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企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 摘要 加强企业核心竞争力的研究，己成为一种经济发展的战略性问题受到各国广泛 关注近年来国外一些知名学者，如波特、普拉哈拉德、哈默等，一些知名机构， 如e f ，i 如等，从多层次、多角度研究提升企业核心竞争力的途径，并形成了较 系统的理论和研究方法。我国对企业核心竞争力理论的研究大多是基于能力理论， 也有不少的论著j 而对以企业自身所拥有的有价值的专有技术来影响企业核心竞争 力培育的研究甚少本文则是在目前国内外核心竞争力理论研究前沿和实践的基础 上，提出了以专有技术对企业核心竞争力培育的影响的研究思路，并通过对企业核 心竞争力理论及培育途径研究和企业专有技术与企业核心竞争力之间的关系研究， 分析了以专有技术为核心培育企业核心竞争力的影响模式及企业应采取的对策。本 文首先从企业、专有技术和核心竞争力的概念入手，着重分析了专有技术和核心竞 争力的特征、构成、功能以及与相关概念的比较接着系统地分析了核心竞争力培 育的步骤和途径通过逻辑推理，分析专有技术在企业创新过程中，在企业战略联 盟中及在企业内部整合和企业并购中的作用。在此基础上通过理论和数学模型分析 了专有技术对企业核心竞争力培育的影响。最后，联系实际，运用企业策略性行为 理论分析培育企业专有技术的优化策略及提出采取的措施。基于技术来源，一企业可 以采取自主开发战略、合作开发战略、或引进再创新战略基于技术竞争态势，企 业可以采取领先战略或跟随和模仿战略企业通过实施企业知识管理，加强企业知 识型员工管理及建立企业技术联盟来促进专有技术开发利用。因此，本文的观点具 有重要理论和实践意义，能为我国快速提升企业核心竞争力提供了一条新的思路 关键词：企业，专有技术，企业核心竞争力，培育 i v 贵州大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c h0 fm e n g t h e m n ge n t e l h i f 皓c o r ec o m p e t i t i v e n e s sh a sb e , c o m es t r a t e g i cp r o b l e mo f e c o n o m i cp r o g r e 鹞a n dr e c e i v e dw i d e s p r e 刮la t t e n t i o no fe v e r yc o u n t r y i nr e c e n t y e a r s , w i t ht h e m u l t i - l e v e la n dm u l t i a n g l es t u d i e s , s e v e r a lf a m o u sf o r e i g ns c h o l a r ss u c h 鲢p o a e r ，p r a h a l a da n d h a m e l , 鹳w e l l 鹋s e v e r a lf a m o u si n s t i t u t i o n s , s u c h 鸪w e f , i m d ，鸭h a v ea l | e a d yf o r m u l a t e dt h e i r s y s t e m a t i ct h e o r i e 咯a n dr e s e a r c hm e t h o d s , a c c o r d i n gt ot h e i rw i d ec o m p r e h e n s i o no ne n t e r p r i s eo 田屯 c o m p e t i t i v e n e s s i no u ro d u n t r y , t h e r em em a n ys c h o l a r sw h oa 他m a k i n gr e s e a r c ho ne n t e r p r i s e 飕 c o m p e t i t i v e n e s sa n dh a v ef o r m u l a t e dal o to fv i e w s h o w e v e r , m o s to fv i e w sa r oa ub a s e d c a p a b i l i t yt h e o r y , n e g l e c t i n gu s i n gt h ek n o w - h o wi n s i d e t h ef i n nt oi n f l u e n c et h ec u l t i v a t i o no f e l l t e r p r c o l ec o m p e t i t i v e n e s s o nt h eb a s i so ft h ef r o n ta n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ft h e t h e o r yo f t h ec u r r e n td o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lc o r ec o m p e t i t i v e n e s sa n dp r a c t i c e , t h i sp j i p 盯a d v a n c e sat r a i no f t h o u g h tt h a ti sb a s e do ni n f l u e n c eo ft h eb o w - h o wt oc u l t i v a t ee n t e r p r i s e 他c o m p e t i t i v e n e s s t h r o u g hr e s e a r c h i n gt h et h e o r ya n dd e v e l o p m e n tm c a n so fe n t e r p 妇c o r ec o m p e t i t i v e n e s sa n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n t e r p r i s ek n o w - h o wa n de n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s , t h i sp a p c ra n a l y s e st h e a f f e c t e dm o d e l st oc u l t i v a t ee n t e r p r i s ec o r ec o m p e t i t i v e n e s sa tt h ec o r eo ft h ek n o w - h o wa n dt h e o o u n t e r m e a s u r e st h a te n t e r p r i s es h o u l dt a k e f = s t i y , f o c u s i n go nt h ec o n c e p to fe n t e r p r i s e , k n o w - h o w a n dc o r ec o m p e t i t i v e n e s s , t h ep a p e ra n a l y z e st h e i rc h a r a c t e r i s t i c s , e o m p o s i t i c m , f u n c t i o ua n dt h e c o m p a r i s o no fr e l a t e dc o n c e p t a n dt h e ni ti ss y s t e m a t i ca n a l y s i so ft h es t e i na n dm e a l l $ o ft h ec o r e c o m p e t i t i v e n e s st oc u l t i v a t e t h r o u g hl o g i c a lr e a s o n i n g , t h ep a p e ra n a l y z e st h er o l eo ft h ek n o w - h o w i nt h ep r o c e s so fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n , s t r a t e g i ca m a n c e s , i n - h o u s ei n t e g r a t i o na n dc o r p o r a t em e r g e r s o nt h eb a s i so ft h i st h el 豫p e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fk n o w - h o wt oc u l t i v a t ee n t e r p r i s ec o 他 c o m p e t i t i v e n e s sb yt h et h e o r ya n dm a t h e m a t i c a lm o d e l f i n a l l y , w i t hp r a c t i c e , b yu s i n gt h ec o r p o r a t e t h e o r yt h ep a p e ra a a l y z e st h eo p t i m i z a t i o ns t r a t e g yt oc u l t i v a t ee n t e r p r i s ek n o w - h o wa n dm e a s u r e s t h a te n t e f p d s 伪s h o u l dt a k e b a s e do nt e c h n o l o g ys o u r c e s , e n t e r p r i s e s 啪t a k es e l f - d e v e l o p m e n t s t r a t e g i e s d e v e l o p m e n tc o o l 始t a t i o ns t r a t e g i e s o fu s h e r i ni n n o v a t i o na g a i n s t r a t e g y v 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 t e c h n o l o g y - b a s e dc o m p e t i t i v es i t u a t i o n , c n t e q i s 酷c a nt a k et h el e a d i n gs t r a t e g i e so ft h es t r a t e g yo f f o l l o wa n di m t a t e 勘t 臼p r i si m p l e m e n tm a n a g e m e n to fe n t e r p r i s ek n o w l e d g e ，s t r e n g t h e ne n t e r p r i s e m a n a g e m e n to fk n o w l e d g ew o r k e r s , s e tu p 曩b u s i n e s st c c h n o l o s c a ta l l i a n c et op r o m o t ed e v e l o p m e n t a n du t i l i z a t i o no ft h ek n o w - h o w ht h i sp a p e r , 也。v i e whi m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo ft h e o r ya n d p r a c t i c et h a tc a l lp r o v i d e 量i i c ww a yo ft h n k n gt or a p i d l ye n h a n c ec h i n a sc o r ec o m p e t i t i v e n e s so f k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e , k n o w - h o w , t h eo 翻略c o m 砖t i t i v e n c s so fe n t e r p r i s e s , c u l t i v a t i o n 附：学位论文原创性声明争关于学位论文使用授权的声明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：雠 日 期： 至q q 星生厶旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：乖黔导师签名： 6 7 日期：21 q 笸幺且 贵州大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 改革开放以来，我国企业在企业竞争力方面取得了一定的成就，缩小了与发达 国家的差距，也具备了一定的竞争能力但总的来看，我国企业竞争能力还是不强。 如果从1 9 9 4 年开始算起，我国实行政治经济体制改革己有1 0 来年，也初步建立了 现代企业制度，许多企业己具备搿四自一( 自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发 展) 的条件而成为了市场主体我国每年都会有许多科技发明，但生产出成批的新技 术产品不是很多有资料显示，我国整体技术转化率只有1 嘶一1 5 在每年取得 3 万多项科研成果中，只有2 0 9 6 左右的成果得以转化为批量生产，5 的成果形成产业 化并且，从1 9 8 0 至1 9 9 5 年，中国大约用了2 0 0 0 亿美元引进国外的设备和技术， 但引进技术的企业并不能生产出国外相同技术条件下的产品质量从资金来看，近 年来，我国i 泐资金的投入增长较快，呦资金的配置总支出己具有了一定的规模， 2 0 0 2 年达到1 2 8 7 6 亿元据洛桑报告 统计，我国r d 资金的投入在所有参评 国中排名第9 位由此而见，这么高的投入，而我国很多企业的核心竞争力水平却 仍然低下 经济全球化的发展，把各个国家或地区、各种不同类型的企业都不同程度地引 进全球竞争的体系中，并在激烈的竞争和较量中调整各个国家或地区、各个企业在 全球竞争体系中的地位。在全球竞争的时代，要从经济全球化获得最大利益，减少 对自身利益的损害，并保持持续的发展，关键是培育核心竞争力，形成克敌制胜的 独特优势由于企业专有技术是企业特质所在，是其它企业难以模仿的、是企业核 心竞争力的基础和源泉，那么企业所拥有的专有技术对企业核心竞争力的培育的如 何影响? 这一问题自然就摆到了人们面前，这也是本文的研究目的所在 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 1 2 研究意义 从企业专有技术角度来研究企业核心竞争力，分析企业专有技术对企业核心竞 争力的培育的影响，具有重要的理论意义和实践意义 ( 1 ) 能够深化对专有技术的理解，为我国知识创新指明了方向 ( 2 ) 有助于完善基于企业专有技术的企业核心竞争力理论体系。本文对企业核心竞 争力培育的研究，不仅拥有理论的依据与支撑，更具有实践的应用价值 ( 3 ) 为企业制定竞争战略提供新方向企业之间竞争的实质就是核心竞争力之间的 长期性较量，具备了强势企业核心竞争力的企业就能在竞争中取得可持续性竞争优 势，把握住长期性竞争主动权抓住核心竞争力培育这一主线，就能带动企业方方 面面工作的开展，把企业有限的人力、物力、财力等战略性资源优化配置到有利于 企业长期性生存的方向去 1 3 文献综述 1 3 1 国内外研究现状 自从1 9 9 0 年c k 普拉哈拉德和g 哈默尔在哈佛商业评论上发表了。公司核 心竞争力一( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) ，从此，对于什么是企业 核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) ，以及如何培育核心竞争力的问题就引起了广泛的关 注和讨论： 关于什么是核心竞争力的问题，综合起来，国内外大致有以下几种观点： 第一种定义为“资源论一持这一类观点的研究者认为，企业核心竞争力是一 种企业以独特方式运用和配置资源的特殊资源这也是经济学研究中资源观的研究 焦点普拉哈拉德对企业核心竞争力的描述的“积累性学识一或“学识一，是一种 资源，是企业的核心竞争力而能力与知识同属于一类事物。资源差异能够产生收 益差异企业内部的有形与无形资源及积累的知识。在企业问存在差异，资源优势 能产生竞争优势，有价值性、稀缺性、不可复制性以及以低于价值的价格获得的资 2 贵州大学硕士学位论文 源是企业获得持续竞争优势以及成功的关键因素。在国外，霍纳菲尔特和潘罗斯是 这一观点的主要代表。在国内，李悠诚等认为企业核心能力就是无形资产他们认 为核心能力的内容包括搿技术、技能和知识一它在本质上是“企业通过对各种技 术、技能和知识进行整合而获得的能力 核心能力由无形资产构成，是通过对各 种无形资产的有机整合而形成的 第二种定义为“能力论斗持这一类观点的研究者认为，核心竞争能力是企业 一系列能力的综合能力与资源是一对有关联但作用不同的概念以罗斯比和克里 斯蒂森为代表的能力学派认为能力是确定资源组合的生产力，资源是能力发挥的基 础高知识和高技能的个人集合体并不能自动形成有效的组织。团队和经验资本基 础上的人力资本方可以看作企业的能力无形资源与企业能力的区分应以是否可交 易来确定能力的差异是企业持续竞争优势的源泉在国内，丁开盛、周星和柳御 林等学者分别撰文认为企业核心竞争力就是企业具有开发独特产品、发展独特技术 和独特营销的能力它以企业的技术能力为核心，通过战略决策、生产制造、市场 营销、内部组织协调管理的交互作用而获得并使企业保持持续竞争优势的能力，是 企业在发展过程中建立和发展的一种资产和知识的互补体系，其强弱在很大程度上 受企业面临的产业技术和市场动态的影响。 - 第三种定义为“资产、机制融合一论程报国认为，企业的核心能力是企业核 心资产的一个重要组成部份企业的核心资产包括人才、核心能力、核心技术、核 心产品等在内的核心群因素i 其中高素质的核心人才是核心资产的核心企业的核 心能力是全部核心资产的综合运用和反映，是企业多方面技能、互补性资产的核心。 企业的核心能力是全部核心资产的综合运用和反映，是企业多方面技能、互补性资 产和运行机制的有机融合，是不同技术系统管理规定及技能的有机组合企业具备 某些核心资产却不见得一定有核心能力，有了核心能力就有了竞争优势企业核心 能力是形成核心技术和核心产品的关键，核心人才是形成核心能力的关键王秉安 认为企业核- e l , 竞争力是由核心产品、核心技术和核心能力构成的核心竞争力指“使 企业能在竞争中取得可持续生存与发展的核心性能力一它是硬核心竞争力( 以核心 产品形式和核心技术或核心技能为主要特征) 和软核心竞争力( 经营管理) 的综合 3 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 第四种定义为“消费者剩余一论。管益忻认为核心竞争力是以企业核心价值观 为主导的，旨在为顾客提供更大( 更多、更好) 的消费者剩余的企业核心能力的体系 核心竞争力的本质内涵是消费者剩余消费者剩余是顾客得到的高于竞争对手的产 品或服务品质与价值简言之，就是价廉、物美或兼而有之，是实惠的产品或服务。 第五种定义为口体制与制度论一左建军认为，企业体制与制度是最基础的核 心竞争力企业体制和制度是生产关系，现代企业体制与制度能保证企业具有永久 的活力、决策的科学性、企业发展方向的正确性，是企业最基础的核心竞争力所在， 是企业发展其他竞争力的原动力和支持平台，其它竞争力只是在此平台上的延伸， 与核心竞争力共同组成了核心竞争力系统 第六种定义为搿创新论一陈清泰认为，核心竞争力是指一个企业不断创造新 产品和提供新服务以适应市场的能力，不断创新管理的能力和不断创新营销手段的 能力张瑞敏也有类似的观点，认为“创新是海尔文化的价值观，也是真正的核心 竞争力，因为其不易或无法被竞争对手模仿一搿创新是核心竞争力的灵魂一有 的研究者认为，企业技术能力以及创新能力与企业核心能力在概念上具有越来越强 的趋同性，一些学者的研究把技术创新能力几乎等同于核心能力 关于如何培育核心竞争力的问题主要有以下有代表性的看法： c k 普拉哈拉德和g 哈默尔在文章中对核心竞争力的培育强调了几个主要 观点：( 1 ) 培植核心竞争力并不意味着多投资( r d ) ( 2 ) 核心能力与规模经济意义上 的分摊成本( 例如公用设备、销售力量及支持体系等) 不同。规模经济一般来自于对 已经建立起来的“固定一成本分摊，一般是跨越现有业务，是生产合理化的事后努 力，而核心能力则是着力于事先建立一个能从业务自身中成长的竞争力( 3 ) 培植核 心能力与垂直一体化不同，前者比后者更具远见和雄心( 4 ) 很少公司能在5 - 6 项基 本竞争力上建立起世界领导地位拥有一系列功能意义上的能力的企业未必就能建 立起一系列竞争力。所以，建立核心竞争力需要懂得通过许可证交易或对外联盟与 合作来降低成本，获取所需要的技术、部件( 5 ) 核心能力需要以最终产品的价格性 能比去看待自己和对手一个公司完全有可能拥有一套有竞争力的生产线，但在核 心竞争力上却相当落后( 6 ) 核心能力不可能。租入一和依靠“购买一的方式供给 贵州大学硕士学位论文 核心能力的形成是一个长期改进和强化的结果，时间跨度往往长达1 0 年以上所以， 核心能力的培植需要及早开始否则待意识到没有竞争力或没有能力进入新市场的 时候，再着手就来不及( 7 ) 核心能力的形成要求打破部门分割和克服业务单元重心 主义，需要统一配置公司资源，致力于组织间的系统协同 c p e v a n s 、l e s h u l m a n 在搿基于能力的竞争：公司战略的新规则一对核心竞 争力培育的观点是：( 1 ) 高层管理者的观念要发生根本转交，。要从战略的角度看待自 己的企业；( 2 ) 要能识别出主要的业务流程，并将其结合起来为顾客的需求服务；( 3 ) 再造组织( 包括管理的角色和职责) ，从而使其能力能够真正发挥作用：培植核心竞 争力的四个步骤是：( 1 ) 改变战略体系以实现远大的目标：( 2 ) 以选定的能力为中心， 组织公司资源，并使员工具有与之相应的技能；( 3 ) 让大家看到进展，并通过考核使 业绩与报酬相匹配；( 4 ) 首席执行官起转变中的领导责任麦肯锡管理顾问公司认为 成功建立企业核心竞争力应遵循几个根本原则：世界一流的核心竞争力必须左右企 业的权力结构；技能的拥有者驱动公司的关键决策，包括不直接相关部门的决策； 核心竞争力必须由企业首席执行官选定，不可由各自为政的部门主管选择并认为 形成核心竞争力有三个途径：演化法：在不影响相关员工从事日常工作的同时建立某 些技能；孵化法：组建独立的工作组，专门从事核心竞争力的开发；还有收购法：企 业通过购并其他企业，获取所需的技能鲁开垠、汪大海等在 核心竞争力企 业永续制胜之路中认为培育企业核心竞争力应从以下几个方面着手：提高企业领导 人的核心竞争力意识；掌握核心技术；集中资源进行差异化经营与管理；注重构建 与发展企业的比较优势；塑造知名品牌认为企业重组与战略联盟是形成企业核心 竞争力的有效途径史东明在核心能力论构筑企业与产业的国际竞争力中 提出核心能力的培育方法与途径：制定好战略规划；组建专业人才团队；建立战略联 盟；兼并关键技术企业；从模仿到同场竞技并认为企业核心能力的产生始于创新 专有技术一词译自英文搿k n o w - h o w 一。作为法律术语首次是在1 9 4 4 年出现在美 国的一个判例中2 0 世纪5 0 年代以后，该词在国际技术贸易中频繁使用我国在2 0 世纪6 0 年代中期的技术引进合同中，开始使用搿k n o w - h o w 一这一术语，但对其译法 却不一致，有的译为。技术秘密一、“技术诀窍一、“非专利技术一等1 9 8 0 年财 5 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 政部公布的中华人民共和国中外合资经营企业所得税法实施细则首次在立法中 将k n o w - h o w 一称作_ 专有技术一写进条文国际知识产权组织国际局在1 9 6 4 制定 的发展中国家发明样板法中曾对专有技术定义：“所谓专有技术是指有关制造工 序，以及产业技术使用知识。一世界知识产权组织1 9 8 0 年出版的发展中国家示范 法 第二部分第2 0 1 条规定，专有技术是指“来自经验或技艺，能够实际应用，特别 是工业上应用的工业情报、数据、资料或知识一目前对专有技术做出的较有影响 且被许多国家采用的定义为1 9 6 9 年在布达佩斯召开的保护工业产权国际联盟会议上 通过的提案：“专有技术指享有一定价值的可以利用的，为有限范围专家知道的，未 在任何地方公开过其完整形式和不作为工业权取得任何形式保护的技术知识、经验、 数据、方法或者上述对象的组合一我国对专有技术的理解基本上与此类似但未 对专有技术的定义作直接明确的规定，而是从工业技术和生产管理几个方面有所侧 重地做出界定从工业技术和生产管理方面的界定，如1 9 8 5 年国务院发布的 中华 人民共和国技术引进合同管理条例第2 条的规定，1 9 8 8 年对外经济贸易部发布的 、 、不公平竞争法： 等的有关规定取得法律上的保护最后，专利技术的范围受专利法的约束，必 须是有形知识而专有技术既包括有形知识，也包括无形知识，范围广泛。 比较内容 一 专有技术专利技术 存在条件保密 法律保护 时效性无时间限制有时间限制，即法律保护期限 地域性无地域限制 ，有地域限制，即法律所管辖地域 保密性技术内容保密技术内容公开 技术要求不一定是发明创造必须有新颖性，创造性和实用性 技术形态动态的，其内容可以发展，可变的静态的，其内容是固定不变的 仔仕力氏以书面形式或存在于人的头脑中必须是书面形式 表2 1 专有技术和专利技术比较 1 4 贵州大学硕士学位论文 ( 冯晓青企业知识产权战略 m 】北京：知识产权出版社2 0 0 1 ，3 6 ) 由此可见，专有技术是一种独立的技术形态，它与专利制度并行不悖，是有效 保护技术发明创造的一种方式它不会被专利制度取代，也不会由于专利制度的发 展而受到削弱。专有技术与专利制度可以相互弥补各自所存在的制度缺陷，两者共 同促进人类技术进步和经济发展 ( 2 ) 专有技术与非专利技术成果的比较 专有技术不同于非专利技术成果，专有技术只是非专利技术成果的一种。非专 利技术成果是指未授予专利权的技术成果，包括未申请专利的、己申请专利尚在审 批的、被驳回专利申请的、被宣告专利权无效的，以及专利法规定不授予专利权的 技术成果其主要是专有技术和公有技术两大类公有技术亦称为。己有技术一或 硝现有技术一，是己向社会公开而为公众所知的无专利权的技术成果，包括失效专 利技术成果公有技术不是专有技术，它不具有秘密性，是已经丧失了专利新颖性 的技术成果，但由于不同国家、不同地区、不同行业、不同企业之间的技术水平差 异和其他条件的差距，有时也成为技术商品。 ( 3 ) 专有技术与商业秘密的区别 t 专有技术与商业秘密渊源很深，比“商业秘密 这个概念出现的时间晚商业 秘密是指不为公众知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保 密措施的技术信息和经营信息一方面，专有技术可以( 但并不必然) 构成商业秘密 另一方面，并非所有的商业秘密都涵盖专有技术商业秘密不仅包括技术秘密和经 营秘密，即那些独立形成的技术内容、没有专利性、为少数人所知、能应用于生产 实践并产生技术效益、经济效益的秘密的技术知识和经验，而且包括那些具有专利 性，但是发明人不愿公开而未申请专利的技术知识，以及可以在工商业中使用并在 商业流通中获得利益的经营秘密，但商业秘密并不能包括所有的专有技术 ( i ) 构成商业秘密的条件和专有技术的构成条件异同： 商业秘密的构成条件是秘密性、保密性、实用性、价值性、新颖性和可转让性 秘密性：即商业秘密是誓不为公众知悉一的，非公开的这是认定商业秘密的最基本 条件专有技术也具备秘密性的构成条件 保密性：权利人必须对商业秘密或专有技术采取了适当的保密措施，这就是保密性 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 秘密性是客观的，保密性则是主观的商业秘密是持有者保持的秘密，如果没有采 取任何保密措施，商业秘密是无以认定的专有技术也要求采取保密措施，寻求专 有技术法律保护也要具备这一点。 实用性：指商业秘密具有现实的使用价值，能够在生产经营中被实际利用，是具体的、 确实的、可以实际应用的方案专有技术也具备实用性的特征 价值性：商业秘密应该具有经济价值，能为权利入带来现实的和潜在的经济利益以及 竞争优势专有技术也具各这一特征 新颖性：指非显而易见性或独特性。法律保护的商业秘密不是一般的常识或专业技术 人员都知晓的技术和经营知识、信息与资料它在一定时间内不易被他人轻易发现、 总结专有技术也具备这种特性 可转让性：商业秘密是可以进行转让的作为知识产权的商业秘密的可传授性决定了 其可转让性专有技术虽然也具有可转让性，但这样的特性并不是所有专有技术都 具备的有的专有技术对于持有人所特有的功能是不能为他人所掌握的，因为条件 的限制不能够实现转让，这样的工业技术属于专有技术但不属于商业秘密中的技术 秘密这也是作为商业秘密的技术秘密与专有技术的区别之一 ( i i ) 商业秘密的范围和专有技术的范围不同 商业秘密的范围包括技术秘密和经营秘密技术秘密，是指不为公众所知悉的 技术，即专利技术以外的技术，包括未申请专利的技术、未授予专利权的技术以及 不受专利法保护的技术但“技术秘密一从内涵和外延上不能和。专有技术一相对 应，其外延明显小于_ 专有技术一，有的呈秘密状态的技术是专有技术，但却不是 具有可转让性的技术秘密所谓经营秘密，指具有秘密性质的、与经营者的销售、 采购、金融、投资、财务、人事、组织、管理等经营活动有关的内部信息、情报 而专有技术的范围仅仅局限于工业技术方面，不包括经营性质方面的操作等技术 贵州大学硕士学位论文 ，7知识严葺黑，一 。、 ， ， ， 专利 辫、 ? 量 o ， d 、 甚 7 小 、。7 i i 赫j t 影一 ， 、 、： ， 、 l 一， 、 一 ( d c b o m b e 、b o c h o 戳a l b a n y h t e u e c t l l a lp r o p e r t yn r ：w 斛k g a ls t u d i e s t h o m s o n 蛐g 2 0 0 0 , 3 1 8 ) b c d e 所围：表示商业秘密，其中e b d 表示技术秘密，b c d 表示经营秘密，a b d 表示专有 技术，a e 向下垂的月牙形表示具备专利条件，但为了长久持有，不申请专利保护的 商业秘密中的专有技术，e d 向下垂的月牙形表示具备专利条件，但为了长久持有， 不申请专利保护的商业秘密中的技术秘密，a b e 所围的月牙表示不属于商业秘密的 专有技术，a e 下的三角形表示具备专利条件，为了长期占有不申请专利保护的专有 技术，箭头l 表示专有技术的专利化保护途径，箭头2 表示专有技术的商业秘密化 保护途径：e 点可以是a 点和d 点间的任意点，线段b e 所区分的范围说明专有技术可以 包含部分或整个技术秘密，但技术秘密的范围小于专有技术。 2 3 专有技术的功能 ( 1 ) 价值功能专有技术的价值功能主要体现在两个方面：一方面是专有技术作为 一种特殊的商品可以在技术市场上交易，使专有技术拥有者的劳动得到补偿和实现： 另一方面是专有技术作为一种生产要素与其他生产要素相互作用，从而提升产品的 市场价值，使专有技术拥有者获得超额利润 1 7 、，、， 、， j 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 ( 2 ) 服务功能专有技术作为一种知识资源，可以存在于图纸、资料、磁盘、磁带 等载体之中，也可以存在于人的大脑等载体之中，存在于图纸、资料、磁盘、磁带 及其他产品载体之中的专有技术可以通过技术市场、商品市场实现价值；存在于人 的大脑之中的专有技术，则需要咨询服务使其服务功能得以转换 ( 3 ) 共享功能。专有技术作为一种知识资源不仅可以复制，也可以共享。即使一个 没有参与过专有技术开发的人，只要掌握了专有技术的使用方法，也照样可以使用， 没有必要再去重复专有技术的开发过程所以，专有技术在商品交易和服务转换中， 所有者出售的只是复制品，而不丧失所有权 ( 4 ) 再造性。新的知识的产生总是建立在已有的知识基础之上的，如果能够在他人已 有的知识基础之上进行学习和创新，会省去大量重复性学习和探索的时间和劳动。 而人们会在知识共享中，不同的主体拥有知识还会产生碰撞，产生新的知识的火花， 带来新知识的产生所以，专有技术也不是一个封闭的体系，而且一个可以再造的 开放系统 2 4 企业核心竞争力概念及与相关概念的区别 2 4 1 企业核心竞争力概念 纵观企业核心竞争力国内外有关论述，可以发现相关研究的出发点和视角具有 不断深化丰富并呈现出多样化的特点。遵循核心竞争力概念研究的侧重点不同，将 各类关于核心竞争力的定义研究综合归纳为“技术一中心论、。资源一中心论、_ 知 识一中心论、搿系统一中心论以及搿文化观一中心论五类 ( 1 ) 基于技术中心论的核心竞争力普拉哈拉德和哈默尔是这个流派的代表，最早是 从技术和产品创新角度提出企业核心竞争力概念他们从技术开发和生产活动的视 角，提出并研究核心竞争力的思想，认为企业核心竞争力是组织中的积累性学识， 特别是关于如何协调不同的生产技能和有机组合的多种技术流派的学识 ( 2 ) 基于知识中心论的核心竞争力巴顿是这个流派的代表人物，他从知识角度考察 核心竞争力，根据知识能否为外部获得或模仿的角度来定义企业核心竞争力，巴顿 贵州大学硕士学位论文 认为核心竞争力是指具有企业特性，不易交易的并为企业带来竞争优势的企业专有 的知识和信息，是企业拥有并提供竞争优势的知识体系。它包括四个维度：技巧和 知识系统、组织的技术系统、组织的管理系统、组织的价值观系统这四个维度之 间存在着较强的相互作用 ( 3 ) 基于资源中心论的核心竞争力。t e e c e 将核心竞争力定义为提供企业在特定经营 中的竞争能力和优势基础的一组相异的技能、互补性资产和规则。m a n s o u rj a v i d a n 给出了核心竞争力的层次关系企业的基础是资源，资源是能力的载体，要强化企 业的能力，首先必须获得优质资源资源中心论强调资源和能力对企业获得利润回 报和持续竞争优势的作用，认为企业是一组资源、资产和能力的集合，任何企业都 拥有一组区别于其他企业的独特资源、有形资产与组织能力，竞争优势正是构建在 这些有价值的、难以模仿和替代的资源组合，这种资源异质性使企业能够比竞争对 手有更好的顾客服务，并因此而创造出更多的顾客价值 ( 4 ) 基于系统中心论的核心竞争力。各学者在界定核心竞争力概念时，存在内在的有 机紧密联系，综合各类不同认识角度形成其系统中心论，即将核心竞争力看做是一 层次系统技术能力是核心竞争力的第一个层次，它促成的核心竞争力和核心产品 是支撑企业竞争优势和市场地位的直接力量；第二个层次是企业知识和技能，企业 技术能力根源于企业的知识，而技能则为知识的高效使用提供了诀窍；第三个层次 是企业价值观、经营理念、经营机制和制度等企业文化要素，它们是核心竞争力最 核心的部分，这种无形的精神资源是企业最有价值的潜能，它直接决定了企业知识 技能的可能性、效率和效果。 ( 5 ) 基于文化观的企业核心竞争力从文化观研究企业核心竞争力的代表是拉法 ( r a f f a ) 和佐罗( z o ll o ) ，他们认为，企业核心竞争力不仅存在于企业操作子系统中， 而且存在于企业的文化子系统中；在知识密集的现代企业中，核心竞争力根植于复 一杂的人与人、人与环境的关系中。严格的说，企业的核心竞争力是不可分割的，它 是技术核心能力、组织核心能力和文化核心能力的有机结合，不可能在企业里分散 开来加以定位的因此，企业核心竞争力的积累蕴藏在企业的文化中，渗透在整个 组织中，而恰恰是组织共识为一个综合的，不可模仿的核心竞争力提供了基础 1 9 企业专有技术对企业核心竞争力培育的影响 研究表明，各种观点从不同研究视角赋予核心竞争力不同的定义，这充分说明 企业核心竞争力是一个内涵丰富的概念，各种研究观点又是相互渗透正是由于不 同观点的交叉，才使得核心竞争力的研究更快地走向完善同时，从核心竞争力内 涵的界定可以看出，人们对核心竞争力概念理解上的模糊和不统一，源于核心竞争 力由多元要素组成，体现的是一种潜在的能力，难以清晰描述具有丰富的内涵。若 要更好地理解核心竞争力，需要挖掘核心竞争力所表现的外在特性以及要素构成。 2 4 2 核心竞争力与相关概念的区别 ( 1 ) 关于资源，能力的区别将资源或者说无形资产视为核心竞争力( 李悠诚) ，显然 是混淆了资源与能力的区别资源与能力是两个有区别的概念，对此要做出区分 资源，是企业拥有或控制的可利用的因素存量，但它本身并不是企业能力，正如能 力理论管理学家克里斯蒂森所说：。就本身而言，资源几乎没有生产能力劳而能 力是指用一组资源去实现某种任务或活动的能量，或者也可以说是企业运用组织程 序配置资源实现预定结果的能力资源和能力间具有双重关系：一方面，有效能力的 应用依赖于资源的储备；另一方面，资源的获得依赖企业的能力但是，在探讨资 源、能力与竞争优势来源时还是要将它们区分开 总之。从本质上说，资源更倾向于静态上有什么，能力更倾向于动态上能做什么； 从获得方式上说，单个的资源可以在“战略要素市场一上进行交易，而能力却很难 交易；从知识存在形式上说，资源可以为个体各自拥有，零散且无融合，而能力却 反映为集体积累，呈体系化。 ( 2 ) 能力、竞争能力和核心竞争力的区别。认为核心竞争力就是能力的集合，又混淆 了能力、竞争力与核心竞争力的区别能力( c a p a b i ii t y ) 源于c a p a b l e ，指一般适宜 做事的能力或才能：而竞争能力( c o m p e t e n c e ) 源于竞争c o m p e t e ，有“胜任 的意思， 具有动态特征人们在日常使用中常把这两个词统称为。能力一，但在管理研究中 这两个词有不可