（公共管理专业论文）集体建设用地流转研究.pdf

s t u d y o nt h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n d l ij i n l i a n b a ( x i a n g t a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 2 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n ( m p a ) i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rx i a oz h u a i l o c t o b e r , 2 0 1 0 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表 或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：日期：如年多月6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖 南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密由。 作者签名： 导师签名： 应方框内打”) 日期。，7 年6 月 日期：口时勿年钼 名 名日 不仅关系到广大农民的权益，而且关系到社会的安定，关系到新农村建设和农村 现代化的进程，甚至关系到国民经济和社会的可持续发展。 目前农村集体建设用地流转问题成为了当前全社会学者、专家们共同关注的 重大课题。针对集体建设用地流转中存在的现实问题及集体建设用地入市流转的 现实需要，本文在厘清集体建设用地流转相关基本概念的基础上，深入剖析了现 阶段集体建设用地流转现象，阐述了集体建设用地流转呈现出来的特点、形式、 流转的模式、流转所带来的不利影响及产生此类问题的原因。然后，从比较法的 角度分析了安徽芜湖、河南安阳、江苏苏州以及广东和湖南的试点工作，并介绍 了英国、法国、美国、日本、韩国等国的农村土地流转制度，提炼出对完善我国 集体建设用地使用权流转制度有益的启示和借鉴。在此基础上，立足我国实际情 况，结合国外先进经验，探求我国集体建设用地流转基本制度建构及完善，对于 确立并完善集体建设用地流转制度，提出了具有现实可行性的思路与方案，最后， 对建立和完善集体建设用地流转制度提出了具体的对策和建议。 关键词：农村集体建设用地；流转；研究 ，| a b s t r a c t t h ec i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ee o n s t r u c t i o n a ll a n di sn o to n l yt h ei m p o r t a n t c o n t e n to fr u r a ll a n dr e f o r m ，b u ta l s o t h ef o c u so ft h ei s s u e sa b o u tr u r a ll a n d i ti s r e l a t e dt od e v e l o p m e n ta n ds t a b i l i t yo fr u r a le c o n o m ya n ds o c i e t y w i t hc h i n a sr a p i d e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ec i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n dh a s b e e nq u i t ec o m m o n ，t h es c a l eo ft h ec i r c u l a t i o nh a sb e c o m el a r g e ra n dl a r g e r ，a n dt h e a c t i v i t i e so ft h ec i r c u l a t i o nh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yf r e q u e n t h o w e v e r ，t h e i m p e r f e c t i o n s o fr e l e v a n tn a t i o n a ll a w s ，r e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e sm a k et h e m a n a g e m e n to fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a l l a n dc h a o t i c ，c o n f l i c t sc a u s e db yt h e c i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a l l a n dh a v eb e c o m em o r ea n dm o r e ，w h i c h b r i n g sas e r i e so fs o c i o - e c o n o m i cp r o b l e m s t h e r e f o r e ，s o l v i n gt h ep r o b l e m so ft h e c i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o nl a n di si m m i n e n t i m p r o v i n gt h e m e c h a n i s mo ft h ec i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n dr e l a t e sn o to n l yt o t h ei n t e r e s t so ff a r m e r sa n ds o c i a ls t a b i l i t y ，b u ta l s ot ot h ec o u r s eo ft h ec o n s t r u c t i o n o fn e wc o u n t r y s i d ea n dr u r a lm o d e r n i z a t i o n ，a n de v e nt ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t o ft h en a t i o n a le c o n o m i ca n ds o c i e t yo fo u rc o u n t r y a tp r e s e n t ，t h ep r o b l e mo ft h ec i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n d h a sb e c o m et h ec u r r e n tm a j o ri s s u e ，w h i c hr a i s e st h ec o m m o nc o n c e r no ft h ee x p e r t s a n ds c h o l a r si nw h o l e s o c i e t y t o s o l v et h ep r a c t i c a lp r o b l e m se x i s t e di nt h e c i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n d ，a n dt om e e tt h ep r a c t i c a ln e e d so fm a r k e t c i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v el a n df o rc o n s t r u c t i o n ，t h i sp a p e rc l a r i f i e dt h eu n d e r l y i n g c o n c e p t sc o n c e r n i n gt h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n d ，a n a l y s i z e dt h e c u r r e n tp h e n o m e n o no ft h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n di nd e p t h ，a n d d e s c r i b e dt h ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h ef o r m s ，t h ep a t t e r n sp r e s e n t e db yt h ec i r c u l a t i o n ，t h e a d v e r s ei m p a c to ft h ec i r c u l a t i o na n dt h ec a u s e so fs u c hp r o b l e m sa r i s i n gf r o mt h e c i r c u l a t i o n t h e n ，t h ep a p e ra n a l y s i z e dt h ep i l o tw o r ko fw u h uc i t yi na n h u i ，a n y a n g c i t yi nh e n a n ，s u z h o uc i t yi nj i a n g s u ，g u a n g d o n gp r o v i n c ea n dh u n a np r o v i n c e f r o mt h ea n g l eo fc o m p a r a t i v el a w ，a n di n t r o d u c e dt h ec i r c u l a t i o ns y s t e mo ft h er u r a l l a n di nt h eu n i t e dk i n g d o m ，f r a n c e ，t h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，k o r e a n e x t ，t h ep a p e r e x t r a c t e dt h eu s e f u le n l i g h t e n m e n t sa n dr e f e r e n c e sw h i c ha r eb e n e f i c i a lt ot h e i m p r o v e m e n to ft h ec i r c u l a t i o no fr u r a lc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n do fo u rc o u n t r y o nt h i sb a s i s ，t h ep a p e re x p l o r e dt h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p r o v e m e n to ft h eb a s i c i l l ， 集体建设用地流转研究 i ii i s y s t e mo ft h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n di no u rc o u n t r yb a s e do nt h e a c t u a ls i t u a t i o ni nc h i n aa n dc o m b i n e dw i t ht h ea d v a n c e df o r e i g ne x p e r i e n c e s i n o r d e rt oe s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h es y s t e mo ft h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a l l a n d ，t h ep a p e rp r o p o s e dt h ef e a s i b l ei d e a sa n dp r a c t i c a ls o l u t i o n s f i n a l l y ，t h ep a p e r p u tf o r w a r dc o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st oe s t a b l i s ha n dp e r f e c tt h e m e c h a n i s mo ft h ec i r c u l a t i o no fc o l l e c t i v ec o n s t r u c t i o n a ll a n d k e yw o r d s ：r u r a l ；c o l l e c t i v e ；c o n s t r u c t i o n a ll a n d i v 公共管理硕士学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景及研究意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究的意义2 1 2 国内外研究综述3 1 2 1 国内研究综述3 1 2 2 国外研究综述5 1 3 研究的内容和方法一7 1 3 1 研究的主要内容7 1 3 2 研究的主要方法7 第2 章集体建设用地流转的基础理论9 2 1 集体建设用地流转的相关概念9 2 1 1 集体建设用地的概念9 2 1 2 集体建设用地使用权的内涵9 2 1 3 集体建设用地流转的概念1 0 2 2 集体建设用地流转的基本特征1 0 2 2 1 集体建设用地使用权主体的特定性一1 0 2 2 2 集体建设用地使用用途范围的限定性1 1 2 2 3 集体建设用地使用权的限制流动性1 1 2 3 集体建设用地流转的相关法律规制1 1 2 4 集体建设用地流转的相关理论1 3 2 4 1 新制度经济学的制度变迁理论1 3 2 4 2 马克思主义地租地价理论1 4 2 4 3 土地经济学相关理论1 7 第3 章集体建设用地流转的现状与问题分析2 0 3 1 集体建设用地流转的现状2 0 3 1 1 集体建设用地流转的主要特点2 1 3 1 2 集体建设用地流转的主要形式2 2 v 集体建设用地流转研究 3 1 3 集体建设用地的流转方法2 3 3 2 农村建设用地流转存在的问题2 4 3 2 1 流转主体的多层次2 4 3 2 2 流转缺乏明确的法律依据2 5 3 2 3 流转收益分配机制缺失2 5 3 2 4 流转市场秩序混乱2 6 3 2 5 严重损害了国家和集体利益2 7 3 3 农村集体建设用地流转产生的原因2 7 3 3 1 国有建设用地不能满足用地的需要2 8 3 3 2 现行的征地制度不合理以及用地成本过高一2 8 3 3 3 制度环境的变化导致流转的产生：2 9 3 3 4 潜在收益的产生推动了农村集体建设用地流转3 0 3 3 5 现行土地法律制度的不均衡使得集体建设用地流转的呼声高涨3 0 第4 章国内外土地流转实践及启示3 2 4 1 国内集体建设用地流转试点3 2 4 1 1 安徽芜湖模式3 2 4 1 2 河南安阳模式3 3 4 1 3 江苏苏州模式：3 5 4 1 4 广东模式3 6 4 1 5 湖南模式3 7 4 3 国外土地流转实践3 9 4 3 1 英国的农村土地流转3 9 4 3 2 法国的农村土地流转4 0 4 3 3 美国的农村土地流转4 1 4 3 4 日本的农村土地流转4 l 4 3 5 韩国的农村土地流转4 2 4 4 国内外流转实践的经验启示4 3 4 4 1 集体建设用地流转试点的经验启示4 3 4 4 2 国外土地流转实践的有益启示4 4 第5 章完善集体建设用地流转的制度设计4 6 5 1 完善集体建设有地流转应遵循的原则4 6 5 1 1 土地所有权与使用权分离的原则一4 6 5 1 2 产权明晰与收益分配合理原则4 6 5 1 3 集约用地原则4 6 5 1 4 保护农民权益原则4 6 v l 、 公共管理硕士学位论文 5 1 5 依法入市流转原则4 7 5 1 6 集体决策原则4 7 5 2 完善集体建设用地流转的制度设计4 7 5 2 1 明确集体建设用地流转的主体4 7 5 2 2 确定集体建设用地的流转方式和流转年限4 8 5 2 3 明确集体建设用地的流转范围4 8 5 2 4 建立并健全集体建设用地流转与再流转的申报审批程序4 8 5 2 5 建立完善的集体土地产权登记制度明晰集体建设用地产权权能5 0 5 2 6 建立并完善集体建设用地流转的收益分配机制一5 2 5 3 完善集体建设用地流转的配套制度设计5 3 5 3 1 完善与集体建设用地流转相关的法律制度5 3 5 3 2 合理确定土地征收范围5 4 5 3 3 完善集体建设用地地价评估体系5 4 5 3 4 完善土地利用规划5 5 5 3 5 加强对集体建设用地流转的管理一5 6 5 3 6 加强部门协调营造促进流转顺利进行的环境一5 6 结论5 7 参考文献5 9 封e 射6 2 v i i 公共管理硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 研究背景 伴随我国工业化和城市化进程，农村土地尤其是城市郊区农地价值不断提升， 而农村建设用地流转依然受到现行法律的严格限制，农地流转的隐形市场普遍存 在，导致了农村建设用地流转的失序与混乱。农村集体建设用地自发、隐形流转已 是一个不争的事实。在隐性市场中，损害集体利益时常发生，土地使用权受让者 的权益也无法得到保障。 长期以来，我国一直实行二元土地所有制即全民所有制和集体所有制，这就 产生了城乡有别的农村集体建设用地制度和国有建设用地制度，国家立法部门对 农村集体建设用地的流转问题向来持谨慎态度。中华人民共和国土地管理法第 4 3 条第1 款规定：“任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请 使用国有土地；但是，兴办乡镇企业和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济 组织农民集体所有的土地的，或者乡( 镇) 村公共设施和公益事业建设经依法批准 使用农民集体所有的土地的除外。 可见，集体所有的建设用地的范围极其有限， 它被严格地限定在集体兴办乡镇企业、村民建设住宅、乡( 镇) 村公共设施和公益 事业建设这四种建设范围内，其他的建设所使用的土地都是国有建设用地。 由于经济发展的需要，农村集体建设用地流转发展具有明显的阶段性。在经 济欠发达地区，农村集体建设用地流转处于萌芽阶段，流转活动多是零散的，其 特点是流转规模小，其形式主要是农民出租住宅和集贸市场出租摊位等；在经济 发展程度中等地区，其形式主要是农民以出租仓库和规模较小的厂房为主；在经 济发达地区，乡( 镇) 、村、组集体经济组织直接将土地作为资产进行转让和出租， 有组织地开展大规模、多形式的经营。目前农村集体建设用地的流转虽在部份地 区有过一些试点，但有关农村集体建设用地的流转的政策、法律、。法规都严重滞 后于土地市场的发育【i j 。 面对集体建设用地流转的发展趋势，我国也在制度方面进行了有益的探索。 1 9 9 9 年1 1 月，国土资源部将安徽芜湖确立为全国第一个农民集体所有建设用地 流转的试点地区。2 0 0 0 年，国土资源部又在芜湖、苏州、湖州、安阳、南海等9 个地区，进行了集体建设用地流转的试点工作；2 0 0 2 年，安徽省政府出台安徽 省集体建设用地有偿使用和使用权流转试行办法；2 0 0 4 年，国务院在国务院 关于深化改革严格土地管理的决定( 国发 2 0 0 4 2 8 号文件) 中提出：“在符合规 集体建设用地流转研究 划的前提下，村庄、集镇、建制镇中的农民集体所有建设用地使用权可以依法流 转。2 0 0 5 年5 月，广东省政府也通过了广东省集体建设用地使用权流转管理 办法。2 0 0 8 年1 1 月，湖南省人民政府也通过了湖南省集体建设用地使用权流 转管理办法。这些试点和探索为有关法律的修改和土地使用权制度的改革提供了 第一手宝贵的资料i z j 。 虽然集体建设用地流转只在我国部份地区试点，十七届三中全会通过的中 央推进农村改革发展若干重大问题决定也并未对集体建设用地流转进行放开， 但是国务院在国发 2 0 0 4 】2 8 号文件中明确提出，要搞好农村土地确权、登记、颁 证制度。很多专家认为这是为农村建设用地流转打基础，因为农村土地确权、登 记、颁证是农村建设用地流转首要的、关键的一步。 1 1 2 研究的意义 1 研究的理论意义 随着社会主义市场经济体制的逐步建立和发展，作为特殊商品的土地进入市 场流转已是必然趋势。8 0 年代后期，我国开始了土地使用制度的改革，将计划经 济时代沿袭的土地使用由无偿、无期限、无流动的“三无 状态变为有偿、有期 限、有流动的“三有”土地使用制度，进一步完善了市场体系。然而，在现行土 地使用制度下，能够进入市场流转的只有城镇国有土地使用权，而农村集体土地 使用权却不能进入市场进行流转，农村集体土地作为重要生产资料的资产性价值 被严重压制、扭曲。计划经济条件下的农村集体建设用地不能流转的制度已与当 前农村经济、特别是与小城镇的发展严重不适应。有关农村集体土地流转的法律 制度的滞后和缺失使正常的市场机制很难在农村集体用地流转中发挥作用，造成 了国有建设用地土地使用权与农村建设用地土地使用权的不平等，从而将建设用 地“人为分割为一个二元结构的市场 。因此，对农村集体建设用地流转制度 的研究，可以为实现对农村集体建设用地流转制度的法制化、科学化、规范化管 理，解决现实集体建设用地流转存在的问题，合理引导集体建设用地的流转，规 范集体建设用地的流转程序等方面提供相关的理论参考和政策建议。 2 研究的实践意义 土地市场是我国社会主义市场体系必不可缺少的组成部分，而建设用地市场 却是土地市场中最重要的部分。土地市场是商品经济发展到一定阶段的产物，土 地市场的健全，是我国社会主义市场不断完善的重要保障。目前农村集体建设用 地自发形成的流转实际上是市场经济发展的要求，也是土地市场健康发展的必然 结果。农村集体建设用地自发无序流转中出现的诸如土地流转不畅、土地利用效 率低、土地资产价值被严重扭曲、土地收益分配不合理等问题，靠现有法律“堵 ， 。程久苗、严登华、渝华：安徽省小城填发展中的土地利用问题及对策地理科学，2 0 0 3 ，( 1 ) 2 公共管理硕士学位论文 靠行政部门“压 ，不仅成本较高，且收效不大。解决的根本办法就是建立和完善 农村集体建设用地流转的法律法规制度，加强农村集体建设用地流转管理，规范 集体建设用地入市行为，积极稳妥推进农村集体建设用地流转制度的不断改革创 新，为我国社会主义市场经济的持续、快速发展提供基础【3 】。 伴随着改革步伐加快，新农村建设的全面实施，优化土地资源配置，建立并 健全农村集体建设用地流转机制有助于解决农村土地问题的诸多方面： 第一，有利于各类资本要素进入农村并弥补发展现代农业资金短缺问题。农 村集体建设用地的流转为有心投资农业农村的企业和商人提供了机会，他们既无 需担心使用农村集体建设用地缺乏政策的支持和保证，也不需花费巨资购买土地 的经营权。也就是说，在政策允许和农民自愿的情况下，通过大规模租用土地， 就可以进行农业现代化和产业化升级，提高农业生产效率。 第二，有利于农民获取更多的收益。农村土地流转实际上是对农村利益格局 的一次重大调整。农民的土地可以变成资本，并且可以直接进入市场，改变过去 先国有再市场的方式，减少了许多中间环节，使得离开农村去城镇务工或经商的 农民通过转让土地获得补偿，有利于他们在城市安家立业。对于继续留在农村的 农民，他们也可以通过土地承包权入股农业企业，取得土地租金与分红收入。 第三，有利于促进集体经济的发展。现行的土地经营管理制度只利于调动农 户个体积极性，保证的是生存的需要，但并不利于发展的需要，不利于集体经济 的发展。特别是农村集体经济名存实亡，许多农村集体经济都已成为“空壳经济 。 由于农村土地属于集体所有，土地流转后，在利益分成中，相当一部分为集体所 有，这对于发展壮大集体经济极为有利，有利于加快城市化进程、实现城乡一体 化发展。随着农用土地流转问题的解决，一方面，部分农民将离开农村，转变为城 市人口，并为城市和工业发展提供充足的劳动力；另一方面，随着农民移居到城 镇，城市化进程必然加快，这就会推动房地产、交通、医疗、教育及其他配套 生活设施的建设，在未来相当一段时间内可以继续确保经济快速发展【4 】。 第四，有利于扩大农地耕作面积确保粮食安全。随着农民进城居住数量的增 加，农村宅基地改造为耕地并扩大耕地面积的可能性逐步成为现实。这必将缓解 我国耕地资源紧张的局面，从而保证粮食安全。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内研究综述 集体建设用地流转在上世纪七十年代末就已出现，到了上世纪九十年代，这 种现象在全国各地特别是经济发展较快的地区已经当普遍，集体建设用地的流转 已经产生了各种各样的问题，逐渐引起了国内理论学术界的重视，也产生大量的 3 集体建设用地流转研究 成果。针对集体建设用地流转的制度问题、产权问题、法规政策问题以及流转收 益的形成及分配等问题，许多专家学者展开了调查和研究。 关于集体建设用地的涵义：秦海荣( 1 9 9 5 ) 认为，农村集体非农建设用地包括： 第一，农村居民住宅建设用地；第二，乡村公共设施、公益事业建设用地；第三， 乡村企业以及各类专业户、个体工商户、联合体等生产经营性建设用地；第四， 小城镇部分土地，如小城镇兴建的专业市场和开辟的新区等用地【5 l 。 关于集体建设用地流转制度：周铁涛、许娇 认为集体建设用地流转是社会 经济发展的必然选择，由于对这种流转的认识一直存在差异，我国政策、法律至 今未能正式确认其合法性并对其规范，而实际上集体建设用地流转却随着社会形 势的发展而不断扩大化【6 j 。 关于集体建设用地流转形成的条件：蒋巍巍( 1 9 9 6 ) 认为：一方面，我国推行 的以家庭联产承包责任制为代表的经济体制改革后，农村经济得到了很大发展， 农村产业结构得到较大调整。农村产业结构调整和市场经济推动下的土地等生产 要素的商品化构成了流转的客观条件；另一方面，国家对土地管理工作的偏移， 只注重国有土地管理，而没有把集体土地纳入统一、规范的日常土地管理工作， 以及人们对土地经济价值观念的提升是流转发生的主观条件【7 j 。 关于集体建设用地流转形成的影响：大量的农村集体非农建设用地进入市场 一方面可能造成很多农民集体组织供地，打破国家对城市土地一级市场的垄断， 对土地资源的保护和合理利用产生不利影响；另一方面转变了土地利益结构，推 动了农业和农村经济的发展，加快了农村城市化进程。 关于集体土地的产权问题：傅坷、黄福源认为，现行集体土地所有权制度存 在严重的弊端。首先，集体土地所有权名存实亡，表现为集体土地所有权属与国 有土地权属划分不清，集体土地所有权主体地位不明确，其法定代表人难以确定， 且集体土地所有制的基点不明确；其次，集体土地管理体制不健全，表现为忽视 集体土地的规划利用，对集体土地的管理部门和管理权限不明确，集体土地的价 值得不到实现而致使集体土地所有者丧失了对土地保护和利用的兴趣。他们认为， 允许集体土地所有权依法转让，是完善集体土地所有权制度的有效方式，并不会 引起所有权性质的必然改变【3 j 。 关于集体建设用地流转模式：有些学者、专家对集体建设用地流转提出了三 种模式：“转权让利，统一出让 、“保权分利 以及“两个区域，两种产权”。许 恒周、曲福田、郭忠兴等人为集体建设用地流转模式进行了绩效分析，指出：集 体建设用地流转是各地自发进行的一种制度创新行为，不同模式决定了不同的制 度绩效。集体建设用地流转过程中，流转前的制度状态是基础，集体土地产权结 固周铁涛、许娇：论集体建设用地流转制度构建湖南科技学院学报2 0 0 8 ，( 5 ) ：1 1 9 1 2 0 4 公共管理硕士学位论文 构是关键，土地产权的完善程度直接决定了土地流转制度的绩效【9 1 。 关于集体建设用地流转形式，黎平提出了七种流转方式：出让；转让；出租； 作价入股；乡镇企业发生破产、兼并等情形时用地发生流转；乡镇企业以房连地 进行抵押，在不能清偿债务被债权人行使抵押权时用地发生流转：农民以出租、 转让房产的形式，使其占用的宅基地发生流转等【1 0 】。 关于集体土地流转收益形成问题：陈龙江、曲福田等( 2 0 0 2 ) 分析了农地收益 增值的来源，认为所谓土地价值增值，是指由于经济发展的作用和土地投资的改 良而形成的地租、地价的上涨。农地收益增值主要来源于整体经济水平的提高、 农田基础设施的改善、使用者对土地进行资金和劳动的投入以及农地用途的改变 1 1 1 。李延荣( 2 0 0 6 ) 认为集体建设用地流转产生的收益包括转让收益和土地增值收 益。转让收益是集体建设用地使用者将土地使用权再让渡给他人而获得的那部分 收益。土地增值收益的形成，主要是社会经济发展和周边环境改善的结果【1 2 】。圆 关于集体土地流转收益分配问题：李延荣、张新桥( 2 0 0 7 ) 认为，土地使用权 转让收益首先应归属土地所有权人，并根据权利与义务相一致及投资与收益合一 原则进行收益分配。地方政府既不是土地的所有者，又非土地的使用者，没有理 由参加土地流转收益的分配。政府参与集体土地使用权流转收益的分配，会导致 土地供给失控并扰乱正常的市场秩序，影响集体土地资源市场配置机制的形成 u 引。卢吉勇( 2 0 0 2 ) 则认为，农民、农民集体和国家因其权益和义务均应参与收益 分配，国家由市、县、乡三级政府代表为宜【l4 1 。吕传进( 2 0 0 5 ) 也认为，集体建设 用地的价值在很大程度上依赖国家基础设施建设，国家理应参与收益分配【1 5 】。 关于集体建设用地流转的趋势分析：王秀兰认为： 集体非农建设用地流转 己作为一种普遍现象融入社会经济活动之中。但相关法律、法规的缺失，导致流 转无法可依、管理无章可循，造成流转失控和管理混乱。目前，对于集体非农建 设用地到底应如何流转，我国现行法律尚无明确规定。然而，处于市场经济大环 境下的农村经济的发展，使得农村集体非农建设用地流转带有某种合理性，并呈 现出扩大化的发展趋势【l6 1 。钟毅认为：在认识集体建设用地进入土地市场的问题 上，认为农村集体建设用地进入市场是不可逆转的趋势，建立集体土地市场是经 济发展的必然规律【1 7 】。马保庆也认为：集体建设用地进入市场是土地使用制度改 革的推进和社会主义市场经济发展后的客观必然【1 8 1 。 1 2 2 国外研究综述 集体建设用地流转是我国当前国情和特殊的土地产权制度的产物，国外学者 许恒周、曲福田、郭忠兴：集体建设用地流转模式绩效分析一一基于s s p 范式对苏州、芜湖南解释经济 体制改革2 0 0 8 ，( 2 ) ：1 0 5 1 0 8 o 李延荣集体建设用地流转要分清主客体 j 中国土地，2 0 0 6 ，( 2 ) 王秀兰集体非农建设用地流转的驱动因素分析湖北社会科学2 0 0 7 。1 0 2 - 1 0 3 5 集体建设用地流转研究 对这一课题的研究相对较少。但国外对于土地流转这一领域的土地交易方向研究 非常多，比如土地的买卖、租赁、抵押等，也产生了很多影响深远的成果。 关于土地产权的流转，马克思认为，经济流转是市场经济必然结果，流转的 是经济价值。生产资料的分配和生活资料的分配，是经济流转中最主要和最重要 的领域。土地是最主要的生产资料之一，也是商品之一，土地本身虽然具有位置 固定性，不能移动，但土地的权利是可以移动的。 马克思专门对资本主义的地租理论作了定性和定量研究，他认为资本主义地 租是地主对农业资本家的利润的分成，是资本主义的土地占有权( 经营权) 在经 济上的实现形式。资本主义地租包括绝对地租和级差地租。所谓绝对地租就是土 地经营权的垄断直接产生的、无论好地和坏地都绝对缴纳的地租，因为土地经营 者得向国家即土地的所有者交纳赋税，这个赋税就是地租的一个下限，或叫边际 地租，相当于不作任何其他投资的情况下土地常产的价值的1 0 的分成。没有这 个分成，土地经营者就不会出租这块土地，宁愿自己耕种或抛荒。在我们看来， 绝对地租就是赋税，它是土地所有权的经济实现形式。地主的土地经营收入来自 级差地租。所谓级差地租，就是在边际地租的基础上，根据土地的等级，土地经 营者在优等土地上所增加的地租。产生级差地租的原因有两个：一个是土地的肥 力不同，一个是土地的位置差别。土地经营者的收益正是来自对不同肥力和不同 位置的土地收取不同的级差地租，这是土地经营权的经济实现形式。级差地租产 生的根本原因就是土地经营权的垄断u 引。 关于土地利用：现代西方经济学家认为，人们对土地的利用总是从优到劣依 次进行。土地产品的价格必须等于使用最劣等土地进行生产所耗费的平均成本。 美国著名经济学家伊利在土地经济学原理中明确提出了土地利用的社会目标： 第一，财富的生产与分配的平衡；第二，自然资源的保护；第三，增加有赖于土 地利用的生活乐趣1 2 。 关于土地收益：土地收益理论认为，土地收益是指正常情况下的土地收益。 所谓正常情况是指有较好的生产能力、正常经营管理能力、正常的年份和处于最 佳利用方向。土地具有多项用途，评估土地价格时，一般用其处于最佳利用方向 的土地收益，是总收益扣除生产成本及一切赋税后的剩余值。如果土地的“总收 入 刚够劳力和其它费用的开销，则土地毫无收益，因此也没有地租可言【2 。 关于土地财产制度。土地是一个国家最基本的资源和资产，在资本主义大工 业发展起来之前，当社会处于农业发展阶段，土地是最基本的生产要素，因而成 为最主要的财产形式。在现代世界各主要资本主义国家中，一般财产的占有形式 比较单一，基本上为私有制。有一种观点认为，土地财产制度是土地产权主体之 间形成的土地关系的总和，而国家不是土地的产权主体，国家( 政府) 参与土地宏 观管理，仅是作为政治机构发挥它的政府行政职能。既然国家并非土地的产权主 6 公共管理硕士学位论文 j 体，因而土地国家管理制度也就不构成土地产权关系的组成部分，亦即不能成为 土地财产制度的必要组成部分【2 2 1 。我们认为，这种观点是值得商榷的。 1 3 研究的内容和方法 1 3 1 研究的主要内容 本文的研究内容可以分为五个部分： 第一部分是绪论部分。主要介绍了研究农村集体建设者用地流转的背景、意 义、国内外研究综述及采用的研究方法。 第二部分主要介绍集体建设用地流转制度的相关理论。首先，对集体建设用 地使用权流转的相关概念进行了介绍，并阐述了集体建设用地使用权流转的基本 特征。然后运用新制度经济学的制度变迁理论、马克思主义地租理论、土地经济 学理论以及集体建设用地流转的法律规制来论述农村集体建设用地使用权流转的 可行性和必要性，并以此作为农村集体建设用地流转的理论基础。 ， 第三部分是我国农村集体建设用地的流转的现状与问题分析。首先，介绍了 农村集体建设用地流转的主要形式以及流转的主要模式。其后，分析了农村集体 建设用地流转存在的问题。最后，分析了问题产生的原因。 第四部分是国内外土地流转实践及启示。首先，介绍了安徽芜湖、河南安阳、 江苏苏州、广东及湖南等地农村集体建设用地流转的试点情况。然后，对英国、 法国、美国、日本和韩国农村土地流转的实践进行了分析，并论述了国内外成功 经验对我国建设用地流转的有益借鉴。 t 第五部分是完善农村集体建设用地流转的方案设计与对策。首先，提出集体 建设用地流转应遵循的原则。对完善农村集体建设用地流转的方案进行了设计， 并针对我国建设用地流转的实际，提出了完善建设用地流转的对策和建议。 1 3 2 研究的主要方法 1 文献研究法 文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而 全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。文献研究法被子广泛用于各 种学科研究中。其作用有：能了解有关问题的历史和现状，帮助确定研究课题； 能形成关于研究对象的一般印象，有助于观察和访问；能得到现实资料的比较资 料；有助于了解事物的全貌。 2 定性分析法 定性分析法就是对研究对象进行“质 的方面的分析，即运用归纳和演绎、 分析与综合、抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而去粗取 精、去伪存真、由此及彼、由表