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i 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 摘摘 要要 价值链是将一项产品或服务从提出概念与设计， 经过不同阶段的 加工，最终送到消费者手中，直到实现顾客价值的整个过程。为了获 得并保持竞争优势， 企业需要根据环境变化和自身情况调整优化其价 值链。另外，在新经济背景下，企业或行业中基于知识的活动越来越 受到关注，在企业通过一系列价值活动产生顾客价值的过程中，知识 活动逐渐扮演了重要的角色。 一些先进跨国企业纷纷采取措施调整价 值链，加强对价值链中知识活动的投入以保持竞争力。与此同时，中 国也正迅速融入全球化进程中，成为全球重要的制造业基地。然而在 目前， 中国制造业还主要依靠低廉劳动力和大量投入资源来获得价格 和规模优势，徘徊于低附加值的业务活动之中，这不得不令人担忧。 如何在知识活动的基础上调整、优化价值链，合理有效的分配资源， 应对知识经济时代的竞争，是我国制造业迫在眉睫的问题。 价值链的优化，即获得成本优势和差异化优势，从而获取更高的 顾客价值。前者可以通过控制成本结构和重构价值链（外包决策）来 进行，后者可以通过增加独特性价值活动和重构价值链（外包决策） 来进行。90 年代开始，国内外学者对于外包决策这一方面的研究已 经比较深入， 而从控制成本结构这一角度来优化价值链的定量化研究 还比较少。这一方面是因为价值链更多的被在定性层面讨论，另一方 面是因为经营管理的决策问题，往往带有较大的不确定性，难以用量 ii 化指标来衡量。另外，在价值链的优化中将知识活动作为一个重要决 策量进行研究，也是一个富有现实意义的研究方向，这将为我国制造 企业的价值链优化指出可行的道路。 本文将企业内部知识资源和企业具体的职能活动相关联，并将这 些产生、积累或储存企业内部的知识资源的具体职能活动，即知识活 动，作为价值链优化中的一类重要决策变量。接下来，本文分析了制 造企业内部活动与企业外部顾客价值之间的相互关系， 从优化价值链 上活动的成本结构的角度出发， 考虑到价值链优化决策和管理的模糊 不确定性，利用模糊规划理论、优化理论和统计理论等数学工具建立 了制造企业基于知识活动的价值链数量化优化模型， 并利用此模型对 长三角某代表性的化纤企业进行实际调研和分析运用。 该模型对进入 知识经济时代的我国制造企业的价值链优化具有实践指导意义。 进一步的，通过对优化结果的分析，本文还得到如下一些结论： 1）知识活动相比起价值链中的一般价值活动，对顾客价值具有更高 贡献率。2）依据优化后的成本结构和实际成本结构的比较，得出价 值链的优化要求加强企业内部知识活动的投入。3）我国制造企业自 身竞争力的提升，可以通过加强在价值链中知识活动的投入来实现。 当然，囿于研究者本身的学术素养，研究工作仍然存在诸多不足 之处。对此，论文最后部分提出了本研究一些还需要改进的地方以及 在未来还需要深入研究的若干问题和方向。 关键词：关键词：价值链，优化，知识活动，制造企业，模糊线性规划 iii research on value chain optimization based on knowledge activities in manufacturing industry in china abstract value chain is a process which consists of the conceiving, designing, producing and distributing of products, and eventually it realizes the consumer value. corporations always adjust their value chain according to the change of environment and themselves to keep their competitive advantages. in the new economy circumstances, knowledge activities play a increasingly important role in the consumer value realizing process. many multi-national corporations are making efforts to enforce the knowledge activities in their value chain to keep competent. in the meanwhile, china is becoming the manufacturing base in the world, however, it is upsetting that manufacturers in china still only rely on the cheap labor and tremendous amount investment to achieve advantages in price and production scale. how to optimize value chain and distribute resource efficiently based on knowledge activities is an urgent problem iv facing manufacturing industries in china. the aim of optimizing value chain is to achieve cost advantage or differentiate advantage, then to yield higher consumer value. these two kinds of advantages can be acquired by different means. since 1990s, scholars have taken many researches in using outsourcing method to optimize value chain. however, theres few research coping this problem from controlling cost structure aspect. reasons for scarce of this research method are from uncertainty of managerial decisions which make difficult the measurement of them. furthermore, taking knowledge activities as variables in value chain optimization is also a meaningful research direction, which can present possible solutions for developing problems in manufacturing industries in china. in this essay, we correlate knowledge resources in manufacturing corporations with activities in the value chain. then we take knowledge activities as variables in value chain optimization, in the process of which we use fuzzy program method, optimizing method and statistics method for taking into consideration the uncertainty of managerial decisions. this optimization model is used to analyze a typical chemical fiber manufacturer in chang jiang river triangle region. the results give guidance to improve the value chain performance of manufacturing industries in china. we also reach some more conclusions: 1) compared with regular v value chain activities, knowledge activities have higher rates of contribution to consumer value; 2) by the comparison between optimized cost structure and the one in practice in this manufacturer, we believe that enhancing the investment in knowledge activities is a must in value chain optimization; 3) manufacturers in china can improve their competitive advantages by enforcing the knowledge activities. of course, despite of restraint of authors academic attainments, the study still have many limitation. at the end of this essay, we list several aspects in this research expected to improve in the future. key words: value chain, optimization, knowledge activity, manufacturing corporation, fuzzy program method 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 75 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：瞿迪柯 日期： 2007 年 1 月 24 日 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 76 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：瞿迪柯 指导教师签名：陈俊芳 日期： 2007 年 1 月 24 日 日期： 2007 年 1 月 24 日 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 1 第一章第一章 导论导论 1.1研究背景和研究意义研究背景和研究意义 价值链， 指的是将一项产品或服务从提出概念与设计， 经过不同阶段的加工， 制成成品送到消费者手中，直到顾客使用后实现最终顾客价值的整个过程。迈克 尔波特认为，企业的竞争优势是通过企业一系列的活动，也就是顾客价值形成 的过程产生的，因此，波特教授提出用价值链作为分析评价企业竞争优势的一种 战略工具，通过成本分析和差别分析，找出公司在价值生产过程中的利弊。一般 来说，同一产业内企业的价值链具有相似性，但是也具有一定的差异，而这些差 异是竞争优势的一个关键来源（m.porter，1985）1。为了获得并保持持续竞争 优势，企业需要根据环境变化和自身情况调整优化其价值链。 另外，在近年来的新经济背景下，随着城市现代化发展步伐的加快，以电子 计算机、现代通信技术为主体的信息技术迅速崛起，这促进了知识向技术化、资 本化、商品化的转变。因此，企业或行业中基于知识的活动也越来越受到关注， 关于企业知识的管理方面的研究也越来越深入。 在企业通过一系列价值活动产生 顾客价值的过程中，知识活动逐渐扮演了重要的角色。 面对知识经济时代的变化，企业纷纷采取措施调整价值链，加强对价值链中 知识活动的投入以保持竞争力。英国贸工部发布的“2005 年度研发排行榜”(the 2005 r yu-n and abidi, 2000; nonaka and takeuchi，1995; schultze, 1998; tuomi, 1999; zack, 1999)。不过，二者之间并无明确区分，在一定 条件下还可实现相互转化。 2.1.2企业的知识资源企业的知识资源 知识的概念应用于组织，则出现了组织知识的概念。clarke（1998）认为， 如果知识被界定为对事物运作规律的理解，并允许所有者进行预测，则组织知识 就允许组织对其所处环境和竞争对手进行识别，并同时成为竞争优势的一种来 源。vanhoenacker 等(1999)对此观点表示支持，认为组织知识包括信息、行为和 人，而不仅仅只是文献。davenport and plusak (1998)也认为， “(组织知识)在 通常情况下并不仅仅只体现于文献与陈列室之中，它也会在组织的惯例、过程、 实践和标准中得以体现。 ” 组织知识存在于企业，被企业所拥有，则成为企业的资源，nonaka 认为46， 企业的知识资源主要是指一个企业拥有和可以反复利用的、 建立在知识基础之上 的、可以给企业带来财富增长的一类资源的总称。它是员工个人知识和企业组织 “记忆”的综合，不但存在于文件、资料、计算机程序和档案等之中，还存在于 员工头脑、实践、惯例以及规范等之中。nonaka 在分析企业的知识资源时46， 除了将其作属性上的划分（隐性知识和显性知识）之外，还将其按内容分为四个 主要的类别：技术资源、结构资源、智力资源和市场资源。 1）技术资源 技术资源主要指以文件、手册和图表等形式存在于企业内部的知识资源，以 及物化在机器设备上的知识。技术资源主要存在于研发活动、设备管理和生产作 业等企业活动中，它是企业内部最易量化的一部分知识活动。 2）结构资源 结构资源是指企业的组织结构、制度规范、组织文化等不依附于人力资源而 存在的组织结构形式， 它包括有形的和无形的因素。 可以划分为企业的管理结构、 信息系统结构、制度规范、组织文化等。 3）智力资源 它是指企业所能够利用的存在于企业内部员工和企业外部人力资源中的各 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 9 类知识和创造性地运用这些知识研究和解决问题的能力。 这些知识和能力主要包 括各种常识性的知识、技术专长以及领导能力、决策能力、管理能力、创新能力 等等。 4）市场资源 市场资源指企业创造和拥有的与市场有关的、 能给企业带来可能的竞争优势 和利益的知识资源的总和， 如企业的品牌、 信誉、 与顾客和合作伙伴的良好关系、 销售渠道、特许经营权等等。 从企业内部知识活动的内容划分， 可以看到它们都与企业内部一定职能活动 相结合，理清这些结合的关系，企业便可以通过加强在相应职能活动上的投入而 实现对这些知识资源的投入。 2.2价值链和价值链的实现目标价值链和价值链的实现目标 2.2.1价值链概念的提出价值链概念的提出 美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特在其名著竞争优势1中首先提出了 价值链这个具体化竞争战略活动和系统性的检视这些活动， 以及这些活动与战略 优势之间联系的框架50。 在竞争优势这本书中，迈克尔波特教授指出，仅仅“将企业作为一个整 体来看无法认识竞争优势。竞争来源于企业在设计、生产、营销、交货等过程及 辅助过程中所进行的许多相互分离的活动。 这些活动的每一种都对企业的相对成 本地位有所贡献，并且奠定了标歧立异2的基础。使用系统性方法来考察企业的 所有活动及其相互作用对分析竞争优势的各种资源是十分必要的。 价值链将一个 企业分解为战略性相关的许多活动。 企业正是通过比竞争对手更廉价或更出色地 展开这些重要的战略活动来赢得竞争优势的1。这是迈克尔波特教授第一次提出 价值链的概念。正是基于对企业这些普遍和基本战略活动的认识，迈克尔.波特 教授将这些活动的分解整合关系用基本价值链的形式表示了出来， 价值链就是从 原材料加上到成品到达最终用户手中的过程中， 所有增加价值的步骤所组成的一 系列活动。迈克尔波特利用价值链分析框架，通过成本分析和差别分析，找出公 司在价值生产过程中的利弊。 波特教授把企业内部的所有价值活动分为两大类：基本活动和辅助活动。基 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 10 本活动涉及产品的物质创造及其销售、交货和售后服务的各种活动。辅助活动是 为基本活动提供原料、技术、人力、资源和各种管理职能等方面的支持。 2.2.2价值链的实现目标价值链的实现目标 波特认为，为买方创造超过成本的价值，即利润，是任何基本战略的目标。 价值是买方愿意为企业提供给他们的产品所支付的价格。价值用总收入来衡量， 总收入则是企业产品得到的价格与所销售的数量的反映。 如果企业所得的价值超 过创造产品所花费的各种成本，那么企业就有盈利。 随着卖方市场到买方市场的转变，企业开始更加注重满足顾客的需求。在这 一形式下，peter.hines 把价值链重新定义为“集成物料价值的运输线” 。与传统 价值链相比，主要差别是 hines 的价值链与传统价值链作用的方向相反，hines 所定义的价值链把顾客价值的实现作为生产过程的终点， 把利润作为满足这一目 标的副产品21，而波特所定义的价值链只停留于把利润作为主要目标。 hines 把顾客价值的实现作为价值链的目标，是符合世界经济形势的发展状 况的。 90 年代及以前，伴随着制造技术的发展、廉价原材料市场和人力市场的发 掘，世界范围内的制造企业在优化生产过程、获得规模优势、降低原材料成本和 降低人力成本等方面获得了长足的发展。在这一过程中，能够有效控制成本并获 得成本优势的企业就能承受更有竞争力的价格，得到更大的利润空间。 进入 90 年代后，制造业的生存环境发生了变化：首先，随着制造技术的发 展、 全球资源价格的和人力成本的日益增长， 制造企业成本降低的空间日趋狭小。 其次，全球制造企业生产能力的提高，使供给大于需求，需求开始成为一种稀缺 资源，需要进行配置。第三，市场竞争的激烈化使生产同质化产品的制造企业面 临价格的竞争。这种现象在中国尤其明显，普遍存在的价格战已经逼近企业的成 本线，将企业通过降低成本获得的利润空间吞噬。 买方市场的确立，使顾客成为企业生死存亡的决定者，能够实现更高顾客价 值的企业将在行业中更具竞争力。企业要求更加注重顾客价值的实现，这就决定 了价值链优化的目标是实现顾客价值。 本文对于价值链的战略优化即采取顾客价 值作为目标函数。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 11 2.2.3企业内部的价值活动企业内部的价值活动 本文的分析范围集中在企业内部，其分析的基本单元是企业内部的价值活 动。 james martin 提出过价值流的概念，他认为价值流是由一组相互衔接的“从 开始到结束的连续活动，它为顾客创造了一种结果。这个顾客可能是外部的最终 顾客，也可能是价值流的内部最终使用者” 。这一价值流的概念，在波特的价值 链分析模型中，被称为价值活动1。企业内部被分为独立而又相互联系的多个价 值活动，每个价值活动都对价值增加做出贡献。企业创造价值的过程一般是由价 值活动组成的价值链前后贯穿形成，例如，ibm 确认了 i8 个主要的价值活动， 艾默利太柯（acneritech ）确认了 15 个，道化学公司（dow chemical） 、施乐公 司（xerox）有 14 个。 波特认为， 任一企业要在某一特定的产业或行业中获得具有优势的竞争地位 和取得超过平均水平的盈利，也就是在竞争市场上做到出人头地， “做法不外乎 成本低于竞争对手，或产品价位更高。要在竞争者中形成价格或成本差异，主要 有两种来源：来自经营效率的差别或达成经济效益的最佳做法，以及来自战略定 位上的差异。要了解经营效率与战略，最好将企业体拆成许多活动，也就是企业 在任何行业竞争中所执行的个别经济过程。 ” “每一个企业都是用来进行设计、 生产、营销、交货以及对产品起辅助作用的各种活动的集合。所有这些活动都可 以用价值链表示出来。 ” 因此， 波特定义的价值活动(value activity)即企业所从事的物质上、 技术上和 管理上的界限分明的各项活动。 按照“每一种价值活动都使用外购投入、人力资源和某种形式的技术来发挥 其功效，每一种价值活动也使用和创造信息，例如买方数据(订货登记)、业绩参 数(考核)和废品统计，价值活动也可以创造资产如存货和应收帐款，或负债如应 付帐款。 ” “当企业(价值活动)创造的价值超过价值活动的成本时，企业就能 获利。 ” 按照价值活动与企业生产产品的流程的关系， 可以将一个价值链中的价值活 动分为基本活动(或主要活动)和辅助活动(或支持性活动)两大类。其中，基本活 动或主要活动就是企业产品生产流程顺序衔接的各个阶段中的活动， 可以分为内 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 12 部后勤(又称进货后勤)、生产作业、外部后勤(也称出货后勤)、营销与销售和售 后服务五种不同的活动， 而辅助活动或支持性活动顾名思义就是能保证或支持产 品生产流程活动顺利进行的活动，又可分为采购、技术开发、人力资源管理和企 业基础设施四种活动。按照波特教授的认识，任何企业的价值活动或作业都可以 归纳并装载在这九种活动类型的价值链构架中。 通过在价值链基本构造图可以看 出这样一个事实， 即价值链中的基本活动或主要活动是一系列相互紧密衔接的价 值生产活动过程或流程活动， 而辅助或支持性活动则是为基本或主要活动提供要 素、条件和基础的活动。 2.3价值链的管理和优化价值链的管理和优化 价值链优化，即获得成本优势和差异化优势，从而获取更高的顾客价值。前 者可以通过控制成本结构和重构价值链（外包决策）来进行，后者可以通过增加 独特性价值活动、市场前瞻性和重构价值链（外包决策）来进行。 90 年代开始，国内外学者对于外包决策这一方面的研究已经比较深入。国 外学者中，venkatesan（1992）6和 welch、nayak（1992）10分别探讨了自制或 不自制 （to make or not to make） 自制还是外购 （make or buy） 的问题， r. bettis、 s. bradley 和 g. hamel（1992）则提出了以外包策略（outsourcing）来应对行业 不景气7 9，j. b. quinn 和 f. hilmer（1994）也提出了以战略外包（strategic outsourcing）来提高企业的核心竞争力8。raczkowsky 等人（1998）提出制造业 应通过虚拟组织来提升竞争力与应变力17。martin hemmert（1999） 提出了制 造企业间五种不同的纵向分工组织类型：市场交易、循环交易、互助交易、准一 体化（quasi-integration）和一体化，对日本组装行业的零部件供应商和零件制造 者的组织类型进行了界定，并与西方国家进行了比较15。gene m grossman 等人 （2002）分析了企业采取纵向一体化或外包来生产产品各自的优势与成本，并试 图在两者之间寻求一种均衡，研究采取完全专业化或部分专业化的决定因素25。 clayton m christensen 等人（2002）提出了一个推测性的模型来帮助企业决定应 该在什么情况下使用一体化或外包策略以提升竞争力27。国内学者中，余伟萍、 崔苗（2003）探讨了经济全球化下基于企业能力的价值链优化问题，将企业活动 按其价值创造大小划分为核心活动、亚核心活动和基础活动三类，提出从企业能 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 13 力与企业活动的匹配关系角度对企业活动进行恰当的战略选择自制、 合作或外包 等策略，以优化企业价值链，实现企业持续竞争优势53。李嘉玲、田永伟、陈通 （2004）提出了动态价值链的智能内核结构，该智能内核包含人力资源管理、科 技知识和能力，其动态价值链的外层是产品生产的物化过程，并且指出由于价值 活动具有模糊的边界，企业可应用动态价值链根据市场需要伸缩其组织边界54。 除了通过外包决策，价值链的优化还可以通过控制价值链成本结构来实现， 这一方面主要是一些定量方面的研究。乔忠、李应博（2003）在对企业顾客价值 实现程度和内部资源条件进行分析的基础上， 结合动态成本分析和边际成本分析 两种方法，建立了价值链优化的模糊线性规划模型，并通过对轿车企业价值链结 构的分析，给出了价值链优化模型的数值算例，运用运筹学方法得出了最优的价 值链成本结构56。在实证方面，张红、徐学军（2004）以广船公司为研究对象， 分析了广船公司在上游环节进行价值活动中伴随与供应商的合作进程而发生 的各种价值增值形态及其特征， 探讨了广船公司内部价值链的两个关键环节以及 广船公司在下游环节进行价值活动中各种价值形态的特征，并且归纳了广船公 司在价值链的上述三个价值活动环节的主要优化策略55。 从研究现状我们可以看到，价值链优化的定量化的研究比较少，这一方面是 因为价值链更多的被在战略层面讨论，另一方面是因为经营管理的决策问题，往 往带有较大的不确定性，难以用量化指标来衡量。 本文考虑到价值链优化的这一模糊性， 尝试用模糊规划来控制企业在价值链 上的成本结构，从而对企业价值链进行优化。 2.4本章小结本章小结 本章首先对知识和企业知识资源的相关研究进行了总结， 同时归纳了价值链 和企业价值活动的概念，在后续的章节中，本文将企业内部的知识活动与企业内 部特定的职能活动相关联，将其成本投入连同一般价值活动的成本投入，作为优 化模型中两类不同的变量。 本章还对比了 porter 和 hines 关于价值链目标的不同观点，对 hines 将顾客 价值作为价值链目标的观点进行支持。顾客价值也是本文优化模型中的目标函 数。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 14 本章最后一节总结了在价值链优化方面的相关研究， 将本文价值链优化的方 法确定在数量优化研究上，即在有限成本资源投入的背景下，尝试用模糊规划来 控制企业在价值链上的成本结构，从而实现对企业价值链的优化。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 15 第三章第三章 制造企业价值链上的知识活动分布制造企业价值链上的知识活动分布 本文对价值链优化的数量研究， 采取的是优化在企业内部各价值活动和知识 活动上的成本投入结构，因此必须建立在企业内部的实际职能活动上，才能易于 操作。因此，本章首先界定一般价值链结构，然后将企业内部知识资源根据其产 生机制，与企业内部的职能活动相对应，确定企业内部价值链中的知识资源的产 生载体，即知识活动，并讨论这些知识活动在价值链上的分布。这些知识活动和 一般价值活动是本文价值链优化模型的两类变量。 3.1制造企业价值链的主要结构制造企业价值链的主要结构 波特认为，价值链将一个企业分解为战略性相关的许多活动。企业正是通过 比竞争对手更廉价或更出色地展开这些重要的战略活动来赢得竞争优势的1。正 是基于对企业这些普遍和基本战略活动的认识， 迈克尔波特将这些活动的分解整 合关系用基本价值链的形式表示了出来， 这一基本价值链就是从原材料开始到成 品到达最终用户手中的过程中，所有增加价值的步骤所组成的一系列价值活动。 按照波特的分类，这些价值活动主要由基本活动和辅助活动组成。基本活动 包括五种基本类型：内部后勤(又称进货后勤)、生产作业、外部后勤(也称出货后 勤)、营销与销售和售后服务，而辅助活动分为四种类型：采购、技术开发、人 力资源管理和企业基础设施。 在这主要的九个价值活动中，每一个都包含了企业具体的一些职能活动。这 些职能活动会因企业类型的不同而差异很大。例如对于服务企业来说，顾客价值 的产生过程就与制造企业完全不同， 因而其价值活动中的具体职能活动也和制造 业完全不同。 根据波特的理论和对制造企业实地分析，我们认为价值链的主要结构如下： 1）内部后勤（在内部与接收、存储和分配相关联的各种活动） 制造企业的内部后勤中的职能活动主要包括： 原材料搬运、 仓储、 库存控制、 车辆调度和向供应商退货。 2）生产作业（与将投入转化为最终产品形式相关的各种活动） 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 16 制造企业的生产作业中的职能活动主要包括：加工、包装、印刷、组装、设 备维护、检测和各种设施管理。 3）外部后勤（与集中、存储和将产品发送给买方有关的各种活动） 制造企业的外部后勤中的职能活动主要包括： 产成品库存管理、 原材料搬运、 送货车辆调度、订单处理和生产进度安排。 4）市场和销售（与提供一种买方购买产品的方式和引导它们进行购买有关 的各种活动） 制造企业的市场和销售中的职能活动主要包括：广告、促销、销售队伍、报 价、渠道选择、渠道关系和定价。 5）服务（与提供服务以增加或保持产品价值有关的各种活动） 制造企业的服务中的职能活动主要包括：安装、维修、零部件供应、技术支 持和售后服务。 6）采购（购买用于企业价值链各种投入的活动） 制造企业的内部后勤中的职能活动主要包括：原材料采购、储备物资采购、 机器购入、实验设备、办公设备、建筑物、临时工和战略咨询的购入。 7）技术开发（各种技术诀窍、程序和改善产品和工艺的各种努力） 制造企业的内部后勤中的职能活动主要包括： 专业学科技术、 设备操作技术、 办公自动化、企业内外通讯技术。 8）人力资源管理（各种涉及企业人员管理的活动） 制造企业的人力资源管理中的职能活动主要包括： 招聘、 雇佣、 培训和报酬。 9）企业基础设施 制造企业的基础设施中的职能活动主要包括：信息系统、制度规范、计划、 财务、会计、法律、政府事务。 以上是制造企业价值链的主要结构，价值活动中的这些具体的职能活动承担 企业内部的基本职能，是实现企业顾客价值的基本途径。 同时，企业的各类知识资源也存在于这些具体的职能活动中。除开知识资源 所在的活动， 我们把这些价值活动中非知识活动的部分作为优化模型的第一类变 量。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 17 3.2制造企业的知识资源制造企业的知识资源 企业内部的知识资源是存在于企业的内部系统之中的，具体来看，知识资源 存在于文件、手册、图纸中，存在于人的头脑中，凝聚在产品、工作过程、经营 管理制度和方法等之中。 这些知识资源在企业顾客价值的产生过程中起作用需要 一定的载体，这些载体就是企业内部相应的具体职能活动。要在企业的价值链优 化中将这些知识资源考虑在内， 就必须确定不同的知识资源在企业内部的种类和 分布，然后将其与企业实际的职能活动相结合。 我们首先分析制造企业内部的知识资源的类别。 按照 nonaka 的观点46，企业内部的知识资源按内容可以分为四个主要的类 别：技术资源、结构资源、智力资源和市场资源。在制造企业中，这些资源主要 以以下具体形式存在： （1）技术资源 技术资源主要指以文件、手册和图表等形式存在于企业内部的知识资源。技 术资源主要存在于研发活动、设备管理和生产作业等企业活动中，它是企业内部 最易量化的一部分知识资源。 （2）结构资源 结构资源是指企业的组织结构、制度规范、组织文化等不依附于人力资源而 存在的组织结构形式，它包括有形的和无形的因素。大致可以划分为企业的管理 结构、信息系统结构、制度规范、组织文化等，制造企业一般规模较大，企业各 种结构也比较复杂。 （3）智力资源 人力资源包括员工学习知识的能力、技能、创新能力、完成任务的能力等， 如领导人员、管理人员、技术人员以及一般员工的知识结构、专业技能等。在制 造企业，产品的设计和制造往往涉及许多部门和员工。 （4）市场资源和供应资源 市场资源是指市场营销渠道、营销网络、企业商誉及客户满意度等经营性知 识活动；供应资源是指企业的供应商网络。市场资源的知识活动对于产生顾客价 值有着更直接的作用， 有效的管理能提高企业的市场占有率， 提高顾客的忠诚度， 扩大企业的商誉价值等；有效的供应商管理能降低企业成本、缩短提前期并减少 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 18 质量管理的压力。 为了方便分析，我们把制造企业内部的知识资源按类别罗列出来，并记为 ij k， 其中i1,2,3,4=代表知识资源的类别，j代表该知识资源在所属类别的序号。 如下图所示 图 3-1 制造企业内部的知识资源类别 figure 3-1 knowledge resource in manufacturing corporations 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 19 3.3制造企业价值链上的知识活动及其分布制造企业价值链上的知识活动及其分布 3.3.1企业内部的知识活动企业内部的知识活动 企业内部的知识资源，不管其是技术资源、结构资源、智力资源还是市场资 源，都无法通过成本投入而直接产生，而是通过一定的职能活动产生。企业对这 些相应的职能活动进行成本投入，间接的产生知识资源。例如，企业对设计研发 活动进行投入，可以产生并积累企业的技术资源；企业对供应链网络建设进行投 入，可以拓展和巩固企业的营销渠道、营销网络和供应商网络。 由于本文是对价值链优化的数量研究， 采取的是优化在企业内部的成本投入 结构， 因此必须建立在企业内部的实际职能活动的基础上， 才能易于操作。 另外， 将知识资源对应于企业内部的具体活动上， 也有利于在优化结果中将其与一般价 值活动进行比较，验证知识资源对企业顾客价值产生的特殊贡献作用。 具体来说，制造企业内部的知识资源与以下具体职能活动相关联（见下表） ， 这些具体活动的职能就是产生、积累或储存企业内部的知识资源。我们可以把这 些职能活动称为制造企业内部的知识活动。 表 3-1 制造企业价值链上知识活动及其对应的知识资源 企业知识活动企业知识活动 产生的知识资源产生的知识资源 1 k设备投入 设备购置和升级 k14，设备维护 k15 2 k生产控制 生产计划 k16，质量管理 k17，流程控制 k18 3 k供应链网络建设 营销渠道 k41，营销网络 k42，供应商网络 k45 4 k企业商誉建设 企业商誉 k43，客户满意度 k44 5 k设计研发 产品设计 k11，工艺开发 k12，技术开发 k13 6 k员工技能培训 学习能力 k31，岗位专业技能 k32，创新能力 k33，完成 任务能力 k34 7 k信息系统建设 信息系统结构 k22 8 k制度建设 管理结构 k21，制度规范 k23 9 k文化建设 组织文化 k24 在表中，我们令知识活动的集合 129 ,.,=kk kk，则每个知识活动对应的 知识因素为： 11415 ,kkk=， 2161718 ,=kkkk， 3414245 ,=kkkk， 44344 ,kkk=， 5111213 ,=kkkk， 631323334 ,=kkkkk， 722 =kk， 82123 ,=kkk， 924 =kk。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 20 3.3.2知识活动在价值链上的分布知识活动在价值链上的分布 按照波特的理论， 价值链就是指从原材料开始到成品到达最终用户手中的过 程中，所有增加顾客价值的一系列价值活动。企业对其内部的知识活动进行成本 投入，这些投入通过知识活动产生、积累和储存企业知识资源，进而知识资源对 企业的顾客价值产生贡献。因此，企业内部的知识活动在创造顾客价值的过程中 和其他价值链职能活动一样，起到了不容置疑的作用，这些知识活动也是企业价 值链职能活动的一部分，并分布于价值链的基本活动和辅助活动中。 结合前文分析的制造企业价值链的主要结构和其知识活动的种类， 我们可以 得到制造企业知识活动在价值链上的主要分布如表3-2。 表 3-2 知识活动在价值链中的分布 类别类别 价值链活动价值链活动 主要职能活动主要职能活动 知识活动分布知识活动分布 内部后勤 原材料搬运、仓储、库存控制、车辆调度 和向供应商退货 生产作业 加工、包装、印刷、组装、设备维护、检 测、质量管理、流程控制和各种设施管理 1 k设备投入 2 k生产控制 外部后勤 产成品库存管理、原材料搬运、送货车辆 调度、订单处理和生产进度安排 市场和销售 广告、促销、销售队伍、报价、渠道选择、 渠道关系和定价 3 k供应链网络建设 基 本 活 动 服务 安装、维修、零部件供应、技术支持和售 后服务 4 k企业商誉建设 采购 原材料采购、储备物资采购、机器购入、 实验设备、办公设备、建筑物、临时工和 战略咨询的购入 技术开发 专业学科技术、设备操作技术、办公自动 化、企业内外通讯技术 5 k设计研发 人力资源管理 招聘、雇佣、培训和报酬 6 k员工技能培训 辅 助 活 动 企业基础设施 信息系统、制度规范、计划、财务、会计、 法律、政府事务 7 k信息系统建设 8 k制度建设 9 k文化建设 明确了制造企业价值链上的知识活动， 我们就可以将其与价值链上的一般价 值活动相区别， 并且将在这两类活动上的成本投入作为本文价值链优化模型的变 量。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 21 3.4本章小结本章小结 本章首先分析了制造企业的价值链主要结构；然后根据nonaka对企业内知 识资源的分类，具体分析了制造企业内部的知识资源种类；为了便于在优化模型 中对企业内部成本投入结构进行数量研究， 本章接着将将企业内部知识资源根据 其产生机制，与企业内部的职能活动相对应，确定企业内部价值链中的知识资源 的产生载体知识活动；最后本章讨论了这些知识活动在价值链上的分布。 本章分析的价值链上的知识活动和一般价值活动是本文价值链优化模型的 两类变量。 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 22 第四章第四章 制造企业的价值链优化模型制造企业的价值链优化模型 本章建立制造企业价值链的具体优化模型。 首先分析了价值链优化目标 顾客价值的指标体系， 然后基于目标函数指标体系、 上一章分析的优化决策变量， 利用模糊线性规划、优化理论和统计理论等数学方法，建立起制造企业内外部相 互联系的价值链优化模型。 4.1顾客价值的指标体系建立顾客价值的指标体系建立 顾客价值是本文优化价值链成本结构的目标函数， 是企业执行价值链调整的 决定性因素。波特认为，企业要实现顾客价值，需要从顾客的价值链进行分析， 实现的途径有两种：1）降低顾客成本；2）提高顾客收益。本文按照波特的这一 思路来建立顾客价值的指标体系。 1）顾客价值指标体系的设计思路）顾客价值指标体系的设计思路 制造企业提供的产品往往不直接面对最终用户，属于中间产品。以化纤企业 为例，其顾客群体主要为纺织企业。对于同样属于加工商的顾客群体，制造企业 可以通过两种机制来为它们的顾客创造价值：降低顾客成本和提高顾客效益。 通过这两种机制，企业通过自己的价值链影响顾客的价值链，为顾客创造价 值。 需要注意的是， 企业不仅通过自己的产品来产生顾客价值， 它还以其他活动， 如物流系统、订货系统、销售队伍以及应用工程队伍等对顾客的价值产生影响， 甚至只占总成本一小部分的企业活动也会对顾客价值产生显著影响。 这些顾客价 值累积起来便是顾客价值的总和， 通过对总和的计算， 可以掌握产品溢价的上限。 当然，实际情况中这一溢价会比上限要小，因为为了刺激顾客购买，企业需要和 顾客分享所创造的价值。 具体来看，这两种机制的作用方式为： （1）降低顾客成本 企业为了降低顾客产品总成本或其他成本而付出的努力都能通过这一机制 产生顾客价值。降低占顾客总成本相当部分的顾客的某些价值活动的成本，包含 上海交通大学硕士学位论文 基于知识活动的我国制造企业价值链优化研究 23 了最大的机会。企业如果了解了顾客的购买标准，企业所提供的各种市场营销、 发货及其他各种相关服务又是