（企业管理专业论文）我国中小企业组织创新研究.pdf

内容摘要 自k 世纪9 0 年代以来，拿球步入了新经济时代，新经济是明显有别于以往农业 经济和t 业经济时代的一种新型经济形态，它以全球一体化和知识经济为主要特征， 以网络技术为重要推动力，迅速地改变了全球企业生存与发展的环境。 中小企业是我国国民经济生活中一支不可忽视的重要力量，在促进国民经济增 长、扩大劳动就业、增加财政收入、稳定社会安定等方面起到了重大作用。 日由于 中小企业在资盒、技术、人才等方面的劣势，中小企业在发展中遇到了许多困难。 但与大企业相比，中小氽业有着强烈的创新驱动和创新能力，在创新成本和创新机 制j ：有若大企业无法比拟的优势。因而我国中小企业如何通过有效创新行为，增强 竞争力，在市场中取得优势地位，是我国中小企业发展的重要主题。 组织创新是中小企业创新活动的重要组成部分。中小企业作为一个生命体而存 在，需要在不断的变革和创新中求得生存与发展。对我国中小企业来说，组织创新 已成为提高当前效益和核心竞争力的关键性因素，企业战略目标的实现也需要通过 组织创新来提供强有力的支撑。 关于仑业组织创新的研究主要围绕企业为什么进行组织创新和如何进行组织创 新两个问题展丌，前者表现为组织创新的内在逻辑过程，后者表现为组织创新的动 态演变过程。目前，对食业组织创新理论界已有了大量的研究成果，但对中小企业 组织创新的内在逻辑与动态演化过程还缺少系统性的研究。本文把创新理论、现代 组织理论和核心竞争力理论结合起来，针对我国中小企业为什么要进行组织创新和 中小企业如何进行组织创新这两个问题展丌较为系统的研究。 本文第部分先从组织创新的理论渊源入手，对组织创新的理论成因和一般模 式进行了综合论述，以对我国中小企业组织创新起到启示作用；第二部分结合我幽 中小企业组织创新方面的实际问题，指出了我国中小企业组织创新的主要原因以及 组织创新的主要内容；第三部分论述了我国中小企业组织创新的目标框架和模式选 择：第四部分对中小企业组织创新中应注意的问题进行了综合分析，以期为中小企 业组织创新提供有价值的建议。 本文的特色弓创新之处在于：1 、把中小企业组织创新置入新经济的大背景下， 归纳了在新经济条件下中小企业组织创新的内在逻辑过程，指出中小企业组织创新 是内在成长需要和适应外部环境的必然产物。2 、以提升核心竞争为中心，肘中小企 业组织创新的目标框架和模式选择做了综合分析，归纳了中小企业组织创新的基本 思路。 关键词：中小企业组织创新核心竞争力 目标模式 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 so fl a s tc e n t u r y , w eh a v i n gs t e p p e di n t on e we c o n o m i ce r ai nt h ew h o l ew o r l d n e we c o n o m yi so b v i o u s l yd i f f e r e n tf r o mak i n do fn e w - t y p ee c o n o m i cs h a p eo ft i m e so fa g r i c u l t u r a l e c o n o m ya n di n d u s t r i a le c o n o m yi nt h ep a s t i tc h a r a c t e r i s t i c sw i t hi n t e g r a t et h em a i nc h a r a c t e r i s t i c g l o b a l l ya n dt h ek o w n l e d g ee c o n o m y , r e g a r d sn e t w o r kt e c h n o l o g ya st h ei m p o r t a n tm o t i v ef o r c e ，h a v e c h a n g e dt h ee n v i r o n m e n to fg l o b a le n t e r p r i s e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n tr a p i d l y s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sa r ea ni m p o r t a n ts t r e n g t ht h a tc a r l tb ei g n o r e di nt h en a t i o n a l e c o n o m i cl i f eo fo u rc o u n t r y t h a th a v ep l a y e dg r e a tf u n c t i o ni n p r o m o t i n gt h en a t i o n a le c o n o m i c g m w t h ，e x p a n d i n gt h ee m p l o y m e n t ，i n c r e a s i n gt h ef i s c a lr e v e n u e s ，k e e p i n gs o c i a ls t a b i l i t ye t c b u t b e c a u s eo ft h ei n f e r i o rp o s i t i o ni ns u c ha s p e c t sa sf u n d ，t e c h n o l o g y ，h u m a nr e s o u r c e so fs m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sh a v em e tal o to fd i f f i c u l t i e si n d e v e l o p i n g b u tc o m p a r e dw i t hb i ge n t e r p r i s e ，s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sh a v es t r o n g i n n o v a t i o nu r g i n ga n di n n o v a t i o na b i l i t y , t h e r ei si n c o m p a r a b l e a d v a n t a g eo fb i ge n t e r p r i s eo nt h e i n n o v a t i v ec o s ta n di n n o v a t i v em e c h a n i s m t h e r e f o r eh o wa b o u tt h r o u g he f f e c t i v ei n n o v a t i v eb e h a v i o l s t r e n g t h e nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fo u rc o u n t r ys m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，i ti sa ni m p o r t a n t t h e m eo fd e v e l o p m e n to fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r yt om a k et h ea d v a n t a g e p o s i t i o ni nt h em a r k e t o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o ni sai m p o r t a n c ec o m p o n e n to fi n n o v a t i v e a c t i v i t yo fs m a l l a n d “。d i u m s i z e de n t e r p r i s e s s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e se x i s ta sal i f e e n t i t y , n e e dt ot r yt og e t s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n td u r i n gc o n s t a n tc h a n g ea n di n n o v a t i o n t os m a l l a n dm e d i u m ，s i z e d 。h i e ：r p r i s e so fo u rc o u n l r y , o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nh a sa l r e a d yb e c o m et h ek e yf a c t o ro fi m p r o v i n g p r e s e n tb e n e f i ta n dc o r ec o m p e t e n c e t h er e a l i z a t i o no fe n t e r p r i s e 。ss t r a t e g i co b j e c t i v en e e d st oo f f e r p o w e r f u ls u p p o r tt h r o u g ho r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nt o o t h et w om a i nr e s e a r c h e sa b o u te n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na r eh o wt oc a r r yo nt w o p r o b l e m so fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o na n dw h ye n t e r p r i s e sc a r r yo no r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n t h e f o r m e ri ss h o w na st h ei n h e r e n tl o g i cc o u r s eo fo r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n ，t h el a t t e ri ss h o w na st h e d y n a m j cd e v e l o p m e n tc o u r s eo fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n a tp r e s e n t ，t oe n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n ，t h et h e o r yc i r c l eh a sa l r e a d yh a dal a r g en u m b e ro fr e s e a r c hr e s u l t s b u tw i t he v o i v ec o u t s e t h a tl a c ks y s t e m i cr e s e a r c he v e na tp r e s e n td y n a m i c a l l yt o i n h e r e n tl o g i c ，s m a l la n dm e d i u m s i z e d 。“l e r p r i s e so fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n i n n o v a t i v et h e o r 5m o d e mt o o r g a n i z et h e o r ya n dc o r e i i c o m p e t e n c et h e o r yc o n b i n et o g e t h e rt h i st e x t ，w h yi si tc a r r yo i lo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nw i t hh o w c a r r yo no r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nt w op r o b l e mt h e s ei tl a u n c h e st ob ec o m p a r a t i v e l yr e s e a r c h o f s y s t e ms m a l la n d m e d i u m - - s i z e de n t e r p r i s e st ow a n tt oo fo u rc o u n t r ys m a l la n dm e d i u m - - s i z e d e n t e r p r i s e s t h i st e x tp r o c e e dw i t ht h e o r yo r i g i no fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nf i r s tp a r t i a l l y , t h e o r yo r i g i nc a u s e o ff o r m a t i o na n dg e n e r a lm o d ei no r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o ni si td e s c r i b es y n t h e t i c a l l yt og oo n b y p l a y i n gar o l ei ne n l i g h t e n n i n gt ot h eo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s o fo u rc o u n t r y i ns e c o n dp a r t ，ic o m b i n et h ep r a c t i c a lp r o b l e mo fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l l a n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r y ，h a sp o i n t e do u tt h em a i nr e a s o no fo r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m 。s i z e de n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r ya n dm a i nc o n t e n to fo r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n i nt h et h i r dp a r t ，1h a v ed e s c r i b e dt h eg o a lf r a m eo fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r ya n dm o d es e l e c t i o n i nt h e f o u r t h p a r t ，1h a v ea n a l y s e d s y n t h e t i c a l l y t ot h eq u e s t i o nt h a ts h o u l dn o t i c ei nt h e o r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o no fs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，r e g a r dd u ea st h eo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sa n do f f e rt h ev a l u a b l es u g g e s t i o n t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h i st e x ta n di n n o v a t i o nl i ei n ：1 ，p u ti n t on e wg r e a tb a c k g r o u n do fe c o n o m y s m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ，s u mu pi n h e r e n tl o g i cc o u r s eo fs m a l l a n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e so fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o nu n d e rn e we c o n o m i c c o n d i t i o n ，p o i n to u t s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o ni n h e r e n tt oi si tn e e da n da d a p tt o i n e v i t a b l er e s u l to fe x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n d i t i o nt o g r o wu p 2 ，r e g a r dp r o m o t i n gt h ec o r e c o m p e t e n c ea st h ec e n t r e ，h a sm a d ec o m p r e h e n s i v ea n a l y s i st og o a lf r a m ea n dm o d es e l e c t i o no f o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，h a v es u m m e du pt h eb a s i ct h i n k i n g o fo r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s k e yw o r d ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ；o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ； c o r ec o i e i p e t e n c e ；g o a lm o d e i i l 郑重声明 y 7 8 2 3 9 5 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿 意承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者c 签名，：舫 1 ，r 年广月s 目 第章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 中国是中小企业的王国，在近9 0 0 力户注册的企业中，巾小企业占9 9 以上。 存i 、【t 总产值中，中小罐：= 业占6 0 左右，利税占4 0 ，就业人数为7 5 。中小企业 肘支撑国民经济高速发展，促进经济国际化和市场化，在出口创汇、繁荣市场、增 加财政收入、扩大就业面、维护社会安定等方面作出了重大贡献。 在世界经济中，与发达国家、地区的企业相比，我国包括大型企业在内的绝大 部分企业的规模都处于中小企业规模层次。可以说，我国经济实质| ：是一个以“中 小余业”为主体的经济。 改革开放2 0 多年来，我国的中小企业在良好的宏观经济环境下取得长足的进展。 但是，近年来，中小企业因在资金、技术、人员素质、管理水平等方面的不足，以 及大型企业在改制和改造中竞争能力不断增强，竞争环境发生变化，失去竞争的政 策优势，中小企业处于不利的境况。同时，在知识经济时代，我国中小企业遇到了 新的机遇和挑战，如何把握时机迎接挑战是一个现实性问题。中小企业要想在这场 挑战中取胜，必须扬长避短，充分发挥出自身优势。与大企业相比，中小金有着 强烈的创新驱动和创新能力，在创新成本和创新机制上有着大企业无法比拟的优势。 因而我国中小企业如何通过有效创新行为，增强竞争力，在市场中取得优势地位， 是我国中小企业发展的重要主题。 企业创新行为包括技术创新、组织创新、管理创新等内容。在新经济时代，企 业只有通过不断创新，形成自身的核心竞争力，j 。能实现可持续成长。深入研究企 、成长过程中的创新活动，尤其是研究企业在形成一定技术创新能力的前提下，如 何在成长的各个阶段积极丌展组织创新，是新经济条件下经济管理领域的一个重要 问题。 随着我国中小企业在市场经济体制中主体地位的逐步确立和自身的成长与发 展，我国中小企业也面临着越来越多的组织创新活动。这些活动在实践中取得了 定成就，积累了宝贵经验，但同时也存在着许多问题。一项针对5 0 7 5 位企业经营者 的调查显示：尽管中国中小企业的创新活动取得较大的进展，但总体创新水平不高， 组织创新仍然相对滞后。许多中小企业由于在组织自身的创新方面滞后，严重制约 第一章绪论 了企! i p 的进步成长与发展。 组织创新是中小企业创新活动的重要组成部分。中小企业作为一个生命体而存 在，需要在不断的变革和创新中求得生存与发展。对我国中小企业来说，组织创新 己成为提高当前效益和核心竞争力的关键性因素，企业战略目标的实现也需要通过 组织创新来提供强有力的支撑。 1 2 研究范围的界定 1 2 1 中小企业的界定 中小企业是一个宽泛的概念，世界各国对中小企业的定义和描述各不相同。一 般而占，世界各国对中小企业的界定有定量和定性两种方法。 定量方法主要包括从雇员人数、资产( 资本) 额以及销售额三方面界定。如： 荚凼把雇员人数5 0 0 人以下、销售额l 亿美庀以卜的企业定义为中小企业；意大利 把雇员人数1 旺5 0 0 人之间，资本额1 5 亿阜拉以f 的企业称之为中小企、世。还有的 国家制定了更为详细的分类标准，按行业不同分别制定了不涮的中小食业标准，如 h 本把零售、服务业中雇员人数5 0 人以下、资本额1 0 0 0 力i r 元以下的企业，批发 业1 0 0 人以下、资本额3 0 0 0 万同元以下，制造业3 0 0 人以f 、资本额1 亿r i 元以f 的企q k 定义为中小企业。此外，还有个别国家使用了相对定量界定的方法，一般以 j ：业中的相对份额为标准，比如不论行业中企业实际规模大小，仅确定一个企业数 目百分比，在此百分比之内的较小企业界定为巾小企业。如美国曾规定：每个行业 中占9 0 数目的较小规模企业为中小企业。 定性界定标准亦称质量界定标准或地位界定标准，采用这一标准的多为欧美国 家。虽然各国的定性标准各有不同，如美国的标准为：独立所有、自主经营、在同 行业中不占垄断地位；加拿大的定性标准为：独立所有、无大公司管理结构特征、 在其经营领域不占垄断地位；德国为：独立所有、所有权和经营权统一、对企业进 行个人或家庭式管理、非其它企业的下属单位、不能从资本市场直接融资、经营者 自担风险；英国为：市场份额较小、所有者依据个人判断进行经营、所有者独立十 外部支配。但归纳起来，核心的定性标准主要为：独立所有、自主经营和较小的市 场份额。 我国关于中小企业的划分经历了一个不断调整的过程。建国初期曾按固定资产 2 第章结论 价值划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按作业人员标准对氽业规模进行划分：企、p 职工 在3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 3 0 0 0 人之间的为中型企业，5 0 0 人以下的为小 企业。1 9 7 8 年园家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把 划分企业规模的标准改为“年综合生产能力”。我国有关部门于1 9 8 8 年先后发布过 划分大中小型工业食业标准。针对当时各行各业的中小型企业的划分作了明确详细 的规定。在此基础上，1 9 9 2 年，国家经贸委又重新发布大中小型工业企、划分标 准，作为全国划分工业企业规模的统一标准。不论企业隶属于那个部门，均在按其 所属行业统一标准执行，如电子部门所属的仪器、仪表行业企业均按机械工业行业 巾仪器仪表企业的标准执行。我国企业按生产规模划分为特大型、大型( 今为人- 、 大两档) 、中型( 今为中一、中二两档) 、小型四个类型。1 9 9 9 年，国家刈中小企 q k 的规模进行了修订，把年销售额和资产总额在5 亿元人民币以下的企业称为中型 企业，5 0 0 0 万元人民币以下的企业称为小型企业。 由于中小企业在界定和划分标准l 二存在着不统一、不全面的情况，对中小企q k 形成一个确切的概念是一种极其复杂的事情，所以中小仑业各自之i 日j 既存在着生产 规模和技术等数量上的差异，又存在着管理结构和组织形式等实质上的区别，因此 要对中小企业的组织创新形成一个比较一致的概括是很难的。对此，我们只能把中 小企业作为一个整体，与大型企业相比较而言来研究中小企业组织创新问题。 1 ，2 2 企业组织创新的研究对象 任何研究都必须首先明确自己的研究对象。企业组织创新的研究对象，如果引 用熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 的话来说，就是“引进新的组织形式”，更进一步，则是 “企业组织的创造性破坏”。然而，熊彼特并没有对企业组织给出明确的界定，这可 能是他的注意力主要集中于技术创新而非组织创新的缘故。而熊彼特以后的组织创 新研究者以及大多数组织理论家，关于组织的内涵也并未达成一致的意见，不同的 研究者往往从不同学科的特点和各自的需要出发，给出完全不同的组织定义。 借鉴关于组织的各种理解，并结合现代企业发展的新特点和企业组织创新实践， 一股认为，现代企业组织是一个为实现特定战略目标，基于特定规范结构和文化内 涵的动态开放功能系统，其基本要素包括：战略、结构、文化和技术，它们的关系 第一章绪论 图1 1 组织系统模式 企业组织 如图所示，即可以从两个角度柬理解组织：一是从组织资源投入j “： h 的力式角 度出发技术角度，涉及生产技术和信息技术硬性要素等；二是从管理的角度一 一即把组织看成个复杂的信息处理系统，涉及组织的结构、文化、战略等软性要 素，这也是本文组织创新研究的基本要素，它们= ，者之间是互动因果关系，其有效 匹配决定了企业组织的效率和效能。准确地说，本文的研究主要是从管理角度来分 析组织，并由此展丌对企业的组织创新研究。 1 3 文献综述 关于组织创新的研究，思想上可追溯到熊彼特( j s c h u m p e t e r ) 。在熊彼特的创 新理论中，组织创新也是重要的内容之一。但是，限于当时的历史条件，他并没有 专门研究组织创新问题，而主要关心的是技术创新。后束的创新研究人多沿着熊彼 特的路线，集中在技术创新，组织创新只是作为技术甸新的辅助条件加以说明。 在创新理论中，关于创新过程的研究大致可以分为两类：一类是关于中创新 的逻辑展开过程的研究，另一类则是关于多次创新在特定历史周期内的动态演化过 程研究，我们也可以称这类研究为创新的动态演化过程研究。一个完整的创新过程 研究，应该既包括创新的内在逻辑过程研究，又包括创新的动态演化过程研究。创 新理论关于创新的内在逻辑过程和动态演化过程的研究已经取得了丰硕的成果，并 开发了许多有价值的概念模型，但这些研究多集中在技术创新领域，有代表性的如 克莱园和罗森伯格( 1 9 8 6 ) 的“链环一问路”模型和吴晓波( 1 9 9 5 ) 的“：次创新进化过 程”模型。而关于组织创新过程，刨新理论目前还较少系统研究。 4 第一章绪论 组织经济学中关于组织创新过程的研究，多集中在组织创新的历史演化过程方 面，典型的如钱德勒( 1 9 6 2 ，1 9 7 7 ) 和威廉姆森( 1 9 7 5 ，1 9 8 5 ) 的工作，他们着重考察分 析了经济历史e 组织创新的特征、作用及其在不同产业部门的扩散，而对于组织创 新在企业生命周期内的动态演化过程和组织创新的内在逻辑过程，他们却涉及小多。 组织理论的某些分支，如组织发展( 0 d ) 理论对组织创新的内在逻辑过程进行了 定的研究，典型的象勒温提出的组织变革罩步曲以及格罗赫拉( 1 9 9 1 ) 1 筝j 寻找意念、 接受、解决问题和贯彻四阶段模型。但总的说束，组织理论对创新内在逻辑过程的 研究丰要受囿于两个视角，一个是从结构没计角度研究企业责权结构的变迁过程 另一个是从人员心理角度研究组织心理和态度的适应过程，而缺少从创新角度，将 战略、结构和文化等组织要素统一起来，对组织创新的内在逻辑过程和动态演化过 程的全面考察。 国内学者张钢( 2 0 0 1 ) 从创新理论、组织理论和现代仓业理论相结合的角度， 对食业组织创新的内在逻辑过程进行研究，提出了包括显过程和隐过程在内的组织 创新过程模式，并对其中主要过程环节进行了系统分析。= f 道平( 2 0 0 2 ) 从区域网 络化生产及其特征的基础上，对中小企业组织创新进行了深入探究。指出了动态联 盟是网络化生产背景下中小企业间集成的组织原则，网络治理是替代科层治理的有 效形式，员工观念和企业文化是影响企业创新的重要凶素，从而得出了要成功实旌 区域网络化生产，除应重视硬件技术的建设外，还应重视软件要素的营造的结论。 罗海成从集聚经济角度对中小企业集群进行了相关研究，认为中小企业集群是中小 企业区域组织创新的有效形式，有利了提高中小企业整体竞争力，在企业| b j 优化了 资源配置。 综合国内外学者的研究，对中小企业组织创新的内在逻辑与动态演化过程目前 还缺少系统性的研究。本文将从创新理论、组织理论、核心竞争力理论和流程再造 理论结合的角度，将战略、结构和文化统一起来，对中小企_ k 组织创新的过程问题 进行相关的研究，以期为我国中小企业组织创新问题提供理论上的借鉴与启发。 1 4 研究内容与方法 本文针对我国中小企业为什么要进行组织创新和中小企业如何进行组织创新这 曲个问题展开研究。本文第一部分先从组织创新的理论渊源入手，对组纵创新的理 5 第一章绪论 论成凼和一般模式进行了综合沦述，以对我国中小企q t 组织创新起到肩示作用。第 部分结合我国中小企业组织创新方面的实际问题，指出了我困中小企业组织创新 的主要原因以及组织创新的主要内容。第三部分论述了我国中小企业组织创新的同 标框架和模式选择。第四部分对中小企业组织创新中应注意的问题进行了综合分析， 以期为中小企业组织创新提供有价值的建议。 本文采用理论研究和实证分析相结合的方法进行研究，坚持按从理论到实践的 线索来组织全文。理论研究主要集中于进行广泛、深入的资料收集和文献阅读。在 认真翻阅大量前人研究成果的基础上，对组织创新的动因和模式选择进行了系统的 梳理，同时总结和分析了当前我国中小企业组织创新的内在动冈和发展模式。 15 创新之处与不足 本文的创新之处在于：1 、把中小企业组织创新置入新经济的大背景下，归纳了 在新经济条件下中小企业组织创新的内在逻辑过程，指出中小企业组织创新是内在 成长需要和适应外部环境的必然产物。2 、以提升核心竞争为中心，对中小企业组织 创新的目标框架和模式选择做了综合分析，归纳了中小企业组织创新的基本思路。 本文不足之处在于缺少实例论证，如果能结合具体的组织创新实例将会增加木 文的实用性和论证深度。另外，本文对处于不同发展阶段和不同行业中小企业没宵 做出详细划分，而是从整体出发从宏观层面论述了中小仓业组织创新的相关问题， 事实上，处于不同发展阶段和不同行业的巾小企业组织创新有着很大的不同，以后 的研究应在这些方面多下功夫。 6 第二幸 组织创新的理论肇础肢启示 第二章组织创新的理论基础及启示 为了对中小企业组织创新进行深入的研究，我们需要对企业组织创新的相关文 献进行综合论述，以帮助梳理出中小企业组织创新的清晰思路，对本文的写作提供 相应的理论支撑。 2 1 组织与组织创瓤的概念 组织是一个由来已久的概念，自占典经济学派至今，对组织的各种论述层出小 穷。早期的观点认为，组织是为了达到某个共同的、明确的同标，通过分 和职能 的分解、部门的划分，权限和责任的界定，形成不同的等级层次，来合理地协调人 们的活动。但这种论述，并没抓住组织的实质，只是对组织的表象和功能进行直观 的描述。组织理论之父巴纳德在阐明组织的本质的基础上提出了组织的定义。他说： “组织不是人的简单的集合体，而是相瓦协作的关系，是人相互作用的系统。”又说： “所谓组织，是有意识协调两个人或更多人的行为或各种力量的系统”，巴纳德从 行为学的角度，把组织看成是由人的系统、物的系统和与社会联系的系统有机的整 体组织活动。组织把上述三个子系统有机结合成一个大的社会系统。巴纳德从动态 角度研究组织，意识到组织与环境的互动关系。乍茨( f e k a s t ) 和鲁森威 ( j b r o s e n w i n g ) 在1 9 7 4 年合著的管理学一书中指出：组织是在与社会环境相 互作用l f 的投入产出系统，其特征有f 列六个：1 组织是开放系统，一方面接受社 会环境的支持与要求：一方面又向社会提供服务和产品，保持投入产出的平衡。2 组 织是一个统一的整体系统，组织内部的各个组成部分互相联系，互相配合，形成密 切小可分割的一个整体。3 组织是人们有意识有目的地设计建立起的系统，是具有 共同目标的一群人的协同配合的有机体。4 组织是新陈代谢的有机体，不断变革， 持续生存和发展。5 组织对外在的环境具有适应性，能不断调节和保持二者的动态 平衡。6 组织具有反馈控制机能，能随时调整其活动，以保持其正确的方向。美国 当代著名组织理论学家沃伦本尼斯把组织看作是种复杂的，追寻自己目标的社会 单元。组织要生存下去，必须要完成两项互相关联的任务：( 1 ) 协调组织成员的活 动和维持内部系统的运转；( 2 ) 适应外部环境。第一项任务要求组织经由某种复杂 孙彤李悦编著现代组织学北京；中国物资 h 版社，1 9 8 9 ，2 3 页。 第二章组织创新的理论基础拉启1 i 的社会过程让其成员适应于组织的目标，而组织也适应成员的个人目标，所以这一 过程称之为“内适应”。第二项任务要求组织与周围环境进行交流和交换，称之为“外 适应”。“囡此，我们可以认为，组织并不是一个静态的结构，相反，组织是为完成 组织目标所需要的组织活动的动态的结构。当组织目标和环境发生变化时，就必须 政变组织结构和职能，以适应外部环境的变化并在竞争中始终保持动态平衡。 所以，从企业成跃的角度，我们可以把组织刨新定义为：组织中的管理者和其 他成员为使组织系统适应外部环境的变化或满足组织自身内在成长的需要，对内部 各个子系统及其相互作用机制或组织与外部环境的相互作用机制的创造性的调整、 丌发和完善过程。 2 2 企业组织创新的理论起源 创新( i n n o v a t i o n ) 一词被用作经济学和管理学的术语始于奥地利经济学家熊彼 特。按照他在经济发展理论一书中提出的“创新理论”的说法，创新就是“建 立一种新的生产函数”，是把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合” 引入生产体系。 这个“新组合”，即他所说的“创新”，主要包括以f 六种情况：引 进新产品、引进新技术、开辟新市场、控制原材料的新供应来源和实现企业的新组 织。可见，熊彼特所说的“创新”，其内容十分广泛，组织创新就是其中之一。可以 说，熊彼特是最早进行组织创新的研究者。其后，随着微观经济学中的企业理沦和 管理学中的组织理论的迅速发展，企业组织创新开始成为受到理论界高度关注的一 个课题。 新古典经济学对企业与市场的分析的基本观点是企业在技术和市场两项约束下 而追求利润最大化，而利润最大化的条件是边际收益等于边际成本。新古典经济学 埘企业的经营行为做出了解释，却无法解释为什么存在企业以及存在的企业为什么 是异质的这两个问题。 1 9 9 2 年诺贝尔经济学奖得主、美国经济学家科斯的研究弥补了这一缺陷，科斯 的企业理论认为，企业，本质上是一种资源配置的机制，企、i e 的存在是因为它可以 孙耀君主编西方管理学名著提要，南昌：江西人民出版社，】9 9 5 ，2 7 5 页。 4 报钢现代企业理论与组织创新研究科研管理，4 3 贞。 8 第一章组织创新的理论基础段启h ； 节约交易费用。同时，企业本身组参 费用的存在对企业规模及其发展起着约束作用， 只有当企业内部与外部费用之和达到最低，企业组织结构才达到最优。o 科斯的理论 有效地解释了企业为什么存存，但科斯的工作成果在前二三十年并没有被食业界和 理论界充分重视，到6 0 年代以后才开始被逐渐重视起来。其中一个重要原因就是组 织创新开始被经济学界所重视。正象威廉姆森所说的那样，“在6 0 年代初以前，组 织创新问题在经济学领域通常是被忽视的。”回 1 9 6 2 年，钱德勒的名著战略与结构的发表标志着对组织创新的重要性及其 与现代公司研究的关系进行探索和研究的开始。钱德勒集巾研究了从传统的科层结 构向多部门结构的转换。这次组织创新所形成的新的组织结构使企业认t 到战略层 次与操作层次的区别以及各自的经济效果。“在此之后，那种认为企业内部组织与企 、i k 的经济绩效是不相关的观点已经明显地站不住脚了。”。 随后，威廉姆森从交易费用角度深入研究组织创新问题。他认为组织创新节约 了交易费用，同时交易费用的节约也是企业组织创新的诱因，即企业组织刨新的动 力是节约交易费用。威廉姆森还研究了另。种类型的企业组织创新，即在市场体制 和一体化之间还存在着某种中间的组织形式，如某些较长期的供货合同或一种松散 的联合。他认为这类组织创新是企业日常渐进的组纵调整。威廉姆森”创了组织创 新研究的交易费用范式，对于后来的组织创新研究起到了很大的启发作用。威廉姆 森对这类组织创新的分析仍沿用交易费用的分析方法，将其动因归之于交易费用的 节约。威廉姆森的理论缺陷在于忽视了企业中人力资本的作用，并把企业当作了一 个比较静态系统来对待。后来，阿尔奇安和德姆塞茨开始从企业层次探究人力资本 的监督、管理和激励特性。但目前组织刨新研究的人力资本范式还没完全建市起来， 关键在于人力资本中与组织相关的因素还难以进行规范的经济学分析。 纵观前人的研究，企业为什么要进行组织创新和企业如何进行组织创新是组织 创新研究的两类基本问题。前者强调组织创新的激励机制，后者则侧重于组织创新 “c o a s er o n a l d t h en a t m - eo ft h ef i r m j e c o n o m i c a ，1 9 3 7 ，( 4 ) ：3 8 6 4 0 5 2 w i l l i a m s o n 0 e m a r k e ta n dh i e r a r c h i e s m n e w y o r k ：t h ef r e ep r e s s 1 9 7 5 ，2 1 负。 8w i l i i a m s o n 0 e m a r k e ta n dh i e r a r e h i e s m n e w y o r k ：t h ef r e e p r e s s 1 9 7 5 ，i7 5 负 9 第：章组织创新的理论基础及启示 的展开和动态演化。正足这两类基本问题勾画出了组纵创新研究的主要领域。 2 3 企业组织创新的动因 关于组织创新的动因，早期理论界有两类观点。一类认为组织刨新是l 士f 外界环 境因素的变化所引起的，另类观点认为组织创新是组织内部因素的作用的结果。 前者表现为随着社会经济的发展与变迁，组织的结构和形态作一定的调整以适j 域环 境的变化，这样，在社会中占主体地位的组织形态就会随着社会的发展而发展。后 者表现为在一个组织的发展过程巾，由于组织寿命、组织规模等因素的作用，组织 的结构和形念也会不断地变迁，呈现出一定的阶段性。 传统的组织创新理论认为企业外部环境的变化足促使企业组织创新的主要因素 f b a n e r & g a g n e ，1 9 9 4 ) 。著名管理战略家威廉提出了“组织迟滞”理论，说明了绁织 创新与环境变化的关系。认为组织内部由于存在各种阻力的作用，使得组织变得行 动迟缓，适应性减弱，造成巨大