（公共管理专业论文）行业协会的发展现状与政策规范研究.pdf

国防科学技术大学研究生院学位论文 摘要 行业协会组织在我国发展社会主义市场经济，推进政府机构改革，转变政府职能、解 决贸易争端等方面都发挥着重要作用。我国行业协会组织的飞速发展正是在政府尤其是中 央政府的大力支持下实现的，没有政府的推动，行业协会的发展不可能取得如此长足的进 步和发展。但是，由于原有的管理体制已经不再适应新的形势，行业协会的发展遇到了重 重困难、受到了诸多限制。同样，政府部门的许多工作也无法得到行业协会的有效支持。 本文以非营利组织理论为基础，从政治学、经济学、社会学及新公共管理理论中对行 业组织的阐释出发，讨论行业协会的概念、特征、职能、生成途径，分析目前我国行业协 会发展中存在的问题，并以美国、德国和日本行业协会的发展和现状为例总结其经验教训， 在此基础上，提出培育和发展我国行业协会的政策建议。 全文分为六部分。第一部分阐明研究的理论与实践意义，包括论文的检索情况和课题 设计并提出问题。第二部分采用四个理论视角对行业协会的概念、特征、职能和生成途径 进行探讨。第三部分则从我国行业协会的发展现状出发，分析其问题所在。第四部分介绍、 分析国外的行业协会，以及从中获得的启示。第五部分提出规范我国行业协会发展的政策 建议。最后部分为湖南省广告行业协会的实证分析。 关键词：行业协会发展现状政策建议 第1 页 国防科学技术火学研究生院学位论文 a bs t r a c t t r a d ea s s o c i a t i o np l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei n d e v e l o p i n go u rm a r k e t - o r i n t e de c o n o m y , t r a n s f o r m i n gt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o na n ds o l v i n gt h et r a d ec o n f l i c t s o ，t h ed e v e l o p m e n to f t r a d ea s s o c i a t i o ng m n e ds t r o n gs u p p o r tw h i c ho r i g i n a t e df r o mg o v e r n m e n t ，e s p e c i a l l yf r o m c e n t r a lg o v e r n m e n t b u tt h ef o r m e rm a n a g e m e n ts y s t e mm a d ei t so r g a n i z a t i o na n df u n c t i o n l i m i t e d ，m a n yo l dr u l e sw e r es t i l li nf o r c e a n d ，t h eg o v e r n m e n tc o u l dn o tg e te f f e c t i v es u p p o r t o ft h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ，e i t h e r a n do nt h eb a s i so ft h en p o s ( n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ) t h e o r e t i c a ll i n e ，t h i st h e s i sm a d ea r e s e a r c ho nt r a d ea s s o c i a t i o nf r o mp e r s p e c t i v e so fp o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，s o c i o l o g ya n dn e wp u b l i c m a n a g e m e n t a f t e rd e b a t i n go nt h ee s s e n c e sa n dd e f i n i t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n , t h et h e s i s d i s c u s s e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o ni nc h i n a t h e nt h ea u t h o ra n a l y z e dt h ei s s u e s f o c u s e do nt r a d ea s s o c i a t i o ni nc h i n aa n dm a d eac o m p a r i s o nw i t ht h o s ea s s o c i a t i o n sr u n n i n gi n a m e r i c a g e r m a n ya n dj a p a n i nc o n c l u s i o n , t h et h e s i sp u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l si n d e v e l o p i n go u r t r a d ea s s o c i a t i o n s t 1 1 i st h e s i sc o n s i s t e do fs i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e dt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lm e a n i n g i nr e s e a r c ho nt r a d ea s s o c i a t i o na n dp a r tt w od i s c u s s e dt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c ，f u n c t i o n , c l a s s i f i c a t i o n n a t u r eo ft r a d ea s s o c i a t i o nb yi n t e g r a t i n gf o u rp e r s p e c t i v e s 1 1 1 et 1 1 i r dp a r tf o c u s e d o nt h ei s s u eo ft h ep r a c t i c eo ft r a d ea s s o c i a t i o ni nc h i n a 耶1 ef o u r t hp a r ti n t r o d u c e da n da n a l y z e d t h ea s s o c i a t i o n sr o l e sa n df u n c t i o n s ，r e l a t i o n sw i t hg o v e r n m e n ta n do p e r a t i n gm e c h a n i s mi n a m e r i c a g e r m a n ya n dj a p a n , a n da l s ot h e i re n l i g h t e n m e n t t h ef i f u lp a r tg a v et h es u g g e s t i o n s o nh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o ni nc h i n aa n d p o i n t e do u tt h e i m p o r t a n c eo fa s s o c i a t i o n si n n o v a t i o ni nc h i n a a tl a s t 。am o d e lc a s e ，a b o u th u n a na d v e r t i s i n g a s s o c i a t i o n ，h a db e e ns e l e c t e dt os u p p o r tt h ee x p l a i n e dt h e o r y k e yw o r d s ：w a d ea s s o c i a t i o n ，c u r r e n ts i t u a t i o n ，p r o p o s a l s 第1 i 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 图表目录 表2 - 1 国家与社会关系模式9 表2 2 三类经济制度的决策一信息机制特征对比1 0 表2 - 3 行业协会职能类别1 5 表3 - 1 职能落实对照表2 1 图3 - 1 湖南省行业协会类型2 2 第i i 页 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文题目：亟圄堑些进金鲍塞匮塑挞金堑塑遮筮趣蒸叠塞 学位论文作者签名：! 选绉日期：叩年 ，, e l ，8 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留，使用学位论文的规定本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阗；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 作者指导教师签名： 脯7 l t耕肿 飙 瓤 国防科学技术火学研究生院学位论文 第一章绪论弟一早殖 t 匕 1 1 问题的提出 行业协会作为中介组织被视为协调政府与各行业及各行业之间的润滑剂、协调器和保 险阀；它是促进工商业及协调整个国民经济快速发展的重要环节。行业协会发挥着维持公 平竞争的市场秩序、降低经营者之间的交易费用、保护市场主体的合法权益、改进对市场 的决策和管理、制定行业规范的作用。行业协会作为第五神经济治理机制，在经济治理中 发挥愈来愈重要的作用，协会组织是近2 0 年来引起广泛注意的一个制度领域。随着经济 全球化趋势，以及我国加入w t o ，行业协会组织在我国发展社会主义市场经济，转变政府 职能、解决贸易争端等方面都发挥着重要作用。近年来，行业协会的作用在社会中已得到 广泛的认可和关注。我国行业协会发展进入了高速发展时期，面临难得的发展机遇，但我 国行业协会受制于计划经济时期体制弊端，先天发育不良，远远不能适应社会经济发展需 要。我国行业协会主要是在各级政府尤其是中央政府的大力推动下产生发展起来的。若没 有政府推动，我国行业协会的发展不可能取得现在这样的成绩，但这种行业协会作为一种 民间中介组织的独立地位尚未得到完全确立，它带有明显的官办色彩和行政性气息。这种 状况严重影响了行业协会在政府和企业之间充当桥梁和纽带作用的发挥。目前行业协会存 在有行政化倾向、功能不完善，职能不到位，结构不合理，行业不规范等主要问题。个别 行政性行业组织在人们心目中甚至成了变相的“二政府 ，或以营利为目的的“行业垄断 组织”，这一切都不利于行业协会的健康发展。 2 0 0 3 年1 0 月1 4 日中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议通过的中共中央 关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定指出“按市场化原则规范和发展各类行 业协会、商会等自律性组织 。这将是我国行业协会建设的根本指导思想，我们将在此思 想的指导下发展我国的行业协会。因此，深入研究我国行业协会发展中的问题，对比了解 国外行业协会发展情况，找出问题的根源，并提出相应的政策建议，对于促进我国行业协 会作用的发挥，找到我国行业协会的正确发展方向具有重要的意义。 1 2 国内外相关理论研究现状 1 2 1 国外相关研究现状 对非营利组织( 或称非政府组织、第三部门) 的研究自2 0 世纪8 0 年代开始，至今方兴 未艾。按照联合国际国标准产业分类体系( t h eu n i n t e r n a t i o n a ls t a n d a r di n d u s t r i a l c l a s s i f i c a t i o ns y s t e m ，简称i s i c 体系) ，本文要探讨的行业协会属于其中的第三大类( 其 它社区、社会和个人服务类) 中的商会与专业组织小类。 国外有关行业协会的定义有很多，如美国著名律师g e o r g ep l a m b 和c a r r i n g t o n s h i e l d s 认为：行业协会是一个非营利性组织，其成员为行业中的竞争者。其主要目的是 提供工具，通常是信息，使会员企业可以更有效的运作。它的另外一个目的是通过参与政 府活动、市场调研、广告等来提高该行业在经济中的地位。而美国协会执行官组织 ( a m e r i c a ns o c i e t yo fa s s o c i a t i o ne x e c u t i v e s ) 把行业协会定义为：行业协会是单一行 业内的竞争者所组成的非营利性组织，其目的是为提高该行业产量、销量和雇佣而提供各 第l 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 种互助性服务。 经济学、社会学和政治学的研究者从博弈论、组织社会学的角度考察行业组织，将对 行业协会的研究纳入对产业组织的研究。如，g r e i f 运用最新的博弈论工具对古老的g u i l d ( 基尔特) 等行业组织的生发衰变进行分析，阐发其对中世纪海外商业扩张的积极作用。 h o l l i n g s w o r t h 等则把现代行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、非正式网络或门 阀的第五种经济制度或社会秩序，一起参与对资本主义的治理( s t r e e c k ，s c h m i t t e ra n d h o l l i n g s w o r t h 等，1 9 8 5 ，1 9 9 4 ) 。企业的产生及其纵向一体化，是为了通过企业内的科层 结构将市场的交易内部化，并由此降低交易成本；国家的经济功能体现于其运用合法强制 力，保护产权和克服可能出现的市场失灵。关于企业、市场和国家这三种经济制度的关系， 国外经济学家尤其是新制度经济学家的研究文献可谓汗牛充栋( 最具代表的可能是 w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 。威廉大内则对行业协会的功能及其与市场和企业之间的关系进行 了讨论。g r e i f 和m i l g r o m 以及w e i n g a s t 研究了欧洲中世纪的基尔特组织在使统治者保 证外国商人安全方面所起的作用。 另外，关于门阀和行业协会经济功能的研究文献也非常多，其中比较经典的有o u c h i ， 1 9 8 4 和a o k i ，1 9 8 8 。英国协会管理专家斯坦利海曼则出版了一本关于协会管理方面的 论著协会管理，此书对同业协会、专业协会、俱乐部、社区中心、教会和居住协会的 组织管理问题加以专门而细致地论述。 r a d e m a k e r s ( 2 0 0 0 ) 指出行业协会从本质上的功能是提供一种信任，这也是行业协会 得以存在的基础。他通过对英国和荷兰西红柿产业的分析，认为要在当前的竞争中立于不 败之地，企业需要和供应商、客户甚至是竞争者保持一定的合作，而相互之间的信任是必 不可少的。而行业协会则提供了三种信任机制，即基于交易过程信任机制( p r o c e s s b a s e d t r u s t ) ；基于交易特性的信任机制( c h a r a c t e r i s t i c - b a s e dt r u s t ) 和基于制度的信任机 制( i n s t i t u t i o n a l l y - b a s e dt r u s t ) 。协会不同的功能分别体现了这三种信任机制。具体 来说，基于交易过程的信任机制主要是信息和知识的传播，通过游说等提升整体利益以及 实施合作等；基于交易特性的信任机制主要是给行业的管理者提供一个平台来对行业内的 集体事务进行磋商，比如提高整体产品质量和技术等，共同对付外部竞争者等；基于制度 的信任机制主要是针对行业自律的，共同规则的发展和监控、对内部冲突进行仲裁等。 目前，行业协会在西方发达国家已逐渐形成一整套完整而成熟的运行机制。概述起来 主要有三种模式。一是英美型行业协会( 或称主体型行业协会) 。英国的行会历史悠久，“行 会( g i l d ) 及其相关的字词在诺曼征服( 1 0 6 6 年) 前便见于记载”。商人基尔特( g 订d m e r c h a n t ) 即是指行会的一种组织形式，而非指参加行会的商人。基尔特的出现是伴随当 时英国社会生产力的发展而产生的。此后美国的行业协会深受其影响，但美国没有像欧洲 大陆那样长期的封建和历史传统，这就为其实行资本主义的自由进取和平等竞争提供了广 阔的空间，形成了自由度比较大、国家干预比较少的经济体制模式。所以在这种自由经济 环境下的行业协会很多时候都是靠各市场主体自发组织起来的，并且注重各市场主体的自 我调节功能。二是欧洲大陆型行业协会( 或称辅助型行业协会) 。欧洲属于大陆法系，政府 对社会的干预色彩浓厚。以德国为例，其行业协会是伴随“社会市场经济 理论而出现的， 马克斯韦伯就认为：“我们的终极价值是国家理性( r e a s o no fs t a t e ) 。故此在这种 国家主义情结下的行业协会不可避免地带上了些许的行政管理职能，其功能体现在与政府 一起完成对社会的管理( 而不是对政府的制约与监督) 。在法国，商会不仅具有商会的一般 职能，而且还行使了部分政府的职能。“按照法国1 8 9 8 年实施的有关商会的法律规定，法 国商会是一种公立公益组织，具有政府公共管理机构的性质，其事务局的职员是公务员， 由法律赋予其特许的权力，以完成所承担的任务；各商会所分管的地区由政府决定 。三 是东亚型行业协会( 政府型行业协会) 。二战后，东亚的日本、韩国及我国的台湾、香港地 区的经济实力突飞猛进，有学者指出：“日本、南韩及台湾在高速发展与外来威胁并存的 第2 页 国防科学技术人学研究生院学位论文 时期建立了强有力的权威式组合制度。但是随着前东亚模式的衰退，日本、韩国及台湾 地区出现了由权威组合制度向社会组合制度的转型，比如日本行政指导下的“官民协调 体制。组合制度在经济组织看来，也包括联系各企业的行业协会模式。 1 2 2 国内相关研究现状 国内对于行业协会的正式研究始于2 0 世纪9 0 年代。清华大学公共管理学院非营利组 织研究所在结合我国国情的基础上也做出了分类，行业协会、商会被划入其第1 2 大类， 并在整个非营利组织中占据了2 2 4 的比例。 然而，我国学术界长期以来对本土行业组织的研究比较少( 就检索而言，涉及行会的文 章很少，它散落于经济、社会、管理等范畴类的文献中) 。内中原委与我国市民社会的发 育不充分相关。 史学是较早进入该领域的，如曲彦斌先生( 现任辽宁社会科学院民俗学文化学研究所所 长，中国民俗语言文化研究中心暨中国典当研究中心主任，社会学研究员，中国民俗学会 常务理事。主要研究方向：民俗学；语言学；社会学。) 的行会史，主要考察了封建行 会的起源和发展。经济学界以余晖先生( 中国社会科学院工业经济研究所研究员。兼任中 国经济体制改革研究会特约研究员和中国经济体制改革研究会帕累托公共政策研究所所 长、国务院行政审批改革领导小组专家咨询组成员；信息产业部电信经济专家委员会委员、 信息产业部电信法立法专家委员会委员、国家发改委政府价格工作专家咨询委员会委 员等。) 的研究较为深入，它主要从经济学的角度探讨了以温州行业协会为代表的自律型 行业组织的制度动力学机制。社会学更多的关注社会团体与政府的关系，但是具体到行业 协会的相关研究，则仅有孙炳耀( 中国社科院组织与社区研究室副研究员。主要研究领域： 社会保障、组织社会学。) 和康晓光( 中国人民大学农业与农村发展学院教授。主要研究 领域：收入分配、国家与社会关系、政治发展等。) 的几篇文章。而清华大学的n g o 论丛 则是讨论行业协会等n g o 组织的内部管理和评估机制。 随着我国经济体制改革的深入和我国加入世界贸易组织，行业协会的重要性日益显现。 政府和有关领导人多次在不同场合提出要建立行业协会，发挥行业协会的作用。在2 0 0 1 年1 2 月初召开的省部级干部w t o 规则及吸收外资政策法规研究班座谈会上，国务院前总理 朱铬基在谈到如何切实做好加入世贸组织后的各项应对工作时曾谈到：“要借鉴外国的成 功经验，加快行业组织改革步伐，真正按市场经济的要求建立健全代表企业利益的行业中 介组织，使他们在加入世贸组织应对中发挥积极作用。”产业界也表现出对行业协会的热 情。一些学者也纷纷表达自己的观点，如金晓晨( 首都经济贸易大学法学系副教授，硕士 生导师，研究方向：国际经济法) 所著的商会与行业协会法律制度研究、余晖等所著 的行业协会及其在中国的发展：理论与案例、翟鸿祥( 北京市委常委，常务副市长) 所主编的行业协会发展理论与实践、张经所著的保护国内市场的新击点一再论入世 后行业协会对中国国内市场的保护作用等。这些作者大多分析了中国行业协会的现状， 介绍了市场经济发达国家行业协会的情况并就我国如何发展行业协会提出了自己的观点。 大多数学者认为我国行业协会发展中所遇到的各种问题的根本在于政府行为没有及 时而有效的调整，从而使得行业协会没有成为一个真正的社会中介组织。 康晓光在行业协会何去何从? 一文中归结出了行业协会的八大职能：代表、沟通、 协调、监督、公证、统计、研究、狭义的服务。并提出了重新确立行业协会和政府的关系 的新体制：合作主义体制。“合作主义主张在民族国家内部，按行业、地区、民族等特 征组成社团，其中某些社团可以赢得政府赋予的参政特权，这种特权赋予它们强大的竞争 能力，使它们获得垄断性代表地位，作为回报，它们必须约束自己的成员服从社团与政府 共同制定的公共政策，也就是说要对自己参与制定的政策的实施负责。他认为中国应该按 第3 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 照合作主义原则重建政府与行业协会的关系。政府对行业协会的控制策略应该从“强制 向“利诱”转变，而政府与行业协会之间的关系应该从“不平等一依附向“平等一合作” 转变，建立一种有效的“谈判一合作 机制。 丁家祧( 世界贸易组织研究会学术顾问。8 0 年代初，丁教授参与创办了经济管理 杂志，直接参与了我国的改革开放和国企改革工作并撰写了多本著作及论文。) 认为我国 现在的大部分行业协会由于政府职能未转及管理体制尚未理顺的问题，基本上成为政府中 的一个下属机构，很难发挥其应有的作用，以至于许多人觉得行业协会难有作为。 吴敬琏在谈及我国的中介组织( u r 业组织) 时认为其不但数量不足，而且由于他们不是 在自由竞争的环境下成长，而是作为行政机关的附属机构发展起来的，因而在专业技能和 职业操守等方面都存在不少缺陷。行业协会的发展其实是个环境问题，我国的绝大多数行 业协会原来没有自己独立的发展环境，与官方有关系才能生存发展，怎么解决行业协会与 官方的关系是个难点。 余晖在其行业协会及其在中国的转型期这一报告中力图详细阐述以下四个方面： 一、通过理论和历史文献的综述，阐发经济学如何与其他社会科学一道解释这第五种经济 制度或社会秩序的生命周期现象；二、在自身和课题组其他成员案例研究和国内文献综述 的基础上，描述我国经济转型和体制转轨时期行业协会的生发机制和现状及其特征；三、 在讨论我国行业组织目标模式的基础上，对可能制约其发展的若干因素加以分析并提出若 干假说；四、对培育和规范行业组织提出若干建议。 文中进而讨论了近几年来国内各界反垄断的呼声日益高涨的问题。垄断行为最主要的 表现形式就是行业卡特尔，即公开的限价或限产串谋；而且这些串谋大都是有组织的，正 式组织如“汽车工业协会”，非正式组织如“彩电峰会”，其中正式的组织更为普遍。但也 有相反的事实证明，某些正式的行业组织，如温州的“烟具行业协会”，在鼓励成员间开 展有序竞争，使行业快速发展方面却取得了很大的成功。提出了一个问题：为什么同为行 业协会，它们对转型期市场经济秩序的形成，会产生如此不同的影响? 遗憾的是，迄今为 止，国内经济学家中还几乎没有人对此问题，从规范的理论和实证角度加以关注。难道是 这个问题不重要吗? 换言之，自治性或自律性行业组织这一甚至比企业还要古老的经济制 度，难道如今只具有经济史学上的研究价值? 同时，余晖认为我国的行业协会存在以下问题：( 1 ) 行业覆盖面过窄；( 2 ) 协会组织 内部管理有缺陷，协会领导都是由政府主管部门任命的；( 3 ) 功能不齐全并依赖政府的支 持。 随着新制度经济学派在国内的繁衍，有关企业和市场之边际替代理论的介绍和本土化 努力( 如张维迎，1 9 9 5 ；汪丁丁，1 9 9 5 ；盛洪，1 9 9 2 ) ，大约是国内经济学最能接近世界 水平的地方。关于门阀和行业协会之经济功能及其与市场和企业之关系的讨论，国外的文 献也不少，但国内的文献就少的可怜了( 目前唯一比较有分量的理论研究成果可能是陈宪 和徐中振，1 9 9 9 ) 。 熊跃根( 北京大学社会学学系导师) 在其转型经济国家中的第三部门发展：对中国 现实的解释一文中谈到，“由于长期计划经济模式下强国家的主导趋势和刚性体制特征， 中国的社会团体向来要受到严格的管制，这是以社会控制为主要治理目标的一个安全策 略，而这一点显然己影响第三部门的发育、策略建构以及它们同政府之间的关系模式 建立 。然而，“行业协会、商会等市场中介组织的发展状况标志着一个国家市场经济发育 成熟与否的重要标志 。同时，目前对国外行业协会的介绍文献也偏重于就事论事的讨论， 没有应有的理论视角，更缺少对其性质的认识。有鉴于此，笔者选择以行业协会作为本文 第4 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 研究对象的贡献在于从有关的理论视角出发，加强对行业组织的认识，以图弥补目前对行 业协会理论研究之不足。 郑江淮( 经济学博士，副教授，硕士生导师。2 0 0 1 年8 月至今南京大学商学院经济系 副教授，研究方向：微观经济学、金融经济学、转型经济学、产业组织。) 在行业协会 职能配置与政策创新报告中提出：将行业协会在构建良好的市场交易和竞争秩序上的职 能界定为合约性实施，起到对其他合约性实施方式的补充和强化作用；将行业协会在促进 良好的行业发展秩序上的职能界定为非合约性实施，起到了单边增进行业整体利益的作 用。在此基础上，该报告按照这两种职能对现实中行业协会的各种具体职能作了分类，并 集中对转型期有体制内生成的行业协会的职能演化过程进行理论与实证分析，揭示了在目 前政府对行业协会采取了一种行政性管制的体制，并将行业协会职能配置完善锁定在政府 相关行业管理部门职能转换和放权的路径上，并受到政府有关部门既得利益的牵制，结果 是行业协会缺乏行业代表性，无法为行业成员提供有效的选择性激励，没有起到促进市场 经济体制完善和行业健康发展作用。最后，此报告从行业协会的法律和管理体制上提出了 为行业协会单独立法、取消双重管理体制和鼓励竞争办会等的政策建议。 在如何发展行业协会的对策建议上，大家提出的建议主要也是从政府如何调整自己的 行为，如何扶持行业协会组织出发而展开的。 另外，目前我国对行业协会研究有以下特点： 1 、较专注于从史学或者经济学的角度研究行业协会，或研究行业组织的历史沿革，或 从经济学的角度研究行业协会的企业功能； 2 、较专注于行业协会内部组织结构、组织功能的研究；对于行业协会的许多基本概念 和分类体系还未能达成共识。 同时，对于行业协会与政府、社会的外部关系的研究也才刚刚起步。相对于国外大量 从社会学、政治学和新公共管理学的角度研究行业协会的工作，我国的学者才刚刚开始涉 足此领域。 然而，我国的行业协会在实践中长期处于薄弱的发展态势。尤其在我国加入w t o 以后， 市场领域得以在更大程度上对外开放。国际竞争对我国的各个行业将产生前所未有的冲 击，这就要求我们的行业协会尽快与国际接轨。为适应不断变化的国际经济形势，自1 9 9 8 年起，上至国务院下至各级地方陆续拉开了政府机构改革的序幕，原国家许多工业主管部 门逐步转变为国家经贸委下的若干局，同时其相当部分的行政职能转移至陆续成立的行业 协会，意味着行业协会这一被忽视多年的组织将迎来崭新的发展机遇。 1 3 本课题研究的意义与价值 本课题研究的理论意义表现在：( 1 ) 系统阐述国内外有关行业协会研究的基本理论； ( 2 ) 研究我国行业协会发展的现状及存在的问题( 3 ) 借鉴国外行业协会的发展经验，以 期有助于我国行业协会的培育和发展；( 4 ) 对规范我国行业协会发展提出了政策建议。 本课题研究的应用价值体现在：( 1 ) 通过总结分析我国行业协会发展的现状，发掘我 国行业协会发展中存在的问题及其产生的原因；( 2 ) 根据行业协会在不同经济、文化和政 治背景的发达国家的产生和发展，详细介绍该国行业协会的发展情况，并且通过分析发达 国家行业协会的发展情况获得我国行业协会发展的启示，并探求适合中国具体国情的行业 协会发展的政策或者模式，推动新的行业协会的建立。( 3 ) 从立法的角度、从与政府及企 业互动的角度、从运行机制的角度提出加强现有行业协会组织建设的具体政策措施，以促 进现有行业协会组织在我国加入w t o 后作用的发挥。( 4 ) 探求我国行业协会可持续发展的 第5 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 方向与途径。从而，为我国行业协会的健康发展，为建立一个公平、公正的市场经济环境 提供管理决策依据。 1 4 本文研究方法与内容体系 1 4 1 研究目标 探求适合中国国情的行业协会发展之路，提升行业协会的作用，探索我国行业协会可 持续发展的政策导向。 1 4 2 研究方法 ( 一) 运用文献研究和国际比较的研究方法，着重分析了三个有代表性的国家：美国、德 国和日本的行业协会的发展历史和特点。 ( - - ) 采用实证分析的方法，使文章的分析更具有说服性。 ( 三) 采取实地调研的社会研究方法。为有效完成论文的写作，到相关政府部f - j 空i 湖南 省民政厅收集数据，与公务员就如何发展行业协会等问题进行了讨论。走访湖南省广告协 会和其他一些行业协会，了解我国行业协会发展的现状、存在的问题等。同时，与一些行 业会员单位领导进行了交流，了解会员企业对行业协会的诉求。 1 4 3 内容体系 本文结构安排如下： 第一章为绪论，简要介绍国内外对行业协会的研究现状以及本课题选题依据、研究意 义、价值、方法和创新点。 第二章为行业协会的基本理论概述，详细阐述了行业协会的概念、特征、职能、生成 途径。 第三章为我国行业协会发展的现状和问题分析，就目前我国行业协会发展状况和发展 中存在的问题进行了深入分析。 第四章为外国行业协会发展情况及其启示，以美国、德国、日本三个市场经济发达国 家为例，着重介绍外国行业协会的发展历史和特点，及其它们给我国行业协会发展带来的 启示。 第五章为规范我国行业协会发展的政策建议，从加强行业协会的立法工作、理清与政 府、企业的关系、加速管理体制改革、加强监督机制改革、加大扶持力度等方面提出了我 国行业协会持续健康发展的建议。 第六章为湖南省广告协会实证分析。 第6 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 1 5 本课题的主要创新点 1 力求通过分析我国行业协会产生发展以来的历史进程，对我国行业协会发展目前 存在的问题进行归纳和总结； 2 力求通过对不同经济、文化和政治背景发达国家行业协会发展历程和经验教训的 介绍分析，对处在特定历史环境条件下的我国行业协会提出合适的、特有的发展模式； 3 力求通过各种改革措施包括法制改革、体制改革、机制改革、专门管理等具体工作， 对我国行业协会的规范化发展提出合理的政策建议。 第7 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 第二章行业协会的基本理论 行业协会是市场经济深入发展和社会分工在市场领域细化的必然产物，它是市场经济 主体为了表达自身的愿望与要求，维护共同的经济利益和社会利益而组成的行业自律性、 非营利性的社会团体法人，行业协会具有协调市场各行业主体的合法利益、提高市场配置 资源的效率和维护市场经济运行秩序的功能，是市场经济体系的重要组成部分。行业协会 的完善与否是市场经济体系成熟与否的一个重要标志。这样，就有必要深入地从理论上对 行业协会的概念、特征、职能、生成途径进行研究。 2 1 行业协会的概念 行业协会，英文为“t r a d ea s s o c i a t i o n ”或“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ，“b u s i n e s s a s s o c i a t i o n ，“e m p l o y e ra s s o c i a t i o n 等。国外对行业协会的理解有很多种：日本经济界 人士认为，行业协会是指“事业者以增进共同利益为主要目的而组织的事业者的结合或联 合 ，日本关于禁止私人垄断及确保公平交易的法律将其称为“事业者团体”；德国 行业协会的定义是企业自由参加的注册团体，代表各个不同产业的利益，德国反对限制 竞争法将其称为“企业协会；美国经济学百科全书认为：行业协会是“一些为达 到共同目标而自愿组织起来的同行或商人的团体 。尽管各国对行业协会的称谓和定义表 述有所不同，但就实质而言，并无太大差异。一般认为行业协会是指“由单一行业竞争者 为保护和增进共同利益依法自愿组织起来的非营利性组织，其目的在于提高行业中产品的 销售和在雇佣方面提供多边性援助服务”。瞳1 国外的学者和研究机构从政治学、经济学以及 新公共管理学的角度对行业协会的概念进行了诠释。 2 1 1 政治学的解释法团主义( c o r p o r a t i s m ) 模式的制度安排 法团主义又称合作主义或统合主义，其思想源自斯堪的纳维亚的权威主义政体，由菲 利普斯密特( p h i1i ps c h i m i t t ) 在7 0 年代系统概括而成，它主张社会与政府的合作。关 于法团主义的理论核心至今还有较多争论。但目前多数学者都引用菲利普斯密特的定义： 这个利益代表系统由一些组织化的功能单位构成，它们被组合进一个有明确责任的、 数量有限的、非竞争性的、有层级秩序的、功能分化的结构安排中。它得到国家的认可( 如 果不是由国家建立的话) ，并授权给予本领域内的绝对代表地位。作为交换，它们在需求 表达、领袖选择、组织支持等方面受到国家的相对控制。b ， 总结起来，法团主义最具特点的主张也表现在三个方面。首先，允许利益团体设立国 家承认的最高机构，该机构在本职能机构中居垄断地位；其次，团体的代表作用与执行作 用融合，利益团体有责任协调自己的组织，使其符合国家的要求，并接受其管制；再次， 国家和利益团体的关系应当是互动合作，互相支持的。 在现实的社会生活中，由于市场失灵，几乎所有国家都存在政府在市场领域的干预和 调节机制，就组织结构而言，整个社会并不只限于政府与企业两类组织。在政府与企业之 间，也存在多类型、多层次的中间性体制组织。法团主义的解释认为，“中间性体制组织 不是和国家对立的，它与国家及私营组织同步发展，是在国家和私人生产机构间起连接作 用的中介区域”。h 1 并迸一步指出，单个组织在没有合作的情况下无法发挥自己的作用。因 而，“为了避免社会失去平衡，主要的社会团体被迫进入行业合作，保持以行业为中心的 协调力量和计划力量，促进在宏观水平上达到必要的协商。啼3 与法团主义概念基本类似的 第8 页 国防科学技术大学研究生院学位论文 市民社会( c i v i ls o c i e t y ) 理论是以国家与社会的关系为基础展开。何增科在西方市民 社会研究述评一文中列举了四种类型的国家与社会关系模式。3 ( 见表2 一1 ) 。 表2 1 国家与社会关系模式 强市民社会弱市民社会 国家有强大的自主性，存在反应迟钝的 强国家反应灵敏的，有效民主的基础 危险及国家政权享有特权的潜在可能性 负担过重一国家能力过度使用，无定形的政体，低效率和反应 弱国家 对选民需求反应上低效迟钝的国家，政权崩溃概率很高 并从中得出，民主体制下唯一良好的力量配置是一个强国家和一个强社会的搭配方式。理 论的描述在实践中也得到了现实社会的回应。美国学者罗伯特d 帕特南( r o b e r td p u t n a m ) 从多学科的角度对意大利南北部进行了长达2 0 年的关于制度演进与民主政治对社会、经 济影响的实证调查，其研究成果使民主运转起来( m a k i n gd e m o c r a c yw o r k ) 在整 个民主世界产生了很大的影响。口1 他发现，意大利北部的民众热衷于通过民间的横向努力 去维护自己的利益及安全。他们建立各种协会和合作组织，如行业协会、经济合作伙伴关 系，在从事社会经济活动的过程中互相帮助。在这样的环境下，社会成员( 包括组织) 之间 的相互信任和相互合作的水平较高，社会资本就较为雄厚，聃1 其地区经济和社会状况就更 加有效地运转。 同时，另一美国学者也指出：行会的建立及信用制的使用是公民社会出现的重要标志， 基层支持组织的发展对小型企业的发展、合作各方的经济联系以及信用合作的循环，起到 了极为重要的促进作用。舟3 美国学者莱斯特赛拉蒙( l e s t e rm s a l a m o n ) 也认为，这些 自治性中介组织的存在“是一种历史的偶然，但是也有其坚固的基础市场机制局限中 对公共需求的回应，政府机制局限中作为另一种独立的对市场缺陷的回应机制，民主社会 所需的在平等的个人中推行合作多元主义和自由的价值”。n 们这里，我们可以看出，行业 协会在政治领域里的合法性得益于它对国家与社会关系的良好建构，即它是服务于社会 的，有助于民主政治的建设和完善，是筑于政府与社会之间进行沟通的桥梁。 2 1 2 经济学的解释经济制度中的中间性组织 在市场经济中行业协会究竟应该扮演怎样的角色是由其性质决定的。行业协会作为社 会经济管理的重要组成部分，源自于其合理性和社会需求。 制度经济学认为，任何经济制度都是为解决某一经济范畴的资源配置及其动力问题服 务的，而这需要借助一些治理原则来实现。决策一信息机制和激励一约束机制是治理原则 的基础，也是解决资源配置和动力问题的基本过程与手段。因此，这两种机制就反映了各 种经济制度的的治理特征，以下从决策一信息机制讨论经济制度之间的差别，进而确定行 业协会的经济制度定位( 见表2 - - 2 ) 。 科层组织与市场组织被交易费用经济学派视为处于治理机制谱系两极的两种经济制 度，其决策一信息机制的区别反映为决策权的分配及信息处理方式的不同。 企业是一种典型的科层组织，其决策一信息机制被称为科层制决策一信息机制，从决 策权分配来看，科层组织中存在一个最高决策者，决策权层层分解，每个较低层次决策者 第9 页 国防科学技术火学研究生院学位论文 表2 2 三类经济制度的决策一信息机制特征对比 经济制度决策一信息机制的类型决策一信息机制的特征 分散收集、纵向传递 企业 科层制 分层整理、逐层集中决策 分散收集、横向传递 市场分散型i 、1 1 有限共享、分散决策 兼有企业与市场 中间性组织科层制+ 分散型 决策一信息机制的特征 的决策权都是其上一层级决策权的分解，而非独立于上级决策权；从信息处理方式看，科 层组织的信息收集是由较低层级分散收集，自下而上的传递，在传递过程中层层整合。因 此，与科层组织相对应的科层制决策一信息机制的特征是分散收集、纵向传递、分层集中 整理，逐层集中决策。 市场作为另一种经济制度，其决策一信息机制被称为分散型决策一信息机制。从决策 权分配来看：若干个各自决策范围互不重叠的决策者各自拥有独立的决策权，彼此之间不 存在层次关系，其核心是决策权的分散及与之相伴随的决策的独立性；从信息处理方式看， 拥有独立决策权的决策者所负责的市场主体分散收集处理信息，他们之间有选择的进行横 向的信息传递，即选择性的信息共享，导致市场主体之间在很大程度上存在着信息不对称。 分散型决策一信息机制中决策者的决策范围有两种情况：当决策者仅以个人经济行为为决 策范围，仅对个人经济行为负责时，这种分散型决策一信息机制被称为分散型决策一信息 机制i ；当决策者是企业科层组织的最高决策者，其决策范围为一个科层组织时，这种分 散型决策一信息机制被称为分散型决策一信息机制i i 。因此，在科层组织作为一种经济制 度存在的前提条件下，市场制度的本质特征就是分散型决策一信息机制i i 。与科层制决策 一信息机制相对应，分散型决策一信息机制的特征是分散收集、横向传递、有限共享、分 散决策。 从以上分析可以得到从决策一信息机制角度判断一种经济制度的性质的标准：当一种 经济制度模式中存在科层制决策一信息机制而不存在分散型决策一信息机制i i 时，这种制 度模式是科层组织模式。反之，当一种经济制度模式中具有分散型决策一信息机制i i 而不 具有科层制决策一信息机制时，这种制度模式则是市场组织模式。中间性组织是介于市场 组织和企业组织之间的一种经济制度。从以上分析，我们可以得到判断中间性组织的体制 特征标准，即中间性组织作为一种经济制度，同时具有分散型决策一信息机制i i 和科层制 决策一信息机制的基本特征。 从中间性组织的体制特征标准看，同时具有分散型决策一信息机制i i 和科层制决策一 信息机制的基本特征，意味着在中间性组织内部存在着多个在一般经济或法律意义上具有 独立行为能力( 也就是决策范围相互独立，互不重叠) 的科层组织，即中间性组织均是由具 有“法人”资格的科层组织构成，这是