（企业管理专业论文）基于生命周期理论的我国民营企业发展研究.pdf

基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 第二章分为三小节，主要回顾了国内外专家学者对企业生命周期理论的 研究，并提出了本文对我国民营企业生命周期阶段的划分，以此为基础分析 了我国民营企业的现状及影响因素。本章第一节首先对国内外专家的观点进 行了回顾。第二节从定性及定量两个方面阐述了企业生命周期阶段的划分方 法。定量法主要介绍了孙建强、尚增建等人的研究成果，定性法主要介绍了 爱迪斯的十阶段划分，并通过惠普公司的生命周期阶段分析进行该种方法的 应用实证研究。第三节首先明确了本文中企业生命周期阶段的划分，大致分 为四阶段：初创期、成长期、成熟期和衰退期，声明了研究重点为分析企业 生命周期中遇到的重点问题，提出相应对策，而非如何划分阶段，并阐明了 原因。然后根据这四个阶段分析了我国民营企业生命周期的发展现状，即生 命周期短、主要集中于初创阶段、成长成熟期短、进入成熟期后重生发展的 企业不多。继而指了影响我国民营企业生命周期的几个因素：产权不清、管 理薄弱、决策非理性及文化建设薄弱。 第三章到第五章是本文的主体部分，对我国民营企业发展的初创期、成 长期和成熟期进行了s w o t 分析，并且提出存在于该阶段的重点问题，进而 给出解决策略建议，最后结合我国民营企业的案例进行了实证分析。第三章 我国民营企业初刨期分析与发展策略，首先提出该阶段的主要问题是生 存问题，第一节对我国民营企业初创期进行了s w o t 分析，第二节分析了该 阶段的重点问题具体表现在企业缺乏经营战略和战略管理，内部资金匮乏、 外部融资阻难上，第三节根据前述问题相应的提出了以下建议：慎重产业选 择，根据政策、自身优势等确定发展方向；选择正确的经营战略、策略；通 过好的项目选择积极吸引投资，如创新基金等；利用适当的人力资源政策， 为企业初创期吸引关键人才。第四节用方太集团和华龙集团的案例实证了前 述建议。第四章我国民营企业成长期分析与发展对策，首先提出该阶段 的主要问题是如何快速健康成长，第一节对我国民营企业成长期进行了 $ w o t 分析，第二节分析了该阶段的重点问题具体表现在产权不明及产权单 一；家族化管理中的负面影响凸显以及企业扩张中的战略冒进。第三节根据 前述问题相应的提出了以下建议：建立现代企业制度，解决产权问题，克服 传统家族管理弊端；理性多元化，实现企业良性扩张，在拥有成功主导产业 的基础上，把握好时机和节奏发展相关多元化；加强文化建设，并充分贯彻 摘要 于各项管理活动中。第四节用希望集团和吉利集团的案例实证了前述建议。 第五章我国民营企业成长期分析与发展对策，首先提出该阶段的主要问 题是如何延长成熟期，第一节对我国民营企业成熟期进行了s w o t 分析，第 二节分析了该阶段的重点问题具体表现在企业机体老化，容易患上“大企业 病”，企业领导人力量积蓄与换代危机的凸显；企业在该阶段容易陷入红海战 略，遭遇恶性竞争。第三节根据成熟期的特点，将对策按照内部和外部分别 阐述。内部管理方面，建议建立学习型组织，不断创新，防止企业老化，重 构企业。提升管理效率；实施战略规划，实现领导权顺利传承。外延发展建 议包括：“走出去”，实施海外战略；实现多元化投资，多产业集团化经营几 个方面。第四节用志高集团、联想集团以及新希望集团的案例实证了前述研 究。 第六章是全文最后一章。主要内容为对全文观点的简单总结。认为企业 要实现良性发展，延长生命周期必须走一条在今天的事业中孕育着明天事业 的道路。建设一整套具有支持企业良性发展的各种内部因素的阶梯结构。在 生命周期各个阶段整合内外部资源突破企业各个时期成长极限，延长生命周 期。 二、本文的主要贡献 本文的贡献主要有以下几点： 1 对企业生命周期理论进行了梳理，对企业生命周期界定方法进行了一 定的评价。并指出企业生命周期只是研究企业发展的一种思路，而企业发展 研究的重点是提出问题、解决问题。 2 对我国民营企业生命周期各个阶段提出了比较有针对性的问题，并且 提出了相应的发展策略。本文的一大特点就是以大量的案例作为支撑，进行 实证研究，较为生动，也具有比较强的参考价值和实用性。 3 着重指出企业生命周期延长的关键在于延长成熟期，而延长成熟期关 键在于通过外延扩张谋求再生。并基于上述分析将成熟期发展策略按照内外 两部分分别提出。 三、本文的不足之处 由于时间和水平有限，本文还存在很多不足之处，主要包括： 1 本文对各个阶段只分析和解决了重点问题，没有对其他管理职能方面存 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 在的问题和对策进行全面的分析。 2 家族企业是我国民营企业中最普遍的组织形式，但其褒贬难以评价，我 国民营家族企业与国外成功的家族企业存在很大差距。本文对家族企业的专 门研究太少，针对这个问题缺乏专门阐述。 3 本文对于我国民营企业的现有发展状况分析及策略建议还都很肤浅，对 于我国民营企业的未来发展趋势缺乏展望。 4 关键词：民营企业企业生命周期发展建议 坐堡堕 a b s t r a c t t h ep r i v a t et w o n o m yh a sb e c o m e 髓i m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h en a t i o n a l e c o n o m y h o w e v e r ，i nt h em e a n t i m e ，t h ep r o b l e m sh a v ei n c r e a s i n g l ye x p o s e d p r o p e r t yr i g i i t s ，f i n a n c i n g ，e n t r e p r e n e u r sp r o b l e m s a r ea l lf a c t o r sr e s t r i c t i n gt h e h e a l t h yg r o w t ho f p r i v a t ee n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，t h eg r o w t ho f p r i v a t ee n t e r p r i s e s i sa ni s s u eh a sag r e a ts i g n i f i c a n c e b a s e do nt h ee n t e r p r i s el i f e - c y c l et h e o r y ，t h i sp a p e rh a sa n a l y z e dp r i v a t e e n t e r p r i s e si nd i f f e r e n ts t a g e so fg r o w t hi nc h i n a a t t e m p tt oa p p l yd e v e l o p m e n t s t r a t e g yt oa l ls t a g e s ，a n de x t e n dt h e l i f ec y c l e t h i sp a p e rw a gc o m p o s e do fs i xc h a p t e r s c h a p t e ro n eg a v et h ed e f i n i t i o no f p r i v a t ee n t e r p r i s e s t h e ni t d i v i d e dt h ed e v e l o p m e n ts t a g eo fp r i v a t ee n t e r p r i s e s i n t os i xp a r t s c h a p t e rt w or e c a l l e dt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne x p e r t s r e s e a r c h0 1 1t h ee n t e r p r i s e l i f e c y c l et h e o r y a n dd i v i d e dt h el i f ec y c l eo fp r i v a t ee o t e l * p r i s e si nc h i n a ，a n d t h e nr a i s et h es t a t u sa n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r so fp f i v a l ee n t e r p r i s e s c h a p t e rt h r e et oc h a p t e rf i v e a r et h em a i np a r t so ft h i sp a p e r g a v eas w o t a n a l y s i so nt h et r e es t a g e so ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s ：s t a r t - u pp e r i o d ，g r o w i n g p e r i o da n dn l a t u r ep c f i o d ， a n dl o s et h ek e yp r o b l e m si ne a c hs t a g e ，t h e r e b y p r o p o s e ds o l v i n gs t r a t e g i e s f i n a l l yg a v ee m p i r i c a la n a l y s i st h r o u g ht h ep f i v a t c e n t e r p r i s e sc f l s c s t h ec h a p t e rs i xi st h el a s to n e i th a ss u m m e du pf u l lo ft h ep a p e rs i m p l y t h em a i nc o n t r i b u t i o no ft h i sp a p e r ： 1 s o r t e do u tt h el i f e - c y c l et h e o r yo fe n t e r p r i s ea n dl o s et h em o s ti m p o r t a n t 墼! ! 塑堂! ! ! 塑鱼竺竺! 箜! 生塑! 坐! ! 堡翌i 些! 苎! ! ! ! 婪堡曼：! ! ! t h i n gi st os o l v e t h ep r o b l e mo fe n t e r p r i s e 2 g a v et h ec o r r e s p o n d i n gd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt oe a c hs t a g eo ft h ep r i v a t e e n t e r p r i s e s a n dal a r g en u m b e r o f c a s e ss u p p o r t e dt h er e s e a r c h 3 h i g h l i g h t e dt h el o n gl i f ec y c l eo fe n t e r p r i s e si st h ek e yt oe x t e n dt h em a t u r e p e r i o d t h e i n a d e q u a c yo f t h ep a p e r ： 1 o n l ya n a l y z e da n ds o l v e dt h ek e yp r o b l e m s ，s ot h ea n a l y s e sw e r en o t c o m p l e t e 2 l a c ko ft h er e s e a r c ho ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e 3 t h ea n a l y s i so ft h ec u l t e n ts t a t u so ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sw a ss t i l lv e r y s h a l l o w ，a n da l s ot h ep r o s p e c t so ff u t u r ed e v e l o p m e n tw e r el a c k 2 k e y w o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e s ，l i f ec y c l e ，d e v e l o p m e n tp r o p o s a l s 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下。 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 矿1 年 l 导论 导论 一、问题的提出 民营企业作为我国最活跃、发展速度最快的经济组织，在促进市场变革、 商业竞争、科技成果转化、吸纳就业人员等方面发挥了极其重要的作用。从 我国民营企业发展的外部环境看，经济、社会的不断发展变化，科学技术的 日新月异和互联网与电子商务的飞速发展，加速了全球经济一体化的进程， 中国又成功加入w t o ，使我国民营企业发展的外部经营环境发生着深刻的变 革。面对严峻的、复杂多变的外部环境，民营企业如何实现良性发展并保持 竞争优势，成为民营企业面临的重要问题。由于我国民营企业大多是家族企 业，产权结构单一，企业治理结构不完善，没有形成现代企业制度；管理水 平和技术以及研发水平不高；人力资源相对短缺。导致民营企业在各个不同 的成长阶段都会遇到不同的发展问题。结合我国民营企业生命周期的特点， 如何应对好不同阶段遇到的问题，克服我国民营企业的“短寿”现象，是当 前我国民营企业必须认真研究的一项重要课题。 二、研究的目的和意义 本文以企业生命周期理论为基础，通过对企业生命周期各阶段发展特点 及遇到的重点问题进行探讨与研究，希望达到企业良好经营和延长企业寿命 的目的。本文研究的目的如下：一是通过对企业生命周期理论的详细阐述。 对企业生命周期理论与企业生存发展之间的关系进行研究；二是对与企业生 命周期各阶段的特点进行探讨与描述，对确定企业自身发展阶段的判断标准 进行一定的探讨和评论；三是通过生命周期各阶段特点及重点问题提出相应 的措施。为延长我国民营企业生命周期提供一些帮助；四是通过该研究对企 业的发展理论与实践进行一次较为系统全面的总结。 本文对基于企业生命周期的我国民营企业发展研究，具有一定的理论意 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 义与实际意义。 首先，研究民营企业的发展问题的现实意义。改革开放以来，我国民营 企业经历了一个快速发展的时期。无论从数量上，还是规模上，都有了一个 质的飞跃，已成为国民经济的重要组成部分，对国民经济的贡献越来越大。 但是翻开我国民营企业的发展史，大量的企业仍然重复着“创业、崛起、衰 败”的成长三步曲。据统计，全国每年新生1 5 万家民营企业，同时每年又死 亡l o 万多家，有6 0 的民企在5 年内破产，有8 5 的在l o 年内死亡，其平 均寿命只有2 9 年1 。 从我国民营企业的整个生命周期看，民企在创业期间，充满着生机和活 力，极具灵活性和开拓创新精神，对各种创业时机的把握也恰到好处。这一 时期的管理和组织制度建设上虽然存在很多问题，但是效果和业绩却很突出， 从而使不少民营企业有了一个速度极快的膨胀发展阶段，并得以快速崛起。 然而，当民营企业完成了原始积累，发展到一定规模，应该以更快地速度发 展的时候，它却停了下来，有的停滞不前，有的迅速衰落，只有极少数在蹈 踞前行。这时一系列的管理问题不断地涌现出来。这些问题不得不引起我们 深思：我国的民营企业为什么长不大，是什么在阻碍着我国民营企业的持续 成长，以及如何应对民营企业生命周期各阶段出现的问题。因此，研究我国 民营企业的成长问题具有重要的现实意义。 其次，研究民营企业的生命周期问题也具有重要的理论意义。首先，企 业成长问题是每个人都普遍关心的阃题，而企业生命周期理论更是理论界研 究企业成长的一个热门理论。很多专家学者都从企业的生命周期角度对企业 成长进行了研究，研究民营企业的生命周期问题对于运用企业生命周期理论 来解决中国民营企业的成长问题，具有重要的意义。 三、研究思路和内容 本文以企业生命周期理论和企业成长理论为基础，提出了基于企业生命 周期的企业成长研究的基本依据，以s w o t 分析法为手段，分析了与生命周 期各阶段相适应的企业成长的基本特征、重点问题，提出了相应的策略建议， 并结合具体企业案例做了进一步探讨，最后对如何延长企业生命周期的进行 1 王子雄中国民营企业失敢原因分析( 第二版) 北京：3 2 人出版社, 2 0 0 4 年1 月j 书2 页 2 导论 简单总结，从而比较系统地阐述了这一命题。 全文除本章引言外，另分六章进行论述，各章的主要内容分别如下： 第一章，比较清晰的界定了本文的研究对象民营企业的范围，总结 了我国民营企业的发展历程及基本状况。 第二章，比较详细地阐述了企业生命周期理论，提出了我国民营企业的 生命周期阶段划分，进而提出基于企业生命周期的我国民营企业生存发展的 研究。 第三章到第五章，以s w o t 分析法为切人点，比较详实地分析了企业在 初创阶段、成长阶段及成熟阶段所面临的内外部环境，并重点分析了各阶段 的重点问题，提出了相应阶段应注意的问题及发展策略，最后通过实际案例 进行了实证研究。 第六章，对全文进行了简单的总结。 3 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 1 我国民营企业发展概述 1 1 我国民营企业的界定 对于什么是民营企业，学者们在内容上有不同的认识。各个学者由于研 究目的或者认知的原因，在什么才是民营企业的问题上有不同的观点。主要 可以分为以下三类2 ： 第一类是从所有权上进行划分，认为民营企业应从所有权归属上进行界 定。具体又可分为两种观点。第一种是广义的定义，认为民营企业是包括集 体企业在内的一切非政府或国家直接经营的企业形态，这可以看作是广义的 观点。第二种狭义的观点，认为民营企业就是私营企业和以这些企业为主体 的联营企业。 第二类是从经营控制权上进行划分，认为民营是一个“经营”概念，而 不是一个“所有制”概念。此类划分突出了民营企业的字面含义，即民营企 业贵在“民营”，是“国营企业”的对称。 第三类综合了以上两类划分方法，从民营企业的所有权和经营控制权两 方面进行考虑，认为民营企业是除国有国营以外的所有的其它企业的总称。 基于以上认识，本文中除特别注明之外。认为民营企业即是民间集体拥 有充分控制权的企业，包括民间投资、拥有充分所有权和经营权的企业，或 者拥有部分所有权，但是也具有绝对控股权的企业，比如说部分国有民营企 业。 2 晓亮我国民营企业的界定c n i i 1 0 4 7 f 经济管理2 0 0 0 年第5 期 4 i 我国民营企业发展概述 1 2 我国民营企业的发展历程 改革开放以来，由于党对民营企业的认识几经反复，导致民营企业在我 国的发展也历经曲折。民营企业的发展历程可分为六个阶段： ( 1 ) 1 9 7 8 年到1 9 8 2 年初期萌芽阶段 从1 9 4 9 年新中国成立到1 9 5 6 年，通过“三大改造”对资本主义工商业 进行了改造，到1 9 5 7 年全国只有在一些偏远地区还存活着约9 万多个体户。 从1 9 7 9 年到1 9 8 2 年，在农村，随着农村搞联产承包，一些农业大户开始自 已跑运输；在城市，大批返城知青急需解决就业问题，个体经济开始出现。 1 9 8 2 年1 2 月，第五届全国人民代表大会第五次会议把发展和保护个体经济写 入 中华人民共和国宪法“在法律规定范围内的城乡劳动者个体经济，是 社会主义公有制经济的补充，国家保护个体经济的合法权利和利益。” ( 2 ) 1 9 8 2 年到1 9 8 8 年一缓慢发展阶段 在这个时期，私营经济开始出现，当时最顾忌的是两个字：“雇工”。为 了这两个字，争论了整整6 年。最后确定下来的官方说法是“请帮手、带学 徒”，而且帮手、学徒的人数不能超过8 个，后来将员工超过8 个的叫做私营 企业，民营企业的起因就是从这儿来的。尽管如此，到了1 9 8 6 年，国家对超 过8 个员工的民营企业的态度，实行“三不”原则，即：不提倡、不宣传、 不抵制，政策上的冰封依然存在。1 9 8 7 年l o 月党的十三大提出：“社会主义 初级阶段的所有制结构应以公有制为主体”，但并不排除私营经济这一必要的 和有益的补充。1 9 8 8 年第二次修宪，明确了个体经济和私营经济是社会主义 公有制经济的必要补充。在这样的形势下，民营企业步入发展期。 ( 3 ) 1 9 8 9 年到1 9 9 2 年吲 徊阶段 在小平南巡讲话之前，中国的个体经济和私营经济发展缓慢，1 9 8 9 年全 国私营经济为9 1 万户，而到1 9 9 1 年仅发展到l o 8 万户3 。从中国民营企业 发展过程来看，这一时期处在曲折徘徊的阶段。在1 9 9 2 年的南巡讲话中。小 平同志再次重申“在我国发展生产力，需要民营经济的发展”，将我党对民营 经济的认识进一步推向深入，从而也推动我国民营企业尽早走出低迷的徘徊 3 张厚义等主编中国私营企业发展报告北京：社会科学文献出版社。2 0 0 2 年1 月第1 3 页 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 阶段。 ( 4 ) 1 9 9 2 年到1 9 9 7 年高速发展阶段 1 9 9 2 年，党的十四大召开标志着我党对民营经济的政策进一步的认可。 江泽民同志提出民营经济是“社会主义市场经济重要组成部分”的新论断， 把我党对民营经济的理论提高到一个新的高度。这一阶段私营企业户数平均 年增长率为4 5 6 8 。1 9 9 4 年私营企业高速发展到4 3 2 万户，比上年增加8 1 7 ，为历年最高增长水平。从业人员也从1 9 9 1 年的1 8 4 万人增加到1 9 9 6 年 的1 1 7 1 万人，增加了6 3 6 f 酽。 ( 5 ) 1 9 9 7 年到2 0 0 2 年党的十六大召开之前稳健发展阶段 直到十五大之后，民营经济才与中国经济真正融为一体，民营经济被视 为社会主义市场经济的重要组成部分，才从体制外放人了体制内。这一时期 随着国家宏观政策的调整，民营经济由刚开始的高速发展逐步进入稳定期， 发展势头有所放缓，5 年内私营企业户数平均年增长率为1 9 3 6 。到2 0 0 1 年，民营企业的发展再上一个新台阶，私营企业户数达到2 0 2 9 万户，从业 人员达到2 7 1 4 万人5 。 ( 6 ) 党的十六大召开到现在成熟阶段 党的十六大提出了“两个毫不动摇”和“一个统一”。2 0 0 3 年3 月4 日 胡锦涛总书记在全国政协民建、工商联联组会上指出“要毫不动摇地巩固和 发展非公企业”。国家宪法( 2 0 0 4 年3 月1 4 日第十届全国人民代表大会第二 次会议通过的中华人民共和国宪法修正案) 规定：“国家在社会主义初级阶段， 必须坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度”。肯定了 包括民营经济在内的非公有经济是我国市场经济的重要组成部分。由于政策 上为民营企业的发展扫除了障碍，我国的民营企业得到了长足的发展。 宏观上，我国民营企业的外部政策环境等逐步成熟完善，但微观上民营 企业的内部问题却随着其他外部环境的变化进一步凸现出来，所以本文试图 通过绪合生命周期理论，着眼于微观，重点探寻影响我国民营企业发展的内 部问题，并提出发展策略建议。 4 张厚义等主编中国私营企业发展报告北京：社会科学文献出版社2 g 0 2 年1 月第1 4 页 5 同上 6 2 企业生命周期理论概述 2 企业生命周期理论概述 许多学者将企业视为一个系统，它不断地从外界吸收能量来丰富和充实 自已，同时将不适合自身发展的产物淘汰，所以企业的生存和发展受系统内 外各种因素的影响。随着企业规模的扩大，企业的组织机构和分支机构会不 断增加，而且在激烈的竞争环境中企业时刻面临着挑战i 企业这种自我更颓 和发展的内在特征与生物所具有的特征非常相似。许多经济学家和管理学者 从不同角度对企业的产生、成长和衰亡规律进行研究并提出了企业生命周期 的概念。所谓企业生命周期是指企业像生物有机体一样，也有一个从生到死、 由盛转衰的过程，其间大致要经过初创、成长、成熟与衰退的过程。企业从 领取营业执照之日起开始从事生产、流通和服务直到依法破产、被接管、被 收购或其它原因而灭亡为止的一段时期可以称为企业的一个生命周期。 2 1 企业生命周期理论 ( 1 ) 企业生命周期理论的提出 马森海尔瑞( m a s o n h a i r e1 9 5 9 年) 最早提出“企业生命周期”的概 念。他指出可以用生物学中的“生命周期”观点来看待企业，认为企业的发 展也符合生物学中的成长曲线。他还指出企业发展过程中会出现停滞、消亡 等现象，导致这些现象出现的原因是企业在管理上的局限性。 ( 2 ) 葛瑞纳的企业生命周期理论 1 9 7 2 年美国哈佛大学的葛瑞纳( l a r r ye g r e i n e r ) 教授在其所著的组 织的成长的演变和变革一文中，提出了企业生命周期的概念，并将企业生 命羼期划分为诞生、成长、壮大、衰退、死亡五个阶段。 葛瑞纳认为，企业的成长是由一个非正式到正式、由低级到高级、由简 单到复杂、由幼稚刭成熟、由应变能力弱到应变能力强的发展过程。整个发 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 展过程由数个发展阶段组成，每一个发展阶段由两个时期组成，一个是稳定 发展时期，另一个是变革时期。当企业处于稳定发展时期，组织为了适应内 外部条件的需要，就会从内部产生一些新的矛盾，现行组织结构不再适应环 境的要求，组织就会发生不稳定，进入变革时期。再采用适当的方法，变革 现行组织结构，危机将得到解决，组织结构又适应外部环境，从而进入了下 一个稳定发展阶段，如此循环往复。 ( 3 ) 理查德l 达夫特的企业生命周期理论 1 9 9 9 年，美国的理查德l 达夫特( r i c h a r dl d a f t ) 在总结葛瑞纳等人的 理论基础上，提出企业组织发展要经历四个主要阶段，即创业阶段、集体化 阶段、规范化阶段、精细化阶段。在其所著的组织理论与设计精要一书 中，达夫特对这四个阶段的组织特点作了如下描述： 创业阶段 公司的创建者奉行技术导向或市场导向；企业没有形成正式的组织结构； 通常依赖适当的报酬或股权来报偿每日较长的工作时间；创业者是唯一的监 督者和指挥者。 集合阶段 建立起一个按职能划分的组织结构，分工明确；主要管理制度和规则初 步建立起来；职工的激励制度和工作标准也初步建立；正式沟通开始。 正规化阶段 实行分权的组织结构；高层管理主要从事经营战略和重大的财务、人事 决策以及处理公司的例外事务；考核和激励形成了制度；书面正式沟通的信 息大大增加。 精细阶段 通过群体活动迅速解决问题；物质奖励依据群体而不是个体；整个组织 鼓励创新，反对僵化、守旧。企业发展到这一阶段，可以说达到了成熟阶段， 但它不可能永久不变，需要变革和创新，以适应内外环境的变化。企业面对 这个更新的要求，有几种发展前途：一种是企业进一步改革和创新，提升企 业生命周期；第二种可能作为一个成熟稳定的企业，将采取维持性战略，保 持原有规模不变；第三种则可能采取清算战略，不能解决危机而破产；第四 种可能采取转产战略，投向其它产品或产业。 8 2 企业生命周期理论概述 ( 4 ) 伊查克爱迪斯的企业生命周期理论 与葛瑞纳、达夫特等对生命周期的论述仅仅停留在组织结构的改变上不 同，另一位美国学者伊查克爱迪斯博士( i c h a k a d i z e s ) 在其1 9 8 9 年发表的 企业生命周期一文中。对企业的生命周期的基础要素进行了论述，并把 企业生命周期划分为孕育阶段、成长阶段和老化阶段，同时将它们依次详细 划分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚 早期、官僚期、死亡期l o 个阶段。 裹2 1 ：伊查克爱迪斯的企业生命周期l o 阶段夏行为特征 阶段行为特征阶段行为特征 孕育期创业意图，确立义务稳定期 沉重辉煌丧失灵活 婴儿期行为导向，机会驱动贵族期注重形式，拘泥传统 学步期机会优先，销售导向官僚早期内讧不穷，轻视客户 青春期充满矛盾，缺乏连续官僚期制度繁多。与世隔绝 盛年期 表现超群，组织规范 死亡无人承担义务 爱迪斯认为决定企业兴亡主要是企业的灵活性与可控性。企业的成长与 老化主要通过灵活性与可控性这两大因素之问的关系表现出来。根据灵活性 与可控性的不同，企业表现出不同的形态。他认为“企业年轻时充满了灵活 性，但控制力却不一定总是很强；企业老化时，关系变了，可控性增加了， 但灵活性却减少了。”6 同时灵活性与可控性也是一对矛盾体：当灵活性过大 时，企业变革相对容易，但控制水平较低，企业易失去控制而走向夭折；而 当可控性太强时，企业又往往缺乏灵活性，从而缺乏活力及变革的意向。容 易达到衰老。只有当可控性与灵活性相匹配时，企业达到盛年期。 ( 5 ) 陈佳贵的企业生命周期理论及成长模型7 陈佳贵教授( 1 9 8 8 年，1 9 9 5 年) 提出的成长模型考虑了企业规模在企业生 6 【美】伊查克爱迪斯企业生命周期北京：中国社会科学出版社，1 9 9 7 年1 月第6 3 页 1 陈佳贵关于企业生命周期与企业蜕变的探讨g n l l 1 0 8 1 i = 中国工业经侪，1 9 9 5 年第l l 期， 9 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 命周期中所起的作用，他将企业生命周期分为：孕育期、求生存期、高速成 长期、成熟期、衰退期和蜕变期。通过对正常发育型企业进行研究，探讨了 企业成长各个阶段的主要特征，并专门对企业衰退期进行了研究。他认为企 业进入衰退期后，存在两种前途：衰亡和蜕变。陈佳贵教授发展了日本学者 藤芳诚一的蜕变理论，分析了衰亡和蜕变的本质区别，并重点对处于衰退期 之后的企业的各种蜕变进行了深入分析，具有很强的针对性和实践价值。 ( 6 ) 企业生命周期理论的新发展 继陈佳贵教授之后，谢科范教授( 1 9 9 9 年) 、胡继灵( 2 0 0 1 ) 、肖海林( 2 0 0 3 年) 等都从不同角度对企业生命周期进行了研究。李业( 2 0 0 0 年) 按照销售 额把企业发展分为初生、成长、成熟、衰退四个阶段。周三多、邹统钎( 2 0 0 2 年) 按照企业的经营战略将企业成长历程总结为专业化、多元化、归核化三 个阶段。韩福荣等( 2 0 0 2 年) 提出了基于灵活性、可控性和企业规模的三维 生命周期模型。任佩瑜教授( 2 0 0 3 年) 更是从复杂性科学的角度分析r 企业 生命周期的复杂过程，揭示了企业发展变化的内在机理。 2 2 企业生命周期的界定 上述企业生命周期理论主要都是对企业生命周期阶段数量的划分，但如 何清晰的界定企业处在哪个生命阶段也是理论界研究较多的一个问题。理论 界对界定方法的研究存在两条思路定量与定性。 ( 1 ) 企业生命周期界定的定量分析 定量的方法集中于采用财务指标法、数理统计法、指数函数分析法、商 业年龄等工具，通过确定值或者参数值的分析来判断企业所处的生命阶段。 孙建强8 运用收入增长率、市场占有增长率、科技成果转化增长率、成本 降低率、规模扩张率、以及现金收益比增长率等六项指标构建了加权线性方 程，最终得出确定值，依据此值来判定生命阶段。孙建强将企业生命周期划 分定义为四阶段，即初创期、成长期、成熟期和衰退期。 孙建强用以下数学公式来界定企业的生命周期： i - - m ix c + m 2 x r + m 3 x m + m d x o + m s x a + m 6 x n 3 孙建强企业生命周期的界定及其生命周期c n l l 0 3 5 1 射 f s 商场现代化2 3 年第1 8 期 1 0 2 企业生命周期理论概述 其中，m i ，m 2 ，m 3 ，m 4 ，m s ，m 6 分另q 表示六个因素在特定生命周期中 所占的权重。c 代表成本降低率；r 代表销售增长率；m 代表市场占有增 长率；o 代表科技成果转化增长率；a 代表规模扩张率；n 代表现金收益 比增长率。当以上指标出现负数时用绝对值表示。孙建强在对家电市场进行 了调查，对许多国内知名企业的财务数据进行趋势分析，并结合国外成熟企 业的财务情况，确定以下生命周期的划分标准：当i 小于0 1 5 ( 包括0 1 5 ) ， 市场占有率很低且现金收益比为负( 或很低) 时，企业处于初创期；当i 大 于0 1 5 ，各项指标均呈现良好的上升趋势时，企业处于成长期；当i 小于0 1 ， 各项指标数值都很小但现金收益比、市场占有率很高时，企业处于成熟期； 当收入增长率、成本降低率连续几年出现负增长时，企业就进入了衰退期。 孙建强对界定企业生命周期的划分存在以下局限性：首先，他的分析主 要基于家电行业，由于不同行业的经营与盈利特点不同，相同的比率在不同 的行业所处的阶段也有所差别，所以孙建强的划分标准适用范围有限；其次 以上分析没有考虑各种非预期因素对企业的影响。在实际的经济环境中，影 响企业发展的因素有很多，仅用上述六个指标并不能得到很好地反映。并且 数理统计法与指数函数法存在相同的问题，即不能覆盖企业生命周期的全部， 分析过程太过复杂，在实际应用中可以结合类比法等定性方法加以判断。但 孙建强的研究为我们通过定量的方法界定企业生命周期提供了一种思路，在 进行不同行业的界定时需要通过大量的调查分析确定相应的权重，从而i 值 也会随之变化。 日本的研究人员以5 年的销售额平均增长率、员工平均年龄和设备年龄 三项指标构建了一套测算企业商业年龄的数学模型，通过对日本2 3 5 2 家企业 的研究，发现优秀的企业都具有较佳的商业年龄( 3 0 - - 4 5 岁之间) 。 比较直观简单的定量判定还可以根据企业发展规模及增长率进行衡量， 具体到指标分别为销售收入和销售增长率。销售收入1 0 0 万、l 亿元分另q 作为 前三个阶段的两个分界点。销售增长率1 0 也是一个重要的判定值。这里作 一简要说明，一般认为1 1 3 ( 3 万是企业通过原始积累挣到的第一桶金，所以将 它作为初刨期到成长期的一个判定值；成长期和成熟期之间的判定从规模上 并不明显，这里确定了1 亿元的界限值。i 亿元作为界限判定则是采纳了尚 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 增建9 的研究结论，他对于我国中小企业成长性进行了实证研究，结论表明： 我国成长型中小企业主要集中在年销售收入为i 2 亿元的档次，其次为2 - 5 亿 元档次。如果不考虑行业特殊要求，那么中小民营企业发展到一定水平并保 有一定规模时，会更具有稳定成长优势。 裹2 - 2 民营企业成长阶段划分 大体企业规模增长率及变化 阶段描述 ( 销售收人，单位：人民币元) ( 销售增长：) 初创期小于1 0 0 万小于1 0 成长期 1 0 0 万一1 亿l o 一3 0 以上，增长迅速 成熟期 1 亿一5 亿 3 0 以下，增长回落 衰退期各不相同小于1 0 从平稳发展到衰退期的分界点用规模很难说清楚，所以从组织结构上看企 业发展到1 亿元的规模往往需要从职能结构转化为分部结构，如果能成功转 化，成熟期可以很长，规模限制可以突破，但是转化失败的话很快就下滑。 1 0 作为增长率判定的一个关键值点是因为国际上通行的作法，认为两位数 的增长率是一个高增长率。 表2 - 2 是通常企业在发展各个阶段的大致规模、销售增长率及其变化情 况。这里有一个关键词通常，这个词所要表达的是：约9 0 收入在1 0 0 万元到l 亿范围内的企业通常都不得不面临第二阶段的成长问题。不过，一 些企业在出现这些问题时，规模还没有发展刭这个程度，或者要晚的多。比 如，可能一家年收入在3 0 0 万元的制造企业，已经开始面临第三阶段的问题 了。也可能有些企业虽年收入已达到了l o 亿元，却仍然不存在上述问题。因 此，标志各个成长阶段的参数也是有例外的。这种例外可以用成长阶段的典 型特征的识别加以弥补。 ( 2 ) 企业生命周期界定的定性分析 定性方法通常的做法是找出决定企业成长的关键因素，来判断企业所处 的生命阶段。陈佳贵通过分析企业的可塑性、发展速度、投入、建设周期、 9 尚增建我国中小企业成长性的实践研究c n l l 1 1 6 6 f 财贸经济2 0 0 2 年9 月 1 2 2 企业生命周期理论概述 环境依赖性、业务稳定性、刨新性、管理规范性、品牌形象等定性特征，来 判断生命阶段。单文和韩福荣分析可控性、应变性和企业规模二个生命指标， 通过分析二个指标的强弱界定生命周期阶段。 运用定性理论界定生命阶段最完善的是爱迪思的p a e l 分析工具。爱迪 思在分析每个阶段特征的基础上，总结出了决定企业持续成长的四个主要基 因，爱迪思称之为管理角色。这四个管理角色分别为p r o d u c e r ( 企业生存导 向) ，a d m i n i s t r a t o r ( 行政管理职能) 、e n t r e p r e n e u r ( 企业家创新精神) 、i n t e g r a t o r ( 企业文化整合) ，简称p a e i 生命周期模型，四个角色的组合形成了决定企 业处在哪个周期阶段的关键变量。依照爱迪恩的十阶段模型，本节给出了划 分每个生命阶段的依据，以及决定企业持续成长的关键因素，见表2 3 所示。 襄2 3 生命阶段划分依据及关键成长因素” 生命阶段划分依据关键成长因素 企业家创新精神，责任与风险的承 孕育期 公司注册 担，基本知识的储备( 技术、管理 1 企业成立，产品投入生产销售务实精神，对市场的快速反应，销 婴儿期2 新利润增长点的出现售额高增长的保证，流动资金的一 定储备 1 新利润增长点的出现务实精神，销售额的较高增长，颜 学步期 2 企业制度建设的重视与引进市场的开拓，制度文化建设的初探 1 企业制度建设的重视与引进市场占有率的保持，制度建设( 管 2 中长远战略的规划，新利润增长点理的程序化、系统化) 青春期 的出现 1 中长远战略的规划，新利润增长点市场占有率的保持，战略的重视与 的出现规划，制度建设，新市场的开拓 盛年期 2 销售额增长率停滞，无创新点，企 业文化识别系统的导人 1 销售额增长率停滞。无创新点，企市场占有率的保持，企业文化的整 稳定期 业文化识别系统的导入 合( 企业使命、宗旨、愿景、价值观、 2 销售额开始下降经营哲学、绩效考核与激励) ，企业 的蜕变( 业务结构调整) ”【美l 伊查克爱迪斯： 企业生命周期，中国桂会科学出版社，1 9 9 7 年1 月，第9 3 页 基于生命周期理论的我国民营企业发展研究 1 销售额开始下降企业的蜕变( 业务结构的整合、内部 贵族期 2 企业文化的失效。员工开始失去效冶理制度的重新安排) 蜜 1 企业文化的失效，员工开始失去效企业的蜕变( 新市场的开拓、业务结 盥 陶的整合、内部治理制度的重新安 官僚早期 2 产品老化失去竞争力，没有新产品排、文化的重新整合，转产、出售、 开发。企业文化的效用消失，出瑚合并) 大量亏损 i 产品老化、企业文化的效用消失，企业的蜕变( 转产、出售、合并) 官僚期 严重亏损 2 企业制度结构的倒塌 死亡期破产、被购企业的蜕变( 出售、破产、重新刨业 注：划分依据一列中，1 2 分别代表生命周期开始时间与结束时间的判断依据 案例：惠普公司的生命周期划分分析 惠普公司的孕育期( 1 9 3 4 年1 9 3 9 年) 惠普公司的两位创始人在大学毕业( 1 9 3 4 年) 开始酝酿创业计划，直至 1 9 3 9 年公司成立。在惠普的孕育期，创业人员的创新精神是惠普公司得以诞 生的关键成长因素。惠普公司诞生的另外一个重要因素是创始人基本知识上 面也作了必要的储备。 惠普公司的婴儿期( 1 9 3 9 年1 9 4 2 年) 1 9 3 9 年惠普以音频振荡器起家，销售收入以每年平均3 8 0 8 的速度增 长。1 9 4 3 年进入微波设备领域，惠普公司的产品线开始扩张，出现了新的利 润增长点。可以认为1 9 3 9 年至1 9 4 2 年期间为惠普的婴儿期。此阶段突出的 成长因素为创业人员的务实精神。 惠普公司的学步期( 1 9 4 3 年1 9 5 6 年) 1 9 4 3 年惠普进入微波领域，这是惠普步入学步期的标志，企业增长速度 开始放缓，有必要寻找新的利润增长点，促使增长点出现的关键成长因索为 企业家创新精神。根据表2 - 3 中的划分依据，企业制度建设的重视与进入是 学步期结束的标志。因此，1 9 5 6 年是惠普学步期的最后一年，因为1 9 5 7 年惠 普制定了第一个组织目标，以及其股票成功上市。 1 4 2 企业生命周期理论概述 惠普公司的青春期( 1 9 5 7 年1 9 6 5 年) 1 9 5 7 年惠普成功上市，将创始人拥有股份的1 0 在市场上发售，惠普公 司真正开始涉及行政管理职能。由于行政管理职能的引进，抑制了企业家创 新精神的发挥，直至1 9 6 6 年惠普正式的组织目标的提出，企业家创新精神才 再次凸现，也标志着惠普公司青春期的结束。 惠普公司的盛年期( 1 9 6 6 年今) 1 9 6 6 年，惠普公司在1 9 5 7 第一个组织目标的基础上，提出了完整的第二 个版本，这是惠普进入盛年期的标志。在盛年期前期，惠普完成了帕卡德向 约翰杨转接权力等事项。在1 9 6 6 年至1 9 7 6 年帕卡德管理时期，惠普的威 长进入高峰，营业收入年均增长率为2 2 2 ，企业生存导向性突出。1 9 7 7 年 约翰杨成为首席执行官，他将惠普带入了高速增长的