（企业管理专业论文）我国汽车工业自主创新战略研究.pdf

哈尔滨下群大学硕十学倚论文 搁要 汽车工业作为我国国民经济的支柱产业，在建设创新型国家新形势下需 要它继续发挥其带头作用，勇于自主创新。同时汽车工业要谋求持续发展就 必须依靠自主创新来占据世界汽车市场的一席之地。所以，对于我国汽车工 业自主创新战略的研究显得格外重要和紧迫。只有明确了未来自主创新战略 和方向，我国汽车工业才会良性发展，进而提升自主创新能力，增强国际竞 争力，跻身世界汽车产业强国。 论文通过对世界汽车工业技术创新现状的分析，以及对我国汽车工业技 术进步的历程回顾，并在中外汽车工业自主创新比较的基础上，指出我国汽 车工业自主创新薄弱的原因所在。 论文基于对我国汽车产品结构，汽车市场，潜在进入者，面临的机遇、威胁。 现有的优势和劣势分析的基础上，得出我国汽车工业自主创新s w o t 分析结 果。并以此为依据，明确提出未来自主创新的战略思想和战略目标。 为了配合自主刨新战略目标的实现，论文进一步明确了我国汽车工业自 主创新的发展模式，同时指明自主创新具体的市场方向和技术方向。 针对如何合理配置有限资源来最大限度地提升汽车工业企业自主创新能 力问题，论文运用b p 神经网络技术构建了自主创新力评价模型。它不但可 以诊断出企业自主创新力的薄弱环节，而且经过反复迭代可以最优化企业自 主创新力，为企业以及政府提供决策依据。 为扭转目前我国汽车工业自主创新薄弱的不利局面，论文最后在对策措 施方面提出九项建议，主要包括完善自主创新政策、构建自主创新体系、推 行有利的税收策略、实施多元化资金战略和创新性人才战略等等。 关键词：汽车工业；自主创新；战略分析；战略选择：自主创新力评价 哈尔滨 程大学硕十学侮论文 a b s t r a c t a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n d u s t r yo ft h en a t i o n a le c o n o m y ，c h i n e s e a u t o m o b i l ei n d u s t r ys h o u l dk e e pa h e a do nt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nu n d e rt h e s i t u a t i o no ft u r n i n gc h i n ai n t oa ni n n o v a t i v ec o u n t r y a tt h es a m et i m et h e a u t o m o b i l ei n d u s t r ym u s tr e l yo ni n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ns ot h a ti tc a l lr e t a i ni t s p o s i t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l em a r k e ti fi tw a n t st ok e e po nd e v e l o p i n g t h u si ts e e m sv e r yn e c e s s a r ya n du r g e n tf o rc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r yt o r e s e a r c ht h e i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns t r a t e g y o n l y b yd e f i n i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o ns t r a t e g yt h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc a nd e v e l o pw e l l ，i m p r o v ei t s i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i v ec o m p e t e n c e t h e nc h i n aw i l lp r o b a b l y b e c o m eac o u n t r yo fa d v a n c e da u t o m o b i l ei n d u s t r y i nt h et h e s i sb ya n a l y z i n gt h ec u r r e n tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc o n d i t i o na b o u t i n t e r n a t i o n a la u t o m o b i l ei n d u s t r y ，r e v i e w i n gt h ep r o c e s so fc h i n e s et e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t ，a n dc o m p a r i n gb e t w e e nc h i n e s ea u t o m o b i l ei n d u s t r ya n df o r e i g n a u t oi n d u s t r yt h ea u t h o rf i n d so u tt h er e a s o n sw h yt h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n c o m p e t e n to fc h i n e s ea u t oi n d u s t r yi ss ol o w t h es w o tc o n c l u s i o ni se d u c e db a s e do na n a l y z i n gt h ea u t o m o b i l ep r o d u c t s t r u c t u r e ，a u t o m o b i l em a r k e t ，t h el a t e n te n t r a n t ，o p p o r t u n i t y ，t h r e a t ，w e a k n e s sa n d s t r e n g t h d e f i n es t r a t e g i ci d e aa n dt a r g e t so nt h eb a s i so ft h ec o n c l u s i o n f u r t h e r m o r e ，t h ed e v e l o p m e n tm o d eo fi n d 印e n d e n ti n n o v a t i o no ft h e a u t o m o b i l ei n d u s t r y ，t h em a r k e td i r e c t i o na n dt e c h n o l o g yd i r e c t i o na r ed e f i n e di n o r d e rt or e a l i z et h es t r a t e g i ct a r g e t so fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a i m i n ga th o wt o u t i l i z et h el i m i t e dr e s o u r c et oi m p r o v ei n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nc o m p e t e n c eo fc o r p o r a t i o n so fa u t o m o b i l ei n d u s t r y ，t h i sp a p e rd e s i g n s b pn e u r a ln e t w o r km o d e lt oe v a l u a t et h ec o m p e t e n c e n o to n l yw i l li td i a g n o s e t h ew e a k n e s sp a r ta b o u ti n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no fa u t o m o b i l e sc o r p o r a t i o n s ，b u t a l s oi tc a nm a k et h ec o m p e t e n c eo p t i m i z a t i o nb yc a l c u l a t i n ga g a i na n da g a i n m o r e o v e r , t h ee v a l u a t i o nm o d e lc a no f f e rt h ee v i d e n c eo nt h ed e c i s i o n - m a k i n gf o r 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 t h eg o v e r n m e n ta n da u t o m o b i l ec o m p a n i e s ， t oc h a n g et h ea d v e r s es i t u a t i o n ，a tl a s tt h et h e s i ss u g g e s t st h eg o v e r n m e n t a n dc o m p a n i e ss h o u l d a d o p tt h e s em e a s u r e si n c l u d i n gn i n e i t e m ss u c ha s p e r f e c t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o np o l i c y , c o n s t r u c t i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n s y s t e m ，i m p l e m e n t i n ga d v a n t a g et a xt a c t i c ，c a r r y i n go u tv a r i o u sf u n ds t r a t e g ya n d i n n o v a t i v eh u m a nl e s o u r o gs t r a t e g ye t c k e y w o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；s t r a t e g ya n a l y s i s ； s t r a t e g y s e l e c t i o n ；e v a l u a t i o n o n i n d e p e n d e n t i n n o v a t i o n c o m p e t e n c e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的 引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已经注 明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明 的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：丝笠丝 日期：护7 年歹月廖日 哈尔滨工稃大学硕十学缔论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 1 1 1 论文研究的背景 1 1 1 1 建设创新型国家需要汽车工业自主创新 走中国特色自主创新道路，核心就是要坚持自主创新、重点跨越、支撑 发展、引领未来的指导方针。其中重点跨越，是指选择具有一定基础和优势、 关系国计民生的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。 汽车工业无疑应该属于重点跨越的对象。2 0 0 6 年汽车工业增加值占国民 生产总值的比重已达到1 7 1 。2 0 0 6 年全国汽车行业累计完成工业增加值 3 7 9 1 0 2 亿元，同比增长3 4 5 2 ，增幅高于全国工业增加值增速水平 ( 1 6 6 0 ) 1 7 9 2 个百分点，增长额为9 7 2 9 1 亿元，成为拉动国民经济增长名副 其实的支柱产业。汽车产业的产业关联度大，汽车产业的振兴能带动相关产 业的发展，所以对国民经济增长具有很强的波及效应，不仅对其上游产业如 钢铁、有色金属、橡胶、塑料和玻璃工业等有巨大的促进作用，还对石油炼 制、电子、道路、运输、餐饮、旅居、金融和保险等行业有不同程度的促进 作用。汽车作为耐用性消费品，无论在生产、销售阶段，还是在购买、使用 阶段，都为国家提供了大量的税收，成为财政收入的重要来源之一。目前， 我国每年征收的汽车增值税额超过1 0 0 亿元，每年征收的车辆购置附加费超 过2 0 0 亿元。另外，汽车产业的发展能够为社会创造大量的就业机会1 1 l 。 总之，汽车工业作为我国工业化进程的龙头产业，其在建设创新型国家 薪形势下应该继续发挥它的带头作用，敢于自主创新，勇于自主创新。 1 1 1 2 自主创新是汽车工业发展的客观选择 走自主创新之路，是我国汽车工业在“市场换技术”惨痛代价下的唯一 选择。中国汽车工业近2 0 年的发展历程表明：简单地走以市场换技术，强调 走合资道路，实际上是捆住了自己的手脚。合资并没有换来先进技术，合资 的外方给我们的技术大多是已进入成熟期，甚至是开始衰退的技术。比如上 海大众1 9 8 5 年引入的桑塔纳项目，德国大众公司在与我们合资投产后，就在 本国把这个产品淘汰了。跨国公司到中国来是想占领我们的市场，而不是培 哈尔滨r 稃大学硕十学付论文 养竞争对手，合资企业中方母公司希望介入产品开发，常常受到合资企业外 方的各种限制和干预，致使企业的每一代产品部是外方产品，企业无暇树立 自己的民族品牌，一直扮演外方品牌的加工者与生产者的角色。上海大众轿 车改型为桑塔纳2 0 0 0 ，是和德国大众、巴西大众一起，作为小兄弟参与进去。 因为感到落后，才于1 9 9 9 年花1 亿美元买了德方生产了若干年的帕萨特图纸 资料来照搬照抄，转型生产。这说明与外方合资，不可能培养我们的开发能 力。走合资道路2 0 年来，中国汽车工业仍未掌握具有自主知识产权的核心能 力，其总体开发能力与世界汽车业巨头之间的差距反而加大了。因此，以引 进、仿制、照搬为主的道路不利于中国汽车工业的发展，只有走以自主开发 为主的技术进步之路才能振兴中国汽车业【1 l 。 1 1 1 3 国家新法规推进汽车工业自主创新 2 0 0 4 年5 月，中国汽车产业发展政策出台。该政策不但为汽车工业 自主创新指明了方向，而且明确制订了鼓励和保护政策。在汽车产业发展 政策中有这样一段描述：“激励汽车生产企业提高研发能力和技术创新能力， 积极开发具有自主知识产权的产品，实施品牌经营战略。2 0 1 0 年汽车生产企 业要形成若干驰名的汽车、摩托车和零部件产品品牌。国家在税收政策上对 符合技术政策的研发活动给予支持。” 汽车产品开发的核心是自主开发和自主知识产权，自主开发有多种实现 形式，产业政策明确提出国家鼓励汽车及零部件生产企业建立产品研发机构， 形成自主开发能力，并制定相应鼓励政策。 国家提倡和鼓励以品牌销售与服务为标志的营销网络建设，不提倡汽车 生产企业将销售服务职能转给其他法人资本控制，以免削弱国内汽车生产企 业的自主经营权，防止国内汽车生产企业出现“空心化”，并对此类行为规定 了严格的核准程序1 2 l 。 为防止汽车进口企业大量采用s k d 、c k d 方式避税，国家鼓励“汽车 生产企业努力提高汽车产品本地化生产能力，带动汽车零部件企业技术进 步”。同时出台构成整车特征的零部件进口管理办法( 以下简称办法) ， 这是一部真正促进中国汽车产业自主发展的建设性法规，意味着从此c k d 、 s k d 在中国赚钱的路走到了尽头。 办法实施的最终目的就是促进我国汽车整车与零部件产业的健康、 2 哈尔滨r 稃大学硕+ 学待论文 快速发展。企业采用c k d 、s k i ) 组装，在极短的时间内就能够使新车上市， 效益虽然“短平快”，但这样的“拿来主义”显然不利于国产化进程。而且， 二十多年改革开放取得的零部件国产化成果，也将难以发挥作用，从而严重 制约我国零部件企业的生存和发展。办法的出台，降低了合资企业的利润， 问接地扶持了民族企业，缓解了民族企业的竞争压力，可以更好地利用市场， 更平等地参与竞争1 3 】。 办法的实施表明政府管理部门限制企业急功近利的决心，开始用经 济手段逼迫企业自主开发。 1 1 1 4 消费新趋势期待汽车工业自主创新 目前我国汽车消费正由大众化向个性化转变。改革开放初期汽车产品款 式单一，可选品牌也只有被称为“老三样”的桑塔纳、捷达和富康。而如今 车市可谓是“百花齐放”，不仅品牌众多，而且款式各异，颜色也五彩缤纷。 汽车市场正在被逐渐细分。 如果完全依赖以进口、合资引进的方式将不可能满足国内汽车市场多样 化、个性化的需求，因为国外先进的汽车技术毕竟是为满足国外汽车市场需 求而开发设计的，不一定完全符合我国的国情。譬如由于我国的生活水平还 比较低，所以经济型车在我国存在庞大的潜在市场。这类车型价格低廉，技 术含量较低，但是发达国家一般不生产，因此这就要求我国汽车生产企业不 得不自己开发、自主创颓，推出新款车型来满足消费者的不同需求和口味。 1 1 1 5 市场竞争迫使汽车工业自主创新 随着汽车市场的逐渐饱和，汽车市场的竞争会日趋激烈。 中国汽车市场几十年的发展经验告诉我们，未来的市场竞争将会是品牌 的竞争。因为，拥有市场比拥有工厂更为重要，而拥有市场的唯一途径就是 首先拥有具有市场优势的品牌。而强大的研发能力，尤其是强大的自主研发 能力，必然成为塑造强大品牌的最有力的依托。所以，自主创新能力成为关 系到企业生存发展的重中之重，是竞争力的核心。不断提升自主创新能力是 企业在激烈的国际市场竞争中立于不败之地的唯一法宝，是应对未来挑战的 重大选择。如果我国汽车产品的技术含量不能得到提升，将可能对我国汽车 产业的发展产生致命的打击。 。 3 哈尔滨1 一程大学硕十￥j 奇论文 1 1 1 6 汽车工业自主创新正当时 首先，国内环境和条件越来越有利。随着我国国力增强，科技、教育水 平空前提高，各类基础工业获得长足发展和提高，能力空前扩大，配套服务 业也随之跟上，人力资源比较丰富，汽车工业发展要求的相关环境不断改善。 其次，汽车工业本身的进步巨大，水平明显提高，数量规模呈倍翻之势， 作为世界第三大汽车生产国而言，己基本具备了支撑自主开发和自主品牌创 建的能力。从国内几个主要的大型汽车企业集团的实力上看，也有更多财力 向研发进行投资。企业内部对自主开发和自主品牌创建的愿望和意识越来越 强烈，加之国家新的汽车产业政策的鼓励和支持，内外因素的结合给企业提 供了巨大的动力。目前我国汽车工业，已经具有相当水平的大客车和载货车 的开发能力；在低档轿车领域，已有联合设计、自主开发的轿车产品；在汽 车零部件的技术开发方面，某些中低附加值产品有相当的开发能力：在电动 汽车技术方面取得了重要突破。 再者，现今的国际大环境也比较有利于中国汽车逐步实现自主开发和自 主品牌创建。这里有两层意思。一方面，近年来国际汽车市场一直处于不景 气状况，市场逐渐萎缩。为了避免困境，他们一方面向第三世界转移市场， 另一方面用高科技开发生产新一代附加值更高的汽车。可由于现有工业基础 的约束，一些大的汽车公司往往对先进的生产方式及新出现的高新技术采取 拒之f - j # l , 的态度，出现了主观愿望与实际行动相违背的矛盾。例如，国外发 动机舱里的零部件中应用塑料越来越多，1 9 9 9 年其增长率在欧洲为6 0 - 一 6 5 ，在北美为4 0 4 5 ，而在日本只有1 0 1 5 。这是因为在e t 本， 汽车制造商在建立铸件厂时就已有巨额投资，传统的进气歧管都用铸铝制成， 他们不愿就此放弃而采用塑料作为材料。同样，美国李尔公司在推广模块化 内饰时步履艰难，因为欧洲和美国大汽车公司在现有装配线上，已耗资几十 亿美元，绝不会轻言放弃。相对欧美国家在汽车工业中的高投入，对于正在 发展中的中国汽车工业来说，我国在推进新技术时，原技术的生产方式投入 较小，包袱不沉重，我们完全可以利用这一后发优势，大力推进新技术1 1 1 。 随着中国在国际汽车市场中地位的显著提升，已经成为世界汽车市场不 可分割的重要组成部分。这就吸引跨国汽车公司纷纷来华谋求更大的发展， 4 哈尔滨丁群大学硕士号。侍论文 将市场战略重点转向中国。为顺利和及早进入，中方向其提出的对自主开发 和自主品牌创建更有利的要求将愈来愈多地得到尊重和满足；另一方面，当 前世界汽车工业不仅生产能力过剩，而且开发设计能力也过剩，一些汽车专 业研发服务公司为求生存，也积极开拓中国市场。另外伴随当代国际汽车工 业制造、研发设计方式的新趋势，即零部件的模块化、系统化、积木式装配 等更有利于后起国家学习和掌握整车的集成开发技术m 。 综上所述，现在中国汽车工业可供利用的国内外资源空前的丰富，选择 余地比以往任何时候都大，可利用的条件也更优惠，所以汽车工业应该抓住 这个历史性的机遇全面开展自主创新。 1 1 2 论文研究的意义 汽车工业作为我国的支柱产业，正面临着严峻的挑战，汽车工业要谋求 持续发展就必须依靠自主创新来占据世界汽车市场的一席之地。故研究中国 汽车工业自主创新战略是当今汽车产业可持续发展的迫切需要，对我国汽车 工业的发展具有显著的战略意义，可概括为以下几点： ( 1 ) 为汽车工业实施自主创新战略的必要性和可行性提供科学依据。 ( 2 ) 为汽车工业自主创新战略思想和战略目标的制订提供参考。 ( 3 ) 对明确未来汽车工业自主创新模式和方向具有重要意义。 ( 4 ) 在对汽车工业企业自主创新力评价方面，本文通过建立数学模型使 之得以量化，并具备可操作性，故有一定的现实意义。 ( 5 ) 对于迸一步完善政府有关汽车工业自主创新政策及制订应对措施具 有重大意义。 1 1 3 论文研究的目的 本论文在国内外研究成果的基础上，针对目前我国汽车工业发展的现状， 通过中外汽车工业自主创新比较研究，找出我国汽车工业自主创新薄弱的原 因所在，并在此基础上提出切实可行的未来自主创新的战略思想、战略目标、 模式选择、方向选择以及对策措施，以此来优化我国汽车工业自主创新战略， 进而提升汽车工业的自主创新能力，增强国际竞争力，以期能在目益激烈的 全球化竞争中实现跨越式发展起到一定的借鉴作用。 5 哈尔滨r 撑人学硕十学 上论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 技术创新理论自提出以来分别经历了2 0 世纪5 0 年代创新理论的分析研 究及技术刨新理论的创立阶段、7 0 年代技术创新理论的系统开发阶段、8 0 年代以来的技术创新理论的综合化、专门化研究阶段。 2 0 世纪5 0 年代，这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡、非连 续为基本特征的技术变革经济分析，对创新相关问题多从创新主体( 企业、 公司和社会团体) 的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进 行研究。 2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，技术创新研究从管理科学和经济发展周 期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。研究的 具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的 探讨，并逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。 2 0 世纪8 0 年代初至今，研究开始向综合化方向发展1 5 l 。 1 2 2 国内研究现状 技术创新理论在我国的广泛运用，是从2 0 世纪8 0 年代中期以后开始的。 但应指出的是，国内从产业发展的宏观方面对技术创新研究的多，对单 个产业的技术创新活动，对技术创新推动单个产业升级和提高竞争力的作用 机理缺少系统研究，对中国汽车工业技术创新问题的研究即是如此。中国汽 车工业的技术创新问题，虽有部分专家进行了初步探讨，如程振彪的探索 中国汽车自主开发和自主品牌创建之路、余婕的中国汽车技术创新再造工 程、马长文的浅析现阶段我国汽车工业技术进步模式等论著，从不同的 侧面进行了研究。但从现有文献资料看，对技术刨新推动中国汽车工业发展 和提高汽车产业竞争力的作用机理缺少系统研究1 6 1 。 因此，中国汽车工业的技术创新是一个急待研究的领域，有待于从理论 与实践的结合点，深入研究世界汽车工业技术创新特点，系统分析我国汽车 工业技术创新中存在的问题，并提出相应的对策。 6 哈尔滨f 程大学硕十学待论文 1 3 论文研究的总体思路与研究框架 1 3 1 论文研究的总体思路 首先通过对中外汽车工业自主创新现状的比较研究，找到我国汽车工业 自主刨新力低下的原因所在，之后以此为突破口，运用技术刨新学、产品创 新理论、战略管理等管理学理论，并通过对我国汽车工业自主创新现状的s w o t 分析，提出下一步具体可行的自主创新战略思想、目标和优化战略选择，明 确未来自主创新的模式选择和方向选择。同时为了将影响到汽车工业企业自 主创新力的各种因素量化，并指导汽车生产企业如何合理调配各种资源以实 现其自主创新力最大化，本文运用b p 神经网络理论构建汽车工业企业自主创 新力评价模型来使之实现。最后针对汽车工业自主创新存在的问题以及如何 提升我国汽车工业的国际竞争力，分别从汽车产业政策、税收政策、资金政 策、入才政策等方面提出对策措施。 1 3 2 论文的研究框架 按照上述的研究总体思路，将论文的主要内容概括地分为三个部分。 第一部分为论文综述和相关基本理论综述，是论文的指导思想和理论基 础。 第二部分是全文的骨干部分，通过对中外汽车工业自主创新现状的比较 研究，指出我国汽车工业自主创新存在的问题。经过对我国汽车工业自主创 新现状的s w 凹分析，提出未来汽车工业自主创新战略思想、战略目标、战略 选择和方向选择。 第三部分包括为提升我国汽车工业企业自主创新力而建立的数学模型与 评价过程，以及为解决汽车工业自主创新现存问题应采取的对策措施。这部 分是论文的系统应用和综合分析部分。 论文研究的总体框架如图1 1 所示。 1 4 论文的研究方法 1 。4 1 定陛与定量分析相结合的方法 定性分析充分运用国内外对创新的研究成果，综合运用技术创新学、管 7 哈尔滨f 。撑大学硕七学位论文 论文选题背景、目的和意义 国内外研究现状 相关理论综述 技术创新学理论 战略管理理论 中外汽车工业自主创新比较研究 我国汽车工业自主创新战略分析 我国汽车工业自主创新优化战略选择 人工神经网络理论 我国汽车工业企业自主创新力评价 我国汽车工业自主创新对策研究 图1 1 论文研究的总体框架图 理学诸学科的理论与方法，分析我国汽车工业未来自主创新战略思想、战略 目标、战略模式、方向选择以及政府应采取的对策措施。定量分析注重运用 数理方法，通过b p 神经网络技术实现对汽车工业企业自主创新力评价的模 型化，将影响自主创新力的各种元素数量化，并通过评价过程的不断优化合 理、高效地利用有限资源，以此来提升自主创新能力。 1 4 2 理论与实际相结合的方法 通过搜集国内外汽车市场、汽车工业自主创新现状资料，运用相关理论 与方法客观分析、评价我国汽车工业自主创新的能力，找出薄弱环节，进而 8 哈尔滨= 程大学硕十学位论文 提出未来的自主创新战略思想、目标、对策等等。 1 。4 。3 比较分析法 运用比较分析方法，将影响我国汽车工业自主创新的因素与发达国家进 行对比分析，从而找出我国与发达国家之间在汽车工业在自主创新方面的差 距，进而有针对性地采取措施。 1 5 论文的主要创新之处 ( 1 ) 本文灵活运用相关理论，对依靠自主创新推动汽车工业升级和提高 竞争力的作用机理进行了系统的研究。明确提出了汽车工业自主创新战略思 想、战略目标、战略模式和方向选择。 ( 2 ) 从技术水平、产品性能、开发能力等五个方面对中外汽车工业自主 创新状况进行了比较分析，为准确诊断我国汽车工业自主创新薄弱环节以及 原因所在提供了客观依据。 ( 3 ) 通过对产业政策、行业政策、合资模式、体制、机制等方面的分析， 指出汽车工业自主创薪薄弱的原因所在。 ( 4 ) 我国汽车工业企业自主创新力评价问题目前尚处在探索之中，还没 有达成共识。本论文将b p 神经网络技术运用到对此问题的研究上来，进行 大胆尝试。b p 神经网络方法是一种非线性映像方法，不像其它评价方法如层 次分析法( a h p ) 、模糊综合评价法、灰色聚类法等带有明显的主观成分和 人为因素，它只需将相关数据输入网络，通过模型计算即可得到评价结果， 并通过自行学习对输入要素的强度和权重配置一个合理的比例，相对减少了 评价过程中的人为因素，提高了评价的可靠性、准确性和客观性。另外它还 有很好的收敛性和动态评价性。 9 哈尔滨工稃大学硕十学位论文 第2 章基本理论综述 2 1 有关技术创新基本理论 2 1 1 技术创新的定义及特征 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经 营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。 ， 技术创新的主体是企业。企业面向市场，要在激烈的市场竞争中取得优 势，就必须拥有竞争力的产品，而企业富有竞争力产品的实现，又必须通过 技术创新。 技术创新的主要特征是：( 1 ) 不确定性；( 2 ) 市场性；( 3 ) 系统性；( 4 ) 相对 性。这些特征是技术变化在市场经济中的外在表现。只有技术创新，才能生 产新产品，引进新工艺，获得新市场，使新资源的开发成为可能。 2 1 2 技术创新的过程 企业技术创新过程涉及创新构思产生、研究开发、技术管理与组织、工 程设计与制造、用户参与及市场营销等一系列活动。从2 0 世纪6 0 年代以来， 国际上出现了五代具有代表性的企业技术创新过程模型蝌。 ( 1 ) 技术推动的创新过程模型 该模型认为研究开发( r d ) 或科学发现是创新的主要来源，技术创新 是由技术成果引发的一种线性过程。这一过程起始于r & d ，经过生产和销售 最终将某项新技术产品引入市场，市场是研究开发成果的被动接受者。如图 2 1 所示。 巨亟 _ 怔亘亟丑 至卜臣 回 图2 1 技术推动的创新过程模型 ( 2 ) 需求拉动的创新过程模型 1 0 哈尔滨f ：稃大学硕十学待论文 在该模型中，强调市场是r & d 构思的来源，市场需求为产品和工艺创新 创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动，认为技术 创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到了关键性的作用。 如图2 2 所示。 图2 2 需要拉动的创新过程模型 ( 3 ) 技术与市场交互作用的创新过程模型 此模型强调创新全过程中技术与市场这两大创新要素的有机结合，认为 技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动在产品生 命周期及创新过程的不同阶段有着不同的作用，单纯的技术推动和需求拉动 创新过程模型只是技术和市场交互作用创新过程模型的特例。如图2 3 所示。 图2 3 技术与市场交互作用的创新过程模型 ( 4 ) 一体化创新过程模型 一体化创新过程模型不是将创新过程看作是从一个职能到另一个职能的 序列性过程，而是将创新过程看作是同时涉及创新构思的产生、r & d 、设计 制造和市场营销的并行的过程，它强调r & d 部门、设计生产部门、供货商和 用户之间的联系、沟通和密切合作。如图2 4 所示。 ( 5 ) 系统集成网络模型 系统集成网络模型是一体化模型的进一步发展。它认为创新过程不仅是 体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。它强调合 作企业之间更密切的战略联系，更多地借助子专家系统进行研究丌发，利用 仿真模型替代实物原型，并采用创新过程一体化的计算机辅助设计与计算机 1 1 哈尔滨j 程大学硕七学位论文 图2 4 一体化的创新过程模型 集成制造系统。 2 。1 。3 产品创新模式 。 产品创新模式是从某个侧面给出的可操作的对策思路和工作方式，每个 创新维度的变量变化可衍生出多种多样的创新模式，综合国内外成功的创新 实践和研究成果，归纳出可供选择的模式如下表2 1 所示。 表2 1 产品创新模式 、迫新维度 且标模式对象模式动力模式力度模式 主体构成 组织模式 剖新模妄、 模式 模式类型功能强化型技术创新 需求拉动突破式独立创新 静态组织： 成本节约型工艺创新技术推动渐进式联合创新水平分工型； 环境保护型功能创新垂直分级型； 形式创新集中型； 服务创新动态组织： 并行工程 六个维度的离散变量共设定了1 8 种模式，它们在创新效益导向约束、企 业实力约束、维度变量关联约束和创新特性强度约束下，可以得到多种模式 组合。 2 1 。4 自主创新的含义及特点 所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术 难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品 化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动嘲。 自主创新具有如下一些基本特点： 哈尔滨_ f 程大学硕十学位论文 ( 1 ) 技术突破的内生性 自主创新所需的核心技术来源于企业内部的技术突破，是企业依靠自身 力量，通过独立的研究开发活动而获得的，这是自主创新的本质特点，也是 自主创新战略与其他创新战略的本质区别。但对某一企业而言，自主创新并 不意味着要独立研究开发其中的所有技术，只要企业独立开发了其中的关键 性核心技术，打通了创新中最困难的技术环节，独自掌握了核心技术原理即 可，辅助性技术研究与开发既可自己进行，也可委托其他企业和组织进行， 或通过技术购买解决。 ( 2 ) 技术与市场方面的率先性 率先性虽然不是自主创新的本质特点，但却是自主创新努力追求的目标。 在同一市场中，非率先性的自主创新是没有意义的。并且技术开发的成果只 有尽快商品化，才能为企业带来丰厚的利润，因此，自主创新企业还应将市 场领先作为努力追求的目标，以防止跟随者抢占市场，侵蚀其技术开发的成 果。 ( 3 ) 知识和能力支持的内在性 知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，在研究、开发、设 计、生产制造、销售等创新的每一环节，都需要相应的知识和能力的支持。 自主创新不仅技术突破是内生的，而且创新的后续过程也主要是依靠自身的 力量推进的。 2 1 。5 自主创新的具体形式 企业的自主创新是一个复杂的过程，由于创新来源不同，整个运行过程 表现为不同的模式，其具体形式可分为原始性创新和二次创新两种。 2 1 5 1 原始性创新 原始性创新，是指对自然科学的发展起着一定推动作用的新理论、新观 念、新方法、新发现、新发明和新技术等。原始性创新意味着在研究开发方 面，特别是在基础研究和高技术研究领域，取得前人所没有的发现或发明， 原始性创新是最根本的创新m 。 原始性创新具有如下特征： ( 1 ) 积累性 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 原始性创新是一种“链”状的渐进积累基础上的一种飞跃。科学的重大 突破往往基于传统理论与新发现的现象和实验结果之间基本矛盾的解决，源 于对传统理论的质疑8 1 。 ( 2 ) 不确定性 原始性创新的成果通常是不能精确预见的，创新研究的效果也不是短期 内能准确估量的。据资料估计，纯基础研究的成功率一般为3 ，应用基础 研究的成功率为1 5 l n 。 ( 3 ) 非共识性 创新者提出的理论通常与当时社会上公认的“理论”不符，甚至矛盾， 通常得不到大多数人的认同而成为少数，即缺乏共识性1 1 0 l 。 ( 4 ) 长期性 原始性创新的本质决定了其需要长期、艰辛的探索。再者，原始性创新 成果的产生还需要经过科学界，乃至社会等多方面长时间的评价认定。 ( 5 ) 带动性 原始性创新往往在一段时间内导致与之相关的创新簇群或知识生产的连 锁反应i n l 。 2 1 5 2 二次创新 在技术引进基础上进行的，受囿于已有技术范式，并因既定技术轨迹而 发展的技术创新，称之为二次创新。 与原始性创新不同，二次创新大多始于有目的的技术引进，引进主体的 技术能力和研究开发能力是在消化、吸收的过程中逐渐形成的。可以说二次 创新过程是一个反向的技术能力积累过程，即掌握运行技术+ 掌握生产技 术和原理+ 掌握设计技术+ 掌握设计原理( 形成自主的r & d 能力) 开发改进型产品，如图2 5 所示。 科技进步 图2 5 二次创新过程示意图 二次创新过程主要包括三个阶段：第一阶段是模仿创新，企业通过生产 1 4 哈尔滨【稃犬学硕十学位论文 技术的引进，以生产出与国外同样水平的产品。这一阶段以简单模仿国外产 品和工艺为基本特点。第二阶段是创造型模仿。企业在这一阶段主要是消化、 吸收引进技术，使之国产化。国产化包括以替代进口组件为目的研究开发活 动。通过国产化，企业的产品和工艺的设计能力都会有很大提高。第三阶段 是改进型创新。通过前两个阶段的进行，企业已具备一定的生产能力，掌握 了基本的技术原理和专有技术，达到了消化吸收的目的，在技术积累的基础 上，逐步形成自我的r & d 能力。并根据市场的需求，通过自主的研究与开 发，进行改进型创新。即对引进技术进行“功能性理解”，扩大引进技术的应 用域，并充分应用其“技术机会”进行引进产品新功能的开发。设计原理的 掌握和r & d 能力的形成是这一阶段的核心，而这一关键的达成往往是通过 “反求工程”而得以实现的，即在引进技术和应用中，反向推演出该技术的 原理和诀窍f 1 2 j 。 2 2 有关战略管理基本理论 2 2 1 战略与战略管理的定义 战略是企业在明确自己所拥有的资源及其特点，并通过对组织所处环境 分析的基础上，确定自身的竞争优势从而来决定企业的业务定位、发展方向 以及如何发展等一系列决策。 战略管理是企业制定和实施战略的一系列管理决策与行为，其核心问题 是使企业自身条件与环境相适应，求得企业的长期生存与发展。具体来说，就 是指组织通过分析、选择和实施、控制战略来达到既定的目标的过程。 2 。2 2 战略的构成要素 战略主要由以下四个要素组成： ( 1 ) 经营范围，是指企业从事生产经营活动的领域。 ( 2 ) 资源配置，是指企业过去和目前资源和技能配置的水平和模式。 ( 3 ) 竞争优势，是指企业通过其资源配置的模式与经营范围的决策在市 场上所形成的与其竞争对手不同的竞争地位。 ( 4 ) 协同作用，是指企业从资源配置和经营范围的决策中所能寻求到的 各种共同努力的效果，且企业总体资源的收益要大于各部分资源收益的总和。 哈尔滨一l ：稃夫学硕+ 学付论文 2 2 3 战略管理过程 战略管理过程包括三个阶段：战略分析、战略制定与选择和战略实施与 控制，如图2 6 所示。 图2 6 战略管理过程的基本模型 战略分析就是判断企业是否需要重新制定战略，了解企业的战略地位、 企业所处的环境正在发生哪些变化，这些变化如何影响企业和企业经营行为， 面对这些变化企业具备哪些资源优势或竞争优势。 。 战略制定涉及产品和服务的开发方向，进入哪个目标市场，如何进入选 定的目标市场；在确定产品和服务之后，还要决定是通过内部开发还是并购 来拓展这些业务。 战略实施与控制就是把战略转化为行动，以及对这些行动进行控制与调 整。 2 2 - 4 战略管理范式 战略管理范式是由多种战略要素构成的有机成长协调系统，战略要素经 不同组合便构成了各种不同的战略范式i t 3 i 。 四种典型的战略管理范式是： ( 1 ) 普通型战略管理范式 这种范式的特点是：综合性。该范式充分考虑外部环境变化中的威胁 和机会，结合企业自身的资源优劣势，寻求战略环境一资源的协调一致； 方向性，与这种范式相适应的战略分析方法和技术( 如s w o t 分析方法和 b c g 矩阵等) 在理论和实践中占有显要地位。 ( 2 ) 预测型战略管理范式 预测型战略管理范式是建立在企业能预测未来变化趋势和竞争行业基础 1 6 哈尔滨l 程大学硬士学位论文 之上的，遵循预测一计划一控制思路模式。 ( 3 ) 学习型战略管理范式 学习型战略管理范式的思维逻辑是感知一试验或尝试一学习。 ( 4 ) 变革型战略管理范式 变革型企业战略管理范式是指重塑企业的新愿景和新的竞争定位的范 式。 2 3 自主创新战略的特点 2 3 1 自主创新战略的优势 ( 1 ) 技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒，这种技术壁垒 一方面是由新技术本身的特性造成，另一方面率先者的技术壁垒还可通过专 利保护的形成而加以巩固，进一步从法律上确定自主创新者的技术垄断地位。 ( 2 ) 由于自主创新一般涉及的都是全新技术领域，在此方面的技术突破 很可能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一 大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。 ( 3 ) 在生产制造方面，自主创新企业启动早，能够优先积累生产技术和 管理方面的经验，较早建立起与新产品生产相适应的企业核心能力。因此， 自主创新企业能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。 ( 4 ) 在市场方面，自主创新企业一般都是新市场的开拓者，在产品投放 市场的初期，自主创新企业将处于完全独占性垄断地位，可获得大量的超额 利润。同时，由于其在技术方面率先性，其产品的标准和技术规范很可能先 入为主，演变为本行业或相关行业统一认定的标准。再者，自主创新企业还 能够较早建立起原料供应和产品销售网，率先占领产品生产所需的稀缺资源， 开辟良好的销售渠道，使得创新产品在组织生产和市场销售方面有较强的保 障。此外，自主创新通过其产品对用户先入为主的影响，使得用户在使用技 术和产品过程中的经验技能积累专门化。 2 3 2 自主创新战略的风险性 ( 1 ) 自主创新战略的主要缺点在于其高投入和高风险性。自主创新企业 不仅要投巨资于技术研究与开发，而且必须保有一支实力雄厚的科研人员队 1 7 哈尔