（农业经济管理专业论文）农业产业化的产业组织研究.pdf

摘要 农业产业化是建设和谐社会的重点工程，也是建设社会主义新农村的主要 着力点，而农业产业化的产业组织直接关系到农业产业化的绩效甚至成败，是推 动农业产业化的关键与核心。因此，我们必须培育和创新出能适应我国多层次生 产力水平的农业产业化组织模式，提高农业产业化的经营水平与竞争能力。 本文首先在新古典经济学框架内，阐述了农业产业化和产业组织的一般理 论，然后运用现代产业组织理论、新制度经济学、博弈论与信息学对农业产业化 产业组织的纵向关系与横向关系进行深入剖析，构建了产权契约二维纵向关 系模型以解释我国农业产业化丰富多彩的纵向关系，用经济模型证实了纵向一体 化与横向一体化的动力机制，进而指出了目前我国农业产业化产业组织存在的问 题与制约因素，最后对创新与优化我国农业产业化的产业组织提出了针对性的对 策与措施。 关键词：农业产业化：产业组织；一体化 a b s t r a c t t h ea g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o ni st h ek e yp r o j e c to ft h ec o n s t r u c t i o nah a r m o n i o u s s o c i e t ya n dn e ws o c i a l i s mc o u n t r y s i d e ，b u tt h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no fa g r i c u l t u r a l i n t e g r a t i o na f f e c ti t sp e r f o r m a n c ed i r e c t l y t h e r e f o r e ，w em u s tc u l t i v a t ea n di n n o v a t e o r g a n i z a t i o np a t t e r n sw h i c hc a l la d a p to u rc o u n t ym u l t i l e v e lp r o d u c t i v ef o r c e sl e v e l s ， e n h a n c e st h eo r g a n i z a t i o n 8m a n a g e m e n tl e v e la n dt h ec o m p e t i t i v ea b i l i t y t h i sa r t i c l ef i r s te l a b o r a t e dt h eg e n e r a lt h e o r yo fa g r i c u l t u r a l i n t e g r a t i o na n d i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o nu n d e rt h ef r a m e w o r ko ft h en e wc l a s s i c a le c o n o m i c s ，t h e ni t d e e p l ya n a l y s i st h ev e r t i c a la n dh o r i z o n t a lr e l a t i o n so ft h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no f a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o n w i t hm o d e mi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt h e o r y , t h en e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t h eg a m et h e o r ya n dt h ei n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ，c o n s t r u c t i n g t h ep r o p e r t yr i g h t c o n t r a c tt w o - d i m e n s i o n a lr e l a t i o n a lm o d e lt oe x p l a i nt h er i c h l y c o l o r f u lv e r t i c a lr e l a t i o n s ，d e m o n s t r a t i n gt h em e c h a n i s mo fv e r t i c a li n t e g r a t i o nm a d m e r g ew i t he c o n o m i cm o d e l s ，t h e ni tp o i n t so u tt h ep r o b l e m so ft h ei n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o no fa g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o ni no h rc o u n t r y , f i n a l l yi tg i v e ss o m em e a s u r e s t oi n n o v a t ea n do p t i m i z et h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o no f a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o n ，i n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，i n t e g r a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的晚明并表示了谢意。 研究生签名：l 王夺彖 时间：2 0 0 6 年4 月2 6 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：1 壬泰米 时间： 2 0 0 6 年歹月同 导师签名：疹窈 时间：2 0 0 6 年月，么日 1 研究的目的和意义 1 。1 研究的目的 第一章导论 当前，我国正处于建设和谐社会新的历史时期，和谐社会包括城市和农村和 谐发展，工业和农业和谐互动，农民逐渐融入社会大生产的和谐旋律之中，而农 业产业化是我国建设和谐社会的重点工程，它是顺应农业向社会主义市场经济转 化的客观要求的产物，是深化农村经济改革的又一次经营制度上的创新，是继家 庭联产承包责任制之后的农村“第二次革命”。农业产业化作为一种制度创新， 其目的是为了解决我国农业生产中存在的以下矛盾：1 、个体农民的小生产与变 幻莫测的大市场之间的矛盾。2 、个体农民经营规模狭小与农业现代化目标之间 的矛盾。3 、个体农民传统生产方式与农业生产专业化的矛盾。4 、个体农民生产 经营投入与农业丌发性投入的矛盾。5 、农业增产与农民增收的矛盾。毫无疑问， 农业产业化是提高我国农业生产能力和竞争能力的必由之路，也是推动农村工业 化进程，破解“三农”难题的必然选择。然而，国外的经验及我国农业产业化发 展的进程表明：农业产业化的产业组织决定了农业产业化的绩效甚至成败，我们 可以说，农业产、i k 化的产业组织是农业产业化经营的关键与核心，为了提高我国 的农业产业化经营水平，我们必须培育和创造出能适应我国多层次农业生产力水 平的产业组织模式，提高农业产业化产业组织的竞争力。 就我国目前情况而占，我国已创造出多种适合我国农业产业化经营的产业组 织形式，如“公司+ 农户”、农民合作经济组织等，这些产业组织形式极大地丰富 了我国农业产业化的内容和实践，对增加农民收入，提升农业竞争力做出了巨大 贡献，然而，我国农业产业化产业组织存在诸多问题。如市场结构不对称，农民 在交易中处于被动地位；产业链条脆弱上、下游市场无法出清；产权结构不明晰， 剩余控制权和剩余索取权配置不合理；市场集中度低，缺乏有实力的领导企业； 资产专用性程度低，机会主义行为严重，上、下游信息不对称，道德风险问题与 逆向选择问题层出不穷，等等这些问题严重地影响了我国农业产业化经营的健康 发展，并有待于我们去研究和解决。 本课题的研究目的可归纳为：在新古典经济学框架内，运用现代产业组织理 论，西方经济学厂商理论、新制度经济学、博弈论和信息经济学对农业产业化的 产业组织进行微观层次的深入分析，探讨符合市场经济运行规律的农业产业化组 织模式，同时对我国的农业产业化产业组织创新提出一些建设性的意见和恩路。 1 2 研究的意义 关于农业产业化的概念及提法很多，有的理解为贸、工、农一体化经营，有 的理解为产、加、销一条龙服务，如果我们从产业组织理论中的产业来理解，产 业的特征是市场化、专业化、规模化、组织化、经营化，这里的产业化也就具有 工业化的意思，即像经营工业生产一样来经营农业生产，从这个角度考虑，我国 的传统小规模兼业农户经营的农业称不上产业化，现代农业是将传统农业的某一 项经营分化出来进行市场化、专业化、规模化经营，其中最大的特点是组织化。 这种新的经营方式就称为产业化。如生猪产业化、肉牛产业化、柑桔产业化等。 在农业产业化产业组织的纵向关系上，本文的一个理论基础是缘于产权和契约对 维持组织纵向关系的相互替代，即农业产业化产业组织可根据利润最优条件获得 最佳的产权与契约的比率，于是从纵向关系构成来看，有完全的产权一体化，渐 变一体化( 部分的产权兼并) ，以及完全由契约形成的纵向约束。所以本课题对 农业产业化的纵向关系的诠释具有重大的理论意义，把长期以来争论不休的提法 统一到个模型中。其次在农业产业化产生组织的横向关系上，本文运用经典的 s c p 范文对企业与农户两个层次展开研究，并指出完全竞争只是古典经济模型 酌一个理想状态，而不应作为现实经济活动追求的目标，良好的市场绩效是可以 在非完全竞争，甚至垄断( 不存在进入障碍) 的市场结构下实现的，相反我国的 农业产业组织的不良绩效正是由于我国初级生产层次的近似完全竞争和加工层 次的集中度太低所致，所以本文认为推进农业产业组织的横向兼并是个具有战 略意义的策略。第三，本课题研究的一个重要工具是博弈论，博弈论中的非合作 博弈模型深刻地揭示了个人理性与团体理性的冲突，认为制度安排只有在符合个 人理性的前提下才有可能被接受，而传统的研究认为龙头企业与农民会理所当然 地结为利益共同体，总之，本课题试图运用主流经济学观点对具有中国特色的农 业产业化经营作出一些解释与建议，这也就是本课题研究的意义与创新所在。 2 国内外研究动态 2 1 国外的研究动态 农业产业化的概念最早是由美国的哈佛大学工商管理学院的戴维斯与戈尔 德伯格在二十世纪五十年代后期提出的，他们提出：农业产业化通常是指从供应 生产资料，如种子、肥料、及农业机械等，到食品加工者和零售店的同由一系列 公司和社会团体所组成的有序链条，这个链条也被称为“农产品供应链”1 。其 后，又有许多专家者提出了自己对农业产业化的理解，比如m i c h a e lb o e h l j e l e e f s c h r a d e r 等认为，农业产业化是指在农业产品及食品生产中生产阶段的统合及 企业的一体化过程，而j a m e sr h o d e s 刚认为，农业产业化是指由专业化的劳动 者按照专业化的方式在专业化的设施中进行生产“1 。我国农业产业化产业组织由 此可见，发达国家的农业早已不是一个独立的部门，而是包括产前、产中、产后 等环节在内的一个综合体系，农业的效益源自完整的产业链。 关于农业产业化的产业组织，在农业产业化概念提出之前，俄国的a 蔡雅 诺夫指出：在小农经济的改造道路中，与农业纵向一体化比较，农业的横向一体 化，无论是资本主义社会依靠社会分化而形成的横向一体化，与农业的纵向一体 化相比它是一种相当次要的变化，其原因显然是纵向一体化所产生的利润要大于 横向的生产集中。1 。资本主义纵向一体化往往把小农置于特大型商业企业的控制 之下，将这些小商品生产者与市场紧密地连结起东，从而使其不得不在经济上受 商业资本主义的制约，但是俄国农民农场体化的最主要形式只能是纵向一体 化，并且只能采用合作制形式。只有这种形式，它才能同农业生产有机地结合起 来，才能达到适当的广度的深度。在发达的西方国家，当在2 0 世纪5 0 年代提出 了农业产业化概念的时候，发达国家的农业已发展到一定水平，更主要的是因为 这些国家的工农业发展基本上是同步的，并没有出现我国的这种二元经济结构， 因而他们的农业产业化自上世纪5 0 年代起就是按照现代化大生产的要求，在纵 向上实行产、加、销一体化，横向上实行资金，技术、人爿的集约经营，因经济 发展的背景不同，各国在走产业化道路时所选择的组织形式也有所不同，如农业 合作社、农工商综合体、联营体。但国外专门研究农业产业化产业组织的文献不 多，他们更多地把农业纳入其它产业范围一起研究，关于这方面的研究，可追溯 至亚当斯密提出的分工理论，实际上亚当斯密的分工是劳动分工，是随着社会分 工的发展社会也就分化出各种不同的产业“3 。马克思进一步发展了社会分工理 论，从物质生产角度阐明社会分工有三种形式：一般分工、特殊分工、个别分工 5 1 ，根据马克思观点，社会分工出农业、工业、商业为般分工，将农业进一步 分为种植业、养殖业、畜牧业可视作特殊分工，在种植业中、养殖业、畜牧业等 继续分工下去形成各种专业化经营就形成也我们所提倡的农业产业化经营。分工 和专业化引起的生产规模不断扩大和产品种类不断增多，企业规模不断扩大与新 古典经济学的基本假设存在尖锐的矛盾，即形成了所谓的“马歇尔冲突”。“马歇 尔冲突”导致了产业组织理论的诞生，1 9 3 3 年，张伯伦和罗宾斯夫人同时出版 了各自的专著垄断竞争理论、不完全竞争经济学，因此他们二人与马歇尔 一起被称为产业组织理论的创始人。1 9 5 9 年，贝恩出版了第一部系统论述产业 组织理论的教科书产业组织理论，标志着哈佛学派s c p 范式的成熟”1 ，在他 们的分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部 分和政府的产业政策组成，其分析程序是按市场结构市场行为市场绩敬 产生组织政策展开的。1 9 6 8 年施蒂格勒名著产业理论一书问世，标志 着芝加哥学派在理论上的成熟，随着非合作博弈理论的引入，产业组织理论开始 运用各种模型来解释传统微观经济理论所不能解释的各种行为。在另一方面，对 企业之间纵向关系的研究也深入到企业内部，分析产品或服务的生产的各个阶段 之间的纵向关系，从而找到形成这些关系的原因及产生的影响，以科斯，威兼姆 森为代表的一批新制度经济学家在研究经济组织制度时提出了组织交替原则、隐 性利益原则、政治约束假说等。 2 2 国内研究动态 我国的农业产业化经营兴起于2 0 世纪8 0 年代末至9 0 年代初，到现在已有 十多年发展历史，这期间，我国的学术理论界对农业产业化经营的研究颇多，其 中产生了许多有价值的研究成果，其中对农业产业化产业组织的研究也很有成 就。可以说农业产业化组织的研究既与中国农业产业化发展历程的息息相关，也 同新古典经济学、产业经济学、现代产业组织理论及新制度主义等经济理论研究 在中国的兴起密不可分。 2 2 1 规范经验主义的研究 牛若峰在1 9 9 8 年定义的农业产业化概念中把农业产业化称为“农业一体化 经营”即“农业产业一体化经营是以市场为导向，以农户为基础，以龙头企业为 依托，以经济效益为中心，以系列化服务为手段，通过种养加产供销、农工商一 体经营将农业再生产过程的产前、产中、产后诸环节联结为个完整的产业系统， 是引导分敞农户小生产转变为社会化大生产的组织形式，市场农业自我积累，自 我调节，自我发展的基本运转机制，各参与主体自愿结成的利益共同体”。 在这个定义中，暗含着农业产业化的产业组织即通过协作使农户小生产转变为社 会化大生产，陈吉元在1 9 9 6 年指出，农业产业化就是市场化、社会化、集约化 的农业，即以、国内外市场为导向，以提高经济效应为中心，以资源开发为基础， 对农业和农村经济的主导产品按照产供销、种养加、贸工农、经科教一体化的经 营原则，实行多层次、多元化优化组合，发展各具有特色的龙型产业实体或体系， 形成为企业形式的一体化经营，社会化服务，企业化管理。在这个定义中，陈 吉元明确了农业产业化的产业组织形式为企业形式的一体化经营，丁力在论两 类农业产业化一文中指出我国农业产业化的产业组织存在市场诱导和政府主导 两种类型”1 ，刘险峰、尹向东在深化湖南农业产业化研究一书中，把农业产 业化经营模式概括这龙头企业带动型、合作社带动型、中介组织带动型、科技园 区带动型、市场带动型、专业市场加支柱产业加庭院经济型“。 2 2 2 基于产业经济和新制度主义的研究 秦少伟在对“农业产业化”提法的困惑一文中指出，农业仅包括种植业 和养殖业，是利用生物获得人类所需物品的生产部门，属于第一产业，农业产业 4 化是农业与产前、产中、产后的关联产业的协作与联合，而不是质的归一，他认 为“农村经济产业化”比“农业产业化”的提法更为恰当“。还有许多学者指出 “现代化农业建设一项重要内容，是农业还不太像产业，要按产业来组织和发展 农业。”“农业产业化即农业的工厂化生产”，这些观点指出“农业产业化”即“农 业的二l ：业化”即工厂化生产，企业化经营。 靳相木在论农业生产组织创新一文中认为：目莳农业生产组织存在不适 应性，即农户超小规模与农业现代化对资本密集型技术进步的特定要求不适应， 农业生产同产前产后部门机械分离，农业再生产诸环节的内在联系被人为截断， 致使我国农业长期处于外部规模不经济状态，农产品市场结构不完全竞争性经常 诱致农户无序过度竞争，从而不可避免地造成农业资源的巨大浪费。据此，他指 出消除农业产业组织的上述种种不适应的根本途径只能是推进农业产业组织创 新“。所谓农业产业组织创新是指为适应现代化农业要求而进一步整合农村市场 取向改革业已形成的农业产业生产组织仓新，他进一步指出这种产业内部关系的 整合虽非政府推行的强制性制度变迁，但也决不是经济活动当事人在利益驱使下 的自发行动所能实现的诱致性变迁，而只介于两者之问的政府主导型制度变迁。 胡定寰认为，微观农业产业化实际上是龙头企业同时从事两个或两个以上的 生产阶段，或者是生产或者流通阶段的经营活动。这种经营活动可以被看作是合 并或兼并的活动。他进一步指出微观农业产业化名为“内部组织的农业产业化” “中间组织的农业产业化”和“内部市场的农业产业化”三种类型，内部组织的 农业产业化是指龙头企业所有制的农业产业化，即龙头企业通过投资增添新的设 备，流通设施加入前向或后向的生产或流通活动：在内部组织的农业产业化中， 龙头企业拥有全部或大部分资本，掌握企业的管理权、技术指导权和内部全部信 息。“中间组织的农业产业化”是指龙头企业部分所有制的农业产业化形式。其 主要特征是龙头企业通过同农户( 被产业化企业) 缔结成长期的契约合同，确保 生产资料的定期定量定质的供给和自家产品的定期定量需求经营方式“”。 唐志良在农业产业组织创新与我国农业发展一文中指出，按照现代产业 组织理论，有效的农业产业组织创新是提高我国农业的竞争力的关键。现在我国 农业产业组织很不健全，为了促进我国农业的发展，关键在于有效地农业组织创 新，培育和完善我国农业产业组织体系，提高我国农业的市场竞争力。他进一步 指出我国农业产业化基本组织形式为纵向一体化和横向一体化两个类别，现在我 国农业产业化的产业组织主要是纵向一体化而横向一体化经营严重滞后“。 以上研究从宏观逐渐深入到微观对农业产业化产业组织作出了一些归纳与 分析，提出了一些很有价值的见解，但大都是经验式的规范研究，并且微观层次 的研究没有一个明确的框架，而是一个感性的分类，没有回答出农业产业化各种 产业组织模式形成的动力机制是什么? 我国农业产业化的产业组织模式为何大 量表现为公司+ 农户，而不是高度的一体化? 我国农业产业化的产业组织存在哪 些缺点与不足，怎样来完善? 农业产业化是否有以工补农的责任；什么样的产业 组织模式能达到以工补农? 3 研究的基本思路与方法 3 1 研究的基本思路 本文在导言中第一章中详细回顾和总结了国内外关于农业产业化和产业组 织的理论与现实。 在第二章理论基础中对研究所需的基本理论和概念进行了详细的阐述和界 定。首先对农业产业化和农业产业化的产业组织进行的界定。然后介绍了企业纵 向关系的理论，企业横向关系的理论，网络理论以及博弈论与信息经济学中的部 分内容。 在第三章分析了农! j k 产业化产业组织中纵向兼并与横向兼有中的一些具体 模式，并运用现代产业组织理论模型解释其形成的动力机制。 在第四章中着重分析了我国农业产业中存在的问题，并指出制约我国农业产 业化产业组织优化的一些因素。 在第五章对健全与完善我国农业产业化产业组织提出了一些建设性的对策 与措腌。 3 2 研究的基本方法 本课题采用的研究的方法有：l 、规范研究与实证研究相结合。在纵向关系 研究上，运用以产权一契约为两维的新古典经济学模型，以解释在现实中农业产 业化丰寓多彩的纵向关系，同时对一些具体模式进行实证分析，以验证理论研究 的合理性。2 、动态分析与静态分析相结合。在对农民合作经济组织的合作动因 研究时分别应运了静态分析方法，比较静态分析和动态分析。3 、新古典经济学 与新制度主义与博弈论相结合，新制度经济学在研究经济组织制度时，保留了新 古典经济学的三个基本要素：偏好稳定性、理性选择模型、均衡分析方法，但新 制度经济学的研究对象已经不是技术条件不变下的资源分配问题，而是重点转为 研究人与人之间的生产和交易问题，对人类生产活动中的基本形式作出解释。而 非合作博弈则指出了在具体的经济组织制度安排时要充分考虑个人理性与团体 理性的冲突。信息经济学进一步表明在存在信息不对称时，必然存在组织对价格 机制的替代。 i 基本概念 第二章理论基础 帚一旱埋下匕莶勺i l j 1 1 农业产业化 什么叫产业昵? 苏东水在产业经济学一书中定义如下，产业即是具有某 种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。并指出产业是一种社 会分工现象，它随社会分工产生而产生，并随着社会分工发展而发展“”。由此可 见，产业是一个集合，也是一个动态的概念，即产业是一类提供存在差异化产品 的同类企业的集合，产业随社会发展不断细化。马克思明确指出社会分工有三种 形式：一般分工、特殊分工、个别分工，我们可以把由一般分工而形成的产业称 为宏观层次的产业，如工业、农业、商业或第一产业、第二产业、第三产业，由 特殊分工形成的产业称为中观层次的产业，如农业内部继续分工发展为种植业、 养殖业等，在特殊分工基础上继续细分而形成的产业称之为微观上的产业。如养 殖业可继续分为生猪养殖业、肉牛养殖业等。有了这个方法，我们对农业产业化 就很好理解了。很明显，我们不能从宏观上层次来谈农业产业化，因为那是在古 代社会就己形成的。而从中观层次和微观层次来理解农业产业他就不存在障碍， 尤其在微观层次，他本身就体现了一种社会分工，一种进步，从这种意义上讲农 业产业化就相当于专业化生产某一类( 种) 农产品，但这并不能体现农业产业化 的全部内涵，在经济社会发展的不同阶段，政府与理论界对农业产业化有不同的 理解，在农产品短缺阶段，人们希望农业产业化是专业化生产来满足市场需求， 在供需基本平衡但由于信息不对称和意外冲击造成农业生产剧烈波动时，人们的 理解就是农产品的卖者与买者之间达成较为稳定的契约，当农产品供给过剩，农 民收入增长缓慢时，我们对农业产业化的理解就是发展农产品加工业，把需求价 格弹性低的初级品转化为需求价格弹性高的高附加值的深加工品，从而解决初级 农产品供给过剩问题，在党中央提出建设和谐社会，以工补农之后，农业产业化 就被寄予了更加美好的希望，那就是农产品加工业与农业和谐发展，相互促进， 提高市场农民地位，让农民分享工业利润，国家将通过各种产业政策让利于农， 所以在新的历史时期我们不仅要求农业产业化能按市场机制运作，还要强调农民 的利益，社会的道义、政府的责任。所以，我对现阶段农业产业化的理解如下： 在政府产业政策指导下，通过市场机制运作，初级农产品生产者与其下游企业在 充分分工与协作的基础上通过一定的产权和契约组合而形成的一种较为稳定的 纵向关系。 1 2 农业产业化产业组织 1 2 1 组织 组织这一概念通常包含三种含义：第一，按照一定的目的、任务和形式予以 编制，以作为职业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在 这里，组织通常是作动词用，第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、 学校、医院家庭、军队和国家政权等；第三，指组成部分之间的关系。如市场专 业化和分工组织”。 1 2 2 产业组织 所谓产业组织，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业 问的组织关系或者市场关系。这种企业之间的市场主要包括：交易关系、行为关 系、资源占用关系和利益关系“”。 1 2 3 农业产业化产业组织 农业产业组织即农业产业化各主体之间的关系，它包括两个层次的意思，第 一个层次，横向层次的，即同为初级品生产生产者之间的关系或同为加工企业之 间的关系；第二个层次，纵向关系，即以某一种农产品为纽带而形成的初级品生 产者与加工企业之间的纵向关系。用图表示如下： 农业产业化 产业组织 图2 l 农业产业化产业组织 2 纵向关系的基本理论 2 1 产权、契约二维纵向关系模型“8 7 8 1 ( 1 ) 纵向关系是指企业之间为完成一具最终产品而形成的纵向联系。用y 。 表示产权投入量，y 。表示契约的投入量，一般研究认为，企业之间的联系，不仅 包括产品的向下移动，而且包括信息、资金的移动，移动的方向不仅有单向的， 而且有双向的。这个移动可以在企业内部通过产权联系来完成，也可以在企业之 间通过契约来维持，或者部分采用产权连接，部分采用契约联系。 假设a ：某一最终品生产要经过两个或两个以上过程。 b ：存在一具完全竞争的产权和契约交易市场，产权和契约交易价格不变。 c ：企业家可以在企业内部或企业之间选择不同的纵向联结方式。 、lj户lj 系 系 系 荧 关 关 向 向 向 横 纵 横 一因王田一 一 | | | | | | | | | 田工曰一 一田工田 d ：在一定技术条件下，在一定特定产业中，产权一体化或契约一体化形成 的经济组织之问的转换是连续的，产出水平是稳定的，为完成一定纵向关系的支 付成本也是给定的。 e ：纵向关系的程度决定了企业的产出水平。 f ：每一阶段企业生产的产品同质。 ( 2 ) 纵向关系函数。在个具有纵向生产过程的企业中，企业家可以利用 两种可变投入产权y 。形成一定纵向关系程度y 。也就是涕纵向关系函数为： y v r = f ( y p ，y c ) y c 0 y p 图2 2 农业产业化产业组织纵向关系曲线 y v r 。，y v r 。y v r 。为一组等纵向关系曲线，表示在同一曲线上纵向关系值相 同，且距原点越远表示纵向关系值越高。 用m t r s 。表示产权和契约之间的边际技术替代率，则 m t r s 。：- d y c ：a y a y p d y p o f 8 2 其含义为：为保持总纵向关系不变，增加l 单位产权可以相应减少契约的投 入，但产权对契约的边际替代率是递减的。 2 2 产业链理论 任何产品或服务的生产，都要涉及到从原材料或初级品的生产到最终品的分 配和销售过程。这种纵向关系也被称为纵向链条。在市场经济条件下，工商产! 止 战略决策的一个中心问题那就是如何协调这种纵向关系“”。 2 2 1 产业链的内涵 “产业链”一词在我国最早是由傅国华于1 9 9 0 - - 1 9 9 3 年在研究调查海南热 带农业发展课题中，受到海南热带农业发展的成功经验的启示而提出来的，可以 说是具有中国化的名词。产业链，是一个广泛涉及到企业、产业和区域发展的范 畴。杨公朴、夏大慰主编的现代产业经济学从价值链角度论证了产业链，指 出“产业链是构成同一产业内所有具有连续追加价值关系的活动所构成的价值 链关系“。 2 2 2 产业链的结构类型 李心芹在产业链结构类型研究一文中，依据产业键内部企业与企业之间 供给与需求依赖强度的角度把不同产业的两个企业组建的产业链分为四种结构 类型即资源导向型、产品导向型、需求导向型、市场导向型“o 3 。 ( i ) 资源导向型产业链。这种产业链类型的特征是：从产业链源头上看， 产业链是循序渐进的资源供应链，供应商a 的资源的充分供应对企业b 来讲相当 重要，即b 对a 的资源有很大的依赖性，而a 对b 的产品需求是有选择性的。a 是根据自己资源供应导向有选择性地选择了b 作为自己的下家。在这种产业链类 型中，a 所在行业只有一家或几家企业，a 基本处于垄断或寡占地位，具有市场 力量，b 基本处于竞争性环节中，具体结构模型如下： 固 ( 2 ) 产品导向型。这种产业链特征是，与资源导向型产业链正好相反，加 工企业数量很少，具有市场力量，而初级品供应量很多，处于完全竞争，并且加 工企业对原料的需求是具有替代性的，从产业链企业之问相应关系来看，a 与b 之间关系相当于加工企业控制初级品供应者的关系。 a 竞争i 上 囱 ( 3 ) 需求导向型。这种产业链特征是从产业链源头来看，产业链是循序渐 进的资源供应链，从产业链的下游来看，产业链是追本溯源的产品导向链，b 对 a 的资源供给依赖很大，同时a 对b 的产品需求依赖性也很大，它们都强烈需求 于对方，a 和b 都处于垄断状态。 ( 4 ) 市场导向型产业链。这种产业链类型的特征是，初级品生产者与加工 o 甲 霉 企业教同时处于竞争环境中，他们独立存在着以市场为导向随机地选择着对方， a 对b 产品需求的依赖和b 对a 的资源供给依赖都很小，任何一方从产业链中退 出都不会影响另一方的利益。 2 3 新制度经济学理论 2 3 1 交易成本理论 交易成本是与别人交易时高出价格的支出，例如签订合同与履行合同的成 本。罗纳德科斯于1 9 3 7 年提出企业与市场是组织经济活动的同种可替代方法。 威廉姆森认为交易成本主要来源于信息不对称、有限理性、资产专用性与机会主 义，正是出于这些原因造成了巨大的交易费用，因此克服这些因素也就成为纵向 一体化的动因”。以后新制度经济学的重要发展，比如剩余控制权、剩余索取 权、“敲竹杠”讨价还价乃至委托代理关系的机制设计等理论，其目的无不可以 看作是为了解决降低外部交易成本或组织内部行政成本两大问题。“。 2 3 2 资产专用性与纵向一体化 资产专用性是指在不牺牲生产价值条件下，资产可用于不同用途和由不同使 用者利用的程度。威廉姆森认为下列三种资本称为专用性资产即特殊实物资本、 特殊人力资本和有特殊地点的资本”。特殊实物资本是指仅限于一家或几家使 用的建筑或机器，特殊人力资本是指产品的生产需要经过特殊培训才能进行，特 殊地点的资本是处在相邻位置上的连续生产阶段的资本。刘志彪在现代产业经 济学一书中指出了“防止少数成员的讨价还价”是纵向一体化的动因，其关键 就在于资产的专用性，一旦形成专用性特征，出于改作它用会出现报废或改装成 本等耗费，因此厂商的沉淀成本就会提高，这在一定程度上制约了厂商的转产动 机和机会主义行为，另一方面由于沉淀成本的存在，会提高潜在进入者的成本， 这就会在一定程度上降低其它供应商的竞争。随着资产专用性程度增加，纵向一 体化就会对厂商具有越来越大的吸引力“。 2 4 博弈论与信息经济学 从现代的观点来看，经济学是研究人的行为的，这里的人是指理性人，即面 临一定约束下最大化自己偏好的人。”。在不完全竞争中，人们之间的行为直接 相互影响的，一个人在决策时必须要考虑对方的反应，这就是博弈论要研究的对 象。所阱在农业产业化过程中，采取什么样的组织模式应是合作双方博弈之后的 一个动态均衡，而不应当是一种固定的制度安排。 嚣 在现实中，市场参与者之间的信息一般是不对称的，比如说，卖者对产品的 质量了解通常比买者多。当参与人之间存在信息不对称时，任何一种有效的制度 安排必须满足于激励相容原则，进一步说，不完全信息使价格制度常常不是实现 合作和解决冲突的壤有效安排。在农业产业化进程中，农户与企业之间由于信息 不对称而产生的道德风险及逆向选择问题使得公司和农户之间的合作变得极不 稳定，需要另外一种制度安排来代替市场交易，或通过一些事前措施来减少双方 的机会主义行为。 3 关于横向关系的理论 3 1s o p 范式 哈佛学派构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构 ( s t r u c _ u r e ) 市场行为( c o n d u c t ) 市场经济( p e r f o r m a n c e ) 的分析 框架，为了获得理想的市场绩效，政府应通过产业组织政策来调整和直接改善不 合理的市场结构”“。 农业产业化也司运用s c p 范式来分析，s 即为农业产业化产业组织的产权 结构。c 即为农业产业化产业组织中参与者的行为，p 即为农业产业化产业组织 的市场绩效，具体分析框架如下： 产业组织的产权结构 剩余控伟q 权 剩余索取权 产业组织中参与者的经济行为 是否偷懒是否存在机会主义 风险规避或风险偏好 是否进行专埘性投资 歧府的农业及农村歧策 士地政策金融政策财政支持 政策公共产品供给政策 粮食及其它产业政策 产业组织的绩效 农民收入与社会福利 产业链的稳定管理成本 激励效果盈利能力 图2 - 3s c p 范式 3 11 组织的产权结构 产权( p r o p e r t yr i 出t s ) 是财产所有权的简称。在分析组织的产权结构之前首 先区分一下财产所有权与组织所有权。张维迎于1 9 9 7 年在企业理论与中国企 业改革一书中指出：财产所有权指的是对某一财产占有权、使用权、收益权和 转让权，而组织的所有权是指剩余索取权( r e s i d u a ld a i m ) 和剩余控制权( r e s i d u a l r i g h t s o f c o n t r 0 1 ) 的匹配安排。“。剩余索取权是指：在其它各方按契约获取他们 的收益以后，剩余收益由所有者索取。剩余控制权是指，合同中没有明确规定的 1 2 活动的决策权，组织的产权结构是指剩余控制权和剩余索取权在参与者之涮的分 配。剩余索取权和剩余控制权不同的分布决定着两者的匹配状态，组织中参与者 拥有这两种权力的匹配组合如下。 表2 一l 组织的所有权结构 有 无 i 型 i i i 型 i i 型 i v 型 3 1 2 参与者的行为 组织的产权结构决定了组织中参与者的经济行为，这些经济行为主要有4 类：偷懒、机会主义、风险规避、专用性投资。现结合表1 中的产权结构匹配组 合类型展开分析：类型i 参与者的经济行为表现出：有充分的激励、无偷懒、无 机会主义倾向、承担风险、进行最优的专用性投资。类型i i 参与者的经济行为 表现出：强烈的机会主义行为和冒险行为。这种机会主行为主要是通过隐蔽行动 方式和隐蔽信息方式来侵占那些拥有合法剩余索取权参与者的资产与其本身的 大量在职消费。冒险行为主要指该参与者过分偏好高风险投资项目。因为该参与 者不拥有剩余索取权( 故不用承担其从事风险投资决策失败的后果) ，但他可以 凭借其拥有的剩余控制权来实现自身利益的最大化，这就是代理成本。类型i i i 参与者的经济行为表现出：缺乏专用性资产投资激励。因为没有剩余控制权，就 无法保证其进行的投资不被其他参与者侵占。类型i v 参与者的经济行为表现出 偷懒行为、风险规避。偷懒是源于客观上因信息不对称导致的测度问题、主观上 因为不拥有剩余索取权。 31 3 绩效 农业产业化产业组织绩效与其他经济组织绩效有共同性也有其特殊的意义。 农民的收入，即农业产业化的产业组织是否能提高农民的收入水平。产业链 的稳定，即农业产业化产业组织是否能有产地形成稳定的产业链。社会祸利， 即生产者剩余与消费者剩余之和。治理成本包括监督成本、代理成本。监督成 本的大小主要取决于参与者偷懒动机的强弱、监督技术的状况、产业生产活动的 性质。代理成本大小主要取决于在职消费资金占用量、过高风险决策项目的市场 价值削减。激励效果则取决于对报酬的测度一致于对投入的生产率测度的状 态。盈利能力，指农业产业化产业组织的会计利润数值。 3 1 4 政府的农业及农村政策 政府政策以农业产业化产业组织的绩效作为信号，对农业产业化产业组织的 产权结构进行反馈调节，包括如下政策： 土地政策。政府的土地政策对农业产业化产业组织的产权结构和组织模式 有着决定性的影响，在土地产权残缺不全的情况下，对农业产业化的产业组织具 有不稳定性的影响，需要土地政策清楚地界定参与者的权益，减少合同剩余。 粮食政策。粮食政策对大宗农产品产业影响效果极其显著，比如在新粮食 政策下，许多放弃了土地的农民又索回了土地，使许多种粮大户无罔可种。 财政、金融政策。这些政策对农业产业化产业组织的产权结构也有重要影 响，在国家优惠政策鼓励下，龙头企业会后向一体化与农民形成稳定的利益共同 体。 3 2 厂商理论 ( 1 ) 完全竞争市场。在西方经济学中，完全竞争市场包括以下四个方面： 大量的买者和卖者； 资源完全自由流动； 同质产品； 生产者和消费者都捌有充分信息。 以上四个条件十分苛刻严格，但我们一般把初级农产品市场番作近似完全竞 争市场。1 p 图2 4 完全竞争市场行业的需求曲线图2 - 5 完全竞争厂商的需求曲线 ( 2 ) 买方垄断。在实际市场运作中，农户由于经营规模小且组织程度低，而 购买商专业化、社会化、组织化程度高，且在区域性市场中购买商数量有限，故 在市场实际运作中，农产品市场具有买方垄断的特点。国外的研究也证明了这 点，贾斯特和车恩于1 9 8 0 年的研究结果证明美国西红柿市场存在买方垄断 2 7 a ( 3 ) 卡特尔。尽管在某些西方国家如美国，早在1 8 9 0 年就已通过谢尔曼法对 公开或秘密的串谋行为予以限制，但美国农场主组成了全国性的大豆协会、奶牛 合作社等行业性的卡特尔，卡特尔的形成使竞争性市场转变为垄断性市场，农民 不再是价格的接受者，而是价格的制定者”。 3 3 蛛网理论” 4 卜 鉴一 虽然从理论说均衡价格和产量总是存在的，但当市场偏离均衡时，靠自发的 力量并非必能达到均衡点。马歇尔指出：均衡只是一种永远的趋势。在现实世界 中，很少真正达到均衡，而多半是处在走向均衡的过程中，这种过程可能是收敛 的，可能是发散的，也可能是循环的，这种周期性的波动就叫做“蛛网周期”。( 3 4 网络理论 341 网络 从形式上看，网络是由相互关联的节点的联结组成。网络经济学将网络分为 有形网络和无形网络。有形的网络包括公路网、电话网、铁路网等，在有形网络 中，节点之恻是物理连接，网络的形成是以巨大的物质投入为前提的。在无形的 或称之“虚拟”的网络中，节点之间的连接是无形的，但是它在市场结构形成过 程中的作用是不亚于有形网络的。这种网络是建立在与此相关的所有的生产者或 销售者之间的无形关系上。如企业的营销网络1 。 3 42 网络关系 从狭义上说足山产品技术上的互通而形成的关系，各构成部分在提供某一特 定服务时都是必不可少的，这是由网络的内在性质决定的，从广义的理解，可以 包括因为血缘、地缘和各种人际关系而形成的特定关系的总和1 。 3 43 网络的外部性 当一种产品对用户的价值随蓿采用相同产品或可兼容产品豹用户增加而增 大时，就出现了网络外部性，即由于用户数量的增加，在网络外部性的作用下， 原来的用户免费得到了产品中所蕴含的新增价值而无需为这一部分价值提供相 应的补偿。网络外部性可分为直接外部性和间接外部性。直接外部性是指通过消 费相同产品的市场主体的数量所导致的直接物理效果。间接扑部性是指随着某一 产品使用者数量的增加，该产品互补品数量增多，价格降低而产生的价值”。 第三章农业产业化产业组织模式 及其形成的动力机制 始于上世纪8 0 年代初期的那场改革，确定了以家庭联产承包责任制作为我 国农业生产新的组织制度，农户成为农村市场经济的主体，农民有了经营自主权。 并且，随着农产品流通体制改革的深入，大多数农产品市场、农产品购销和价格 已逐步放开。但是，出于农村社会化服务组织滞后和农村原有的社会化服务组织 不能充分代表农民利益，农民以家庭为单位销售农产品交易成本很高，由于土地 制度等方面的原因，农户农业经营难以达到规模经济，单靠生产初级农产品为主 的农民收入增长缓慢，与第二、第三产业联系脱节的农业比较利益低下。在这样 的背景下，山东省围绕如何使干家万户的农民进入波动的市场这个难点，在农业 生产经营组织制度刨新和改革农村经济运行体制上找出路，探索出了使某些农产 品的生产、加工和销售结合在一起，实行贸工农、产加销、经科教一体化经营的 新的农业生产经营组织方式。1 9 9 3 年，山东省委、省政府对这种新的生产经营 组织方式进行了认真的调查和研究，发现了其在减轻农民进入市场的交易成本和 风险，引导农民进入市场等方面的重要作用，并在理论上进一步升华，第一次提 出了“农业产业化”的概念，同时，推出了“确立主导产业，实行区域布局，依 靠龙头企业，发展规模经营”的农业产业化战略。1 9 9 4 年，我国又把这一战略 作为发展社会主义市场经济的主要战略加以推广，农业产业化在我国广泛展开 了。 1 纵向兼并型产业组织模式及其形成的动力机制 纵向兼并型主要指龙头企业带动型的农业产业化组织模式，龙头企业通过一 定的