（农业经济管理专业论文）农产品供应链协调机制问题研究.pdf

摘要 要有效解决“三农”问题，必须大力发展农产品加工业，提高农业整体效益。 大力发展农产品加工业的有效途径之一就是实施农产品供应链管理，然而农产品 供应链是由不同的经济实体组成，各自都有不同的优化目标和私有信息，这些优 化目标往往与系统整体优化目标相冲突。为了优化农产品供应链决策，每一个农 产品供应链成员不仅要对自身的目标进行局部优化，并且还要考虑对其他成员和 农产品供应链整体的影响，与其他成员一起协调运作，达到供应链整体优化目标。 因此，农产品供应链协调问题成为农产品供应链管理研究的重要内容。 本文首先简要介绍了供应链的概念及结构模型，引出了农产品供应链的定义 以及将供应链管理思想导入农产品加工业的重要意义；然后，从系统科学的角度 提出了农产品供应链协调的定义及类型，并深入剖析了影响农产品供应链协调性 的主要障碍，指出农产品供应链的协调运作主要会受到契约与激励机制、利益分 配机制这两个基础性协调机制的制约；最后，本文综合运用系统科学理论、博弈 论，委托代理理论和组织行为学等理论，对农产品供应链的两大协调机制进行了 深入的研究，从而最终构建了农产品供应链协调机制的系统框架。 关键词：农产品供应链；协调机制；契约与激励机制；利益分配机制 a b s t r a c t t oe f f e c t i v e l ys o l v et h e ”a g r i c u l t u r e ，r u r a la r e aa n df a r m e r ”i s s u e ，w cm u s t v i g o r o u s l yd e v e l o pt h ep r o c e s s i n gi n d u s t r yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s a st oi m p r o v et h e o v e r a l lb e n e f i t so fa g r i c u l t u r e o n eo f t h ee f f e c t i v ew a y si nw h i c hw cv i g o r o u s l yd e v e l o p t h ep r o c e s s i n gi n d u s t r yo fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si st oi m p l e m e n tt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , h o w e v e r ，t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i ni sc o m p o s e d b yd i f f e r e n te c o n o m i ce n t i t i e s ，e a c h h a sad i f f e r e n to p t i m i z e d g o a la n dp r i v a t e i n f o r m a t i o n ，a n dt h e s eo p t i m i z e dg o a l so f t e nc o n f l i c tw i t ht h eo v e r a l lo p t i m i z e dg o a l i n o r d e rt oo p t i m i z ed e c i s i o n so f t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i n , e a c hm e m b e ro f t h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i nn o to n l ym u s tc a l t yo nt h ep a r t i a lo p t i m i z a t i o nt oo w n g o a l ，b u ta l s om u s tc o n s i d e rt h ei n f l u e n c eo fi t sd e c i s i o n - m a k i n gt oo t h e rm e m b e r sa n d t h ew h o l eo ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i n , a n dc o o r d i n a t e s 、i t i lo t h e rm e m b e r s t h e na c h i e v e st h eo v e r a l lo p t i m i z e dg o a l t h e r e f o r e ，t h ei s s u eo ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nh a sb e c o m et h ei m p o r t a n tc o n t e n to ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t s s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h et h e s i sb r i e f l yi n t r o d u c e st h ec o n c e p ta n ds t r u c t u r em o d e lo ft h es u p p l yc h a i na t f i r s t , a n dd r a w so u tt h ed e f i n i t i o no ft h ea g r i c u l t m a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i n 雒w e l la st h e v i t a l s i g n i f i c a n c ew h e nw el e a dt h et h o u g h to fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n tt o t h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sp r o c e s s i n gi n d u s t r y ；t h e n , i tp o i n t so u tt h ed e f i n i t i o na n dt y p eo f t h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nf r o mt h ea n g l eo fs y s t e ms c i e n c e ，a n d i n d e p t ha n a l y s e st h em a i no b s t a c l e sw h i c hi n f l u e n c et h ec o o r d i n a t i o no ft h ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t ss u p p l yc h a i n ，a n de m p h a s i z e st h ee f f e c t i v ec o o r d i n a t i o nw i l lb ec o n s t r a i n e db y t w ob a s i cm e c h a n i s m sw h i c hi n c l u d ec o n t r a c t & i n c e n t i v em e c h a n i s m sa n di n t e r e s t a l l o c a t i o nm e c h a n i s mw i t h i nas u p p l yc h a i n ；f i n a l l y ，b a s e do ns y s t e ms c i e n c e ，g a m e t h e o r y ，p r i n c i p a l a g e n tm o d e la n do r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o rt h e o r y ，t h et h e s i sp u r s u e sa n i n - d e p t hr e s e a r c ho nt h et w oc o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m sa n du l t i m a t e l yc o n s t r u c t st h e s y s t e m a t i cf r a m e w o r ko f c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mi na g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lp r o d u c t ss u p p l yc h a i n ；c o o r d i n a t i o nm e c h a n i s m s ；c o n t r a c t i n c e n t i v em e c h a n i s m s ；i n t e r e s ta l i o c a t i o nm e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：孑婚 时间： & 曲矽年b , 9 ，立日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生魏枷嗨 慨) 磷6 月邮 导师签名： 棚霞纠 i慨可二月j 日 。| 第一章绪论 1 问题的提出 当今，现代农产品加工业日益普遍地深入到中国农业之中，它要求引领中国农 业的深化改造，尤其是组织化改造。农产品加工业在农村的出现，对农业生产关系 进行了有力重组，突破了传统落后的乡土村落组织形态，形成了更有现代内涵和发 展意义的利益互动关系。处在不同生产环节上的生产者以明确的利益追求为基础， 以契约为手段，以自由平等的谈判方式，结成多种形式的利益共同体，使农业生产 的组织化水平、社会化水平大大提高，克服了一家一户的个体生产者固有的封闭性 和保守性，增强了我国广大分散农户抵御风险的能力。 与制造业相比，农产品具有易腐败，生长有一定的自然周期，产品易受生物、 季节、气候等自然环境影响，且原料质量对最终加工产品的质量有重要影响等一些 区别于制造业的特殊属性，因而农产品供应链有自己相对独特的一面，d e n o u d e d ( 1 9 9 6 ) 等学者相信农产品链特殊的市场需求以及农产品的自然属性将促使 原有农产品链的重新整合以提高整个链条的效率与价值。为此，将供应链上游的广 大分散农户有机地组织起来，使之与处于链条中游的加工企业建立战略合作关系， 同时加快“农改超”进程，以城市连锁超市或大型仓储超市为主要消费地点，提供 安全、快捷、高品质以及高附加值的农业加工产品，打造一条以加工与配送为核心 的供应链，是我国农业未来发展的重要方向。 农产品供应链可以被描述为农产品沿着农资供应商、农户、加工企业、批发商、 零售商以及消费者运动的一个网状链条，供应链管理的根本目的是在满足消费者需 求的同时获得供应链的整体利益。 国外实践经验表明，实施供应链管理的主要障碍来自于组织内部和贸易伙伴问 的协调，许多以往关注与供应商进行利益分配的组织与企业，现在也将注意力集中 到建立良好的合作关系方面，以期获得供应链的整体利益。很显然，农产品供应链 也是如此。以往传统的纵向一体化农业企业所采用的垂直型组织结构使得每一个职 能部门都能够独立完成自己的任务且独立评估其绩效，而供应链管理对传统企业所 造成的变革却是跨越职能界限的，传统的组织结构给供应链管理的实施带来了很大 的障碍。更为严重的是，每个成员都过分地关注自身的利益得失，而很少从整体角 度来考虑共同的利益，如加工企业为了追求更多利润而降低原料采购价，农户为了 降低生产成本则忽视农产品的质量，等等，这些过多重视自身利益最大化的行为往 往与供应链的整体获益能力发生冲突。为此，打造一条协调高效的农产品供应链体 系，是获得供应链整体利益最大化的必然选择。 2 研究目的和意义 2 1 研究目的 对农产品供应链协调机制的研究是一项复杂而有意义的工作。本文以农产品供 应链为研究对象，试图在供应链契约和利益分配这两个重要的农产品供应链协调机 制研究方面有所突破，并研究出具体的解决方案，构建农产品供应链协调运行的机 制，从而在农产品供应链成员之白j 建立战略性合作伙伴关系，合理分配利润，共同 分担风险，提高信息共享程度，减少库存，降低总成本，提高农产品供应链系统整 体绩效。希望通过本文的研究成果，为我国农业顺利实施供应链管理这一先进的管 理思想奠定坚实的理论基础。 2 2 研究意义 2 1 世纪的竞争已经不是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞 争，因此供应链在当今情况下，占有十分重要的地位。而供应链管理水平的高低决 定着整条供应链的效率，对供应链的竞争力有直接的影响。 农产品供应链管理模式强调系统观念，从全局的整体的角度考虑农产品的竞争 力，强调建立战略性合作伙伴关系，以强一强联合的方式，每个节点成员都发挥各 自的优势，在价值增值链上达到“共赢”的效果，因此，农产品供应链管理的研究 己经越来越受到重视。 但是，农产品供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有 信息，这些优化目标往往与系统整体优化目标相冲突。为了优化农产品供应链决策， 每一个农产品供应链成员不仅要对自身的目标进行局部优化，并且还要考虑对其他 成员和供应链整体的影响，与其他成员一起协调运作，达到农产品供应链整体优化 目标。同时，市场环境是不断变化和难以预测的，为满足市场需求，农产品供应链 中的各种实体和功能单元必须加强合作和信息交流，协调与合作成为供应链管理研 究的重要内容。可以说农产品供应链协调性的好坏决定着整条供应链的效率和竞争 力。 当前，农产品供应链成员在合作时，存在诸多问题，如信息系统不够健全、缺 乏风险分担和利益共享的意识、资会流不够畅通、供应链节点成员间的合作范围狭 窄等。增强农产品供应链成员的工作协调性，是提高农产品供应链运作效率的客观 要求。同时，增强农产品供应链协调性有助于加快农产品的上市时问、降低库存、 降低周转时i 日j 、改善顾客服务、增强涉农企业竞争力。因此，对农产品供应链协调 问题的研究有着十分重要的理论价值和现实意义。 3 国内外研究动态 3 1 国外研究动态 3 1 1 供应链研究综述 自上世纪9 0 年代以来，供应链管理成了学术界研究的一个热门领域，目前对供 应链的研究主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 供应链设计 a m t z e n 等。1 建立了全球供应链模型，考虑了客户、供应商、人力资源、运输方 式、税率、关税、产品本地化目标等多方面因素。 g o e t s c h a l c k x 等。1 利用非常有效的启发式迭代算法设计了全球物流系统，并且利 用混合整数规划的分解算法设计了国内物流系统：给定一组潜在的供应商、制造商、 分销中心和客户以及确定性需求，决定生产一分销系统的配置以及成员问的转让价 格，使系统能满足季节性客户需求，提供更好的服务，并达到企业利润最大。 ( 2 ) 供应链建模 b e a m o n “1 对多级供应链模型的研究文献进行了总结，根据输入变量的特征和研 究目标把供应链模型分为四类：确定分析模型( d e t e r m i n i s t i ca n a l r t i c a lm o d e l s ) ； 随机分析模型( s t o c h a s t i ca n a l y t i c a lm o d e l s ) ；经济模型( e c o n o m i cm o d e l s ) ；仿真 模型( s i m u l a t i o nm o d e l s ) 。 h o k e ym i n 和g e n g u iz h o u “在综合回顾了以前供应链建模方面研究文献的基础 上，对供应链模型进行了分类，分为四类：确定型模型( d e t e r m i n i s t i c m o d e l s ) ：随 机型模型( s t o c h a s t i cm o d e l s ) ；混合型模型( h y b r i dm o d e l s ) ；i t 驱动模型( r rd r i v e n m o d e l s ) 。 ( 3 ) 供应链协调 b h a t n a g a r 等“1 建立了多工厂协作模型，把供应链协调分为两个层次：一般协调 ( g e n e r a l c o o r d i n a t i o n ) 和多工厂协调( m u l t i p l a n t c o o r d i n a t i o n ) 。其中，一般协调问 题又可以进一步分为三个方面：供应和生产活动的协调、生产和分销活动的协调、 库存和分销活动的协调。多工厂协调主要是研究多个工厂之间的生产计划、生产批 量和安全库存方面的协调问题。 ( 4 ) 供应链优化 供应链的优化主要包括：生产成本、服务水平、适应性的权衡；工厂和仓库的 数量、分布、能力等；供应链的选择、运输渠道和方式的选择；决定原材料采购量、 产量及运输安排；生产技术、生产方式等的选择；库存管理等”1 。 l i 等“提出供应链优化有两个层次：链层次( c h a i nl e v e l ) 和运作层次( o p e r a t i o n s l e v e l ) 。链层次上的优化目标主要是选择最优供应链战略使供应链性能能够满足客 户服务目标；运作层次的优化目标是在给定的目标下优化制造和物流过程。 ( 5 ) 供应链绩效评价 b e a m o n 。1 对供应链管理的绩效评价方法进行了全面的综述，提出了一个定量化 的评价方法。评价指标包括三大类型：资源有效性指标，主要是关于成本、投资回 收率等方面指标；输出性指标，主要是关于产出与用户服务方面的指标：柔性指标， 主要是考核供应链对变化的响应性能力，指标有批量柔性、提i j 期柔性等。 g u n a s e k a r a n 等“”从订单计划、供应链伙伴和关系、生产水平、物流、客户服务 和满意度、财务等角度来考虑，给出了一系列的供应链绩效评价指标，并将这些指 标划分为战略、战术及运作三个等级。 k a p l a n 等“”于1 9 9 2 年提出“平衡记分卡”模型，该体系把财务、客户、内部运 作过程和学习与成长这四个方面视作综合评价供应链绩效的重要方面。该模型不仅 能够反映供应链业务流程集成的绩效，而且能反映整个供应链的运营情况和供应 商、制造商及顾客之间的关系。 r o g e r “”认为顾客服务质量是评价供应链整体绩效的最重要手段，他从有形体的 外在绩效、可靠性、响应速度、能力、服务态度、可信性、安全性、可接近性、沟 通能力和理解顾客能力等十个方面进行评价。 3 1 2 供应链协调研究综述 供应链是基于“竞争合作一协调”机制的，协调是供应链成功运行的关键。 有效的供应链管理必须协调供应链各个成员企业之自j 和企业内部的各项行为和活 动，使供应链作为一个整体来运行。目i j i f ，供应链协调( s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ， s c c ) 的研究己经越来越受到重视。 供应链协调研究始于1 9 6 0 年c l a r k 等“”对多级库存销售系统的研究，他们分析 了一个不考虑批量的n 级系统，并证明对于考虑贴现罚金和存储成本的n 级系统，其 最优库存控制政策是最大订货水平( o r d e r u p t ol e v e l ) 政策。 随后的研究逐步丰富和深入，r o m a n o “”研究了三种供应链网络结构中物流的协 调机制和集成机制。c h a n d r a “”分别研究了有协调和无协调的生产调度销售计划管 理方法，指出有效协调将给企业带来巨大的效益。s e b a d t i a n 等”6 1 详细研究 i n t e m e t 在改善供应链企业经营活动方面的影响。从市场、物流、供应链、经济和管理信息 系统等角度，设计了一个六维的供应链框架模型，并研究了基于i n t e r n e t 的供应链协 调机制：市场机制和协调流。 t h o m a s 等1 把供应链协调的相关文献作了一个综合性的回顾，研究了供应链三 个主要阶段，即采购、生产和分销。对应于这三个阶段的活动，文章把供应链协调 分为四个方面：买一卖协调( b u y e r v e n d o rc c 嘎如豳o ；生产一分销协调( 陬吐咖l d i s t r i b u t i o nc o o r d i n a t i o n ) ；生产一库存协调( p r o d u c t i o n i n v e n t o r yc c 吼如妇d ；库 存一分销协调( i n v e n t o r y d i s t r i b u t i o nc o o r d i n a t i o n ) 。 ( 1 ) 买一卖协调 供应链从采购原材料或零部件开始，买卖协调主要利用经济订购数量( e c o m m 证 o r d e rq u a n t i t y ，e o q ) 模型和报章模型( n e w s b o yo rn e w s v e n d o rm o d e l ) 研究优化 订单数量、成员之自j 利润分配原则和最优库存水平，目标是成本最小化，同时利润 最大化。 “等“”研究通过库存控制来改善买卖系统的合作与协调。文章考虑了两种库存 模型：非合作模型和合作模型。研究显示：合作时的系统利润大于非合作时的系统 利润；合作时买方订单数量大于非合作时订单数量；批发价在合作时低于非合作时。 文章同时证明了数量折扣策略是达到系统协调的有效机制。 v i s w a n t h a n “”研究了包含一个卖方和多个买方的供应链模型，通过共同补给期 ( c o m m o nr e p l e n i s h m e n te p o c h s ，c r e ) 协调供应链库存。文章中，卖方通过提供价 格折扣促使买方接受共同补给期政策，也就是在规定的时期订货，例如：每周一、 每月的第一周等。研究显示卖方可以通过c r e 政策减少订单成本和运输成本。 b o y a c r 等啪1 分析了确定价格敏感需求下，包含一个批发商和一个或多个地理上 分散的零售商的供应链中价格和库存补充决策的协调问题。文章考虑了两种价格和 批量决策，并证明当需求率足够大时，价格和批量决策接近优化水平。 ( 2 ) 生产一分销协调 产品由制造商生产，然后运输到分销中心或客户。生产一分销协调问题包括： 生产计划、分销计划、运输路线、运输调度、订货提i j l 期、库存政策等。 h a q 等o ”研究了一个多级生产一库存一分销系统，利用混合整数规划( m i x e d i n t e g e rp r o g r a m ，m 1 p ) 模型对生产和分销批量进行决策使系统成本最小化。 g a v i m e n i 。2 1 研究了当市场需求是独立同分布( i n d e p e n d e n ta n di d e n t i c a l l yd i s t r - i b u t e d ，l i d ) 随机变量时，一个供应商与多个零售商之间的协调，文章考虑了三种协 调情况( 无协调、部分协调和完全协调) 对供应链绩效的影响。 c h a n d r a 等”研究了一个工厂和多个客户的多周期模型。文章对生产计划问题和 运输路线问题进行联合求解，研究了两种解决方案：不协调和协调。不协调方案下， 生产计划问题得到优化解，而每一周期的运输路线问题得到启发式解。协调方案下， 解决了不协调时产生的问题，当生产计划改变时，运输路线也相应改变。 ( 3 ) 生产一库存协调 生产一库存协调主要研究：生产批量、库存成本、库存容量和生产率等问题。 h o q u e 等o ”研究了单一供方和单一买方的集成生产一库存系统联合优化模型。 y a n g 等”研究了一种易腐产品( d e t e r i o r a t i n gi t e m ) ，在固定的生产和需求速率 下，单一供方和多个买方之间生产一库存的协调问题。研究显示供方和买方联合决 策使系统成本最小，而此时买方的成本要高于独立作出决策时的成本，因此必须提 供数量折扣或成本降低等激励机制来促使买方参加合作，共同决策使系统利润最 大。 g o y a l 等研究易腐产品在市场需求、生产率和腐坏率随时间变化条件下的生产 一库存问题。z i j m 等1 分析了随机需求下的多级生产一库存系统，给出了链成本函 数的结构，并对最优初始库存政策( b a s es t o c kp o l i c y ) 与m r p 系统做了成本有效性的 比较。研究结论表明，在随机提前期下的多级订制生产系统中设定安全提前期，则 可得到与多级库存系统类似的分解结构。 ( 4 ) 库存一分销协调 库存一分销协调主要研究：库存政策、运输规划和补充提前期等问题。 j a l b a r 等。1 研究了一个仓库，n 个零售商的多级库存分销系统，零售商从仓库补 充订货。忽略缺货成本和订货提前期，考虑两种情形：仓库和零售商属于同一个企 业的分支部门( 集中控制) 、仓库和零售商是各自独立企业( 分散控制) ，文章研究了 在这两种情形下订货点和最小化总成本( 包括库存成本和补充成本) 的优化问题。 z h o u 啪1 研究了多仓库( 一个是自己的，其它是租用的) 的确定性库存补充模型。 需求是时日j 的连续函数并以一个递减的速率增加，租用仓库以连续模式对自己的仓 库进行补充库存。假设每个仓库的能力有限，不同的仓库其库存成本不同，研究了 三种不同情况下( 部分缺货、全部缺货和没有缺货) 的优化库存补充决策。 q u 等1 利用一种改进的周期回顾库存政策和旅行商模型研究了一种集成库存 一运输系统。这是一个随机条件下多级库存和运输同时决策的联合补充问题，文章 提出一个启发性的分解算法解决问题，最小化长期总平均成本( 主要的和次要的成 本包括订单、库存、缺货、中途停留和运输等成本) 。 3 2 国内研究动态 3 2 1 供应链管理研究概述 供应链理论的内涵主要由四个部分构成：组织结构、信息管理、供应链管理以 及物流管理。大量的国内外研究集中于这四个部分。成功的供应链管理能使链条中 的节点企业处于利益共享的战略同盟之中，只有这样，供应链内部的信息共享才成 为可能，进而为供应链中各节点企业的服务改善、成本降低与物流一体化提供保障。 ( 1 ) 组织结构 供应链的最终效率与效益取决于各节点企业之间的战略合作。正如陈志祥、马 士华。“所说的，从传统的企业关系模式过渡到创新的合作企业关系模式，经历了2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代以生产、物流相结合为特征的物流关系到9 0 年代以战略协 作为特征的合作伙伴关系的转变。随着时代的发展，供应链的合作己经取代了传统 6 的单个企业的独立行为。 马士华。2 提到，供应链中核心企业所具有的影响力、扩展力、信任感、可参与 度和吸纳力所形成的供应链企业之间的战略伙伴关系起着十分重要的作用，尤其对 形成供应链战略伙伴关系影响重大，这有助于供应链中的企业端正经营思想，提高 相互信任程度，降低供应链合作机制的风险，提高供应链整体的竞争力。 战略合作是供应链中最重要的一环，供应链中的信息技术与企业沟通的实施都 是建立在此基础之上。成功供应链最重要的是链条中各个节点企业的相互信任，对 对方的经营能力与经营活动都要具有充分的信心。没有企业间良好的合作，供应链 的其它系统如信息系统、创新活动、合约管理等方面的活动就无法深入开展。 ( 2 ) 信息管理 信息管理是供应链中一项至关重要的因素。王迎军、郭亚军旧1 提出，企业在信 息回报方面( r o i ) 的增加是提高竞争力的有效方式之一。企业要设法消除供应链中 各节点企业之间信息传递的障碍，以减少内耗，使供应链各成员实现信息共享。供 应链中信息的价值不是体现在信息的数量上，而是体现在对信息的强化能力上，体 现在成员从大量有用的信息中发现知识的数量上。他们着重强调了信息系统应从供 应链末端的信息顾客需求开始着手设计，通过有效的方式减少信息在传递过程 中的损失，从而使供应链更具有柔性。 信息流是供应链中最核心的系统，没有像e d i 、e r p 这样的网络信息系统，供 应链管理将是一句空话。要使物流更有效率，供应链中各个成员的共享信息应该及 时与准确地传递，同时，供应链的实时信息共享将促进快速清单盘点、优化配送体 系、增强柔性管理，从而使总体运行成本降低，最终提高整个供应链的竞争力。 ( 3 ) 供应链管理 供应链管理是一个被广泛提及的问题，已经有许多文献对此进行了深入的研究。 陈国权3 对供应链管理的几种方法进行了描述，他认为，在时间上重新规划企 业的供应流程、在地理上重新规划企业的供销厂家分布、在生产上对所有供应厂家 的制造资源进行统一集成和协调使它们成为一个整体，以充分满足客户需要。同时， 企业应尽量将主要精力放在核心业务上，剔除形不成竞争优势的一般业务，进而探 索对众多的供应厂商及其构成的整个供应链系统进行统一控制和协调的技术。 夏英、宋伯生口5 1 提出，我国农产品在种养殖过程中，不同程度地受到农药、化 肥、工业“三废”的污染，加上激素的滥用等，给人体健康带来了严重隐患。为使 我国的农产品生产达到i s 0 9 0 0 0 1 以及h a c c p 认证标准，如何落实和执行农产品的 标准化、规范化生产是关键，这是农产品供应链管理所要解决的重要问题之一。但 他们没有对农产品供应链管理给予更多的具体建议。 ( 4 ) 物流管理 张成海对供应链管理的定义以及与物流一体化的关系进行了探讨，认为供应 链管理是物流一体化管理的扩展，其目的是将组织的物流职能和供应链中合作伙伴 使用的对等职能的物流部分进行合并或紧密连接，以便将企业内部物流职能和外部 供应商与顾客，或者第三方物流联盟连接在一起，形成一个完整的集成化系统。 在农产品物流方面，方昕。7 1 从农产品流通三级市场、农产品流通产业政策和农 产品集贸市场存在的问题等三个方面对我国农产品流通渠道现状进行了分析，认为 超市在大中型城市农产品流通中的作用和市场份额将会不断提高。 我国台湾省对农产品物流运销的研究较多。李宗儒1 对台湾省以农会超市为中 心的农产品物流进行了研究，提出将独立的超市配送方式转变为连锁体系，并使用 线性规划方法对物流配送体系进行了设计，使物流中心构建成本与配送成本之和最 小，以提高供应链竞争力。 3 2 2 供应链协调研究现状 国内主要通过研究供应链合作伙伴自j 的信息共享和供应链契约设计实现供应 链协调控制。 ( 1 ) 供应链信息共享的研究现状 信息共享就是供应链中合作伙伴之间共同拥有知识或行动。供应链合作伙伴之 间的共享信息包括定单信息、生产计划信息、需求信息、库存信息和运输信息等。 国内钟麦英等1 研究了一个供应商和多个销售商组成的供应链信息共享问题。 运用运筹学库存理论，研究了当需求是连续随机变量，销售商的库存策略为( s ，s ) 策略时，由于采用了e d i 技术共享库存信息，使制造商及时掌握销售商的销售情况， 合理进行需求预测，制定最优生产计划和库存策略，从而使总成本大大降低。 石小法等“”研究信息对供应链的影响，运用指数平滑预测法，研究一个供应商 和一个销售商的供应链中信息共享对销售预测量和库存的影响。用定量分析的方法 研究信息共享可以减少牛鞭效应的影响，降低制造商的安全库存，减少供应链中的 资源浪费，提高供应链管理水平。 ( 2 ) 供应链契约的研究现状 供应链契约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证买卖双方协调，优化销 售渠道绩效的有关条款。有效的供应链契约可协调和控制供应链成员日j 的生产、运 作、资金和库存管理，实现利润共享和风险共担( 共同分担不确定性，市场需求， 销售价格，生产产量，产品质量，运输时问等) ，降低供应链总成本，有利于建立 长期的供应链合作伙伴关系，改善供应链绩效。 国内东北大学高峻峻等“”研究在需求具有价格弹性条件下，由一个供应商和一 个销售商组成的供应链契约中制定价格折扣的问题。研究在信息不对称的条件下， 假设供应商是供应链的领导者，销售商是追随者，考虑运输成本的供应商利润最大 化问题。 东南大学的张钦等“2 1 研究了供应链中基于s t a c k e l b e f g 博弈的e o q 模型，文章中 考虑了含有一个供应商和一个零售商的供应链系统中，供应商占垄断地位，零售商 是服从者的情形下，研究了当供应商的交货时间是可控制的变量时，零售商的展优 订货策略和制造商的最优交货时间等问题。 综上，国外对供应链及其协调机制的研究起步较早，己经积累了较为丰富的研 究成果。国内对供应链管理的研究始于上个世纪9 0 年代，但一开始仅限于对西方 供应链理论的介绍和传播，直到最近三、四年才涉及到农产品供应链管理领域的相 关研究，而对农产品供应链协调机制的系统研究则几乎没有。因此，开展此项研究 具有一定的迫切性。 ， 4 本文的主要研究工作 本文研究立足农产品生产经营的实际，采用多学科交叉的方法，综合运用系统 科学理论、博弈论、委托代理理论、组织行为学等先进理论与技术，研究农产品供 应链的协调控制问题，通过构建农产品供应链的契约与激励机制、农产品供应链的 利益分配机制，实现农产品供应链整体协调。希望能丰富与发展农产品供应链管理 的理论体系，并能对我国农产品企业生产经营管理提供有价值的参考。 各章内容安排如下： 第一章，首先介绍本文研究的背景，阐述研究的目的和意义；其次对国内外对 供应链管理研究内容进行简单回顾，以及对供应链管理和供应链协调的研究现状进 行总结；最后还介绍了本文的主要研究工作，指出研究的可能创新之处与不足。 第二章，在简要介绍供应链概念及结构模型的基础上，提出农产品供应链的定 义与组织模式；然后通过对农产品供应链与工业型供应链的比较，探讨农产品供应 链的特征：最后讨论农产品供应链管理的意义。 第三章，从系统科学的角度提出农产品供应链协调的定义及类型，并深入剖析 影响农产品供应链协调性的主要障碍，指出农产品供应链的协调运作主要会受到供 应链的契约与激励机制、供应链的利益分配机制这两个基础协调机制的制约，最终 构建农产品供应链协调机制的理论框架。 第四章，首先分析了农产品供应链成员间的委托代理关系，讨论了有效解决两 类典型委托代理问题逆向选择与道德风险问题的途经。然后以农产品供应链中 信息共享问题为例，设计了适用于农产品加工企业激励和监督其他成员提高信息共 享水平的激励监督机制，从而实现农产品供应链整体绩效的帕累托最优。 第五章，首先界定了农产品供应链利益分配机制的概念；然后分析了利益分配 9 机制的构建目的，并提出了利益分配机制的构建原则；最后，通过建立和分析农产 品供应链利润的形成与分配模型，构建了促成农产品供应链系统的高效、有序、平 衡运行的利益分配机制。 最后，在总结部分，对整个论文的研究成果进行总结，并指出了本文研究的不 足之处。 5 可能的创新与不足 5 1 可能的创新之处 本文的可能创新之处主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 借鉴前人对工业产品供应链协调机制的研究理论、方法及工具，在考虑农 产品供应链的特殊性基础上，针对农产品供应链管理失衡问题，提出了有创见性的 治理机制框架。 ( 2 ) 结合农产品生产与流通的实际，概括了农产品供应链构架主要的三种实现 方式，并从农产品供应链和工业型供应链的差别入手分析农产品供应链的特点。 ( 3 ) 将博弈论与委托代理理论运用到农产品供应链协调机制当中，通过构建契 约与激励监督机制，提高农产品供应链中成员的信息共享水平，实现农产品供应链 整体绩效的帕累托最优。 5 2 不足之处 虽然本文研究取得了一些成果，但由于认识有限及时间关系，本研究远未完善， 还存在许多需要深入研究的问题，不足之处归纳起来有以下几个方面： ( 1 ) 本文仅对一般意义上的农产品供应链进行分析，但由于农产品种类繁多， 农产品供应链的组织模式也多种多样，所以本文的研究相当有限。 ( 2 ) 本文只选取农产品供应链协调机制中的两大基础性制约机制进行研究，其 实保障农产品供应链协调运行的机制很多，除此之外，还包括信息共享机制、合作 与诚信机制和定价机制等。因此，在今后的研究中还要扩大其范围。 ( 3 ) 本文主要侧重于理论上研究，由于缺乏实地调查的数据和案例，没能将本 文的研究结论通过案例得以验证，这将成为今后研究工作的重点。 1 0 第二章农产品供应链分析 供应链及供应链管理概述 高新技术的不断应用，使得制造业生产率得到了极大的提高。产品的品种与数 量r 益膨胀、产品日益同质化，导致市场丌拓潜力同益稳定。技术手段和市场手段 对提高产品竞争力的影响作用逐渐变小，人们开始将目光转向产品全生命周期中的 供应环节和整个供应链系统。 1 1 供应链概念及结构模型 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 是在美国哈佛商学院迈克尔波特( m i c h a e lp o r t e r ) 教授在上世纪8 0 年代初期提出的价值链理论基础上发展而来的，至今只有二十多 年的历史。许多学者和机构从不同的角度给出了供应链的不同定义，至今尚未形成 统一的定义。 一般认为供应链的概念是先从制造业发展出来的，早期观点认为供应链是制造 企业中的一个内部过程，它是指将采购的原材料和收到的零部件，通过生产转换和 销售等活动传递到用户的过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作，注重企 业的自身利益目标，它忽略了与外部供应链成员企业的联系，往往造成企业白j 的目 标冲突。 后来，供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境。例 如，美国的s t e v e n s 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户 的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”；e v e n s 认为“供 应链是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、 零售商，直到最终用户连成一个整体的结构模式” 4 3 o 这些定义都注意了供应链的 完整性，考虑了供应链中所有成员操作的一致性。 而到了最近，供应链的概念单独注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与 供应商、供应商的供应商乃至一切i j 向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的 关系，此时对供应链的认识形成了网链的概念，如图2 1 所示，世界上许多著名的 大公司如丰田、麦当劳、沃尔玛特公司的供应链管理都从网链角度来实施，哈理森 ( h a r r i s o n ) 将其定义为：“供应链是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品 并且将成品销售到用户的功能网链” 4 3 oj a i t k e n 将供应链定义为：“相互合作、共 同控制、管理和改进从供应商到用户的物流和信息流的多个互相联系和依赖的组织 网络”3 。这些概念同时强调供应链的战略伙伴关系问题，通过建立战略伙伴关系， 与重要供应商和用户更有效地丌展上作。 图2 1 供应链网链结构模型 阿链层级数 f i g u r e 2 1m o d e lo f s t r u c t u r eo f s u p p l yc h a i n 从图2 1 中可以看出，供应链由所有加盟的节点企业组成其中一般有一个核 心企业，节点企业在需求信息的驱动下，通过供应链的职能分工与合作( 生产、分 销、零售) 等，以物流、信息流和资金流为媒介，实现整个供应链的不断增值。由 此，我们给供应链定义如下：所谓供应链，是指围绕核心企业，通过对信息流、物 流、资金流的控制，将产品生产和流通中涉及的原材料供应商、生产商、分销商、 零售商以及最终消费者连成一体的功能网链结构模式“。它不仅是一条连接供应商 到用户的物料链，而且是一条增值链，它要求各成员企业必须共同达成客户至上的 目标，最大限度地发挥各成员企业合作关系所带来的整体竞争优势，相互信赖，共 同服务于客户。 1 2 供应链管理概述 1 2 1 供应链管理概念 供应链本质上是消费驱动的需求链。为了追求顾客优势，即卓有成效地对待消 费者反应( e c re f f i c i e n tc o n s u m e rr e s p o n s e ) ，必须通过将供应链的起点放在消费者 一边，通过供应链的管理建立一个能在短时间内将物美价廉的产品送到消费者手中 的高效机制。传统企业组织中的采购( 物资供应) 、销售等看似整体，但却是缺乏系 统性和综合性的运作模式。那种“大而全、小而全”的企业自我封闭的管理体制， 更无法适应网络化竞争的社会化发展需要。因此供应链的概念与传统销售链是不同 的，它己跨越了企业界限，从建立合作制或战略伙伴关系的新思维出发，从全局和 整体的角度考虑企业的核心竞争力，从而使供应链从一种运作性的竞争工作上升为 2 一种管理性的方法体系。确切地讲，供应链管理是一种集成的管理思想和方法