（企业管理专业论文）中国建筑业行业协会的发展研究.pdf

摘要 摘要 在中国的经济转型期，为了适应市场经济的新型体制，政府必然 地需要来自市场和社会力量的公共管理手段，行业协会就是在政府的 控制下能够发挥这种作用的公共管理手段。也就是说，中国政府通过 利用来自社会力量成长的行业协会，能够解决在市场转型过程当中所 产生的全面控制机制的问题。 我国建筑业行业协会经过近二十年的发展，在数量上已经取得了 很大的发展，但其基本上是政府主导型协会，仍是政府的附属机构， 他们实际上代表的是政府和各大国有企业( 施工企业、勘察设计等大 型国有企业) 的利益，无法发挥行业协会应有的行业自律、协调、服 务职能。这类协会之所以存在是因为我们的经济仍处于转轨之中，仍 然具有一定的行政职能。伴随着政府职能和管理手段的转变，由直接 管理转向间接管理，由部门管理转向行业管理，行业协会势必要担负 起行业管理的重任。但目前，同需求相比，我国建筑业行业协会的发 展严重滞后，改革势在必行。 本文分析研究了行业协会发展模式与发展前景，通过对我国建筑 业行业协会的职能、领导体制、协会组织的比较、存在的问题的具体 研究，主要提出并解决了两个问题：第一是，建筑业行业协会在我国 的市场经济中究竟应该扮演什么样的角色，应该发挥什么样的功能， 即转型时期建筑业行业协会的角色定位问题；第二是，在现有国情下， 政府应该如何管理建筑业行业协会，即建筑业行业协会的管理体制问 题。解决了第一个问题，就能认清建筑业行业协会的本质，而解决了 第二个问题，就能解决在现阶段如何管理的现实问题。 关键词：建筑业行业协会改革发展 a b s t 怕c t a b s t r a c t t h eg o v e m m e n tn e e d sm eh e l po fp u b l i cm 咖g e m e mf 沁mm a r k e t a n ds o c i e t yi no r d e rt ot l l en e ws y s t e mo fm a r k c te c o n o m yd u r i n gm e p e r i o do fe c o n o m i c 位m s f o n n a t i o n a n d 血ei n d u s 砸a 1a s s o c i a t i o i l sc a n p l a ym er o l e o fp 曲l i cm a a g e m e n t1 】i l d e rt h ea d m i n i s 锄t i 0 1 1o f g o v 咖e n t nm e a n st h a tt 1 1 ec l l i n e s e9 0 v 舢tc a nr e s o l v em e p r o b l 咖 o ft o t a lc o n 订o lm e c h a n i s mi nt h e p r o c e s s o fe c o n o m i c t r a n s f o 衄a d o nw i mt h eh e l po f 目o w i n gi n d u s 啊a la s s o c i a d 衄s w i t l lt 1 1 ed c v e l o p m e mo fc o n s 恤l c t i o ni n d u s t r i a la s s o c i a t i o n si nm e p a s t 柳c i l t yy e a r s ，m e yh a v eg r o w nq u i c k l yi nq u a n t i t ya i l dh a v em a d e 罩e a tp r o 乒e s s b u ta c t i l a n yt h e ya r es t i l la 伍1 i a t e dt ot 1 1 eg o v e 姗e ta n d r 印r e s 锄t a t i v eo fi i l t e f e 或o fb o mm eg o v e n t锄dl a r 譬e s c a l e d s t a t e o w n e de n t e r p r i s 嚣( s u c h 觞c o n s m l c t i o ne m e i p r i s e sa n dd e s i g n i n s t i t t l t e s ) t h e yc 锄o tf h n c t i o n 勰a 1 1o r g a i l i z a t i o no fs e l f r c g u l a t i o n ， s e l 氏0 0 戚n a t i o n 如ds d f s e n ，i c e 1 1 l er c a s o nw h yt h e yc 趾s l l n ，i v et i n n o wi s 山a tt 1 1 e yc a l lp l a ys o l e 如i i l i s 打a t i v em a n a g e m e n tr o l ed l l r i n gt 1 1 e p e r i o do fe c o n o m i c 订a n s f o i i n a t i o 证c 1 l i n a w i t hm e 廿a n s f b m a t i o no f g o v e n l m 朋t a l妣i i l i s t r a t i v e 血r l c t i o n 丘d md i r e c t a 出n i n i s 订a t i o nt o i n d i r e c ta d i n i n i s 仃a 6 0 na n ds 鳅0 rm a n a g e m e n tt oi l l d u s t 呵m a n 越；锄e n t ， m ei n d u s 岫a la s s o c i a t i o ns h o u l db e r e s p o n s i b l e 矗) r t h e i n d u s 蚵 m a n a g c m e n t a sam 删盯o ff 犯t ，d c v e l 叩m e mo fi n 血s 缸a 1a s s o c i a t i o ni s 陆1 a g g i l 玛b e h i l l do f w h a t i ts h o l l l db e ，a n dr e f o mi si m p e r a t i v c t h ed e v e l o p m e n tp a t t c m s 孤dp e r s p e c t i v e so fi n d u s 砸a la s s o c i 撕0 n s w e r ed i s c u s s e di nt 嫩sp a pe r w i 也恤越a l y s i so f t h ec h i n e s ec o n s m l c t i o n a s s o c i a t i o n s 劬c t i o s ，l e a d c r s l l i p 蛐do r g a i l i z a t i o n a ls 饥l c t i l 】r e ，w ec o u l d f m dt h ef o l l o 晰n gq u e s t i o n s ：w h a tr 0 1 e ss h o u l dt h ec h i n e s ec o n s 仇l c t i o n a s s o c i 撕o n sp l a yi nm em a r k e te c o n o m y ? a 1 1 dh o wd o e s 也eg o v 啪m e n t m a l l a g cm e s ea s s o c i a t i o 璐i fw ec o u l dr e s o l v et h e f i r s tp r o b l e m ，w e w o u l df i n dt h ei n t e n l a le s s e n c eo fc o n s 仃u c t i o ni i l d u s 啊a la s s o c i a t i o 咀a n d w ew o u l dk l l o wh a wt or e a l i z em e m a n a g e m e n to b j e c t i v ea tp r e s e n ti fw e 北京交通大学硕士学位论文 c o u l dr e s o l v em es e c o i l dp r o b l 锄 k e yw o r d s ： c o n s m l c t i o n i 1 1 d u s 由嘎 i n d u s 砸a l a s s o c i a 石o n s ，r e f o 珊， d e v e l o p m e l l t 独创性声明 y 8 8 0 n s s 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除了文中特 别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含不包含为获得北 京交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名：v 弓一宵 日期：兰鱼年立月兰日 引言 1 引言 1 1 研究背景及意义 1 1 1 发展建筑业行业协会的必要性 a 市场经济的内在要求 建国以来，特别是改革开放以来，中国建筑业及相关产业发生了 巨大变化。如表卜1 所示，随着国民经济的快速增长，固定资产投资 率逐年提高，建筑业增加值平稳上升，扣除价格因素，2 0 0 4 年的增加 值是1 9 7 8 年9 倍多，年均增长1 2 左右。建筑业增加值占国内生产总 值的比重从五十年代的3 增加到2 0 0 4 年的6 8 6 。建筑业发展带动 和促进了国民经济其他部门的发展。在各年的投入产出表中，建筑业 的影响力系数始终大于1 ：建筑业吸纳了大量的劳动力，2 0 0 4 年全行 业从业人员数量为4 1 8 6 万人，比解放之初的2 0 万人增加了2 0 9 倍， 比1 9 7 8 年的8 5 4 万人增加了5 0 倍，2 0 0 4 年全行业从业人员的数量 占到全社会从业人员数量的5 5 2 ：建筑业利税总额增加明显，1 9 9 2 年一2 0 0 4 年年均增长速度为3 0 ，建筑q k 的发展，为我国国民经济发 展发挥了重要作用。 与此同时，建筑业及相关产业仍面临着一些突出问题，比如， ( 1 ) 经济收益水平低下 中国建筑业从未脱离过低收益产业行列。从八十年代以来，特别 足进入社会主义市场经济新体制以来，中国建筑业已经进行了多项改 革，但不仅没有脱离低收益产业的行列，而且经济收益还不断地滑坡， 直至近两年才略有好转。 中国建筑业从业人员相当于美国、日本、英国、法国、韩国和意 大利等国建筑业从业人员总和的1 8 5 倍，足美国建筑业从业人员的 4 5 倍。然而，正常情况下中国建筑业的年产值却h 相当于美国建筑 业2 0 。其劳动生产率在九十年代总体上相当于日本建筑业的1 2 5 。 中国建筑业目前的劳动生产率水平，说明它还是所有工业部门中劳动 密集特征最明显的领域，说明它还不是一个现代化的产业，它的生产 密集特征最明显的领域，说明它还不是一个现代化的产业，它的生产 北京交通大学硕士学位论文 力要素及其结合的方式肯定存在着尚未解决的严重问题。建筑类上市 表卜l改革开放以来建筑业发展基本情况 固定瓷产建筑业对pt 筑生建筑业从业人数占 年份 投资率的贡献率从生人数全社会从业人戤的 ( )( ) ( 万人)比t ( i ) 1 9 引1 9 7 64 柏 嘲2 4 2 1 9 8 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改革开放以后，国家基本上没有资本性投入，企业的生产规模增加了 几十倍，流动资金却没有补充的来源。以中建总公司为例，1 9 8 2 年， 中建总公司组建之初，年营业额1 2 5 亿，国家核拨的生产经营流动 资金不足2 亿元。2 0 0 2 年初，中建总公司年营业额达到6 1 9 6 亿元， 比1 9 8 2 年增长5 0 多倍，但在此期间，国家对中建总公司的各种资本 性投入( 包括由拨改贷转为贷改投的流动资金和国家预算内基本建设 投资) 不足4 亿元。 企业自身几乎没有资本积累能力。据调查显示，如中国石油工程 建设( 集团) 公司、中国石化工程建设公司、中国水利水电工程总公 司、中国机械工业安装总公司、中国新兴建设开发总公司等我国骨干 国企下属的某些建筑企业，其某些下属企业实际产值利润率不足1 ， 企业无力进行资本积累。 同时，愈演愈烈的拖欠、垫资、压价、让利、回扣之风，加剧了 企业资金不足的困难。据调查显示，2 0 0 4 年底，有2 4 8 5 9 家建筑企业 存在被拖欠工程款的情况，占全部建筑业企业的5 4 2 ，拖欠款影响 深度( 期末被拖欠工程款与报告期建筑业企业总产值的比值反映) 大 于5 0 的建筑业企业3 8 5 0 个，占全部建筑业企业的8 4 。在这种情 况下，企业只得举债经营，大量依靠银行贷款维持旅工生产。有的企 业由于资金紧张，造成大量拖欠工资。长期以来，施工企业净资产中 的非经营性资产的比例很高，变现能力不强。相当一部分企业，特别 北京交通大学硕士学位论文 是当前生产任务严重不足的企业，随时都可能出现资金周转不足，企 业无法经营的局面。 ( 3 ) 技术管理水平不高 与其他行业相比建筑业总体技术和管理水平仍然不高，这也成为 制约行业发展和进步的瓶颈问题。主要表现在以下几方面：一是建筑 业从业人员整体素质较低；二是技术和管理人员偏少，企业管理较为 落后；三是建筑企业技术创新能力不强；四是先进、适用的新技术、 新工艺、新机具推广力度不大，行业技术装备水平偏低；五是科研基 金不足，没有形成企业的科研中心，技术开发缺乏后劲；六是多数企 业管理水平不高，尤其缺乏战略管理、经营管理和客户管理的理念和 方法，缺乏驾驭市场的决策、应变能力。 ( 4 ) 转机建制尚未到位 目前，建筑业总体规模过大，过度竞争持续。产业集中度过低， 能够和国际一流承包商抗衡的实力强大、管理技术水平较高的建筑企 业数量少。企业的核心竞争力不强，专、新、特、精企业发展不充分， 合理的建筑业企业组织结构尚未形成；国有建筑施工企业特别是中央 所属的大型施工企业改革相对滞后，有的企业仍过多地保留着计划经 济的“痕迹”，管理体制落后，运行机制不活，缺乏内部前进动力， 如上企业冗员过多又难以精简，负担沉重、财务状况不佳；企业管理 水平不高，人员素质普遍偏低，建筑业还没有摆脱粗放管理的状态。 ( 5 ) 国际建筑市场占有率过低 行业的整体优势较弱，进入e n r 排名前2 2 5 家国际承包商行列的 3 4 家中国内的企业，其国际市场营业额的总和只有4 8 亿美元，不及 排名第一的美国柏克德公司7 4 亿美元国际承包营业额的6 5 。同时， 在落实“走出去”战略问题上，扶持、配套政策滞后，不利于企业参 加国际市场竞争。 ( 6 ) 建筑市场有待进一步规范 各类业主，尤其是国有投资业主行为不规范，严重干扰了生产秩 序；行业保护、地方保护问题和盲目压价、拖欠工程款的问题依然严 重；施工单位、勘察设计单位、材料供应单位、监理单位，还都不同 程度地存在着各种违法违规行为。有法不依、执法不严的现象仍时有 发生。 4 引言 综上所述，无论是从企业自身发展需要看，还是从行业管理角度 看，都需要一批功能健全的行业协会为之服务。 行业协会的建立，首先是为了减少成本。企业在市场中活动不仅 要发生生产成本，如工资、设备等开支，而且会遇到许多成本，比如 竞相压价引起的谈判成本，开展各种合作的缔约成本和监督履约成本 等等。当成本增加到一定程度，企业之间就会组建行业管理组织，代 替成本较高的各种谈判。 其次是提供公共服务的需要。利润最大化是企业追求的惟一目 标，但是在市场经济中除了各个企业自身的利益外，还存在着谁也不 会按照自私的原则去维护但又很重要的“公有地”，例如各种行规行 约、公共信息等。在行业范畴内，这些公共事务并不是单个企业可以 解决的，必须依靠行业协会来提供互益性的公关服务。 再次是加强宏观调控，建立现代行业管理体制的需要。社会主义 市场经济体制下的行业管理可以定义为以精干的政府综合经济部门 和众多行业组织为主体、以间接合协调服务为主要手段的涵盖全社会 同类生产的管理。行业协会是现代行业管理的主体之一，是社会主义 市场经济发展所必须。 b 政府职能转变和机构改革的需要 发展社会主义市场经济，要求政治体制改革与之相适应。我国的 政治体制改革包括政府职能转变和政府机构改革。 政府职能转变指的是对传统的政府管理方式、管理手段进行变 革，由微观管理转向宏观管理，由直接管理转向间接管理，由部门管 理转向行业管理，由以管为主转向以服务监督为主，把原来不应该由 政府承担也做不好的职能还给社会，把应该抓的职能抓好。政府职能 转变带来了政府机构改革，要求政府机构按照转变后的政府职能精 简、归并，形成“小政府，大社会”格局。 政府缩小之后，社会如何放大? 由谁来作为下放的社会职能的载 体? 原来由政府机构承担的行业管理职能，应该交由代表行业的行业 协会承接。这就需要发展行业协会。 c 中国加入w t o 后的迫切要求 入世是发展行业协会的重要推动力，行业协会的发展将加快。在 应对入世方面，行业协会有着天然的优势。世贸组织( w t 0 ) 要求各 北京交通大学硕士学位论文 成员国政府的相关政策法规符合w t o 原则规范，并处理和协调由于成 员国政府行为不当而造成的贸易纠纷。世贸组织对n g o 的行为并没有 直接干预的权力，这就为行业协会提供了充分的活动空间，也就是说， 行业协会作为民间组织具有政府所不能的功能，行业协会可以在w t 0 规则之下对会员企业进行政府所不能的公开保护。有一批功能健全的 行业协会，对参与世界竞争非常有利。 入世后，各种贸易摩擦会继续增加。单个企业难以面对和承担这 些起诉及应诉成本，企业需要联合起来，整合力量，需要行业协会在 协调市场、协调价格、组织反补贴以及应诉等行动中发挥作用。 经济领域一切商务活动中需要解决的问题，都宜先由协会出面协 调，政府只在必要的时候予以干涉。 1 1 2 发展建筑业行业协会的紧迫- 陛 同需要相比，目前我国建筑业行业协会的发展严重滞后。虽然不 乏运行良好的行业协会，但大部分协会饱受人才缺乏、经费短缺等问 题困扰，能力不足，社会公信度差，发挥作用非常有限。 我国加入w t o 的过渡期非常短暂，这是培育国家和建筑业产业竞 争力的宝贵时期。企业在这个时期需要尽快增强竞争力，政府需要尽 快落实机构改革和职能转变，适应w t o 的需要，同时，行业协会也需 要在过渡期迅速壮大，为我国的建筑业产业全面融入世界经济打好基 础。而且，我国的改革已经到了构建现代行业管理模式的阶段，需要 加大力度发展行业协会与之相适应。 从这个意义上，培育建筑业的行业协会，尽快形成一大批能真正 发挥作用的行业协会，已经非常的紧迫。 1 1 3 建筑业行业协会的自身发展的客观需求 改革开放以来，经过二十多年的发展，我国建筑业行业协会培育 工作取得了巨大的成绩。尽管难以给出建筑业行业协会的确切数量， 但是在数量上得出取得了很大进展的结论是毋庸置疑的。 我国建筑业行业协会是指从事房屋和土木工程建筑、建筑安装、 建筑装饰施工及工程咨询服务活动，以及从事工程准备、提供旌工设 6 引言 备服务等其他工程建筑活动的企业和其他相关经济组织自愿组成的 自律性、非营利性社会团体。 我国建筑业行业协会是伴随着建筑业与工程建设管理体制的改 革，建筑市场的发育和规范，建设行政主管部门管理职能的转变而产 生和发展起来的。二十世纪八十年代，随着城市经济体制改革的全面 展开，政府部门下放了国有企业的管理权限，扩大企业经营自主权。 政府与企业纵向行政隶属关系逐步弱化，企业间、行业间的横向关系 逐步增强。同时由于非国有经济的迅速发展，计划经济时期形成的单 一国营经济的格局被打破，形成了多种经济并存的企业所有制结构。 这必然要求政府改革对企业的管理体制，实现三个转变，即由直接管 理向间接管理转变；由微观管理向宏观管理转变：由部门管理向行业 管理转变。行业管理作为一个新概念进入我们的经济生活，它是行业 协会组织产生的前提条件。 为了推荐建筑业体制改革和加强建筑业行业管理，在各级建设行 政主管部门的支持下，建筑业行业协会由建筑业企业自愿组织建立起 来。建筑业行业协会大致可以分为四类： a 全国性建筑业行业协会 据建设部社团管理办公室有关资料，目前由建设部主管的全国性 建筑业行业协会有3 家：中国建筑业协会、中国安装协会、中国建筑 装饰协会。由参与建筑活动或与建筑业相关的企事业单位组成的行业 协会主要有5 家：中国市政工程协会、中国建筑金属结构协会、中国 勘察设计协会、中国建设监理协会、中国房地产协会。这些协会一般 为中国建筑业协会理事单位。此外还有一些与建筑业相关的学术团 体：中国建筑学会、中国土木工程学会、中国建设工程造价管理协会、 中国工程建设标准化协会、中国建设教育协会、中国建设文化艺术协 会、中国建设焊接协会、中国建设会计学会、中国建设劳动学会。 b 地方性建筑业行业协会 目前，除西藏自治区，各省、自治区、直辖市均成立了建筑业行 业协会。多数大中城市和一些建筑业发达的昙( 市) 也成立了建筑业 行业协会。按照国务院社会团体登记管理条例，社会团体不得成 立地域性的分支机构，省级地方建筑业协会和部分大中城市建筑业协 会为中国建筑业协会团体会员。 北京交通大学硕士学位论文 c 以原国务院工业部门所属施工企业为主体组成的各产业的建 筑业行业协会 中国石油工程建设协会、中国铁道工程建设协会、中国有色金属 建设协会、中国建材建设协会、中国冶金建设协会、中国煤炭建设协 会、中国化工旌工协会、中国林业建设协会、中国航空工业建设协会、 中国水运建设行业协会、中国水利企业协会施工企业分会、中国公路 建设行业协会、中国疏浚行业协会。这些协会一般也是中国建筑业协 会的团体会员。 d 建筑业行业协会还根据开展工作的需要，就某些特定的专业 领域设立分支机构 如中国建筑业协会设有工程建设质量管理分会、工程建设质量监 督分会、混凝土分会、材料分会、深基础施工分会、工程项目管理专 业委员会、统计专业委员会、建筑节能专业委员会、管理现代化专业 委员会、建筑安全分会、建筑防水分会、建筑施工技术开发专业委员 会、建筑企业经营管理专业委员会等1 4 个分支机构。 仅仅关注数量上的变化是片面的，这些行业协会是否发挥作用是 更为核心的问题。目前，我国建筑业行业协会的发展状况不容乐观， 存在着严重的不足：大多数行业协会办事行政色彩重，被人们形容为 “二政府”，行业覆盖面窄，所做工作还停留在宣传、开会、执行政 策、收取会费层面上，没有真正起到行业治理的作用，还出现了兼职 严重、收费困难、公信度差、难以吸收到人才等恶性循环状况。 同时，与经济发达国家及地区的建筑业行业协会相比，我国建筑 业行业协会仍是一个新生事物，发展不够成熟，存在着许多不足。他 们实际上代表的是政府和各大国有企业( 施工企业、勘察设计等大型 国有企业) 的利益，无法发挥行业协会应有的行业自律、协调、服务 职能。我国建筑业行业协会离真正意义上的行业协会还有较大的差 距，实践中还必须学习借鉴一些国外成功经验，促进协会的健康发展。 引言 1 2 我国建筑业行业协会发展现状 1 2 1 我国建筑业行业协会的职能 我国建筑业行业协会发展的历史尚短，在目前政府对行业管理的 行政职能和行业组织的社会管理职能交织在一起的情况下，行业协会 的职能和作用受政府职能转变和自身建设状况的制约，带有很大的不 确定性，很难独立履行其应有的职能，往往需要按照政府主管部门的 授权、委托和意图开展工作，不同地域、不同类型的行业协会的职能 及其所能发挥的作用也有很大的差异。从建设行政主管部门发挥行业 协会作用的要求和行业协会开展工作的情况来看，我国的建筑业行业 协会职能和作用当前主要体现在以下几个方面： a 参与发展有关建筑业发展战略和方针政策的研究制定工作。 其中包括建筑业中长期发展规划，建筑业总体改革方案，建筑业 产业政策和有关建筑业的法律、法规和规章的研究制定。 b 引导和推进建筑业企业的改革与发展，探索建立现代企业制 度、提高企业经济效益的途径和方法，增强适应市场的应变能力和竞 争能力。 c 贯彻“质量兴业”的战略方针，推动企业不断提高工程质量。 引导企业增强质量意识，建立健全质量保证体系。面向建筑业企 业开展i s 0 9 0 0 0 质量体系认证工作。 d 倡导遵守职业道德，维护企业和职工的合法权益，反对不正 当竞争，对于违反职业道德和市场规则的行为，有权向主管部门提出 处置意见。 e 开展对外民间交往与合作，按照国家有关规定，与国外建筑 业社团组织建立联系，组织高层次管理人员出国考察、讲学和培训等 活动，了解和推介国外发展建筑业的先进经验，收集国际建筑市场信 息。 f 兴办经济实体 主要通过提供经济技术信息和咨询服务等形式，为企业提供有偿 服务，收取合理费用，以补充协会经费不足。 g 协助政府主管部门做好建筑业企业资质等级的审定工作，参 北京交通大学硕士学位论文 与组织资质年检工作。 h 组织建筑业企业管理人员和协会工作人员的培训，开展行业 研讨活动。 i 组织行业工程质量、质量管理、先进企业、先进个人等方面 的评奖和表彰工作，以及行业宣传展示活动。 j 发展行业信息交流 通过出版刊物、编纂建筑业年鉴和史志，建立互联网站和信息库， 收集和转播行业信息，交流行业改革和发展的经验。 k 建筑新技术的普及和推广工作。 1 作为雇主( 企业) 方的代表参加建设系统协调劳动关系三方 会议。 1 2 2 我国建筑业行业协会的领导体制 协会的最高权利机构一般是由协会的主要领导和秘书处的领导 组成的班子这些领导一般由政府行业主管部门推荐或确定，有些还 由政府的现任领导兼职。理事会少则几十人，多则数百人，但来自会 员企业的业内人士不足半数。 1 2 3 中外建筑业行业协会组织的比较 我国的建筑业行业协会组织是在改革开放过程中，为适应建立社 会主义经济体制的要求而建立起来的，在很多方面借鉴和学习了经济 发达国家及地区的经验和做法，因此在组织形式、基本职能等方面， 二者之间有着很多相同或相似之处，但通过 b 较可以发现，二者在运 行机制等方面存在很多本质性的差别。我国行业协会组织与经济发达 国家及地区行业协会组织的差异主要体现在以下四个方面： a 法律地位不同 经济发达国家及地区的行业协会的地位和职能通常是由立法机 关或政府部门的有关法律法规规定的。有的国家甚至对某个行业的协 会组织专门立法，规定其地位和职能。作为行业协会组织，只需依照 法律规定等级注册，即可获得合法地位，依法行使其社会管理职能， 开展相关的活动。行业协会与政府保持着密切的联系，但二者之间不 1 0 引言 存在行政隶属关系。 我国至今没有一部针对行业协会的法律、法规。国务院社会团 体登记管理条例只是规定了社会团体登记程序，而并非规范行业协 会行为的法规。一些部门的规章、意见并不具有充分的法律效力。中 华人民共和国建筑法及其与之配套法规也没有对建筑业行业协会的 地位、职能和作用做出规定。根据社会团体登记管理条例的规定， 国务院有关部门和县级以上地方各级人民政府有关部门、国务院或者 县级以上地方各级人民政府授权的组织被确定为有关行业、学科或者 业务范围内社会团体的业务主管单位，并将有无业务主管单位及其出 具的批准文件作为社会团体筹备成立、登记注册的必要条件。在当时 政府有关部门履行行业管理职能的情况下，这实际上形成了现存的政 府行业主管部门对行业协会的隶属关系。有些行业协会是由政府行业 主管部门参照直属事业单位的办法进行管理。甚至有少数行业协会与 其主管部门“一个机构两块牌子”合署办公。在这种体制下，行业协 会在很大程度上要依靠行业主管部门赋予的职能和委托的工作开展 活动。但这些职能大部分是政府行业主管部门本身必须拥有且必须履 行的职能。而且委托给协会的工作并不意味着责任的转移，行业协会 必须在政府的调控监督之下完成这些工作。 目前，各级建筑业行业协会除评奖评优、行业培训、内外交流、 行业调查等方面有较大自主权外，难以独立行使职能，多是以“协助”、 “配合”、“参与”的角色开展工作，而且还要注意不能越权、越位， 担心政府将行业管理范畴的工作委托给其他中介机构，影响行业协会 的形象。长此下去，会严重影响行业协会的发展。一旦政府主管部门 的机构和职能发生变化，行业协会的很多工作也将难以为继，少数行 政色彩浓厚的协会将面临生存的危机。 b 组织结构不同 国外行业协会的种类繁多，组织形式各异，形成了完善的网状组 织结构。从行业协会的规模上看，规模较大的协会会员企业数以万计， 而小的协会会员企业只有几十个甚至几个。西方国家的大、中、小企 业几乎都加入了某个行业协会，相当多的企业甚至是多个行业协会的 成员。他们不仅有同行业企业的协会，即由同业者或相近的企业和个 人组成的行业协会；还有跨行业企业的协会，即根据市场的某种规则 北京交通大学硕士学位论文 或某一要素而组成的行业协会。而且由于专业化社会分工的细化，许 多协会的专业针对性很强，几乎涉及到建筑业的每一个专业领域，他 们大概可以分为两类：一类是以学术研究为主导、以具有职业资格的 专业人士为主体的各种学会、研究会；另一类是同业企业为主体的行 业协会。就建筑业行业协会来说，主要有以下三个特点：一是行业协 会是代表行业共同利益的整体组织，在全国设有总会，在州一级设有 分会；二是在行业内部分类较细，专业性的协会组织多，全行业设有 联合会；三是企业因经济实力和经营规模不同，分别参加不同的行业 协会。如德国共有8 万多家建筑企业，其中职工超过1 0 0 人，经营规 模较大的企业只有4 0 0 0 多家。这些企业一般是德国建筑业总会的会 员。另外的7 万多家经营规模较小企业则是德国建筑企业中心协会的 会员。 不同国家的行业协会因其规模、性质等方面的差异有不同的组织 模式。其中典型的有美国“自发组织型”模式( 自下而上由企业发起， 按照“自愿组织、自愿成立、自愿参加、自由活动、自筹经费、自我 管理”的原则组成的纯民间性行业协会) 、德国“依法设立型”模式 ( 都必须依照国家成文的法律才能申请组建，通常是政府领导下的服 务机构，但一般不由政府操作，具有相对独立性) 以及日本的“官民 协调型”模式( 在体制上最明显的特征是“政府指导性”作用突出， 行业协会组织在政府与企业之间发挥着官民协调的功能作用) 。 我国建筑业行业协会基本上是体制内组织，经政府转变职能，由 政府建筑类相关主管部门组建而成。他们一般均是建筑类同行业企业 的组织，种类、组织形式单一，覆盖面不够全面。 他们的结构受政府行政建制的影响较大，沿袭了过去政府对企业 实行部门管理的模式，条块分割，实行“一业一会”制，不能设立地 域性的分支机构。这种单一的层层划分的线性行业协会结构在很大程 度上制约了其自身的发展。我国建筑业行业协会以本部门、本系统的 国有企业居多，跨部门、跨地区、跨所有制的较少；跨地区的、全国 性的行业协会规模还不够，他们在种类和数量上均缺乏代表性。而且 同一行业层层设立地方性协会，各协会呈平等而非垂直关系，全国性 的行业协会不控制地方性的行业协会。 这种结构模式带来两个问题。一是不同规模的企业参加一个行业 1 2 引言 协会，不利于增强行业协会的代表性，因为大小企业的价值取向和利 益要求是不同的；二是同一行业层层设立地方性协会，加之各产业部 门以原所属建筑业企业为主体成立的专业建筑业协会组织，形成了条 块分割的状况。建筑活动是流动分散的，建筑业企业需要在不同的领 域寻找市场。从长远来看，企业根据市场要求，跨地区、跨部门参加 行业协会组织将会成为一种趋势。此外，以业内专业人士为会员的协 会组织很少。虽然有些行业协会设有相关的分支机构，但其成员是同 业企业而不是个人。 c 发挥的职能不同 西方国家的行业协会在参与立法、为企业服务( 如规范行业内部 的竞争行为，规划行业发展，提升行业竞争力，维护本行业的企业利 益等) 、为政府服务( 向政府提供建筑业发展趋势的报告，提出行业 经济政策、制定行业标准；负责贸易保护、市场损害调查、协调贸易 纠纷；甚至陪同总统出访，进而与被访问国家达成大宗交易等) 等方 面发挥了重要的作用。 国外行业协会最基本的职能就是为企业服务。美国的行业协会一 般是为企业服务的，很少为政府服务。日本行业协会职能的显著特点 是“双向”服务，即服务于企业，也服务于政府，为政府提供的服务 明显多于美国。 d 领导体制、经费来源不同 经济发达国家的行业协会是由同业企业由下而上自愿发起成立 的民间组织。会员大会是协会的最高权利机构，会员充分行使民主权 利，选举协会的理事会即领导成员，审定协会的重大事项。理事会由 来自会员企业的资深业内人士出任，精干高效。如德国建筑业联合总 会，拥有4 0 0 0 多个会员企业，其理事会成员只有1 4 人。作为协会的 决策机构，理事会根据工作需要，决定其日常办事机构部门的设置， 聘任秘书长。 西方国家行业协会一般均是自筹经费。比如在美国，经费来源一 般是，会员缴纳的会费、举办各种培训班、展览会或学术讲座的收入 以及政府机构和某些企业的赞助等；在日本韩国等地，经费主要来源 于会费，其他来源包括财产租金( 利息) 收入、出版物收入、有偿服 务收入等；而在德国，经费来源是成员会费和向成员提供有偿服务的 北京交通大学硕士学位论文 收入，收入只是为了弥补支出，如果经费有余，第二年就会下调会费。 1 2 4 我国建筑业行业协会存在的问题 改革开放以来，我国建设领域的行业协会、学会也有了很大发展， 在沟通政府与企业、企业与企业之间的联系等方面发挥了积极作用。 但由于多种原因，行业协会、学会在发展中还存在着一些不足，特别 是由于经费不足，他们以很多精力用于经商办企业( 国外的行业协会 不准从事经营性活动，不准自办企业) ，行业自律机制基本上没有形 成。 我国建筑业行业协会组织的产生距今已有二十多年的历史，在建 设行政主管部门的领导下，各级行业协会在为政府和企业提供“双向 服务”，协助政府推进行业管理和建筑业管理体制改革，调整行业结 构，促进建筑业企业的改革与发展等方面做出了有益的尝试，行业协 会组织自身也有了很大的发展。但与国步 经济发达国家的行业协会相 比，还有很大的差距，还存在着不少问题和困难。正视我国建筑业行 业协会组织存在的问题，并采取有效的政策措旖加以解决，才能促进 行业的健康发展。 a 扮演“二政府”的角色，带有行政事业单位的性质，而非行 业自律组织 大多数协会是在计划经济向市场经济转变的过程中从政府职能 部门中剥离出来，行业协会的行政主管部门仍是政府机构，这些行业 协会难以完全脱离行政干涉而成为一个真正的民间自律机构，难以代 表本行业多数企业的利益。 b 建筑业行业协会作用发挥不充分 参照发达国家各类协会、学会组织的作用，我国建筑业行业协会 在行业自律、行业运行规则制定、技术标准制定、各类信息的搜集和 传递，为企业发展服务等方面，还有大量工作可以做。还能发挥更大 的作用。 目前，我国大部分建筑业行业协会没有制定行规行约，有的虽然 制定了行规行约，但由于缺乏同业企业广泛认同的基础，监督机制不 完善等原因，没有发挥应有的行业自律作用。同时，我国建筑业行业 1 4 引言 协会经费很大一部分来自政府补贴，普遍经费不足，它们通过兴办经 济实体来补充协会经费。 c 、人员和知识结构老化，从业人员素质难以适应行业协会工作 的要求 行业协会作为行业自律组织，承担着行业管理社会职能，需要有 一个精干高效的决策机构和稳定务实的常设机构，以及具有一定政策 水平、专业知识、业务素质、熟悉行业、年富力强的从业人员。然而， 由于协会领导体制陈旧，协会经济实力薄弱，社会保障不到位等因素 影响，我国行业协会机构不健全，专业人才缺乏是比较普遍的。据中 国工业经济联合会2 0 0 2 年的调查，全国3 6 2 个全国性行业协会，专 职工作人员只有3 4 2 7 人，平均还不到1 0 人。有些建筑业行业协会也 存在着领导层中政府官员兼职的多、退休人员多，协会工作人员中专 职人员少，专业人才匮乏的问题。这种状况不改变，行业协会很难承 担起行业管理的社会职能，也不可能为政府和企业提供各种有价值的 专业服务。 d 、行业覆盖面不够，行业认同度低，在行业内没有权威 出于缺乏有效的服务，民主管理机制不健全等原因，很多行业协 会会员企业数量占同业企业总量比例低，而且没有注意吸收在行业中 起主导作用的骨干企业入会，难以体现协会组织在行业中的影响力和 代表性。有些协会工作只局限在原行政管理系统内的国有企业，没有 面对行业内各种所有制企业。少数行业协会从自身利益出发，热衷于 经济创收，工作中缺乏创新意识，将为会员的服务局限在开展一些内 容陈旧、收效不大的活动，按部就班、循规蹈矩地举行一些会议，未 能充分发挥行业协会应有的作用，失去了行业协会的本质特征。 1 3 论文的主要研究思路 建筑业行业协会的现状是多种因素共同作用的结果，既受市场经 济发展规律等内因的制约，也受外部环境等外因的影响，在这中间， 有两个问题需要特别注意：第一是，行业协会在我国的市场经济中究 竟应该扮演什么样的角色，应该发挥什么样的功能，即转型时期行业 协会的角色定位问题；第二是，在现有国情下，政府应该如何管理行 北京交通大学硕士学位论文 业协会，即行业协会的管理体制问题。解决了第一个问题，就能认清 行业协会的本质，而解决了第二个问题，就能解决在现阶段如何管理 的现实问题。 建筑业行业协会与其它行业协会一样，其发展有着共同的规律与 模式：比如在我国的转型期，“行业协会管理体制的发展与改革”，我 国行业协会的产生方式均有体制内与外、被动与自愿之分：“行业协 会与政府关系的形成”这方面，我国的行业协会( 包括建筑业行业协 会) 与政府关系的形成基本相似，即行业协会组织仅仅扮演政府助手 的角色，实质性的参与和监督功能则还没有形成；而在制约我国行业 协会健康发展的原因剖析这方面，我国的行业协会均存在国家政策法 规不到位、行业自律机制基本上没有形成、政府与行业协会间“隶属” 关系的制约、历史发展原因、行业协会自身等原因。 建筑业行业协会作为行业协会的一种，其发展同其他的行业协会 组织一样，有着共同的规律及模式，所以本文通过行业协会的生发状 况、管理体制、制约行业协会健康发展的原因、经济发达国家及地区 行业协会的管理经验及借鉴等方面的调查及研究，来折射建筑业行业 协会的发展模式、管理体制、发挥的职能、存在的问题及未来发展的 走向。 首先，本论文以“国家社会关系”为基础，分析了行业协会的社 会角色：一方面，行业协会属于一种社会组织，在国家与社会关系的 领域中属于公民社会领域的一部分；另一方面，行业协会又不同于其 他非营利组织，它直接与经济活动密切相连，按照国家一市场一社会的 三分模型，它与市场领域是密不可分的，在一定意义上，可以认为行 业协会是企业组织的延伸。中国政府通过利用来自社会力量成长的社 会团体，能够解决在市场转型过程当中所产生的全面控制机制的问 题。 接下来，本论文着重分析了经济发达国家及地区行业协会的发展 模式与基本特征，比如大陆法系国家的紧密型、英美法系国家的松散 型、日韩的中间型、以及中国台湾地区的干预型，以便于我国从经济 发达国家及地区行业协会发展的良好经验中，取其精华、去其糟粕。 在此基础上，本论文提出了自己对未来建筑业行业协会发展模式 与发展前景的看法，提出了创造性的意见。 引言 最后，本论文进行了建筑业行业协会的实例分析，重点分析与研 究了建筑业的“中国建设工程造价管理协会”，分析了协会的基本情 况、协会的功能、协会的发展前景。 北京交通大学硕士学位论文 2 行业协会的