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上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区矫治 i 论劳动教养社区矫治 摘 要 论劳动教养社区矫治 摘 要 经过五十多年的风风雨雨， 作为一种对犯有轻微违法行为且对社 会有一定危害的公民进行人身自由限制的行政处罚， 劳动教养制度在 保障人民合法权益，维护社会治安稳定等方面发挥了积极的作用，但 与此同时，随着社会不断向前发展，人们的法律维权意识和人权概念 的日益深化，劳动教养的一些内部管理机制已经不能适应时代要求， 如绝对的人身自由限制就被社会各界广泛诟病， 笔者通过总结国外社 区矫治经验以及上海市一些社区矫治试点的成果， 试图用社区矫治的 思路构建一条劳动教养未来发展之路， 其中引用的一些数据来自互联 网和相关杂志。 本论文的内容结构主要分为六章，第一章为绪论，第二章介绍了 我国劳动教养制度以及当前管理模式的利弊， 第三章论证劳动教养社 区矫治的可行性， 第四章介绍了上海社区矫治的实例并分析了相关数 据， 第五章分析我国劳动教养社区化与欧美发达国家相比还有哪些差 距，第六章对我国发展劳动教养社区矫治进行了理性思考，提出自己 的构想。 关键词：关键词：劳动教养，劳动教养管理模式，社区，社区矫治 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区矫治 ii corrects by the education-through-labor community abstract after more than 50 years repeated difficulties, took one kind has the slight illegal activity to also the citizen which has the certain harm to the society carries on the personal freedom limit the administrative punishment, the education-through-labor system in safeguards the peoples legitimate rights and interests, maintained the social order steadily to grade the aspect to play the positive role, but at the same time, unceasingly move forward along with the society, peoples legal uygur power consciousness and the human rights concept daily deepening, the education-through-labor some internal management mechanisms already could not adapt the time request, if the absolute personal freedom limit on from all walks of life was widely denounced by the society, the author corrected the experience as well as shanghai some communities through the summary overseas community corrects the experiment site the achievement, attempts the mentality which corrects with the community to construct a education-through-labor future to develop the road, quotation some data come from the internet and the related magazine. key word: education-through-labor，management pattern community，the community corrects 2 上海交通大学 学位论文原创性声明 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文时本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果，除文中已经注明的引用的内容外，本 轮文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果， 对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明， 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 胡晨 日期：2008.6.15 3 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构选交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅， 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复印手段保存和汇编本学位论文。 保密保密 在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于 不保不保密 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：胡晨 指导老师签名：唐兴霖 日期： 日期： 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 1 第一章 绪论 第一章 绪论 第一节 课题的来源及意义 第一节 课题的来源及意义 如何使劳教人员能够在服教过程中不与时代脱节，并且在回归后能够迅速融 入社会，扮演好自己原本的角色，一直以来都是劳动教养机构积极探索的一个课 题，在以往的劳动教养管理模式中，管理者考虑最多的是场所的安全稳定，而用 铁门高墙构建一个完全以外界隔绝的场所环境无疑是最为行之有效的手段， 效果 是明显的，但他同时也隔绝了劳教人员与外界的联系，一些教期较长的学员在解 教后甚至已找不到回家的路， 这种现象在当前和谐社会大环境中多少显得有些跟 不上时代，这也是笔者构思劳动教养社区化这一课题的主要来源，希望能够通过 研究找到一条人文且有可行的劳动教养管理之路，此课题的意义在于，通过探讨 劳动教养社区矫治，摸索出一种适合中国环境的劳动教养模式，使劳教人员不再 “与世隔绝” ，从人性角度切实保障劳教人员利益，为他们营造适合于他们自身 的劳动教养氛围。 第二节 国内外的研究现状 第二节 国内外的研究现状 国外对劳动教养社区矫治的研究起步较早。以美国为例，美国的社区矫 正教育运动始于 1789 年， 当时基督教牧师威廉罗各斯在美国费城的核桃街拘役 所，首次为收容者开设教育教学课程，从此在美国拉开矫正刑的帷幕。到 20 世 纪 70 年代末，除几个州外，所有的州都制定了劳动释放法。特别是 1972 年明尼 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 2 苏达州成立了一个由立法委员会、警察、法官、州县矫正机构代表、官员组成的 研究委员会，检查评估该州矫正系统的工作，并起草了社区矫正法案 。1973 年，美国历史上第一部社区矫正法明尼苏达州社区矫正法出台，此法案成 为刑罚执行制度史中的里程碑。由于它具备多种优势，更符合人道主义精神。因 此从诞生时便倍受人们青睐，随后在英国、德国、日本等发达国家相继出台了类 似的社区矫治制度。我国在社区矫治方面的研究近年来才刚刚起步，目前只有上 海、北京、广州等少数几个大型城市开展此项研究，进展较快的已经开始了试点 操作。 第三节 论文的主要内容与创新 一、主要内容 第三节 论文的主要内容与创新 一、主要内容 本论文的内容结构主要分为六章，第一章为绪论，第二章介绍了我国劳动教 养制度以及当前管理模式的利弊，第三章论证劳动教养社区矫治的可行性，第四 章介绍了上海社区矫治的实例并分析了相关数据， 第五章分析我国劳动教养社区 化与欧美发达国家相比还有哪些差距， 第六章对我国发展劳动教养社区矫治进行 了理性思考，提出自己的构想。 二、论文的创新点 二、论文的创新点 （一） 、将场所管理和我国社区发展相结合，从可行性、安全性、人文性出发， 系统论证了劳动教养社区化对于社会以及劳教人员个体的正面作用。 （二） 、系统介绍了上海市戒毒劳动教养管理所“三个港湾”社区戒毒模式的操 作流程和实施效果，为今后制定劳动教养社区矫治相关制度提供了数据参考。 （三） 、分析我国目前社区化现状以及开展劳动教养社区化建设过程中需要解决 的一些问题，构建了一套较为完整的劳动教养社区化管理模式。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 3 第二章 我国的劳动教养制度及管理模式利弊 第二章 我国的劳动教养制度及管理模式利弊 第一节 我国的劳动教养制度 一、劳动教养制度的建立、完善 第一节 我国的劳动教养制度 一、劳动教养制度的建立、完善 1957 年 8 月 3 日国务院公布了国务院关于劳动教养问题的决定 1，其中 确定了劳动教养的性质和实施对象，即：劳动教养的性质是对违反法纪，罪行轻 微，但不宜追究刑事责任的有劳动力的人实行强制性教育改造的一种措施，是处 理人民内部矛盾和安置就业的一种方法； 劳教的对象是大中城市需要劳动教养的 人；劳动教养的批准机关是大中城市的劳动教养管理委员会。这个决定为劳动教 养制度设立了一个整体框架。1982 年国务院又公布了劳动教养试行办法 2， 办法的出台标志着我国的劳动教养制度进入了成熟期，包括管理模式在内的 一系列规章制度已经基本健全。进入 21 世纪，随着法制化社会的逐渐深入人心， 人们对于劳动教养，尤其是对于其管理模式的质疑也越来越多，传统的劳动教养 管理模式是不是能够适应当前社会，是不是还能继续发挥积极作用，很多人的心 里都存在着疑问。 二、劳动教养的适用对象 二、劳动教养的适用对象 在劳动教养制度建立之初，其对象主要针对一些反革命、右派分子，随着社 会的发展，劳动教养在适用对象方面发生了根本性的变化，消除了大部分的政治 色彩，现在是用于劳动教养的主要有以下几类人员 3： （一） 、罪行轻微，不够刑事处分的反革命分子、反党反社会主义分子； 1 、 国务院关于劳动教养问题的决定1957 年 8 月 1 日全国人大常委会第 78 次会议批准，1957 年 8 月 3 日国务院颁布 2 、 劳动教养试行办法1982 年 1 月 21 日国发198217 号文件发布 3 、6 类劳动教养收容对象在劳动教养试行办法第三章第十条中有明确规定 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 4 （二） 、结伙杀人、抢劫、强奸、放火等犯罪团伙中，不够刑事处分的； （三） 、有流氓、卖淫、盗窃、诈骗等违法犯罪行为，屡教不改，不够刑 事处分的； （四） 、聚众斗殴、寻衅滋事、煽动闹事等扰乱社会治安，不够刑事处分 的； （五） 、有工作岗位，长期拒绝劳动，破坏劳动纪律，而又不断无理取闹， 扰乱生产秩序、工作秩序、教学科研秩序和生活秩序，妨碍公务，不听劝 告和制止的； （六） 、教唆他人违法犯罪，不够刑事处分的。 从以上这些适用于劳动教养的人群分类中可以看出， 现在的劳动教养已经逐 渐成为刑事处罚的一个分支，将那些违法但不犯罪，够不上刑事处罚层次的人员 进行了统一“收编” ，这也从一个侧面反映出现在劳动教养适用对象的成分相当 复杂，管理难度也相应的提高了很多。 第二节 我国传统的劳动教养制度及管理模式 一、我国传统劳动教养管理模式 第二节 我国传统的劳动教养制度及管理模式 一、我国传统劳动教养管理模式 “我国传统的劳动教养管理形式， 是将劳动教养人员全部集中到劳动教养场 所进行强制性教育和改造，不经特别许可，劳动教养人员不得越劳动教养所大门 一步。 ” 4前面这句话虽说有些以偏概全，但也反映了大多数劳动教养场所的管理 状态，概括起来就是：封闭管理、军事训练、严格制度、人员定置。下面让笔者 来分别阐述一下： 封闭管理：顾名思义，就是人为创造一个封闭的空间，以此约束劳动教养人 员的行动，并最大限度的隔绝劳教人员与外界的联系。 4 、韩玉胜 监狱学问题研究 （m） 法律出版社 1999 年 10 月出版 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 5 军事训练：军事训练是对劳教人员在服教期间进行行为矫治的主要内容，每 日的作息、生活、学习都在一种军事化的氛围中进行。 严格制度： 劳动教养单位有着非常严格的规章制度， 对劳教人员每日的活动， 生活学习内容，纪律规范乃至考核奖惩都有着非常细化的规定，可以说劳动教养 制度最典型的特征之一就是极端严格。 人员定置：每个劳教人员在劳动教养场所都有一个固定的位置，这个位置通 常都有编号，通过这些编号我们可以随时随地了解到劳教人员所处的位置。 二、传统劳动教养管理模式的利弊 二、传统劳动教养管理模式的利弊 传统的劳动教养管理模式的有利之处在于劳动教养人员的全部活动都在劳 动教养机关的监控之下，便于管理和教育，有利于维护社区安全，但也存在很大 弊端，主要有：第一，将众多劳教人员集中在一起，很容易产生违法交叉感染。 许多劳教人员经过劳动教养，不但没有改掉原来的恶习，反而学到了新的恶习； 第二， 将劳教人员集中管理， 不能充分利用家庭和社区力量对劳教人员进行教育， 容易使劳教人员产生失落感和被遗弃感，从而对劳动教养产生抵触情绪；第三， 将劳动教养人员在较长时间内集中于劳教所进行管理， 容易使社区公众将劳教人 员作为犯罪分子看待，从而产生厌恶感和偏见。而且，劳教人员被较长时间隔离 于社区，会造成对社区的隔阂，不利于劳教人员重返社区。 劳动教养的根本目的是通过对违法人员的改造和矫治， 使其重新成为守法的公 民，因此，一切有利于对劳教人员改造和矫治的方式都可以采用。将一部分人身 危险性小，不至于危害社区的劳教人员，交由社区和劳教所共同改造，既有利于 对劳教人员的改造，还有利于减轻劳教所的负担，充分发挥社区的改造功能，并 有利于劳教人员的重回社区。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 6 第三章 建立劳动教养社区矫治制度的可行性分析 第三章 建立劳动教养社区矫治制度的可行性分析 第一节 社区的概念和城市社区的社会学特性及环境内容 第一节 社区的概念和城市社区的社会学特性及环境内容 社区概念的引入，为劳动教养场所向人性化、正规化方向发展提供了一条崭 新的道路，但在此之前，我们应该对社区有一个较为全面地认识，即什么是社区 5？社区将实现怎样的功能？“社区”一词是在 20 世纪 30 年代由美国被引进中 国的，当时的理解是一个相对封闭的有边界的实体，随着社区的发展，社区的概 念也发生了很大的变化，我们可以将它比作一个“地域社会” ，现代社区有几个 基本要素：一定的活动区域、一定数量固定的人群、频繁的互动、共同的社区心 理基础，其关键词由交流、互动、服务、保障、规范等组成，这也体现了现代社 区的一般功能。 城市社区的人口具有密度高、异质性强和流动性大的特点。社会关系中临立 在生产上互助的功能日渐减弱，生活上相互陌生的城市居民之间缺乏信任感，因 而互相守望的功能趋于减弱。 城市社区的文化具有理性化和世俗化两个突出的特 点。所谓理性化就是以效率和效能作为衡量与评价日常生活的标准，世俗化包括 实用主义和凡俗性。 城市社区环境包括人文环境和客观环境两个层次。人文环境败落社区居民、社 区组织、社区治安和社区文化等若干要素。客观环境包括人工设施和地域环境。 其中，客观环境是社区物质尺度的直接构成要素，客观环境和人文环境共同影响 社区心里尺度，物质尺度和心理尺度共同影响和制约着社区的社会尺度（图一） 。 5 、德国社会学家藤尼斯(toennies, f)在其著作社区与社会中最早提出社区概念，现在一般认为，社 区就是一个“聚居在一定地域范围内的人们所组成的社会生活共同体” 。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 7 人文环境 客观环境 人工设施 地域环境 社区文 化 社会治 安 社会组 织 社区居 民 房屋、道路、其他 设施 绿地、 水域、 大气、 其他自然要素 历史、 传 统、 其他 案发率、 破案率、 其他 政治组 织、 经济 组织、 文 化组织、 其他 人口、 教 育程序、 职业、 其 他情况 （图一） 第二节 劳动教养社区矫治的定性 一、社区矫治的定性 第二节 劳动教养社区矫治的定性 一、社区矫治的定性 对社区矫治如何定性，是研究社区矫治的一个基本理论问题。目前对于社区 矫治制度的定性研究，主要有两种观点：一种认为社区矫治是非行刑处遇，从此 种观点的视角来看，社区矫治就是以社区为主导，由社区来矫治，政府的职能极 为淡化，只由社区按照国家的要求，自主地进行相关活动。第二种观点认为社区 矫治是与劳教矫治相对应的执行方式。在这种观点看来，社区矫治仍然是对违法 犯罪分子的一种强制措施，只是这种强制措施不用劳教的方式来执行。矫治的主 体是国家建立的专门矫治机构，执行的权力不能由社区自主，只能由专门机构来 行使。对以上两种观点的分歧，根源在于如何理解社区在社区矫治活动中的地位 和作用。 从我国的历史文化传统和社区矫治的现状出发， 笔者倾向于第二种观点。 首先，我国积淀传承数千年的中华法系文化一直取向于重刑主义，对那些触犯法 律的人不处以一定制裁措施，不符合我国的法文化价值取向。其次，将社区矫治 看作一种非行刑处遇，容易混淆社区工作与社区矫治的区别：社区工作是社区学 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 8 范畴，不具执法、司法属性，而社区矫治是一个执法学概念，带有明显的人身强 制性质。 即使是在西方国家， 社区矫治也被认为是一种制裁违法犯罪的刑罚举措。 最后，我国当前的社区矫治是行政色彩浓厚的机构性矫治。从“两高两部”印发 的通知 6 来看，法院、检察院、公安机关与司法行政机关都是参与社区矫治 的主体，其中基层司法所是社区矫治的主要力量。社区矫治机构建在社区，但不 隶属于社区，机构性矫治活动仍属于国家机关的司法行政活动范畴，而不是非政 府的自治性活动。由此可见，既然社区矫治是与劳教刑相对的自由刑执行方式， 那它就不应当将同样严格限制公民人身自由的劳动教养拒之于外， 将劳动教养纳 入其中理应是其应有之义。 二、建立劳动教养社区矫治制度符合现代法制变革规律 二、建立劳动教养社区矫治制度符合现代法制变革规律 人类的法制史，经历了一个由野蛮到文明，从严厉到宽容的演变过程。从一 定意义上说，一国对违法人员的处遇方式，可以折射出该国的文明程度。在专制 的国家里，帝王的意志必须绝对服从，容不得个人的思想自由和意志。为维护独 裁统治，帝王只能依赖残酷的刑罚进行恫吓，这种刑罚无疑是以无所不用其极的 肉刑来实现的。当历史的车轮驶入法治的驿站时，民主、人道之风长盛不衰，刑 罚制裁体系也顺时而变， 肉刑因不合人道精神被予以废除， 而自由刑则备受推崇， 成为这一时期最广泛为人们所接受的对犯罪人的制裁方式。 然而如果说不论罪行 之轻重，一律适用于自由刑的制裁方式在法治社区初期还普遍适用的话，那么当 法治社区发展到一定阶段后， 人们发觉自由刑并非十全十美， 并对其产生了质疑： 自由刑全面抹杀了人的需要。美国著名心理学家亚伯拉罕 马斯洛 7 曾就人的需 要、动机和人格发展进行过专门研究，根据这一学说，人的需要可以归纳为：生 理需要、 安全需要、 归属和爱的需要、 自尊需要、 自我实现需要等五种需要层次。 6 、 关于开展社区矫正工作试点的通知最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部于 2003 年 7 月 10 日 2003 年公布。 7 、亚伯拉罕 马斯洛（abraham.maslow） 美国著名心理学家，提出需求层次理论将人类需求从低到高 划分为生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求五类。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 9 如果有针对性的对人的需要进行相应遏制，必然会使当事人感到无比痛苦，但这 又是否真的符合人们崇尚的自由、民主、人权的理念呢？如果说这对罪大恶极的 犯罪分子而言并不为过， 那么对一些罪行显著轻微人员也适用此种引裁方式也许 有些矫枉过正了。 对劳教人员长期的自由限制， 使他们需要的内容长期处于一种混乱或者分裂 状态，尤其是那些与社区生活相关联的个人需要在强力抑制下会变得极为强烈， 形成需要的饥渴感，因而加剧了身心上的极度痛苦。这种痛苦一经诱发，往往易 转化为对社区、对政府、对公众的极度仇恨，致使其回归社区后以重操旧业的方 式来“回报”社区，甚至于变本加厉。这正如人们所言:“刑罚如两刀之剑，用 之不得其当，则国家与个人两受其害。 ” 8随着法治社区的发展，个人的自由、权 利与尊严提到了与国家、社区并重的位置，并逐步“纠正了法律纯粹以保护国家 利益为出发点，以公民为规制对象的倾向逐渐形成以保障公民人权为出发点，以 国家为规制对象的趋势。 ” 9如果此时出现一种先进的法律制度，能在保护国家及 公众利益的同时， 又可以尽可能的维护违法犯罪人员的权益并促使其顺利回归社 区，那人们又怎会不乐见其成呢？这种法律制度就是社区矫治。它顺应了压制型 法律自制型回应型法律的发展规律，必然具有广泛的普适性。 三、正在进行的劳教管理模式改革为建立劳动教养社区矫治制度提供了现实可 能 三、正在进行的劳教管理模式改革为建立劳动教养社区矫治制度提供了现实可 能 劳动教养作为我国特有的法律制度，经过了从稳定政治需要到满足治安需 要的近 50 年的演变历程，累计教育转化了数百万计轻微违法犯罪人员，为实现 社区稳定与长治久安做出了重要贡献。但是随着时间的推移，劳教制度固有的弊 端也日渐暴露立法缺失、制度混乱、监督和救济机制不完善，加之其高度封 闭、单边教育、强制劳动的单一管理模式与监狱高度雷同，这一切都使得劳教制 8 、吴玉刚劳动教养的法律定位 （j） 中国劳动教养2004 年第 14 期 第 25 页 9 、徐继礼劳教人员的人格塑造 （j） 中国司法2003 年第 13 期 第 34 页 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 10 度倍受诟病， 甚至一度面临着严重的生存危机。 为从根本上对劳教制度进行改良， 使其适应现代法治化变革的趋势，全国人大于 2004 年将其列入五年立法规划， 并更名为违法行为矫治法 10，2005 年又将其列入本年度立法规划。劳教管教 体制的变革已是箭在弦上， 不得不发。 为主动适应即将出台的 违法行为矫治法 的总体构想、法律精神和基本要求，克服单一封闭管理模式下存在的刚性有余、 柔性不足，强制有余、理性不足，规范有余、关怀不足的缺陷，更好地彰显劳教 制度的行政性、强制性、教育改造性的本质属性和谦抑性、文明性、人道性的现 代法制理念，全国各地劳教机关都掀起了进行封闭式、半开放式、开放式三级管 理模式 11改革的浪潮。其中开放式管理与社区矫治的内涵基本契合，它是“对经 过一定时间半开放式管理，确有悔改表现，不致再危害社区，且剩余期限不足原 决定期限的三分之一，具备家庭帮教条件的劳教人员，经考核后可以实行” 。显 而易见，其中“具备家庭帮教条件”本义上并不排斥具备社区矫治条件，或者说 具备家庭帮教条件也是实现社区矫治的方式之一。 第三节 社区矫治的优势和灵活度 第三节 社区矫治的优势和灵活度 一、 社区矫治有助于调动各方资源 建立预防犯罪的工作体系 一、 社区矫治有助于调动各方资源 建立预防犯罪的工作体系 （一） 、强化家庭教育预防犯罪 在家庭氛围中，亲属可以用良好的言传身教影响劳动教养人员，使其能够在 一个良好的家庭氛围中生活。 亲属靠其平时的一言一行对劳动教养人员产生潜移 默化的影响，这种影响渗透在日常生活的每个小小的细节当中，在发现劳动教养 人员有不良苗头的时候，亲属也可以及时劝阻制止。 10 、 违法行为矫治法用以取代目前的适用的劳动教养试行办法 11 、三级管理模式与 2006 年由北京市劳动教养机构率先提出，旨在使其成为社区矫治的一种尝试。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 11 （二） 、发挥社区优势预防犯罪 社区是加强对劳动教养人员教育和管理，预防和减少犯罪不可缺少的重要环 节，对促进社会治安好转起着重要的作用。因此要充分依靠这些群众团体和组织 的力量，开展预防犯罪的工作。社区可以适时设立预防犯罪的相关机构，在日常 运作过程中，该机构能够及时掌握社区内劳动教养人员状况。同时，社区也可以 对失业的劳动教养人员广开就业门路，防止他们因失业而整日无所事事。除此之 外，社区还可以灵活的通过定期在公共场所展览展板等方式，对劳动教养人员进 行法制教育和道德教育， 也可以由专人通过提供法律咨询服务的方式解决相关问 题。 二、 社区矫治有助于建立对劳动教养人员的帮教工作机制 二、 社区矫治有助于建立对劳动教养人员的帮教工作机制 （一） 、以家庭帮教工作为基础 家庭帮教对于劳动教养人员来说是至关重要的。经过适当的培训，亲属可以 最大限度的保证其在社区矫治期间不出任何问题；同时，亲属可以更好的对他们 的日常生活进行安排，促使他们严格约束自己的行为，例如，为劳动教养人员制 订学习计划，控制其与社会上人员的交往，不得让其在外过夜，尽量不让他出入 娱乐等场所等等。与此同时，亲属还可以经常与其谈心，了解其思想状况，一旦 发现问题及时疏导解决。 （二） 、以社区帮教矫正为中心 社区可以更好的负责对矫治对象的日常管理和监督、教育学习、组织开 展公益劳动等。接受社区矫正的未成年人必须遵守国家法律、法规和规章，积极 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 12 参加学习、教育和社会公益劳动，定期以书面和口头方式向矫治中心报告自己的 思想、活动情况，服从矫治中心和监督管理等。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 13 第四章 上海市社区矫治实例及数据分析 第四章 上海市社区矫治实例及数据分析 第一节 上海市戒毒劳教所“三个港湾”社区矫治工作模式第一节 上海市戒毒劳教所“三个港湾”社区矫治工作模式 1212 上海市戒毒劳教所承担着对上海全区涉毒人员进行劳动教养的任务， 也是上 海目前唯一一家专职于戒毒矫治的劳动教养机构，1996 年建所以来，上海市戒 毒劳教所坚决贯彻劳动教养工作方针，成功挽救了一大批涉毒人员，同时，在探 索适应于当前法制社会、和谐社会要求的新型管理模式方面，上海市戒毒劳教所 从自身实际出发，开展了一系列卓有成效的特色工作，其中最为突出的是它的社 区戒毒矫治新模式“三个港湾” 。 2002 年，上海市戒毒劳教所率先提出了“三个港湾”工作模式，为劳动教养 社区矫治提供了一个切实可行的操作框架。 “三个港湾”是家庭港湾、社区港湾和就业港湾的总称。他一改过去劳动教养 机构传统的管理模式，在肯定封闭、严格、军事化管理作用的同时强调培养劳教 人员的社区归属感和服务社会，服务家庭的意识，提倡劳教所与社区进行良性互 动，允许一些表现比较好的劳教人员在劳教所和社区的双重监督下，提前融入社 区生活，重获家庭温暖和就业机会，这样做的好处显而易见，那些获准进行社区 矫治的劳教人员由于未到法定解教期限，会对当前的社区生活倍加珍惜，这种珍 惜会进一步促使他们产生高度的工作责任心、家庭责任感和社会服务意识，为他 们将来重新回归社会提供了可贵的“实习”机会。 “三个港湾”工作模式在实际操作中遵循公开、公正、公平、严格的原则，我 们的做法是将在所劳教人员划分成三个等级，即：封闭式、办开放式和开放时， 12 、 “三个港湾”管理模式 2004 年由上海市戒毒劳教所率先提出，通过营造社区、就业、家庭三个港湾， 使劳教人员在服教期间不再与社会脱节，目前已在全国范围内推广 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 14 只有开放式管理的劳教人员才有资格获得社区矫治的机会， 劳教人员刚入所时被 默认处于封闭式管理状态，入所半年后，根据考核情况，一些成绩比较优异的劳 教学员可以被升级为半开放式管理，入所 1 年后，处于半开放式且成绩优异的劳 教人员可以被升级为开放式管理， 升级到开放式管理的劳教人员可以在 2 个月后 提出希望进行社区矫治的书面申请， 书面申请经过中队、 大队、 所部的集中讨论、 审核，最终确定实施社区矫治的名单，随后由戒毒所与劳教人员所在社区及其家 属签订社区矫治协议，明确在社区矫治期间的各项纪律，并派专门的矫治监督员 定期随访劳教人员的社区矫治效果，至此，该劳教人员在戒毒所内的生活方可告 一段落。 以下是“三个港湾”实施 3 年的数据分析和比较（以巩固率作为主要指标） （图二） 以下是“三个港湾”实施 3 年的数据分析和比较（以巩固率作为主要指标） （图二） 年份 1997 年 1998 年 1999 年 2000 年 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 类型 所内 社 区 所内 社 区 所内 社 区 所内 社 区 所内 社 区 所内社区所内 社 区 所内社区 当年 释放 人数 321 462 513 624 463 37513 368 26 45953 当年 内巩 固人 数 153 236 279 354 234 16513 206 26 28653 二年 内巩 固人 数 39 97 134 164 109 89 13 154 26 16353 三年 内巩 固人 数 9 17 23 51 23 34 12 59 26 93 52 巩固 率 （%） 20.8 25.2 28.3 30.3 26.4 25.697.437.9 100 39.399.3 （图二） 从数据中我们可以明显的感受到社区矫治对劳教人员的影响， 那些获得社区 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 15 矫治机会的劳教人员在过去三年内几乎没有再次违法， 而他们也带动了通过传统 渠道解教的劳教人员的巩固率。 让我们把目光转向劳动教养机构内部，在实行社区矫治试点后，劳教人员 的服教信心明显增强， 能够尽早回归社区、 回归家庭是每个劳教人员最大的愿望， 这在最大限度上保证了他们的服教稳定性，在场所内营造出了良性竞争氛围，与 之相对应， 上海市戒毒劳教所 2002 年后的年内重大违纪次数也呈直线下降趋势。 个体事例：个体事例： 为了检验社区矫治试点的真实效果， 我曾经走访了一些参与社区 矫治的劳教学员，他们中的绝大多数都能坚持脱毒，有些学员甚至社区矫治过程 中创出了自己事业的天空。 1、在家庭温暖中重获自我 我曾经走访过一名劳教学员蔡某，本科学历，高高的个子，斯斯文文， 性格内向，凭第一影响你绝对想象不出他是一个“瘾君子” ，但就是这样一个人， 他为了毒品几乎花光了父母所有的积蓄， 最后他的父母亲手将他送进了当地派出 所。在戒毒所里，他是一个表现良好的学员，对自己的行为也追悔莫及，后来根 据他的实际表现，戒毒所决定对他进行社区矫治，回归社会前，他立下保证书， 保证书中这样写道“我曾经是一个大学生，父母的骄傲，但毒品将这一切都给毁 了，说实话，我那时已经彻底丧失了信心，甚至连死的想法都有，但政府并没有 放弃我， 在戒毒所里， 我重新找到了活着的意义， 我还年轻， 我的父母仍然在世， 我有责任让他们生活的幸福.” 。在蔡某回归社会三个月后，我们在定期回 访日来到他家，他和父母正在准备午饭，看到我们，蔡某难以掩饰自己的激动， 恨不得将自己三个月来的所有生活细节都说给我们听， 他说自己正在准备读研究 生， 说用知识充实起来的生活才是最有意义的生活， 看到他和他父母欣慰的脸庞， 刚来戒毒所时那种绝望、悲伤的气氛仿佛已经永远消失，这充分说明了家庭虽然 不能绝对保证违法人员的个人行为，但在人格、性情的改造上，家庭具有大墙里 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 16 所没有的亲情力量，这种力量能够将违法犯罪人员导向正常的人生。 2、在社区创业，在社区成功 还有一名劳教人员魏某，沾染毒品前曾经是一家连锁餐饮企业的老板，但自 从吸上毒品，他的资产在短短数年里被消耗殆尽，最后他自己主动来到戒毒所接 受戒毒治疗，在戒毒所每天规律的生活中，他的身体逐渐恢复，并且展现出了出 众组织协调能力， 根据他的表现和所在社区实际， 戒毒所决定对他进行社区矫治， 几个月后，他的“为民园艺公司”挂牌成立了，公司规模不大，和他以前的连锁 企业相去甚远，但用他的话来说： “政府给了我第二次机会，给我搭建了第二个 舞台，我一定要在这个舞台上演好自己的人生大戏。 ”更为可贵的是，他的公司 招收的员工都是那些接受社区矫治的违法犯罪人员， “我们犯过错误，但我们 不会一直犯错”是他在每天早晨的例会中一定会说的内容。 第二节 上海市其他社区矫治试点 第二节 上海市其他社区矫治试点 2002 年初，上海市司法局提出：2002 年要充分利用社会资源，积极探索社 区矫治制度；2002 年 8 月，上海市正式在本市普陀区曹杨街道、徐汇区斜土街 道、闸北区宝山街道启动社区矫治试点工作。当社区矫治作为一个概念对于大多 数公众来说还很陌生的时候，谨慎而又精明、敏感而又睿智的上海人却以一种敢 为天下先的勇气，把社区矫治从学者们的寂寞书斋里请到了自己的生活中。司法 部社区矫正制度研究课题组牵头人、司法部预防犯罪研究所所长郭建安介绍说， 在我国，由于观念和习惯等因素的影响，从立法、司法到执行的各个环节严重依 赖监禁刑，社区矫治还没有得到应有的重视。郭建安认为，上海市的试点工作是 一种会产生深远影响的、有积极意义的探索。 在试点单位的社区矫治工作过程中，以斜土街道为例，他们规定社区矫治人 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 17 员在遵守国家法律的前提下，在社区，矫治对象要遵守社区矫治办公室（或工作 小组）制订的相关守则，要遵守外出请假制度；要定期参加社区矫治办公室组织 的爱国主义、思想道德品质教育活动；要参加社区举办的各种职业技能培训班； 而参加社区组织的各种公益劳动，则成为矫治对象接受社区矫治的主要手段。此 外，斜土街道还制定了斜土街道社区矫治义工（公益劳动）制度 ，规定凡是 符合劳动条件的矫治对象（保外就医者除外）每周必须参加不少于四个小时的义 工劳动；凡是超过就业规定年龄的对象，可以自选义工点做力所能及的劳动，但 须征得社区矫治工作小组的认可，并有工作小组指派义工点人士负责记录社区 矫治义工劳动记录卡 ；有固定职业或工作岗位的矫治对象，可根据自己时间岔 开安排； 凡矫治对象因有病或有急事无法按时参加义工劳动的， 须提前一天请假， 准假后另行安排时间补上；可连续计时，但须经社区矫治工作小组许可，采取月 计、季清办法（每月不少于 18 小时，季不少于 54 小时） ，社区矫治小组工作人 员将月中随访，季末汇总，列入奖罚考核内容。实行义工劳动制度，促进了矫治 对象与人沟通的能力，增强了他们的社会意识和责任意识，为其早日融入社会创 造了条件，如今，在试点街道，参加公益劳动已成为许多矫治对象的自觉行动。 上海市在 2002 年 8 月做出部署，试点街道要建立社区矫治工作小组，按适 当比例配备社区矫治工作者， 人员主要来源于市监狱局派出的干警和社区适合担 当这项工作的同志。社区矫治工作小组是实施社区矫治工作的主体。根据有关部 署，社区矫治工作小组的任务是：掌握矫治对象的现实表现，定期进行访谈，组 织各种公益活动，建立社区志愿者队伍，制作考核材料及相关的法律文书，协助 有关单位解决社区矫治对象的实际困难等。 在许多试点街道社区矫治工作小组的 办公室里，都有对应每名矫治对象建立的社区矫治工作记录簿 ，详细记载着 矫治对象的个人情况、家庭情况、接受刑罚情况以及个人专业特长等。社区矫治 工作小组每月还要填写社区矫治工作情况月报表 ，按季填报社区矫治人员 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 18 基本情况统计表 ；新接受一名矫治对象时，要向其发送一份致社区矫治人员 的公开信 。正如一位志愿者所认为的那样，社区矫治工作小组真正做到了“把 好事办好，把实事办实” 。司法干警是社区矫治工作的重要力量。三个试点街道 在工作初始就各配备了两名司法干警。他们在街道提供的办公场所上班，从事社 区矫治工作。有了无数人的热情和热心，社区矫治工作才能不断前行。 上海市当初在决定开展社区矫治试点工作时，主要出于这几方面的考虑：一 是上海市社会变化比较大，加强社会治安的动态管理刻不容缓，需要有一支专门 的力量从事社区矫治工作；二是因为监管场所是封闭型管理，集中、强制，违法 犯罪分子处于一种被动状态， 而社区矫治则强调对象的主观行为， 是开放型管理； 而最重要的是，社区矫治是维护社会稳定、减少和预防重新犯罪、建设政治文明 的不可或缺的措施。今后，上海将争取在全市全面推开社区矫治工作、尽快建立 专门的社区矫治工作管理机构和有关协会组织、推动地方立法。当然，社区矫治 还存在着很多问题，一些我们必须面对的现实情况必须考虑进去，而我国的社区 矫治工作还有很长的路要走。 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 19 第五章 我国社区和社区矫治与欧美国家之间的差距 第五章 我国社区和社区矫治与欧美国家之间的差距 第一节 当前欧美发达国家社区的发展情况 第一节 当前欧美发达国家社区的发展情况 目前，欧美发达国家社区普遍实现了社区居民自治导向，社区组织健全并占主 导地位。社区历史较长，有自己的社区文化，居民对社区的归属感较强，社区环 境较好， 社区心里尺度及社区内居民的供存在， 从属感和认同感不断增强。 同时， 社区治安管理体系的形成直接影响着整个社会治安的安定与稳定， 在欧美发达国 家和地区，社区警务已推行几十年，社区居民维护本社区治安的意识和自觉性较 强，已经形成社区警察为主导，居民积极配合得较为完善的社区治安管理体系。 从现在社区的基本要素中，我们可以看出其与劳动教养场所有很多共同之 处，如活动区域固定，人员构成基本固定并且拥有相近的价值观等，这为劳动教 养场所的社区化建设提供了先决条件，那么，现在的劳动教养推行社区化是否可 行？我们将在下面加以论证。 第二节 欧美社区矫治制度的发展 第二节 欧美社区矫治制度的发展 德国哲学家黑格尔曾说，任何法律都是属于他们那个时代的，不同的时代决 定不同的观念，不同的观念造就不同的法律制度 13。从这个意义上说，任何法律 制度的产生与存在都具有与之相对应的历史渊源和社区基础， 社区矫治制度也不 例外。现代社区矫治制度，深得资产阶级自由、民主、人权观念之先风，并伴随 着西方刑罚制度的改革而产生发展。美国学者诺内特 塞乐兹克将刑事法律区分 13 、黑格尔（德） 法哲学原理 （m）369 页 中国政法大学出版社 2003 年 5 月出版 上海交通大学 mpa 学位论文 论劳动教养社区化矫治 20 为三种类型 14:一、压制型法律。它是专制社区作为压制性权力的工具，是以肉 刑为中介实现的；二、自治型法律。它是能够控制压制并维护自身完整性的一种 特别制度的法律，是法治社区以心理压制为特征的，具有强制性；三、回应型法 律。它是回应各种社区需要和愿望的一种便利工具型的法律，是法治社区发展到 一定程度的产物，是以保护民主、自由为信仰来维持刑罚的。随着人们对自由、 民主、人权、博爱诉求的日益增长，社区矫治制度应运而生。1973 年，美国明 尼苏达州正式颁布社区矫治法 15，成为刑罚执行制度史中新的里程碑。社区 矫治实行后，一如人们所料呈现出劳教刑无法比拟的优势:它更具刑罚适宜性； 能够防止交叉感染，降低重犯率，并有助于犯罪人的改造和顺利回归社区；可减 少劳教人数， 降低行刑成本， 有利于行刑资源的优化配置； 更符合人道主义精神。 因此社区矫治制度一诞生便倍受人们青睐，以星火燎原之势迅猛发展。美国陆续 有 28 个州先后实行社区矫治制度，并迅速席卷欧洲各国。根据司法部预防犯罪 研究所的统计数字，欧美等发达国家的社区矫治适用已十分普及，社区矫治率达 到被判处刑罚者的 70%以上。其中加拿大适用的比例最高，达