（企业管理专业论文）我国高新技术企业技术创新影响因素研究.pdf

两南人学硕十学位论文 劳勇 我国高新技术企业技术创新影响因素研究 企业管理专业硕士研究生周群 指导老师段豫川教授 摘要 随着经济和社会的发展，人类社会已经进入知识经济时代，知识经济时代是人类依 靠知识创新和技术创新发展的时代。层出不穷的技术创新推动着高技术产业的迅猛发 展，高技术产业的兴起和发展成为世界经济发展新的增长点，也越来越深刻地改变着人 类的生产方式和生活方式。 高新技术企业是知识经济时代新知识和高技术发展的产物，是知识密集型和技术密 集型企业，高新技术企业的技术创新能力和技术水平是业内乃至整个地区或国家的最高 水平的体现。研究高新技术企业技术创新的影响因素有利于提高企业竞争力，提高技术 创新能力，提高整个国家的综合竞争力。目前，我国科技实力和创新水平与发达国家相 比都存在较大差距，要缩小这一差距，最根本的就是要走科技强国之路，走技术创新之 路。 本文就是在此新环境、新形势之下决定对我国高新技术企业技术创新的影响因素进 行系统研究的。为便于研究，本文在研究之前首先对高新技术企业和影响因素的相关概 念进行界定，对我国高新技术企业的特点做了简单总结，而后分别对国外国内关于技术 创新的相关理论进行了归纳总结，这些理论为本文研究提供了强有力的理论支持。 技术创新是一个复杂的系统，影响这个系统正常运转的因素多而繁杂，本文在具体 研究我国高新技术企业技术创新的影响因素时，将所有影响因素归纳为外部影响因素和 内部影响因素两大类。其中，外部影响因素包括社会环境因素和市场环境因素。社会环 境因素包括社会制度环境和社会文化环境。社会制度环境对高新技术企业技术创新的资 金筹措、创新成本控制、创新成果实现等方面有重要影响；社会文化环境则会影响企业 的组织结构和管理控制系统，影响决策者或管理者的心智模式和行为方式，进而影响他 们的创新决策，影响企业技术创新。市场环境因素包括市场集中度、市场制度、进入壁 垒和技术性贸易壁垒。市场集中度在不同行业对高新技术企业技术创新的影响会有差 异；市场制度在保护知识产权、鼓励市场竞争、减少市场外部性、降低交易成本等方面 影响技术创新；进入壁垒和技术性贸易壁垒对技术创新扩散和创新成果的市场化有重要 i i i 两南大学硕i j 学侍论文掰要 影响。所有这些外部影响因素都影响企业的技术创新，但却不受企业控制，对企业来讲 都是非可控制因素。在具体研究外部影响因素时运用了结构方程模型进行研究，对其中 一些定性指标进行了量化处理，解决了定性指标不易定量研究的问题。 内部影响因素包括非投入因素、投入因素( 人力投入因素和财力投入因素) 和效益 实现因素三大类。内部影响因素是由企业自身引起的，企业自己可以控制，是可控因素。 非投入因素是企业在特定的社会环境和市场环境中经过中长期的发展所形成的企业规 模、企业制度、企业文化和创新机制。企业规模对企业技术创新的影响主要体现在组织 利用创新资源的能力和效率上。但企业规模对企业技术创新的影响是非线性的，大型企 业和中小企业在技术创新上各有各的优势。企业制度对技术创新的影响主要体现在产权 制度、管理制度和组织制度三个方面对技术创新的影响上。产权制度安排会影响技术创 新资源配置效率，管理制度和组织制度对技术创新人员创新激励方面有重要影响。投入 因素包括人力投入因素和财力投入因素两类，这两类因素是对技术创新影响最直接也是 最重要的因素，因此，本文在第四章的最后部分就这两类因素对创新产出的影响进行了 定量研究。研究方法是借助道格拉斯生产函数，对其进行改进构建线性回归模型，选取 中西部六省的相关技术创新数据进行研究。技术创新的效益实现因素集中体现在创新产 出上，包括新产品销售收入和专利申请授权数，这些既是当期创新成果的体现，也是下 个创新周期技术创新的资金和技术来源。 最后通过全文系统研究，得出以下结论：1 外部影响因素和内部影响因素共同影响 着高新技术企业的技术创新，二者不可孤立开来；2 人力因素是我国高新技术企业技术 创新内部影响因素中最重要的影响因素；3 在各创新主体中，我国大中型企业的投入和 产出都是最多的，在技术创新中扮演着重要角色；4 目前我国高新技术企业的技术创新 投入属于递增报酬型，扩大投入规模和生产规模能形成规模效应，企业可以通过增加投 入规模和生产规模提高创新收益率；5 高投入并非都能带来高产出，部分地区的创新投 入产出比有待提高；6 投入不足依然是多数企业创新产出低下的主要原因，大中型企业 以外的创新主体科研经费投入波动较大，投入不稳定。最后根据研究结论提出了一些政 策建议，并指出了文章的不足之处和尚未解决的问题。 关键词：高新技术企业技术创新外部影响因素内部影响因素市场集中度 l v 西南大学硕l j 学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h e i m p a c t0 i n n o v a t i o nf a c t o r so f h i g h - - m a s t e ro fb u s i n e s s a d m i n i s t r a t i o nz h o uq u n t h e s i sa d v i s o rp r o f e s s o rd u a n y uc h u a n a b s t r a c t e s w i t ht h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t ，h u m a n s o c i e t yh a se n t e r e dt h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m y ，t h ee r ao fk n o w l e d g e e c o n o m yr e l i e so nk n o w l e d g eo fh u m 柚 1 呦v a t l o n 柚dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h et i m e s w i t h t h ee n d l e s s s 。r e a mo fl e c h n o l o 沓c a li n n o v a t i o nt op r o m o t e t h er a p i dd e v e l o p m e n to f h i g h t e c hi n d u s t r i e s 1 n en s eo f h i g h - t e c ni n d u s t r ya n d d e v e l o pi n t ow o r l de c o n o m i cg r o w t h p o i n ti nt h e d e v e i o p m e n to fn e wa n dm o r ep r o f o u n dc h a n g e si nt h eh u m a n m o d eo fp r o d u c t i o na n dw a y h 1 9 n t e c he n l e r p r i s e sa r et h en e w k n o w l e d g ee r ao ft h ek n o w l e d g ee c o n 咖ya n dh i 曲一t e c h p r o d u c td e v e l o p m e n ti s k n o w l e d g e - i n t e n s i v ea n d t e c h o 】o g y i n t e n s i v ee n t e 叩r i s e sa n d n l g j l e c he n e r p r i s e so f h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n d t e c h n 0 1 0 9 i c a ll e v e lo ft h e 1 n d u s t 哆a saw h 0 1 er e g i o no rc o u n t r yt h eh i g h e s tl e v e li s a l la b o u t r e s e a r c ho nh i 曲t e c h e n t e 印n s e sl nl e c h n 0 1 0 9 j c a li n n o v a t i o nf a c t o r sc o n d u c i v e t oi m p r o v i n gt h ec o m p e t j t i v e n e s s o f e n t e r p n s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；e n h a n c et h e c o u n t r y - s0 v e r a nc o m p e t i i v e n e s s a t p r e s e n t , t h el e v e lo fs c i e n t i t l ea n dt e c h n o l o g i c a ls t r e n g t ha n di n n o v a t j o n c o m p a r e dw i t ht h e d e v e i o p e dc o u i l t r i e st h e r ei saw i d eg a pb e t w e e nt h en e e d t on a i t o wt h a tg a p t h em o s t n m d a m e n l a ls c j e 删ca n dt e c h n o l o g i c a l p o w e ri st h er o a dt og oa i l dt a k et h ep a i h o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 1 h i sa n j c l c1 smt h i sn e we n v i r o n m e n t ，a d e c i s i o nu n d e rt h en e ws i t u a t j o n0 fc h i n a s n 1 曲t e c he n t e r p r i s e so ft h ei m p a c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mo f f a c t o r s 1 no r d e rt o t a c i l l t a t et h er e s e a r c h , t h i sa r t i c l eb e f o r ei nt h es t u d yo f h i g h t e c he n t e r p r i s e sa n dt h ei m p a c t o tf a c t o r sr e l a t e dt o t h ec o n c e p to fd e f i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so fh i g h t e c he n t e 删s e s i n 乙n 】n ah a v ed o n ea s j m p l es u m m a r y ，a n dt h e n ，r e s p e c t i v e l y ，o ff o r e i g nd o m e s t i c t e c h n o l o g i c a l v 西南大学硕 。学位论文 a b s t r a c t i n n o v a t i o no nt h et h e o r yo ft h er e l e v a n ts u m m a r yi nt h i sp a p e r , t h e s et h e o r i e st op r o v i d ea s t r o n gt h e o r e t i c a ls u p p o r t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sac o m p l e xs y s t e m ，a f f e c t e dt h en o r m a lo p e r a t i o no ft h es y s t e m a r em a n ya n dc o m p l i c a t e df a c t o r s ，t h ep a p e rs t u d i e si ns p e c i f i ch i 【g h - 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l i n e a r ，l a r g ee n t e r p r i s e sa n ds m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no n t h e a d v a n t a g e so fe a c h e n t e r p r i s es y s t e ma n dt h ei m p a c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s v i 两南人学硕十学位论文 a b s t r a c t m a i n l yr e f l e c t e di nt h ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，m a n a g e m e n ts y s t e ma n do r g a n i z a t i o n a ls y s t e m o ft h et h r e ea s p e c t so ft h ei m p a c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e mo fp r o p e r t yr i g h t s a r r a n g e m e n t sw i l la f f e c tt h ee f f i c i e n c yo fr e s o u r c ea l l o c a t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； m a n a g e m e n ts y s t e m sa n do r g a n i z a t i o n a ls y s t e mo fi n n o v a t i o ni nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o f f i c e r sh a v ea ni m p o r t a n ti m p a c to nm o t i v a t i o n i n p u tf a c t o r s ，i n c l u d i n gh u m a na n df i n a n c i a l r e s o u r c e si n t ot w ot y p e so fi n p u tf a c t o r s ，t h e s et w ot y p e so ff a c t o r si st h em o s td i r e c ti m p a c t o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r ，t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ei nt h el a s tp a r t o fc h a p t e ri vo nt h et w ot y p e so ff a c t o r so nt h ei n n o v a t i o no u t p u tc o n d u c t e daq u a n t i t a t i v e s t u d yo f t h ei m p a c t t h es t u d yb yd o u g l a s p r o d u c t i o nf u n c t i o n ，t oi m p r o v et h ec o n s t r u c t i o no f t h e i rl i n e a rr e g r e s s i o nm o d e l ，s e l e c tt h es i xp r o v i n c e si nc e n t r a la n dw e s t e r nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nr e l a t e dr e s e a r c hd a t a t h eb e n e f i t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt oa c h i e v et h e f a c t o r se m b o d i e di nt h eo u t p u to fi n n o v a t i o n ，i n c l u d i n gn e wp r o d u c t s ，s a l e sr e v e n u e sa n d n u m b e ro fp a t e n t a p p l i c a t i o n sf o ra u t h o r i z a t i o n ，w h i c hi sb o t har e f l e c t i o no fc u r r e n t i n n o v a t i o n sa sw e l la st h en e x ti n n o v a t i o nc y c l eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt e c h n i c a l s o u r c e so ff u n d s 。 f i n a l ，id r a wt h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n st h r o u g hs y s t e m a t i cr e s e a r c ho ft h et e x t ，：1 e x t e r n a l f a c t o r sa n di n t e r n a lf a c t o r sa f f e c t i n gt h ei m p a c to fh i g h t e c he n t e r p r i s e so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h e yc a nn o tb ei s o l a t e d ；2 t h eh u m a nf a c t o ri st h eh i g h - t e c he n t e r p r i s e so f c h i n a si n t e r n a le f f e c t so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf a c t o r st h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r ；3 i n i n n o v a t i o n ，o u rl a r g ea n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r et h em o s ti n p u t sa n do u t p u t s ，a n di n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a ya ni m p o r t a n tr o l e ；4 a tp r e s e n t ，c h i n a sh i g h t e c he n t e r p r i s e si n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt y p ea r ei n c r e a s e dp a y ，a n de x p a n dt h es i z ea n ds c a l eo fp r o d u c t i o n i n p u t st ot h ef o r m a t i o no fs c a l e ，c o m p a n i e sc a ni n c r e a s et h es i z ea n ds c a l eo fp r o d u c t i o n i n p u t st oi n c r e a s ey i e l di n n o v a t i o n s ；5 h i g hi n v e s t m e n ti sn o ta b l et ob r i n gh i g h y i e l di ns o m e a r e a so fi n n o v a t i o ni n p u t o u t p u tr a t i on e e d st ob ei m p r o v e d ；6 t h em a j o r i t yo fi n a d e q u a t e i n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o ni ss t i l lt h em a i nr e a s o nf o rt h el o w e ro u t p u t ，a n dm e d i u m - s i z e d e n t e r p r i s e so u t s i d et h em a i nr e s e a r c hf u n d i n gi n n o v a t i v ev o l a t i l ei n p u ti n t oi n s t a b i l i t y f i n a l l y ， i na c c o r d a n c ew i t ht h ec o n c l u s i o no ft h es t u d ym a d ean u m b e ro fp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ， a n dp o i n t e do u tt h ei n a d e q u a c i e so ft h ea r t i c l ea n ds o m e q u e s t i o n st h a th a v e n tb e e nr e s o l v e d y e t k e yw o r d s ：h i g h t e c he n t e r p r i s e ；i m p a c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ；i m p a c to fe x t e r n a l f a c t o r s ；i m p a c to fi n t e r n a lf a c t o r s ；m a r k e tc o n c e n t r a t i o n v i l 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加了 标注。 学位论文作者：周群签字日期：20 0 9 年4 月3 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生部可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者鲐圜昏锄签名：狲h 签字日期：矽，c 7 年y 月b 日签字日期：矽j 年r 月f 日 两南大学硕f 。学位论文茅一劳劈蹬 第一章绪论 随着经济和社会的不断发展，人类已经进入知识经济时代。随着科学技术的不断发 展，2 1 世纪整个社会也必将进入高技术产业社会，目前，高技术产业的迅速发展已成为 知识经济时代到来的重要标志。高技术产业是知识经济时代经济增长的核心，是推动知 识经济时代技术进步的动力，高技术产业的发展决定着知识的生产、传播及应用的能力 与效率，由此可见，高新技术产业的发展对当代经济发展的重要性不言而喻。而高新技 术企业的发展情况又直接决定着高新技术产业的发展，高新技术企业技术创新是推动高 新技术企业发展的根本动力，所以归到到底，高新技术企业的技术创新是知识经济时代 综合实力的决定性因素。 技术创新对技术进步的影响是决定性的，对经济发展的影响是深远的，更是体现国 家综合竞争力的核心，研究高新技术企业技术创新的影响因素意义重大。 1 1 研究背景 自李嘉图的的劳动价值理论创立以来，学术界就从未间断过关于经济发展和财富增 加原因的研究。随着研究的深入和学术的发展，生产要素的内涵和外延都不断的扩展， 已在最初的劳动、资本和土地三要素的基础上，不断的扩充了技术、信息、管理等新要 素。当技术作为生产要素进入人们的视野时，人们逐渐发现，在当今社会中，它在促进 经济发展中的作用越来越大，特别是在科学技术突飞猛进的2 1 世纪，高技术革命越来 越深刻地影响着社会经济的发展。在人类现有资源有限的情况下，要促进社会进步和经 济发展，要满足人类同益增长的各种需求，归根结底都要靠技术进步和技术创新，而这 也正是技术创新越来越为人们所重视的原因。 2 0 世纪中叶之前，传统观点认为，资本积累是经济增长的决定性因素。索洛1 9 5 7 年的研究打破了这一传统观点，提出了“技术进步是经济增长的主要动力和源泉”的新 见解。肯德里克在1 9 6 1 年出版的美国的生产率增长趋势一书中，把经济增长归为 “要素生产率的增长( g r o w t hi nf a c t o rp r o d u c t i v i t y ) 。在要素生产率中，主要内容是技 术进步、技术创新的扩散程度、资源配置的改善、规模经济等。有经济学家测算发现， 美国、英国、日本、德国的技术进步对经济增长的贡献几乎超过6 0 ，法国曾超过8 0 ， 如今，多数国家都已经认识到，技术进步不仅是产业升级、经济发展的根本推动力，更 是决定国际竞争能力的关键因素。因此，各国政府都不遗余力加大本国的技术进步和创 新投入力度，希望能在崭新的知识经济时代占领技术至高点，在国际竞争中取得优势。 在现代经济生活中，企业做为最重要的经济组织，对社会和经济发展所起的作用足 其他任何组织都无法取代的。企业要想在市场竞争中生存和发展，必须j 爿j 有自己独特的 西南大学硕十学位论文勇萝一孝豸辛蹬 竞争优势。企业竞争优势或来源于产品，或来源于服务，或来源于运作模式，但不管来 源于什么，要想维持这种竞争优势，最根本的还是要通过不断的技术创新。而在所有企 业的技术创新活动中，投入和产出最多的都莫过于高新技术企业。 我国高新技术产业虽然发展速度快，但大多数高新技术企业模型小、资金少、技术 力量薄弱。统计显示，2 0 0 6 年，我国高新技术企业数量仅有1 9 1 6 1 家，总产值4 1 9 9 6 亿元，利润1 7 7 7 亿元，大型高新技术企业仅2 9 9 家，而美国从事高新技术的企业在2 4 万家以上，仅在数量上，我们已经远远落后于发达国家。但早在2 0 世纪9 0 年代，我国 政府就已经相当重视对企业的技术创新了，从政策、资金等多个方面给予支持。如早在 1 9 9 9 年，国务院就已批准成立了科技型中小企业技术创新基金，专门用于扶持和引导科 技型中小企业技术创新活动。2 0 0 6 年，胡锦涛总书记在全国科学技术大会上的讲话又指 出：要建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成 为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果的主体，体面提升企业的自主 创新能力。政府在政策、人力、资金等多方面的支持，为我国高新技术企业技术创新提 供了较为宽松的宏观环境。 技术创新有很强的外部性，技术创新对经济和社会发展的贡献，对国家竞争力的提 升都是长期的重要的，因此倍受各国政府和企业界重视。在此大环境下，我们一定要加 大人力、物力、财力的投入力度，力争在理论研究和应用研究上都有所突破，全面提升 我国高新技术企业的技术创新水平，提升国家竞争力。 1 2 相关概念的界定及我国高新技术企业的特点 1 2 1 高新技术及高新技术企业的认定 高新技术企业的概念是由高新技术( 产业) 的概念延伸演化而来的。2 0 世纪8 0 年 代以来，由于科学技术突飞猛进的发展，西方发达国家形成了一批知识密集、技术密集 的高技术产业。这些产业通常是指以高新技术为基础，从事一种或多种高新技术及其产 品的研究、开发生产和技术服务的企业集合。但目前对高新技术产业的认定还没形成统 一的认识。美国商务部提出的判定高新技术产业的主要指标有两个：一是研发与开发强 度，即研究与开发费用在销售收入中所占比重；二是研发人员( 包括科学家、工程师、 技术工人) 占总员工数的比重。此外，产品的主导技术必须属于所确定的高技术领域， 而且必须包括高技术领域中处于技术前沿的工艺或技术突破。根据这一标准，高新技术 产业主要包括信息技术、生物技术、新材料技术三大领域。 经济合作与发展组织( o e c d ) 出于国际比较的需要，也用研究与丌发的强度定义 及划分高新技术产业，并于1 9 9 4 年选用r & d 总费用( 直接r & d 费用加上间接r & d 费 用) 占总产值比重、直接r & d 经费占产值比重和直接r & d 占增加值比重3 指标重新提 m 了高新技术产业的4 分类法：将航窄航天制造、i k 、计算机与办公设备制造业、电子与 2 两南人学硕十学位论文劳一孝第蹬 通讯设备制造业、医药品制造业等确定为高新技术产业。这一分法为世界大多数国家所 接受。 1 9 9 1 年，原中国国家科技部科技管理部门对我国的高新技术做了相对明确的界定， 具体包括以下1 1 类：1 微电子和电子信息技术；2 空间科学和航空航天技术；3 光电 子和光机电一体化技术；4 生命科学和生物工程技术；5 材料科学和新材料技术；6 能 源科学和新能源技术；7 生态科学和环境保护技术；8 地球科学和海洋工程技术；9 基 本物质科学和辐射技术；1 0 医药科学和生物医学工程技术；1 1 其他在传统产业基础上 应用的新工艺新技术。2 0 0 2 年7 月，国家统计局又印发了高技术产业统计分类目录的 通知，根据此文件，中国高技术产业的统计范围包括航天航空器制造业、电子及通信 设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器仪表制造业 等行业。 我国的高新技术企业便是从事以上范围内的以新产品或新技术开发为主的企业。另 外，由我国科技部、财政部、国家税务总局联合发布高新技术企业认定管理办法还 明确规定，高新技术企业认定必须同时满足以下条件： 一、在中国境内( 不含港、澳、台地区) 注册的企业，近3 年内通过自主研发、受 让、受赠、并购等方式，或通过5 年以上的独占许可方式，对其主要产品( 服务) 的核 心技术拥有自主知识产权。 二、产品( 服务) 属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围。 三、具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的3 0 以上，其中研发 人员占企业当年职工总数的1 0 以上。 四、企业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用科学技术 新知识，或实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活动，且近3 个会计 年度的研究开发费用总额占销售收