（企业管理专业论文）我国家族企业家行为影响因素分析.pdf

西南科技大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 近年来，我国家族企业取得了长足发展，为国家的经济增长做出了巨大贡献。 作为家族企业的领航人，家族企业家在企业经营管理中起着决定性作用，其行为选 择主宰着家族企业的命运。因而对我国家族企业家行为的研究，对于家族企业的发 展壮大具有很强的现实意义。 在l e w i n 行为模型的基础上，本文从家族企业的特定环境来看待企业家行为， 运用了管理学和组织行为学的理论和分析方法，结合大量的调查数据和事例进行比 较研究，分析了影响我国家族企业家行为决策的两大基本因素一内在因素和外部环 境因素。在此基础上，通过引入家族因素，作者建立了一个简单的家族企业家行为 模型。该模型为进一步研究家族企业家行为提供了一个更有效的分析框架。在论文 的最后部分，借助所建立的家族企业家行为模型，分析了家族企业家在融资行为和 用人制度选择上的行为差异。 关键词：家族企业家族企业家行为影响因素行为模型 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i i lr e c c my e a r s t h ef a m i l yb m m e s s c sh a v e 湖耐b u 。dal o 自de c o r 加q n i c a lw o w i n go 盯s t a r a st h el e a d e r so ft h ef i r m s f a m i l y t r e p r e n e u r sc o 叻d u c dt h ef o r t u n eo ff a m i l y f i r m s 船栅d c o f i o nf l w a y sa i r t e dt h em a n a g e m 钮ta n da d m j i i s t r a f i o no ft h e k b 惦m e s s s o “ss om c a l l i n g f u lt or e s e a r c ht h eb e h a v i a 俗o f f a m i l y 叫t r e p r e n e u r s b a s e do nt h eb e i l a v i o rm o d e lo fl e w i n , t r e p r e n e u r i a lb e h 印一o i si i lt h es p e c i f l e n v i r o n m 胁to ff a m i l yb r a i n sw c r es t u d i e di i lt 1 1 i sp a p e r b ym a l 【i n gu 辩o ft h et l l e 0 i y a n dm e t h o d so f m a n a g e m e ma n do r g a n i z a t i o n a lb e h a “o r 嚣w e l l 硒= i n gag r e = d e a lo f d a t aa n dc a s e s ，t h ea u t h o ra n a l y 瑟dt w oe s s e n t i a lf a c t o r s ，i 衄i d ef 跹t o ra n do u t s i d e s u 盯。岫d i n g s ，w h i c ha 丘t e dt h e 姚v i o ro ff a m i l ye n t r e p r e n e u r si i ic l l i m t h r o u g h i n d u c t i n gan e w 缸t o ro f 加n i l y ，a n o t h e r 龇v i o rm o d e lw a s f o u n d c db ya u t h o ri i lo r d e r t 0o f f e rab c t t 盱m o d e lt oa n a l y z et h eb e 捌嘲o f f a m i l y 钮t r e p r e n e u r s ht h el a s tp a r to f t i l i sp a p e r , t h ea u t h o rm a d e 缸a t t a m p tt oa n a l y z et h ef i n a n c i n ga n dp e r s o n n e la f f a i r sb y t h en e wm o d e lf o 岫d e db ya u t h o r k e yw o r d s ：f a m i l yb m m e s s ；f a m i l ye n t r e p r e n e 埘f l 蛐v i o r ；m f l u e n c e缸姐； b e m v i o rm o d e l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下( 或我个人) 进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南科技大 学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：氏皖南 日期：如彩毒f 凋，弓f 关于论文使用和授权的说明 本人完全了解西南科技大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文的复印件，允许该论文被查阅和借阅：学校可以公布该论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：代蛳导师签名私嗍占f z 邯 西南科技大学硕士研究生学位论文第l 页 第一章绪论 一、选题的意义及研究现状 ( 一) 问题的提出 家族企业是一种普遍存在并蓬勃发展的企业类型，已经成为中国现阶段 的一股强大力量，对经济发展发挥着不可估量的作用。新中国成立后，家族 企业曾受到严格限制，直到改革开放后才开始逐步复苏，因此从总体上看， 我国家族企业发育较晚，成熟度较低，大多数属于中小型企业。这类家族企 业的企业主大多集所有权和经营权于一身，全权掌握着家族企业的经营运作。 他们凭借着自身的拼搏精神和聪明彳智、自强不息、勇敢创新，在中国的经 济浪潮中创业成长，创造着中国经济的一个又一个奇迹，成为中国经济一股 不可忽视的力量，他们就是家族企业家。 家族企业家作为企业的创立者、经营者，企业发展方向的领航人，其特 殊的地位决定了他们的行为无疑直接牵动着企业的未来，关系到整个企业的 生存发展。因此家族企业家在企业的经营发展中，有着不可替代的重要地位。 从大量现存的典型家族企业，可以看出，企业的兴衰荣辱无不与家族企业家 的行为紧密相关。 基于这样的观点，有理由认为家族企业家的行为模式，在根本上主导着 家族企业的发展方向、经营方式和组织结构，是个非常值得研究的重要课 题。那么，迸一步的问题是：到底有哪些因素影响着家族企业家的行为? 同 时这些因素又是如何影响家族企业家在企业经营管理过程中的策略选择? 带着这样的疑问，作者查阅了大量相关资料，希望从影响人行为的因素 出发，逐渐将视角缩小到影响企业家行为的因素，再将企业家放到家族企业 这个特殊环境中进行分析，最终确定影响家族企业家行为的关键因素，并通 过对这些关键因素的分类分析，创建家族企业家行为的简易模型，并借助此 模型来解释家族企业家行为，从而对家族企业家及家族企业的创业发展、经 营决策起到指导作用。 ( 二) 研究意义与现状 1 、我国家族企业的发展壮大要求更多的相关研究 改革开放以来，特别是1 9 9 2 年邓小平同志发表南巡重要讲话之后，人们 的思想意识日益解放，社会环境、经济环境、法律环境只益宽松，我国家族 西南科技大学硕士研究生学位论文第2 页 企业迅速发展，成为各种所有制形式当中发展最快的一种，在我国经济发展 当中发挥着越来越重要的作用。 首先，我国家族企业发展迅速，数量庞大。 1 9 9 2 2 0 0 1 年，私营企业户数从1 4 万户增加到2 0 3 万户，m 增长了1 4 5 倍，平均每年增长3 4 6 3 ，远远高于其他所有制经济成分的增长速度。同期， 私营企业的注册资金从2 2 1 亿元增长到1 8 2 1 2 亿元，增长了8 2 倍，平均增长 速度为6 3 2 6 。另外，我国私营企业平均年销售收入达到5 8 0 万人民币，约 合7 0 7 万美元。可见我国家族企业发展速度之快。 其次，家族企业对国家贡献越来越大。 全国私营企业实现的产值由1 9 9 2 年的2 0 5 亿元增长到2 0 0 1 年的1 2 3 1 7 亿元，平均每年增长5 7 6 3 ；实现的社会消费品零售额由1 9 9 6 年的9 l 亿元 增长到2 0 0 1 年的6 2 4 5 亿元，平均每年增长5 9 9 8 。而全国私营企业工商税 收由1 9 9 2 年的4 5 5 亿元增长到2 0 0 1 年的9 1 7 6 亿元，年平均增长8 0 3 3 ， 此增长速度明显高于4 2 2 8 的全国平均增长水平。同期，私营企业从业人员 从2 3 2 万人增加到2 7 1 4 万人，增长了1 1 7 0 倍，年平均增长速度为3 1 4 3 。 可见私营企业在吸纳劳动力就业方面也做出了很大的贡献。 再次，外向型私营企业不断增加，出口创汇能力不断增加，一定程度上 加大了中国的国际影响力，进一步融入全球化经济。 1 9 9 2 年，全国只有2 2 3 0 户私营企业出口创汇，折合人民币l o 亿元，到 2 0 0 1 年，出口创汇的私营企业已达到1 6 3 5 8 户，创汇金融折合人民币9 1 3 亿 元，比1 9 9 2 年增加了9 1 倍，是中国企业走向世界市场的一支生力军。 “家族企业是什么，如何运作，怎样发展，最后去向何方，这些问题，已 经渐渐成为当前学术界关注的焦点。” 在以往的研究中，家族企业( f a m i l yb u s i n e s s ) 这种长期存在并蓬勃发 展的组织形式并不是广大学者研究的重点。正如贝克尔所指出：在经济分析 中，家庭少有什么突出地位。尽管主要的经济学家们曾经认为家庭是经济生活的 基础，但是，不论是斯密的国富论、马歇尔的经济学原理，还是其他 的经济学大作，都仅仅偶尔谈到家庭组织的运作。自从钱德勒( c h a n d l e r ) o 根据家族企业的界定，可以发现我置私营企业和民营企业中，绝大部分都是家族企业性质的目 内少有专门针对家族企业的调查报告，加之对“家族企业”这一称谓，很多业主还有捧斥心理，使 得想要获得相关数据相对困难国内外很多学者都没有严格的区分这两类企业与家族企业。本文亦 会在很多地方引用针对私营企业和民营企业的相关数据，从一个侧面来反映家族企业的发展状况。 o 兰士勇：1 9 9 2 2 0 0 1 年的中国私营企业 ，转引自张厚义、明立志等主编：1 2 0 0 2 中用私营企业发 展报告) 社会科学文献出版社2 0 0 3 年版第卜4 页，有部分处理 o 付文阁：中国家族企业面临的紧要问题。经济日报出版2 0 0 4 年版，第1 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第3 页 将美国大型工商企业的成长过程概括为“经理式的资本主义”的兴起、“家族 资本主义”的衰落以来，社会主流意识形态已经习惯于将“家族企业”视为 一种效率低下且日渐衰退的“前现代”企业组织形式。然而事实上，这样一 个命题从来就没有得到过来自经验事实的检验与证实。按照克林盖尔西克 等人( 1 9 9 8 ) 的“最保守估计”，家庭所有或经营的企业在全世界企业中占了 6 5 一8 0 ，是最具普遍意义的企业类型。随着1 9 8 9 年，研究家族企业的专业 性期刊一家族企业评论( f a m i l yb u s i i l e s sr e v i e w ) 的出版，针对家族企 业的大量有价值的研究成果不断涌现，也标志着这一研究领域取得了较为明显的 进步。不仅从研究内容上有了较为清晰的轮廓，逐渐涉及到家族企业的方方 面面：而在研究方法上，除了由于大量数据的收集，多种统计计量方法被运 用到针对家族企业的实证研究中以外，很多相关学科的研究方法也被广泛的 运用到家族企业的研究当中。 中国学术界对家族企业的研究始于中国台湾。而中国大陆对家族企业的 研究则是从2 0 世纪9 0 年代后期才逐渐开始。国内学者对家族企业的看法主 要分为否定、肯定和一分为二三种态度。厉以宁( 2 0 0 1 ) 认为家族制经营有 诸多弊端，应摆脱家族经营制的束缚。持同样观点的还有赵耀东( 1 9 8 6 ) 、黄 国光( 1 9 8 8 ) 、鲍遵信( 1 9 8 8 ) 等等。陈凌( 1 9 9 8 ) 则认为家族式组织和企业 网络是亚洲经济组织的一种特征，这种特征本身是效率中性的，即家族式组 织不一定是低效率的，在特定的情况下甚至比市场或科层更有效率和竞争力。 持这种观点的还有杜恂诚( 1 9 9 3 ) 、王军武( 1 9 9 9 ) 、孙早( 1 9 9 9 ) 等等。但 大多数学者既肯定家族企业在特定条件下存在的积极意义，又注意分析其消 极的一面。例如李新春( 1 9 9 8 ) 、杨继绳( 1 9 9 9 ) 、许峻、郭峰( 2 0 0 1 ) 等等。 总的来说，国内外学者对家族企业相关问题的研究已达到一定的水平， 通过案例分析，他们探析家族企业的内涵、运行特征、利弊作用；运用制度 经济学、社会学等理论，他们对华人家族企业进行了大量的分析研究。但这 些研究仍然存在一定的局限，有待更多、更深的研究成果出现，以便真正解 释家族企业的生命力所在。作者着眼于家族企业家行为影响因素的分析，也 正是对家族企业相关问题研究的一个必要补充。 2 、家族企业家的核心地位要求更多的相关研究 正如大家熟知的那样，企业家是企业的灵魂。对外，企业家要联结市场、 消费者、供应商、协作者，受市场机制中的价格、供求、竞争等机制的制约 与影响；同时还要联结政府及各相关部门，受政府宏观管理政策的调控和影 响。对内，企业家既要联结利益相关者，又要联结各级管理人员、专业技术 西南科技大学硕士研究生学位论文第4 页 人员和普通员工，受企业内部利益分配方式、组织形式和运作机制的影响和 制约。企业家要在不确定环境中通过对稀缺资源进行协调做出判断性决策， 他们的行为是一种战略性行为。在现实经济活动过程中，企业家在创新的基 础上建立新企业或扩张原有的企业规模，以实现企业家所发现的潜在获利机 会。所以企业家是决定企业绩效的关键因素，是协调企业内外各种关系的中 心环节。 在前文钱德勒对家族企业的定义中，他将家族企业也称为“企业家的企 业”，这样的定义，突显了一个含义，就是企业家对家族企业的重要作用及企 业家在家族企业内的关键地位。无论是从所有权角度还是从对企业的控制权 来说，家族企业( 尤其是中小家族企业) 都是典型的以企业家为核心建立起 来的组织。在朱卫平所著的企业家本位一中小企业所有权制度安排研究 一书中，他在企业家本位思想的基础上，给家族企业下了这样的定义：家族 企业是指企业家个人拥有或与其家族( 家庭) 共同拥有占支配地位的所有权， 并能合法得将其所有权在家族( 家庭) 内部传承的企业形态。这个定义强调 了三个方面的内容，一个是企业家在家族企业中的核心地位，二是强调了所 有权( 包括控制权和剩余索取权) 作为主要权利内涵，三是强调了这种所有 权在家族内部的合法传承性。家族企业的建立，通常都是企业家创新行为的 一个具体体现，而在企业的发展壮大和“异化”m 的过程中，家族企业家一直 在进行着创新行为。由此可见家族企业家的核心地位。 国外关于家族企业企业家的研究涉及了企业家的方方面面，包括企业家 绩效、企业家精神对组织文化的影响、企业家行为特征、企业家自雇佣、企 业家激励等热点问题的探讨。而研究的方法则以实证研究、对比研究和案例 研究为主。例如s h a k e r a z a h r a ( 2 0 0 4 ) 通过对5 3 6 家美国制造业企业的数据 分析了企业家精神对组织文化的影响，结论证明家族企业的企业家对企业的 战略定位更具影响力。而m o r c k 和y e u n g ( 2 0 0 4 ) 则在其家族控制和寻租 一文中认为因为血缘关系、小规模、易于达成协议等因素，熊彼特的创新在 家族企业的企业家身上更容易实现。而c a r l os a l v a t o ( 2 0 0 4 ) 则在其家族企业 中企业家精神的预测一文中分析了两权分离状况下家族企业中家族和企业 对企业家行为特征的影响。通过对荷兰最大的5 0 0 0 家家族企业的研究，f l o r e n ( 1 9 9 s ) 发现只有6 的外聘c e o 在任期超过2 0 年，而家族企业家在家族企业 中任期超过2 0 年的则占2 9 ，从而认为家族企业企业家对企业稳定更有效。 。朱卫平教授将企业所有权稀释的企业社会化过程，称为企业性质的异化参见朱卫平：企业家本 位一中小企业所有权制度安捧研究 ，经济科学出版社2 0 0 4 年版，第7 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第5 页 d e n i zu c b a s a r a n ，m i k ew r i g h t 和p a u lw e s t h e a d ( 2 0 0 3 ) 同样通过案例分析了 惯性企业家( h a b i t u a le n t r e p r e n e u r s ) 问题，建立了只进行一次创业的企业家 和不断进行多次创业的企业家行为的比较模型。 还有很多国外学者就中国家族企业企业家问题进行了研究。s u s a n g r e e n h a l g h ( 1 9 9 0 ) 认为中国家庭为其核心的经济人物( 一般是家庭中的成年 男子) 提供了一套既有个人激励又有集体保险的组合来对抗投资失利的风险， 这就鼓励了高激励的，勇于承担风险的企业家产生。还有很多学者否定了以 前关于中国缺乏企业家精神的论述，例如s t e v a n h a r r e l ( 1 9 9 3 ) 认为基于家庭 伦理的企业家精神在中国人中普遍存在；而黄绍伦( 1 9 9 3 ) 则将这种无所不 在的精神称为“企业家家族主义”( e n t r e p r e n e u r i a lf a m i l i s m ) 。 台湾不少学者对华人家族企业家进行了较为深入的研究。其中最著名的 莫过于郑伯埔差序格局与华人组织行为的著作中关于华人家族企业家的 论述。作者通过对费孝通差序格局理论的总结和发展，分析了企业家的员工 知觉和员工归类。作者认为企业家对组织成员的差序格局与社会归类历程， 构成了不同组织成员类别原型，并导出极为特殊的自己人意识与信任格局， 从而影响了华人企业内部的组织行为。最后作者得出“要解开华人社会经济 成长或经济行为之谜，不能单从外在的社会结构着手，而必须兼及企业家所 扮演的极为重要的角色”的结论，并认为“不管在组织内、外部，企业主持 人( 就是企业家) 均有举足轻重的地位，牵一发而动全身”。 中国大陆单单针对家族企业家的研究相对较少，但是对企业家的创新行 为的研究却是相当丰富的。其中包括企业家的创业行为研究，企业家行为的 激励问题，企业兼并过程中的企业家行为，企业家决策行为，跨文化组织内 的企业家行为等等。创业是最直接的创新，杨俊( 2 0 0 5 ) 在基于创业行为 的企业家能力研究一文中，从识别创业行为的关键任务出发，挖掘了企业 家能力的内涵，识别了企业家能力与创业行为的互动关系，建构了企业家能 力与创业行为互动关系的基本分析框架。戴林( 2 0 0 2 ) 在企业家、企业家 行为与企业家精神研究中把企业家的行为特征概括为个人行为、契约行为 和理性行为三个方面。此后关于企业家行为理性化和契约相关研究逐步增加。 李新春( 2 0 0 3 ) 在高科技企业的合约特征与企业家性质一文中指出，从 传统企业到高科技企业在契约性质上实现了从劳动合约到知识合约的转变， 高科技企业的合约特征是通过知识合约实现企业家的创新精神，是一种创新 行为的特定制度安排，从而将企业家的创新行为提到了一个新的高度。张维 迎认为不仅仅只有创业者才是企业家，他将企业家分为所有者企业家和职业 西南科技大学硕士研究生学位论文第6 页 企业家两类。而更多的学者，如郑海航则认为不论是企业所有者还是创业者， 只要是企业的创新经营者和风险承担者就是企业家。在这个观点的指引下， 很多学者针对中外合资企业这种跨文化的组织中企业家的行为进行了分析。 而更多的分析则集中在对转轨时期国有企业企业家这个备受关注的阶层。由 于这不是作者研究的重点，在此不再赘述。 从上述的分析可以看出，家族企业这种普遍存在并蓬勃发展的企业类型， 已经成为中国现阶段的股强大力量，对经济发展发挥着不可估量的作用。 家族企业家在家族企业的经营发展中，有着无可替代的重要地位。家族企业 家作为企业的创立者、企业的经营者、企业发展方向的领航人，他们的行为 无不牵动着企业的未来，关系到整个企业的生存发展。家族企业的发展与家 族企业家的行为是紧密相关的。家族企业家的行为模式，在根本上主导着家 族企业的发展方向、经营方式和组织结构，是一个非常值得研究的重要课题。 作为相辅相成的两个方面，对家族企业的研究，必然应当包括对家族企 业家的研究；同样的，对企业家的研究也绝不能忽略了家族企业家的存在。 对家族企业家这个特定阶层的行为研究分析不仅能够为家族企业家认识创新 机会，提高创新效率提供理论支持，也是对企业家理论和家族企业研究的一 点微薄的补充。尤其中国的家族企业家面临着比西方国家家族企业更为繁杂 的生存环境，在特定的政治经济环境和中国源远流长的“家文化”的双重影 响下，有着更为显著的家族倾向特征，因此对中国家族企业家的行为影响因 素分析有着重大的现实意义和理论价值。 鉴于上述原因，作者将家族企业家行为影响因素作为研究的主题，希望 能通过对影响家族企业家行为的因素的分析，来明晰这些影响因素如何作用 于家族企业家行为，并如何最终影响了家族企业的发展方向、经营方式和组 织结构。通过作者的分析发现家族企业家的家族意图是引起家族企业家异质 性的关键因素，在很大程度上导致了家族企业家行为的差异。 二、相关概念的界定 为了研究方便，有必要对一些相关概念进行界定，主要包括家族企业、 家族企业家及其行为三个概念。通过对三个概念的界定，可以将作者的研究 对象具体化。 ( ) 家族企业的界定 要对现实中的家族企业给予准确、全面、简明的界定，并在理论上给家 西南科技大学硕士研究生学位论文第7 页 族企业下一个可以被广泛接受、共同认可的定义，并非轻而易举的事情。一 般来说，对家族企业界定的主要依据就是家族对企业所有权和经营权的控制。 由于对企业所有权和经营权控制程度的侧重不同，就构成了对家族企业的不 同界定。对此，有不少中外学者先后对家族企业界定进行了不懈努力，可归 纳如下： 1 、家族掌握大部分所有权和经营控制权的企业为家族企业 钱德勒( 1 9 8 7 ) 认为“企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直 掌握有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管 理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶层人员的选拔方 面。这种现代工商企业可称之为企业家式或家族式的企业。” 从钱德勒的定义看，这种家族企业并不是指由家族成员掌握全部所有权 和经营控制权，而是一种“大部分”和“基本上”掌握以上两种权利的企业 组织形式。然而这个定义强调了“家族企业的股权和控制权为一个家族掌握” 这一最为重要的特征，是公认的关于家族企业的一个经典定义。但这个定义 却忽视了家族企业的不同阶段在所有权和控制权方面的不同，因为在家族企 业的不同时期，控股权和控制权的家族拥有状态具有相当大的区别。因此， 从定义上看钱德勒所指的更多的是发展初期的家族企业。 2 、家族所有和家族控制的企业为家族企业 美国哈佛大学致力于家族企业研究的学者唐纳利( r o b e r tg d o n e r l y ) 则认为，同一个家族至少有两代参与这家公司的经营管理，并且这两代衔接 的结果，使公司政策与家族利益和目标有着相互影响的关系，且满足七个条 件中的某一个或数个条件，即可构成家族企业。这七个条件是：家族成员借 他与公司的关系，决定个人一生的事业；家庭成员在公司的职务影响他在家 庭中的地位：家庭成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股 票；即使家庭成员正式参与公司的管理，但他的行为却反射这家公司的信誉； 公司与家族的整体价值合二为一；现任或前任董事长、总经理的妻子或儿子 位居董事：家庭关系在决定经营管理权以及权利的继承中起着重要作用。 唐纳利的定义认为家族企业的一个核心特征是家族所有和家族控制，即 企业所有权和经营权的两权合一。这个定义不仅强调了家族企业的经济特征， 即家族所有和家族控制，而且还强调了家族企业的社会特征，即家族企业与 家族自身发展之间的相互影响关系，如家族成员把家族企业作为个人事业， o 转引自王学义所著家族财富，四川科学技术出版社1 9 9 9 年版，第6 4 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第8 页 家族企业的结构、经营发展对家族的价值观的影响。这个定义可以说是一个 比较全面的家族企业定义。但是从“定义”内含的特殊规定性和简洁明快性 来看，唐纳利的定义显得比较烦琐，不太精辟。 3 、家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业经营权的企业 潘必胜( 1 9 9 8 ) 认为当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全 部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企 业。他还根据家族关系渗入企业的程度及其关系类型，把家族企业分为三类： 所有权与经营权都为一个家族所掌握；掌握着不完全的所有权，却能掌握主 要经营权；掌握部分所有权而基本不掌握经营权。潘必胜的这个定义的外延 较宽，没有把家族企业看作一个固定的模式，在不少学者的研究中都引用了 潘必胜的这个定义来限定自己的研究对象。 4 、由家族对企业的所有权界定家族企业 克林盖尔西克( 1 9 9 8 ) 认为，不论是企业是以家庭命名还是有好几位 亲属在企业的商层领导机构罩，都不能由此确定某一企业是家族企业。能确 定家族企业的，是家庭拥有企业所有权。也就是说，所有权是否掌握在创办 企业的家庭成员手中，才是划分家族企业与非家族企业的分水岭。 5 、以家族“临界控制持股比率”来判断是否属于家族企业 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 根据以往学者的研究，提出了以“临界控制持 股比”识别家族企业的识别法，他将个别公司的股权结构的差异性与家族的 控制程度作为识别的主要因素，认为具备以下三个条件就可认定为家族企业： 家族的持股比率大于临界持股比率；家族成员或具二等亲。以内之亲属担 任董事长或总经理；家族成员或具三等亲以内之亲属担任公司董事席位超 过公司全部董事席位的一半以上。 叶银华的定义比较精确。就第一个条件而言，首先是给出“临界控制持 股比率”，接着以这一比率为关键变量，识别出公司股权结构的差异性和家族 的控制程度，进而认定家族控股企业。这一界定的一个极其可贵之处就是除 了给家族企业一个质( 控制权) 的规定性、一个量的界限外，还把家族企业 作为一个动态的变化和发展过程，从股权、经营控制权的角度把家族企业看 成是一个连续分布的状况，从家族全部拥有所有权和控制权到临界控制权， 这些范围内的企业都可视为家族企业，一旦突破了临界控制权，家族企业就 。亲等，日本民法规定计算亲属关系远近的方法直系血亲从自身上教或下数，以一代为一亲等， 如父母和子女为一亲等，祖父母和孙子女为二亲等，曾祖父母与曾孙为三亲等，旁系血亲从自身上 数到同源直系血亲，再由周源直系血亲下敦到要确定亲等的血亲。上下代数合计，如兄弟为二亲等 叔侄为三亲等 西南科技大学硕士研究生学位论文第9 页 蜕变为公众公司。 在本文的研究中，作者赞同付文阁( 2 0 0 4 ) 博士对家族企业的定义m ，即 家族企业就是指一个家族或数个紧密联盟关系的家庭拥有全部或部分所有 权，并直接或间接参与这家公司的经营控制，而且具有能力将这些所有权和 控制权合法传于后代的企业组织。因此在后文的研究中，作者所指的家族企 业都是此定义范围内的企业。 ( 二) 家族企业家及其行为的界定 1 、企业家理论概述 企业家性质和企业家行为是企业家理论的重要组成部分，理解企业家理 论的发展轨迹，将有利于更好地对企业家及企业家行为进行界定。 最早把“企业家”( e n t r e p r e n e u r ) 这一概念运用于经济学中的是法国经济 学家查理坎梯龙( r i c h a r d c a n u t i l l o ，1 7 5 5 ) ，他在商业概览一书中，将 从事经济行为的人称为企业家，具体指那些按照不同价格出售商品的人。由 于这些人必须面对不确定的市场并承担风险，从而使企业家被赋予了投机商 的角色，并将其与经济领域的不确定性联系了起来。 萨伊( s a y ) 认为，企业家是“将一切生产手段一一劳动、各种形态的资 本或土地等结合起来的经济行为者，是在作为使用生产手段的结果一一产品 的价值中，能够发现有可供使用于扩大总资本，并可用于支付工资、利息或 地租以及归属自己的利润的人。”在萨伊看来，企业家是那种具有判断力、忍 耐力等特殊素质以及监督管理才能等各种生产要素的组合者。 2 0 世纪初期，新古典经济学的鼻祖，英国经济学家马歇尔( m a r s h a l l ) ( 1 8 9 7 ) 在其著名的经济学原理中把生产和销售统一的观点纳入经济学， 将企业家才能作为单独生产要素和原先的资本、劳动、土地三要素并列，并 阐明了企业家的作用和职能。他认为企业家是生产要素卖方和买方之触的中 间人，并且是企业生产经营的指挥者和风险承担者。在企业家应当具备的能 力方面，马歇尔认为企业家首先要有“利用资本的经营能力”，能劝诱他人与 之合作；其次，企业家还要有预测生产和消费的趋势的能力，要提供满足消 费者欲望的新产品，发现能够改进旧产品的生产方法：最后，企业家还要有 统驭能力，通过建立企业主要计划的秩序，并维持其统一。 马歇尔的企业家理论无疑是深刻的，他不仅赋予了企业家“中间商人” 。付文阁：中国家族企业面临的紧要问题 ，经济日报出版2 0 0 4 年版，第1 4 页 西南科技大学硕士研究生学位论文第l o 页 的角色，而且还考察组织内部的情况，赋予了企业家“风险承担者”的角色。 他从市场均衡角度论述了企业家的作用，从而使企业家更易于融入整个经济 学体系，为企业家理论的发展做出了重要的贡献。 美国经济学家奈特( k n i g h t ) 在其著作风险，不确定性和利润中论 述了不确定性理论，他赋予了企业家不确定性环境中决策者的角色，并区分 了不确定性和风险两个概念。奈特认为，企业家要承担不确定性，必须具有 对各生产服务合同收入的保证能力，这包括：洞察他人能力的能力，借以此 能力建立起相应的组织；让别人相信自己有能力的能力，这一能力使有关保 证能力的制约条件在一定程度上得以克服；处理不确定性的能力，这依赖于 对将来形式推测的能力，并与企业家刚毅、自信或懦弱的气质程度相关。 与马歇尔认为企业家促使市场均衡不同，熊彼特认为企业家的本质是市 场均衡的破坏者。在其1 9 1 2 年德文版的经济发展理论一书中，熊彼特提 出了以创新为核心的经济发展理论，并以此奠定了经济发展理论和他本人在 经济学界的地位。其企业家理论认为：市场均衡是一种常见现象r 为了追求 利润，企业家应该“创造性地破坏”以“实现生产要素的重新组合”，并藉此 打破市场的均衡状态；在“创造性地破坏”之后，市场上众多的追求者和模 仿者会接踵而至，参与竞争，获得利润的机会将会逐渐减少，市场渐渐回到 均衡。由此可见，企业家是打破市场均衡并重新组合的创造性的破坏者，他 的作用体现在这种“创造性地破坏”及促使新的生产函数出现上。在熊彼特 眼中，企业家是创新的承担者和组织者，是创新的主体，而企业家的创新活 动是经济发展的主要动因。 另外，美国经济学家舒尔茨运用其开创的人力资本理论分析了企业家的 行为，研究了企业家的供给与需求，以及企业家供给的制度安排。他认为， 企业家具有人力资本的异质性，是经济现代化和经济从非均衡到均衡恢复过 程的关键角色。企业家能对经济条件的变化做出反应，发现潜在的获利机会， 打破常规，在自己的经济活动空间中重新配置资源，使经济恢复均衡。舒尔 茨除肯定企业家能力部分来自于天生外，十分强调企业家能力可以通过教育、 经验、保健等人力资本投资从后天获得。 美国哈佛大学著名管理学教授约翰波特在变革的力量一书中认为， 企业家是具有懂现代化技术、懂现代管理、有国内外的经营经验、善于运用 归纳思维和统计方法进行现实观察、分析和研究发展战略的人才。企业家是 与“创新精神、冒险精神”联系在一起的。创新精神包括创新意识与创新能 力两个方面，而创新又与冒险精神联系的，企业家要具有创新精神，就必须 西南科技大学硕士研究生学位论文第l l 页 敢于承担风险，就要不怕遭受挫折和失败。 在国内从管理学角度研究企业家创新行为的理论中，陈伟的研究是比较 全面的。陈伟( 1 9 9 6 ) 在借鉴国外创新理论的基础上，结合企业实际，对企 业家行为的类型、特征、共性进行了全面分析。陈伟认为，任何企业家创新 行为都是一种组织创新行为，在考察企业创新时，不能把企业家和企业分割 开来。所有类型的企业家行为都以创新为基础，它要求改变市场资源配黄的 方式、要求创新的能力以便为企业未来的市场定位增加可能性。能力的发展 涉及组织的各个层次，涉及范围广泛的资源组合，对企业发展产生深刻而广 泛的影响。创新是企业家的具体工具，是他们开创新产业和服务机会的手段。 2 、界定家族企业家及其行为 从经济学的角度，经济学家们赋予了“企业家”这个概念丰富的内涵： 从坎梯龙将企业家视为“投机商”，到萨伊的“协调要素者”，奈特的“不确 定决策者”，再到熊彼特的“创新者”，科斯将企业家作为“权威的指挥者”， 诺斯认为企业家是“潜在利益决策者”，威廉姆森将企业家看作“组织创新的 组织者”，德姆塞茨提出企业家是“团队生产最佳指挥者”等等。经济学家一 定程度上把“企业家”的内涵神化了，“企业家”成为一个虚幻的角色，而不 再是一个实体概念，使得在研究对象的确定上困难重重。可是要进行行为研 究，是不可能够脱离行为主体的。行为的主体、客体和行为过程才构成研究 的统一体。由于本文的宗旨不在于研究企业家的内涵，因此为研究方便，作 者不刻意计较研究对象是否真正符合经济学家的企业家内涵，而是粗略地把 企业的经营管理者视为企业家，主要包括经理、厂长，也包括部分董事长。 朱卫平教授在论企业家与家族企业一文中，就将家族企业的创立经营者 称为家族企业家。在此基础上，结合前文对家族企业的界定，本次的研究主 体家族企业家就主要包括经营管理具有家族企业性质的私营企业和民营企业 的业主。 一般意义上说，企业家行为既包括完成一种产品仓q 新或工艺创新活动， 也包括从事创新性的企业的日常活动。企业家行为通常被认为是企业家在不 确定环境中通过对稀缺资源进行协调做出的判断性决策，是一种战略性行为。 在现实经济活动过程中，企业家在创新的基础上建立新企业或扩张原有的企 业规模，以实现企业家所发现的潜在获利机会。因此企业家行为主要表现为 创新行为。而根据熊彼特的划分，这种创新行为可分为五种情况：( 1 ) 创造 一种新产品，( 2 ) 采用一种新的生产方式，( 3 ) 开辟一个新市场，( 4 ) 取得 一个新的供给来源，( 5 ) 实现新的组织方式。就此作者可以划分企业家创新 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 2 页 行为包括技术创新行为、制度创新行为和管理创新行为。由于在技术创新方 面的研究成果已经相当丰富，本文将不会对此类企业家创新行为做太多具体 分析，而将重点放在管理和制度创新方面，并主要对影响家族企业家企业经 营管理行为的因素进行分析阐释，并希望最终能够归纳建立一个简单的家族 企业家行为模型。 三、研究思路及创新点 ( 一) 研究的理论基础 行为是人们受思想和心理支配而表现在外的各种反应、动作、活动和行 动。在行为科学看来，人的行为是在长期的社会实践中逐步形成和发展的， 受到众多因素的影响，具有其自身的规律和特征。对这些因素的科学分析和 规律性的把握，可以预测、改变和控制人的未来行为。2 0 世纪以来，许多的 心理学家、社会心理学家和生物学家对探索人类行为的奥秘产生了浓厚的兴 趣，纷纷致力于试图揭示隐藏在人类复杂行为背后的客观规律。从而形成了 一门生机勃勃的新学科一行为科学。 行为科学的研究硕果累累，行为科学家们建立了大量的行为模型，用以 解释人类行为，美国学者s 阿尔特曼等人对行为科学家所构建的个体行为 关系模型进行了总结，其中较为著名的模型包括了理性一情感模型，行为主 义一人本主义模型，经济一自我实现模型，x 理论模型和y 理论模型。 1 、理性模型和情感模型( r a t i o n a ia n de m o t i o n a im o d e is ) 理性模型认为人是一种有理性、具有像计算机一样特性的实体。根据这 种观点，一个人无论何时面对一项决策，他都会收集与这一问题有关的各种 有用信息，对它们进行分析，评估行动的每个步骤，确定与每一步骤相关的 成本一利润比率( c o s t - b e n e f i tr a t i o ) ，最后选出能够提供最大效益的方案。 理性模型认为人是谨慎的、认真的和能估算的。 情感模型则处于另一个对立极端上。弗洛伊德学派的学者们非常推崇这 一模型。这个模型认为，每个人主要是受他们自身各种情感支配的，许多情 感都是无意识的反应。这一模型直接依赖于弗洛伊德学派所研究的个体个性 的三个主要子系统：本我( i d ) 、自我( e g o ) 和超我( s u p e r e g o ) 。本我是潜 意识的核心。由于本我是处于自然状态的、原始的、本能的驱动力所构成， 所以它不断寻求满足和快乐。自我是人们意识和逻辑性部分，它用理智和理 性来解释现实。超我常常被描述为良心，良心为人们确定正确与错误提供了 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 3 页 标准。由于经常性的冲突普遍存在于上述三个主要的个性子系统中，所以弗 洛伊德学派认为人的行为基本上是非理性的。根据弗洛伊德的学说，这些内 在的冲突会导致每个个体服从于他们的情感。 2 、行为主义模型和人本主义模型( b e h a v j o r is t i ca n dh u m a n js t i c m o d e is ) 行为主义模型确信，个体只能依据行为来进行描述。同思维或情感相比， 这些理论家们只对看得见的行为感兴趣。在模型的基本形式中，行为主义模 型认为所有行为都是由环境决定的。约翰b 沃森( j o h nb w a t s o n ) 和斯 金纳( b f s k i n n e r ) 是这一理论的著名代表。 人本主义模型的哲学性可能要强于其科学性。人本主义者认为个体能够 通过有意识的推理来克服非理性的冲动。在他们看来，人们在很大程度上能 把握自己的命运，不能低估人们的潜能。同行为主义模型相比，人本主义模 型坚持认为人是复杂的动物，在对个体行为的研究上仅限于对能够看得到的 现象进行分析是很不充分的。 3 、经济模型和自我实现模型( e c o n o m i ca n ds e l f - a c t u a ii z i n gm o d e is ) 描述个体差异的另一种方法是对经济一自我实现模型的比较。人的经济模 型使以经济观念来支配行为的个体概念化了。经济模型认为，一个有理性的 人在做一件事之前，他首先应用他的理性来精确计算从他的最小投入中可能 获得多大的满足，或者在必要时他能够避免多少困难。经济型的人生性好争 且很自私，他们努力拼搏以战胜每一个对手。经济型的人唯一关心的就是自 身生存，而决不肯帮助他人。经济模型在十九世纪八十年代后期出现的科学 管理中是至关重要的。科学管理运动的核心就是劳动的定额化、工作职责的 专业化，以及对完成生产定额的人给予经济上的刺激。 与经济模型相对立的是自我实现模型，许多心理学家认为，人类行为是 由成长机会、成熟机会和成为一切他们所能够成为的自我的机会所共同驱动 的。他们确信，对个体只从经济或心理学的角度并不能予以充分描述。人们 为更高的目标而努力奋斗，追求自我完善和自我实现。著名心理家马斯洛 ( m a s l o w ) 认为，即使所有的( 较低的层次的) 需要都得到满足，我们可能还 是常常预感到自己必须要做一些适合自己的事，否则就会产生一种新的不满 足和不安定情绪。这种需要可以称之为自我实现的需要。自我实现指的是一 种自我完善的愿望，对一个人来说，它是一个人要把他的潜在的本质现实化 的倾向。这种倾向可以简单地描述为人们要求愈来愈真实地体现自己的欲望， 要求尽可能地实现自己的欲望。这个模型的支持者们认为每一个人都渴望个 西南科技大学硕士研究生学位论文第1 4 页 人的成长、胜任工作和自我完善。虽然在这种追求的过程中每个人都有可能 会暂时偏离目标，但是他们最终是会回到目标上来。因此，组织的挑战需要 为自我实现提供适当的条件。 4 、x 理论模型和y 理论模型( t h e o r yxa n dt h e o r yyn o d e i s ) 麦格雷戈( m c g r e g o r ) 对以往的管理理论进行了整合后提出了著名的x y 理论。 x 理论把人看成是懒惰的，没有创造性的，而且需要不断地进行监督。y 理论则认为人具有很大的潜能，一种有效的管理能够为实现组织的目标开辟 道路。很显然，按照每个管理者关于人的行为的观点，即使在同一组织里， 也会存在管理者在实践上的分歧。由于x - y 理论在相关文献里提及较多，在 此不再赘述。 对以上介绍的八种模型进行分析，可以发现，就针对人的行为分析来说， 模型的有效性都是有一定限度的，在其各自适用的条件下具有其合理性，相 互之问具有互补性。 用某一种模型来分析企业家行为，在理论上和实践上都是不现实的。但 是，上述从不同角度分析人的行为的模型为作者系统分析和研究企业家行为 提供了十分重要的分析框架。而这些行为模型和分析框架最重要的意义在于 它们为研究企业家行为提供了逻辑起点。： 。一一 ( 二) 研究思路及分析框架 与普通人的行为不同，企业家的行为通常被认为是企业家在不确定环境 中通过对稀缺资源进行协调做出的判断性决策，是一