（农业经济管理专业论文）农村土地承包经营权流转问题研究——以山东省为例.pdf

山东农业大学硕士学位论文 捅要 本文以山东省为例，对农村土地承包经营权流转问题进行了系统的 描述、分析和概括，探讨了农村土地承包经营权流转的影响因素。提出 了健全土地承包经营权流转市场的政策建议，以期为完善农村土地承包 经营权流转制度提供科学依据。 调查数据分析显示，山东省农村土地承包经营权流转的范围不断扩 大，流转速度也在加快，但土地承包经营权流转还没有形成统一规范的 流转程序，流转多发生在农户与邻村的农户及亲戚之间，流转时签订合 同的比例较少，大多数情况下是口头约定。土地承包权流转的形式主要 是土地转包，并且经济发达地区与经济欠发达地区没有显著差别。 调查研究表明，农村土地承包经营权流转模式呈现多样化的格局， “股份+ 合作 、“土地流转有形市场 、“企业+ 村组织+ 农户 、“企 业+ 合作社+ 农户”“农户+ 农户 等模式均取得了农民收入明显增长、 促进农村劳动力转移、土地的流转更加有序和吸引社会资本参与农业规 模经营，进行农业基础设施建设，农村生产条件明显改善等效果。 调查表明，山东农村土地承包经营权流转存在以下突出问题：一是 由于供给和需求均表现不足，造成农村土地承包经营权流转规模小、范 围窄；二是由于农村土地承包经营权流转以自发、分散流转为主，通常 采取“口头协议 的方式私下流转，缺乏有效的引导和规范，农村土地 承包经营权流转无序的状况较为普遍；三是土地分散自发流转在我国农 村具有适用的普遍性，但由于流转范围小，无法从根本上解决农地的规 模经营问题；四是由于缺乏农村土地价格的评估系统，农村土地承包经 营权流转供求信息在空间分布上极为分散，传递手段相对落后，1 中介组 织发育滞后，农村土地承包经营权流转市场的发育程度还很低。 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 系统分析表明，我国目前的土地制度存在多种缺陷，不能满足农村 土地承包经营权流转市场化的需求；由于土地具有收入功能和就业功能 以外，还具有社会保障这一重要功能，从而制约着农村土地承包经营权 流转；经济发展水平以及非农就业的比例是影响农村土地承包经营权流 转的主要因素，社区的文化特征也影响着土地的流转方式和范围：家庭 的经济收入水平以及户主的年龄与受教育年限也是农户进行土地流转决 策的影响因素。 通过对山东农村土地承包经营权流转现状和影响因素的分析，文章 认为建立健全土地承包经营权流转市场，是推动农村土地流转，优化农 地资源配置效率重要途径。明确土地承包经营权流转市场的要素构成、 体系结构和运作规则具有重要意义，在流转中必须保护农民的主体地 位，转变基层政府的角色；遵循不改变土地用途和承包关系的原则，以 及市场定价和土地监管原则；建立土地价格评估机制、土地流转中介服 务体系以及纠纷调处体系。同时，完善土地产权制度、加强农村社会保 障制度建设，为农村土地承包经营权的流转创造良好的制度环境。 关键词：承包经营权；土地流转：市场；对策 2 山东农业大学硕士学位论文 a b s t r a c t t l l i st h e s i st a k e ss h a n d o n ga sa l le x a m p l e ，g i v e s 锄s y s t e m i cd e s c r i p t i o na n a l y s i s a n ds u m m a r i z e do nt h ei s s u eo fr u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t ，e x p l o r e st h e f a c t o r si n f l u e n c i n gr u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h tc i r c u l a t i o n 1 1 1 ep a p e rp u t s f o r w a r dt h el a n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n so fc i r c u l a t i n gm a r k e t ，i nt h eh o p eo fo f f e r i n g s c i e n t i f i cb a s i sf o ri m p r o v i n gr u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tf i g h ta n dc i r c u l a t i n g s y s t e m i n v e s t i g a t e dd a t aa n a l y s i sr e v e a l st l l 观t h ec i r c u l a t i n gr a n g eo fr u r a ll a n dc o n t r a c t u a l m a n a g e m e n tr i g h ti ns h a n d o n gc i r c u l a t e si se x p a n d i n gc o n s t a n t l y ，t h ec i r c u l a t i o np a c ei s b e i n ga c c e l e r a t e dt o o ，b u ti th a sf o r mn or e g u l a rp r o c e d u r eo fc i r c u l a t i n g r u r a ll a n d c o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h tc i r c u l a t i n go c c u r so n l yb e t w e e nh o u s e h o l da n dn e i g h b o ro r r e l a t i v e s ，w i t hf e w e rc o n t r a c t sb u to r e nv e r b a lc o n t r a c t t h ef o r mi nw h i c ht h er i g h to f l a n dc o n t r a c tc i r c u l a t e si sm a i n l ys u b c o n t r a c t e do fl a n d , a n dt h e r ei sn o tp r o m i n e n t d i f f e r e n c ei nd e v e l o p e da r e aa n du n d e r d e v e l o p e da r e a i n v e s t i g a t i o n si n d i c a t e st h a tt h em o d eo fr u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tf i g h t c i r c u l a t i o ns h o w sv a r i o u s l y , m a i n l yi n c l u d e st h ep a t t e mo f s h a r ea n dc o o p e r a t e ， t a n g i b l ec i r c u l a t i n gm a r k e t , c o r p o r a t i o nc o m b i n e dw i t hv i l l a g eo r g a n i z a t i o na n dr u r a l h o u s e h o l d ，c o r p o r a t i o nc o m b i n e dw i t hc o o p e r a t i o na n dr u r a lh o u s e h o l d ，a n dt h ef o r mo f r u r a lh o u s e h o l dp l u sh o u s e h o l d t h e s ep a t t e r n sw h i c hr u r a ll a n dc i r c u l a t i n gr e l i e so n h a v ee n o r m o u s l yi m p r o v er u r a lh o u s e h o l di n c o m e ；p r o m o t et h er u r a ll a b o r e rt os h i f t , t h e c i r c u l a t i o nb e c o m em o r eo r d e r l y , a t t r a c ts o c i a lc a p i t a lt op a r t i c i p a t ei nt h ea g r i c u l t u r a l a p p r o p r i a t es c a l e o p e r a t i n g a n dr u r a l i n f r a s t r u c t u r e - b u i l d i n g m e a n w h i l e t h er u r a l w o r k i n gc o n d i t i o ni so b v i o u s l yi m p r o v e d t h es u r v e ys h o w e dt h a tt h ep r o b l e m so ft h er u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i 班 c i r c u l a t i o ni ns h a n d o n ga r ea sf o l l o w s ：f i r s t , t h es c a l eo fr u r a ll a n dc o n t r a c t u a l m a n a g e m e n tf i g h tc i r c u l a t i o ni sn a r r o w , a sa r e s u l to fi n a d e q u a t el a n ds u p p l ya n dd e m a n d ； s e c o n d ，t h er u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h tc i r c u l a t i o ni sd i s o r d e r , b e c a u s et h e c i r c u l a t i o ni ss p o n t a n e o u sa n dd e c e n t r a l i z e d ，a n dm o s tl a n d sa r ec i r c u l a t e dp r i v a t e l yw i t h a v e r b a la g r e e m e n t ，a n dl a c ko fe f f e c t i v eg u i d a n c ea n dn o r m s t h i r d , t h o u g h s p o n t a n e o u sa n ds c a t t e r e dl a n dc i r c u l a t i o nh a st h eu n i v e r s a l i t yo fa p p l i c a t i o ni n r u r a l a r e a si nc h i n a , a sar e s u ro f t h en a r r o ws c a l e ，t h ep r o b l e mo fs c a l eo p e r a t i o n sc a nn o tb e f u n d a m e n t a l l ys o l v e d ；f o u r t h , i ti sl a c ko fr u r a ll a n dp r i c ee v a l u a t i o ns y s t e m ，a n dt h e 3 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 s p a t i a ld i s t r i b u t i o no f i n f o r m a t i o na b o u ts u p p l ya n dd e m a n di sw i d e l yd i s p e r s e d ，m e a n so f i n f o r m a t i o nd e l i v e r yi sb a c k w a r d ，d e v e l o p m e n to fi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n si si m p e r f e c t , s ot h em a t u r i t yo ft h ec i r c u l a t i o nm a r k e ti si m m a t u r e a n a l y s i ss h o w st h a t ，c h i n a sc u r r e n tl a n ds y s t e mh a sar a n g eo fd e f e c t s ，a n di tc a l l n o tm e e tt h ed e m a n do fm a r k e t - o r i e n t e do ft h er u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t c i r c u l a t i o n ；b e s i d et h ef u n c t i o no fi n c o m ea n de m p l o y m e n t , l a n dh a st h ef u n c t i o no f s o c i a ls e c u r i t y ，a n dt h i sr e s t r i c tt h er u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h tc i r c u l a t i o n ； t h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , a sw e l la st h ep r o p o r t i o no fn o n - a g r i c u l t u r a l e m p l o y m e n ti st h em a i nf a c t o r sa f f e c t i n gt h er u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t c i r c u l a t i o n , c u l t u r a lc h a r a c t e r i s t i c so fc o m m u n i t i e sa l s oa f f e c t st h ew a yl a n da n ds c o p eo f c i r c u l a t i o n ；f a m i l yi n c o m el e v e l sa sw e l la st h eh e a do ft h eh o u s e h o l d sa g ea n dn u m b e r o f y e a r so f e d u c a t i o nf o rf a r m e r si st h el a n dc o n t r a c t u a ld e c i s i o n - m a k i n gf a c t o r a f t e ra n a l y z i n go nc u r r e n ts i t u a t i o no fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o na n di n f l u e n c i n gf a c t o ri n s h a n d o n g t h ep a p e ra r g u et h a ts e t t i n gu pa n da m p l i f y i n gl a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n t r i g h tc i r c u l a t i n gm a r k e ti sa ne f f e c t i v ew a y t op r o m o t er u r a ll a n dc i r c u l a t i o na n do p t i m i z e r u r a ll a n dr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n i tw i l lb es i g n i f i c a n tt oi d e n t i f yt h ek e ye l e m e n to f c i r c u l a t i n g m a r k e t , s y s t e ms t r u c t u r ea n do p e r a t i o nr u l e p e a s a n t s s u b j e c ts t a t u sm u s tb e p r o t e c t e di nr u r a ll a n dc i r c u l a t i n g ；r o l e so f t h eg o v e r n m e n ts h o u l db ec h a n g e dm e a n w h i l e d u r i n gr u r a l l a n dc i r c u l a t i n g ，w es h o u l do b e yt h e p r i n c i p l eo fn o tc h a n g i n gt h e r e l a t i o n s h i po fl a n du s a g ea n dt h ec o n t r a c ti t s e l f , a n df o l l o wt h em a r k e tp r i c ea n dl a n d s u p e r v i s i o np r i n c i p l e s e t t i n gu pl a n dp r i c ea s s e s sm e c h a n i s m , s y s t e mo fl a n dc i r c u l a t i n g i n t e r m e d i a r ys e r v i c ea n dd i s p u t ea d j u s t m e n ts y s t e mc a nb ea n o t h e ri m p o r t a n ti s s u e m e a n w h i l e ，w en e e dt oi m p r o v el a n dp r o p e r t yi n s t i t u t i o n sa n ds t r e n g t h e nt h e r u r a l c o n s t r u c t o ro fs o c i a ls e c u r i t y ，a n dt h e nc r e a t eag o o di n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n tf o rt h e c i r c u l a t i n go f r u r a ll a n dc o n t r a c t u a lm a n a g e m e n tr i g h t k e yw o r d s ：c o n t r a c tf o rt h em a n a g e r i a lr i g mt r a n s f e ro f t h el a n d u s er i g h t s ， m a r k e tc o u n t e r m e a s u r e 4 关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研究历 取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要贡献的个 人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规定，同 意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质本和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文，同时授权中国科学技术 信息研究所将本学位论文收录封中国学位论文全文数据库，并向 社会公众提供信息服务。 保密论文在解密后应遵守此规定。 日期： 山东农业大学硕士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出 近几年，我国经济快速发展，人口数量不断增加，工业化、城市化 进程加快，有限耕地资源的不断减少和建设用地、生态用地扩展之间的 矛盾变得日益尖锐。而且，从农业内部来看，目前我国农村土地利用过 于零散且存在撂荒问题。如何解决土地规模经营与分散的家庭土地使用 制度的矛盾，是农村改革与发展中亟待解决的重大问题。研究农村土地 承包经营权合法有序流转有利于进一步稳定和完善土地承包关系，合理 调整农村产业化结构，提高土地利用率，促进农村经济快速发展。 土地作为农业生产的一种最基本要素和稀缺资源，只有同劳动力、 资金、技术等生产要素一样遵循效益原则进行流动，才能实现要素间的 优化组合，实现土地的高效益利用。因此，建立健全灵活、高效的土地 承包经营权流转市场已成为当前农村经济发展的客观要求，是推动农村 土地流转，优化农地资源配置效率重要途径。特别是近年来，随着城镇 化的推进和农村二、三产业的发展，农村劳动力大量转移，农村土地流 转的规模不断扩大，健全土地承包经营权流转市场，规范和推动农村土 地流转行为的要求越来越迫切。 在立法上，国家颁布了农村土地承包法和农村土地承包经营 权流转管理办法，从法律上赋予了农民长期而有保障的土地承包经营 权，为土地承包经营权的流转提供了法律规范。2 0 0 8 年党的十一届三中 全会通过的中共中央关于推进农村改革发展若干重大问题的决定强 调要加强土地承包经营权流转管理和服务，建立健全土地承包经营权流 转市场，按照依法自愿有偿原则，允许农民以转包、出租、互换、转 让、股份合作等形式流转土地承包经营权。2 0 0 9 年中央一号文件， 中 共中央国务院关于2 0 0 9 年促进农业稳定发展农民持续增收的若干意见 中又进一步强调了健全农村土地承包经营权流转市场的重要性，要求在 坚持依法自愿有偿原则，尊重农民的土地流转主体地位的基础上促进土 地承包权流转。这些都为农村土地承包权的合理有序流转，建立健全农 村土地承包经营权流转市场提供了良好的制度环境。 5 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 在经济力量推动和政策的引导下，农民竞价承包集体土地和自发进 行的土地承包经营权流转行为日渐增多。但我国的总体情况来看，当前 土地流转市场发育相对滞缓，农村土地经营权的流转还存在着很多问 题，例如村集体随意调整和收回农民的承包地；流转规模小、范围窄； 流转程序不规范、纠纷多；传统流转形式比重较大、没有建立适应市场 经济发展要求的土地流转制度等。如何解决这些问题，是改革和完善我 国农村土地经营权流转制度，提高土地的利用效率是亟待解决的问题。 本文以山东省为例，对农村土地承包经营权流转情况进行调查，试 图总结当前农村土地承包经营权流转的总体情况和主要模式，分析土地 流转过程中存在的问题，探讨农村土地承包经营权流转的影响因素，在 此基础上，提出具有可操作性的健全土地承包经营权流转市场的政策建 议，以期为完善农村土地承包权流转制度，提高土地利用率，从而促进 新农村的建设提供参考。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 在国外的研究中，很少使用“土地流转”，特别是“农地流转这 个词汇。农村土地承包经营权也只是适应中国国情而设立的权利，在国 外立法中没有这一概念。国外对农村土地流转问题的研究主要集中在地 租理论、土地产权问题、农村土地流转制度以及土地交易的等方面的研 究。 马克思、恩格斯是较早对土地流转进行系统、深入研究的经济学 家。威廉配第、亚当斯密、李嘉图等的地租理论，在土地流转的理 论建设方面有着不可磨灭的贡献。保罗萨谬尔森、威廉诺得豪斯、曼 昆等对土地与资本的研究和论述对土地流转起到了很好的指导作用。 在土地流转的领域，研究较多的是土地交易，其具体形式有土地的 买卖、租赁、抵押等。西方经济学的研究以私有制为前提，认为只有完 全的私有产权，才能促使生产要素在市场机制下的合理流转，只有土地 私有制才能促使土地的合理流转。尽管西方学术界认为在市场经济条件 下，只要产权关系清晰，就能对土地自由买卖、租赁、抵押等。但是在 英联邦的一些成员国，在土地流转中创造了“土地批租 等制度，通过 6 山东农业大学硕士学位论文 批租获得土地使用者可以再进行买卖、出租、抵押使用权，这对我国的 土地流转具有借鉴作用。 在土地制度尤其是土地产权问题方面，西方学者的研究非常系统， 论著颇多。西方的土地产权理论和土地制度演变，经历了一个从重“所 有 到重“利用 的转变。二战以后，这种趋势更加明显，具体表现 为：在经济关系上，土地所有权表现为“单纯的土地所有权 ：在立法 上，改变了以往把土地归属放在首位的做法，开始注重资源的有效利用 和土地开发1 。同时，土地利用要符合宏观效率的思想逐步兴起。比如， 法国学者迪吉则主张的“社会连带说认为土地所有权并非为土地所有 人之利益而存在，仅为增进人类之共同需要而赋予保有土地者之社会机 能而己。 1 2 2 国内研究现状 随着我国社会主义市场经济体制的日趋完善和土地制度的改革，农 村土地承包经营权的流转成为关乎农村经济发展、新农村建设的重大课 题。近年来国内土地管理学、资源经济学以及土地立法等领域就农村土 地承包经营权流转展开了热烈的讨论，不少学者对该问题的各个方面的 作了深入的研究。一直以来，国内学术界对农村土地承包经营权流转的 动因、模式、存在的各种问题及对策等各方面开展理论和实践上的探 索。 ( 1 ) 农村土地流转和土地承包经营权流转的概念界定 关于农村土地流转的内涵，理论界大致有两种观点。第一种观点认 为：土地流转即土地所有权或使用权的流转在不同的经济实体( 企业或 农户) 之间的流转和转让；除特别说明外，农地流转是指农地使用权的 流转。这种观点是学术界比较流行的观点。第二种观点认为，农村土地 流转的内涵包括两个方面，一方面是国有和集体经济组织内部土地使用 权的出让、转让，另一方面是指集体土地向国有土地的转移。 国内关于土地承包经营权流转的确切含义在目前的法律、法规没有 明确的表述。理论界对土地承包经营权的称谓不统一，相关文献对土地 承包经营权流转也存在不同的说法，有的认为是“土地流转 ，有的认 - 戴青兰我国农用的使用权流转问题研究 d 福建师范大学硕士论文2 0 0 6 ( 8 ) 7 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 为是“农村土地使用权流转 ，有的认为是“农地流转 ，还有的认为 是“土地承包经营权流转 。魏波( 2 0 0 7 ) 提出，土地承包经营权流转 是指在不改变农村土地用途的前提下，允许农民以多种方式让渡土地承 包经营权，使土地承包经营权按照市场经济自愿、有偿、依法的原则有 序地流动起来，促进土地承包经营权在流转过程中与其他生产要素形成 最佳组合，以实现农业生产利润的最大化。韩永志( 2 0 0 6 ) 认为，农村 土地承包经营权流转是指在农村土地承包中的物权性质土地承包经营权 有效存在前提条件下，在不改变农村土地所有权的状态下，流出方依法 将物权性质的土地承包经营权或者从该物权性质的土地承包经营权中分 离出来的土地耕作经营权转移给他人的行为。 ( 2 ) 农村土地承包经营权的流转动力机制研究 关于土地承包经营权流转的动力机制，众多学者从不同的侧面对农 地使用权流转的动力进行分析。马晓河、崔红志( 2 0 0 2 ) 着重揭示了农 业生产规模化经营对农地流转的驱动作用；樊帆主要分析了土地流转和 农业生产结构的关系；还有一些学者注意到了不同经济主体在利益驱动 下对农地使用权流转的推动。 陈永志、黄丽萍( 2 0 0 7 ) 认为剩余劳动力的非农就业、规模化经营的 相对优势达到或超过农地使用权的流转价格以及清晰稳定的土地产权制 度是土地承包经营权流转的外部条件，相对价格的变动以及对潜在利润 的追求是土地承包经营权流转内在动力。张明秀( 2 0 0 7 ) 认为农业生产 技术进步是土地承包经营权流转的外在动力，农业比较利益是土地承包 经营权流转的内在动力。他提出，在传统的土地承包制度下，土地分散 细碎，经营规模过小，无法形成规模效益；一些先进的农用机械，在零 碎分散的土地上无法使用，严重阻碍了农业技术的推广和应用，不利用 技术的进步；而打破现有士地的户均制格局，必然要求大力推进土地承 包经营的流转，以实现土地经营和技术利用的规模化。同时，农户分散 经营和规模化经营之间的比较利益以及农业生产和非农业生产的比较利 益也促进了土地承包经营权的流转。 ( 3 ) 农村土地承包经营权流转模式研究 8 山东农业大学硕士学位论文 关于土地承包经营权流转的模式，有学者认为土地流转有转包、反 租倒包、股份合作、租赁、土地信托、土地置换六个基本模式( 钱良信， 2 0 0 2 ) 。有的学者也主张土地承包经营权可按照八种方式进行流转：出让 方式( 即村集体以土地所有者身份，将土地使用权在一定年限内让与土 地使用者，并由土地使用者向集体支付出让金) 、转让方式( 即土地使 用者将土地使用权再转移的行为) 、出租方式、转租方式、发包方式、 转包方式、入股方式、抵押方式。 黄祖辉、傅厦仙( 2 0 0 1 ) 则从新制度经济学的角度，利用实证分析的 方法，以浙江省为例较为详细阐述了股份合作制这一模式，推动了农地 产权制度的改革和土地使用权流转机制的进一步形成，是沿海经济发达 地区在非农产业迅速发展的前提下产生的一项制度创新，它有效解决了 该地区较为普遍的农业兼业化以及农业效益低下等一系列问题。 黄丽萍( 2 0 0 6 ) 把农村土地承包经营权流转的模式划分为分散流转 模式和集中流转模式，认为出租、转包、互换经营等属于分散流转模 式，反租倒包、股份合作制、集体农场、“四荒 地拍卖等属于集中流 转模式。认为，分散流转和集中流转的适应性不同。分散流转凭借其特 有的灵活性，可以适应于农地流转的任何阶段，集中流转则因为内外部 条件的培育，需要一定时间的准备。所以，一般而言，在流转的起始阶 段，分散流转更具有优势，但是集中流转的条件一旦成熟，就要努力发 挥集中流转的优势。认为充分发挥规模经营的优势是提升分散流转和集 中流转效率的共同方向。 笔者通过阅读文献认为，虽然很多学者提出了抵押是土地承包经营 权流转的一种模式，但由于目前我国农村金融市场还没有建立起来，所 有这种流转模式也没有得到真正落实。但是，抵押的流转模式是比较有 前景的一种模式，尤其是抵押贷款能够在很大程度上解决农民资金短缺 的问题。实行新型土地股份合作制，是对土地流转制度的创新，这种入 股的流转方式是市场为导向，引入竞争机制是土地有效的流转起来，不 仅明确了土地的产权主体，而且提高了土地的使用效率。实行新型土地 股份合作制是在市场经济条件下，提高土地流转效率的有效途径。 ( 4 ) 有关我国农村土地承包经营权流转特点和存在的问题的研究 9 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 张照新，张海阳( 2 0 0 4 ) 在总结大量学者的观点后指出，我国农村 土地承包经营权流转特点主要有：参与主体多层次性，包括乡村组织、 农村经济合作组织、农民个人及工商企业等：土地流转方式多样性；流 转期限不等，既有期限达1 0 年甚至3 0 年的长期租赁，也有1 年至2 年的短 期出租；涉及的行业广泛，既有农业，也有工商业；流转的规模不断扩 大，速度加快：土地流转的区域不断扩张，从沿海经济发达地区向内地 扩张，但区域之间的流转差异较大。叶剑、平蒋妍、丰雷( 2 0 0 6 ) 认为 我国的土地流转的特点有：中国农地使用权市场初步形成，但发育缓 慢；农地交易价格并未充分显化，不正式的土地流转多；中国农地流转 市场的区域差异显著。 魏波( 2 0 0 7 ) 指出，目前我国农村土地承包经营权流转机制尚未形 成，流转状态隐蔽无序，而且流转中介服务组织的缺位。他认为，土地 流转的运作程序比较复杂，涉及到多个产权主体的经济利益，这就要求 有完善的中介服务组织为之服务。尽管中国立法确认了土地承包经营权 的流转，但事实上为流转服务的中介组织却严重缺位。即使有些地方设 立了中介组织，但由于行政权力的限制、组织结构的残缺、业务规范 的模糊、网络信息的不畅以及服务功能的有限，致使这类中介组织很难 发挥应有的作用。 庞丽铷，王文昌( 2 0 0 7 ) 认为，现在我国农村土地流转存在的突出 问题是流转没有秩序，而且相关的法律不够完善。他们还认为人地矛盾 突出，相关制度落后以及政府的行政干预是流转没有秩序的来源。 ( 5 ) 有关我国农村土地承包权流转的制约因素的研究 牟丽平( 2 0 0 5 ) 认为我国土地流转的制约因素有补偿机制不健全造 成供给竞争不足，农业劳动生产率低下造成需求竞争不足，基层政权组 织的非市场行为和不规范的乱收费扰乱了地产市场竞争。他还认为农民 自身的问题是导致土地流转困难的重要原因，因为很多农民存在“恋 土 情节，宁可抛荒也不转让，而且农民对法律法规和市场意识淡薄， 没有维护自己权利的意识。 张丁，万蕾( 2 0 0 7 ) 采用实证分析的方法，基于2 0 0 4 年的1 5 省 ( 区) 农村土地承包经营权流转情况的调查建立了数学模型，进行了详 l o 山东农业大学硕士学位论文 细的分析，得出影响我国农村土地承包权流转的因素主要有家庭非农经 济发展水平、土地资源状况、社会和经济特征。他们认为，务农收入在 农户是否进行土地承包经营权流转这一决策过程中的作用是相对较大 的。此外，户主的受教育年限对农户土地承包经营权流转也存在一定的 影响。 叶剑、平蒋妍、丰雷( 2 0 0 6 ) 对土地承包经营权流转的制约因素研 究的相对全面，他们认为，影响农地市场发展的因素可大致归纳为以下 几个方面：第一，产权和制度因素，更清晰的产权和更完善的制度有利于 土地市场的发展。第二，农户家庭因素，农户家庭人口越多，非农人口 越多，农民受教育程度越高，越有利于农地市场的发展。第三，经济因 素，宏观经济发展水平、人均收入水平以及市场微观区位等，都对土地 市场有影响。第四，市场结构因素。农村土地的行政性和过渡性配置方 式与市场化配置之间存在着替代和互补关系。 ， ( 6 ) 有关完善农村土地承包经营权流转制度的探索 农村土地承包经营权流转制度的完善，事关农村土地承包关系的长 期稳定，事关农村经济的发展和农村社会稳定的大局。目前，国内学者 对如何完善我国农村土地承包经营权流转制度进行了深入的探索，得出 了适合我国国情的一些有效措施。 王新钢、张思光、张宝悦( 2 0 0 4 ) 认为，要完善我国农村土地承包 经营权流转制度，需要做两方面的工作，一方面，重构农村土地产权关 系，主要是要明确土地权利关系；无偿给予农民土地的使用权和收益 权；实行“永佃制 稳定土地权利关系；规范土地权利的行使。另一方 面，创造良好的环境条件，主要包括增加农民的非农就业出路；加强法 制建设；规范农村土地流转市场；改革农村行政管理体制。 魏波( 2 0 0 7 ) 从发展流转的中介组织出发，提出应培育农村土地市 场，缔造中介服务组织。他认为在市场经济条件下，要促进土地承包经 营权的流转、实现资源的优化配置，就必须建立和完善农村的土地市 场，发挥市场的资源配置、调节功能，形成市场化的土地流转价格，使 土地重新发挥出其资本的作用。同时缔造中介服务组织，特别是发展以 农村集体经济组织为主体的土地流转中介服务组织。 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 。还有学者从完善我国农村金融市场的观点出发，提出了合理的对 策。张照新，张海阳( 2 0 0 4 ) 认为，要加大农村金融对土地流转的支 持。首先改革信贷管理体制，加大农业信贷投入。其次，完善贷款方 式，切实解决农民贷款难问题。第三，改善信贷投向，使信贷投人资金 向农业经营大户倾斜。第四，降低利率水平，减轻农民负担。 1 3 研究内容 本文一共有六章的内容，按照提出问题分析问题解决问题 的思路展开。 第一章问题的提出，主要阐述了本文的写作背景和意义、国内外研 究现状、研究的主要内容和创新与不足之处。 第二章农村土地承包经营权流转概念界定与理论基础，为论文的展 开做好理论铺垫。 第三章农村土地承包经营权流转的现状和特点，以山东为例，对调 查的数据进行分析整理，总结当前农村土地承包经营权流转的现状和特 点，并找出流转中存在的问题。 第四章土地承包经营权流转影响因素分析，对导致现存问题的因素 进行剖析，为提出对策建议做好铺垫。 第五章土地流转承包经营权流转市场构建与相关建议，探索了农村 土地承包经营权流转市场的要素构成、市场体系结构、市场运作规则， 并提出健全土地承包经营权流转市场的政策建议，以期完善土地流转制 度，提高土地利用率，从而促进社会主义新农村的建设。 第六章结论，总结本文得出的结论以及存在的不足之处，并提出以 后研究的方向。 1 4 本文的创新之处与不足 1 4 1 本文的创新之处 本研究的创新之处主要有：( 1 ) 近几年来，国内对山东省农村土地 承包经营权流转问题的研究很少，本研究通过对山东省农户的调查，对 调查得来的一手资料进行整理分析，总结分析山东农村土地承包经营权 流转的现状。 1 2 山东农业大学硕士学位论文 ( 2 ) 详细探讨了农村土地承包经营权流转市场的要素构成、体系结 构、运作规则，以及健全流转市场的对策，为我国农村土地承包经营权 流转市场的完善提供参考。 ( 3 ) 提出了创新农村土地承包经营权流转形式的思想，论述了土地 入股、土地托管和土地银行在现阶段对农村土地承包经营权流转的作 用，这对农村金融市场和土地股份制度的完善具有重要意义。 1 4 2 本文的不足之处 鉴于本人的知识储备以及对资料的掌握程度，对这一选题的研究还 存在很多不成熟的地方，很多问题还有待进一步研究。 ，一方面，由于自己的时间和能力有限，该调查的对象没有覆盖山东 的每一个农村，所以得出的结果不可能完全反应山东农村土地承包经营 权流转的精确情况，存在一定得误差。另一方方面，本文在分析农村土 地承包经营权流转的影响因素时，由于数据的不完整，所以只采用了定 性分析的方法，没有进行定量分析。以上问题在以后的研究中应该加以 改进。 2 农村土地承包经营权流转概念界定与理论基础 2 1 概念界定 2 1 1 农村土地产权 产权是经济所有制关系的法律表现形式。包括财产的所有权、使用 权、收益权和处置权。土地产权实质上是以土地作为客体的各种权利的 总和，是一束权利，它由土地所有权、土地占有权、土地使用权、土地 收益权、土地处分权等组成2 。土地所有权是土地所有者在法律规定的范 围内自由自在的占有、使用、收益和处理其土地的权利；土地占有权是 指依法对土地进行实际支配和控制的权利；土地使用权是指依法对土地 加以利用并取得收益的权利；土地收益权是基于拥有或使用土地所应取 得经济收益的权利；土地处置权是指当事人依法处置土地的权利，包括 2 刘斌，张兆刚，霍功中国三农问题报告 m 】北京：中国发展出版社，2 0 0 5 1 3 农村土地承包经营权流转研究以山东省为例 土地的买卖、出租、抵押、入股等，通常有土地所有人行使土地处置 权。 农村土地产权是指以农村土地所有权为基础、以土地使用权为核心 的一切关于土地财产的权利的总和，是由各种权利组成的土地权利束。 在家庭联产承包责任制的制度框架下，土地产权结构被分解为三种权 利，其一是集体所有权，其二是家庭承包权，其三是承包经营权( 使用 权) 3 。 土地所有权是指国家法律规定的土地所有者主体对土地占有的权 利，其核心是土地的归属问题。我国宪法第1 0 条规定：“农村和城 市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有；宅 基地和自留地、自留山、也属于集体所有。 也就是说：土地属国家或 集体所有，私人不拥有土地所有权，农村土地所有权属于农村集体。 家庭承包权是指农民在集体所有制下，按照“人人有份，户户种 田的原则承包集体的土地。 土地承包法第1 6 条规定：承包方享 有下列权利：( 1 ) 依法享有承包地使用、收益和土地承包经营权流转的 权利，有权自主组织生产经营和处置产品；( 2 ) 承包地被依法征用、占 用的，有权依法获得相应的补偿；( 3 ) 法律、行政法规规定的其他权 利。因此家庭承包权包括土地的使用权、收益权和转让权。 本文中的“农村土地承包经营权 也可以称为为农村土地使用权， 是依法对土地加以利用并取得收益的权利。农村土地承包经营权有广义 和狭义之分。狭义的土地承包经营权是依法对土地的实际使用，与土地 的占有权、土地收益权和土地处分权是并列关系；广义的土地承包经营 权是独立在土地所有权能之外的含有土地占有权、狭义的土地使用权、 部分收益权和不完全处分权的集合4 。本文所指的农村土地承包经营权是 广义的土地承包经营权。 2 1 2 农村土地承包经营权流转 农村集体所有制土地流转既包括土地所有权的流转，又包括土地使 用权的变动，但根据现行宪法和土地管理法规定，农村集体所有制土地 3 刘丽关于土地承包经营权流转探析 d 吉林大学硕士学位论文2 0 0 8 ( 4