（企业管理专业论文）老工业基地产学研合作市场化激励机制研究.pdf

太原理工大学硕士研究生学位论文 老工业基地产学研合作市场化激励机制研究 摘要 随着国家振兴东北等老工业基地战略的逐步实施，老工业基地的经济 发展水平有了显著提高。但相对于东部沿海地区的发展水平而言，老工业 基地在经济发展中某些方面的差距有持续扩大之势。主要表现是，新兴产 业比例偏低，传统产业比重过大，企业经济效益不高。造成这些问题重要 原因就是企业技术创新能力弱、产学研合作成功率不高。解决问题的关键 是建立有效的产学研市场化激励机制。因为，只有基于市场化激励机制的 产学研合作，才能有效整合老工业基地的智力资源、信息资源等社会资本， 提高产、学、研合作的积极性与创造性，提高产学研合作的成功率，促进 老工业基地产业结构的转变与新兴产业的发展。 本文首先分析了老工业基地经济发展的主要表现以及产学研合作的现 状。认为，老工业基地经济发展滞后的重要原因是企业自主创新能力弱。 解决这一问题的重要途径是开展产学研合作。但现有的产学研合作由于体 制和机制等方面的原因，产学研合作成功率低，没能充分发挥其作用，需 要建立起产学研合作市场化的激励机制。 其次，系统剖析了产学研合作及其相关激励的理论基础。内容主要包 括，产学研合作、产学研合作机制、产学研合作的基础理论以及构建产学 研合作市场化的相关激励理论。 之后，系统研究了影响老工业基地产学研合作市场化激励机制的相关 因素。内容主要涉及产学研市场化激励机制的概念、市场化激励机制的组 i 太原理工大学硕士研究生学位论文 织形式、影响市场化激励机制的产、学、研、政等因素以及市场化激励机 制的模型构建。 最后，从目标管理、利益分配、约束控制、绩效考评、激励奖惩等方 面提出了构建老工业基地产学研市场化激励机制的途径。 本文认为，振兴老工业基地依靠产学研合作提高企业自主创新能力， 必须构建以市场激励机制为主要特征的产学研合作运作模式。通过产学研 市场化激励机制的建立可以克服产学研合作中遇到的大部分运作机制、体 制上的障碍，使老工业基地的产学研合作得以顺利实施，激发产、学、研 合作的动力，提高合作的成功率，进而提升企业的核心竞争力，推动老工 业基地经济与社会的和谐发展。 关键词：老工业基地，产学研合作，市场化，激励机制 太原理工大学硕士研究生学位论文 s t u d yo nt h eu n i v e r s i t y - i n d u s t r n lc o i ，ia b o r a n v en l 气r k e t - 0 r i e 阿皿i n c e n t 【v em e c han i s mi n t h e0 l di n d u s t r i a lb a s e a b s t r a c t t h ee c o n o m yi no l di n d u s t r i a lb a s ed e v e l o p sr a p i d l ys i n c et h ec e n t r a l g o v e r n m e n tp r a c t i c e si t sr e v i v i n gs t r a t e g y c o m p a r e dw i t ht h ee a s t e r np a r t s ，t h e o l di n d u s t r i a lb a s ep r e s e n t ss o m ee c o n o m yd e v e l o p i n gg a p si ns o m ea s p e c t s w h i c hc o n t i n u a l l yt ob ew i d e n i n g t h e ya r er e f l e c t e da sf o l l o w s ：t h ep r o p o r t i o n r a t eo fh i g h t e c hi n d u s t r yi sr e l a t i v e l yl o w , t h ep r o p o r t i o nr a t eo ft r a d i t i o n a l i n d u s t r yi st o oh i g h ，a n dt h e s ef a c t o r sl e a dt ot h ec o r p o r m i o n sl o wp r o f i t t h e c a u s e sa r et h a t c o r p o r a t i o n s d o n th a v et h e a b i l i t ye n o u g h t oi n n o v a t e t e c h n o l o g ya n dt h ec o o p e r a t i n gs u c c e s sr a t ei sn o th i e # t h ek e yt os o l v et h e p r o b l e mi s t oc o n s t r u c tt h em a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mo fu i c e f f e c t i v e l y t h eu i cb a s e do n m a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mc a n r e o r g a n i z et h es o c i a lc a p i t a ls u c ha s i n t e l l e c t u a lr e s o u r c ea n di n f o r m a t i o n r e s o u r c e ，a n di m p r o v et h ei n i t i a t i v ea n dc r e a t i v i t yo fu i c a n di t ss u c c e s sr a t ei n t h eo l di n d u s t r yb a s e ，t oa c c e l e r a t et h et r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n d t h ed e v e l o p m e n to fh 远h t e c hi n d u s t r y f i r s t l y , t h ee s s a ya n a l y z e st h em a i nc o n d i t i o n so ft h eo l di n d u s t r yb a s e s e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n dt h ep r e s e n tc o n d i t i o no fu i c t h ee s s a yp o i n t so u t t h ei m p o r t a n tr e a s o nt h a tw h ye c o n o m yo fo l di n d u s t r yl a g sb e h i n d ，i st h e w e a k l yc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n o n eo ft h ei m p o r t a n tr e s o l u t i o nt o i i i 太原理工大学硕士研究生学位论文 t h e s ep r o b l e m si st oc o o p e r a t ei nu i c h o w e v e r , t h ep r e s e n te f f i c i e n c yo fu i ci s l o wa n di t sf u n c t i o ni sf e e b l eb e c a u s eo fp r o b l e m so fm e c h a n i s ma n ds y s t e m t o i m p r o v ee f f i c i e n c yo ft h eu i c ，m a r k e t o r i e n t e di n c e n t i v em e c h a n i s mo fu i c m u s tb ef o u n d e d s e c o n d l y , t h eb a s i ct h e o r yo fc o o p e r a t i o no fu i ca n dr e l a t e dm o t i v a t i o ni s s t u d i e ds y s t e m a t i c a l l y t h i sp a r tc o n s i s t so fu i c ，t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo f u i c ，a n dt h eb a s i ct h e o r i e so fu i ca n da b o u tb u i l d i n gm a r k e t o r i e n t e du i c r e l a t e dm o t i v a t i o nt h e o r i e s t h e n ，r e l a t i v ef a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h eb u i l d i n go fm a r k e t o r i e n t e d i n c e n t i v em e c h a n i s mi no l di n d u s t r yb a s ea r es t u d i e ds y s t e m a t i c a l l y i ti n c l u d e s c o n c e p t i o no fm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s mo fu i c ，o r g a n i z a t i o nt y p e s ，t h e f a c t o r st h ea f f e c tm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s mo fu i ca n dt h ec o n s t m c t i o n m o d e l so fm a r k e t o r i e n t e dm e c h a n i s m f i n a l l y , t h ea p p r o a c h e so ft h em e c h a n i s mb u i l d i n ga r ep r o v i d e df r o mt h e f o l l o w i n ga s p e c t s ：g o a lm a n a g e m e n t ，p r o f i td i s t r i b u t i o n ，l i m i t a t i o na n dc o n t r o l ， p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，m o t i v a t i o na n dr e w a r d i n g ，a n ds oo n i no r d e rt or e v i v et h eo l di n d u s t r i a lb a s e ，a n di m p r o v et h es e l f - i n n o v a t i o n a b i l i t yr e l y i n go nu ic w em u s tc o n s t r u c tt h eu i co p e r a t i n gm o d ec h a r a c t e r i z e d w i t hm a r k e t o r i e n ti n c e n t i v em e c h a n i s m w i t ht h ee s t a b l i s h m e n to fu i cm a r k e t i n c e n t i v em e c h a n i s m ，w ec a nm a k et h eo p e r a t i o no fu i cc o m et r u e ，e x c i t et h e i m p e t u so fu i cr a i s et h es u c c e s sr a t eo fc o o p e r a t i o na n dc o r ec o m p e t e n c eo f c o r p o r a t i o n s ，a n da c c e l e r a t et h eh a r m o n i o u se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t i nt h eo l di n d u s t r i a 】b a s e k e yw o r d s ：t h eo l di n d u s t r i a lb a s e ，u i c ，m a r k e t o r i e n t e d ，i n c e n t i v em e c h a n i s m 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名：日期：丑兰! 竺 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解太原理工大学有关保管、使用学位论文的规定，其 中包括：学校有关保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印 件；学校可以采用影印、缩引或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的， 复制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 签名： 导师签名： 日期： 日期： ! z 兰：= 竺z 兰：竺 太原理工大学硕士研究生学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景、目的和意义 经4 一五”、“二五”及“三线”建设形成的老工业基地，在建国之初曾为我 国的国防、经济建设做出了巨大的贡献，但随着体制改革的层层深入、科技创新 的不断涌现、产业结构的步步调整，逐渐演变成了国有经济比重较大、计划经济 影响较深、经济发展相对滞后的地区。为了实现国民经济的可持续发展，全面建 设小康社会，党的“十六”大提出了振兴老工业基地的战略。新的机遇摆在了老 工业基地人民面前，即依靠科技与政策扶持，走科技振兴之路。 当前，老工业基地存在较多的问题，如国有经济比重过大，中小型企业数目 众多，并且设备老化、工艺落后、资金短缺，造成产品积压、效益大幅下滑甚至 亏损；产业结构以能源、重化工、原材料和重装备为主，基本上属于高消耗、高 污染、低附加值的夕阳产业，发展后劲明显不足。特别是9 0 年代以来，这些国 有企业在体制转换和产业结构调整中暴露出来的问题更加突出，已经成为制约企 业乃至地区经济发展的主要障碍。老工业基地要振兴，除了依靠政府政策的支持 外，更多地是要依靠科技创新，自力更生，运用市场的手段来改造和提升。 但是，要依靠科技进步，振兴老工业基地，必须进行资源整合，实现产学研 有效结合。因为从老工业基地企业的自身情况来看，企业自有资源有限，资金薄 弱，研发人员紧缺，研发投入严重不足，难以单纯依靠自有资源进行技术创新。 2 0 0 5 年的一份我国一些省市大中型工业企业自主创新能力研究报告显示，江苏 的自主创新能力分值最高为o 9 7 8 ，而作为老工业基地的山西自主创新能力弱， 仅为0 2 4 2 ( 小于0 2 5 ) 排名居全国2 2 位【1 】o 在我国大中型企业中有研发机构的 仅占2 5 ，有研发活动仅占3 0 ，老工业基地的企业研发机构和研发活动则更 少。企业难以产出有市场竞争力的产品，很多企业陷入“引进一应用一再引进” 的恶性循环，被动地适应市场环境的变化。 太原理工大学硕士研究生学位论文 与此同时，老工业基地拥有的大量高等院校和科研机构的科技资源却得不到 有效利用，如山西的成果转化率还不到5 ，科学仪器设备的利用率不到2 5 ， 甚至更低( 不少发达国家的设备利用率已达到1 7 0 2 0 0 ) f 2 】。十五期间老工业 基地的科技贡献率不到3 0 ，远远低予全国的平均水平，而同期美国、日本等主 要发达国家则在8 0 以上。 这说明，一方面，企业技术资源匮乏，自主创新能力弱，产品缺乏市场竞争 力，面临市场淘汰的危险，急需得到新技术注入；另一方面，高校院所大量成果 堆积，研发产品没有市场出路，资源被大量闲置，研究成果得不到市场认可，课 题研究缺乏动力。因此，解决问题的出路就是两者进行有效结合，优势互补，资 源共享，形成产学研合作联盟。 与此同时，产学研相结合必须以市场为导向，企业为主体。明确和强化企业 在产学研合作中的主体地位，有利于在产学研结合中引入市场机制，实现技术创 新的市场导向，从制度上保证持续技术仓日新的实现。因为，一是企业的经营目标 是追求利润最大化，这一目标只有在市场竞争中才能实现。二是企业最大的优势 是接近市场，能够较为准确地把握市场现实和潜在的技术需求，从而有利于产学 研结合、把握研发方向，使高校、科研院所和企业的科技资源得以有效整合，提 高产学研相结合的成功率和效益，提供有市场前景的产品和服务【3 】。研究与实践 证明，以企业为主体的产学研合作创新，可以使研发得以更好地规划与实施，从 而获得更高的市场回报。 这种企业为主体的产学研合作，虽然能够为企业带来较快的收益，较少的技 术开发投入等诸多好处。但是这是一种基于契约关系的合作。合作双方的信息不 对称必然产生委托代理关系，存在着委托人与代理人之间的相互博弈。加上老工 业基地产、学、研受旧有的计划体制影响，以及现有产学研合作的运作机制不健 全等因素的影响，使得老工业基地的产学研合作的成功率不高，产学研难以发挥 其应有的效果。究其主要原因是产学研合作缺乏科学有效的激励机制。 为了解决老工业基地产学研合作中的激励问题；促使老工业基地产学研合作 能够顺利实施：防止学研单位的“悖逆选择”与“道德风险”；克服影响产学研 合作的障碍，必须结合老工业基地产、学、研各自的现状以及老工业基地的特征 因素，形成一套以市场为基础的产学研激励机制，激发各方合作的动力，以促进 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 产学研的良性互动，从而提高产学研合作的成功率。通过这一途径提高老工业基 地的自主创新能力，振兴老工业基地。 1 2 国内外研究述评 ( 1 ) 国外相关产学研合作及其激励研究 从国外的情况来看，产学研合作已经成为日本、欧美等国家科技创新体系的 重要战略组成部分，其中以日本的官产学、美国的市场产学研最为突出。 在以“官产学”为特征的日本，产学研合作在政府的主导下得到了深入的实 施。为确保这一战略的实施，日本于1 9 9 5 年制定了科学技术基本法，1 9 9 8 年制 定了以大学技术转移促进法为主的一系列促进产学研合作的政策。产学研合作作 为政策工具的地位早已确立。近来，产学研合作虽然已经得到日本社会的认可， 但是，对这一概念出现了多种多样的解释，对产学研是否应该由政府主导也产生 了质疑。目前，日本对产学研合作的研究集中在产学研合作框架，以及对作为“产” 和“学”的中介机构的研究分析上。 美国的产学研合作开展的最早，也实现的最好。早在1 9 3 7 年，美国斯坦福 大学就同h p 公司开展了产学研合作。此后，产学研合作的工作就在美国陆续展 开。开始合作项目主要集中在技术应用领域，现在则更多集中在世界级的研究、 新技术的可行性验证、区域国家经济发展等领域。目前，美国对产学研合作主要 集中在产学研合作失败的问题分析，产学研各部分之间的关系( 组织、文化、教 育等) ，国际产学研合作领域，官产学以及产学研更深层次( 产学研网络合作模 式等) 的合作等领域。 针对产学研合作的管理，多数从知识管理的角度探讨产学研合作的可能。如 e l i a s 认为，产学研合作作为一种跨组织的现象，其动机是知识共享，而信任和 社会资本对合作成效有很大影响，知识交易和知识共享则是信任和创新的基础 【4 】。研究的重点在于如何设计一种聪明的跨组织知识界面来确保知识最大程度的 共享，这需要独一无二的管理技能和组织设计能力。由此出现了知识一体化、创 新群落等模式。 国外对产学研合作激励的研究主要集中在产学研合作之间的文化差异、机构 3 太原理工大学硕士研究生学位论文 运作及产学研合作机制运作上。解决的办法是加强产学研合作的项目管理；采取 公开透明合作政策等克服文化上的差异；加强产学研合作之间的相互依赖性意克 服体制上的障碍；清晰定义合作计划并加强约束控制以解决运行中问题等。从知 识管理和项目管理的角度分析产学研合作的激励问题与成功因素。 ( 2 ) 国内相关产学研合作及其激励研究 对产学研合作组织模式问题，我国学者提出了不少的见解。如，朱桂龙提出 产学研合作创新网络组织模式，但在分析其组织模式和运行机制上略为浅显和保 守【5 】。王英俊提出“官产学研”虚拟研发组织模式，并分为“政府主导型”、“产 业牵引型”和“学研拉动型”三种类型【“。邹庆云总结我国产学研结合的基本模 式：产业与科研联合体、高校及教授博士创办企业、研究机构转制为企业或直接 进入企业、技术转让、企业技术中心、工程研究中心和企业博士后共作站、大学 科技园【”。刘军跃以重庆摩托车企业为例提出产学研战略联盟的组织模式，其类 型有契约型和股权参与型两种嘞。 目前，国内的产学研合作模式已从松散的技术转让、技术咨询、教育培训、 委托开发逐步过渡到较高级和紧密的一体化的组织形式，如战略联盟，虚拟网络 组织等，产学研合作趋向战略性和长期性。但对于一个区域创新系统来说，采取 什么样的组织模式来整合整个区域的科技资源，使其发挥最大功效也是值得研究 和探讨的。 对产学研合作中的知识管理问题，王毅提出粘滞知识转移的理论模型 9 1 ，王 娟茹提出高等院校、科研院所的知识向企业进行扩散的模型f l o j 。但是如何对这 种跨边界的组织进行知识管理，使产学研合作更富成效，是一个新的挑战。 国内产学研激励的研究主要集中在产学研合作的激励兼容机制和产学研合 作内部各主体之间的激励机制。对产学研合作组织的激励研究，最早提出产学研 合作激励的是浙江大学工商管理学院的罗德明、张钢【1 1 1 。他们应用代理人模型说 明产、学、研合作创新中的激励机制问题，指出当学院在合作创新过程中出现作 弊行为时，通过企业选择的激励机制，如激励相容工资机制、监督的可能性等进 行诱导，使得学院的收入随合作创新所实现的利润而变化。浙江大学经济学院的 陈翔峰，对产学研合作的激励兼容机制作了分析【1 2 1 。他提出，产学研的激励兼 容是指给主观为自己的产、学、研各方以激励，使他们通过分工和交易，客观地 4 太原理工大学硕士研究生学位论文 为全社会的科技进步而工作，从而实现自利与互利，局部利益与社会整体利益的 相互统一。虽然产、学、研三方追求的目标函数的不同，但由于产学研联合，使 技术合作的专业化分工不断深化，其各自的利益也由于通过各种不同形式的合作 和调整而得到交叉反应，从而使经济产生递增的规模收益。加之知识积累降低合 作的协调成本，使得产学研合作分工不断演进和技术成果持续增长。对产学研的 激励兼容机制的实现形式分为两种，分别为产学研的准内部化和完全内部化模 式。准内部化就是将产学研合作的形式一体化，各方独立承担技术的开发与应用， 化技术外部交易为内部交易。完全内部化就是产学研各方共同组建独立的经济实 体，激励机制完全组织内部化。 ( 3 ) 产学研虚拟( 动态) 研发组织的研究 基于项目的产学研合作，或者说大多数的产学研合作，实质上一种虚拟的( 动 态的) 研发组织。因此有必要分析其相关的研究情况。 虚拟组织一词最早出现在一份题为2 1 世纪制造企业研究：一个工业主导的 观点报告中。此报告首次对虚拟组织的概念加以解释。随后，人们对虚拟组织 进行了大量研究。该概念渗透于研发机构就形成了一种r d 新模式或新的创新组 织：虚拟研发组织。对虚拟研发组织，国内外学者基本不存在太大分歧。对它的 解释可以归纳为两类：一类是单个研发组织无形化，即某集团或公司通过网络和 通讯技术把自己分散在不同地点的技术资源连接起来形成的研发组织，如虚拟实 验室；另一类是多个独立企业、大学、研究所的研发资源围绕特定目标利用计算 机网络和通讯工具，以关系契约为基础连接起来而构成的一个动态研发网络组 织、虚拟企业。合作成员可借助现代通信技术，打破时间和地域的限制，实现设 备、人才等资源的互利共享。 国内，朱桂龙，刘璇华，丁垄等总结了虚拟研发组织的特点：目标清晰； 现代通信网络的支持；资源基础；契约性；组织弹性化等【5 1 3 , 1 4 1 。方 世建，王文利，李秋容，汪应洛等认为虚拟研发组织运作的基础平台是：信息 网络；知识创新；契约制度；文化信任【1 5 - 1 8 。学者丁垫，周正祥等认为虚 拟研发的优势在于：资源共享、利用率高；减少研发风险，弥补研发经费； 获得技术创新的规模效应：缩短研发周期；产业优化等1 4 9 】。针对虚拟 研发组织的模式，王英俊，方世建，刘慧，王硕等总结了以下几种模式：高校 5 太原理工大学硕士研究生学位论文 与科研院所组成的虚拟研究中心；企业间的虚拟研发组织：产学研型的虚拟 研发组织；跨国研究中心；单主体虚拟研发组织6 1 5 2 0 删】。 针对虚拟研发组织激励问题，骆品亮对虚拟研发组织做了经济学分析，分析 了r & d 中的代理问题与激励问题并对虚拟研发组织的绩效方式、方法作了研究。 骆品亮，黄颖研究了研发团队的绩效考核与薪酬激励阱纠。叶飞，王硕，贾生 华，张平亮等提出虚拟研发组织的绩效评价与方法f 2 4 - 2 7 。嵇忆虹，孙东川，骆品 亮等对虚拟研发组织的利益分配作了分析【2 8 3 0 1 。卢纪华运用委托一代理理论提出 逆向选择的三种两阶段动态契约模型，意在解决拥有私人信息下的工作努力与利 益分配问题 3 l 】等等。国内对虚拟组织及研发逐步趋于热门化。 根据上述分析可以看出，国内外产学研合作研究的重点是产学研合作的模 式、组建过程等方面。针对产学研合作激励问题的研究，特别是就结合我国老工 业基地产学研合作激励机制的研究，除了在个别文章略微提到过外，在相关文献 检索中还未发现相应专题性研究。 1 3 研究的主要内容 本论文研究的主要内容是： 第一，从老工业基地经济发展及产学研合作的现状出发，分析了造成老工业 基地传统产业比重过大，新兴产业发展缓慢的主要的原因，以及产学研合作存在 体制和机制方面的问题。认为老工业基地振兴依靠产学研合作，关键是建立产学 研合作市场化的激励机制。 第二，系统研究了产学研合作技术创新的理论基础、运作机理以及构建产学 研合作市场化激励机制的相关激励理论。 第三，着重分析了影响老工业基地产学研合作市场化激励机制的相关因素。 主要涉及产学研市场化激励机制的概念、市场化激励机制的组织形式、影响市场 化激励机制的产、学、研、政等因素以及市场化激励机制的模型构建。 第四，从目标管理、利益分配、约束控制等方面，提出了构建我国老工业基 地产学研合作市场化的激励机制思路与对策。 6 太原理工大学硕士研究生学位论文 第二章老工业基地及其产学研合作现状分析 2 1 老工业基地 2 1 1 老工业基地的概念 目前，针对老工业基地的定义说法不一。国务院振兴东北办主任张国宝认为， 老工业基地是指上一世纪五、六十年代新中国成立初期，国家集中投资建设形成 的、具有相当规模生产能力的以能源、原材料、装备制造等重化工业为主的城市 或区域，主要集中在中国东北等地区【3 2 】。学者杜跃平认为，老工业基地是指那 些在长期的工业发展过程中，在早期就已形成并对区域经济乃至全国经济产生巨 大作用的工业集群区域城市，例如东北和西部一些地区就是我国最为典型的老工 业基地1 3 3 1 。老工业基地从前曾一度繁荣，并且是国家重要的产业主体与经济基 础。在特定时期，这些区域曾达到了其发展的最高水平，只是后来由于经济发展 的战略调整，体制的改革与对外开放，产业结构的调整升级等使其丧失了领先于 其他区域的地位，并逐步老化和相对衰退成为我国经济发展中的“低洼地带”。 还有学者将其定义为，老工业基地是指“一五”、“二五”和“三线”建设时期， 国家重点投资形成的、曾为国家经济建设和国家安全发挥过历史性作用的地区和 城市。 无论何种定义，其共同的特征是从时间和产业的角度来定义老工业基地概念 的。这些老工业基地基本是在改革开放以前建设的，并为国家的经济建设和国防 安全做出过突出贡献的地区和城市。 2 1 2 老工业基地经济现状 我国老工业基地在共和国的历史上曾创造出了无数的奇迹。但随着经济的发 7 太原理工大学硕士研究生学位论文 展与体制的转变，老工业基地逐渐失去了经济领头羊的地位。 从老工业基地的产业结构现状来看( 如表2 1 ) ，老工业基地的产业结构仍以 第二产业为主。2 0 0 5 年作为老工业基地的山西和黑龙江，第二产业分别占其地 区生产总值的5 6 3 和5 3 9 ；第三产业比重均低于北京、上海等发达地区。从 产业增长的速度来看，老工业基地第二产业增加的速度均快于其他产业，其中辽 宁、山西的增长速度位居全国的前列。 表2 - 12 0 0 5 年我国部分地区的三次产业状况单位：亿元 t a b l e2 - 1t h es i t u a t i o n o f t h r e e i n d u s l r i e s i n p a r t s o f t h e c o u n t r y ( 2 0 0 5 ) 三次产业构成( ) 指数( 上年= 10 0 ) 地区 g d p i g d pi 北京6 8 8 6 3 l1 42 9 56 9 11 1 1 89 9 21 1 0 11 13 o 上海 9 15 4 180 94 8 65 0 51 1 1 19 1 11 1 1 51 1 1 1 渐江 13 4 3 7 8 5 6 653 44 0 01 1 2 81 0 1 51 1 2 71 1 5 2 辽宁 8 0 0 9 0 11 1 o4 9 43 9 61 1 2 31 0 7 91 17 11 0 8 2 吉林 3 6 2 0 2 71 7 34 3 63 9 11 1 2 11 0 9 91 1 1 61 13 6 黑龙江 5 5 1 1 5 01 2 45 3 93 3 71 1 1 610 8 71 1 2 61 10 8 山西 4 1 7 9 5 26 3 5 6 33 7 41 1 2 69 4 61 1 6 2 1 1 1 2 重庆3 0 7 0 4 91 5 14 1 04 3 91 1 1 51 0 4 51 1 2 91 1 2 3 资料来源：2 0 0 6 年中国统计年鉴 从反映地区技术创新能力的r & d 投入及高新技术产业产值来看( 如表2 - 2 ) ， 表2 - 22 0 0 5 年我国部劈 - j g g 的科技情况单位( 亿元) t a b l e2 - 2t h es i t u a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi np a r t so f t h ec o u n t r y ( 2 0 0 5 ) 指标 北京 上海浙江山西辽宁吉林黑龙江重庆 万人口科技活动人 员( 人) 2 2 9 1 0 4 5 33 24 4 2 82 82 4 r & d 经费占g d p 的比 5 5 52 2 81 2 2o 6 31 5 6i 0 9o 8 91 0 4 重( ) 高技术产业规模以 1 7 4 4 9 13 2 0 4 11 0 6 75 1 5 35 1 4 11 2 4 4 82 5 8 5 31 5 6 上企业产值 高技术产业规模以 上企业产值占全国 6 1 81 1 3 43 7 80 1 81 8 20 4 40 9 2o 5 5 比例( ) 高技术产业规模以 4 0 4 19 7 8 6 3 3 3 6 8 3 82 7 0 717 3 2 7 7 0 5 7 3 5 64 6 4 上企业增加值 高技术产业增加值 规模以上企业占全4 9 79 6 74 5 3o 3 32 1 30 9 5o 9 10 5 7 国比例( ) 规模以上工业企业 增加值中高技术产 2 4 11 9 0 87 6 31 5 45 5 76 5 93 4 17 0 3 业份额( ) 资料来源：科技部网站! 婴：塑! ! ：g q ! ：曼璺 8 太原理工大学硕士研究生学位论文 2 0 0 5 年老工业基地r & d 投入水平( 除辽宁外) 均低于全国1 3 4 的平均水平( 山 西仅为o 6 3 ) ：高新技术产业规模以上企业的增加值和规模以上工业企业增加 值中的高技术份额比例也普遍低于发达地区，如山西分别为2 7 0 7 亿元和1 5 4 ， 在老工业基地中排名最后。 2 1 3 老工业基地经济发展滞后的原因分析 当今科学技术日新月异，新产品层出不穷，产品的寿命大大缩短，要想保持 企业的竞争力，就必须加大对研发的投入，不断开发新技术、生产新产品。而造 成老工业基地经济发展现状的根本原因是老工业基地的科技进步水平低( 表 2 3 ) ，高新技术产业化滞后( 表2 - - 4 ) ，企业的自主创新能力弱，难以进行有效的 袁2 - 3 部分地区综合科技进步水平指数 t a b l e2 - 3c o m p o s i t ei n d e xl e v e lo f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si np a r t so f t h ec o u n t r y 地区2 0 0 6 排名2 0 0 6 据数2 0 0 5 指数2 0 0 6 环比 北京27 2 7 77 0 3 41 0 3 5 上海 l7 4 6 47 2 2 21 0 3 4 浙江7 4 7 1 44 6 91 0 0 5 辽宁64 9 2 6 4 7 1 1 0 4 6 吉林 1 53 7 9 13 6 21 0 4 7 黑龙江 1 33 9 6 03 8 6 410 2 5 山西 1 83 3 7 4 3 3 7 9 9 9 9 重庆1 24 1 0 94 1 29 9 7 资料来源：科技部网站! 塑：螋! ! ：g q ! ：塑 原始创新、集成创新和引进技术的“二次创新”，产品附加值低。 表2 - 4 部分地区高新技术产业化指数 t a b l e2 - 4h i g h - t e c hi n d u s t r i a l i z a t i o ni n d e xi np a r t so f t h ec o u n t r y 地区2 0 0 6 排名 2 0 0 6 指数2 0 0 5 指数 北京 26 0 3 26 1 2 8 上海 16 2 7 97 1 2 1 浙江 1 4 2 8 6 42 8 0 8 辽宁 1 32 8 6 43 1 6 1 吉林 1 l3 1 8 l2 5 5 8 黑龙江 2 620 3 61 8 5 4 山西 2 91 8 4 31 8 2 0 重庆 9 3 3 3 63 3 7 5 资料来源：科技部网站w w w m o s t g o v c t 2 这就造成了老工业基地两种现象： 9 太原理工大学硕士研究生学位论文 第，传统产业效益低下。在新技术革命下，传统产业的产品价值链不断被 拉长，产品价值流向发生了重大变化。首先表现为传统产业的产品价值不断向高 端产品流动。高端产品，特别是研发活动创造的价值和利润占了行业利润的很大 比例。由于不适应这种技术的变革，老工业基地传统产业的产品价值不能向产品 和产业高端流动，结果是产业链中的价值和利润不断被消减，效益自然不断下滑。 其次表现为传统产业的产品价值不断向分工和营销流动，特别是配套服务和工程 承包的利润占了行业利澜的很大比例。正是由于老工业基地传统产业的不适应导 致产业效益低下。 第二，新兴产业发展缓慢。新形势下，新技术的不断涌现使得高科技产品的 生命周期不断缩短。发展高新技术产业必须解决好知识发展的监控和快速利用的 问题，紧跟高科技发展的节奏，掌握市场竞争的主动权。由于老工业基地不能适 应这种高科技产业的不断变化，往往高科技产品和产业发展的初期、市场处于垄 断阶段、刨新价值以产生和流入为主时，老工业基地的企业尚能在该领域占据一 席之地。一旦进入高科技产业和产品的发展整合期，市场处于激烈竞争状态，创 新价值以流出为主时，首先被淘汰就是老工业基地的企业。结果新兴产业难以在 老工业基地形成规模，即使形成也步履维艰叫。 因此，老工业基地要振兴，要促使传统产业的产品价值向高端流动、向服务、 分工和营销端流动；要发展新兴产业，使其规模化、扩大化，就必须提高企业技 术创新能力，充分利用老工业基地现有的技术成果调整产业结构，尽快建立以企 业为主导的产学研技术创新体系，加快创新速度抢占创新的制高点，实现行业创 新的一体化。 2 2 老工业基地的产学研合作现状 2 2 1 合作模式 技术创新和产学研合作大多集中在少数有实力的企业。这些企业由于资金充 裕或有能力或实力开展产学研活动，合作类型就自然不拘泥于一种，从初级的技 术转让到高级的产学研一体化模式多样( 合作模式将在后文详细介绍) 。多数企 1 0 太原理工大学硕士研究生学位论文 业参与产学研合作为获取成熟的技术而只进行简单的技术转让或短期的合作开 发( 包括委托开发) 。还有一些企业受历史、地理、环境的影响，从事更为低级 的技术指导甚至不参与产学研合作。未来随着中小企业科技意识的不断增强，将 要求越来越多地参与技术开发的整个过程；大企业适应技术需求的变化，在与高 校科研机构相互博弈中，使得共同开发、成立合作联盟成为老工业基地产学研合 作的主要模式。 2 2 ，2 地理分布 老工业基地的工业企业分布相对比较分散，但是高校却大多集中在省城等一 些大城市。这种空间分布上的对等，使得产学研合作具有一定困难。一些有实力 的企业将自己的研发机构置于智力资源比较丰富的地区如：北京、上海。从区域 专有因素来看，一些地区由于有较强的经济意识和浓厚的文化氛围，区内和邻近 区域有较多可用的大学和科研机构，龙头块状经济特征明显。这种经济总是有一 个颇具实力的龙头企业领跑，其他为数众多的中小企业围绕龙头企业为其提供零 部件加工、装配、服务等【3 5 】。这些龙头企业占据了产学研合作的主动，多家科 研院所围着龙头企业开展技术研发活动，产学研合作的形式多种多样。而缺少龙 头企业和智力资源匮乏的地区，企业则倾向于简单的产学研合作甚至不参与合 作。 2 2 3 学科分布 由于老工业基地是装备制造、能源、重化工等为特征的基础产业基地，因此 产学研合作的重点也就必然集中于这一领域。例如，山西老工业基的主导产业是 能源，产学研结合的学科分布就以采矿、地质为龙头带动诸如煤化工、机械、材 料等相关学科的发展，而通信、水利等其他工科专业以及更多软学科则发展相对 缓慢。装备制造以及石油化工等是东北老工业基地的主导产业，其产学研合作学 科就以汽车、机械、石油开采及化工为主。 2 3 老工业基地产学研合作中存在的问题 太原理工大学硕士研究生学位论文 近年来，随着老工业基地经济体制、科技体制改革的不断深入，产学研合作 虽然取得了较大成效，但依然存在一些不尽人意的地方。例如，全国科技成果转 化率为1 0 左右，而老工业基地不到5 。产学研合作中常因为技术成果不够成 熟、产品市场价值不高、运作管理不当、合作资金短缺等造成合作中断，或者因 为利益分配不当、协调不畅，造成合作失败等。其主要体现在以下方面： 2 3 1 体制问题 由于计划经济体制的惯性，导致产学研结合的力度不强，参与主体思维方式 滞后，体制僵化。具体表现在： ( 1 ) 从高校与科研院所来看 第一，教师和科研人员比较重视个人的荣誉，追求学术成就和实现自我价值， 重理论、轻实践，重名份、轻功利。他们从事科研的目的是出成果、出论文，而 对科技成果的开发与应用，既不重视也不在行。 第二，长期以来科技成果的“价值”都是单纯以获得国家经费多少、发表论 文数量、参与人学术地位高低、所获奖励级别和数量等来确定。这种评价体系仅 体现了科技成果的“技术价值”，并不完全代表“市场价值”，结果导致科研不是 面向市场需求，仅是单纯追求学术价值和地位面进行的研究。其成果可能不具备 市场领先性，或者不具备工业化生产可行性，或作为技术商品缺少必要的服务支 持等。 第三，我国教育制度改革的滞后使得高校在利益分配、专业设置、人才激励、 人才培养等方面存在不公与落后，严重挫伤研究人员和教师的积极性。科研院所 则因转制产生的遗留问题，如人才流失、转制不彻底，加上传统的机构专业设置、 设备陈旧等问题，也影响了参与产学研合作的积极性。 ( 2 ) 从企业来看 第一，企业虽然在实行市场经济管理体制后，成了自主经营、自负盈亏、自 我发展的经济实体，从长远来看企业出于自身发展的长远利益考虑，对科研院所 的科技成果有一定程度的期望，但是旧有的体制惯性与思维定势，加上对市场经 济理解的偏差，使得许多企业产生严重的短期行为。“利润最大化”似乎成了这 些企业的金科玉律。一些企业为了生存满足眼前的利益，往往会吃老本、拼设备， 1 2 太原理工大学硕士研究生学位论文 最大限度地使用人、财、物等资源，只注重现有企业产品的延续，缺乏对技术创 新需求