（公共管理专业论文）辽宁省沿海经济带产业集群研究.pdf

摘要 辽宁省“十一五”规划提出了利用沿海的区位、资源、产业的优势，实施“五点一 线”沿海经济带的发展战略。目前，各级政府、学术界、企业界等对沿海经济带开发采 取产业集群模型已经达成共识，并提出重点发展的五大产业集群【i j 。但是，五大产业集 群的提出主要基于对原有产业的主观判断，没有经过科学方法的识别，所以本文运用区 位商方法对辽宁沿海经济带的产业集群进行甄别，以提出培育和提升的思路与对策。 本文除引言外共分四章： 第一章，主要介绍产业集群的基本理论，具体包括产业集群的概念、产业集群特征 和产业集群的识别。 第二章，主要分析辽宁省沿海经济带产业集群的发展现状。首先，分析了沿海经济 带产业发展现状；其次，运用区位商方法对沿海经济带产业集群进行识别，得出的结论 是辽宁省沿海经济带已初步形成了七大产业集群，即石化产业集群、装备制造业集群、 家具和文化体育用品产业集群、纺织和服装产业集群、烟草制品业集群、非金属矿物制 品业集群、循环产业集群，此外，在食品加工和制造产业及医药产业也具有集群发展的 潜力；然后，分析了辽宁省沿海经济带产业集群发展面临的主要问题，主要包括传统低 端产业偏多，产业集聚能力不强，环境、土地、能源、产业政策的约束等问题。 第三章，主要论述辽宁省沿海经济带产业集群发展构想。首先，分析了沿海经济带 产业集群的影响因素，即自然因子，运输因子，劳动力因子，市场因子，集聚因子，社 会因子，历史因子，技术因子；其次，阐明了沿海经济带产业集群发展应坚持的主要原 则，即沿海经济带开发开放与腹地经济结构调整相结合、产业开发与环境保护相结合、 产业布局规划先行及与其他规划相结合、腹地龙头企业拉动与对外招商重大项目牵动相 结合、发挥优势产业与发展新兴产业相结合以及起步区开发重点突破与远景综合开发相 结合六大原则；第三，着重提出石化产业集群，装备制造业集群，纺织、服装产业集群 整合与提升的设想。 第四章，提出了辽宁省沿海经济带产业集群发展的对策与政策建议。主要的对策包 括加强产业集群的规划、组织和协调；加强工业园区产业集聚和产业链条的组合规划指 导；加强对能源、水源、人力资源等瓶颈环节的市场化运作的体制安排；加强投资强度、 投资效益的调控，有效促进沿海经济带发展示范效应的形成以及加强产业开发、宜居环 境与自然生态保护的综合研究和统筹安排。主要的政策涉及土地使用政策、基础设施建 设政策、金融政策和对外开放政策。 关键词：产业集群；辽宁沿海经济带；识别；整合与提升 a b s t r a c t t 1 1 eo u t l i n eo ft h ee l e v e n mf i v e - y e a rp l a i lo fl i a o n i l l gp r o v i l l c eh a si m p l e m e n t e da d e v e l o p m e n 协ls t r a t e g yo fe s 谢) l i s l l i n gac o a s t a le c o n o i i l i c a ls t r i p 砌c hh a sf i v es p o t sa sa l i n eo nt h eb a s i so ft 1 1 e a d v a n t a g e so nl o c a t i o n ，r e s o u r c e sa i l di 1 1 d u s 仃yo fc o a s t a la r e a s n o 、a d a y s ，a l l l e v e l so fg o v e n l 【i l e n t ，a c a d e 血cc i r c l e sa i l db u s i i l e s sc i r c l e sh a v ea c h i e v e dt h e m m u a lr e c o 盟i t i o nt oe x p l o r ec o a s t a le c o n o i i l i c a ls 仃i pu s i i l gi i l d u 嘶a lc l u s t e rm o d e la 1 1 dh a v e i n t r o d u c e df i v ei n d u s t r i a lc l u s t e r st h a tn e e do wm o r ea _ t t e n t i o nt o d e v e l o p b u tt h e i n 们d u c t i o no ft h e s ef i v ei n d u s 仃i a lc l u s t e r si sm a i l l l yb a s e do nt 1 1 es u b je c t i v ej u d g m e n to f p r i m a r yi n d u s t r i e sw i 也o u tm ei d e m i f i c a t i o no fs c i e n t i f i cm e t h o d s t h e r e f o r et 1 1 i sp 印e r 印p l i e st h em e t h o do f1 0 c a t i o nq u o t i e n tt oi d e n t i 矽t h ei 1 1 d u s 仃i a lc l u s t e r so fl i a o n i n gc o a s t a l e c o n o m i c a ls t r i ps oa st op r o v i d es o m eb e n e f i c i a ls u g g e s t i o n so fc u l t i v a t i o na i l dp r o m o t i o n b e s i d e si n t r o d u c t i o n “sp 印e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s c h 印t e r1m a i n l ym o d u c e st h eb a u s i ct h e o r i e so fi n d u 嘶a lc l u s t e r ，i n c l u d i n gt h ec o n c e p t ， t h ec h a l a c t e r i s t i c sa i l dt h ei d e m i f i c 2 l t i o no fi i l d u s t r i a lc l u s t e r c h a p t e r2i s t l l ea 1 1 a l y s i st op r e s e md e v e l o p i n gs i m a t i o no ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r si 1 1 l i a o l l i n gc o a s t a le c o n o m i c a ls t r i p f i r s t l y ，m ed e v e l o p i i l gs i t 吡t i o no fc o a s t a le c o n o m i c a ls t r i p i sa n a l y z e d ；s e c o n d l y ，i d e n t i 毋t h ei i l d u s t r i a lc l u s t e ro fc o a s t a le c o n o m i c a ls t r i pu s i i l gt h e m e t h o do fl o c a t i o nq u o t i e ma 1 1 dc o m et oac o n c l u s i o nm a ts e v e ni 1 1 d u s t r i a lc l u s t e r ss u c h 勰 p e t r o c h e m i c a li i l d u s t r yc l u s t e r ，e q u i p m e n tm a n u f a c 嘶n gi n d u s 仃yc l u s t e r ，砌t u r e 锄d c u l t u r a ls p o r r t i n gg o o d si n d u s 仃yc l u s t e r ， t e x t i l ec l o t h i n gi 1 1 d u s 仃yc l u s t e r ，t o b a c c op r o d u c t i 1 1 d u g 时c l u s t e r ，n o n m e t a l l i cm i n e r a lp r o d u c ti i l d u s 仃yc l u s t e ra i l dc i r c u l a t i o ni n d u s 仃yc l u s t e r h a v eb e e n 切k i n gs h a p e d a tt 1 1 es a m et i i i l et l l ef o o dp r o c e s s i i l ga n dm a n u f a c n l r ei n d u s t r ya s w e ua sm e d i c a li i l d u s t r yh a v et l l ep o t e n t i a lt od e v e l o pc l u s t e r a tl a s t ，w ea n a l y z es o m e i i l l p o r t 眦p m b l e m st h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e 】瞎i nl i a o l l i n gc o 跳1e c o n 0 i i l i c a ls t r i ph a st od e a l w i t h ，m a i l l l yi n c l u d i n gm o r ec o n v e n t i o n a lp r e l i m i i l a r ) ri n d u s 臼xl o wc 印a b i l i t yo fc l u s t e r i n g ， a n dt h er e s 仃a j n to fp o l i c yo ne n v i r o m n e n t ，l 趾l du s e ，p o 、v e ra n di n d u s t 移 c h 印t e r3d e m o n s n a t e s t h ed e v e l o p m e m a lc o n c e p t i o no fm ei n d u s t r i a lc l u s t e r si i l l i a o i l i n gc o a s t a le c o n o m i c a ls t r i p f i r s t l y i ta n a l y z e st h ef a c t o r st h a ti i l f l u e n c en l ei n d u s t r i a l c l u s t e ri nc o a s t a le c o n o i i l i c a ls 仃i p ，w l l i c hi n c l u d e s ：n a n l r a lf a c t o r ，缸孤s p o r t i n gf a c t o r ，l a b o r f a c t o r ，m 破e tf a c t o r ，c l u s t e rf a 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l o p m e n t 淅t l lp r o s p e c tc o m p f e h e n s i v ed e v e l o p m e n t t l l i r d l y ， p me n l p h a s i so nt h ec o n c e p t i o no f 缸e 莎a t i n ga n dp r o m o t i n gp e 仃o c h e m i c a li n d u s 仃yc l u s t e r ， e q u i p m e n tm a l l u f a c n l r i n gi i l d u s 仃yc l 呶e r ，a n dt e x t i l ec l o “n gi n d u s 仃yc l u s t e r 1 1 1c h a p t e r4t h ec o 玎e s p o n d i n gd e v e l o p m e mc o 嘣e 肌e a s u r ea n dp o l l c ys u g g e s t l o n sa r e p u tf o 刑a r da c c o r d i n gt oc u r r e n td e v e l o p i i l gs 诹觚o no fi i l d u s t r i a lc l u s t e r 证l i a o m 呜 p r o v i n c ec o a s 诅le c o n o m i c a l 嘶p ，w h i c hc o n s i s to fs 仃e n 驰e 血gt l l ep l a i l ，o 昭a i l i z a n o na i l d h 锄o n vo fi n d u s t r i a lc l u s t e r ；s 仃e n g t h e n i n gt h ec o m b i i l a t i o na i l dm 咖c t i o nt oi i l d u 鲥a l c l u s t e r i n ga n di n d u s t r i a lc h a i l li 1 1i i l d u s t r i a la r e a s ；s t r e n g t h e m n gt h es y s t e ma r r a n g e m e m so t o p e r a t i n g 证伦b o t t l e n e c kp r o c e d u r e si np o w e r ，w a t e ra i l dl a b o rr e s o u r c e s ；s t r e n g t t l e 疵唱t l l e r e g u l a t i o no fi i l v e s n e n tn e n s i 够a n di i l v e s 恤e n tb e n e 丘t ；l 】r g i n g t h ee 虹b l i s h m e n to f d e v e l o p m e n t a ld e m o n s t r a t i n ge 船c t ；咖e n 驰e n j n g t h e s y n t h e t i cs t u d y a n do v e r a l l 跏g e m e n t t oi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，s u i 讪l el i v i n ge n v i r o 姗皑n ta n d 眦嗽lc o n s e r v a t l o n s o m e 研m a r yp o h c i e sm l u d e 龇p o l i c yo fl a i l du s e ，c t u r ec o n s 饥l c t i o n ，f i n a i l c ea 1 1 d o p e 血n gt ot h eo u t s i d ew o r l d k e yw o r d s ： i n d u 嘶a 1c l u s t e r ；l i a o m gp r 0 v i n c ec o a s t a le c o n o m i c a l 嘶p ；i d e n t i f i c a t i o n ； i m e 铲a ：t i o na n dp r o m o t i o n i v 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究工作所取得 的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了 明确的说明。本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：日期：2 旦q 星! 星 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、 汇编本学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库 ( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技 术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：盘筮耋和 指导教师签名：学位论文作者签名：内燃芏奈指导教师签名： 日 期：挫! 星! 、j 罗 日 期：q 丝13 ：羔 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 己i 吉 丁1日 新时期，辽宁发展的机遇在哪里? 2 0 0 3 年党中央、国务院提出了关于实施东北地 区等老工业基地振兴战略的若干意见【2 j ，明确提出了振兴东北基地的发展战略，2 0 0 5 年国务院下发关于促进老工业基地进一步扩大对外开放的实施意见【3 】，明确提出进 一步扩大对外开放是实施东北地区等老工业基地振兴战略的重要组成部分，是老工业基 地振兴的重要途径。辽宁省委、省政府认为，新时期辽宁省发展的机遇在东北老工业基 地的振兴，也在依托沿海优势的对外开放，因此在辽宁省“十一五”规划中提出利用沿海 的区位、资源、产业的优势，实施“五点一线”沿海经济带的发展战略。辽宁“五点一线” 沿海经济带发展战略的提出，受到社会各界的高度重视。目前，各级政府、学术界、企 业界等对沿海经济带开发采取产业集群模型己经达成共识，并提出重点培育石化产业集 群、钢铁冶金产业集群、船舶制造业集群、机床产业集群、汽车零部件产业集群等五大 产业集群。但这些集群的提出主要基于原有产业的主观判断，不是经过科学的方法识别 出来的，所以本文拟利用经济学的方法对辽宁沿海经济带的产业集群进行甄别，以提出 培育和提升的思路与对策。 产业集群的识别方法分为两种定量分析和定性分析。国外运用定量分析方法识 别产业集群的研究较多。如h i l l 和b r e 衄a i l ( 2 0 0 0 ) 【4 】写过用数学方法识别集群的论文； h o e n ( 2 0 0 2 ) 【5 j 运用以聚类分析为基础的方法调查了不同部门问的关联，并运用投入产 出模型对产业集群进行识别。h o e n ( 2 0 0 2 ) 还比较了识别集群的不同方法，指出大部分 分析方法都不同程度的存在四个缺点：( 1 ) 不同的数据会得到不同的结果；( 2 ) 理论还 不能对用什么样的投入产出数据做出解释；( 3 ) 许多方法识别的集群过大；( 4 ) 另外一 些方法识别的集群又过小。h o e n 认为用b d m ( b 1 0 c kd i a g o n a lm a t r i c e s ) 方法得到的结果 是比较准确的，这种方法是以投入产出模型为基础的。国内关于产业集群识别的研究刚 刚开始，将识别方法应用于实践的研究更少。国内研究产业集群识别方法时，遇到最大 的困难可能就是数据难以收集，因为就国外的经验来看，投入产出法是比较成熟的更能 得到接近现实的结果的方法，而且国外的产业分类要比较详细，这对我国区域集群研究 来说是比较难的。任延峰( 2 0 0 6 ) 1 6 j 认为，区位商的方法在我国比较适用，他运用该方 法对吉林省的产业集群进行了识别。 正是基于上述原因，本文以产业集群理论为基础，运用区位商的方法识别辽宁省沿 海经济带的产业集群；分析辽宁省沿海经济带产业集群发展面临的主要问题；在此基础 上，提出辽宁省沿海经济带产业集群进一步发展的构想、对策与政策建议。 东北师范大学硕士学位论文 第一章产业集群的基本理论 产业集群理论的产生和发展有着深刻的社会经济背景，自1 9 世纪末马歇尔论述了产 业区问题以来，至今已有1 l o 多年的历史了。随着理论和实践的深入，世界各国都将产 业集群作为地方或区域经济发展的一种重要战略和政策工具【7 j 。产业集群的理论和实践 内容一直在不断的丰富，并逐渐形成了完整的理论体系。 一、产业集群的概念 产业集群的概念在近些年被广泛的提及和使用。它已经成为区域经济政策关注的焦 点，正逐渐成为经济发展的主流。现在有很多关于产业集群的概念：根据r o s e i 血l d ( 1 9 9 5 ) 【8 1 的分析，集群是一个松散的地理上相关联的企业集团，它们在一起可以获得协作的机 会。企业自发地选择进入集群是因为这种相互依赖的关系可以增加商业交易的机会。似 乎在r o s e n f e l d 的定义中，地理集中并不是集群的特征之一。 c z a i i l a l l s k i 和a b l a s ( 1 9 7 9 ) 【9 】认为，集群没有显示出很高程度的地理上集中是因为 产业的复杂性。后来r e d i i l a l l ( 1 9 9 4 ) 【1 0 】把产业集群定义为：一个产业链中某一产品或 某一类相似产品的生产者和相关机构的地理上的集中，相关机构包括教育机构，基础设 施和研究部门等，他们影响着集群的竞争力。 f e s e r 和b e r g i n a i l ( 2 0 0 0 ) 【1 1 】采用了c z a m a l l s h 和a b l a s 的定义，但他们更加关注区域 集群在空间上的含义。 h i l l 和b r e 皿a i l ( 2 0 0 0 ) 【1 2 】的定义是：产业集群是同一产业内竞争性的企业或机构在 地理上的集中，他们与区域内其他产业有紧密的买卖关系，并使用相同的技术或共享专 业化的劳动力市场，这些都为企业提供了优于区外同类产业的竞争优势。 关于产业集群的文献，从定性到定量多角度的对产业集群进行了描述和分类。在产 业集群的研究领域，波特【1 3 】是著名的经济学家之一，他强调集群是提高生产率和竞争力 的有效方法。 根据波特的理论，集群促进了投入要素和信息的专业化程度，提升了创新的速度和 成功率，也降低了新的贸易形成的风险，新贸易的发展反过来又会改善环境提高劳动生 产率。波特认为，由于全球化的作用，世界上的生产要素变得丰富而易得，大多数企业 与少数成功企业的差别在于要素的利用效率不同。为了提高劳动生产率，要素投入必须 是高效率，高质量的，这最终将在区域内形成专业化。波特在国家竞争优势中提出 的“钻石模型”已成为许多有关集群理论的出发点。波特的方法更多的是根据直觉和逻辑 去识别集群，他的研究方法避免了数学上的混乱，但是也因此受到诸多批评。 k m 舯a i l 讨论了他所谓的产业集群或产业集聚的起源，更多是由于规模经济而不是 竞争优势。他驳斥了国家或地区在专门从事某一产业时得到要素比较优势的观点。根据 2 东北师范大学硕士学位论文 k m g m a n 的观点，产业集群是偶然原因导致的，并维持了外部经济，结果是区域发展将 被锁定( 1 0 c k i 1 1 ) 或以路径依赖( p a ：吐ld 印e n d e n c y ) 为特征。 e 嘶g h t ( 1 9 9 7 ) 【1 4 】认为产业集群是由一群具有某种成员身份的企业和非商业机构， 以供求关系，共有技术，共同的消费者或分配渠道，共享的劳动力市场等为纽带联系在 一起的。e 1 1 r i g h t 认为经济上白发的兴趣最终把集群的企业“绑”在一起，竞争的企业组成 竞争性的集群。也有很多学者强调集群企业之间信任与合作的作用。如果企业在其所在 的集群中得不到任何优势，从理论上看就失去了概念上的意义。定义中所说的非商业机 构包括行业协会，院所，大学，政府计划研究部门，网络等等。这些实体就是各种文献 中常说的“相关支撑机构”，他们通常是集群取得成功的关键因素。 在实际应用中，定义集群变得格外困难。一方面，集群的空间和时间维度的基本特 征在应用中变化很大。另一方面，数据难以获得，还有方法上的约束，这都限制了集群 的定义。如果研究者能清楚地认识到后者，就会尽量减少政策结论的失误。当然如果集 群的定义方法和测度方法不一致，也将导致政策的偏离。 区域产业集群是一种地理上的集中的产业集群，通常在一个区域内包括大都市区， 劳动力市场或其他功能的经济单元。在许多方面区域集群与早期区域科学家所说的意大 利式的产业区，商业网络产业综合体( c z a m a l l s 虹1 9 7 6 ) 州，还有m a i l l a t ( 1 9 9 1m a i l l a t & v b s e r o t1 9 8 8 ) 【1 6 】定义的创新环境很相似( e 血g h t1 9 9 6 ) 【1 7 】。所有这些概念都认为成 员企业之间地理上的接近必然导致竞争优势的形成，尽管优势的特殊性质随概念不同而 略有不同，正如表1 所示。 从不同的关于集群的定义中，我们可以看出不同定义的集群具有某些共同特征，而 这种特征正是集群区别于其他传统的产业区并具有独特的竞争优势的原因。除了地理上 集中的特征外，集群更强调区域主体( 包括产业或企业、政府和相关机构) 之间的联系， 而这种联系并不单纯表现为合作，也包含竞争。大量相关产业或相似企业在区域内高度 集中，不但促进了分工的深化，也促进了各种要素市场的发展，使得区域拥有丰富的劳 动力等资源，集群中的企业共享着发达要素市场成为其另一特征。对于概念的理解有利 于我们认识集群和分析其特征。 二、产业集群的特征 产业集群的特征不仅能帮助我们识别产业集群，而且能协助诊断产业集群存在的问 题，进而使对产业集群培育的政策建议更有针对性。本文把产业集群特征总结为以下几 点：投入产出关系，企业间紧密的联系，地理上的集中，共享的要素市场和竞争合作关 系的存在。 ( 一) 投入产出关系 产业集群内聚集的企业是属于同一特定产业或具有直接上下游产业关联或具有其 他密切联系的相关产业的企业。正是产业集群的投入产出特征，才使集群内企业之间， 企业与支撑机构之间产生紧密的合作关系。大量的工业园的实践证明，单纯的产业在地 东北师范大学硕士学位论文 表l 产业集群的相关概念解释 概念解释 是一群具有某种成员资格的企业和非商业组织组成的，集群中的企业 产业集群存在着买卖的关系，或使用共同的技术，或有相同的买方或分销渠道， 或共享劳动力市场【18 1 。 区 域是一种地理上的集中的产业集群，通常在一个区域内包括大都市区， 产业集群劳动力市场或其他功能的经济单元。 潜在的是一群相互联系的企业和支撑机构，在给予相关支持的情况下会转化 产业集群 为产业集群。 被确认为扩展的投入产出链或供求链的集群。它包括最终市场生产者， 价值链 以及直接和间接地从事贸易的第一，第二，第三层供应商。它包含多 个部门或产业。由物品和服务联系的经济的产业子集。可能被定义为 产业集群 有潜力的集群，企业现在互相发生或不发生贸易，尽管将来可能发生 这样的贸易【19 1 。 是一组有严格成员资格的企业，通常有契约的商务目标，可能在财务 上互利的。网络的成员的互相选择，有各种理由；他们清楚地同意在 商业网络 某些方面合作，在一定程度上互相依赖。在集群中网络发展更快，尤 其是在集群中很多商务交易创造亲密和建立信任关系。网络里的企业 之间的联系比集群更正式【2 0 】。 地理上高度集中的一群企业，直接或间接地共同作用于相同地终端市 意大利式 场，共享价值和知识，并形成一定的文化环境，企业之间存在复杂的 的产业区竞争合作关系。企业之间的信任，团结和合作成为发展的要素，并使 得区域内的企业机构之间形成了紧密的联系2 1 1 。 产业是一个特定区位上的一组经济活动，由于这些活动相互之间存在着技 综合体术，生产和分配等多方面的联系而带来很大的节约。 它不是一群企业或一个区域的概念，而是一个复杂的协作过程。在有 限的区域内，主要的行为主体( 节点) 通过相互之间的协同作用和集 创新环境 体学习能力，建立起非正式的复杂社会关系，这些关系提高了本地的 创新能力【2 2 1 。 注：根据h t t p ：、椭wr r i w v l l e d 删曲b o o k b e r g i n 锄一f e s e r c l o o1 h 仰整理。 理上的扎堆并不必然导致合作与竞争关系。集群中的企业之间投入产出的关系是企 业或产业之间相互联系的基础。大量的彼此间有很强的专业分工与合作关系的企业的空 间聚集，加之长期所形成的相互信任的产业文化，减少了群内企业间的不确定性，降低 了群内企业的交易费用，使区域实现了外在规模经济和外在范围经济。 4 东北师范大学硕士学位论文 ( 二) 企业间紧密的联系 产业集群是一种网络体系，这种网络结构包括区内企业与企业之间，企业与地方政 府部门之间，企业与各种类型的中介服务组织或企业( 如研究开发，企业咨询，法律援 助，资产评估以及金融，保险，广告，策划，审计，会计，测试，维修保养等各种服务 性组织或企业) 之间以及企业员工与员工之间的各种正式和非正式的协作关系网络。区 域中每个主体都是网络的一个结点，正式的网络关系表现为各行为主体之间通过各种合 同等形成的关系；非正式的网络关系表现为非合同的，在长期交往过程中所形成的相对 稳定关系。企业或产业间借助网络形成了多元的交互式关联，这种联系甚至比联盟关系 更稳定。而且，特别是非正式网络关系对于产业集群竞争力提高有重要的意义。这种网 络是在人们经历了频繁而广泛非正式的交流和合作中不经意形成的，成为集群内的一种 社会文化和社会资本，能有效的扩散和传递隐含经验类知识，从而更有效地推动人力资 本和知识资本的社会化进程，加速知识，技术，管理创新速度，有效保持和提高区域的 竞争力。 ( 三) 地理集中 这一特征体现在产业集群内大量相互联系的企业以及相关组织机构在地理上集中。 这种地理的近邻有利于知识获取，市场形成，信息技术人才等资源的共享。在产业集群 内，有大量的前向、后向关联的企业以及相关机构，企业集聚产生明显的规模效应，获 得集聚经济。地理上的近邻有利于形成高度的社会分工合作，降低企业间的交易费用。 使成本最小化，利润最大化。企业在地理上的集聚有三方面的原因：一是基于经济活动 的区位指向。区位指向相同的经济活动往往都趋向于集中在区域内相关资源和要素集中 分布的地方。二是基于经济活动的内在联系。出于加强相互联系的需要，一些内在联系 紧密，相互联系的经济活动往往趋向于集中在同一个适宜的地方发展，且往往是一个或 一些核心企业带动许多配套企业在地理上集中。三是基于经济活动对集聚经济的追求。 由于集聚能够产生集聚经济，所以各种经济活动为追求集聚经济也需要在地理上趋于集 中。这种集聚过程一旦开始，就极易形成累积因果式的促进集聚的力量，从而加速集聚 过程，形成在地理空间上产业和企业高度集中。地理上产业和企业的集聚是产业集群的 外在表现形式，也是首要的基本的特征1 2 3 1 。 ( 四) 共享的要素市场 生产要素资源的共享是产业集群的一个重要特征。马歇尔最早在论述外部经济三要 素的时候就提到劳动力市场共享的问题。波特扩展了要素市场的内涵，他认为生产要素 可划分为初级生产要素( 天然资源，非技术人工与半技术人工，融资等) 和高级生产要 素( 现代通信的基础设施，高等教育人力，以及各大学研究所等) 。高级生产要素的共 享扩大了产业集群的优势。企业在地理上的集中使得要素市场的充分共享成为可能。企 业在相对狭小的区域内交流频繁，相互信任，形成了丰富的社会资本，这促使各种要素 市场繁荣起来。集群区域内企业可以共享公共基础设施，减少分散布局所需要的额外投 资；区域内信息和生产资料流动便捷，可以降低企业搜寻和运移成本；大量同类企业的 存在培养了大批专业化人才，形成了充足的劳动力供给市场，并且劳动力在区内自由流 s 东北师范大学硕士学位论文 动加强了劳动力自身的素质，也促进了信息、思想的扩散和传播。 ( 五) 竞争合作关系 产业集群内集中了大量有密切联系的企业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而 且进行多种形式的合作。相对于地理上分散的企业而言，集群内企业面临着更强烈的竞 争，更密切的合作。正如波特所言“集群提升了竞争与合作两个方面”。首先，产业集群 的大量企业分两类：相同或相近的企业，前后向关联企业。大量相同与相近企业往往面 对同样的市场，使用相似的技术，因此，面对市场与消费者的强烈比较选择，企业之间 的竞争压力可想而知。产业集群内的这种异常激烈的竞争有力促进企业不断进行技术创 新，降低生产成本，提高产品服务质量，更好地满足市场与消费者的需要，并推动产业 集群的发展：其次，在市场经济发达的今天，面对多变的市场，个性化的消费，单个企 业不可能在生产的每一阶段都达到最优，与其他企业合作由于信息不对称又存在较大风 险。但在产业集群内，非正式交流，正式交流十分普遍，企业的关系被各种网络固定， 彼此之间比较了解，企业合作的可能性，合作的空间都比较大，这正是产业集群的独特 之处。这种合作促成了企业间资源共享和优势互补，参与合作企业可以把生产要素进行 重新整合，从而降低生产成本，提高经济效益，其结果是提高了企业创新力和竞争力【2 训。 从产业集群具有的基本特征我们可以看到，“关系”，“联系”，“共享”是产业集群特 征的核心。其竞争优势来源于区域内主体之间的紧密联系所带来的成本节约等好处。随 着集群的发展，各种联系构成的集群的网络特征将日趋明显，最终产业集群将演化为创 新网络。 三、产业集群的识别 产业集群的识别方法分为两种：定量分析和定性分析。关于产业集群的识别有许多 定量分析的文章，如h i l l 和b r e l l l l a i l ( 2 0 0 0 ) 写过用数学方法识别集群的论文。文中，作 者用集聚等级的分析法识别现存的集群，他们使用的方法是诸多数学分析方法之一。 还有一些著作利用聚类分析来识别不同部门间的关联度。如h o e n ( 2 0 0 2 ) 运用以聚 类分析为基础的方法调查了不同部门间的关联，并运用投入产出模型对产业集群进行识 别。他在文中还比较了识别集群的不同方法，指出大部分分析方法都不同程度的存在四 个缺点：( 1 ) 不同的数据会得到不同的结果；( 2 ) 理论还不能对用什么样的投入产出数 据做出解释；( 3 ) 许多方法识别的集群过大；( 4 ) 另外一些方法识别的集群又过小。h o e n 认为用b d m ( b l o c kd i a 9 0 n a lm a t r i c e s ) 方法得到的结果是比较准确的，这种方法是以投 入产出模型为基础的。 p 础n o r e 和g i b s o n ( 1 9 9 8 ) 【2 5 l 开发了一种记分的方法来评价区域集群的竞争力，被 称为g e m 实验。作者考虑六个维度：资源，基础设施，供应商和相关企业，企业结构， 竞争战略，当地市场和邻近的外部市场。通过对六个维度的讨论，他们为每个企业设定 了一个分数，然后利用记分的信息把企业归类到集群中，从而识别出集群。 p e n e d e r ( 2 0 0 1 ) 【2 6 】使用聚类分析方法对奥地利产业的竞争力进行了研究。他吸收 了马歇尔( 1 9 2 0 ) 关于经济活动的地理集中的论点和波特( 1 9 9 0 ) 有关集群的理论。p e n e d e r 6 东北师范大学硕士学位论文 利用集聚等级聚类分析方法进行研究，这使得他的著作增加了必要的数量分析的内容， 而这正是波特所欠缺的。 s t r e i t ( 19 6 9 ) 【2 7 1 、r o e p k e 等人【2 8 】( 19 9 4 ) 和c z 锄a i l s h ( 19 7 4 ) 【2 9 】在2 0 世纪7 0 年代 用投入产出数据尝试了几种识别产业集群的方法，包括三角化法( h a i l g u l 撕z a t i o n ) 和 因素分析法( f a c t o ra 1 1 a l y s i s ) ，他们是以投入产出的联系为基础对产业进行分类的方法。 f e s e r 和b e 赠m a n ( 2 0 0 0 ) 【3 u j 使用主成分分析法( p r i n c i p a lc o m p o n e m sf a c t o ran a l y s i s ) 得到了产业集群数量分析的结论。他们在案例分析中，用投入产出的交易模型创造出两 个系数模型，两个系数模型相结合形成了一个从产业到产业的相互关系模型，利用相互 关系模型能得到产业间最强的关联度，然后再利用因素分析法识别具有相似投入产出关 联的一组产业，并由此形成了一个产业集犁3 1 】。 。 f e s e r 和b e 聊n a n ( 1 9 9 9 ) 【3 2 j 对各种识别方法进行了总结，他们把产业集群的识别方 法分为以下五种：专家意见，区位商，投入产出法，网络分析和调查。其中专家意见和 调查是典型的定性分析方法。 实际上，在关于产业集群识别的研究中，最多使用的就是投入产出分析( i n p u t o u t p u ta n a l y s i s ) ，而投入产出分析常常与其他方法结合使用，如因素分析法等。从统计 学的角度看，投入产出法和因素分析法都属于统计分析方法，另外，在识别集群时常用 的统计分析方法还包括主成分分析( p r i n c i p a lc o m p o n e n tf a c t o ra n a l y s i s ) ，判别式分析 ( d i s c r i m i n a l l ta 1 1 a l y s i s ) ，聚类分析( c 1 u s t e ra u l a l y s i s ) 和典型相关分析( c a n o n i c a l c o r r e l a t i o na 1 1 a l y s i s ) 等。除了投入产出分析，其他一些统计分析方法和定性的分析方法 外，e g ( e l l i s o n g l a e s e r ) 指数法也被用于产业集群分析中，e g 指数是一种空间集聚 的指数，它包括空间的集聚系数和产业的集聚系数。 不同的集群识别方法会产生不同的结果。一方面，纯数量分析方法以其清晰的分析 结构，提高了研究的可信度。当观察一个相当大的区域时，会面对大量的有关产业的数 据，这时数量方法就显得十分重要了。数学方法的使用是必要的，但是过多的使用会使 分析过于机械，有时会忽略经济学原理。似乎正确的方法应该是先用数量方法分析大的 经济区域，然后再用经济理论和经验去检验结果的合理性。但在处理小区域问题时，直 接观察投入产出的数据，并用直觉判断集群是更有效的方法。更多的时候是定量和定性 的方法相结合使用。 以上所述的分析方法很大程度上是基于国外的研究现状。国内关于产业集群识别的 研究刚刚开始，将识别方法应用于实践的例子更少【3 3 1 。国内研究产业集群识别方法时， 遇到最大的困难可能就是数据难以收集，因为就国外的经验来看，投入产出法是比较成 熟的更能得到接近现实的结果的方法，而且国外的产业分类要比较详细，这对我国区域 集群研究来说是比较难的。 7 东北师范大学硕士学位论文 第二章辽宁省沿海经济带产业集群发展现状 辽宁沿海经济带是以临海为基本标准，由沿海地区的丹东、大连、营口、盘锦、锦 州、