（企业管理专业论文）中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘摘 要要 在世界经济一体化的竞争环境中，中小高新技术企业的人力资源管理面临 很多危机，人力资源危机对其企业将产生严重影响。如何测评人力资源危机实 现早期警报和早期控制是现在中小高新技术企业迫切需要解决的课题。本文研 究的目的就是建立一套科学合理的、能够对中小高新技术企业人力资源危机管 理状况进行定量分析和危机等级范围进行划分的动态监控的预警系统。 在对中小高新技术企业中人员特点、中小高新技术企业的人力资源管理特 征和中小高新技术企业人力资源管理中的缺陷进行详细分析研究的基础上，运 用系统分析的方法构建了适用于中小高新技术企业的人力资源危机管理的测评 指标体系，该指标体系由人力资源的组织、开发、管理三个方面组成，并用专 家问卷法给各个测评指标定了预警线，利用层次分析法、专家问卷法分别确定 了一级指标和二级指标的权重，用模糊综合评判法对中小高新技术企业人力资 源危机管理状况等级进行了划分，最后用实证分析的方法对中小高新技术企业 人力资源危机管理预警系统的有效性进行了验证。 本文研究的主要成果是建立了中小高新技术企业的人力资源危机管理预警 系统， 实现了对中小高新技术企业人力资源危机管理状况的全面和合理的评价， 提出了具体的预警措施，为中小高新技术企业提高人力资源管理水平提供了一 个较好的工具。 关键词： 关键词：中小高新技术企业，人力资源，危机管理，预警系统 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 ii abstract in the competitive environment when the world economy incorporate, the small and medium-sized high technologies enterprises face many crises, they will bring serious affect to enterprises. how to measure the crises of human resource is needed to solve urgently. the purpose is to build the forewarning management system in enterprises for diagnosing controlling the crises. after study the characteristic of the human of the small and medium-sized high technologies enterprises and the management of human resource, and the defect of the management of human resource, the forewarning management system in enterprises for diagnosing controlling the crises is built by analyzing wholly. the system is built with organization and development and management. to make sure the number of forewarning, it uses the questionnaire by professor. then it make sure the proportion, it uses the analyzing of layer and the questionnaire by professor. i analyze the condition of the human resource of the small and medium-sized high tech enterprises and describe the condition of the management of crises. then analyze the other researchers theories about this, and point out the problem. then analyze the problem about the mall and medium-sized high tech enterprises human resource management of crises. then i construct the model of diagramming and forewarning of the crises of human resource management of mall and medium-sized high tech enterprises, then discusses the modules of index system, and calculated the result. last i analyze the application of the forewarning management system in the small and medium-sized high tech enterprises and how can settle the crises. it evaluates the system hazily. it validates the system by a small and medium-sized high technologies enterprise. its achievement is building the forewarning management system in the small and medium-sized high technologies enterprises, it evaluate human resource management of the small and medium-sized high technologies enterprises reasonably and generally, it bring the precaution, it supply a good tool in order to improve the management level. keywords: small and medium-sized high tech enterprise, human resource, crisis management, forewarning system 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允 许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 （保密的学位论文在解密后适用本承诺书） 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章第一章 引言引言 1.1 问题的提出 1.1 问题的提出 改革开放 20 多年来，经济的快速发展催生了一批生机勃勃、充满活力的中 小企业，中小企业挑起了国民经济的大梁，已成为我国国民经济的重要力量。 根据国家统计局数据 1 ，截止到 2003 年末，我国经工商行政部门注册的中小企 业已经超过 360 万家，其数量已占全国企业总量的 99.3%。中小企业创造的最 终产品和服务价值已占到中国国内生产总值 55.6%的份额，工业新增产值的 74.7%、社会销售额的 58.9%、中小企业提供的出口额占全国的 62.3%，上缴税 收占 46.2%，中国有 75%以上的城镇就业人口在中小企业工作。中小企业已经成 为促进中国经济近 20 多年来年均 gdp 增长达 9.4%持续快速健康发展的重要力 量，达到同期世界经济年均增速的 3 倍、美国的 3 倍多、欧洲的 4.5 倍、日本 的 5.4 倍。中小企业的地位和作用重要而特殊，已经得到社会的广泛认同。 在中小企业中，高新技术中小企业是最具活力的企业群体。截止到 2003 年 底 2 ，我国高新技术总产值达到 27500 亿元，占全年工业总产值的 21.4%，仅 高新技术开发区企业就达 32857 家，营业收入超亿元的 2360 家。统计数字还表 明，中小企业在中国各经济主体中最具发展活力。目前，中国有 65%的专利技 术是由中小企业拥有的，有 75%以上的技术创新由中小企业完成，80%的新产品 是中小企业开发的。与大企业相比，中小企业在技术创新方面具有数量多、效 率高、周期短、成本低等独特优势。据统计，在 20 世纪，全球大约有 60%的重 大创新，比如芯片、计算机操作系统、催化炼油工艺、氧气炼钢工艺、静电复 印技术、空调、飞机等都来源于中小企业。 在所有制约中小高新技术企业发展的因素中，人力资源管理是最重要的因 素。据我们 2006 年对上海、南京等地区 150 家中小高新技术人力资源管理状况 的问卷调查，在回收的 292 份有效问卷中，只有 27.3%的人认为在工作中自身 能力得到了充分的施展，38.1%的人认为自己目前所从事的工作具有挑战性， 44.7%的员工喜欢自身的工作性质，53.9%的被调查者认为本公司的工作职责明 确，说明中小高新技术企业员工的工作满意度并不高；有 62.1%的人觉得工作 强度过大，69.3%由于竞争过于激烈而感到焦虑，66.6%的人下班后还总担心公 司的事，47.4%的人感觉自己没有充足的休闲时间，说明目前中小高科技企业员 工的工作压力普遍较大；有 24.6%的人认为所得报酬公平合理的，38.7%的人认 为公司目前的福利待遇(医疗、 养老保险、 公积金、 休假等)是令人满意的， 31.5% 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 2 的人认为公司的加薪与自己工作业绩直接相关， 29.7%的人认为公司目前的考评 制度能客观反映工作绩效， 可见大部分公司的薪酬福利是令员工相当不满意的； 在所有被调查者中认为目前的工作能带来事业成就感的占 34.2%，工作中拥有 充分的自主权和支配权的占 47.1%，工作中能学到新知识和技能的占 49.2%，在 工作中能不断提升创造力的占 38.4%，常有独立承担并负责一项工作任务机会 的占到了 62.8%，认为目前的岗位有很多晋升机会的仅占 19.2%，清楚的知道公 司为员工制定相应的职业发展规划的更是低至 15.3%，说明目前中小高科技企 业员工在职业发展方面还存在许多障碍。 在被调查的 150 家企业中， 只有 26.7% 的企业建立了鲜明的企业文化，说明绝大部分中小高科技企业需要加强企业文 化的建设。上述调查表明，在我国中小高新技术企业中，人力资源存在着潜在 危机，这种危机必须加以预警并预先采取防范措施，否则将对我国中小高新技 术企业的发展带来较大的不利影响。 目前我国企业识别和处理危机的能力普遍薄弱，据我们 2006 年对上海、南 京等地区 150 家中小高新技术人力资源管理状况的问卷调查，仅有 17.2%的企 业在平时就比较注重培养高层管理人员的“接班人”， 18.2%的企业对企业重要 高层管理人员的意外离职持不在意态度，当出现高层管理人员意外离职情况时 往往由上级领导指定临时接班人。如何构建正确的危机管理理念并提高危机识 别和危机处理能力，是我国中小高新技术企业管理者迫切需要解决的问题。要 解决这一问题，就必须对人力资源危机管理预警系统进行系统研究，评估人力 资源危机状况，构建预警体系，提出系统化的防范措施和建议。 人力资源危机管理预警系统是由一系列相互联系、能敏感反映人才状况及 存在问题的具体指标构成的，设计科学的人力资源危机预警指标体系是建立人 力资源危机管理预警系统的必要前提。人力资源危机预警指标体系中的某一指 标反映的是系统某一特定方面，它们汇集起来全面反映系统的整体特性。指标 体系是从量的角度来反映系统的特性，因而更直观、容易操作。 在当今时代，企业的危机是不可避免的，采用危机管理是遏制企业危机的 重要手段。危机预警系统能够准确地对企业危机进行判断，进而合理地确定企 业危机所处的状态。为了能及时掌握企业发展动向，为决策者掌握科学的分析 方法，通过建立人力资源危机管理预警系统指标体系来测试和反映人力资源危 机管理的状况，对人力资源管理的危机早期征兆进行预警和预控，有效地预防 企业人力资源管理失误和危机的发生，实现企业管理活动的自我平衡和自我发 展，对制定企业的发展战略和调整政策提供可靠的依据。 现代人力资源作为知识和智慧的载体成为经济增长的原动力，对经济增长 所起的显著作用越来越为人们所关注。人力资源管理已成为中小高科技企业的 南京航空航天大学硕士学位论文 3 首要难题和制约中小企业特别是高科技中小企业发展的“瓶颈”因素。人力资 源危机管理是每个企业必须面对的课题。企业只有进行有效的现代人力资源研 究，构建科学的现代人力资源危机管理预警指标体系，使人力资源危机管理系 统化、科学化，才能较好地预防企业人力资源危机的发生并对已经发生的危机 问题进行较好的处理。 高科技的发展创造了这个时代，也创造了无数经济奇迹：高科技打造了微 软、思科、英特、联想、华为等著名企业。经过短短的的十几年、几十年，高 科技使这些企业从创立的小企业升华为行业的巨头、霸主。纵观这些成功企业 的发展史，他们都有一套催人奋进的人力资源管理机制，企业参与市场竞争， 表面上看是产品和服务的竞争，是技术的竞争，其实最根本的是人的竞争。企 业如何加强和改善人力资源管理，是有效提高核心竞争能力的关键。 按照科学性、广泛性、可比性、相对独立性、定性与定量相结合等原则， 一个良好的预警系统往往可以做好以下三方面的工作： 第一，定期对企业进行弱点分析。企业在不同的发展阶段会遇到不同的难 题，这些难题就是企业发展过程中出现的弱项和薄弱环节，如果不能很好处理 就会给企业造成难以挽回的影响。所以，企业必须清楚自身在当前阶段的弱点 是什么，最容易出现的问题是什么，并且有针对性地做出准备，这是预警系统 应该完成的首要任务。 第二，敏锐觉察企业运营过程中的“异常信号” 。判断企业是否出现问题有 一个很简单的标准，那就是企业与以往相比是否有了明显的不同，比如人员流 动频率过高，员工压力过大等等。当然，并不是每一个“异常信号”都是危机 的前奏，但这至少说明企业内部出现了某种新的变化，这时，需要预警系统加 以鉴别、判断，并通过特定的指标和方法对未来可能出现的情况做出合理的估 计。 第三，除了对自身的关注之外，企业的预警系统还要对其所在的社会环境 具有一定的敏感性， 通过关注那些可能给企业切身利益造成影响的信息和事件， 分析其对企业人力资源管理的影响，预先采取措施，使人才效益得到最大发挥。 作为具有高风险特征、属于资本密集型和技术密集型的高科技企业，面对 日益激烈的市场竞争，特别是入世后同时面临国内同行和国际强大竞争对手的 双重挑战，能否尽快培养和建设一支适应竞争需要、数量充足、质量保证的人 才队伍，关系到高科技企业的生存和发展。众多成功企业的发展历程揭示，重 视和加强人力资源的开发与管理，形成强大的人力资源竞争力，这是企业在知 识经济时代提高核心能力、保持持久竞争优势的必由之路。危机管理作为行动 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 4 型的管理方式最终将促进企业对人才管理的战略性开发，提高企业和员工对市 场变化的积极和主动反应能力，保证企业和员工的生存和发展，最终达到双赢。 1.2 国内外研究的现状与问题分析 1.2 国内外研究的现状与问题分析 1.2.1 国外研究现状国外研究现状 危机管理理论起源于上个世纪六十年代的美国，并在八十年代取得显著成 果，这一时期以美国跨国公司建立危机管理体制为标志，危机管理开始走向成 熟，并成为企业管理体系的重要组成部分。但危机管理的考察点是危机形势下 的企业，没有对企业危机和企业正常形势下的企业管理活动的内在联系进行理 性分析，也没有对企业经营失败和失误的成因背景、发展演化过程及预警机制 等内在规律进行分析，缺乏系统的理论解释。 经济预警理论研究包括宏观经济预警和微观经济预警两个层面，在宏观经 济管理环境保护领域主要有城市安全减灾预警、环境预警、失业预警等。微观 经济预警主要是研究企业危机预警。在宏观领域，美国是研究经济预警最早的 国家，经济预警是伴随着宏观经济预警而发展起来的，对经济预警的研究主要 采取数学方法建立模型。人力资源预警研究是属于微观经济预警范畴的。 诺曼r奥古斯丁(normanr.augustine) 3 认为，每一次危机本身既包含 导致失败的根源，也孕育着成功的种子。发现、培育，以便收获这个潜在的成 功机会,就是危机管理的精髓， 而习惯于错误地估计形势， 并令事态进一步恶化， 则是不良的危机管理的典型特征。奥古斯丁进而将危机管理划分为 6 个阶段： 危机的避免、危机管理的准备、危机的确认、危机的控制、危机的解决和从危 机中获利。 对于人力资源管理指标体系的划分，国外不同学者有不同的看法。 国外有学者研究人力资源的指标体系大致包括：劳埃德拜厄斯等人 4 以 人员配置、培训和开发、员工报偿、工会及员工关系来划分。 r韦恩蒙迪等人则以计划、招聘和选择、开发、报酬和福利、安全与 健康、员工和劳动关系来划分 5 。 劳伦斯s克雷曼 6 把人力资源管理分为挑选前实践、挑选实践和挑选后 实践。 wayne. casco 7 在“ managing human resources”一书中将人力资源管理分 为获取、保留、发展、协调。 雅克菲兹恩兹的人力资本的投资回报中以获得、维护、开发和挽 留来划分。这种划分脉络清晰、结构简洁，更适于数学分析使用。 南京航空航天大学硕士学位论文 5 1.2.2 国内研究现状国内研究现状 人力资源预警在我国还是一个较新的领域，发展较晚，且绝大部分都是研 究笼统的企业范畴，针对中小高新技术企业的人力资源危机管理的预警系统的 研究很少。国内对于人力资源预警系统的研究早期主要是定性的研究，后来国 内的研究逐步从定性转向定量分析，采取建立模型进行定量的研究在近几年才 比较多。 佘廉教授 8 1991 年开始开展了“组织危机预警原理与方法”的研究工作， 对组织危机的产生机理及预警方法进行了系统研究，虽涉及了人力资源预警管 理的相关问题，但尚未展开系统的研究，只是些定性的研究。 李健 9 通过对人力资源开发的指标体系研究和各种预测方法的研究，建立 了一套科学的预测预警系统，对人力资源开发的各个阶段做出准确判断和科学 评价，减少人力资源浪费，但重点在于区域人力资源开发方面，且缺乏实证分 析基础。 黄钟仪 10 构建了人力资源决策预警体系，其基本框架由人力资源总量决策 预警体系、工资成本决策预警体系、人力资源结构决策预警体系(人才层次度量 法预警决策、年龄结构决策预警)、专业人力资源工作人员成本控制决策预警体 系、人力资源部门工作效能预警模型、员工忠诚度预警体系、员工满意度预警 体系等八大系统构成，并对分别进行了研究，还对部分体系引进了指标和预警 线的概念，缺乏对整个人力资源决策预警体系的全面的评价。 罗帆、佘廉 11 在实证调查的基础上，以国有企业为研究重点对企业人力资 源管理问题和危机征兆进行了统计分析，构建人力资源预警模型和指标体系， 把指标体系分成了三大类：人力资源组织指标、人力资源开发指标、人力资源 管理指标，但没有阐述其预警所运用的方法，也没有对这些指标进行更进一步 的深入研究，未能进行更具体的定量分析，还是局限于定性分析。 巩艳芬 12 建立了人力资源评价指标体系， 由三个一级指标、 八个二级指标、 18 个三级指标构成，在建立了评价因素集、权重集和模糊矩阵的基础上，运用 模糊判断法对人力资源进行综合评价，根据最大隶属度原则得到了综合评价结 论。 张明亲，谢立仁 13 建立了企业人力资源管理风险预警指标体系，并给出人 力资源管理风险的模糊综合评判方法。他们设计人力资源管理预警指标的基本 思路是从分析人力资源管理过程入手，指标体系分为招聘风险、人力资源规划 与开发风险、员工使用与管理风险、薪酬保障风险等五个部分，共选取了 19 个 指标，还分别对 19 个指标设定了预警线。在他们的研究中引入了模糊综合评判 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 6 方法，简要地说明了此方法的步骤，但没能结合实例用此方法对其进行具体的 验证，也没有涉及指标体系的权重的分析。 潘晓琳 14 将粗糙集理论与灰色理论相结合，提出了改进的人力资源价值评 价方法，然而重点是在于对个人价值的评判上。 闵惜琳 15 探讨人才资源管理危机预警系统涉及的预警分析和预控对策两 大主要内容，结合当前评价国际人才高地的主要标准，归纳人才资源管理危机 预警的评价指标体系，并运用多级模糊综合评判模型进行评判。 翁晓玲、寇琳 16 选择多层次灰色理论，建立人力资源预警模型。本文引入 了从人力资源的一致性、管理、效益三个层面，构建了人力资源预警的指标体 系， 并用灰色理论做综合评价，最后用实证予以说明。此方法只给出了一个综 合评价，却忽视了单个指标的预警线和所有指标的含义及计算方法。而本文不 但作了综合评价，同时单个指标的状况也很清楚，而且所有指标的含义及计算 方法都进行了说明，非常明了。 1.2.3 目前中小高新技术企业人力资源预警系统研究存在的问题分析目前中小高新技术企业人力资源预警系统研究存在的问题分析 综合以上国内一些学者指标体系构建的研究成果，目前中小高新技术企业 人力资源预警系统研究中仍存在很多问题： （1）多是针对企业的笼统的概念， 没有具体针对某一类企业，没有充分考虑企业的差异性，如高新技术企业，传 统工业企业等，这些指标细分到各类企业中，有些指标又都不重要，或有些很 重要的指标却又没能体现，所以表现为指标设计不合理； （2）有些指标含义不 具体，未能给出具体的定义及计算强调方法； （3）未能对所设计的指标体系的 合理性进行验证； （4）研究大都侧重于评价，没有强调预警。 （5）评价多是综 合评价，却忽略了对个别指标的评价，个别指标也是至关重要的，可能直接导 致一些人力资源危机的发生。在以下的研究中，本人将一一解决这些问题。 对人力资源危机管理指标体系的评价的研究成果，其计算方法同样适合于 中小高新技术企业的人力资源危机管理预警指标体系，本文将利用这些学者的 研究成果运用于构建一套系统完整的中小高新技术企业危机管理预警指标体 系，引入组织、开发、管理三个层面，利用层次分析法计算出一级指标的权重、 用专家问卷法确定二级指标的权重、用模糊综合评判法对一中小高新技术企业 的人力资源管理的危机状况进行了实例验证。 1.3 本文研究的主要内容和方法 1.3 本文研究的主要内容和方法 1.3.1 本文研究的主要内容本文研究的主要内容 第一章为引言部分。首先是问题的提出，从中小高新技术企业的发展状况 南京航空航天大学硕士学位论文 7 等方面回答了为什么要进行中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统的研 究；然后是国内外对此问题的研究的现状，分析了他们的研究取得了哪些成果， 还有那些不足，最后说明了本文研究的主要内容和方法。 第二章为中小高新技术企业人力资源构成特征分析部分。先分析中小高新 技术企业中人员特点，中小高新技术企业的人力资源管理特征，然后论述中小 高新技术企业人力资源管理中的缺陷。 第三章是中小高新技术企业人力资源危机管理问题分析部分。先分析企业 人力资源危机管理的含义及特征，包括相关概念的界定，并分析了中小高新技 术企业人力资源危机的表现形式，最后分析中小高新技术企业人力资源危机的 原因。 第四章是中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统部分。先对企业人 力资源管理预警系统的构成进行分析，然后对中小高新技术企业人力资源危机 管理预警系统的运作进行分析。 第五章建立了中小高新技术企业人力资源危机管理预警信息搜集系统即建 立了预警指标体系，其中包括指标设计原则和考虑中小高新技术企业的人力资 源的各方面的特性的指标设计、结合前两部分建立中小高科技企业人力资源预 警指标体系。 第六章为中小高新技术企业人力资源危机管理预警信息分析和判断系统。 用专家问卷法确定了各个指标的预警线，并用层次分析法确定此三个一级指标 的权重、用专家问卷法确定二级指标的权重。 第七章为中小高新技术企业人力资源危机管理预警预报系统。通过模糊评 判法对企业进行测评。用以上的研究成果对南京一家中小高新技术企业的人力 资源管理指标体系进行了实证分析，所得测评结论得到了该企业的认可，验证 了该指标体系。 第八章为企业人力资源管理预警预处理系统，分为人力资源管理预警的组 织准备和人力资源管理预警的危机处理两个部分。从中小高新技术企业的八大 危机分析了提高企业危机处理能力的对策，如何解决中小高新技术企业的常见 的八种危机状况。 第九章为本文的结论与展望部分。结论是此预警指标体系是科学可行的， 但是要随着发展而不断完善。 1.3.2 本文研究的方法本文研究的方法 本文研究是主要通过以下方法实现的：首先是国内外相关资料的收集，在 阅读这些资料的基础上进行分析，在采集数据时运用了调查问卷的方式，在建 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 8 立预警系统过程中采用了层次分析法、模糊评判法等计算方法，最后还进行了 实例验证研究。 1.4 论文的创新点 1.4 论文的创新点 构建一套系统完整的中小高新技术企业危机管理预警指标体系，给出所有 指标具体的定义及计算方法，指标的选择考虑了中小高新技术企业的特殊性和 评价的可操作性，整个指标的设计体现了创新性。另外使用层次分析法计算出 一级指标的权重、用专家问卷法确定二级指标的权重、用模糊综合评判法对一 中小高新技术企业的人力资源管理的危机状况进行了实例验证，这也是本文的 创新之处。 南京航空航天大学硕士学位论文 9 第二章第二章 中小高新技术企业中人力资源构成特征分析中小高新技术企业中人力资源构成特征分析 在研究如何建立中小高新技术企业的人力资源危机管理预警系统之前，必 须先研究清楚以下三个问题，只有在分析了中小高新技术企业中人力资源构成 特征的基础上，才能了解中小高新技术企业的人力资源危机管理预警系统的独 有的本质特征，才能分析所拥有的特有的测评指标。 2.1 中小高新技术企业中人员特点 2.1 中小高新技术企业中人员特点 中小高新技术企业的本质决定了企业中人员有其独特性，与一些传统行业 企业的人员相比有很大的不同： 1、文化层次高。中小高新技术企业中员工一般都受过高等教育，拥有企业 所需的专业工作经验， “知识型员工”是企业员工队伍中的主体，这使中小企业 的员工素质要比较大型企业高。在高科技企业内,根据统计数据显示，我国的互 联网公司普遍拥有占员工总人数 80%以上的本科毕业生，而且主要由掌握了尖 端和前沿技术的电子类和计算机类的高校毕业生组成。由于科技人员具备了足 够的知识资本，所以他们更倾向于一个自主的工作环境，更强调工作中的自我 引导，他们最看重的是寻求自我发展和自身价值的实现。 2、人员流动快。在高科技中小企业中，企业最有价值的资产是人才，他们 的知识、技能和不断创新的能力，就高新技术是企业的竞争力，所以高科技企 业间的竞争就是对人才的竞争。由于大企业在资信、知名度和人力争夺战中的 选才攻势等方面都强于高科技中小企业，再加上中小高科技企业的快速发展和 企业间的竞争激烈，导致人才争夺激烈。因此，出于对自己职业感觉和发展前 景的强烈追求，人才流动成为中小高新技术企业的普遍现象,员工流失率年平均 值在 15%左右。 3、员工年轻化。由于高新技术企业属于新技术、新学科型的企业,技术更 新换代的周期短、时间快,必须拥有一批年轻的、掌握最新技术的员工。 中小 高新技术企业的员工中大部分都是年轻人，他们有活力，对新知识、新事物有 强力的欲望，敢于拼搏，更愿意从事挑战性的工作。这也是高新技术企业的高 速发展的动力源泉。 4、自主性强。员工强调自主性,富有创造性，追求自我价值的实现，追求 独立性和个体化。他们对自身的成长和发展具有高期望值。知识管理专家玛 汉坦姆仆经过大量研究后认为，激励知识型员工的前四个因素分别是：个体 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 10 成长并实现自我价值（约占总量的 34%） 、工作自主（约占 31%） 、创造阶段性 业务成就（约占 28%） 、获得金钱财富（约占 70%） 。知识型员工在为企业创造 效益的同时,也要求企业给予他们展现自我的空间。 2.2 中小高新技术企业的人力资源管理特征 2.2 中小高新技术企业的人力资源管理特征 中小高新技术企业的人力资源管理方面特点与大企业相比较，呈现出很多 不同的特点： 1、企业坚持业务导向和战略目标导向，他的战略核心是业务。由于规模和 实力的限制，企业要生产和发展必须紧紧围绕市场、研发等业务功能来配置资 源,一般较少专注于职能和专业的细化操作。 2、创业者对企业的影响力很大，他们的理念就是企业的理念；他们的动机 基本决定企业的方向、目标；他们的领导风格决定了企业的管理风格和员工的 行为风格。 3、企业规模不大，组织结构相对简单，各种制度和流程不够齐备和规范， 且能够快速进行调整，处于动态、快速的变动之中。这种灵活性、快速应变能 力是中小高科技企业最大的优势所在。 4、企业人员少，管理架构扁平，人与人之间沟通便捷,目标、理念传递迅 速。由于沟通的直接性，情感性因素较多，人情味较重，理性成分少，组织氛 围积极向上、开放融洽,工作团队灵活应变、坚强有力，人力资源管理灵活,不过 于追求系统化、规范化、程序化，这也是与大公司竞争的优势。 5、企业规模小，抗风险能力差，敏感度很高。企业内部和外部环境的任何 变化多将对企业带来较大的影响，企业言人才汇聚过程就是企业发展过程。 这些特征是中小高新技术企业人力资源管理普遍存在的，在人力资源的市 场竞争中，大企业通常靠名声、待遇、培训机会等吸引人才，而小企业则通过 提供发展空间、挑战性工作、实践学习机会等具备本企业特色的东西吸引人才。 2.3 中小高新技术企业人力资源管理中的缺陷 2.3 中小高新技术企业人力资源管理中的缺陷 目前有很多高科技企业人力资源管理部门往往只是承担了招聘、调配、考 核、薪酬发放、培训、建立人事资料等方面的日常性工作，人力资源管理停留 在粗放式的人事管理上，他们没有精力和能力去挖掘人力资源管理的深层次和 新课题，忽略了对“人”的研究和开发，是一种着重眼前的被动性的管理。就 目前我国高科技企业人力资源管理方面的现状来看，主要存在如下问题： 南京航空航天大学硕士学位论文 11 1、 人力资源理念的滞后， 缺乏与企业发展战略相匹配的人力资源管理体系。 中小企业的人力资源管理往往没有一个长远而又行之有效的规划，滞后于企业 的整体发展步伐。人力资源管理停留在粗放式的人事管理上，忽略了对“人” 的研究和开发，是一种着重眼前的被动性的管理。 2、缺乏有效率的招聘体系，人才引进渠道过窄，随意性大。招聘时因缺乏 长远计划而针对性不强，效果不甚理想；有效招聘体系的建立需要有前瞻性、 战略性、务实性及最低成本等原则要求。 3、缺乏规范的人员培训体系，缺乏完整的人力培训计划。虽然不少高科技 企业都认识到人员培训的重要性，但是由于人才开发的投入与产出存在着较强 的时滞性，且效果不好量化，使企业片面认为培训会增加成本，而在人才开发 上存在着不同程度的短视行为，认为中小高科技企业人员流动率高，企业不愿 成为其他企业的“人才培训中心” 。对本企业的员工较重视一般性使用，不重视 挖掘和培养，专业人才常依靠外部引进。这不仅增加了公司的成本，也极大地 挫伤原有人才的积极性，是造成中小企业人才流动频繁的重要原因之一。 4、激励机制不健全，没有建立科学合理的激励机制。激励手段单一，常以 金钱激励为主，忽略员工需求的多层次性，即对精神激励和自身发展的需要。 分配机制没有创新，仍沿用传统方式，没有形成按劳分配与按生产要素分配相 结合的机制，技术入股在绝大多数企业中没有实施。分配上不公平现象仍然存 在，绝大部分中小高科技企业缺乏完善的科学的绩效考评体系。在这些企业中， 由于生产的产品需多个技术人员协作完成，业绩难以计量，因此也难以进行有 效且适当业绩考评。 5、忽视企业文化的建设，我国中小企业长期以来普遍缺乏对企业文化建设 重要性的认识。企业文化是指企业在长期的运营实践中所凝结起来的企业价值 观和企业精神，对企业员工的行为方式和习惯会产生强烈的影响。成功的企业 文化对于企业员工的潜移默化的作用有时比物质的激励更为有效。 6、在人力资源管理上一方面投入不足另一方面又忽视人力成本的核算，虽 然不少高科技企业都深刻认识到人力资源管理的重要性，但在实际工作中不少 企业本着“少花钱多办事”的宗旨，对于人力资源管理方面的资金、人力、物 力以及时间的投入不足。 7、缺乏一支业务精通、训练有素的人力资源管理者队伍，目前我国不少高 科技企业缺乏这方面的专业人士，同时人力资源管理部门仍然处在二线参谋部 门的位置，只承担着行政性和作业性的工作，人力资源管理工作在人力上、组 织上和机制上得不到支撑和保障。 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 12 随着企业的发展，这些缺陷对企业的阻碍越来越大。当企业中技术人员对 企业的人力资源管理状况不满意时，不可避免的会发生频繁的人员流动。企业 的人才流失，动摇企业的根本，因此对中小高新技术企业中的人才进行规范管 理至关重要。 2.4 本章小结 2.4 本章小结 本章为中小高新技术企业人力资源构成特征分析部分。 共分三个层面分析， 首先分析中小高新技术企业中人员特点，然后分析中小高新技术企业的人力资 源管理特征，最后论述中小高新技术企业人力资源管理中的缺陷。这些特征的 分析直接决定了后面的中小高新技术企业的危机问题和预警指标体系的设计。 南京航空航天大学硕士学位论文 13 第三章第三章 中小高新技术企业人力资源危机管理相关问题分析中小高新技术企业人力资源危机管理相关问题分析 了解了中小高新技术企业的本质以后，相关概念的界定是中小高新技术企 业人力资源危机管理预警系统研究的基础，中小高科技企业人力资源危机的表 现形式和原因分析则要研究此问题的相关的具体内容。 3.1 相关概念的界定 3.1 相关概念的界定 3.1.1 高新技术企业高新技术企业 高新技术一直是个很模糊的概念，迄今世界各国尚无一个统一而完整的定 义。高新技术在国外一般称为高技术（high technology） ，而在我国则有狭义和 广义之分。狭义的高新技术是具有国际先进水平的高技术概念，广义的高新技 术则包括“高技术”和“新技术” 。 17 高新技术企业是指在高新技术产业的领 域中运用当代最新的尖端科学技术进行经营管理的企业。 根据 2001 年国家科委 公布的国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法 ，高新技术的 范围划定为微电子技术与信息技术、空间科学与航空航天技术、光电子科学与 光机电一体化技术、生命科学与生物工程技术、材料科学与新材料技术、能源 科学与新能源、高效节能技术、生态科学与环境保护技术、地球科学与海洋工 程技术、基本物质科学与辐射技术、医学科学与生物医学技术和其他在传统产 业基础上应用的新工艺、新技术。 本文对高新技术企业概念的界定是： （1）高新技术企业是知识密集、技术 密集的经济实体，新办企业在高新技术领域的投入占总收入 60%以上； （2）具 有大专以上学历的科技人员占职工总数的 30%以上； （3）用于高新技术及其产 品的研究开发费用占总收入的 3%以上； （4） 技术性收入和高新技术产品产值的 总和占总收入的 50%以上。 3.1.2 中小企业 中小企业是近几年对于发展迅速的中小型企业的概称。其最早的定义见于 法国中小企业联合会 1946 年的纲领。该纲领第二条写道：“中小企业是这样的 企业，其领导人亲自承担企业的财务、技术、社会和道德责任，而不管这种企 业的法律形式如何”。这种定义强调的是企业所有权和领导权，而未界定规模 （包括资金和雇工人数） 。 18 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 14 欧盟对中小企业确定的定义： “雇工不多于 250 人、 年营业额不超过 2,000 万欧元、其资本最多 25%由不符合这一定义的另外一家或多家企业所占有的企 业为中型企业”，“雇工不超过 50 人、年营业额不超过 500 万欧元或资产负债 不超过 200 万欧元、其资本最多 25%由不符合这一定义的另一家或多家企业所 占有的企业为小型企业”。 在我国的中小企业标准暂行规定中，中小企业标准根据企业职工人数、 销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定。中小企业标准为： 工业。工业中小型企业须符合以下条件：职工人数 2000 人以下，或销售额 30000 万元以下，或资产总额为 40000 万元以下。其中，中型企业须同时满足 职工人数 300 人及以上，销售额 3000 万元及以上，资产总额 4000 万元及以上； 其余为小型企业。 建筑业。建筑业中小型企业须符合以下条件：职工人数 3000 人以下，或销 售额 30000 万元以下，或资产总额 40000 万元以下。其中，中型企业须同时满 足职工人数 600 人及以上，销售额 3000 万元及以上，资产总额 4000 万元及以 上；其余为小型企业。 批发和零售业。零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数 500 人以下， 或销售额 15000 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 100 人及以上， 销售额 1000 万元及以上； 其余为小型企业。 批发业中小型企业须符合以下条件： 职工人数 200 人以下，或销售额 30000 万元以下。其中，中型企业须同时满足 职工人数 100 人及以上，销售额 3000 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业。 交通运输业中小型企业须符合以下条件： 职工人数3000 人以下，或销售额 30000 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 500 人及以上，销售额 3000 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符 合以下条件：职工人数 1000 人以下，或销售额 30000 万元以下。其中，中型企 业须同时满足职工人数 400 人及以上，销售额 3000 万元及以上；其余为小型企 业。 住宿和餐饮业。中小型企业须符合以下条件：职工人数 800 人以下，或销 售额 15000 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数 400 人及以上，销 售额 3000 万元及以上；其余为小型企业。 本文对中小企业的界定是(1)职工人数 2000 人以下，(2)30000 万元营业额 以下的，(3)资产总额小于 40000 万元的，满足任何一个指标，都是中小企业。 3.1.3 中小高新技术企业 本文中的中小高新技术企业的指的是具有高新技术企业特征的中小企业。 中小高新技术企业与传统的技术产业及大型企业相比有着许多显著特点。主要 南京航空航天大学硕士学位论文 15 体现在： 1、高技术 高技术是高新技术企业的基本特征，高新技术企业是智力密集型和知识密 集型企业。其学科带动性较强、多为交叉学科综合而成。 2、规模小 中小高新技术企业的规模有限，其企业人数、营业额、资产总额相对大型 企业而言，都显得少，也直接导致了中小高新技术企业的高风险的特点。 3、高风险 与大型企业相比，因为规模小而抗风险能力相对就差，与传统企业相比， 由于高新技术企业面临新市场，采用新技术，因为“创新”导致的“不确定性” 使企业整体运作风险高于传统行业。实际上由于高新技术企业所从事的是以科 学技术上的新发明、新创造为基础的技术商品化活动，它不可避免的存在开发 失败的风险。据统计只有 20%-30%的高新技术企业能够成功。 4、高投入 需要高额投资主要因为现代产品开发与技术创新需基于先进的前沿技术与 复杂的科学理论，甚至跨学科的理论，这使高新技术企业的技术创新工作的资 金与人力投入增大。 5、高收益 高新技术企业不断进行的技术创新将会在一段时间内带来功能、性能、质 量、成本方面的巨大竞争优势，在竞争对手开发出更先进的产品或专利保护到 期之前，因为技术创新带来的竞争优势，可以为企业带来丰厚的利润。从另一 角度，高新技术企业需投入创新成本，并面临巨大的市场、技术风险，根据均 衡理论，在高风险，高投入的环境下，必然需要高收益加以支撑，否则企业难 以有足够的创新动力。 6、高成长 高新技术发展快、产品更新周期短，产业一般呈高速态势。传统企业一般 需要长期的积累，才可以获得局部的竞争优势，高新技术企业的技术创新可能 为产品的功能、性能、质量、成本等方面带来巨大的竞争优势，使产品可迅速 占领市场，技术创新这种革命性特点使高新技术企业可能因某项创新的成功而 迅速成长。另外，高新技术产业本身处于上升阶段的产业，也有利于企业伴随 创新的成功而迅速扩张。 3.1.4 企业危机管理企业危机管理 企业危机是指能够给企业的声誉或经济利益带来负面影响的事件或问题， 有时也可以认为是企业遇到的突发的（无先例且无章可循） 、传播性强的、负面 中小高新技术企业人力资源危机管理预警系统研究 16 影响巨大的、具有不确定性的事件。企业危机管理是企业针对突发事件的管理, 目的是通过提高企业对危机发生的预见能力和危机发生后的救治能力，及时、 有效的处理危机,恢复正常生产，恢复社会公众对企业的信任。 3.1.5 预警系统预警系统 预警系统是指对预警对象、预警范围、预警指标和预警的信息进行分析和 研究，及时发现和识别潜在的或现实的危机因素,以便采取预防措施、减少危机 发生的突然性和意外性。企业危机预警系统主要起到评估预警信息、发出危机 警报,防患于未然的作用。企业危机预警系统致力于从根本上防止危机的形成、 爆发，是一种对企业危机进行超前管理的系统。 对企业的日常运营保持一个不问断的警觉状态，监控企业内部和外部所有 可能引起危机的因素和征兆，收集、