（公共管理专业论文）构建工商长效监管机制的理性思考.pdf

摘要 作为国家主管市场监督管理和行政执法机关，工商行政管理机关肩负市场 综合监管的重任。2 0 0 8 年7 月，国务院发文将“加强和完善工商行政执法， 构建市场监督管理长效机制作为工商机关的重要职责，新的历史时期、新 的公共管理理念，也要求政府在建立和完善社会主义市场经济体制上，充分 履行市场监管职能、提高行政效能。 自2 0 世纪7 0 年代末以来，我国市场化改革经过3 0 多年的探索取得了令 世界瞩目的成就，社会主义市场经济体制初步建立。但在市场机制和市场体 系逐步形成过程中，市场准入、市场竞争、市场退出等失范行为广泛存在。 三鹿奶粉等重大安全事故不断引发信任危机，也迅速将负责市场监管的政府 职能部门推到风头浪尖。建立长效监管机制、消除监管盲区成为工商机关十 分紧迫的现实需要。 本文采用系统分析、实证分析、比较分析等研究方法，以“人民利益原 则、宪法( 法律) 至上、德法兼容”等为思想指导，以系统理论、法治行政等 理论为基础，以三鹿奶粉安全事故等为个案，借鉴国外市场监管经验，通过 工商监管问题及其原因分析，指出构建工商长效监管机制的必然性和紧迫性， 并提出了基本构建路径，从而为提高长效化监管水平提供一种范式。全文共 分绪论和四章。绪论部分主要阐述研究工商长效监管机制构建的缘起、意义 以及写作思路等，然后分四章展开研究： 第一章：工商长效监管机制构建的理论阐述。提出工商长效监管机制的 基本含义，运用系统管理理论、马克思主义国家学说、行政法制治理理论、 信用经济理论阐述构建工商长效监管机制的必然性。 第二章：工商长效监管机制构建的现状分析。这部分主要以三鹿奶粉安 全事故等为个案，运用相关数据、图表，列举和分析工商监管存在的问题， 同时回顾了我国三十年以来的工商监管实践，提出为什么要构建工商长效监 管机制，论述其紧迫性。 第三章：发达国家市场监管借鉴。主要介绍了美国等发达国家市场监管 工作，概括了发达国家市场监管的经验以及对我国构建长效监管机制的启示。 第四章：工商长效监管机制的构建路径。提出树立正确的职能取向、改 进监管方式、完善组织体制、培育问责文化、提升监管队伍能力等长效机制 的构建对策。 本文创新之处在于系统提出了消除监管盲区、落实监管责任等监管方式 转变问题，从而为实践上的具体运作提供可供操作的模版。同时，对监管能 力培养、培育问责文化等问题进行了研究，相关理论梳理使现实问题有了相 应的理论指导。 关键词：工商长效化监管构建 a b s t r a c t a st h en a t i o n a ld i r e c t o ro fm a r k e ts u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n ta n d a d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n ta g e n c i e s ，i n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n a u t h o r i t i e st os h o u l d e rt h ei m p o r t a n tt a s ko ft h ec o n s o l i d a t e ds u p e r v i s i o no ft h e m a r k e t i nj u l y2 0 0 8 ，t h es t a t ec o u n c i li s s u e dad o c u m e n tw o u l d s t r e n g t h e na n d i m p r o v e t h ei n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i v el a we n f o r c e m e n t ， s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n to fl o n g - t e r mm e c h a n i s mt ob u i l dt h em a r k e t a sa n i m p o r t a n td u t yi n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la u t h o r i t i e s ，t h en e wh i s t o r i c a lp e r i o d , n e wp u b l i cm a n a g e m e n ti d e a s ，b u ta l s or e q u e s t e dt h eg o v e r n m e n tt oe s t a b l i s ha n d i m p r o v et h es o c i a li s mm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，t h ef u l li m p l e m e n t a t i o no fm a r k e t r e g u l a t o r yf u n c t i o n s ，i n c r e a s ea d m i n i s t r a t i v ee f f i c i e n c y s i n c et h e2 0 t hc e n t u r y ，s i n c et h el a t e7 0 s ，c h i n a sm a r k e t o r i e n t e dr e f o r m ， a f t e r30 y e a r s o fe x p l o r a t i o nh a sm a d et om a k et h ew o r l d sa t t e n t i o nt h e a c h i e v e m e n t so ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e mw a se s t a b l i s h e d h o w e v e r , m a r k e tm e c h a n i s m sa n dt h eg r a d u a lf o r m a t i o no ft h em a r k e ts y s t e m ，m a r k e ta c c e s s ， m a r k e tc o m p e t i t i o n ，m a r k e te x i ta n do t h e ra c t so fw i d e s p r e a da n o m i e s a n l um i l k p o w d e ra n do t h e rm a j o rs e c u r i t yi n c i d e n t sc o n t i n u et oc a u s eac s i so fc o n f i d e n c e b u ta l s oq u i c k l yw i l lb er e s p o n s i b l ef o rm a r k e ts u p e r v i s i o nd e p a r t m e n to ft h e g o v e m m e n tf u n c t i o n si n t ot h el i m e l i g h tt op u s ht h ew a v e t h ee s t a b l i s h m e n to f l o n g t e r mr e g u l a t o r ym e c h a n i s mt oe l i m i n a t eb l i n ds p o tm o n i t o r i n gt ob e c o m ea v e r yu r g e n ta n dr e a l i s t i cb u s i n e s sn e e d so fa g e n c i e s i nt h i sp a p e r ，s y s t e ma n a l y s i s ，e m p i r i c a la n a l y s i s ，c o m p a r a t i v ea n a l y s i s ， r e s e a r c hm e t h o d s ，w i t h ”t h ep r i n c i p l eo ft h ep e o p l e si n t e r e s t s ，t h ec o n s t i t u t i o n ( l a w ) f i r s t ，g e r m a n ya n df r a n c ei sc o m p a t i b l ew i t h a n ds oo na st h eg u i d i n g i d e o l o g ya n dt h es y s t e mt h e o r y ，t h er u l eo fl a wa n da d m i n i s t r a t i v et h e o r y ，i no r d e r t os a n l um i l kp o w d e rs e c u r i t yi n c i d e n t ss u c ha sac a s e ，d r a w i n go ne x p e r i e n c ei n f o r e i g nm a r k e t s ，r e g u l a t i o n ，r e g u l a t o r yi s s u e sa n dt h e i rc a u s e st h r o u g ht h eb u s i n e s s a n a l y s i s ，p o i n t e do u tt h a tt h el o n g t e r mm o n i t o r i n gm e c h a n i s mt ob u i l db u s i n e s s n e c e s s i t ya n du r g e n c y ，a n dp u t sf o r w a r dt h eb a s i cb u i l d i n gap a t h ，s oa st oi m p r o v e t h el e v e lo f l o n g t e r mm o n i t o r i n gt op r o v i d ep a r a d i g m i n t r o d u c t i o na n dt h et e x ti s d i v i d e di n t of o u r c h a p t e r s i n t r o d u c t i o nt os o m eo ft h em a j o rr e g u l a t o r y m e c h a n i s ms e to u tt ob u i l dal o n g t e r ms t u d yo fi n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a lo r i g i n s ， m e a n i n ga n di d e a si nw r i t i n g ，a n dt h e nc o m m e n c et h es t u d yi nf o u rc h a p t e r s ： c h a p t e ri ：t r a d ea n di n d u s t r yt ob u i l dal o n g - t e r mr e g u l a t o r ym e c h a n i s mo f t h et h e o r e t i c a lu n d e r s t a n d i n g t r a d ea n di n d u s t r yp u tf o r w a r dt h eb a s i cm e a n i n g o f l o n g - t e r mm o n i t o r i n gm e c h a n i s m ，u s i n gs y s t e m sm a n a g e m e n tt h e o r y ，m a r x i s t t h e o r yo nt h e s t a t ea n da d m i n i s t r a t i v el a wg o v e r n i n gt h e o r y ，i n d u s t r i a la n d c o m m e r c i a lc r e d i te c o n o m yt h e o r e t i c a le x p l a n a t i o n o ft h e i n e v i t a b i l i t y o f l o n g - t e r mm o n i t o r i n gm e c h a n i s m c h a p t e ri i ：t r a d ea n di n d u s t r yt ob u i l dal o n g t e r mm o n i t o r i n gm e c h a n i s m a n a l y s i so ft h es t a t u sq u o t h i sp a r tm a i n l ys a n l um i l kp o w d e rs a f e t yi n c i d e n t s oa s f lc a s e ，t h eu s eo fr e l e v a n td a t a ，c h a r t s ，l i s t sa n da n a l y s i so fb u s i n e s sr e g u l a t o r y p r o b l e m s ，w h i l er e v i e w i n gt h es u p e r v i s i o no fc h i n a st h r e ed e c a d e so fb u s i n e s s p r a c t i c e ，a n d a s k e dw h ys h o u l dp e o p l ew a n tt ob u i l dl o n g - t e r mr e g u l a t o r y m e c h a n i s mf o rt r a d ea n di n d u s t r yd i s c u s s e st h eu r g e n c y c h a p t e ri i i ：d e v e l o p e dc o u n t r i e sl e a l t lf r o m m a r k e tr e g u l a t i o n f o c u s e so nt h e u n i t e ds t a t e sa n do t h e rd e v e l o p e dm a n e t ss u p e r v i s i o n ，m a r k e tr e g u l a t i o ns u m m e d u pt h ee x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n a t ob u i l dl o n g t e r mm o n i t o r i n g m e c h a n i s mi n s p i r a t i o n c h a p t e ri v ：t r a d ea n di n d u s t r yt ob u i l dp a t ho fal o n g - t e r mm o n i t o r i n g m e c h a n i s m m a d eac o r r e c tf u n c t i o no fo r i e n t a t i o n ，i m p r o v i n gt h er e g u l a t o r y s y s t e m i m p r o v et h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et of o s t e rac u l t u r eo fa c c o u n t a b i l i t y ， e n h a n c et h ea b i l i t yt ol o n g t e r mm e c h a n i s mf o rs u p e r v i s i o no ft e a mb u i l d i n g i i l e t t s u j c 5 t h i si st h ei n n o v a t i o no ft h es y s t e mf o rt h ee l i m i n a t i o no fr e g u l a t o r yb l i n d s p o t s s u c ha st h e w a yo fs u p e r v i s i n g t h e i m p l e m e n t a t i o n o fr e g u l a t o r y r e s p o n s i b i l i t yi n t oq u e s t i o n ，s oa st op r a c t i c et h es p e c i f i co p e r a t i o no ft h et e m p l a t e f o ra c t i o n m e a n w h i l e ，t h er e g u l a t o r yc a p a c i t y b u i l d i n g ，f o s t e r i n gac u l t u r eo f a c c o u n t a b i l i t ya n do t h e ri s s u e sh a v eb e e ns t u d i e d ，t h er e l e v a n tt h e o r i e st op r a c t i c a l p r o b l e m sh a sb e e nc o m b i n g t h ec o r r e s p o n d i n gt h e o r e t i c a lg u i d a n c e k e y w o r d s ：t h ei n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a la d m i n i s t r a t i o n s u p e r v i s i o n a n dm a n a g e m e n to fl o n g t e r mc o n s t r u c t i o n 扬州大学学位论文原创性声明和版权使用授权书 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下独立进行研究工作所取得的 研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含其他个人或集体已经 发表的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律结果由本人承担。 学雠文作者虢豆l 伽 签字日期：一降i 乙月，6 日 l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅。本人授权扬州大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 学位论文作者签名a ，涉内 导师签彩欠杉 签字日期：。乙舻f 年1 。月 日签字日期：叶年似月多日 l ( 本页为学位论文末页。如论文为密件可不授权，但论文原创必须声明。) 刘明构建工商长效监管机制的理性思考 1 绪论 1 1 选题来源及研究意义 工商行政管理机关恢复建制三十年来，经历了市场培育( 1 9 7 8 1 9 9 1 ) 、工商职能转变 ( 1 9 9 2 - 本世纪初) 以及加入w t o 为标志至今的三个发展阶段。市场监管理念从“治而不 乱，管而不死”到现在的“四个统一 ( 监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与 执法的统一) ，监管领域由集贸市场和消费品市场扩展到生产要素、生产资料市场，监管 模式由驻场式改为巡查式，监管方式由简单的“踢踢篮子、收收角子 的低层次管理向信 息化、精细化管理转变，取得了明显成效。但新的历史时期、新的公共管理理念，要求政 府在建立和完善社会主义市场经济体制上，充分履行市场监管职能、提高行政效能，特别 是解决食品等人民群众关心和关注的热点和难点问题，保证监管的有效性，实现整个市场 的良性运行。而长效监管机制建设无疑是顺应这些要求的必由之路。因为本人一直从事基 层工商工作，既从事过具体的市场管理又负责过执法办案，既有基层工商所的工作经历， 也有业务部门的工作体验，对于构建长效监管机制有着强烈的个人感悟。之所以选择此课 题更重要的是基于以下三个方面考虑： 其一，基于政府职能转变的考虑。1 9 8 8 年，国家提出了转变政府职能的目标，1 9 9 8 年 对政府职能的方向做了具体明确的规定，要使在计划体制下形成的政府职能最终要转变到 三个领域：宏观调控、社会管理和公共服务领域。也即明确了政府职能的转变方向：宏观 调控、社会管理和公共服务这三个方面。党的十六届四中全会根据新的社会经济挑战，强 调立足科学执政、民主执政、依法执政，有效转变政府职能，实现计划经济时期管制型政 府向市场化背景下服务型政府治理模式转变，建设一个服务型政府。然而，服务型政府的 建设并不是不要管制，而是强调将政府管理功能纳入服务的视角和范围，通过严格规范的 管理活动，为市场主体提供良好的制度服务、政策服务、环境服务和具体的行政服务，从 而履行和体现服务型政府的职能。在宏观调控、市场监管过程中，人民利益至上、宪法至 上、依法行政、德法兼容始终应该是必须坚守的基本原则，能否有效贯彻这些原则是政府 公共行政效率和能力的重要体现，是衡量政府工作状况的基本综合指标。政府职能转变和 规范执法行为的力度不断加大，增加了工商行政管理机关实现长效管理、推进职能到位的 紧迫感。 其二，基于市场和谐、有序、稳定运行的考虑。自2 0 世纪7 0 年代末以来的中国市场 化改革在经过3 0 多年的探索取得了令世界瞩目的成就，社会主义市场经济体制初步建立， 经济持续高速增长。然而在市场机制和市场体系逐步形成的过程中，市场主体准入、市场 竞争、市场退出等失范行为还广泛存在，扰乱和破坏市场秩序的行为屡禁不止。尤其是阜 阳毒奶粉事件、齐二药事件、山西黑煤窑等无照经营行为，不仅使国家利益受到损害，而 且也严重侵害了消费者和广大人民群众的利益，破坏了公利与私利的和谐，增加了全社会 的不安定因素。2 0 0 8 年9 月1 1 日，央视媒体首次公布河北石家庄三鹿牌婴幼儿奶粉含三 聚氰胺事件以后，相关权威部门、新闻媒体在短短十几天时间里又相续公布了四批不同品 扬州大学硕士学位论 2 一 牌、不同规格( 批次) 的婴幼儿、液态奶、成年人等不合格奶粉。这一特大食品安全事故 又引发了一场信任危机，不仅仅反映出市场经营主体的信用程度，也迅速将负责市场监管 的政府职能部门推到风头浪尖。如何建立市场长效监管机制、消除监管盲区成为工商行政 管理机关内部热议的焦点。 其三，基于工商行政管理现状的考虑。1 9 7 8 年改革开放以来，我国逐步由计划经济体 制向市场经济体制发生转变。为适应改革开放的新形势，适应市场经济发展，自1 9 7 8 年 恢复、重建工商行政管理机关以来，工商行政管理机构得到较快发展，形成了覆盖全国、 多层次、多职责、多要素的工商行政管理组织体系。党的十四届三中全会关于建立社会 主义市场经济若干问题的决定指出，必须“加强和改善对市场的管理和监督”，“建立有 权威的市场执法和监督机构 。国务院在国家工商总局“三定方案 中明确工商行政管理 机关是国家主管市场监督管理和行政执法机关，是国务院的直属机构，从而把市场综合监 管的重任交给了工商部门。2 0 0 8 年7 月1 1 日，国务院办公厅专门发文，将“加强和完善 工商行政执法，构建市场监督管理长效机制”作为工商行政管理机关的重要职责。同年9 月1 日起，由工商部门长期收取的“两费”全面停收，彻底改变了长期困扰基层工商部 门的“工作重心 问题，整个工商系统都面临着工作转型的现实课题。从外部环境上看， 工商部门面临着四个方面的新挑战，即市场主体多元化格局的形成和国有企业改革的深 化，改变了工商行政管理机关监管市场主体的成分和结构；多渠道、少环节、开放式营销 网络的形成，拓宽了工商行政管理机关监管市场的视野和范围；高科技、多媒体手段在商 品流通领域的运用和现代经营方式的不断涌现，提高了工商行政管理机关监管市场的理性 和科技含量；市场竞争的加剧，特别是我国加入世贸组织后，国内市场国际化程度和开放 程度提高，加大了工商行政管理机关市场监管执法的难度。从内部运作来看，工商机关尤 其是基层工商机关还存在一些问题，表现在职能上有泛化趋势，如过多地参与地方政府招 商引资活动；在监管方式上，形成了突击整治和运动式监管模式，致使职责不清，效能低 下；行业组织和中介机构在市场监管中的作用未得以有效发挥；工商组织内部绩效考核与 监管目标断裂，权力寻租、监管腐败等问题未得到有效遏制，责任追究体系仍不健全。同 时，整个队伍依法行政的能力和水平还不适应监管任务的要求，等等。 研究工商长效监管机制构建问题既有理论层面的价值，也有现实层面的意义。 就理论层面上看：构建长效监管机制研究有助于丰富和发展工商行政管理理论内容， 进一步深化工商行政管理系统理论的研究。工商行政管理机关从市场准入、市场退出以及 整个市场交易行为，从生产领域到消费领域，从有形的市场到无形的市场以及电子商务、 网上经营等监管范围和内容都有了极大扩展，大大超过了理论界对于传统工商行政管理的 界定。工商人员监管任务越来越繁重，要求越来越高，压力越来越大，需要较为系统的工 商长效监管理论作为指导。事实上，有关工商监管长效机制建设的研究甚少，已有的研究 多为某一具体监管行为、监管方法的论述，带有很强的经验主义色彩。 从实践层面看：有助于推动宏观经济发展。党的十七大报告明确指出，要形成各种所 刘明构建工商长效监管机制的理性思考 3 一 有制经济平等竞争、相互促进的新格局；政府要加强对垄断行业的监管；要推进公平准入， 破除体制障碍；要加快形成统一开放竞争有序的现代市场体系；要加强行政执法部门建设， 探索统一的大部门体制等等。作为主管市场监管和行政执法部门，建立长效化监管机制， 有助于强化市场监管，优化资源配置，形成良好的市场经济秩序，从而推动宏观经济的发 展。有助于维护公共利益。以人为本已经成为世界各国政府管理共同的价值取向。纵观当 代中西方政府管理改革实践，都是重点围绕实现和维护公共利益的最大化而推进实施的， 建立长效化市场监管机制，能够及时发现市场经营行为失范问题，以市场监管行为的常态 化，有效预防和处置食品等公共关注的热点问题，维护人民大众的利益。有助于促进工商 行政管理的自我完善和发展。构建长效化监管机制必将提高工商工作的开放度和参与度， 对于工商监管方式、监管重心、管理体制以及人员素质等提出新的要求，将会对整个工商 行政管理机关机构内部人力、物力等运行机制要素的配置产生重大影响。 1 2 文献综述 国外研究现状：国外没有设置独立的工商行政管理机构，也没有形成较为完整和系统 的工商行政管理理论体系。但作为市场经济较为发达的西方国家，政府介入市场行为随着 市场经济的发展而不断得到强化，经济、政治、法律等专家几乎都认识到在市场监管问题 上，处理好政府与市场、效率与公平之间关系的重要性。从上个世纪7 0 年代以来，经济 发达国家政府监管理论研究速度加快，提出了许多新的监管理论，较为代表的有：美国丹 尼尔f 史普博的管制与市场，强调监管是由政府机构制定并执行的直接干预市场配 置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。诺尔贝奖得主斯蒂格勒 的产业组织与政府管制，认为监管原因在很大程度上在于维护“在位者利益 。 国内研究现状：市场监管一直是有关学科研究的重要内容，不同学科、不同领域的专 家、学者以及理论工作者有不同观点，也有很多研究成果。如纪宝成的转型经济条件下 的市场秩序研究一书中，认为“市场秩序在本质上是一种利益和斜、竞争适度、收益共 享的资源配置状态和利益关系的协调体系，治理市场的核心在于理顺各种利益关系”，提 出监管市场不应当是头痛医头式的、运动式的，而应着力于制度建设，形成工商等政府部 门与市场主体的良性互动。洪银兴以制度和秩序驾驭市场经济中认为在政府和市场以 外存在各种类型的市场中介组织，是维持市场秩序的第三方力量，强调发挥非政府组织的 作用，推动市场监管。吴弘、胡伟的市场监管法论提出有效监管、合法监管的原则， 强调工商等市场执法监管部门应尽可能地排除各种利益干扰，独立执法，保证市场监管的 严肃性和有效性。张建华在工商干部新思维概论一书中从马克思哲学理论的角度分析 工商监管市场应具备新思维，提高监管执法能力。王林昌的推进工商行政管理长效机制 建设的思考一文中认为建立工商长效监管机制应在“保障市场交易安全”这一目标定位 的前提下，按照监管与发展、监管与服务、监管与维权、监管与执法相统一的要求，合理 配置监管资源，建立制度化、规范化、程序化、法制化的监管制度体系。申庆三在工商 部门市场监管模式转型路径的思考指出实施常态化监管模式是履行职能到位的关键，提 扬州大学硕士学位论 4 一 出以监管专业化为目标，以信息化为手段，实现监管对象由低端向高端转变，监管方式由 简单、粗放向科学、精细化监管转变。孙百昌行政许可法与工商行政管理制度创新中 认为工商监管应树立有限管理的观念，发挥市场主体自律管理的作用。何新春当代中国 工商执法权威构建问题研究一文指出工商监管必须以法制建设、队伍建设入手解决执法 权威虚弱的问题。方惠萍建立企业分类管理机制提高工商行政监管水平一文强调摒弃 传统面面俱到、一视同仁的管理，针对市场主体的不同情况，分f - 1 ) j j j 类、有针对性地进行 监管，以提高监管资源的利用水平。左京生关于完善网格化管理的思考提出建立长效 监管机制应深入实施监管体制和机制改革，深化以监管责任片区责任为核心的网格化监管 模式，等等。从上述理论研究情况看，要么从政府整个监管行为去研究，要么是从工商监 管某一侧面去探索，缺乏对于构建工商长效化监管机制的系统研究，但所有这些研究成果 都为工商长效化监管机制的有效形成提供了理论支撑。 1 3 研究目标、研究内容及解决的重点和难点问题 研究内容：全文主要包括工商长效监管机制建设的背景和存在的主要问题及其影响； 构建长效机制的理论依据；回顾我国三十多年来的工商监管实践，借鉴和分析发达国家的 经验和启示，重点研究构建工商长效监管机制的目标模式和实现路径问题。 解决的重点和难点问题：如何构建工商长效化的监管机制，特别是在监管方式上，如 何实现明确监管责任、落实监管任务、消除监管盲区。 研究方法：研究方法对于观点的形成、科学思维模式的建立具有重要意义。本文采用 系统分析、实证分析、比较分析、历史分析等研究方法。社会主义社会建设是一个大的系 统，经济建设和民主政治建设是其子系统，而工商监管包含法制建设、市场秩序建设，它 与其它社会系统的组成部分有着紧密联系、相互作用。因而，采取系统分析法有助于将政 治学、管理学、法学、经济学等学科知识运用到本文研究上来，并为研究过程提供较为广 阔的视角。由于本文一个很重要的出发点侧重于对实践的作用和影响，所以更注意从工商 行政管理实践中的具体案例、数据进行实证分析，使文章在说服力上更具现实意义。此外， 本文还运用比较分析、历史分析法对国内与国外、过去与现状的演进脉络进行了探索。 研究方案：本文以“人民利益原则、法律至上、德法兼容 等为思想指导，以系统理 论、信用经济理论、工商行政管理理论、行政法治理论等理论基础，以三鹿奶粉安全事故、 江苏省宿迁市种子市场整治等为个案，借鉴国外市场监管的经验和启示，通过我国工商监 管的现状、存在问题及原因分析，指出构建工商长效监管机制的必然性和紧迫性，并提出 了构建工商监管长效机制的对策和基本路径，从而为提高工商部门监管效能提供一种范 式。重点分以下几个部分进行研究： 第一章：工商长效监管机制构建的理论基础。提出工商长效监管机制的基本含义，运 用系统理论、马克思主义国家学说、行政法制治理论和工商行政管理理论阐述构建工商长 效监管机制的必然性。 第二章：工商长效监管机制构建的现状分析。这部分主要以三鹿奶粉安全事故、江苏 刘明构建工商长效监管机制的理性思考 省宿迁种子市场整治等为个案，运用相关数据、图表，列举和分析工商监管存在的问题， 同时回顾了我国三十年以来的工商监管实践，提出为什么要构建工商长效监管机制，论述 其紧迫性。 第三章：发达国家市场监管借鉴。主要介绍了美国等国家的市场监管工作，概括了发 达国家市场监管的经验和对我国构建长效监管机制的启示，揭示了其中带有规律性的东 西。 第四章：工商长效监管机制的构建路径。提出树立正确的职能取向、改进监管方式、 完善组织体制、培育问责文化、提升工商队伍能力等长效机制的构建对策。对实行片区一 巡查两联制监管模式、建立信用监管制度等进行重点阐述。 1 4 研究创新之处及其它需说明的问题 本文由三鹿奶粉等市场监管问题的个案引发对工商监管现状的思考，系统提出了消除 监管盲区、落实监管责任等监管方式转变问题，从而为实践上的具体运作提供可供操作的 模版。同时，对监管能力培养、监管责任追究等问题进行了研究，相关理论梳理使现实问 题有了坚实的理论指导。 工商长效监管机制建设没有规范性的蓝本，如何评价其建设成效并没有统一的标尺。 随着市场经济的不断完善，来自于实践的探索也会不断丰富，工商长效监管理论也会得以 发展，受制于资料的限制，本文的研究也只是一个初步的尝试。 扬州大学硕士学位论 曼 2 工商长效监管机制构建的理论阐述 “概念是思维形式之一，是思维的基本方式。也就是说概念是反映客观事物的本质 属性( 或叫特有属性) 的思维方式。 人类对外在事物的认知主要是通过概念、范畴获 得的。理论依据是人们从事某种社会活动系统化的知识根基，它具有系统化的知识基础 和理论根由的性质，是人们立论的知识依据、逻辑起点。罾因此，对工商长效监管机制的 认识和研究，也应该从概念以及一些基本的理论分析开始。 2 1 工商长效监管机制的基本含义 工商长效监管机制的概念作为一种思维形态，其中心含义也许是清楚和明确的，但当 我们离开该中心时它就可能会变的模糊不清。因此，为进一步廓清工商长效监管机制的含 义，拟对市场、工商监管以及工商长效监管机制等概念进行简要阐述。 2 1 1 市场的概念 国家工商总局新三定方案中，明确工商机关负责市场监督管理和行政执法，承担依法 规范和维护各类市场经营秩序等主要职责。锄可以说，工商机关的存在和发展是建立在市 场的存续和发展上的，工商监管的对象应该是市场以及构成市场的主体、客体、行为等要 素。市场属于商品经济范畴。哪里有商品交换，哪里就有市场。随着商品经济的发展，人 们对市场的认识也逐步深化。由于所处的环境、考察的角度、研究的目的不同，对于市场 的概念理解也不尽相同。在简单商品经济条件下，商品生产和交换都不发达，人们相互之 间的交换活动总要依据一定的空间和场所。即使在现代商品经济条件下同样也需要这样的 场所，从这个意义讲市场就是商品交换的场所。作为一种经济现象，市场又体现了不同商 品所有者之间的相互联系。广义的市场体现了商品生产者、经营者和消费者之间密切联系、 相互依赖的制约关系及其多重经济利益矛盾，包含了“商品所有者的全部相互关系的总 和”。固也就是说，市场是商品交换关系的总和。总之，市场是一个复杂、广泛和动态的社 会经济现象，是在一定生产关系基础上，以商品交换为核心内容，包含商品交换场所、商 品交换活动及商品交换关系的集合体。准确把握市场的内涵，对于工商机关实施有效的监 管具有重要意义。 2 1 2 工商监管的概念诠释 工商监管是工商行政管理机关或者其他经法律法规授权的组织为建立和维护社会主 义市场经济秩序，运用行政和法律手段，对市场活动或市场行为进行引导、规范、监督和 执法的过程。工商监管的涵义要点主要包括以下几个方面： 首先，工商监管的主体是特定的。它的主体必须是依法享有工商行政管理职权的全国 各级工商行政管理机关或者其它经法律法规授权的组织。 。李建钊、王克喜：形式逻辑教程，中国矿业大学出版社1 9 9 3 版，第3 5 页。 。参见何新春： 当代中国工商执法权威构建问题研究，华中师大硕士论文，中国知网 固参见国务院办公厅：国务院关于机构设置的通知( 国发 2 0 0 8 儿号) 。马克思恩格斯全集第2 3 卷，人民出版社1 9 7 2 版。第1 8 0 页 刘明构建工商长效监管机制的理性思考 7 一 其次，工商监管的目标是履行好自身职责，建立和维护社会主义市场经济秩序。 再次，工商监管的对象是市场活动或市场行为。 最后，工商监管的主要职能包括监督、规范、服务、执法等等。随着公共服务型政府 建设步伐的加快，工商监管的规范职能地位越来越重要。 市场经济条件下，仅仅依靠自由市场机制达不到资源最优配置的目标，它需要代表社 会公共利益的政府行使权力，而工商监管是政府干预市场的重要手段。在实际工商行政管 理活动中，其监管的重点表现在市场准入、公平竞争和维权保护三个方面。对市场准入的 监管是工商监管的基础性环节，是工商机关依法对各类市场主体的资格进行审查，根据一 定的标准判断其是否具备进入市场开展交易活动的许可或审批行为。目的是确保各类市场 主体都能符合国家有关法律规定而成为合法的市场主体，以从市场交易的源头防止不合法 交易行为的发生。确保公平竞争的市场秩序是工商监管的中心任务，是工商机关依法对各 类市场主体各种交易行为合法性所进行的审查与监督控制，目的是保护合法的市场交易， 纠正和查处各种违法市场交易行为，营造良好的社会、经济竞争环境。工商监管最终目的 是要通过对各类市场交易行为的有效监督，巩固各类市场交易成果，使参与市场交易相对 人的权利与义务能够实现，尤其是要强化对不诚信、侵权、强迫交易等行为的查处，切实 保护市场主体的合法权益。 2 1 3 工商长效监管机制的涵义界定 “机制 一词本为物理学的概念，意为机械、机械结构及其运行原理，后被广泛运用 于生物学、生理学、医学及社会科学之中。此后，宏观经济学用“机制 说明一定经济肌 体内各构成要素之间相互联系和作用的关系及其功能。长效机制是能长期保证制度正常运 行并发挥预期功能的制度体系。显然，工商长效监管机制应该是保障工商行政管理肌体 正常运行且长期有效发挥监管功能的制度化、规范化、程序化、法制化体系，它具有长期 性、系统性、根本性和自主性的特征。对于长效监管机制的理解，笔者认为应重点在“四 化 上加以把握。 首先，“制度化 处于基础核心地位，是构建长效机制的重点。制度化建设，就是使 工商监管工作有法可依、有章可循。尤其是以制度创新为抓手，以法律法规为依据，以解 决工作中的现实问题为突破口，围绕更好地履行市场监督管理的各项职能，大胆进行工作 制度的探索和创新，增强工作的实效性。这里的制度，可以细分为三类：法律类制度、执 行类制度、管理类制度。即要形成以工商法律法规制度为主，以各项细化执行规定、操作 流程制度和绩效考核、内务管理制度为辅的系统性、立体化的制度架构。 其次，“规范化”和“程序化 是关键，体现长效管理的实质内容和形式要求。规范 化建设，就是借鉴现代管理理论，按照精简程序、理清环节、分清责任、明确标准的基本 要求，健全和优化各项工作流程。规范化建设的核心可以理解为工作标准化，即根据工商 部门的工作职能和流程环节科学设置工作岗位，对各个岗位的职能责任进行明确界定，做 国王林昌：推进工商行政管理长效机制建设的思考，中国工商管理研究，2 0 0 8 年第3 期，第2 5 页 扬州大学硕士学位论 8 一 到分工细化、责任到人、各司其职、协调配合。同时，按照每个岗位的工作职责、工作目 标、业务流程、工作质量、考核评价、责任追究等制度，严格执行管理标准和工作规范， 促进岗位人员优质高效地完成本职工作。程序化建设则是把工商监管工作以一定的步骤和 次序来开展。程序设计的正当与否往往对结果起着决定性的作用。伴随着政府职能的转变， 行政程序扮演的角色越来越重要。程序化建设就是要使权力运行的每一步都在阳光下进 行，既不能擅自减少程序，违规操作，也不能随意设置程序，树立“程序是规定，程序是 法律、违反程序就是违反规定、违反法律 的观念。 第三，“法治化 是根本，是长效管理的出发点、努力方向和终极目标。法治化建设， 就是将工商部门的整体工作纳入到服从法律秩序的状态中去。法治化是一个动态化的治理 过程，是一种良性的运行机制。一是要树立守法意识，严格界定工商行政管理机关的执法 领域，不越位、不缺位。二是要严格按照程序进行，杜绝执法过程中的暗箱操作，减少随 意性。三是要建立有效的监督问责机制，对于违法行为严肃处理。在权力和责任相统一的 基础上，做到执法有依据、过程受监督、违法须追究。 “四化”之间相互联系、相互依存、互为因果，是一个不可分割的有机整体，显示在 制度设计上是对今后相当长一段时期的工作能够产生影响，而不是一种短期行为。不仅体 现在工商机关较为系统、全面的政策措施上，又表明生产经营主体真正形成自我管理、自 我约束的机制上。 2 2 工商长效监管机制构建的理论依据 、理论依据是人们从事某种社会活动的系统化知识根基，它具有系统化的知识基础和理 论根由的性质，是人们立论的知识依据、逻辑起点。工商长效监管机制建设是一种理性 的社会实践活动，只有在一定理论指引下才具有深刻的根基