信的需求，业务频率向更高端频段拓展成为基本趋势。 第二章世界及我国无线电管理发展现状 2 3 无线电频谱资源在社会经济发展中的重要作用 随着社会经济的迅猛发展，各行各业对无线电业务提出了越来越广泛和迫切 的需求，在无线电技术进步的支撑下，无线电应用在国民经济各行业、各领域迅 速普及，广泛渗透，日益发挥着越来越关键和不可替代的重要作用。 以前，我国的无线电台仅限于军队、邮电、广播、公安等几个少数部门使用， 无线电频谱资源大量闲置，无线电应用对国民经济的影响力十分有限。随着改革 开放及国民经济的快速发展，特别是2 0 世纪8 0 年代中期无线电管理工作移交地 方以来，我国无线电事业迎来了大发展、大繁荣的新时期。我国逐步进入世界无 线电技术应用大国行列，无线电应用在国民经济各行业中发挥着举足轻重的作 用。 在通信领域，经过2 0 年的发展，公众移动通信已成为我国信息通信产业的 支柱力量，创造了巨大的经济价值和社会价值。目前，我国移动电话用户突破5 亿，公众移动通信网络规模位列世界第一。如今，我国即将向第三代移动通信网 络跨进，宽带无线接入通信技术也实现了快速发展。 广播电视是传统的无线电应用重点行业，承担着传播党和国家声音的重要使 命，为促进社会经济发展、提高人民文化生活水平发挥着不可替代的作用。目前， 我国广播电视网络是世界最大的无线电广播网络，拥有5 亿部收音机和4 亿部电 视机。在广播方面，无线广播综合覆盖率为9 1 7 2 ，听众收听广播基本都是依 靠调频、调幅广播网，部分有线电视网可以提供调频广播信号，但总的听众数量 很少。在电视方面，全国大约有2 3 的家庭通过无线电视网收看电视( 有线电视 用户1 3 9 亿) ，我国无线电视覆盖率为8 9 4 5 ，这部分受众主要居住在广大农 村地区和城郊。如今，全国广泛开展的数字电视改造工程，将使我国广电事业跨 入新的时代。 无线电技术在气象领域的应用，使我国成为世界上气象预报最准确的国家之 一。我国是第三个拥有静止气象卫星和太阳同步轨道气象卫星的国家，风云一号、 风云二号卫星系统为天气预报提供了准确的数据，为工农业生产提供了重要指 导。随着综合气象监测业务现代化建设的深入开展，各种先进的、成熟的无线电 技术装备，例如双线偏振天气雷达、双基地或多基地天气雷达、地波雷达、降落 伞探空仪、星载合成孔径雷达、星载测雨雷达、星载云廓线雷达等将适时应用到 气象无线电监测业务体系来。各种气象监测业务的建设和发展，逐步提高了我国 综合气象监测现代化水平，增强了监测能力，同时进一步提高了气候预测和天气 预报准确率。这为提供公共气象服务能力奠定了较为坚实的基础。 在航空领域，没有无线电导航等无线电应用，飞机就无法飞上天空，也就没 第二章世界及我国无线电管理发展现状 有民航事业的大发展。近年来，民航运输生产保持着较快的增长势头。“十五 期间，我国航空运输总周转量、旅客运输量、货邮运输量年均分别增长1 5 3 、 1 5 5 和1 3 9 ，2 0 0 6 年末分别达到2 6 1 亿吨公里、1 3 8 亿人次和3 0 7 万吨。 我国已成为世界第二大航空运输大国。航空运输、机场运行管理和空中交通管制 的安全运行与保障均高度依靠无线电通信、导航及监视等技术，无线电技术已成 为民航生存和发展的命脉。民用机场作为一个地区的“门户 和“窗口”，对改 善机场周边交通条件、改善投资环境，带动该地区经济快速发展等方面发挥着重 要的经济和社会效益。目前，我国已形成以北京、上海、广州机场为中心，以省 会( 区府) 机场为枢纽，联结国内1 2 7 个城市和3 8 个国家8 0 个城市的航空运输 网络。未来几年，民用航空运输仍将以远高于g d p 增长的速度继续发展，为社会 创造更多财富。 在航海领域，无线电技术在其诞生的初期，就最早、最广泛地应用于航海通 信。当今，无线电通信、雷达导航、卫星定位等无线电技术是保证船舶安全航行、 调度指挥最有效的技术手段，其在提高航行效率，保障航海安全等方面，发挥着 不可替代的作用。 在航天领域，我国