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浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 摘要 随着经济全球化程度的加深，产业集群以其在拉动区域经济增长中的重要 作用日益受到国内外学者的广泛关注。然而，考察大量关于产业集群的研究 工作发现：一方面，目前学者多数聚焦于集群竞争优势培育的研究，而这些研究 中往往忽视对集群及其内部企业竞争优势培育过程中风险要素的形成进行理论 阐述：另一方面，在仅有的为数不多的关于集群风险成因的研究中，学者们又拘 泥于从集群整体风险成因出发，因而无法切实有效地指导实践操作。 本文基于战略观的核, c , q 日t i 性理论分析框架衍生出集群企业的共享性资源刚 性观，通过明晰共享性资源、共享性资源刚性及集群企业竞争优势三者之间的关 系，从实证研究角度验证了共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制，试 图突破当前将集群整体作为基本分析单元的“就集群而论集群”的传统研究方式， 从共享性资源刚性观出发，透析产业集群的微观基础一一集群企业的风险成 因。基于以上研究论证工作，本文得出如下主要结论： ( 1 ) 提出了共享性资源刚性理论。以往学者关于集群共享性资源对集群企 业竞争优势作用机制的研究没有将共享性资源刚性纳入其作用机制框架。本文的 实证研究验证了共享性资源刚性的存在性，因此反映出以往共享性资源对集群企 业竞争优势作用机制的研究所存在的不足； ( 2 ) 共享性资源通过对共享性资源刚性的直接正向作用，间接负向作用于 集群企业竞争优势。本文的实证研究论证了共享性资源、共享性资源刚性及集群 企业竞争优势之间的作用机制，随着外界环境变化和产业集群发展，作为集群 企业增强自身获取李嘉图租金能力的集群共享性资源会形成共享性资源刚 性，从而削弱集群企业的竞争优势水平： ( 3 ) 集群共享性资源和集群企业竞争优势之间不一定存在显著相关关系。 对本研究样本数据进行分析的结果表明，共享性资源和集群企业竞争优势之 间并不具有显著的相关关系。共享性资源对集群企业竞争优势不仅具有正向 作用，还可以通过共享性资源刚性对集群企业竞争优势产生负向作用，因此， 集群企业竞争优势水平是共享性资源对其多种路径共同作用的结果； ( 4 ) 共享性资源刚性可以分解出各种不同类别的具体刚性要素，不同的刚 性要素对集群企业竞争优势产生作用的路径不同。通过初始模型拟合表明，集群 企业心智模式封闭性这一共享性资源刚性要素对集群企业竞争优势的影响不 显著，而其他两项资源刚性要素与集群企业竞争优势间存在显著负相关。 最后，本文从多种角度提出了超越集群共享性资源刚性的路径方法，从集群 企业层面去防范风险要素，以提升集群企业及集群整体竞争力。 关键词：产业集群，集群企业，共享性资源，共享性资源刚性，竞争优势 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 a b s t r a c t a l o n gw i t l lt h ed e e p e n i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , i n d u s t r i a lc l u s t e r sa t t r a c t m o r ca n dm o r er e s e a r c h e r s a t t e n t i o nf r o ma i io v c i t h ew o r l d , o w i n gt ot h e i r s i g n i f i c a n te f f e c t si np r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h i ns p i t eo ft h eg r e a t n u m b e ro fs t u d i e sa n dt h e o r e t i c a lp r o p o s i t i o n si nt l l i sf i e l d , m o s to ft h e mf o c u so n h o wt oc u l t i v a t et h ec l u s t e rc o m p e t i t i v e n e s s l i r l ee f f o r th a sb e e nd e v o t e dt ot h e r e s e a r c ho nw h ya n dh o wc l u s t e r sf o r mt h er i s kd u r i n gt h ec u l t i v a t i o no ft h e i r c o m p e t i t i v e n e s s a l s o ，t h el i m i t e ds t u d i e so nt h ec l u s t e rr i s ka r ea l w a y sf r o mt h e p e r s p e c t i v eo ft h ew h o l er i s ko ft h ec l u s t e r , p r o v i d i n gn oe f f e c t i v eg u i d ef o rt h e r e a l - l i f ep r a c t i c e so f e n h a n c i n gt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f t h ec l u s t e r b a s e do nt h ec o r er i g i d i t yt h e o r y , t h i sp a p e rp r o p o s e st h er i g i d i t yo f t h es h a r e d r e s o u t - c e b yc l e a r i n ga b o u tt h er e l a t i o n s h i po ft h es h a r e dr e s o u r c e ，t h er i g i d i t yo f s h a r e dr e s o u r c e sa n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ff i n n si nc l u s t e r ，t h i sp a p e r d i s c u s s e st h em e c h a n i s mo ft h er i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c ee f f e c t i n go nt h ef i r mi n c l u s t e r i na d d i t i o n , t h i ss t u d yb r e a k st h r o u g ht h et r a d i t i o n a lr e s e a r c ha p p r o a c ho f t a k i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra so n ea n a l y t i c a lu n i tw h e nr e s e a r c h i n gt h ec l u s t e rr i s k , a n ds h i f t st h er e s e a r c hf o c u sf r o mt h ew h o l ei n d u s t r i a lc l u s t e rt ot h em i c r o c o s m i c l e v e lo ff i n n si nc l u s t e r b a s e do nt h er e s e a r c hw o r k , s o m ec o n c l u s i o n sc a nb e a c h i e v e da sf o l l o w s ： n t e s t i f yt h ee x i s t e n c eo ft h er i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c e s t h em e t h o dw h i c hi s a p p l i e dt or e s e a r c ht h em e c h a n i s mo ft h es h a r e dr e s o u r c ea c t i n go nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so ft h ef i r mi nt h ec l u s t e rd o e sn o ti n c l u d et h er i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c e s b ys t a t i s t i c a la n a l y s i s ，t h i sp a p e rt e s t i f i e st h ee x i s t e n c eo ft h er i g i d i t yo fs h a r e d r e s o u r c e sa n dt h er e l a t i o n s h i po ft h er i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c e sa n dt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo ff i n n si nc l u s t e r s o ，t h i sp a p e re x p o s e sal i m i t a t i o ni nt h em e t h o do f r e s e a r c h i n gt h em e c h a n i s mo ft h e s h a r e dr e s o u r c ea c t i n go ht h e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so f t h ef n mi nt h ec l u s t e r 2 ) t h es h a r e dr e s o u r c ec o u l db et h r o u g ht h et r a n s f e ro fr i g i d i t yo ft h es h a r e d n 络o u r c ca n dt h e nw e a k e nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ff i r m si nc l u s t e r t h ep a p e r t e s t i f i e st h em e c h a n i s mo ft h er i g i d i t yo fs h a r e di c s o u i c e sa c t i n go nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so ff i r m s i nc l u s t e r w i t ht h e c h a n g eo ft h ee n v i r o n m e n ta n dt h e d e v e l o p m e n to fc l u s t e r s ，s h a r e dr e s o u r c e s ，w h i c hi sr e g a r d e da st h er o o to fr i c h a r d r e n t s ，m a yf o r mt h er i g i d i t y , a n dt h e nw e a k e nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ff i r m si n c l u s t e r m 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 3 1t h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h es h a r e dr e s o u r c ea n dt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f f i r m si nc l u s t e ri sn o ta l w a y ss i g n i f i c a n t t h es t a t i s t i c a la n a l y s i so ft h es a m p l e s c o l l e c t e di nt h i ss t u d ys h o w st h a tt h ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e s et w oi t e m si sn o t s i g n i f i c a n t ，w h i c hi so p p o s i t et op r e v i o u sr e s e a r c hc o n c l u s i o n t h es h a r e dr e s o u r c e n o to n l yh a ss i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c to nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so ft h ef i r mi n t h ec l u s t e r , b u ta l s oh a si n d i r e c tn e g a t i v ei m p a c to nt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f f i r m si nc l u s t e r t h em e c h a n i s mo ft h es h a r e dr e s o u r c ea c t i n go nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so f t h ef i r mi nt h ec l u s t e ri sc o m p l i c a t e d 4 ) t h er i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c ec a nb er e i f i e dt od i f f e r e n tk i n d so fr i g i d i t i e s ， a n dd i f f e r e n tk i n d so ft i g i d i t i e sh a v ed i f f e r e n tm o d e so fe f f e c t i n go nt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e so f f i r m si nc l u s t e r t h em o d i f i c a t i o no f t h em o d e ls h o w st h ec l o s e dm e n t a l m o d e l so ff i r m si nc l u s t e rd o e sn o th a ss i g n i f i c a n ti m p a c to nt h ec o m p e t i t i v e n e s so f 觚si nc l u s t e r , w h i l et h eo t h e rt w or i g i d i t i e sh a ss i g n i f i c a n ti m p a c to nt h e c o m p e t i t i v e n e s so ff i n n si nc l u s t e r a tl a s t ，t h i sp a p e ri n d i c a t e ss o m en e wa d v i s e m e n t sb e g o t t e nb yt h em e c h a n i s m w h i c hf o u n db yt h i ss t u d yt ot h ep r a c t i c eo fs u r m o u n t i n gt h er i g i d i t yo fs h a r e d r e s o u r c e s ，a v o i d i n gt h er i s ko ff i n n si nt h ec l u s t e r , a n df i n a l l ye n h a n c i n gt h ew h o l e c o m p e t i t i v e n e s so f i n d u s t r i a lc l u s t e r s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , f i r m si nc l u s t e r , s h a r e dr e s o u r c e s ， r i g i d i t yo fs h a r e dr e s o u r c e s ，c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 图目录 图1 1 研究逻辑框架4 图1 2 文章总体框架结构。5 图2 1 集群企业竞争优势的“五力”模型2 2 图2 2 基于产业集群的共享性资源形成机理2 4 图2 3 集群自稔性风险成因模型3 2 图2 4 本文研究示意图3 2 图3 1集群共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制模型4 0 图4 1基于概念模型的初始结构方程模型5 2 图4 2 在a l n o $ 中生成的结构方程模型5 6 图4 3 第一次修正后的结构方程模型5 8 图4 4 结构方程模型路径图6 0 图4 5 学习活动和心智模式6 6 图4 6 基于共享性资源刚性的集群企业竞争优势概念模型6 8 浙江大学硕士学位论文 共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 表4 1 表4 2 表4 3 表4 4 表4 5 表4 6 表4 7 表4 8 表4 9 表4 1 0 表4 1 l 表4 1 2 表4 1 3 表4 1 4 表4 1 5 表4 1 6 表4 1 7 表4 1 8 表目录 变量的k m o 样本测度和b a r t l e t t 球体检验4 7 共享性资源测度变量的因子分析结果4 7 共享性资源刚性要素测度变量的因子分析结果4 7 集群企业竞争优势测度变量的因子分析结果，4 8 问卷发放及回收情况4 9 施测企业基本情况统计表5 0 变量的k m o 样本测度和b a r t l e t t 球体检验5 3 各个变量信度值5 4 共享性资源测度变量的因子分析结果5 5 共享性资源刚性要素测度变量的因子分析结果5 5 初始模型的拟合修正结果( 样本容量n = 1 5 0 ) 5 7 第一次修正模型的拟合运算结果( 样本容量n = 1 5 0 ) 5 8 度量模型各变量的估计和检验值5 9 总效用( s t a n d a r d i z e dt o t a le f f e c t s ) 6 1 直接效用( s t a n d a r d i z e d d i r e c t e f f e c t s ) 。6 1 间接效用( i n d i r e c te f f e c t ) 6 1 模型拟合修正情况对照6 2 研究假设检验结果6 3 浙江大学硕士学位论文 共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 1 绪论 近十几年来，产业集群的发展引起了学术界的广泛兴趣，也引起了各国政 府的普遍关注。在经济全球化背景下，各国各地区产业发展道路面临着重要抉 择，机遇与挑战并存。如何利用产业集群的集群效应，防范集群发展过程中带 来的风险要素，进一步提升产业集群的竞争力成为了学术界和政府部门重点关 注的问题，这也正是本论文将要研究的主要内容。 1 1 研究背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 ( ) 现实背景 产业集群作为当今经济活动中的重要组成部分，存在着久远的历史，其分 布也不止集中于某一个国家或地区。产业集群现象从古代中国的丝绸、波斯的 地毯和日尔曼人的宝剑等少数国家层次的区域产业集聚，向世界各国各地区扩 展，区域产业集聚的层次也由国家向州、省、市、县等类似的区域渗透，正如 p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 所描述的一样：“当今世界经济地图上布满了被称之为集群的区 域”。 在美国，微电子、生物技术、风险资本集中在“硅谷”，影视娱乐业集中 在好莱坞，互惠基金、软件与网络业集中在波士顿，金融服务，广告、出版、 多媒体业集中在纽约，汽车设备及零部件生产集中在底特律，房地产开发集中 在达拉斯，飞机设备与设计、软件、金属加工业集中在西雅图；在瑞士，钟表 业集中在日内瓦，染料集中在比尔( b i e l ) ，医药业集中在巴塞尔( b a s e l ) ，银 行、贸易等金融服务业中心集中在苏黎世( z u r i c h ) ；在意大利，金属阀门、 磁带集中在诺瓦拉北部，丝织品集中在伦巴第的科莫，家具业集中在贝尔加莫， 钢铁业集中在布鲁西亚，黄金首饰加工集中在阿雷佐( a r e a a o ) 和维琴察 ( v a l e n z a p o ) 。在中国，领带生产集中在浙江嵊州，袜业生产集中在浙江大唐， 打火机生产集中在浙江温州。关于产业集群的例子还远非这些，大量实例表明， 处于相同产业或相近产业的企业在地理空间上集聚的现象，已经成为当今经济 活动中的重要事实( e n r i g h t 。1 9 9 9 ) 。 产业集群凭借其兼备市场机制与传统单体科层组织结构的优点，在激烈的 市场竞争中表现出明显优势。近年来，产业集群在推动当地乃至国家经济增长 中取得了巨大成功，与北美、欧洲以及日本的大型企业所面临的困境形成了鲜 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 明对比( e n r i g h t 。1 9 9 9 ) 。鉴于产业集群所表现出的竞争优势，许多地方政府 的工业政策开始注意把“集群”作为一种重要的战略工具来思考和解决区域经 济发展问题。然而，对产业集群展开大量研究的同时，集群的潜在风险也逐步 暴露出来。曾经著名的底特律“汽车城”，未能经受全球汽车工业危机的冲击， 如今已衰落成所谓的“老工业区”；澳大利亚的s t ”i a 地区在2 0 世纪5 0 、6 0 年代一度繁荣的钢铁工业在7 0 年代开始衰退以至8 0 年代彻底败落；我国温州 桥头纽扣集群由于产品档次不高，产品结构不合理，集群内企业膨胀过快，忽 视集群技术创新等问题，陷入了发展的困境，已经走向了衰落；湖南邵东产业 集群，因集群内企业造假，产品质量下降，导致整个集群的毁灭：浙江永康保 温杯产业集群，由于集群内出现恶性竞争，许多企业在生产中偷工减料，导致 市场信誉丧失，成为典型的“昙花一现”产业。随着经济全球化，国际竞争日 益加剧，因此地方产业集群的发展必将面临更加严峻的挑战。 ( 2 ) 理论背景 近年来，国内外诸多学者分别从产业组织学、区域经济学、经济地理学以 及战略管理学等学科角度，围绕产业集群竞争优势方面展开了大量研究，不仅 极大地丰富了研究产业集群的理论与方法，而且也为政府相关决策提供了理论 依据和支撑。然而，当国内外诸多学者的目光大多聚焦于集群竞争优势方面的 研究时，有关集群发展中的风险问题，如集群失败的成因、衰败集群对地方经 济产生的影响以及如何避免集群的老化衰败等问题的研究相对较少。 尽管p o r t ( 1 9 9 8 ) ，其在簇群和新竞争学一文中指出，集群产生后就 处于动态演化中，可能因为外部威胁及内部僵化而失去竞争力，涉及集群风险 研究；t i c h y ( 1 9 9 8 ) 在产品生命周期理论基础上提出了集群结构性风险并加 以阐释；f r i t z 等人( 1 9 9 8 ) 贝1 j 从经济周期的角度提出并分析了集群的周期性风 险。然而，考察大多数有关产业集群风险成因的相关理论研究，基本上停滞在 研究集群整体风险成因，而忽略了集群内企业层面的风险要素。 另外，许多学者( 如m o l i n a - m o r a l e s ，2 0 0 1 ) 指出并不存在任何本质的东 西来阻碍将企业资源观运用于集群层面的分析研究。基于资源的理论与方法， 对存在于集群内部而企业外部、难以流动的有价值资源进行分析与研究，剖析 其对集群企业竞争优势的影响作用机理，是阐释与明晰集群企业竞争优势的极 具前景的研究方向。耿帅( 2 0 0 6 ) 通过明晰共享性资源、战略性资源及集群企 业竞争优势三者之间的关系，指出了共享性资源对集群企业竞争优势的间接正 向作用机制。然而，共享性资源作为集群企业的核心竞争力源泉( 吴晓波等， 2 0 0 4 ) ，是否也会产生刚性，有如l e o n a r d b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 提出的核心刚性理 论，从而构成集群企业衰弱的风险要素。 本研究正是基于以上所述的现实与理论背景，以处于产业集群内部的集群 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 企业的共享性资源刚性和竞争优势为研究对象，在综合运用资源观和能力观战 略管理理论和集群分析方法的基础上展开的。 1 1 2 研究目的及意义 产业集群以其不同于传统福特式制造的柔性专业化生产方式以及相对灵 活的企业自组织模式，在推动区域乃至国家经济增长和解决劳动就业等方面均 显示出无可比拟的优势，被誉为经济增长的“发动机”。近年来，围绕产业集 群的形成、发展以及集群竞争优势等方面的研究层出不穷，围绕集群风险成因 的研究也开始增多。然而，当前绝大多数“就集群而论集群”的理论研究，由 于忽视了集群企业这一构成产业集群的微观基础，因而无法切实有效地指导实 践操作。基于此种现实，本文将产业集群的微观基础集群企业作为研究的 核心对象，围绕共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制展开研究，旨 通过明晰处于产业集群层面的共享性资源刚性的存在性，以及其对集群企业竞 争优势的作用机制，借以达到丰富与完善集群理论研究，并为实践操作提供理 论支撑的最终研究目的。 具体来讲，本研究旨将战略管理与产业集群两大领域的理论方法进行整合 性研究：基于能力观的核心刚性理论，通过探究集群企业获取竞争优势所依赖 的产业集群层面的异质性资源的特性，提出共享性资源刚性理论，进而构建出 共享性资源刚性对集群企业竞争优势作用机制的理论分析框架，并从政府、行 业协会和集群企业等多个层面出发，探讨克服集群层面异质性资源刚性的路 径，以更好地发挥其对提升集群企业竞争优势特殊功用的对策建议，以为当地 政府和集群企业明确自身在增强集群微观基础、提升集群整体竞争优势、促进 区域经济增长等经济活动中的正确定位指明方向。 因此，笔者认为本论文的意义在于：一方面，通过探讨集群发展中共享性 资源如何产生刚性、以及刚性如何作用于集群企业竞争优势的问题，明晰共享 性资源与集群竞争优势间的多种作用路径关系，完善共享性资源对集群企业竞 争优势的作用机制理论。另一方面，通过揭示产业集群发展中集群企业层面的 风险成因，对区域经济发展中的集群战略进行深入剖析，能为促进产业集群的 持续稳定发展提供一些中肯而现实的建议。无论是从战略管理理论在集群分析 层面应用的角度，还是从基于共享性资源刚性阐释集群企业风险成因的角度， 本研究都在试图为产业集群的理论研究与实践操作开刨一个新的视角。这种尝 试不仅具有较大的学术价值，而且具有很强的实践指导意义。 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 1 2 研究内容及框架结构 1 2 1 逻辑框架 本研究拟基于能力观和资源观等战略理论，将具有普遍性的基于核心能力 的核心刚性理论运用于对产业集群内部企业这一特殊企业群体竞争优势和风 险的研究，进而阐明产业集群层面的特质资源刚性对集群企业竞争优势或风险 形成的作用机制。具体的研究逻辑框架见图1 1 。 1 2 2 本文结构 图1 1 研究逻辑框架 如图1 2 所示，本文拟划分为六个章节展开论述。 第1 章绪论旨在为本文整个研究的展开奠定基础，首先交待了本文的研究 背景、研究目的及研究意义，然后通过呈现出本文的逻辑框架结构和行文组织 结构搭建起全本论述的总体框架体系，紧接着对本文的研究范围作出了界定， 并简单介绍了本文所采用的主要研究方法，最后对本研究的创新点进行说明。 第2 章将研究对象缩限为产业集群内部的集群企业，通过对集群企业竞争 优势理论观点的发展历程、现状及前沿动态有效把握的基础上，指出前人研究 集群企业共享性资源和集群企业竞争优势关系、以及研究集群风险时存在的问 题和缺陷，并据此理清本研究对该领域现存观点理论的顺承、完善与拓展的关 4 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 系，进而为本文构建共享性资源刚性对集群企业竞争优势作用机制理论框架奠 定了理论基础。 第3 章和第4 章为本研究的核心部分所在。第3 章围绕本文所涉及的共享 性资源及其刚性理论展开评述，旨通过对r b v 资源三分法之外的第四类资源 集群企业的共享性资源理论观点的顺承，同时基于文献资料和实地调研情 况，提炼了两种共享性资源要素；另外，通过对企业资源及能力的刚性理论进 行完善与延伸，进一步提出并阐明了共享性资源刚性的核心要义，并提炼出三 类符合共享性资源刚性属性的集群企业共享性资源刚性要素。同时，基于理论 研究，构建出共享性资源刚性对集群企业竞争优势作用机制的理论概念模型， 并围绕此概念模型对共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制进行了 详细分析与论述。 绪论 c 研究意义，框架方法】 产业集群、集群企业及其 竞争优势理论述评 共享性资源刚眭对集群企 业竞争优势的作用机制 共享性资源刚l 生对集群企业竞 争优势作用机制的实证研究 超越集群企业共享性 瓷源刚i 生的对簧研究 结论与展望 图1 2 文章总体框架结构 第4 章采用结构方程模型的方法，对第3 章构建出的概念模型进行反复估 计、检验、修正与调整，并通过对结构模型的数理验证，在确立出最终理论模 型的基础上，进一步明晰了共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制。 另外，本章还对实证研究结果进行了分析与讨论，特别针对采用结构方程模型 法对初始模型做出的修正与调整进行了解释与说明。 第5 章根据第4 章的实证研究结果，并结合我国产业集群的发展现实，分 别从集群企业、行业协会和政府三个角度提出了克服共享性资源刚性的多种途 径，指出本研究结果对我国产业集群建设和发展的若干启示。 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 最后，作为结论部分，第6 章对全文的论证过程作出了小结，同时指出了 本文研究中存在的不足及有待改进和进一步深入研究的方向，为笔者及其他同 仁在本研究的基础上继续展开深入的相关研究工作提供了建议。 1 o 研究对象与研究方法 1 3 1 研究对象界定 本文旨在揭示共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机理，因此，本 研究的主体对象有两个：其一是处于产业集群层面的集群企业共享性资源刚 性，其二是处于产业集群内部的集群企业。无论对哪个研究对象的界定都会涉 及到产业集群这个概念。所以，这里首先统一产业集群概念在本研究中的所指。 众多研究对于相互关联的企业在地理空间上集聚的现象称谓并不一致，不 同的研究文献出现的术语包括企业集群( c l u s t e r so fe n t e r p r i s e s ) 、产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 以及区域集群( r e g i o n a lc l u s t e r s ) 等等。虽然国内一些学者从 是否地理接近的角度( 符正平，2 0 0 2 ) ，或从宏微观层面的角度( 刘友金，杨继 平，2 0 0 2 ) ，对产业集群、企业集群和区域集群概念进行了区别，但综观国内 外大多数相关研究，很少对以上概念进行清晰区分，大多数研究将以上概念等 同使用。从术语的使用上看，英文中企业集群和产业集群的含义是相同的，而 且产业集群的概念被使用得更为普遍。因为在产业集群中，除了集群企业外， 还存在大量的组织和机构，如商会、协会、各类中心、大学和研究机构等。本 文将顺承这一术语习惯，沿用产业集群的称谓，借指在某一特定产业领域内， 通过公共性活动与互补性活动相互关联的企业及相关机构在地理位置上的群 集体。 产业集群层面的共享性资源是指处于某一产业集群内部而集群企业外部 的，为集群整体所有而不为单个集群企业所有的，具有异质性与不完全流动性 的有价值资源( 吴晓波等，2 0 0 4 ) 。本文通过文献归纳和实地调研，具体提炼 出资源交换与组合渠道、集体学习与知识共享网络两类共享性资源要素。共享 性资源刚性是指构筑集群企业竞争优势的共享性资源，削弱了其应对外部环境 变化的能力，同时又表现出很难改变的路径依赖特征，是阻碍集群企业竞争力 作为产业集群组织竞争优势源泉的惯性系统。同样，本文通过相关文献阅读、 归纳以及实地调研，提炼出三大类共享性资源刚性，包括集群企业创新惰性、 战略趋同及心智模式的封闭性。因此，这三类共享性资源刚性要素便是本文的 研究对象之一。需要说明的是，这两类共享性资源要素并无法涵盖共享性资源 的全部，这三类共享性资源刚性要素也无法涵盖共享性资源刚性的全部，但由 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 于它们在既有相关研究中多次被提及并形成了一定研究基础，加之在实地调研 中，它们对集群企业绩效作用明显，因此本文选取了这两类共享性资源要素及 这三类共享性资源刚性要素作为探究共享性资源刚性对集群企业竞争优势作 用机制的研究对象。 对集群企业这一研究对象的界定，涉及到产业集群的不同组织形式和集群 企业的所属类别。根据相关文献依据组织形式对产业集群的划分，产业集群存 在卫星型、中卫式、市场型及网络型等的不同类型。具有不同组织形式的产业 集群，在集群企业间相互关系、柔性生产制造系统的协调运作、集群产业价值 链的构成及政府支持的侧重等多方面均有不同。然而，无论哪种组织形式的产 业集群，其中均存在共享性资源刚性对集群企业竞争优势水平的影响和作用。 只不过在不同类型的产业集群中，共享性资源刚性对不同集群企业的竞争优势 水平所产生的影响效果与强度可能存在差异，但这并不影响本研究在普遍意义 上的研究结论。因此，本文对集群企业所属的产业集群结构类型并不予以区分。 归属不同产业类别的产业集群，其形成过程和运作机制往往存在不同，这 种不同在制造业产业集群和服务业产业集群两大类集群之间表现尤为突出。例 如，构建区域性创新系统对制造业集群企业比对服务业集群企业要重要。基于 制造业与服务业两类产业集群在组织运作上存在的较大差异，并考虑到制造业 产业集群现象更为普遍且方便取样的现实，本文将集群企业这一研究对象界定 为制造业产业集群内的企业，而在制造业内部不再进行产业细分。 1 3 2 主要研究方法 文献阅读和理论梳理 由于本文的研究内容涉及到产业集群、集群企业竞争优势理论、共享性资源 理论、集群风险要素理论等众多交叉部分，因此为了能将这这几部分有机地组织 到一起，形成一个符合逻辑的链条，作者首先会通过收集、阅读和整理大量的 文献来了解目前研究的最新进展及存在的理论分析，并在此基础上提出本文研究 的问题并构建相应的概念模型。 研究模型提出 在对国内外最新研究成果进行总结，以及对国内外典型的制造业集群进行 深入分析的基础之上，本研究通过为时近三个月的对于浙江省永康市典型制造 业集群的调查，了解了影响集群企业竞争力强弱及形成集群风险的深层次原 因。根据本文作者的实地访谈经历以及对于实际情况的观察，在存在争议的当前 研究理论中做出选择并提出研究假设，进而构建出本文的研究模型。 问卷设计和数据回收 根据之前提出的概念模型和研究模型，并结合最适合本文研究的变量定义选 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 择已有文献当中的成熟量表测度变量，或者根据定义由专家与研究团队的共同讨 论来确定本文的问卷；然后进行小样本的发放及回收，在初步检验之后重新由专 家及团队进行讨论确定最终问卷版本并进行大规模发放。 统计分析 通过以集群企业为对象的大样本问卷调查，借助因子分析等统计分析方法 和结构方程模型建模方法，采用s p s s1 3 0 和a m o s 4 0 专业软件对基于定性研 究推导出的结构模型进行了定量化分析与验证，论证了共享性资源刚性和集群 企业竞争优势之间的作用机制。 理论解释及对比 对本研究结果与以往的研究结果进行对比分析，并解释造成结果异同的原 因；对于本文新的发现进行详细的解释说明；构造一个统一的理论平台来阐述共 享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机理。 1 4 研究创新说明 本研究基于大量相关文献资料与实地考察访谈而展开，继承性地综合运用 了前人的分析方法与研究成果，并结合实地调研的现实情况，通过严密的理论 分析与逻辑推导，形成论文的研究观点，然后通过数理统计，借以分析与验证 理论观点的正确性和有效性，最后通过结构方程分析，来验证模型的合理性和 可操作性。整个研究在充分借鉴与应用已有相关理论与方法的同时，还从如下 多个方面做出了试探性的创新性研究，以求完善原有理论体系，提高本研究的 理论价值与实践指导作用。 ( 1 ) 提出共享性资源刚性理论 本研究基于产业集群现象，针对集群企业这一处于产业集群内部的特殊企 业群体，以及不为集群企业所有、但却具备异质性和不完全流动性，并且对集 群企业竞争优势产生重要作用的共享性资源，提出集群的共享性资源刚性理 论，试图对企业核心刚性理论的应用范围做出一次试探性的拓展。 ( 2 ) 明晰共享性资源刚性对集群企业竞争优势的作用机制 共享性资源理论认为，共享性资源通过直接作用于企业战略性资源而对集 群企业竞争优势产生间接影响的作用机制，从而构建集群企业竞争优势。然而， 产业集群以及集群中的每个组成单位，在其发展的任何一个时点上，其核心能 力都是在不断演变的，只有成功地管理这些演化过程，产业集群才能显示出其 竞争优势。因此，产业集群共享性资源在促进集群企业竞争优势的形成过程中 往往也伴随着共享性资源刚性的形成过程。当一个产业集群经过多年的积累逐 渐形成其独特的竞争力时，它就会有意无意地排斥其他方面的能力，形成产业 集群共享性资源刚性。本文通过研究共享性资源各要素刚性对集群企业竞争优 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 势的影响路径，明确共享性资源刚性对集群企业竞争优势的负向作用机制，创 新性地另辟出一条阐释集群企业资源和竞争优势作用关系的蹊径，同时为集群 风险的研究提供了一个基于共享性资源刚性视角的新方向。 ( 3 ) 将产业集群的研究重心转向集群企业微观层面 虽然产业集群作为一种新的经济组织单位已经得到普遍认可，但其特殊性 在于内部包含了多个相互竞争及合作的独立企业个体。集群这种特殊的组织形 式，决定了对集群的研究与对个体企业研究的不同。个体企业对自身资源有绝 对的支配权力，因此，战略管理的思想与方法能够有效地对企业风险进行分析 与阐释。而集群作为多个相互关联企业共同构成的企业自组织体，群内集体性 资源难以受控的特点使得集群无法对群内相关资源进行有效支配，因此，整个 集群风险的形成及演化机理也就难以借助战略管理理论与方法阐释清楚。针对 当前将产业集群整体风险作为研究主流的现实，本文试图突破这种将集群整体 作为基本分析单元的“就集群而论集群”的传统研究方法，从共享性资源刚性 角度出发，通过透析产业集群的微观基础一一集群企业的风险成因，将对集群 整体风险的研究重心转向集群企业的微观层面，进而力求为集群风险研究提供 一个崭新视角。 9 浙江大学硕士学位论文共享性资源刚性对集群企业竞争优势的影响研究 2 产业集群、集群企业及其竞争优势理论述评 2 1 产业集群与集群企业 2 1 产业集群现象及概念界定 在经济全球化不断加剧、市场竞争日趋激烈的环境下，培育核心能力以提 升自身竞争力己成为当今企业生存与发展的关键，相应地，企业在整个生产协 作系统中的分工也越发明确。产业集群可视作是一种聚集经济，亦即产业间经 济活动的发展因投入产出之关联，会造成许多空间聚集的现象，并藉由不同的 产业需求而获得利益。集群可共同分摊基础设施的成本与费用，共享所需资源， 协同效应越明显，彼此的合作关系就越密切。目前，随着产业集群现象日益为 广大学者所关注，集群作为企业与市场的中间性组织，其作为新的竞争单元被 纳入理论研究框架的地位也逐渐得到确立( 蔡宁，吴结兵，2 0 0 2 ) 。 ( 1 ) 产业集群现象 虽然“集群”( c l u s t e r ) 作为代表一种新型的产业组织的专业术语在1 9 9 0 年才由战略管理学家波特( p o r t e r ) 在他的国家竞争优势一书中提出来，但 集群现象却早在工业革命以前的经济活动史上便己成为事实( s t e i n t e r , 1 9 9 8 ) 。 正如波特所言，“产业集群”很难说是一个新的东西，在1 0