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沈阳农业大学博士学位论文 果蔬产业组织的选择与转型研究 中文摘要 研究生：李忠旭导师：方天垄 在农业产业化过程中，果蔬产业具有重要的地位。由于果蔬产品的鲜活易腐性、高 度的资产专用性以及劳动和技术的密集性，客观上决定了果蔬产业经营的组织性和集中 性。但是目前我国果蔬产业的产业化程度较低，农民的组织化程度不高，直接影响了我 国果蔬产业的发展和农民收入的提高，进而影响了农业产业化和现代化水平的提高。因 此，研究果蔬产业组织，提高果蔬产业化的程度，意义重大。 本文利用新制度经济学、产业经济学等理论，通过直接和间接的案例调查，对果蔬 产业组织及其转型趋势以及果蔬产业组织模式进行了理论和实证的分析，其结论和讨论 的问题对果蔬产业的发展具有一定的指导意义。 本文把果蔬产业组织划分为：企业、市场、政府和中间性组织。企业主要指龙头企 业；市场包括集贸市场、零售市场；政府指各级农业主管部门；中间性组织包括合作经 济组织( 合作社和专业协会) 、行业协会、批发市场。并对这些产业组织分别进行了分 析，这些果蔬产业组织在果蔬产业化过程中各自在不同的条件下存在并发挥作用。但是， 效率最高的组织形式是中间性组织，即合作社、专业协会、行业协会、批发市场，其次 是市场、企业、政府。其衡量标准是交易费用，即制度运行成本。因此，规范合作社的 发展，扶持各级专业协会。发展行业协会，培育批发市场，使中间性组织成为果蔬产业 化过程中的主导组织；市场组织应该尽可能降低市场交易成本，提高效率；要大力发展 龙头企业，尽可能减少组织内部的管理成本，提高效率；政府在市场经济条件下，应该 转变职能，为各种果蔬产业组织的发展提供制度保证。 在果蔬产业化经营过程中，各种不同的产业组织以不同的方式结合在一起，形成了 不同的果蔬产业化经营模式。本文把果蔬产业化经营模式，即果蔬产业组织模式分为龙 头企业带动型、合作经济组织带动型、行业协会带动型、专业市场带动型和超市带动型 几大类，并分别对它们进行了理论分析和实证研究。从契约的角度把果蔬产业组织模式 分为商品契约和要素契约两大类。在果蔬产业化发展过程中，没有哪一种模式是最优的， 任何一种模式的存在都是有条件的。如果能够保证企业与大户或合作经济组织签约，或 者创新契约内容，商品契约是可以稳定的，而稳定的商品契约是优于要素契约的。如果 能够保证农户的基本权益，果蔬产品的特性决定了要素契约是必要的和有效的。 在果蔬产业发展过程中，随着社会主义市场经济体制的完善，果蔬产业组织出现了 许多转型趋势，本文分析了果蔬产业组织转型的企业化趋势、现代物流趋势、联合趋势、 规范化趋势、民间化趋势、自律化趋势等等，这些趋势的出现能够进一步完善果蔬产业 组织，对果蔬产业的发展起到积极的推动作用。 关键词：果蔬，产业，组织，模式，转型 v a b s t r a e t s t u d yo nc h o i c ea n dt r a n s f o r m a t i o n o ff r u i ta n d v e g e t a b l ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s a b s t r a c t c a n d i d a t e ：l iz h o n g x u s u p e r v i s o r ：f a n gt i a n k e n d u r i n gt h ep r o c e s so fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n , t h ef r u i ta n dv e g e t a b l ei n d u s t r yi so f g r e a ts i g n i f i c a n c e f r e s ha n de a s yr o t t e n n e s s ，h i g h l yc a p i t a ls p e c i a l i z a t i o na n dl a b o ra n d t e c h n o l o g yd e n s i t yo ft h ep r o d u c t so f f r u i ta n d v e g e t a b l e so b j e c t i v e l yd e c i d et h eo r g a n i z a t i o n a n dt h ec o n c e n t r a t i o no ft h ef r u i ta n dv e g e t a b l ei n d u s t r ym a n a g e m e n t a tp r e s e n t , h o w e v e r , t h el o w e ri n d u s t r i a l i z a t i o n , a n dt h en o th i g h e rf a r m e r s s y s t e m a t i z a t i o nh a v ed i r e c t l y i n f l u e n c e dt h ed e v e l o p m e n to ff r u i ta n dv e g e t a b l ei n d u s t r ya n dt h ef o r m e r s i n c o m ea n d a c c o r d i n g l yi n f l u e n c e dt h ep r o m o t i o no fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o n t h e r e f o r e i t sg r e a ts i g n i f i c a n c et os t u d yi n d u s t r yo r g a n i z a t i o n so f 丘i l i ta n dv e g e t a b l ea n d i n c r e a s ei t si n d u s t r i a l i z e dd e g r e e t h ep a p e r ，b yt h e o r i e sl i k ei l e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i e s ，i n d u s t r ye c o n o m i c sa n dd i r e c ta n d i n d i r e c tc a s ea n a l y s e s ，t h e o r e t i c a l l ya n de m p i r i c a l l ya n a l y z e di n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s ，t h e i r t r a n s f o r m a t i o nt r e n d sa n dm o d e s t h ec o n e h i s i n u sa n dd i s c u s s i o n sh a v eg r e a ti m p o r t a n c et o t h ed e v e l o p m e n to f f r u i ta n dv e g e t a b l ei n d u s t r y 1 1 l ep a p e rd i v i d e dt h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o ni n t ot h ef o l l o w i n gk i n d s ：e n t e r p r i s e s ，p u r e m a r k e t 。g o v e r n m e n t sa n di n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n s e n t e r p r i s e sr e f e r t o t o pb u s i n e s s e n t e r p r i s e s ；p u r em a r k e ti n c l u d e st r a d em a r k e ta n dr e t a i lm a r k e t ；g o v e r n m e n t sr e f e rt o a l l l e v e l sa g r i c u l t u r a lc h a r g i n gs e c t o r s ；i n t e r m e d i a t ee n t e r p r i s e si n c l u d ec u r p o r a t i v ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s ( c o r p o r a t i v es o c i e t i e sa n dp r o f e s s i o n a ls o c i e t i e s ) ，b u s i n e s ss o c i e t i e s ，w h o l e s a l e m a r k e t m e a n w h i l e ，t h ep a p e ra n a l y z e dt h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n sr e s p e c t i v e l y ：t h e s e o r g a n i z a t i o n se x i s tu n d e rd i f f e r e n tc i r c u m s t a n c e sa n dp l a yd i f f e r e n tr o l e sd u r i n gt h ep r o c e s s o fi n d u s t r i a l i z a t i o n h o w e v e r , t h ei n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n sa l w a y sp o s s e s st h et o p e f f i c i e n c ya n dt h em e a s u r e ds t a n d a r di st r a d ee x p e n d i t u r eo rs y s t e mo p e r a t i n gc o s t t h u s ， d e v e l o p i n gt o pe n t e r p r i s e s ，s u p p o r tv a r i o u sp r o f e s s i o n a ls o c i e t i e s ，r e g u l a t et h ed e v e l o p m e n t o fc o r p o r a t i v es o c i e t i e sa n dc u l t i v a t ew h o l e s a l em a r k e ti st h en e c e s s a r yw a y st oh a v et h e i n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n sb e e nt h el e a d i n go r g a n i z a t i o nd u r i n gt h ei n d u s t r i a l i z e dp r o c e s s ； b u s i n e s ss o c i e t i e s ，a saq u a s i - g o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n , s e l v e sa st h eb r i d g eo fg o v e r n m e n t s a n dc o r p o r a t i v es o c i e t i e s m a r k e to r g a n i z a t i o n ss h o u l dt r yt ol o w e rt h et r a d ec o s ta n d p r o m o t ee f f i c i e n c y ；i fe n t e r p r i s e sc a nr e d u c et h ei n t e r n a lm a n a g i n gc o s t , i t sp o s s i b l et o i n c r e a s et h ee f f i c i e n c y ；g o v e r n m e n t s ，u n d e rt h em a r k e tc o n d i t i o n s ，s h o u l dt r a n s f o 嗽t h e i r f u n c t i o n sa n dp r o v i d el a w sa n de c o n o m i ci n f r a s t r u c t u r et ob o o s td i f f e r e n ti n d u s t r y v i 沈阳农业大学博士学位论文 o r g a n i z a t i o n s d u r i n gt h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n , v a r i o u si n d u s t r yo r g a n i z a t i o n sh a v ec o m b i n e db y d i f f e r e n tp a t t e r n sa n dp r o d u c e dd i f f e r e n tm o d e s t h eo r g a n i z a t i o nm o d e si nt h ep a p e rf a l li n t o t h ef o l l o w i n gk i n d s ：t o pe n t e r p r i s e st y p e ，c o r p o r a t i v ee c o n o m i cs o c i e t yt y p e ，b u s i n e s ss o c i e t y t y p e , p r o f e s s i o n a lm a r k e tt y p ea n ds u p e r m a r k e tt y p e , a n da n a | y z d lt h e mt h e o r e t i c a l l ya n d e m p i r i c a l l y i nt h et e r m so fc o n t r a c t , t h em o d e sf a l li n t ot w ot y p e s ：c o m m o d i t yc o n t r a c ta n d d e m e n tc o n t r a c t d u r i n gt h ep r o c e s s ，n oo n ei so p t i m f la n da n ym o d ee x i s t su n d e rc e r t a i n c i r c u m s t a n c e s i fs i g n i n gc o n t r a c t sb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dl a r g ef a m i l yo rc o r p o r a t i v e o r g a n i z a t i o n si se n s u r e do rt h ei n n o v a t i o no fc o n t r a c tc o n t e n t si sa v a i l a b l e , c o m m o d i t y c o n t r a c ti ss t a b l ea n dt h es t a b l ec o m m o d i t yc o n t r a c ti ss u p e r i o rt ot h ee l e m e n tc o n t m e t i f t h e f a r m e r s i n t e r e s t sc a nb eg u a r a n t e e d , t h ep r o p e r t i e so ff i u i ta n dv e g e t a b l ep r o d u c t sd e c i d et h e n e c e s s i t ya n de f f i c i e n c yo f d e m e n tc o n t r a c t w i t ht h e p e r f e c t i o n o fs o c i a l i s tm a r k e t s y s t e m , d u r i n gt h e f i u i ta n d v e g e t a b l e i n d u s t r i a l i z a t i o n , t h ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n ss h o ws o m et r a n s f o r m i n gt r e n d s t h ep a p e r a n a l y z e dt h ee n t e r p r i s et r e n d , m o d e md i s t r i b u t i o nt r e n d ，a l l i a n c et r e n d , s t a n d a r d i z a t i o nt r e n d a n ds e l f - d i s c i p l i n et r e n d ，w h i c hc a np e r f e c tt h ei n d m t r yo r g a n i z a t i o no ff r u i ta n dv e g e t a b l e f u r t h e ra n dp u s hf o r w a r dt h eg r o w t ho f f r u i ta n dv e g e t a b l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：f r u i ta n dv e g e t a b l e ；i n d u s t r y ；o r g a n i z a t i o n ；m o d e ；t r a n s f o r m a t i o n v i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得沈阳农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： 钕确璺一， 时间： 卅年，月7 乒日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解沈阳农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意沈阳农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：参_ 杪 对间：认彩年，。月，v 日 导师签名： 时间：扣吣否年，胡怛日 沈阳农业大学博士学位论文 第一章绪论 i 1 研究目的与意义 根据联合国粮农组织的统计，中国的蔬菜年产量约为3 5 亿吨，水果年产量约为8 0 0 0 万吨，分别占全世界蔬菜年产量和水果年产量的4 5 和1 6 。中国的果蔬出口值约为 4 5 亿美元，其蔬菜出口份额约为世晃蔬菜出口总额的1 2 ，水果出口份额约为2 5 。 另外，随着经济的发展，人们对水果和蔬菜的购买能力大幅提高，国内的消费量增长迅 速，果蔬已经成为人们生活的必需品。因此，果蔬产业必须加快发展，以满足消费者的 需要。 由于果蔬绝大部分是鲜活产品，具有数量大、种类多、运输难、易腐烂等特点，生 产具有明显的季节性、区域性、不稳定性，受自然条件和社会经济条件的影响较大。产 中和产后都需要投入大量人力，属于劳动密集型产业。这些特点决定了果蔬产品在生产 和消费过程中的特殊性，同时也客观地要求果蔬产业化程度的提高和果蔬产业组织的完 善与发展。 目前，我国的果蔬产业还比较落后，与发达国家的差距还很大。 首先，产品档次低、加工品占总产量的比重小、质量差，专用化、规格化、标准化 生产刚刚起步。果蔬外观如大小、形状、色泽、整齐度等和内在品质如糖度、矿物质、 维生素、风味等营养成份含量，与发达国家也有较大差距。中国虽然是全球水果和蔬菜 的第一生产大国，但由于市场渠道不畅通，尤其是储藏、加工能力不足，造成了每年果 蔬损失约7 5 0 亿元左右。总产量中仅有5 能参与国际竞争。特别是产后贮藏、保鲜、 深加工等方面技术差距更大，成为制约中国果蔬产业快速发展的瓶颈。 其次，果蔬的生产经营过于分散，规模小。全国平均每个果蔬农户栽种面积不足 0 2 公顷，而且大部分果蔬产品处于户产户卖、地产地销的现状，没有形成规模效益， 果蔬产业化水平较低，产业组织发育落后。发达国家的果蔬产业不仅农户经营规模大， 而且农户经营行为的组织化程度高。在这些国家，农户一般都参加了农民自己组织的合 作经济组织或者果蔬协会，很少单独面对国际市场，都是千方百计组成各种强大的联合 体。如：荷兰7 5 至9 5 的蔬菜都是由合作社销售的；日本蔬菜业也以分散生产、集 中销售为特征，产品交易由农协统一上市拍卖销售，7 0 以上的产品通过批发市场进入 零售环节；美国的全国蔬菜供应主要集中在几家大公司，有许多子公司遍布世界各地。 可见，提高果蔬产业化水平，建立并规范果蔬产业组织，至关重要。当然，农业产 业组织的研究成果也适用于果蔬产业，但由于果蔬产品的特殊性，对其进行专门的研究 非常必要。因此，研究果蔬产业组织及其组织模式，为果蔬产业组织的发展提供理论依 据和政策建议，促进果蔬产业化发展，正是本文研究的目的与意义所在。 第一章绪论 1 2 研究综述 1 2 1 关于产业组织理论的研究 产业组织理论体系是2 0 世纪3 0 年代以后在美国以哈佛大学为中心，以梅森 ( m a s o n ) 和贝恩( j b a i n ) 为主要代表形成的，理论界称为哈佛学派。哈佛学派的主 要贡献是建立了完整的s c p 理论范式，所谓s c p 是s t r u c t u r e ( 市场结构) - c o n d u c t ( 市 场行为) - p e r f o r m a n c e ( 市场绩效) 的简称，哈佛学派认为结构、行为、绩效之间存在 着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的经济绩效，所以，为 了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不合理的市场结构。这一范式 的最初形式是贝恩的市场结构、市场绩效两段论范式( 参见b a i n ，j s ，1 9 5 9 ，i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n , n e wy o r k ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s b a i n , j s ，1 9 5 6 ，b a r r i e r s t on e w c o m p e t i t i o n , n e wy o r k ：h a r v a r du n i v e r s i t yp r e s s ) 。至于现代主流产业组织理论中流行 的s c p 三段论范式则由谢勒( s c h e r e r ) 在贝恩两段论的基础上发展而成的( 谢勒，产 业市场结构和市场绩效，1 9 7 0 ) 。s c p 范式的形成标志着产业组织理论体系的初步成熟， 产业组织学因此而成为一门相对独立的经济学科。虽然哈佛学派的产业组织理论理所当 然地成为产业经济学的主流学派，但哈佛学派的组织理论具有经验主义的性质，强调经 验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。 自2 0 世纪6 0 年代以来，s c p 分析范式成为理论界和经济界批评讨论的热点，这些 批评主要来自芝加哥大学的经济学家们，包括施蒂格勒( j s t i g l e r ) 、德姆塞兹( h d e m s e t z ) 、波斯纳( r p o s n e r ) 等人，正是在这批判的过程中，芝加哥学派崛起了，并 逐渐取得了主流派地位，其代表人物是施蒂格勒，由于他对产业组织理论的开创性研究 而被授予1 9 8 2 年诺贝尔经济学奖。1 9 6 6 年施蒂格勒的名著产业组织一书问世，标 志着芝加哥学派理论上的成熟。该学派特别注重市场结构和效率的关系，而不像结构主 义者那样只关心竞争的程度，故被理论界称为效率主义者。 2 0 世纪8 0 年代前后，以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产 业组织理论的研究领域，用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改 造，逐渐形成了“新产业组织学”的理论体系。新产业组织理论的特点可以归纳为三个主 要方面：从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究，即由“结构主义”转向“行为 主义”，将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量，而市场结构则被看作内生 变量；突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框 架。 近年来，“新制度产业经济学”开始崛起，也被称为“后s c p 流派”，其代表人物有 科斯( r h c o a s e ) 、诺斯( n o r t h ) 、威廉姆森( o e w i l u a m s o n ) 、阿尔钦( a l c h i a a ) 等 人。新制度产业经济学以交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题，对交易费用 经济学的理论体系、基本假说、研究方法和研究范围作了系统的阐述。彻底改变了只从 技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的传统观念，为企业行为的研究提供了 2 沈阳农业大学博士学位论文 全新的理论视角，对产业组织的深化起了直接的推动作用，如果说主流产业组织理论注 重产业组织之间的关系的话，新制度经济学则将研究重点深入到企业内部，从企业( 公 司) 内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异及其对市场运作绩效的影 响。 我国理论界对产业组织理论的研究起步较晚。我国的学科体系是2 0 世纪5 0 年代从 前苏联引进的。进入2 0 世纪6 0 年代以后，一些学者开始从规模经济的角度研究分析工 业托拉斯的优点( 李必强，1 9 6 8 ) ，但由于这些研究仍然是在传统范式下进行的，其研 究的出发点只是如何通过计划来引导企业之间的分工协作，因而这些研究均未对产业组 织理论的核心问题“马歇尔冲突”有理论上的分析。 1 9 7 8 年以后，产业组织理论的研究进入一个引进与研究范式初步转换的时期。最 早介绍到我国的产业组织著作是美国学者w g 谢风德( w g s h e p h e r d ) 的市场势利 与经济福利导论( 易家祥译) ，该译著于1 9 8 0 年出版时并未引起学术界的注意，更谈 不上深入研究了，1 9 8 5 年，中国人民大学经济学教授杨治编著的产业经济学导论 出版，这是国内第一本以产业经济学为名的著作，在国内影响较大，其后国内出版的产 业经济学教材的基本框架大多与其相近。同年，世界银行经济发展学院和清华大学经济 学院联合举办经济管理讲习班，编印了产业组织经济学，比较系统地对西方产业组 织理论进行了介绍。1 9 8 8 年，日本学者植草益的产业组织论( 1 9 8 8 ，北京：中国人民 大学出版社，卢东斌译) 出版，这是国内第一本系统介绍国外产业组织理论的译著，虽 然篇幅不大，只有不到1 0 万字，但结构框架比较完整。随后，国内又陆续翻译出版了 几本西方学者研究产业组织的著作，如i c w 克拉克森和r l 米勒的产业组织：理论、 证据和公共政策( 上海三联，1 9 8 9 ) 、丹尼斯卡尔顿和杰佛里佩罗夫著的现代产业 组织( 上海三联，1 9 9 8 ) 、j 施蒂格勒的产业组织与政府管制( 上海三联，1 9 8 9 ) ， 上述著作的翻译出版，对我国产业组织范式的转变起到了推动作用。 进入2 0 世纪9 0 年代以后，进入一个新范式下产业组织理论研究的繁荣阶段，经过 改革开放l o 余年的引进、吸收，新的研究范式已成为产业组织研究的主导范式，市场 化取向的改革，使得原本只在西方市场经济国家出现的一些产业组织现象和问题在我国 的经济转型期也得到了充分的暴露，为产业组织研究提供了有利的条件，国内一部分学 者也开始对我国产业组织问题展开研究。因此，这一时期的研究相对活跃，出现了一批 分析比较规范的研究成果，如陈小洪、金忠义主编的企业市场关系分析一产业组织理 论及其应用( 1 9 9 0 ，北京科技文献出版社) ，是国内学者编著的针对国内读者的第一本 系统介绍产业组织理论和国外产业组织状况的专著；王慧炯的产业组织及有效竞争 中国产业组织的初步研究( 1 9 9 1 ，中国经济出版社) 和马建堂的结构与行为 中国产业组织研究( 1 9 9 3 ，中国人民大学出版社) ，这两本书同时荣获了第六届孙冶方 经济学奖( 1 9 9 4 ) ，夏大慰的产业经济学( 1 9 9 4 ，复旦大学出版社) ，这是国内第一 部系统介绍和分析产业组织理论、方法以及产业组织政策的教材。将体制因素包括在产 业组织的研究框架内，试图建立一个包含体制因素在内的新分析范式是我国产业组织理 第一章绪论 论研究的一大特色与创新，金碚在这方面的研究比较系统，在其编著的产业组织学 ( 经济管理出版社，1 9 9 9 ) 中，全面考察了我国的产权制度、产业管理制度、劳动人事 制度、流通体制、金融体制、外贸体制对产业组织的影响，使产业组织学的分析范式更 加完善。总之，这一时期的研究趋于多样化：在研究的理论框架上，既有在西方正统的 产业组织理论的s c p 分析框架内展开的分析论著，也有在新制度经济学和公共选择理 论的框架内进行分析的成果；在研究方法上，规范性的分析在减少，实证和案例分析的 论著增多；在分析的广度上，既有综合性分析，又有行业分析和专题性研究，可以看出 我国对产业组织理论的研究经历了一个引进、发展和创新的阶段。 1 2 2 关于农业产业组织的研究 发达国家的农业产业化程度较高，对农业产业组织以及组织模式的研究也较多， 主要是对合同制、农业合作杜，农工商综合体和联营体这几种模式的研究。合同制是指 私人公司通过与农场主签订合同，在明确双方严格的经济责任的基础上，以直接的业务 往来向农场主提供服务的一种经营方式。农工商综合体是指把农业生产本身同农用生产 资料的生产和供应，或农产品的加工、销售过程的若干环节，纳入到一个统一的经营体 内，溶合为一个企业，实行统一核算，形成完全垂直一体化的综合经营。联营体又叫混 合型公司，是指由工业、商业、金融及农业企业等多种资本以相互控股投资形式混合而 成的联营体。对合作社的研究成果最多。 2 0 世纪5 0 年代以后，特别是2 0 世纪7 0 年代以来，国外合作社问题研究是从西方 新古典经济学和新制度经济学的角度，对合作社制度进行微观分析和绩效评价。西方一 些学者对传统的合作社制度提出了很多批评。概括起来有如下一些内容：合作社普遍 实行的成员开放制度，导致了合作社资产的不稳定，降低了合作社的信用程度。合作 社实行内部持股和利润返还制度，虽然增加了合作社对社员的吸引力，提高了成员及其 入社资金的稳定性，但是对外部持股和股金报酬的限制，加大了合作社筹集资金的难度， 制约了合作社规模的扩大和资产质量的提高。合作社实行公共积累制度，一方面有利 于扩大法人资产的规模，抵补信用度低的不足，另一方面又形成了一笔无个人追索权的 财产，导致严重的产权界定不清和经理层操纵问题。合作社实行一人一票的民主决策 制度，虽然可以加强社员的参与意识，有助于提高透明度，减少委托一代理结构中的信 息不对称，但又增加了决策成本，降低了决策效率。而且，在职工持股合作社中，由于 民主管理造成双向约束机制，导致经理治理结构的失效。为了实行平均主义，或把个 人收入与总体效益挂钩，表面上看，强化了利益整体关联，实际上却削弱了个人激励机 制，造成严重的内部机会主义和搭便车问题。 2 0 世纪9 0 年代，在美国兴起的新一代合作社( n e wg e n e r a t i o nc o o p e r a t i v e s ) 成为 国外学者的研究重点。虽然学者们持谨慎乐观态度，但是从以下几方面还是给予肯定的： 产权结构合理，社员既拥有财产的所有权，又拥有财产的剩余收益权和控制权。合 作社内部成员自愿参加，基本上居住在同一个区域，协调成本较低。投资运行机制合 4 沈阳农业大学博士学位论文 理，各成员投资额的多少与其获得的交货权的大小以及年终分成的比例直接挂钩。决 策管理机制实行“一人一票”。分配机制也有别于传统合作社，社员提交货物时可以直 接得到货款，合作社的利润每年都会按社员投资比例分给社员。 2 0 世纪8 0 年代以后，中国农业经济进行了重大改革，随着农业产业化的出现，农 业产业组织也逐渐进入了我国学者们的视野，研究最多的也是合作社。 关于合作社和合作经济的争论主要有：关于应当发展社区合作还是专业合作的 问题，一种意见认为以土地公有制为基础的社区型合作组织，应当成为农村合作经济发 展的重点( 王叔云1 9 8 6 ，张柏齐1 9 8 9 ，韩元钦1 9 8 5 ) 。另一种观点则认为，家庭经营和 各种专业合作经济组织的有机结合，是今后农村合作经济发展的主要形式，地区性合作 经济组织将随着农村经济改革的进行而逐步向专业合作组织过渡( 陈伯平1 9 8 5 ) 。还有一 种观点认为，股份制合作经济将是今后农村合作经济的主要形式( 杜润生1 9 8 5 ) 。关于 是发展生产合作还是流通合作的问题，也出现了两种意见。一种意见认为，今后农村合 作经济的重点应放在流通服务方面( 晓亮1 9 8 7 ) 。另一种意见则认为，有条件的地方仍应 试办生产合作社( 徐更生1 9 8 8 ) 。关于合作社或合作经济的内涵。一种观点认为，合作 经济是一个内容广泛的概念，它包括两个或两个以上合作者投资兴办的经济实体，也有 人认为合作经济包含联合从事经济活动的各种经济形式( 李添1 9 8 5 ，刘亚明1 9 8 6 ) 。另 一种观点则主张以历史上形成的特定涵义和国际公认的合作原则来定义合作社( 冉明泉 1 9 8 8 ，杨白坚1 9 9 0 ，卢文1 9 9 1 ，徐更生，熊家文1 9 9 2 ) 。关于合作社的基本特征。一 种观点认为，合作经济的本质特征包括集体所有制和联合劳动两项内容( 杨白坚，郑林 庄1 9 8 7 ) 。另一种观点则认为，集体所有制不是合作社的基本特征，合作经济是个人所 有、共同经营的经济实体( 罗立业1 9 8 7 ) 。还有一种观点认为，合作经济的所有制是一种 复合结构( 韩元钦1 9 8 7 ) 。关于合作社的基本规范。有的观点认为，应包括公共财产 不可分割、按劳分配和限制雇工的原则( 张路雄1 9 8 6 ) 。也有的观点认为不同类型的合作 社有不同的分配形式，不能以此来定义合作社的本质( 张晓山，苑鹏1 9 9 1 ) 。关于合作 社的经营原则。有一种观点认为合作社是自我服务的非营利组织( 徐更生，熊家文1 9 9 2 ) 。 另一种观点则认为，合作经济是对内服务，对外盈利的组织( 刘福垣1 9 9 1 ) 。 进入2 0 世纪9 0 年代，一批农业产业组织的研究成果也相继问世，如：牛若峰、 夏英农业产业化经营的组织方式和运行机制( 2 0 0 0 ) ，罗必良经济组织的制度逻辑 ( 2 0 0 0 ) 、农业产业组织：演进、比较与创新基于分工维度的制度经济学研究 ( 2 0 0 2 ) ，张晓山联结农户与市场：中国农民中介组织探究( 2 0 0 2 ) 等等。这些学者 主要根据新制度经济学的理论对农业产业组织进行了系统的分析，并指出规范的产业组 织对我国农业产业化的发展将起到推动作用，是我国农业现代化的必经途径。 另外，我国还有些学者对国外的农业产业组织进行了研究，以获取经验指导我国 农业产业组织的发展。杨顺江( 2 0 0 4 ) 提出了以美国、加拿大为代表以大生产、大流 通为主要特征的“美加模式”和以韩国、日本为代表，以小生产、大流通、进口主导为主 要特征的“海岛模式”。赵慧峰、李彤( 2 0 0 2 ) 分析了合同制、农工商综合体、联营体等 5 第一章绪论 几种模式。张素罗( 2 0 0 2 ) 等人认为日本的农协成功地将分散弱小的农户与大市场联系 起来，是农民组织化程度提高的重要组织形式。 1 2 3 关于果蔬产业组织的研究 国外的果蔬产业比较发达，对果蔬产业的研究开始的也很早，但是从产业组织的 角度对果蔬产业进行的研究很少。主要集中在果蔬市场的研究上，包括市场需求、生产 成本、市场营销等方面。美国的 j o u r n a lo f n u t r i t i o n 杂志在果蔬育种技术、果蔬质量、 无公害蔬菜等方面的文章较多，美国的f d a 也制定了多项果蔬产品标准，另外，美国 在蔬菜运输冷链系统方面也进行了较多的研究。日本在果蔬贸易方面进行的研究较多。 荷兰、以色列等国家比较重视果蔬生产技术的研究。虽然国外对果蔬产业组织的研究较 少，但是对于农业专业化布局、农业保护制度建设、农业保险制度、资本支持、合作经 济、服务体系建设以及农业环境保护方面都有很多研究，这些研究对于果蔬产业组织的 研究奠定了良好的基础，并具有一定的借鉴作用。 由于我国的果蔬产业化程度较低，处于产业化初期，大多数的分析都包涵在农业 产业组织中，而对果蔬产业的分析都偏重于产业技术的分析，部分对果蔬产业化的分析 也是政府部门对果蔬产业化的工作实践，学者对其研究的较少。目前的资料大多是对国 外果蔬产业组织的研究。韩一军( 1 9 9 8 ) 、陈明海( 2 0 0 0 ) ，闫晓军( 2 0 0 2 ) 、李忠旭( 2 0 0 5 ) 等对蔬菜批发市场进行了研究；韩青( 2 0 0 0 ) 张巧云( 2 0 0 0 ) 、吴晓佳( 2 0 0 3 ) 等对蔬 菜流通、营销问题进行了相关研究；韩纪琴( 2 0 0 0 ) 对南京市蔬菜供销的整个链条进行 了分析：杨顺江( 2 0 0 4 ) 在中国蔬菜产业发展研究中系统梳理了中国蔬菜产业发展 的轨迹与制度变迁的历程，对蔬菜产业发展的特殊模式进行全面的总结归纳，提出了市 场化与国际化进程中的中国蔬菜产业发展的未来走向和政策框架；候海涛( 2 0 0 2 ) 认为， 2 0 世纪5 0 年代以后，随着美国蔬菜生产专业化和社会化发展，出现了蔬菜产销一体化 或叫农工商一体化经营形式，即把蔬菜生产同蔬菜生产资料的制造与供应( 产前部门) ， 以及蔬菜的储运、加工和销售( 产后部门) 等有关环节有机地结合在起的经济联合体。 产销一体化的具体组织形式有：蔬菜产销公司、蔬菜“合同”联合体、蔬菜销售合作社； 肖映林、张国( 2 0 0 3 ) 的研究认为，美国蔬菜产销一体化有纵向一体化和横向一体化两 大类：另据中农网资料，美国水果产业主要依赖于社会化服务组织，主要有以教学科研 单位在果区设立的机构为核心组成的技术服务网络、以公司为核心组成的股份制果品包 装加工企业、由果农参加和资助的行业协会组织。 1 3 研究方法与技术路线 ( 1 ) 理论实证研究：首先，从现实中概括抽象或创造抽象出所研究内容的基本关 系或基本假设前提，然后，以此为基础或出发点进行理论逻辑演绎。也就是说，理论实 证研究它不打算告诉( 或“教导”) 人们现实经济“应该是什么样”，人们“应该怎样行动” 或“不该怎样行动”，而是要对现实生活“本身究竟是怎样”这一问题作出理论上、逻辑上 的分析和解答。因此，本研究根据目前已经存在的和出现转型趋势的果蔬产业组织进行 6 沈阳农业大学博士学位论文 新制度经济学和产业经济学的理论分析，揭示它们的本质和作用，同时也不回避它们的 缺点和不足。以便扬长避短，在有限的条件下使用或完善。 ( 2 ) 经验实证研究：在理论实证基础之上，对理论实证提出的假说和得出的结论进 行经验检验，即通过案例研究的经验实证支持理论的论点和结论。本文拟对所有的果蔬 产业组织和组织模式大多采取案例分析的经验实证。 ( 3 ) 比较分析法：本文进行的比较分析是对不同的果蔬产业组织和不同的产业组织 模式的比较，而不是与某种抽象的理想的形式比较。在这种比较中交易成本充当了一个 重要的指标。一种组织形式之所以能够代替另一种组织形式，是因为它具有相对经济优 势，而这种相对经济优势就起源于交易成本。但是，本研究并不是去寻求最优的制度、 组织方式和规则，不是要求一种组织形式必须代替另一种组织形式( 即使二者之间存在 着演进的趋势) ，而只是从实证的角度来研究不同组织制度的微观特征及其效率后果， 从而为果蔬产业的制度选择提供依据。 ( 4 ) 案例研究法：案例研究由来已久，在医学、法学和社会学的研究中应用最多， 也最有成效。在经济学的研究中，一个案例就是对一个经济问题和经济决策的再现和描 述，就是对一个经济过程极其复杂情境的刻画和分析。因此，案例研究是进行实证研究 的重要方法。在经济理论发展中，案例研究具有多方面的重要意义。概括起来主要有： 一是样本意义。一个案例描述的场景和过程并不是简单的和孤立的，而是大量同类现象 中的一个，如果取极值的话，其结果是一样的；二是检验意义，对已有的假说和命题进 行检验，提供一个证明或作出一个否证；三是发现意义，即通过案例分析，发现一些新 的问题，提出一个新的假说，然后自己或让别人去进行检验。本文大量地使用了案例研 究法，通过对典型案例