（企业管理专业论文）浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究.pdf

浙江人学硕士学位论文 浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 摘要 经济全球化趋势与中国加入w t o 为我国企业走出国门，开展跨国经营带来了 机遇和挑战。中国企业在得到更多公正、合理的待遇的同时，也面临了国内市场 国际化的竞争压力。越来越多的国外大型企业进入到中国市场，给我国企业特别 是中小企业带来了生存危机，因此，开展跨国经营，在国际市场上寻找更大的生 存空间成为我国很多中小企业一个重要的战略方向。 跨国经营模式的选择是企业进入国际市场首先要面临的重要决策之_ - ，该决 策会直接影响到企业的寿命的长短。因此，笔者希望通过探讨企业国际市场进入 模式的影响因素来指导企业跨国经营模式选择的决策行为。 本研究以浙江省中小型制造企业为研究对象，将跨国经营模式分为投资和出 口模式，探讨企业跨国经营进入模式的影响因素；同时，由于我国绝大多数企业 还处于出口阶段，笔者将出口模式进一步细分为贸易窗口模式( 即在海外设立销 售机构) 和其他出口模式，探讨企业出口模式选择的影响因素。笔者从企业因素、 环境因素以及企业主的态度方面研究了企业规模、国际化经验、地主国经验、 k n o w h o w 的价值、产品成本优势、投资风险、市场潜力以及企业的国际创业导 向对国际市场进入模式选择的影响，并探讨了企业的国际创业导向对部分因素与 模式选择关系的调制作用。 在实证方面，笔者采用问卷调查的方式对浙江省中小型制造企业的高层管理 人员或涉外业务人员进行了调查。在两个月时问里发放问卷2 6 8 份，回收有效问 卷1 1 3 份。在研究方法上，本研究运用s p s s 统计软件对回收数据作了描述性统 计分析、方差分析以及逻辑回归分析。 通过研究，得出的主要结论包括：( 1 ) 企业规模、国际化经验、地主国经验、 地主国的产品成本优势以及企业的国际创业导向对企业投资建厂模式的选择有 正向的影响作用；地主国投资风险对于企业投资建厂模式的选择有负向影响作 用。( 2 ) 国际化经验、地主国经验、地主国市场潜力对于企业贸易窗口模式的选 择都有正向的影响作用。( 3 ) 企业的国际创业导向对于地主国投资风险与模式选 择之间的关系有正向的调制作用。 对企业跨国经营进入模式的研究是项具有实际意义同时也存在很多复杂 性的研究，本文虽然得到了一些有意义的研究结论，但由于研究问题的复杂性， 本研究还存在一些不足，就此笔者提出了一些后续的研究建议，期望能对该领域 的进一步完善做出贡献。 关键词：跨国经营；中小企业；进入模式；创业导向 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dc h i n a se n t r a n c et ow t o b r i n g se n t e r p r i s e si nc h i n a g r e a tc h a n c ea n dc h a l l e n g et od e a lb u s i n e s si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t w h i l em o r ee q u a l a n dr e a s o n a b l et r e a t m e n ti sr e c e i v e d c h i n e s ee n t e r p r i s e sa r ec o n f r o n t e dw i t l lt h e g r e a tc o m p e t i t i v ep r e s s u r ea st h ed o m e s t i cm a r k e tb e c o m e sa ni n t e r n a t i o n a lo n e m o r e a n dm o r em u l t i n a t i o n a l se n t e ri n t oc h i n a ，m a k ei tm u c hh a r d e rt os u r v i v ef o r d o m e s t i ce n t e r p r i s e se s p e c i a l l yt h es m e s ( s m a l la n dm e d i a ls i z e de n t e r p r i s e s ) s o i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nb e c o m e sa ni m p o r t a n ts t r a t e g i co f m a n ys m e si nc h i n a e n 时m o d es e l e c t i o ni so n eo ft h em o s ti m p o r t a n td i c i s i o nw h e ne n t e r p r i s e s d e c i d e dt oe n t r yi n t oaf o r e i g nm a r k e t ，t h i sw i l ld i r e c t l yi n f l u e n c et h el o n g - t e r m n m n i n go fe n t e r p r i s e s s op r e s e n ts t u d yi n t e n dt og i v eag u i d et om a n a g e r sd e c i s i o n m a k i n gb ys t u d y i n ga b o u tf a c t o r st h a ti n f l u e n c ee n t e r p r i s e s e n t r ym o d e ss e l e c t i o n p r e s e n ts t u d yd i v i d e de n t r ym o d e si n t oi n v e s t m e n tm o d ea n de x p o r tm o d e ，w o r ko i l t h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c ee n t r ym o d es e l e c t i o no ft h es m e si ni n d u s t r yo fz h e j i a n g p r o v i n c e ，b e s i d e ，p r e s e n ts t u d yf u r t h e rd i v i d e dt h ee x p o r tm o d ei n t ot r a d e w i n d o w ( t h a tm e a n ss e tu ps a l e s i n s t i t u t i o ni nf o r e i g nm a r k e t ) a n do t h e re x p o r tm o d e sa sa g r e a tm a n ye n t e r p r i s e si nc h i n aa r es t i l la tt h es t a g eo fe x p o r t p r e s e n ts t u d yw o r ko n e i g h tf a c t o r sf o rt h r e ea s p e c t s ，w h i c ha r ef i n n - s p e c i f i ca d v a n t a g e ，f o r e i g ne n v i r o n m e n t f a c t o r sa n dt h ea t t i t u d eo ft h ec o m p a n y so w n e r a n dt h ee i g h tf a c t o r sa r ef i r m s i z e ， i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e ，l o c a le x p e r i e n c e ，v a l u eo fk n o w - h o w , a d v a n t a g eo fp r o d u c t c o s t ，i n v e s tr i s k ，m a r k e tp o t e n t i a la n dt h ei n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n p r e s e n ts t u d ya l s od i s c u s s e st h ei n f l u e n c et h ei n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o n h a so nr e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t r ym o d es e l e c t i o na n ds o m ef a c t o r s a q u e s t i o n n a i r e ss u r v e yi sc a r r i e do u ta m o n gt h et o pm a n a g e ro rt h ee m p l o y e e s w h ow o r ko ni n t e r n a t i o n a lb u s i n e s so fs m e si nz h e j i a n gp r o v i c e 11 3v a l i ds a m p l e s a r ec o l l e c t e do u to f2 6 8d u r i n gt w om o n t h s t h ed a t ei sa n a l y z e db yu s i n gs p s s s t a t i s t i c a lm e t h o d ，d e s c r i p t i v ea n a l y s i s ，a n a l y s i so fv a r i a n c e sa n dl o g i s t i cr e g r e s s i o n a n a l y s i si su s e d m i a nc o n c l u s i o n si n c l u d e ：( 1 ) f i r m s i z e ，i n t e r n a t i o n a la n de x p e r i e n c e ，a d v a n t a g e o f p r o d u c tc o s t , i n v e s tr i s k ，a n di n t e m a t l o n a le n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o nh a v ep o s i t i v e i n f l u e n c eo nt h ec h o o s e no fi n v e s t m e n t ，b u tt h ei n v e s tr i s kh a v en e g a t i v ei n f l u e n c eo n t h ec h o s e no fi n v e s t m e n t ( 2 ) i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c e ，l o c a le x p e r i e n c e ，a n dm a r k e t p o t e n t i a lh a v ep o s i t i v ei n f l u e n c eo nt h ec h o o s e no fs a l e s w i n d o ws e tu pi nf o r e i g n m a r k e t ( 3 ) i n t e r n a t i o n a le n t r e p r e n e u r i a lo r i e n t a t i o nh a sap o s i t i v ei n f l u e n c eo nt h e 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响冈素的实证研究 r e l a t i o n s h i pb e t w e e nl n v e s t m e n tr i s ka n dm o d es e l e c t i o n i ti sa p r a t i c a la n dc o m p l e xw o r kt or e s e a r c ho nt h ee n t r ym o d es e l e c t i o no ft h e s m e sw h e nt h e yc o n d u c ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s o m e s i g n i f i c a n t c o n c l u s i o n sa r e d r a w nf r o mt h i ss t u d y w h i l ec o n s i d e d n gt h ec o m p l e x i t yo ft h ei s s u e ，t h el i m i t a t i o n s o ft h i ss t u d ya r eu n a v o i d a b l e i nt h ee n ds o m ea d v i c e sa r eg i v e nf o rt h e f u t u r e r e s e a r c h k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；s m e s ；e n t r ym o d e ；e n t r e p r e n e u r i a l o r i e n t a t i o n 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 表目录 表2 1 学者h i l l e t a l 按不同特性对市场进入模式的分类1 4 表2 2 学者d a v i d s o n 对海外投资活动提出四个方面解释1 5 表2 3 国际市场进入模式分类整理1 6 表2 4 国际市场进入模式选择影响因素整理2 1 表2 5 国际创业导向相关文献整理2 5 表3 1 案例企业的跨国经营模式与进入市场比较3 2 表4 1 本研究中的跨国经营模式分类4 0 表4 2 跨国经营模式中出口与投资建厂模式的比较4 1 表4 3 出口模式中贸易窗口模式与其他出口模式的比较4 2 表4 4 投资模式中合资和独资模式比较4 2 表4 5 跨国经营模式选择的影响因素研究模型( a ) 假设总结5 0 表4 6 出口模式选择的影响因素研究模型( b ) 假设总结5 l 表4 7 因变量题项测量5 3 表4 8 自变量测量题项以及来源5 4 表4 9 小样本的l ：m o 样本测度和b a r t l e t t 球体检测结果5 7 表5 1 被调查企业行业分布情况5 9 表5 2 被调查企业经营年数基本情况和分布5 9 表5 3 被调查企业跨国经营年数基本情况和分布6 0 表5 4 被调查企业跨国经营模式统计6 0 表5 5 变量信度检验结果6 2 表5 6 变量i ：m 0 样本测度和b a r t l e t t 球体检测结果6 3 表5 7 影响因素的因子载荷矩阵及描述性统计结果6 4 表5 8 跨国经营模式与地区选择的方差分析6 5 表5 9 出口模式与地区选择的方差分析6 7 表5 1 0 不同出口模式的企业特有因素的方差分析6 9 表5 1 1 不同出口模式的国外环境因素的方差分析7 1 表5 1 2 不同出口模式的国际创业导向的方差分析7 2 表5 1 3 不同投资模式的影响因素的方差分析7 3 表5 1 4 跨国经营模式选择的影响因素模型的逻辑回归结果7 5 表5 1 5 跨国经营模式选择中国际创业导向的调制作用方程中的变量7 7 表5 1 6 出口模式选择的影响因素模型的逻辑回归结果8 0 表5 1 7 出口模式选择中国际创业导向的调制作用方程中的变量8 1 表5 1 8 跨国经营模式选择的影响因素研究模型( a ) 假设验证情况8 4 表5 1 9 出口模式选择的影响因素研究模型( b ) 假设验证情况8 6 表5 2 0 本研究结论与前人研究结论的对比总结表8 8 i 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 图目录 图1 1 论文研究流程5 图1 2 论文基本结构6 图2 1 学者k o t l e r & a r m s t r o n g 对跨国经营迸入模式的分类1 3 图2 2 学者k o t l e r 的国际市场进入模式1 5 图2 3 学者a n d e r s o n & g a t i g n o n 模式选择模型交易成本观点1 7 图2 4 学者r o o t 国际市场进入模式选择模型1 8 图2 5 学者a g a r w a l & r a m a s w a m i 的折衷理论模型1 9 图2 6 学者h i l l e t a l 的跨国经营模式框架1 9 图3 1 案例企业的经营年数和海外经营年数的比较3 l 图3 。2 案例企业的员工总人数、跨国经营人数、两者比例3 2 图3 3 企业状况汇总图3 4 图3 4 三类模式选择影响因素汇总3 6 图4 1 进入模式选择影响因素的概念模型3 8 图4 2 跨国经营模式选择的影响因素研究模型( a ) 5 0 图4 3 出口模式选择的影响因素研究模型( b ) 5 2 图4 4 问卷设计流程5 5 图5 1 国际化导向对投资风险对投资模式选择的关系的调制作用7 8 图5 2 国际化导向对投资风险与贸易窗口模式选择的关系的调制作用8 2 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 1 绪论 1 1 研究背景 当今世界，经济全球化已成为势不可挡的趋势，企业的市场疆界可以有很大 的延展性，地域界限、市场格局不再是单一的。在这一趋势下，资金、技术、资 源等在全球范围内配置已经越来越被人们所关注。各国企业都在加快国际化的步 伐，扩宽自己的生存空间，争取对企业有利的地位。在这样的世界经济趋势下， 我国企业也在积极地加入到国际竞争行列，为企业争取更多的利润空间和市场份 额。 同时中国加入w t o 也为我国企业走向世界带来了机遇。首先，在加入w t o 后，中国企业可以在其成员国内享受到更加公正、合理的待遇，这无疑为中小企 业开展跨国经营提供了广阔的空间和良好的环境。其次，加入w t o 后，中国享 有w t o 成员拥有的多边、稳定、无条件的最惠国待遇、并可利用w t o 规则解 决出口争端，保护自身的合法权益。最后，加入w t o 使得我国企业更容易获得 国外的先进技术、人才和管理经验等，壮大了企业的运作能力，进一步为我国企 业走向国际化提供了条件。另一方面，中国市场成为世界市场也加剧了中国企业 的竞争压力，迫使企业走向国际化。加入w t o 后中国将逐步降低关税和非关税 壁垒，放宽市场准入条件和领域，发达国家的跨国公司将凭借其在资金、技术、 人才、管理经验等方面的优势，进一步加大对中国的投资力度。随着“国内市场 国际化、国际市场国内化”趋势的出现，中国企业面l i 缶着更加激烈的国内市场竞 争，企业想要在竞争中生存，就必须获得更大的发展空间，使得越来越多的中国 企业把国际化作为一个重要的发展方向。 除了将产品输送到世界各地，我国政府和企业更加迫切希望企业能够通过生 产、技术、资金等更加深入的跨国经营方式进入到国际竞争中来。党的十六大明 确提出了“引进来”和“走出去”并举的战略部署，为今后2 0 年我国对外开放 明确了目标。实施“走出去”战略，是党中央在深刻分析国际国内政治经济形势 的基础上做出的重大决策，是关系我国发展全局和前途的重大战略。经济全球化 的迅速发展与中国加入w t o ，为中国企业参与国际竞争，在更大范围内优化资 源配置提供了很好的机遇。中国改革开发2 0 多年，经济迅猛发展，也为中国企 业“走出去”奠定了基础。 最开始，学者们对跨国经营的研究集中在大型企业，认为跨国经营是大型企 业的舞台。但是近年来，越来越多的中小型企业在国际舞台上发挥着重要的作用， 跨国经营已不仅仅针对大型企业而言了。由于中小企业在数量上以及作用上的重 要性，越来越多的学者将其研究方向转向对中小企业的研究。 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 我国中小企业数目占全国企业总数的9 5 以上，虽然在跨国经营的进程中， 大型企业起到带头作用，但真正要实现中国企业的国际化竞争，中小企业才是主 体。统计数字表明，中小企业在我国各经济主体中最具发展活力，全国6 5 的专 利技术、7 5 的技术创新和8 0 的新产品都是由中小企业开发的。并且很多大企 业也是由中小企业发展而来的，可以说中国经济的未来在很大程度上依赖于中小 企业的发展。因此，中国企业的跨国经营战略，更需要以中小企业为实施主体。 浙江省的中小企业数目已超过了1 0 0 万家，占全省企业总数的9 9 * 4 。2 0 0 3 年 底全省中小企业已经实现全年营业收入突破2 0 0 0 0 亿元，实现利润突破1 0 0 0 亿元， 支付劳动者报酬突破1 0 0 0 亿元，工业性投入突破1 0 0 0 亿元，就业人数突破1 0 0 0 万人。这些数据表明，中小企业已成为浙江省国民经济和社会发展的重要力量。 在给定内需约束条件下，这些数目众多，行业、地区分布广泛的中小企业的国际 竞争力对浙江省经济的未来发展有着举足轻重的作用。 在中国中小企业中，浙江省中小企业无论在国内经营还是在国际舞台上都是 国内企业的典范。在开放经济的背景下，浙江省众多的中小企业能动态地利用和 发挥各类比较优势，获得了众多劳动密集型产品的出口优势，实现了传统比较优 势的深化。浙江省的境外投资始于1 9 8 2 年，2 0 多年来，省内一大批颇具规模和实 力的企业，为更好地利用国内国外两种资源、两个市场，积极探索“走出去”的各 种形式，至2 0 0 3 年底，全省经审批的境外投资企业( 机构) 1 3 8 2 家( 全国7 4 7 0 家) ，实际现有境外企业机构1 2 9 8 家，位居全国首位。由于浙江省企业“走出去” 的形式多种多样，经过审批的仅占其中一小部分，结合省公安厅和省侨办提供的 有关数据，经课题组测算，浙江境外投资企业数目实际约为1 5 万家。除一般性 贸易投资外，投资项目涉及轻纺、机械、电子、化工、医药、建筑、专业市场等 优势行业。到2 0 0 6 年1 0 月，经审批的境外投资企业已达至u j 2 2 0 0 家左右，数目居全 国第一，投资范围也越来越广，涉及品牌并购、森林矿产开发等。 在国内中小企业跨国经营进程中，浙江省中小企业已经走在了前头，国内企 业应该总结浙江省企业在跨国经营中的经验，优势以及不足，用于自身的跨国经 营运作，争取以最少的时间，最小的代价获得进军国际市场上的成功。 1 2 研究问题以及研究意义 基于上述背景，笔者认为对浙江省已经进行跨国经营的企业进行研究对于省 内企业乃至全国的企业都具有很好的指导意义。由于我国绝大多数企业仍然属于 中小型，浙江省也以中小企业占主导力量，同时笔者更认为经济全球化和中国加 入w t o 给中小企业带来的压力远比大型企业要大，面对众多进入中国市场的国 外竞争者，中小企业在国内市场的竞争能力远比国内大型企业小。因此，走出国 门，在世界范围内寻找市场，运用比较优势和全球范围的资源配置，增强自身的 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 竞争实力是众多中小企业的必然选择。因此，笔者希望可以将研究范围锁定在中 小企业上，通过浙江省中小企业的成功经验来指导全国各地中小企业更好的在国 际舞台上展现实力。同时，由于浙江省的优势产业多为传统制造业，在跨国经营 中卓有成效的也以制造业为主，因此笔者将研究对象所定在浙江省的中小型制造 企业，希望通过对其的研究，为全国的企业提供一定的指导。 在跨国经营众多的策略中，选择进入模式是一家企业要进入一个市场首先要 做的重要决定之一。r o o t l ( 1 9 9 4 ) 认为国际市场的进入模式是一种有制度的安 排，企业可能会将其产品，技术、人力资源、管理方式或其他资源转移到海外市 场，而一开始选择的进入模式，会明显的影响企业在海外市场经营的绩效与寿命。 因此选择正确的进入模式对企业至关重要。 基于国际市场进入模式对于企业的重要性，笔者希望可以通过研究，了解中 小企业在进行跨国经营模式选择时，哪些因素对其模式的选择会产生影响。通过 对已经进行跨国经营的企业其进入模式选择的影响因素的研究，来指导需要进入 海外市场或者更加深入地进入海外市场的企业，根据自身和环境的具体情况，选 择适合自己的进入模式。同时根据中小企业的特点，中小企业业主对于企业行为 有很大的影响，因此笔者认为，中小企业高层管理者的态度对于企业进入模式的 选择也有很大影响。因此本文将研究目的具体分为三个方面：1 ) 企业在进行跨 国经营模式选择时，会考虑哪些企业自身的优势或者劣势，从而影响其决定；2 ) 企业跨国经营模式的选择与其要进入地区选择之间的关系，这可能存在双方面关 系，一是当企业希望进入某一市场时，希望根据该市场的情况做出模式选择；或 者企业希望采取某一跨国经营模式进入国外市场，而根据该模式的不同特点选择 合适的市场；3 ) 企业高层管理者或者高层机构对企业跨国经营的态度在企业跨 国经营模式选择中有些什么作用。 另外，结合党的十六大提出的走出去策略，笔者希望探讨企业走出国门进行 对外投资模式选择的影响因素。同时由于我国绝大部分中小企业实力还比较薄 弱，没有能力进行海外投资，这些企业还处于跨国经营的初级阶段，即出口阶段 模式的选择，因此笔者希望在探讨投资模式之外，还可以对出口模式进行细分来 探讨。根据浙江企业跨国经营的实际情况，在外建立贸易机构( 本文中简称贸易 窗口) 可以扩大企业国际市场信息的获取，扩展企业的营销渠道，同时还能够带 动浙江省内其他企业的出口，对于企业和国内经济都具有重要的意义，因此，笔 者希望进一步探讨出口模式中，在外建立贸易机构这种模式选择的影响因素。 基于以上目的和国内外研究，笔者认为本研究同时具备理论和实际意义。 理论意义：本研究在综合借鉴国外学者相关研究的基础上，不仅研究了企业 自身条件和环境因素这些客观存在的条件对跨国经营模式选择的影响，还结合中 1 转引自吴宜静中小企业赴大陆投资的市场进入模式与绩效影响因素的折衷分析 d 顽士论文学位，台 湾铭傅大学，2 0 0 5 3 浙江大学硕士学位论文 浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 小企业的特点加入了企业主的主观态度因素，研究其在企业跨国经营模式选择中 的作用，强调了中小企业中企业决策者的影响作用；另外笔者还将出口模式进行 了进一步细分，进一步探讨了出口模式选择的影响因素。 实际意义：国内企业跨国经营速度加快，进入国际市场，选择进入模式已经 成为越来越多企业迫切的要求，但是国内对于模式选择影响因素的实证研究还很 少。本研究对具有表率作用的浙江省中小型制造企业进行研究，通过实证找到企 业在决定进入模式时需要考虑的因素，为企业主的决策以及企业长远的规划带来 指导作用。同时，通过对高层管理者主观态度的影响作用的研究，来指导企业高 层管理者在企业跨国经营中采取正确的态度。最后，笔者还考虑到了我国企业跨 国经营的实际情况，将出口模式细分，更好的指导企业管理者的决策。 1 3 研究方法、流程以及结构安排 1 3 1 研究方法 本研究在大量阅读相关文献的基础上，结合实际情况，发扬浙江大学管理学 院科研工作注重实证研究的传统，在实证研究方面花费了大量的时间和精力。实 证研究主要分为三个方面：案例分析、试调查、大样本问卷调查、统计分析。 ( 1 ) 文献阅读：为了更多的了解企业跨国经营及其影响因素的研究进展， 笔者查阅了大量的国内外文献，特别是国外文献，对重点的文章进行了精读，为 本文研究模型的建立奠定了理论基础。 ( 2 ) 案例分析：通过文献阅读对跨国经营模式有一定了解之后，笔者与导 师团队对浙江省三家不同类型的企业作了深入的访谈，每次访谈时间超过2 小 时，通过访谈深入了解了浙江省企业的实际情况，为模型的建立与问卷的设计提 供支持。 ( 3 ) 试调查和问卷设计：本文试调查过程是与闯卷的设计调整同步进行的， 在文献阅读和与专业人员访谈的基础上，笔者初步设计出第一版调查问卷。之后 在导师研究团队内部讲述了调查问卷的构思和内容，听取老师和同学们的意见， 修改后形成了第二版调查问卷。 2 0 0 6 年1 1 月初，笔者以这份问卷通过阿里巴巴国际网站对浙江省进行跨国 经营企业的人员进行了试调查。在试调查中，同时要求填写者对于问卷的总体设 计提出自己的意见和建议，并将问卷中有疑问的地方表示出来，总收回3 0 份问 卷。运用s p s s 软件对问卷的测量题项进行了信度检验和效度检验，初步分析表 示，所收集的数据基本上适于做统计分析( 主要是针对结构化的问题适合做因子 分析) ，同时第二版问卷中还有很多表达方式不清晰的问题。在修正之后，形成 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 了本次调查问卷的终稿。 正式的问卷调查从2 0 0 6 年1 1 月中旬到次年1 月中旬结束，历时两个月，调 查对象为浙江省跨国经营企业的高层管理者或国外业务人员。 ( 4 ) 统计分析：本研究主要采用s p s s 统计分析软件对数据进行分析，包 括描述性统计、因子分析、量表品质检验( 信度检验和效度检验) 、单因素方差 分析、l o g i s t i c 回归分析等。 1 3 2 研究流程 本研究的研究流程如图1 1 ： 1 3 3 结构安排 图1 1 论文研究流程 本文的结构安排如下： 第一章：绪论。主要是讲述与本文研究相关的背景，提出本文所要研究的主 题。以及界定本文研究中所要涉及的一些基本概念，并且简单扼要地介绍本文的 研究内容、研究方法、研究流程、结构安排。 第二章：相关国际化理论介绍。主要讲述了关于国际化的经典理论，包括交 易成本理论、产品生命周期理论、市场不完全理论、内部化理论、折衷理论和国 际化进程理论。 第三章：国内外相关研究综述。首先介绍了我国中小企业跨国经营的相关研 究；然后介绍了企业跨国经营进入模式的不同的分类；之后介绍了学者们对跨国 经营进入模式影响因素的相关研究；最后介绍了国际创业导向的概念以及在跨国 经营中的相关研究。 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 第四章：案例分析。本章通过对三家浙江不同类型的典型的进行跨国经营 企业的相关情况作了介绍，通过对其跨国经营不同情况的比较，分析采取不同跨 国经营模式的企业在企业优势、进入的市场以及企业主态度上的不同。 第五章：研究假设与研究方法。结合以往研究的基础和本研究的目的，建立 本研究的概念模型，并提出一系列逻辑假设。再介绍问卷具体的题项设计，最后 介绍问卷定稿的过程包括问卷试调查的结果。 第六章：统计分析和假设检验。本章对第五章提出的研究假设进行了具体的 实证研究。主要采用了描述性统计分析对被调查企业的整体情况作了了解；使用 因子分析确定了问项的可行性；之后运用单因素方差分析，分析了跨国经营模式 与地区选择的差异、不同出口模式问各因素的差异以及不同投资模式间各因素的 差异，最后运用l o g i s t i c 回归方法分析了跨国经营模式选择的影响因素、出口模 式选择的影响因素，以及国际创业导向对部分因素与模式选择之间影响关系的调 制作用。 第七章：结论与展望。归纳出全文的研究结论，根据结论总结研究的理论与 实际意义，提出研究中尚存在的问题，并指出本研究的不足之处，以及今后该领 域的相关研究方向。 论文的基本结构如图1 2 所示： 第一章：绪论 上 第= 章：相关国际化理论 上上 第三章：相关研究综述 上上 第四章：案例研究 土 第五章：研究假设与研究方法 上 第六章：统计分析和假设检验 上 第七章：结论与展望 图1 2 论文基本结构 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 1 4 基本概念介绍 1 4 1 中小企业( s m e s ) 所谓中小企业( s m a l la n dm e d i a ls i z e de n t e r p r i s e s ) 是指其业主享有独立的 所有权、经营权、决策权，企业资本金和从业人员在同行业所占比例不大，可并 且在某一经营领域不占支配地位的法人实体( 吴翠花，2 0 0 2 ) 。 2 0 0 3 年根据我国由国家经贸委、国家计委、国家财政部、国家统计局共同 研究制订的新的中小企业标准暂行规定，我国中小企业最新的划分标准如下： 工业领域内中小型企业标准为：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元人 民币以下，或资产总额4 亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上，其余为小型企业。 建筑业中小型企业须符合标准为：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 亿元 以下，或资产总额4 亿元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以 上，销售额3 0 0 0 元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上。 零售业中小型企业须符合职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 亿元以下。其 中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上。 此外，交通运输、邮政、住宿和餐饮业等行业在新标准中也有相应规定。 由于本研究调查对象范围是浙江省的中小型制造企业，因此本研究对中小型 企业的划分标准将按照工业领域的中小型企业划分标准。即本文所研究的浙江省 内中小型制造企业是指在浙江省内经营，其职工人数在2 0 0 0 人以下，或者销售 额在3 0 0 0 元人民币以下，或者资产总额在4 亿元以下的制造型企业。 1 4 2 跨国经营( i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ) 在某些学者的研究中，跨国经营与国际化是同一个概念，而有的学者则把两 者作为完全不同的概念，本研究中，笔者认为跨国经营与国际化既有联系又有区 别。在我国学者的研究中，国际化可以分为内向的国际化和外向国际化。内向国 际化是将国外资源引入我国，使我国企业能够利用外来资金、技术等，这在我国 体现为“引进来”的长期发展战略，包括引进国外设备，在我国建立合资企业等； 外向国际化是指我国企业产品、技术、资金等输送到国外，体现为我国“走出去” 的发展战略，包括贴牌生产、出口、海外投资建厂等( 鲁桐和李朝明，2 0 0 3 ) 。 本研究希望探讨的跨国经营是外向的国际化。 各国学者对跨国经营的定义有狭义和广义两种解释。 1 ) 狭义的跨国经营 转引自张虹中国企业跨国经营进入方式研究 d 硕士学位论文哈尔演工程大学，2 0 0 2 7 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 狭义的跨国经营仅仅是指跨国公司的海外经营。 就跨国公司的含义，较为权威的是联合国1 9 8 6 年印发的跨国公司行为守 则草案中对跨国公司所下的定义：跨国公司是指在两个或更多国家的实体所组 成的公营、私营或混合所有制企业，不论此等实体的法律形式和活动领域如何： 该企业在一个决策体系下运营，通过一个或一个以上的决策中心具有吻合的政策 和共同的战略；该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其中 一个或更多的实体得以对其他实体的活动施加有效的影响，特别是与其他的实体 分享知识、资源和责任。因此，跨国经营的基本要素是：企业( 或公司) 通过对 外直接投资而对国外的企业拥有控制权并参与经营决策：进行跨国经营必须有资 源( 资金、技术和人员等) 跨越国界的转移；以企业( 或公司) 整体效益最大为 根本目标分配国内外的资产和收入。其内容包括产品的进口、技术的转让和证券 的投资等，但如果没有对外直接投资并控制海外子( 分) 公司，就不能称其为跨 国经营。 2 ) 广义的跨国经营 就广义的跨国经营而言，下面是两位学者早些时候所下的定义，以后的各种 定义无出乎其左右。 费耶维舍( f a y e r w e a t h e r ) 教授认为：“尽管人们可以给跨国经营做出一个十 分复杂的定义，但它只有一个最基本的特征：它是涉及两个或更多国家的经营活 动。因此，跨国经营所特有的一些概念必须直接来自于与被国界以某种方式所分 割的经营过程。”他认为：“无论是天然资源、资本、劳务、技术，管理模式以 及企业家精神等跨越国界的资源转移，都可称为企业的跨国经营。” 罗宾逊( d r o b i n s o n ) 认为：“跨国经营作为一个研究与实践领域，所包含 的是对不止一个民族国家、地区和殖民地的人或机构有影响的公共和私人经营活 动。”一经营这一概念所指的是这样一种以实现某种人类满足为目的的有组织 的人类努力：这就是为了以明确的条件加以规定的、以交换补偿为基础的相互利 益，将商品和劳务从一种状态转变成另一种状态，或者从一个人或群体转移给另 一个人或群体。就是说，一个政府拥有的实体为了内部财务利益而进行商品生产 和销售是一种经营活动，但支付社会保障津贴或对外援助则不是。” 还有部分学者从广义的角度出发对跨国经营进行了定义。郭晶( 2 0 0 3 ) 认为 跨国经营是指企业从国内经营走向国外，涉足别国市场进行经营活动。跨国经营 对企业而言是一个质的飞跃。通常来讲，如果一个企业的资源转化活动只限于它 作为法人的单一主权国家，就称之为国内经营。相应的，跨国经营则是企业所进 行的资源转化活动超越了一国主权范围，这些活动包括商品、劳务、资本等任何 形式的经济资源的国际传递与转化。w j l c h & l o u s t a r i n e n ( 1 9 8 8 ) 以动态经营的 角度来定义跨国经营概念，认为是指企业经营活动由国内发展到国外的一种由内 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 向外的移动现象。 根据以上论述，本文从外向国际化和广义的角度将跨国经营定义为：企业经 营活动由国内发展至国际的一种由内向外的移动现象，包括天然资源、资本、劳 务、技术、管理模式以及企业家精神等跨越国界的资源转移。即一个企业无论是 产品、技术、资金还是管理等资源由其主权国向其他国家转移，我们都可以称之 为跨国经营企业，其从事的与他国有关的经营活动就叫做跨国经营。 1 4 3 跨国经营进入模式( i n t e r n a t i o n a lm a r k e te n t r ym o d e s ) 跨国经营进入模式又称为国外市场进入方式，是指企业的产品、技术、管理 诀窍或其他资源能够进入他国的系统筹划和安排。 a n d e r s & g a t i g n o n ( 1 9 8 6 ) 认为海外市场进入模式是企业在寻找其经营活 动跨越国界，进入国外市场的最佳进入方式。h i l le ta 1 ( 1 9 9 0 ) 指出进入模式是 企业衡量其自身条件和很多环境因素的情况下所做出的选择，被许多大型跨国企 业用来调整和辨认公司在长期经营中其资源弹性的一种方式，并帮助公司维持其 持续的竞争优势。 r o o t ( 1 9 9 4 ) 认为国际市场的进入模式是一种有制度的安排( i n s t i t u t i o m l a r r a n g e m e n t ) ，企业可能会将其产品、技术、人力资源、管理方式或其他资源转 移到海外市场，而一开始选择的进入模式，会明显的影响企业在海外市场经营的 绩效与寿命。公司在决定进入国外市场的时候会从各种不同形态的进入模式中选 择最合适企业的进入模式( 例如：出口、授权、投资等) 进行海外活动。a n d e r s o n ( 1 9 9 7 ) 也支持r o o t 的观点认为海外市场进入模式就是厂商为了管理国际事务 ( 如契约、合资或独资等) 的一种机构性安排。 b r a d l e y & g a n n o n ( 2 0 0 0 ) 指出市场进入模式泛指一切跟进入国外市场有关 的因素都应包含在其中。一旦公司选择好进入哪一个市场，便面临进入模式的选 择。目前并没有统一模式来指导企业的管理者选择什么样的模式进入海外市场。 本文采取r o o t ( 1 9 9 4 ) 对国际市场进入模式的定义，认为跨国经营的国际 市场进入模式是企业为了扩张其市场占有率、转移其产品、技术、人力、管理技 术或其他资源到国外市场时，所采取的一种制度性的安排。 浙江大学硕士学位论文浙江中小企业跨国经营进入模式的影响因素的实证研究 2 国内外相关研究文献综述 2 1 跨国经营相关理论 跨国经营相关领域的研究，通常都是建立在相关理论的基础之上展开的，在 对相关文献进行综述之前本文首先对跨国经营理论作简