（农业经济管理专业论文）农业科技成果资本化的障碍因素分析.pdf

摘要 科学技术是第一生产力，这是被国内外经济发展实践证明了的正确论断。有关分 析表明，世界发达国家的科技进步对农业经济增长的贡献份额已从上个世纪的2 0 上 升到目前的6 0 一8 0 。我国多年来的农业发展的经验表明只有依靠科技进步，才能促 进农业由传统农业向现代农业转变。而科技需应用于生产才能发挥其应有的作用，但 据统计资料显示，近十年来，我国有省部级以上农业科技成果2 万项，但有6 0 7 0 的成果被束之高阁，得到推广和应用的仅3 0 4 0 ，效益甚微，不能满足我国农业 发展的需要。因此，促进我国农业发展的当务之急是提高农业科技成果的转化率。 农业科技成果资本化在实践操作过程中被证明是促进农业科技成果转化的有效 模式，但我国农业科成果转化中真正实施这种模式的还很少。资本化模式在实践中没 有得到广泛的推广应用，其中必有某些关键制约因素在起作用，为加快农业科技成果 资本化发展，以促进农业科技成果向现实生产力转化，首要的任务应该是，找到这些 障碍因素，并在此基础上构建农业科技成果资本化的激励机制，以消除农业科技成果 资本化发展中的各种障碍因素。因此研究农业科技成果资本化的障碍因素具有重要的 现实意义，将为推进农业科技成果资本化提供理论上的指导和政策制定的依据。 本文以定性和定量相结合的方法，运用推拉理论、制度变迁理论和系统理论对农 业科技成果资本化的障碍因素进行了初步探索。论文分为七章，第一章是引言，主要 论述了研究目的和意义、相关研究综述、研究方法以及论文的主要创新点。第二章是 理论借鉴，介绍了本文引用的推拉理论、制度变迁理论和系统理论。第三章对我国农 业科技成果资本化的现状进行了分析，明确了我国目前农业科技成果资本化的基本情 况，以及资本化过程中的绩效和存在的问题。第四章运用推拉理论、制度变迁理论和 系统理论对农业科技成果资本化的影响因素进行定性分析，找出了农业科技成果资本 化的障碍因素。第五章在调查结果的基础上，对农业科技成果资本化的障碍因素进行 定量分析，确定了各类障碍因素作用的程度大小。第六章提出了消除农业科技成果资 本化障碍因素的政策框架和基本思路。文章的最后一章是结论，对全文进行总结。 本研究对于消除资本化过程中的模糊认识，消除障碍因素，促进经济发展，加速 科技成果转化具有指导意义。 关键词：农业科技成果科技成果资本化障碍因素 a n a l y s i so fo b s t a c l ef a c t o r sf o rc a p i t a l i z a t i o no f a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t s t u d e n t ：l is h u y i n g s p e c i l i t y ：a g r i c u l t u r a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t t u t o r ：p r o f w e ij i i l g h o n g a b s t r a c t t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e s t h i si sac o r r e c tj u d g m e n t p r o v e db yt h ed o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp r a c t i c e t h er e l a t e d a n a l y s i si n d i c a t e dt h a t ，t h ec o n t r i b u t i o ns h a r eo fa d v a n c ei nt e c h n o l o g yt ot h ea g r i c u l t u r a l e c o n o m yo ft h ew o r l dd e v e l o p e dc o u n t r yh a sb e e nf r o mt h ep a s t2 0 t oa tp r e s e n t 6 0 8 0 a g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n te x p e r i e n c eo fo u rc o u n t r yh a si n d i c a t e do n l yt h e d e p e n d e n c ea d v a n c ei nt e c h n o l o g y , c a np r o m o t et h ea g r i c u l t u r et ot r a n s f o r mf r o mt h e t r a d i t i o n a la g r i c u l t u r et ot h em o d e ma g r i c u l t u r e t h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym n s tb e a p p l i e di nt h ep r o d u c t i o nh ef i m c t i o nc a nd i s p l a yi t sf i m c t i o n h o w e v e r ，d e m o n s t r a t e d a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c a ld a t a , i nt h er e c e n tt e ny e a r s o u rc o u n t r yh a st h ea g r i c u l t u r a l s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t2 0 0 0 0i t e r n s b u t6 0 7 0 a c h i e v e m e n ti sp u t a s i d e ，a n do n l y3 0 4 0 i sa p p l i e d ，w h i c he f r e c ti se v e nm o r em i c r o a n dc a n n o ts a r i s f y t h en e e do f0 1 1 1 c o u n t r ya g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n t t h e r e f o r e , t h eu r g e n tm a t t e rt h a t p r o m o t e so u rc o u n t r ya g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n ti se n h a n c e st h ec o n v e r s i o nr a t eo ft h e a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t t h ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i t l ea n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o ni st h e e f f e c t i v e p a t t e r n w h i c hc a np r o m o t et h ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o 西c a l a c h i e v e m e n tc o n v e r s i o ni nt h ep r a c t i c eo p e r a t i n gp r o c e s s ，b u ti ti sf e wt h a ti na g r i c u l t u r a l s c i e n t i t l ea n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tc o n v e r s i o no fo u rc o u n t r yi m p l e m e n t st h i sk i n d o f p a t t e r n t h ec a p i t a l i z a t i o np a t t e r nh a sn o tb e e na p p l i e dw i d e s p r e a di np r a c t i c e ，i nw h i c h m u s th a v ee e r t a i nk e yr e s t r i c t i o nf a c t o r st oh a v ea ne f f e e t i no r d e rt os p e e du pt h e a g r i c u l t u r a ls c i e n t i t l ea n dt e c h n o l o g i e a la c h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o nd e v e l o p m e n ta n d p r o m o t et h ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i t l ea n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tt ot r a n s f o r mt ot h e r e a l i s t i cp r o d u c t i v ef o r c e s ，t h em o s ti m p o r t a n tj o bs h o u l db et of i n dt h e s eb a r r i e rf a c t o r s a n d c o n s t m c t st h ed r i v em e c h a n i s mf o rt h ea 目酊c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l a e h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o ni nt h i sf o u n d a t i o nt oe l i m i n a t ee a c hk i n do fo b s t a c l ef a c t o ri n t h ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o nd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ho na g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o l 西c a la c h i e v e m e n t c a p i t a l i z a t i o no b s t a c l ef a c t o rh a st h ei m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e w h i c hw i l lp r o v i d e t h et h e o r e t i c a li n s t r u c t i o na n dt h ep o l i c yf o r m u l a t i o nb a s i sf o ra d v a n c i n ga 面c u l t u r a l s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o n n i sa r t i c l et h em e t h o dw h i c hu n i f i e sb yq u a l i t a t i v ea n dt h eq u o t a t h eu t i l i z a t i o no n r o l l e r st h e o r y , t h es y s t e mv i c i s s i t u d et h e o r ya n dt h es y s t e mt h e o r yt ot h ea g r i c u l t u r e s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o nb a r r i e rf a c t o rh a v ec a r r i e do nt h ep r e l i m i n a r y e x p l o r a t i o n t h ep a p e l - d i v i d e si n t os e v e nc h a p t e r s ，t h ef i r s tc h a p t e ri sa ni n t r o d u c t i o n ， m a i n l ye l a b o r a t e d t h er e s e a r c h g o a l a n dt h es i g n i f i c a n c e ，t h ec o r r e l a t i o nr e s e a r c h s u m m a r i z e s ，t h er e s e a r c ht e c h n i q u ea sw e l la st h ep a p e rm a i ni n n o v a t i o ns p o t s e c o n d c h a p t e ri st h et h e o r ym o d e l i n t r o d u c e dt h i s a r t i c l eq u o t e so nr o l l e r st h e o r y , s y s t e r n v i c i s s i t u d et h e o r ya n ds y s t e r nt h e o r y t h i r dc h a d t e rh a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st oo u r c o u n t r ya g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o np r e s e n ts i t u a t i o n ，h a s b e e nc l e a ra b o u to u rc o u n t r ya tp r e s e n tt h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f s c a p i t a l i z a t i o nb a s i cs i t u a t i o n ，a sw e l l a s i n c a p i t a l i z a t i o np r o c e s sa c h i e v e m e n t sa n d e x i s t e n c eq u e s t i o n t h ef o u r t hc h a p t e ru t i l i z a t i o no nr o l l e r sm e o r y , t h es y s t e mv i c i s s i t u d e t h e o r ya n dt h es y s t e mt h e o r yc a r r yo nt h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i st ot h ea g r i c u l t u r es c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o ni n f l u e n c ef a c t o r , h a sd i s c o v e r e dt h ea g r i c u l t u r e s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o nb a r r i e rf a c t o r f i m lc h a p t e ri nt h e i n v e s t i g a t i o nr e s u l tf o l l i l d a t i o n ，c a r r i e so nt h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i st o t h ea l 面c u l t u r e s e i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o nb a r r i e rf a c t o r , h a sb e e nc l e a ra b o u te a c hk i l l d o fb a r r i e rf a c t o rf u n c t i o nd e g r e es i z e s i x t hc h a p t e rp r o p o s e ds u i t so b rc o u n t r yn a t i o n a l c o n d i t i o nt h ee l i m i n a t i o na 鲥c d m ms c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lp a y o f f sc a p i t a l i z a t i o nb a r r i e r f a c t o rp o l i c yf r a m ea n dt h eb a s i cm e n t a l i t y t h ea r t i c l el a s tc h a p t e ri sac o n c l u s i o n c a r r i e s o nt h es u m m a r yt ot h e 龟l lt e x t 。 t h j sr e s e a r c ha c t sag u i d i n gs e n s et oe l i m i n a t ef u z z yu n d e r s t a n d i n gi nc a p i t a l i z a t i o n p r o c e s s ，e l i m i n a t eo b s t a c l ef a c t o r s ，p r o m o t ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a c c e l e r a t es c i e n t i f i c a n dt e c h n i c a la c h i e v e m e n tt r a n s f o r m a t i o n k e yw o r d s ： a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n t ； s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a la c h i e v e m e n tc a p i t a l i z a t i o n ；o b s t a c l ef a c t o r 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑些盔些盘堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：棚 签字日期： 泐年月h 曰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解塑韭壅些盘鲎有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权塑韭盔些盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：棚 签字日期：巩，“年占月l r 日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 导师签名：睁j t 涉 签字日期：必巧年多月多 f l e t 电话： 邮编： 农业科技成果资本化障碍因素分析 1 1 研究目的和意义 1 引言 改革开放以来，在农业经营体制实行重大变革的前提下，科技在我国农业中的作用得到了 较大的发挥。良种的开发、种植和养殖技术的研究和运用，使我国农业产出不断增长，农业的 基础地位也因此得到一定程度的加强。可是近几年来，农业科技成果转化方面的问题日益突出。 据有关资料显示，近年来我国每年约有7 0 0 0 项农业科技成果报奖，其中约2 0 0 0 项成果获奖， 而这2 0 0 0 项成果中只有6 0 0 - - 8 0 0 项成果被推广应用，大量的农业科技成果滞留在科研院所不能 转化为现实生产力。我国科技进步对农业产值增长的贡献率也仅为4 0 左右。而在发达国家如 美国的农业产出增长率中，科技进步率所占的比率已达到8 1 左右。其农业科技成果转化率高 达8 5 。这在一定程度上说明我国农业科技运行的低效化，科技在我国农业中第一生产力的作 用还没有得到充分显示。这将会造成有限农业科技资源的浪费，阻碍我国农业科技的发展和成 果水平的提高”“。 为解决科技和经济结合问题，促进农业科技成果向现实生产力转移，实现中共中央国务院 在关于加速农业技术进步的决定中提出的，到2 0 世纪末2 l 世纪初农业科技进步贡献率提 高到5 0 的目标，必须构建一个使农业科技和经济有效结合的农业科技经济一体化机制。实现 农业科技经济一体化，比较可行的操作模式是实施农业科技成果资本化。农业科技成果资本化 在实践操作过程中被证明，在促进农业科技和农业经济有机结合；推动农业产业化发展；加速 农业科技向现实生产力转化；促进农业科研体制改革；培养懂科技、会经营、善管理的复合型 科技人才：改变传统农业面貌，带动整个农村经济发展，实现我国农业现代化、国际化进程中， 具有明显的超前性和强大的生命力。但是，在我国农业科技成果转化过程中真正实施这种模式 的还很少，资本化模式在实践中并没有得到广泛的推广应用，其中必有某些关键制约因素在起 作用。因此，本文试图通过对教业科技成果资本化各影响因素进行分析，揭示哪些是促进因素， 哪些是障碍因素? 各障碍因素的影响程度多大? 力图找到制约农业科技成果资本化的关键因素。 系统地研究农业科技成果的障碍因素，将为推进农业科技成果资本化提供理论上的指导和政策 制定的依据。 1 2 相关研究综述 经查阅有关资料，发现与本项研究相关的已有研究成果可概括为以下两个方面的内容 1 2 1 相关概念的区别及本文主要概念的界定 目前，在学术论文、报刊文章和一些领导人讲话材料以及官方文件中，时有农业科技成果 商品化、农业科技成果资本化、农业科技成果推广、农业科技成果产业化等词出现，有必要对 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 相关的近似词语进行甄别。 ( 1 ) 农业科技成果 农业部农业技术成果鉴定办法( 试行) 规定，农业科技成果是指通过鉴定( 或审定) 的“农业各 个领域内，通过调查、研究、试验、推广应用，所提出的能够推动农业科学进步，具有明显经 济效益并通过鉴定或被市场机制所证明的物质、方法或方案。”根据这一定义，农业科技成果主 要包括：为了解决某一科学技术问题而取得的有一定新颖性、先进性和实用性的应用科技成果； 在重大农业科学技术问题研究过程中取得的有一定创新性、先进性和独立应用价值或学术意义 的阶段性科技成果；引进、消化、吸收国外先进农业技术取得的科技成果；农业科技成果推广 应用过程取得的科技成果：为阐明农业生产中一些自然现象、特性或规律取得的具有一定学术 意义的科学理论成果；为农业管理、决策服务的软科学成果：发明专利、实用型专利等。 ( 2 ) 农业科技成果商品化与农业科技成果资本化 许喜华1 4 认为，“科技成果商品化”，在字面上可作两种不同意义的理解：科技成果应作为 商品进入技术市场进行交易，获得应有的研究投资的回报；科技成果应转化为商品，为人们的 生产、生活服务，使之产生社会效益与经济效益。这两种意义的理解，前者可提炼为“作为商 品”，后者则可提炼为“转化为商品”。二者是“科技成果转化为生产力”这一过程中前后贯连 的二个步骤：科技成果作为一种商品在买卖双方之间进行交易，卖方获得科技研究投资的回报， 买方则获得应用科技成果的权利；获得科技成果的买方，通过设计、消化与生产，使之发展成 商品进入市场，获得商品利润的回报。 敬志伟5 1 认为科技成果的商品化，也就是把潜在的、虚拟的、间接的精神生产力转化为现实 的、真正的、直接的物质生产力以取得经济效益的过程。从系统论的观点来看，科技成果商品化 的过程包含着科技成果源、中介环节和科技成果吸收体三个相互影响、相互制约、相互作用的 环节。 董忠堂【6 1 认为商品化的主要方式包括成果转让、技术服务、技术承包、技术经营，建立联 合体和经济实体进行成果开发等。 侯志远、宋琪等1 认为“资本化、商品化”可以理解为“向资本或商品的转化过程”，技术 成果的资本化和商品化即是“使技术成果成为资本和商品的过程”。技术成果商品化就是指技术 成果拥有方以获取一定报酬为目的，将技术成果的相关权益通过技术市场转让给另一方的过程： 交易发生后，转让方和受让方按合同规定履行各自的义务后，不再存在任何经济联系。技术成 果资本化是技术成果拥有者以技术成果作为资本投入企业，与企业其它资本共同经营、共担风 险、共享利润，形成新的经济实体的过程。技术成果资本化是在其商品属性得到确认后，在特 定的条件下产生的：一方面，技术成果拥有方不满足于单纯转让技术成果的一次性收益，期望 通过技术成果的投资获取未来的持续的更大的收益，而同时又由于自身生产要素短缺，无法独 自物化，因此想通过联合寻求要素互补，以达到自己的目的：另一方面，技术成果的需求方( 企 业) 为了提高技术水平，增强企业技术开发能力或是为了获得后续技术，或者是为了使风险承担 主体多元化，接受技术成果作为资本。在我国现阶段企业效益低下、资金匮乏的状况下，技术 成果资本化不失为一种较为理想的技术与经济结合的方式。 ( 3 ) 农业科技成果推广与农业科技成果产业化 中华人民共和国农业技术推广法指出：“农业技术推广，是指通过试验、示范、培训、指导 2 农业科技成果资本化障碍因素分析 以及咨询服务等，把农业技术普及应用于农业生产产前、产中、产后全过程的活动。”我国长期 以来沿用农业技术推广的概念属狭义农业推广。广义农业推广指的是通过教育过程，帮助农民 改善农场经营模式和技术，提高生产效益和收入，提高乡村社会的生活水平和教育水平。 a w 登班和i t s 霍金斯所著的农业推广( 1 9 8 8 年) 认为：“推广是一种有意识的社会影响形 式。通过有意识的信息交流来帮助人们形成正确的观点和做出最佳决策。”狭义农业推广以“技 术指导”为主要特征，广义农业推广以“教育”为主要特征，而现代农业推广则以“咨询”为 主要特征。 刘焕禄”1 认为农业科技成果产业化，是对先进成熟、能推动农业生产力发展、有较高经济 效益的科技成果进行专业化、规模化、集约化的商品性生产和网络化营销的技术经济活动：是 在市场经济条件下，选择符合实际，有推广运用潜能的农业科技成果，在一定规模一定范围内 进行推广运用，通过农业生产将科研机构、农技推广机构、农业生产者和农产品经营者有机地 联系起来，分享因农业科技成果介入而产生的超额利润的全过程。农业科技成果产业化的核心 是建立农业高新技术产业，实施农业高新技术产业化。它的主要任务有两方面，一是以新技术 改造传统农业生产，提高经济效益，提高农业生产的劳动生产率；二是利用农业高新技术成果 组建新的农业科技产业，进一步发展生产力，是实现科技与经济结合的关键所在。 李秉乾例认为农业科技成果产业化特点可以概括为“五化”、“五高”：即生产技术规范化： 经营方式集约化；企业管理科学化；产品品牌系列化；操作手段现代化。产品科技含量高、资金 投入高、生产力水平高、产品商品率高、社会经济效益高。 徐思祖、吕建秋 l ”认为农业科技成果产业化的涵义是：把知识形态的农业科技成果( 包括可 用于农业的各类科技成果) ，通过专业化、规模化、集约化的商品性生产和营销，转化为具有现 实生产力的技术经济活动。 周如美【1 1 l 认为农业科技成果产业化的实质是在农业科技进步的内在推动力和市场需求拉 动力的作用下，通过对先进成熟、能够推动农业生产力发展、具有较高经济效益和社会效益的 农业科技成果进行专业化、规模化、集约化的商品性生产和进行市场营销的技术经济活动。 施国粹、顾晓君【1 2 1 认为农业科技成果产业化与农业科技成果推广相比，其目的以占领更多 市场份额替代以往的面积量，以获取更多的市场利润替代“社会效益”，以培育和发展市场来推 动生产发展，某种程度上可以理解为是一种企业行为。因此，聚合了不同学科与不同专业科技 人员、科研单位之间的合作与参与。农业科技成果推广较多依赖政府主导和农业科研单位、科 技人员的无私奉献，农业科技成果产业化则较多程度上决定地方市场经济发展情况而可能实现。 农业科技成果推广是政府主导、科研单位从事的一种社会公益性服务工作，农业科技成果产业 化则是需要政府搭台，农业科研单位与农业龙头企业结合，直接参与市场经济活动的企业行为。 通过以上相近词的区别分析，可以知道农业科技成果商品化、资本化、推广、产业化都是 农业科技成果的转化模式。农业科技成果商品化模式是使农业科技成果成为商品的过程，商品 化的主要方式有技术转让、技术许可、技术转移等。农业科技成果资本化模式是使农业科技成 果成为某一经济实体经营资本的过程。推广是一个逐步扩展的动态过程，因此，农业科技成果 推广模式就是将成果传播出去，并帮助使用者掌握、运用这些农业科技动态过程。农业科技成 果产业化模式的实质就是提高物化产品及其劳动过程中技术含量的比例，以合理的投入和最优 的结构获得最大化的产出来满足人类社会的需要，实际上是农业科技成果产品化、商品化及经 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 营流通的过程。虽然四种模式都是适应社会主义市场经济发展的需要，以促进农业科技成果转 化为目标但四种模式的出发点不同，推广模式是由各级政府部门的专门的人员直接把技术传递 到农民手中，受政府制约大，较少的依附于市场经济。产业化、商品化和资本化模式是以市场 经济为载体，产业化是把科技成果作为第三产业，在这个产业链条中，农业科技成果与农民或 农业企业结合后以何种方式参与生产。商品化和资本化是从农业科技成果如何或采取什么样的 形式传递到农民和农业企业手中。般来说，科技成果资本化是一种企业的制度创新，而产业 化是一种产业制度的创新。 基于以上分析，本文认为农业科技成果资本化就是使农业科技成果成为某一经济实体经营 资本，也就是农业科技成果拥有者以农业科技成果作为资本投入到农业企业或农民手中，与他 们所拥有的其他资本共同经营、共担风险、共享利润，形成新的经济实体的过程。农业科技成 果资本化是一个科技经济体化的过程，具有双重属性：从技术层面看，它是把知识形态的农 业科技成果转化为现实生产力的过程，是一种技术范畴的活动；从经济层面看，它是农业科技 成果拥有者为获取更大收益而从事的一种投资行为，同时也暗含了农户或农业企业在吸纳科技 资本时所进行的货币资本、人力资本、实物资本等其他资本的投资。农业科技成果资本化过程 如图1 1 所示，它是在政府制定的法律法规的指导下运行的。 劳动力、货币、 图1 1 农业科技成果资本化过程 1 2 2 农业科技成果资本化的影响因素研究现状 其一，经济环境。宋琪、刚家斌f j w ( 2 0 0 2 ) 指出，技术成果资本化面临的最直接的经济环 境是市场环境。目前我国正处于社会主义市场经济体系的构建之中，市场经济比计划经济更能 有效的发挥资源配置功能的一种经济形态，能较好的促进技术成果资本化的发展。 其二，社会氛围。赵利光”4 1 ( 2 0 0 3 ) 认为技术入股的社会氛围还没形成，主要表现在三方 面：是经营者思想不够解放，对拥有知识就占有企业产权的( 知本主义) 不能接受i 二是企 业部分员工的片面认识，他们认为科技人员付出的劳动已经在工资中得到体现，现在又按技术 参与分配不合理；三是科技人员自身的思想顾虑，他们害怕自己收入如其他单位同事拉得过大， 会遭人嫉妒和受人排挤，因而对技术要素参与收益分配的愿望不强。宋琪、刚家斌( 2 0 0 2 ) 认 为社会文化环境，包括生活习俗、思想意识、宗教信仰、道德观念、文化活动等，对技术成果 资本化的影响是直接的，科技人员及企业家的思想意识，包括市场意识、竞争意识、经营意识 及风险意识等宜接决定着技术成果资本化的发生。 4 农业科技成果资本化障碍因素分析 其三，国家的宏观调控机制。宋琪、刚家斌( 2 0 0 2 ) 技术成果资本化的宏观调控机制是通 过国家与技术成果资本化有关的政策法规的作用来实现的。与技术成果资本化有关的政策主要 有国家的科技政策、产业政策、金融政策、财政政策等。改革开放以来，我国政府通过制定各 种政策措施，提倡和鼓励科研院所与企业单位相结合，联合实施科技成果转化，明确规定技术 成果拥有者可以以技术成果作为资本作价投资，折算成股份或出资比例，并在财政、税收等政 策上给与优惠和支持。与科技成果资本化有关的法律法规有专利法、商标法、科技法 等，这些法律法规的制定和实施可以对科技成果资本化的发展起到促进和保护作用。 其四，中介机构。傅建华等【”1 ( 2 0 0 0 ) 指出，技术成果的评估是技术要素参与收益分配的 基础和前提，一项技术如果不能合理评估出其价值，就不能根据其价值和企业的投入来确定其 股份。技术市场和其他技术中介组织发育很不完善，服务功能和服务意识不强，难以实现技术 要素参与分配的要求。 其五，技术成果资本化双方。宋琪、刚家斌( 2 0 0 2 ) 指出，只有当企业的技术需求与科技 人员的投资需求共同作用且当投资需求满足技术需求时，才能使科技成果资本化发生，而且， 企业的筹资能力、技术吸收能力和市场开拓能力直接影响技术成果资本化的实现。 以上这些主要是对工业科技成果资本化的研究，对于农业科技成果资本化影响因素的研究， 目前理论界发表的公开论文较少。本文是在借鉴工业科技成果资本化影响因素的基础上，分析 我国农业科技成果资本化的影响因素，进而找出农业科技成果资本化的障碍因素。 1 3 主要创新点 1 、从定性和定量两个方面对影响农业科技成果资本化的因素进行分析，找出了制约因素 2 、从主体角度分析农业科技成果资本化的影响因素，并采用调查问卷的方法，得出各障 碍因素对农业科技成果资本化的影响程度大小 3 、针对我国农业科技成果资本化的影响因素和障碍因素分析，提出了消除农业科技成果 资本化障碍因素的对策。 1 4 研究方法 本文在吸收和借鉴现有农业科技成果资本化前沿研究成果的基础上，通过实际调查和理论 分析，坚持理论和实证分析相结合，从中总结一般性规律。首先对农业科技成果资本化现状进 行分析，然后对其影响因素进行定性分析，找出障碍因素，随后据此设计调查问卷，对调查资 料进行定量分析，揭示出农业科技成果资本化各障碍因素对农业科技成果资本化的影响程度， 确定主要障碍因素。最后，在前面分析的基础上，提出消除农业科技成果资本化障碍因素的对 策建议和操作导向。 5 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 论。 2 理论借鉴 本文研究农业科技成果资本化的障碍因素问题，要借鉴推拉理论、制度变迁理论、系统理 2 1 推拉理论 系统的推拉理论【1 6 1 n 是唐纳德博格( d j b o g u e ) 于2 0 世纪5 0 年代末明确提出的。推拉理 论从动力学角度，将研究对象受到的各种因素的影响转化为力的形式，对研究对象按其所受到 的正推力、反拉力和正拉力、反推力进行受力分析，从而得到研究对象的运动趋势，正推力和 正拉力是有利于农业科技成果资本化的力量，反推力和反拉力是制约农业科技成果资本化的力 量。“推力”和“拉力”的提法为解释农业科技成果资本化的影响因素提出了一种薪的分析视角。 该理论主要用在农业科技成果资本化的影响因素的定性分析中。 2 2 制度变迁理论 把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。长期以来，天 赋要素、技术和偏好被视为经济理论的三大传统柱石。但随着研究的深入，人们越来越认识到 仅这三大柱石是不够的，新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第 四大柱石，制度至关重要( 卢现祥，1 9 9 6 ) 。关于制度内涵的界定有多种观点，比较公认的一种 观念是将制度视为人们的社会关系和社会活动的规范体系。各种社会规则的集合( 王忠武，1 9 9 6 ； 林毅夫，2 0 0 0 ) 。t w 舒尔茨把制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为， 舒尔茨认为制度是为经济提供服务的。 对制度的构成或制度结构的剖析，是制度分析的基本理论前提。美国经济学家布罗姆利 ( 1 9 9 6 ) 用科层结构分析的方法将制度划分为政策层次、组织层次和操作层次。卢现祥则将制度 提供的一系列规则归纳为由社会认可的非正式约束、国家规定的正式约束和实施机制三个层面 ( 赵赞，2 0 0 1 ) 。 制度的作用主要在于规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作得 以进行的因素减少到最低程度。制度对个人选择行为的影响路径可归纳如下：制度( 降低 交易成本、为经济提供服务、为合作创造条件、提供激励机制、外部利益内部化、抑制人的个 人机会主义行为) ) ( 提供正向或反向刺激、提供有效信息) 改变相对价格个人偏 好形成与抉择一一行动结果( 卢现祥，1 9 9 6 ；赵赞，2 0 0 l ；丁振京，2 0 0 2 ) 戴维斯( l d a v i s ) 、诺斯( c n o r t h ) 在其合著的制度变迁与美国经济增长( 1 9 7 6 ) 一书中指出： 当在现有制度结构下，由外部性、规模经济、风险和交易成本所引起的收入的增加不能实现时， 一种新制度的创新可能应运而生，并使这些潜在收入的增加成为可能，且一项制度创新需要一 6 农业科技成果资本化障碍因素分析 个相当长过程，存在一定的时滞。制度创新意味着支配经济运行的主体行为与相互关系的规则 的变化，若该种变化是在原制度安排下无法获得的获利机会引诱下自发倡导、组织并实行的， 称之为“诱致性制度创新”：若依靠政府行政命令或法律引入或实现的，则称为“强制性制度创 新”。本质上制度创新是经济利益主体在受到外部因素的刺激作用下为追求自身受益最大化而打 破旧秩序建立新秩序的经济行为。在微观意义上，制度创新可理解为一种更有效率的制度的生 产过程或制度供给满足制度需求的过程。 基于以上理论可知，制度是重要的，它对经济行为的相关分析应该属于经济学的核心地位， 经济增长的关键在于制度因素，有效率的制度安排能够促进经济增长和发展，无效率的制度安 排则会抑制甚至阻碍经济的增长和发展，在技术不变的条件下，通过制度创新( 变迁) 同样可以 大大促进经济发展。农业科技成果资本化就是伴随社会经济增长和结构变迁出现的社会现象， 与制度安排及其变迁密切相关，如果缺乏有效率的制度，或是提供不利于科技成果资本化的制 度安排，则农业科技成果资本化就不能正常发展。本理论主要运用在国家既定的有关法律政策 对农业科技成果资本化的影响方面【1 7 1 8 1 2 3 系统理论 所谓系统就是由若干相互联系、相互作用的要素组成并具备一定功能的组织。整个农业科 技成果资本化过程也是一个大的系统，农业科技成果资本化系统由农业科研单位子系统、中介 子系统和农户( 农业企业) 子系统三部分构成。在农业科技成果资本化系统中，农业科研单位 子系统、中介子系统和农户( 农业企业) 子系统必须协同合作，农业科研单位子系统研究出的 新成果、新技术，通过技术中介扩散到农户( 农业企业) ，农户( 农业企业) 则将技术需求及时 反馈到中介和研究部门，形成双向交流，通过技术中介，科研单位选择合适的用户，农户( 农 业企业) 选择所需的农业科技成果i l ”。如果系统中的任何一个环节脱节都会影响整个农业科技 成果资本化系统的运转。为保障农业科技成果资本化的顺利实现，必须建立起一个有效的农业 科技成果资本化的激励机制，论文最后一章在消除农业科技成果资本化的障碍因素研究中，主 要就是从这几方面进行论述的。 我国农业科技成果资本化表现出的某些表象特征，其实就是各子系统共同作用的结果，当 然，农业科技成果资本化系统是在政府制定的法律法规的指导下运行的，因此，论文写作过程 中，分析了包括政