（企业管理专业论文）基于RBV的企业战略分析框架构建及其应用——以石油企业为例.pdf

摘要 摘要 有效的竞争战略是企业生存之道，历来受到企业管理者的重视。随着经济 全球化、信息技术的普及和知识经济的深化，企业竞争环境正在逐渐发生变化： 环境与企业战略的制定越来越紧密、外部网络资源成为企业获取持续竞争优势 的重要来源、协同竞争战略逐步被重视。在这种前提下，企业战略发展需要转 变自己的研究视角，寻求在新环境下适合我国石油企业发展的竞争战略。资源 理论内在逻辑演化的某种一致性为我们分析新视角下的企业竞争优势问题提供 了有利支持。 本文以资源学派的理论观点为理论依据，拓展了企业环境资源和网络资源 两方面，形成了以基于资源拓展论的企业竞争战略分析与选择，并将其用于解 释我国石油企业竞争战略问题。 首先，在对国内外研究现状分析的基础上，主要结合竞争战略及资源等理 论，指出从外部环境与网络资源两个方面对资源理论进行拓展。 其次，在资源基础理论的拓展内容中，对资源的涵义、分类进行了界定， 指出企业特定环境资源和异质性的网络资源可以产生竞争优势。在竞争战略中 对资源理论的拓展进行了应用，构建了基于特定环境资源的企业外部环境分析 模型和企业资源价值网络模型，指出协同竞争战略选择的必要性。 最后，利用拓展的资源论对我国石油企业竞争战略问题进行实证研究。对 我国石油企业目前战略和所面l 临的新形势进行了分析，并对石油企业外部环境 和内部环境两方面对资源进行了分析，指出石油企业发展的环境良好，全球范 围的资源也给发展带来了机会，为了弥补自身存在的资源不足，发挥资源优势， 进行协同竞争战略的战略选择。 关键词：资源拓展；网络资源；竞争战略；石油企业 成都理i ：人学硕十学付论文 a b s t r a c t e f f e c t i v ec o m p e t i t i o ns t r a t e g i c ，w i t hw h i c ht h ee n t e r p r i s e sc a ns u r v i v e ，h a s b e e ns u b j e c t e dt ot h em a n a g e r s w i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h es p r e a do fi ta n d t h e d e e p e n i n g o ft h e k n o w l e d g e b a s e de c o n o m y ，e n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n ti s g r a d u a l l yc h a n g i n g ：e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p i n ge n t e r p r i s e s s t r a t e g i e s b e c o m ei n c r e a s i n g l y c l o s e r ；e x t e r n a ln e t w o r kr e s o u r c e sb e c o m e a i m p o r t a n ts o u r c eo fe n t e r p r i s es u s t a i n a b l ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；c o l l a b o r a t i v e c o m p e t i t i v es t r a t e g yh a sb e e np l a c e dai m p o r t a n c ep o s i t i o ng r a d u a l l y i nt h i sc a s e ， e n t e r p r i s es t r a t e g i e sd e v e l o p m e n tn e e d st oc h a n g et h e i rp e r s p e c t i v e ，a n ds e e k san e w e n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sp e t r o l e u me n t e r p r i s e si nt h ec o m p e t i t i v e s t r a t e g i e s r e s o u r c e st h e o r yt oo u ra n a l y s i so ft h en e wp e r s p e c t i v eo fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sp r o v i d e sf a v o r a b l es u p p o r th o l d e r s b a s e do nt h et h e o r yo ft h er e s o u r c et h e o r e t i c a lb a s i s ，w ee x p a n dt h ee n t e r p r i s e n e t w o r kr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n tr e s o u r c e s ，c r e a t i n gr e s o u r c e b a s e de n t e r p r i s e st o e x p a n do nt h es t r a t e g i ca n a l y s i so fc o m p e t i t i o na n dc h o i c e ，w h i c hw i l lb eu s e dt o e x p l a i nc h i n a sp e t r o l e u me n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v es t r a t e g yi s s u e s f i r s t ，t h es t a t u so ft h er e s e a r c ho nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，m a i n l yi nt h e c o n t e x to fc o m p e t i t i v es t r a t e g ya n dr e s o u r c e st h e o r y , t h a tt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t a n dn e t w o r kr e s o u r c e sb o t ht oe x p a n dr e s o u r c e st h e o r y s e c o n d l y , t h ee x p a n d i n gc o n t e n to ft h er e s o u r c e b a s e dt h e o r y , w h i c hd e f i n i t e s t h er e s o u r c ei m p l i c a t i o n sa n di t sc l a s s i f i c a t i o n ，p o i n t so u tt h a ts p e c i f i ce n v i r o n m e n t a lr e s o u r c ea n dh e t e r o g e n e o u sn e t w o r kr e s o u r c e sc a nc r e a t ec o m p e t i t i v ea d v - a n t a g e s r e s o u r c e sd e v e l o p m e n tt h e o r i e ss u p p l yi nc o m p e t i t i v es t r a t e g y b a s e do n s p e c i f i ce n v i r o n m e n t a lr e s o u r c e se x t e r n a le n v i r o n m e n t a la n a l y s i sa n dr e s o u r c ev a l u e n e t w o r km o d e l ，c o o p e r a t i v ec o m p e t i t i o ni st h en e e df o rs t r a t e g i cc h o i c e f i n a l l y , e x p a n dt h en s eo ft h er e s o u r c e so fo u ro i lo nc o m p e t i t i v es t r a t e g yf o r e m p i r i c a lr e s e a r c h c h i n a so i le n t e r p r i s e ss t r a t e g i e sa n df a c i n gan e ws i t u a t i o n , a s w e l la sp e t r o l e u me n t e r p r i s e se x t e r n a le n v i r o n m e n ta n di n t e m a le n v i r o n m e n to fb o t h t h e f i g h tr e s o u r c e s ，t h a tp e t r o l e u me n t e r p r i s e sag o o de n v i r o n m e n tf o rt h e d e v e l o p m e n to ft h eg l o b a ls c o p eo ft h er e s o u r c e sf o rd e v e l o p m e n to p p o r t u n i t i e si n o r d e rt oc o m p e n s a t ef o rt h e i ro w nl a c ko fr e s o u r c e sa n de x p l o i tt h e i ra d v a n t a g e si n r e s o u r c e s ，c o m p e t i t i v es t r a t e g yf o r j o i n ts t r a t e g i cc h o i c e k e y w o r d s ： r e s o u r c ed e v e l o p m e n t ；n e t w o r kr e s o u r c e s ；c o m p e t i t i o ns t r a t e g i c ： o i le n t e r p r i s e s i i 独创- 性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得盛壑理王态堂或其他教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者导师签名： 学位论文作者签名： b 乞玲 伽口7 年y 月 弘日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盛壑堡王太堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权盛叠堡王太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： b 乞拳 1 叼年丫月加日 第1 章引言 1 1 问题的提出及意义 1 1 1 问题的提出 第1 章引言 竞争战略，又称经营战略或商业战略，主要是指企业如何在激烈复杂的市 场竞争中如何根据外部环境和内在条件，制定和实施如何在竞争中获胜的一系 列方针、政策和措施。企业在决定其竞争战略时，必须从企业自身条件及市场 竞争环境进行考虑。谋求制定和实施一种即能够充分利用自身优势，又能应对 激变的环境做出快速反应的有效竞争战略是企业生存之道。 竞争环境的变化是导致企业竞争战略理论进一步深入与发展的主要原因和 关键因素。随着经济的全球化、信息技术的广泛应用以及知识经济的到来，企 业的竞争环境正在逐渐发生变化，体现在三个方面： ( 1 ) 环境与企业战略的制定越来越紧密。全球经济一体化趋势加快，今 天的企业面l 瞄的经营环境比以往任何时候都动荡复杂。环境的不确定性、动态 性、对手的多样性、敌视等全都升级到更高的水平0 1 。有证据显示，竞争正变 得更加广泛，甚至那些曾经被视为最稳定的行业也是如此。面对动荡、复杂的 环境，尽管企业尽力去维持优势，事实上没有企业能够建立可持续的竞争优势， 每个优势都会消失。所以，在超级竞争的环境中，公司必须主动地打破自己的 优势和竞争对手的优势，更加有效监测环境的变化，加强对未来的预测和战略规 划，制定有效竞争战略。 ( 2 ) 企业外部网络资源成为企业获取持续竞争优势的重要条件。2 0 世纪 8 0 年代以后，随着分包和外购作为一种主流生产方式的加强，网络化作为企业 组织结构的新的变化特征也愈加明显，于是形成了有别于市场和层级制组织的 新型组织形式：企业网络。网络发展为企业间更快捷的交流与合作提供了可能， 传统资源的稀缺性和排他性已经被现代知识资源的共享性和包容性所代替；传 统的由企业内部资源整合所带来的竞争优势被逐渐削弱，取而代之的是企业与 顾客、供应商及其他相关利益群体之间日益密切的相互作用和相互影响。据此， 许多学者开始致力于从企业所拥有的外部网络关系中寻求竞争优势来源，社会 资本理论( s o c i a lc a p i t a lt h e o r y ) 成为这些研究的主要理论基础。这一理论认为， 企业所拥有的有效社会网络关系，即社会资本是导致竞争优势的关键因素“。 ( 3 ) 协同竞争战略逐步被重视。企业网络巨大地改变着企业的经营和竞争 方式，企业要想取得竞争优势，除了构造自身的价值链以外，还必须注重通过 建立与供应商、分销商、最终顾客甚至是竞争者的合作关系来取得竞争优势， 成都理i ：人学硕十学位论文 竞争不只是企业间的竞争，而且还是网络间的竞争。稳定的产业界线或企业边 界已经开始破坏、模糊与融合，企业竞争领域变得模糊和难以界定，竞争的范 围越来越广泛，竞争的地域界限变得越来越模糊，企业孤立经营的传统格局被 打破，企业进入了从生产型向关系型、从孤立生产向协作经营、从独立发展向 互联合作的大转变时期。 在复杂动态的环境下，企业战略的发展需要转变自己的研究视角。2 0 世纪 8 0 年代以前，我国企业面对的主要是一个稳定、可预测的竞争环境：竞争主要 是在本产业的国内竞争对手之间展开，产业立法限制了竞争者的加入，产业的 经营及产品规则相对稳定，人员及产品流通的范围和渠道相对狭窄。在这种竞 争强度低、竞争方式单一的竞争环境下，企业可以采取的单一或传统的竞争战 略获取竞争优势，并可以在很长一段时间内得以保持。而近2 0 年来，全球经济 的迅速发生改变了这种状况，企业如何持续地创造新的竞争优势来保证竞争战 略的有效性成为每一个企业面临的新的课题。 1 1 2 研究的意义 从2 0 世纪6 0 年代安德鲁斯和克里斯蒂森对公司战略进行阐述以来，企业战略 的发展经历钱德勒的组织结构理论、罗曼尔特和蒙哥马利的多角化理论、b c g 的业务组合理论、杰森与柯普兰德等人的价值增值理论、波特竞争战略理论和资 源基础观点，其中以后两者研究最为突出。波特深受产业组织经济学的影响，它 在竞争战略逻辑中将企业看成同质的原子，在他看来，企业战略目标就是获得竞 争的优势，而决定企业竞争优势的主导力量来自企业外部的产业结构因素。不同 于波特理论，资源基础观点则从企业内部寻求企业竞争优势的根源，企业内部条 件比其所面对的外部条件更具决定性影响，企业获取超额利润和保持长期竞争优 势的关键就在于企业资源的积累“1 。目前很多学者认为r b v 是战略管理理论研究 的核心框架( c o n n e r , 1 9 9 1 ；m a h o n e y & p a n d i a n ，1 9 9 2 ) ”。 然而，在经济全球化和企业网络的发展背景下，企业价值创造不仅来自于企 业本身的竞争优势，而且还来自于企业的外部环境和社会网络。行业结构嵌入社 会网络结构之中的，好的产业结构不仅取决于产业的经济结构，更取决于企业网 络结构；企业的异质资源也不是内部选择的结构，而如同生物体一样是环境选择 的结构，企业中只有那些能够和环境匹配起来的资源和能力才能存活下来，否则 就会消亡。以往的资源理论也难以有效地解释企业竞争优势来源问题，但是资源 理论内在逻辑演化的某种一致性为我们分析新视角下的企业竞争优势问题提供 了有利支持。 本文旨在对资源基础理论进行拓展研究，以竞争战略理论、资源基础理论、 环境资源价值理论、社会网络理论、社会成本理论为理论基础，着重从外部环 2 第1 章引言 境与网络资源两个拓展方面应用于企业竞争战略分析，并以此指导我国石油企 业竞争战略的分析与选择，寻求在新环境下适合我国石油企业发展的竞争战略。 1 2 国内外研究现状概述 1 2 1 国外研究现状 竞争战略是企业战略的一个重要组成部分，西方经济管理学界对竞争战略 理论研究一直比较关注，从已有文献中我们对现有研究现状进行了分析。 1 2 1 1 环境与竞争战略的关系研究 随着世界经济建设的深化和国际合作的全面加快，环境对企业战略及其业 绩的影响日益明显，企业在对自身的生存与发展进行规划时，就更加注重对企 业环境的分析和把握了。事实上，早在将战略思想引入企业管理之初，巴纳德 ( b a m a r d ，1 9 3 8 ) 就指出“管理者必须审视环境，然后调整组织以保证与环境的平 衡状态”。他提出组织所依赖的环境有：投资者、供应商、顾客和其他外部机构 等”1 。从此，人们对环境的重视与分析同渐增多。1 9 6 5 年，安索夫( a n s o i f , 1 9 6 5 ) 提出，企业战略主要是关心企业外部而不是企业内部，特别是企业生产的产品 构成和市场，决定企业干什么事业以及是否要干。安索夫把战略管理过程看 作开放的系统，要使系统得到最大成效，就必须保证外在及内在的配合。所谓 外在配合，是环境的变化程度和组织战略动力之间的配合；内在配合，是战略 动力和战略能力( 如组织文化、管理能力等) 的配合。如果外在、内在配合得 好，战略就起指导作用，组织活动成效就高；反之战略就会流于形式，组织成 效就低。而安德鲁斯( a n d r e w s ，1 9 7 1 ，1 9 8 2 ) 将影响企业战略的内部因素与外部因 素放在同等重要的地位，提出了著名的s w o t 分析框架0 1 。这一框架的基本出 发点是能够给企业带来竞争优势的战略都应该以己之长，克敌之短，利用机会， 避免威胁。安德鲁斯的分析框架明确指出了企业应以外部环境和内部环境状况 两个方面相结合作为企业战略的出发点，从而为企业战略的制定提供了理论指 导。 从上述研究中可以看出，人们对于环境的态度在不断的变化：从被动的适 应环境，到根据不同的环境视角，来探讨不同的战略适应逻辑；又发展到对环 境作一些应急式的改造；再到基于环境的不确定性来塑造、改变、适应和追随 环境“”。这是一种从适应环境战略观向面向环境战略观的可喜转变。但可惜的 是，这种转变仅停留在观念层面，人们在应用“企业一环境”的二元分析法制 定战略时，仍是把环境作为限制因素去被动的适应，而现有的环境改造行为缺 成都理i ：人学硕十学忙论文 乏明确具体的操作依据。因此，我们需要一种全新的环境视角，即把外部环境 作为企业的资源，从资源的角度对环境进行分析，既能够反映出战略制定者对 客观环境的主观感知，又能使战略对环境的主观能动性得以发挥。 1 2 1 2 资源与竞争战略的关系研究 资源学派是主要针对资源与竞争战略关系进行研究的。资源学派学者研究 产生持续竞争优势的具体资源，包括：独特能力( h i t t & i r e l a n d , 1 9 8 6 ) ，无形资产 ( i t a m i ，1 9 8 7 ) ，组织文化( b a r n e y , 1 9 8 6 b ；f i o l ，1 9 9 1 ) ，信任( b a r n e y & h a n s e n , 1 9 9 4 ) ， 管理技能( p o w e l l ，1 9 9 3 ) ，人力资源( a d m i t & s c h o e m a k e r , 1 9 9 3 ) 、信息技术( m a t a , f u e r s t & b a r n e y , 1 9 9 5 ) 等等。近年企业网络的出现，尤其是战略联盟的兴起，布 莱克和保尔( b l a c k & b o a l ，1 9 9 4 ) 提出了要素的网络概念，强调在资源间存在着网 状的动态关系o “。h e l e n a 、e r k k o 和h a r r y ( 2 0 0 1 ) 认为企业的默会知识主要来自 于企业的社会资本，尤其是社会资本中的非正式网络联系“”，于是，包含于企 业社会资源中的社会资本及其理论又引起了人们的重视，对企业资源的研究又 进一步深入到了企业的社会资本层次。战略管理理论认识到企业隐含的、不可 模仿的社会关系网络和其成功的合作伙伴供应商、顾客、互补者和联盟伙 伴“”，是“创新关键来源”、“组织学习的关键来源”、“学习和能力的关键来源”。 这表明社会资本理论渗透到战略管理理论之中，从新的视角为战略管理理论的 发展提供了契机。c h u n gs ，s i n g hh ，l e ek ( 2 0 0 0 ) 利用美国投行企业在8 0 年代 联合认购公司股票的数据研究，表明我们不仅需要将企业看成生产性资源的集 合，也要把企业放在与其伙伴的关系脉络中考察“”。管理学界把供应链协调、 外包和下包生产、特许经营、战略联盟等，都看作企业网络的具体存在方式。 那些与竞争对手相比具有独特性或优越性的资源，如果能够与企业所处的外部 环境进行有效的匹配，那么，它们就会成为企业竞争优势的基础”。 从上述对资源与竞争战略关系研究现状分析看，国外研究者们已经不仅仅 把目光停留在企业内部的资源和能力上，也逐渐关注起如何充分利用企业外部 社会网络资源。对于企业网络的研究，理论界也给予了极大的关注，如企业集 团理论、企业战略联盟理论、企业集群理论、网络组织理论等，但关于企业网 络资源与竞争战略的研究都比较分散，没有形成统一的观点。随着当今社会信 息化及网络化的快速发展，有必要以资源基础理论为导向，将资源进行拓展研 究，用以指导企业进行竞争战略问题。 4 第1 章引言 1 2 2 国内研究现状 与西方市场经济发达国家不同，中国管理学界和企业界直到9 0 年代才真正 开始接触国际先进的企业竞争战略理论。目前，国内在企业竞争战略理论研究 方面也取得了一定的进展，主要体现在： 复旦大学管理学院余光胜( 2 0 0 2 ) 通过对梅成企业竞争优势的要素进行层层 剥离，批判了目前这种以资源为基础的企业观思想，指出企业可持续竞争优势 的根源在于企业的知识及与知识有关的认知能力“”；华南理工大学的陈春花 ( 2 0 0 0 ) 从理论上提出了生态竞争战略，指出不同时期企业应采取的竞争与合作 战略；浙江大学的宝贡敏( 2 0 0 2 ) 提出以技术为基础的企业竞争战略“；厦门大 学的林季红( 2 0 0 3 ) 提出资源基础论的战略联盟观，强调每个联盟伙伴必须为联 盟带来有价值的资源；林祥( 2 0 0 4 ) 着重对核心资源进行研究，认为资源可以分 类核心资源与一般资源，并探讨了核心资产和核心能力的产租能力“”；周小虎 ( 2 0 0 6 ) 研究了企业社会资本与战略管理的关系，探讨了社会资本与企业战略定 位、战略形势选择等问题“”；范徵( 2 0 0 4 ) 从知识资本与核心能力整合的角度研 究了企业战略管理，突出了知识资源的重要性“：杨农( 2 0 0 4 ) 从战略合作经济 学的角度，研究了网络时代的企业生存法则，指出了合作竞争战略的必要性。1 ； 北京理工大学管理与经济学院韩伯棠教授运用协同理论，从核心竞争力与企业 广义资源的协同关系的角度，在理论层面上探讨了企业资源的协同问题，分析 了企业核心竞争力和资源协同之间的关系，提出通过内部资源协同、多角化经 营的关联协同和资源外化的新型资源扩张模式等途径实现协同效应。 从目前的研究态势可以看出，国内不乏学者基于资源角度来研究企业竞争 战略理论。目前可以散见一些经济学者关于国外对“信任”、“社会资本”、“社 会关系网络”研究理论成果的介绍性文章，但系统全面关于对企业社会关系网 络深入研究的专著还没有出现，对企业社会关系网络的研究明显落于企业发展 的实际。我国正经历着快速制度变迁的过程。由于产权制度改革的相对滞后、 企业预算软约束、法律法规不健全和不良社会风气等方面的原因，我国的社会 信任结构遭到了很大程度的破坏。制度性资源的相对缺乏，导致了企业内的低 效率、企业间的低信用、政府对企业的高寻租等严重现象。因此，迫切需要从 企业实际出发进行竞争战略分析，并加强对社会网络资源的研究问题。 从现有的国内外文献来看，国内外研究学者们对企业竞争战略研究所做出 的各种努力，都希望能从更符合现实情况的角度，对企业竞争战略进行研究， 用以指导企业更好发展。面对新的竞争环境，各家百家争鸣，虽然都意识到企 业外部环境和社会网络对企业竞争战略所起的影响，但是很少从资源理论角度 对其进行拓展，寻求企业竞争优势来源，制定出适合时代发展的企业竞争战略。 成都理l ：人学硕十学位论文 1 3 研究思路和结构安排 1 3 1 研究思路 本文综合竞争战略理论、资源理论、网络资源理论、协同理论等多学科的 研究成果，运用定性分析、理论研究与实践分析相结合等多种方式进行研究。 首先在对竞争战略理论与资源理论进行探讨的基础上对资源理论进行拓展，界 定和奠定系统的分析基础。随后，应用资源拓展论，形成基于资源拓展论的企 业竞争战略分析框架。最后，在不断扩展资源概念外延以及深入分析石油资源 特性的基础上进行适用于石油企业的竞争战略分析，并将其运用于指导中国石 油业的发展。 1 3 2 结构安排 按照“概念基础一理论分析一实践应用”这一标准的研究范式，将全文分 六个章节进行理论研究与探讨( 图1 - 1 ) 。 问题提出 l 国内外研究现状i 问题的提出 上上0 竞争战略理论资源基础理论相关理论 ii i 理论基础 资源拓胜论内容l l i i 资源拓展论理论应用 资源拓展论的内容及应用 i 一 0 上上 i 石油企业现状i 外部环境分析 i 内部环境分析i lii l 0 竞争战略选择 实例分析 上 结论 结论 图1 - 1 本文的研究路线 6 第1 章引言 第一章是本研究问题的提出。随着经济的全球化、信息技术的广泛应用以 及知识经济的到来，企业战略的发展需要转变自己的研究视角，指出从外部环 境与网络资源两个方面，对资源理论进行拓展，并以此指导我国石油企业竞争 战略的分析与选择，寻求在新环境下适合我国石油企业发展的竞争战略的重要 性。 第二章是基础理论部分。在进行资源拓展论的有关研究之前，了解和掌握 竞争战略和资源理论的相关理论知识是非常重要的，相关理论包括：竞争战略理 论、资源基础理论、环境资源价值理论、社会网络理论和社会资本理论。 第三章是资源理论的拓展和应用部分。首先对资源的涵义和分类进行了拓 展，企业资源所涵盖的范围比以往资源基础理论所研究的要宽泛，重点从企业 外部环境和社会网络两个方面探讨其作为企业资源对竞争优势的作用和影响。 然后将资源拓展论应用于竞争战略中，构建了基于特定环境资源的外部环境分 析模型和企业资源价值网络分析模型，指出协同竞争战略选择的必要性。 第四章和第五章是资源拓展论在石油企业竞争战略中的实际应用。第五章 主要是对我国石油企业目前战略和所面临的新形势进行了分析。第六章主要从 事从石油企业外部环境和内部环境两方面对资源进行了分析，指出石油企业发 展的环境良好，全球范围的资源也给发展带来了机会，为了弥补自身存在的资 源不足，发挥资源优势，进行协同竞争战略的战略选择。 最后结论部分，对本文工作进行概括总结，得出竞争战略的相关结论，并 针对性指出文章的局限及今后可能的研究方向。 7 成都理f ：大学硕+ 学位论文 第2 章相关理论基础 在进行资源拓展论的有关研究之前，了解和掌握竞争战略和资源理论的相 关理论知识是非常重要的，相关理论包括：竞争战略理论、资源基础理论、环境 资源价值理论、企业网络理论和社会资本理论。 2 1 竞争战略理论 2 1 1 竞争优势外生论的竞争战略理论 结构学派是竞争优势外生论的典型代表。2 0 世纪6 0 年代初，美国管理学家 阿尔弗莱德d 钱德勒( a l f r e dd c h a n d l e r , j r ) 的战略与结构：工业企业史的 考证一书的问世，首开企业竞争战略问题研究的先河。他提出，企业竞争战 略应当适应环境变化满足市场需求，而组织结构又必须适应企业竞争战略 的要求，随着竞争战略的发展变化而变化”。随后梅森( e s m a s s o n ) 和贝恩( j s b a i n ) 构造了“市场( s t r u c t u r e ) - - 市场行为( c o n d u c t ) - - 市场效率( p e r f o r m a n c e ) ” 的分析框架，即所谓的“s c p ”范式即“梅森一贝恩”范式，重点强调市 场结构对市场绩效的决定性作用。8 0 年代，有关竞争战略的研究更多地是从产 业经济学、组织行为学与管理学角度进行研究。哈佛大学商学院的安德鲁斯在 企业战略概念一书中所提出的s w o t 分析框架直被认为是企业战略理论 中的一块基石。迈克尔啵特( m i c h a e l e p o t e r ) 通过其三部著作( 1 9 8 0 ，1 9 8 5 ，1 9 9 0 ) 构建了产业结构分析的战略框架。波特的新型企业竞争战略理论是对多年来相 关研究成果的厚积薄发。他强调“理解产业结构永远是战略分析的起点”。“， 并提出了著名的产业结构分析的五力模型、价值链模型，以及在此基础上形成 的企业竞争中的三种基本竞争战略。波特认为，竞争优势归根结底产生于企业 为客户所能创造的价值中，企业要么在提供同等客户价值时采取相对低的价格， 要么在间等成本的基础上提供更多的客户价值，或者两者兼而有之。 结构学派的战略管理模式被描述为：“分析外部环境( 特别是行业环境) 一 一选择具有吸引力的行业制订战略开发或获取实施战略所需要的资产 和技能利用企业的优势去实施战略一获得超额绩效。” 2 1 2 竞争优势内生论的竞争战略理论 资源和能力学派是竞争优势内生论的典型代表。2 0 世纪8 0 年代中后期开 始，以普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、哈默( h a m e l ) 、斯多克( g e o r g es t a l k ) 、伊万 斯( p h i l i pe v a i l s ) 和舒尔曼等人为代表的核心竞争力与核心能力理论受到理论界 8 第2 章相关基础理论 的青睐，竞争战略思想由波特的结构学派转向了能力学派，即从企业外部转向 了企业内部。资源学派的某些理论观点在8 0 年代中期就出现了，资源基础论首 创于1 9 8 4 年，以伯格沃纳菲尔特( b w e r n e r f e t ) 的经典性论文企业资源基础 论的发表为标志，后来一些学者，如蒂斯( d j t e e c e ) 、皮萨诺( gp i s a n o ) 、舍 恩( a s h u e n , 1 9 9 0 ) 、潘迪安( j t lp a n d i a n ，1 9 9 2 ) 、彼得拉夫( m a p e t e r a f , 1 9 9 3 ) 、 辛西娅蒙哥马利( c y n t h i a a m o n t g o m e r y ) 和戴维科利斯( d a v i dj c o l l i s ，1 9 9 5 ) 等对其进行了丰富和完善。这一学派的主要代表人物柯林斯及蒙哥乌利认为， 资源是一个企业所拥有的资产和能力的总和，企业要获得竞争优势就必须发展 具有竞争力的独特的企业资源，并将这种资源运用于企业竞争战略的构建。巴 尼在1 9 8 5 年提出了“战略要素”的概念，认为战略要素对构建企业竞争优势的 重要性。在1 9 9 1 年又提出了企业竞争优势可持续的4 个标推：价值的、稀缺的、 难以模仿的、不可替代的。一些学者关注企业内部的能力方面，最著名的是普 拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默尔( c h a m e l ) 提出的“核心竞争力”的概念。资 源学派的两位学者一福克纳和鲍曼，在前人的研究基础之上概括出并得出了七 种具有一般意义的战略选择”1 ：( 1 ) 什么都不做；( 2 ) 退出市场；( 3 ) 巩固市 场；( 4 ) 市场渗透；( 5 ) 现有产品新市场；( 6 ) 新产品现有市场；( 7 ) 新产品 新市场。 资源和能力学派的战略管理模式被描述为：“识别企业的资源确定企业 的能力从竞争优势的角度出发确定企业资源和能力的潜力选择一个可 以利用其资源和能力且具有吸引力的行业前0 定和实施战略获得超额绩 效。” 2 1 3 竞争战略理论的新发展 p o w e l lt c ( 2 0 0 1 ) 在竞争优势：逻辑和哲学思考一文中指出，战略管理 理论引入了竞争优势的概念来解释企业间绩效的不同。其中，核心假设就是， 他们认为具有竞争优势的企业才会产生良好的绩效；或者说，企业的优异绩效 源于企业的竞争优势o “。1 9 9 5 年，d a v i dj c o l l i n s 和c y n t h i a a m o t g o m e r y 发 表了资源竞争：9 0 年代的竞争一文。该文对企业的资源和能力的认识更深 了一层。他们认为，价值的评估不能局限于企业内部，而要将企业置身于其所 在的产业环境，通过与其竞争对手的资源比较，从而发现企业拥有的有价值的 资源。j c j a r i h o ( 1 9 8 8 ) 首次提出战略网络的概念，把企业网络的思想引入战略 研究之中，强调企业的网络及其关系网络在企业战略中的作用，指出：战略网 络是在有独特性但又相互联系的求利组织之间的长期性的( 有目的的组织安排， 以使在网络内部的组织获得或保持竞争优势) 。g u l a t i ( 2 0 0 0 ) 指出在当前这个时 代，技术的迅速更替和新市场的不断开拓构成了产业的主要竞争图景，企业的 9 成都理【：人学硕+ 学位论文 竞争优势在于商业网络，商业网络为单一企业提供了参与市场竞争所必须的灵 活性，提升了企业的市场反应能力啪1 。s h u h u ic h u a n g 认为，企业竞争优势及 其持续来自于其知识管理能力( k n o w l e d g em a n a g e m e n tc a p a b i l i t y ) ，而知识管理能 力又来自企业独特的知识资源。1 9 9 6 年纳尔巴大和布兰登伯格( n a l e b u f & b r a n d - e n b u g e r ) 合著出版了合作竞争一书。他们认为，企业经营活动是一种可以 实现双赢的非零和博弈。企业的经营活动不仅有竞争，也应该有合作，提出了 合作竞争的新理念。建立在合作基础上的新竞争形态被n o v e l l 公司的创始人雷 鲁达称为“合作竞争”( c o o p e t i t i o n ) 。合作过程并未弱化竞争，而是在动态的 合作中产生了新型竞争者，构筑了新的行业体系，创造了新的竞争类型”“。它 是对网络经济时代企业如何创造价值和获取价值的新思维，强调合作的重要性， 有效克服了传统企业战略过分强调竞争的弊端，为企业战略管理理论研究注入 了新的理念“1 。现代企业战略制定的基本单位已经不再是单个的企业或产业， 而是一个协同竞争的系统。 2 1 4 对竞争战略理论的思考 从竞争战略的发展历程来看，不管是行业组织方面的研究，还是资源和能 力方面的研究，关注的都是如何构建企业竞争优势的问题。企业正在从过去追 求有形( 产品和服务) 和外在、短期的竞争优势向追求无形( 未来) 、内在和持 久的竞争优势转变，用钟摆的摆动形象为从企业内部到企业外部，再到企业内 部的研究视角的转换过程”1 。 在结构学派中，企业的战略制定主要考虑自身的优势和劣势以及外部环境 中存在的机会和威胁。资源学派将企业竞争战略的核心转向了企业内部经验的 积累和知识的形成与共享，这些都是内在的、无形的东西，对企业的竞争优势 具有长期影响。战略学者开始引入企业网络理论，指出企业网络中蕴含的网络 资源与社会资本是企业获取优势的关键。由于网络理论的介入，对企业优势之 源的讨论再次转移到企业外部，不同之处在于竞争性的外部环境已经被合作性 的外部环境所取代。企业之间的单纯竞争也转入以合作为主导的协作型竞争。 总之，企业网络理论在战略维度和资源维度均拓展了企业的发展空间和思路， 但它不是对以往资源基础理论的替代，而是有益的补充和完善“”。当代企业竞 争战略的重点就在于与相关的社会集团或群体建立起合作关系，并通过合作产 生的协同效益来获得持续竞争优势。 2 2 资源基础理论 基于企业资源的理论最早可以追溯到潘罗斯( p e n r o s ) 的观点，他认为企业是 第2 章相关基础理论 “资源的集合体，而非古典经济学理论所认为的仅仅是产品市场的集合” 【嚣】。阐述企业资源观的另一篇重要文献是w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 发表在s t r a t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l 上的企业的资源观，认为企业内部的组织能力、资源和 知识的积累是解释企业获得超额收益、保持竞争优势的关键啪1 。之后出现了一 批着重研究企业资源的管理学家和研究成果，形成了所谓的企业资源学派。r b v 理论的核心前提是讨论企业为何不同、企业之间为何会产生绩效上的差异以及 如何达到或者保持竞争优势的基本问题。基本结论就是企业的差异是由其资源 的异质性( r e s o u r c eh e t e r o g e n e i t y ) 所决定的，学者们进而就围绕这个课题展开研 究。 2 2 ，1 基本假设 从2 0 世纪8 0 年代开始，研究人员开始系统地从资源角度来研究企业竞争优势 的来源，正式意义上的企业资源理论渐渐成型。代表作有w e r n e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 的企 业资源基础论，b a r n e y ( 1 9 8 6 ，1 9 9 1 ) 的战略要素市场：远见、运气和企业战略 及企业资源与持续竞争优势，p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 的竞争优势的基石：基于资源的 观点。资源基础理论假设条件相差不大，都认为企业是各种资源的集合体，企业 拥有的资源各不相同，具有异质性，企业资源的异质性导致了企业之间的异质性。 同时，由于资源不是自由流动的，使得企业之间的异质性可能会长期存在。绩效优 良的企业与绩效一般的企业相比，正是由于其所控制的资源方面具有独特优势。 因此，b a r n e y 提出，资源基础理论有两个基本的假设：( a ) 资源不同质的分布于各 个企业中；( b ) 这些资源具有粘性，不会无成本地在企业之间转移。企业的特质资 源是企业形成竞争优势、实现战略管理的基础1 。以上两个假设条件也被认为是 资源基础理论的公理性原则。 2 2 2 企业资源的界定 在资源基础理论中，资源是企业资源理论分析的基本单元。对企业资源的准 确界定是企业资源理论研究的起点。资源基础理论中，各学者对资源的界定有所 不同。 按照w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 的说法，企业资源是“任何可以被看成是某给定企业 优势或劣势的东西，更正式地说，企业在某给定时刻的资源可以被定义为那些 半永久性附属于企业的( 有形和无形) 资产”嘲。b a r n e y 随后扩展了这一概念， 认为企业资源包括“企业控制的能够使企业制订和实施提高其效率和效果的战 略的所有资产、能力、组织流程、企业属性、信息、知识等等。用传统战略分 析的话来讲，企业资源是企业在制订和实施其战略时可资利用的力量” a o oa m i t 成都理t ：人学硕十学位论文 和s h o e m a k e r ( 1 9 9 3 ) 将企业资源定义为脚，企业拥有或者控制的有用的要素存 量。项保华( 2 0 0 3 ) 认为，资源一般指的是那些能够由管理者所完全掌控的外显、 静态、有形、被动的“使役对象”。“。除了上述企业资源的经典定义之外，众 多热心于企业资源理论研究的学者根据其研究目的或是阐述问题方式的不同， 也对企业资源进行了广泛定义。 2 2 3 企业资源的分类 表2 - 1 部分代表性研究成果 作者资源的定义资源的分类竞争优势来源 资源是任何可以被看成是给定企业优 w e m e f f e l t 势或劣势的东西，即特定时刻的资源 有形资产， ( 1 9 8 4 ) 是那些半永久性地与附属丁：企业的无形资产 ( 有形和无形) 资产。 资源是企业控制的能使企业制定和提 有价值，稀缺性， b a r n e y 高效率和效果的战略的所有资产、能实体资本，人力 不可模仿，非替代 ( 1 9 9 1 )力、组织流程、企业属性、信息、知资本，组织资本 性 识等 资源是生产过程的要素投入，包 财务资源，实体 持久性，不透明性， g r a n t 资源，人力资 括机器设备，专利，品牌和雇员的个不可转移性，不可 ( 1 9 9 1 ) 源，技术资源， 人技