（农业经济管理专业论文）宁夏河套灌区水权转换可持续发展研究.pdf

摘要 本文在综合利h 水资源学、经济学、法学、管理学等理论的基础上，基丁水权及水权转换方 面理论的分析和理解，借助对国外水权市场和水权转换的分析，结合c j ：夏河套灌区水权转换的实 践研究和探讨了j 。夏河套灌区水权转换可持续发展的制约冈素，并针对性地提出了促进r j ：夏河 套灌水权转换进一步发展的建议和策略。 本文首先分析了西方国家和一些发展中国家水市场和水权转换的理论和实践经验及我国日 前水权市场及水权转换方面的研究现状和实践探索。其次，对水权、科斯定理、水市场、水权转 换等相关水权转换方面的理论做了探讨和阐述。第三，结合相关理论，对j ：夏河套灌区的水权转 换试点做了实证分析。具体分析了宁夏的初始水权分配、，j 。夏河套灌区水权转换的特点及诱闪， 介绍了灌区近几年来在水权转换方面所做的探索，并对其产生的经济价值、社会价值和对水权转 换理论所贡献的价值傲了简要评析。第四，再对宁夏灌区水权转换制度建设取得成效肯定的同时。 探讨了宁夏目前政府推动型水权转换模式及相关运作机制中存在的缺陷，并分析了水权转换对相 关第三方利益的影响和补偿制度完善的问题。最后，基于宁夏水权转换可持续发展的角度，提出 了策略和建议。一是完善政策法规，推进水权制度建设；二是深化水权初始分配制度，积极培育 水市场；三是深化水权主体界定，重视农民用水协会的作用；四是深化节水措施，建立节水激励 机制；五是建立相关利益者补偿机制；最后，明确政府在水权交易中的职能定位，注重行政配置 与市场的结合。 关键词：水权转换，水权，水市场，可持续发展 a b s t r a c t o nt h eb a s i so fc o m p r e h e n da n da n a l y s i sw a t e rr i g h t st h e o r y ，f o r e i g i lw a t e rr i g h t sm a r k e ta n dw a t e r r i g h t sc o n v e r s i o n ，a n dw a t e rf i g h tc o n v e r s i o no fp r a c t i c eo fn i n g x i ai r r i g a t i o nd i s t r i c t ，b yu s i n gt h e t h e o r i e ss y n t h e t i c a l l y , s u c ha sw a t e rr e s o u r c e s ，l a wt h e o r y , e c o n o m i c st h e o r y , m a n n a g i n gm e t h o de t c ， t h i sp a p e rs t u d i e sa n de x p l o r e st h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf a c t o r so fn i n g x i ah e t a oi r r i g a t i o n d i s t r i c t i na d d i t i o n ，t h et e x tp u t sf o r w a r dt h ef u r t h e rd e v e l o pr e c o m m e n d a t i o n sa n ds t r a t e g i e t h ea b o u tt h e w a t e rf i g h t sc o n v e r s i o ni nn i n g x i ai r r i g a t i o nd i s t r i c f i r s t l y , t h i sp a p e rf a s ta n a l y z e ss o m ew a t e rm a r k e t ，w a t e rr i g h t st h e o r ya n dp r a c t i c eo fc o n v e r s i o n e x p e r i e n c ei nt h ew e s t e r nc o u n t r i e sa n ds o m ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ta l s ob r i e f l yo u t l i n e st h e d e v e l o p m e n to fc h i n a sw a t e rr i g h t sa n dt h ec u r r e n tp r a c t i c a le x p l o r a t i o n s e c o n d l y , t h et e x te x p l o r e s a n de x p o u n d sw a t e rr i g h t s ，c o a s et h e o r e m ，w a t e rm a r k e t s ，a n do t h e rt h e o r i e sr e l a t e dw a t e rr i g h t s c o n v e r s i o n t h i r d l y , 、j l ，i t hh e l po fr e l e v a n tt h e o r y , t h ea r t i c l ed o e sa l le m p i r i c a la n a l y s i sf o rt h e e x p l o r a t i o ne x p e r i e n c eo fw a t e rr i g h t se o v e r s i o ni nn i n g x i ai r r i g a t i o nd i s t r i c t i tc o n t a i n sad e t a i l e d a n a l y s i so ft h ei n i t i a lw a t e rr i g h ta l l o c a t i o no fn i n g x i a ，t r a n s f o r m a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so fi r r i g a t i o nw a t e r r i g h t sa n di n c e n t i v e si n t r o d u c e di nr e c e n ty e a r s ，i r r i g a t i o nw a t e rr i g h t sc o n v e r s i o nd o n et oe x p l o r e ，a n d i t sr e s u l t i n ge c o n o m i cv a l u e ，s o c i a lv a l u ea n da c a d e m i cv a l u e f o u r t h l y , t h i sp a p e re x p l o r e st h e s h o r t c o m i n g so ft h ec o n v e r s i o nm o d ed r i v e nb yl o c a la u t h o r i t i e sa n dt h ea s s o c i a t e dw a t e rr i g h t si nt h e o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a n a l y z e st h ec o n v e r s i o no fw a t e rr i g h t so nt h er e l e v a n ti n t e r e s t so ft h i r dp a r t i e s i m p a c t ，a n di m p r o v et h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mp r o b l e m s f i n a l l y , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，t h et e x tp u t sf o r w a r ds o m es t r a t e g i e sa n dr e c o m m e n d a t i o n s f i r s t ，w es h o u l di m p r o v et h e p o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n st op r o m o t et h eb u i l d i n go ft h ew a t e rr i g h t ss y s t e m ；s e c o n d , s o n l em e a s u r e sw i l l b ed o n et od e e p e nt h ew a t e rr i g h ti n i t i a ld i s t r i b u t i o ns y s t e ma n da c t i v e l yf o s t e rw a t e rm a r k e t s ；t h i r di s t od e e p e nt h em a i nd e f i n i t i o no fw a t e rr i g h t s ，a tt h es a m et i m e ，a t t a c hi m p o r t a n c et ot h er o l eo ft h e f a r m e r sw a t e ru s e r sa s s o c i a t i o n ；f o u r t hi st od e e p e nw a t e r - s a v i n gm e a s u r e st oe s t a b l i s hw a t e r - s a v i n g i n c e n t i v em e c h a n i s m ；f i v ei st oe s t a b l i s hac o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mf o rs t a k e h o l d e r s ；a n df i n a l l y , t h e a r t i c l eh o p ec l e a r i n gt h ef u n c t i o n a lp o s i t i o no ft h el o c a lg o v e r n m e n ti nt h ew a t e rr i g h t st r a d i n g ，a n da l s o f o c u s i n go na d m i n i s t r a t i v ec o n f i g u r a t i o na n dt h ec o m b i n a t i o no ft h em a r k e t k e yw o r d s ：w a t e rf i g h t sc o n v e r s i o n ，w a t e rr i g h t s ，w a t e rm a r k e t ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得宁夏大学或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 躲磁叶易 帆渺年圳日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解宁夏大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意宁夏大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位 论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 钕叶鸣 时l 吣：知f 。年6 目1 b 聊獬。力乡多帆砂嘶堋 宁夏大学硕 ：学何论文笫一章绪论 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼皇曼皇曼_ ； i i i i 皇曼! 曼曼曼量曼曼皇皇曼曼皇曼曼曼蔓曹曼! ! 曼量曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼量量 1 1 研究的背景与意义 第一章绪论 。j 。夏河套灌区始于秦汉，是我国古老的人型灌区之一。经过历代开展发展，已经成为全国重 要的商品粮基地，是宁夏经济和社会发展的精华地带。 近年来，。j 。夏建设以煤炭、电力、化t ：基地为核心的产业发展战略导致了+ i ：业川水的人幅增 加。由于亍。夏降水餐少，水资源贫乏，加之近年来，西北地区持续干旱，黄河米水持续偏枯，按 照国家“丰增枯减”的水龉调度原则，自治区耗心水量受分配指标限制，新增黄河干流h j 水指标 很不现实。新问题出现了，工业用水如饥似渴，农业用水却是大水漫灌，灌区亩均毛用水量高达 1 0 0 0 多m 3 ，是全国平均水平的2 4 倍，浪费严重。 针对这种情况，自2 0 0 3 年开始，黄河水利委员会与宁蒙共同开展水权转换试点工作。水权 转换的基本路径是在不增加黄河分水指标的前提下，由企业投资建设农业节水灌溉工程，促进农 业节水，为新建工业项目提供水源，实现水资源配置的创新。通过水权从农业部门向工业领域的 流转，既解决了新增工业用水问题，又提高了灌区基础设施水平和用水效率，优化了水资源配置。 水权转换试点，打破了以往水资源配置的单一行政模式，引入了市场交换的新模式，拓展了 灌区基础设施建设的资金渠道，提高了水资源利用效率，并为水资源在部门之间优化配置提供了 范例。在我国水权制度建设中，除了产生巨大的社会、经济价值，其制度创新也具有更广泛的意 义。 鉴于我国的水权制度并不完善，关于水权转换的条件、期限及范围等确定缺乏明确的法律依 据，对用水户层面( 特别是农业用水户) 的初始水权分配制度还没有正式建立。从宁夏河套灌区 已有的实践看，以政府推动为主的水权转换模式的缺陷及对相关利益方补偿机制的不完善等问 题，可能会在今后的水权转换中引发新的问题。为此，加快水权制度领域的基础研究，培育水市 场，特别是水权转换中相关利益方权益的保障研究，对宁夏河套灌区水权转换的可持续发展具有 重要的意义。 1 2 国外的研究现状及实践经验 随着水资源的稀缺性凸现导致的水资源价值的不断增加，以及以政府为主导的水资源配置弊 端不断显露，许多发达国家纷纷构建水权交易体系，一些发展中国家如智利、墨两哥等也在尝试建 立水市场。在这一过程中，他们制定了较为完善的水权交易规则。下面分别以美国、澳大利亚等 典型国家进行说明。 宁夏大学硕t 学位论文第一章绪论 1 2 1 美国 美国在2 0 世纪8 0 年代就开始了农业用水与城市用水之间的水权转换实践，并在水权转换协 议中对转换水权数鼙、期限、价格予以明确，在市场监管汞l 水银行等市场环境条件方面取得成效。 随着城市人口的快速增长和经济社会的迅速发展，洛杉矶市需水鼙剧增，原有水量不能满足需求。 “洛杉矶市”与“伊姆皮里灌区”于1 9 8 5 年签订了为期3 5 年的水权转换协议。灌区将采取包括 渠道防渗、把含盐较多的灌溉同门水与淡水掺混后重新用于灌溉等措施，将1 ，约卜来的水鼙有偿 转让给洛杉饥市：而作为补偿，洛杉矶市则负担相应：i ：程的建设投资和部分增加的运行费。为了促 进农业用水转换，规范农业j i j 水转换行为，科罗拉多州根据司法程序对农业用水转换进行监管，加 利福尼弧州议会则设立了州水资源控制理事会，负责本州内水资源领域的水交易彳l l l 裁和管理l ： 作。随着水权交易的发展，一些地区还出现了水银行，水银行将每年来水量按照水权分成若干份， 以股份制形式对水权进行管理，简化了水权交易程序。美国西部还成立了以水权作为股份的灌溉 公司，灌溉农户通过加入灌溉协会或灌溉公司，依法取得水权或在其流域上游取得蓄水权。在灌溉 期，水库管理单位把自然流入的水量按水权股份向农户输放，并用输放水量计算库存各用水户的 蓄水量，其运作类似银行计算户头存取款作业。美国西部的水权交易还有包括水权咨询服务公司 等在内的第三方组织作为中介，它们在水权交易中发挥着非常重要的作用，儿乎所有的水权交易 都要通过水权咨询服务公司。 1 2 2 澳大利亚 澳大利亚是世界上仅次于南极大陆的干旱地区。从1 9 9 4 年起就批准了水权改革框架，其中 培育权市场，运用市场机制配置全国的水资源，是澳大利亚水资源政策改革的实内容。澳大利亚 的水权法采用河岸权法，规定河岸或湖岸土地占有者拥有水权。民用水必须向政府主管部门申请 用水权。在澳大利亚，水权交易由买卖双方在谈判基础上签订合同，既可以在个体之间进行，也可 以在企业之间或企业与个体之间进行，还可以在不问行业之间和不同地区之间进行。既可以是临 时性的，也可以是永久性的；既可在州内进行，也可跨州进行：既可以全部交易，也可以部分交易。 m u r r a y - d a r l i n g 流域的水移是十分著名的案例。在水交易市场上，销售者可以自行决定出售其多 余或不需要的水量，增加了企业经营的灵活性，通过出售他们不需要的水量以增加经济效益，尤 其是不再经营现有的企业或到其它领域投资的情况下，出售部分水权的收入同样可用于引进节水 技术，更进一步提高水的使用效率。对于购买者来说，通过在市场上购买水权，可以投资新企业 或在扩建现有企业规模时增加水使用的可靠性。澳大利亚是采用政府的政策法规与买卖双方合同 相结合的方法来实现水市场交易，在每个州的水法规中都对水权交易程序和买卖合同中的有关内 容作出了规定。水贸易必须有信息透明的水交易市场，为买卖双方或潜在的买卖双方提供可能的 2 宁夏人学硕 ? 学位论文第一章绪论 水权交易的价格和买卖机会。目前澳人利弧利用互联网提供信息，并在网上进行贸易。 1 2 3 日本 日本的河川法对水权的内容和获取条件作出了规定，并把水权划分为灌溉水权、j ：业水 权、市政水权、水电水权和渔业水权等几种。水权的优先权基本上遵循t 卜有优先的原则，但在干 旱时期，引水优先权要经过干旱协调委员会的协商。日本的河川法规定，水权是一项财产权， 可以转换给其他人或团体，但水权的转换必须要提出中请并祉得河川管理者的同意。在日本，水 权销售是不允许的，水权不能私自转换。要进行水权转换，该权利必须先返还剑管理者，然后准 备接受水权的刚户申请获得水权。但水权转换已经在惯例水权合理化进科中得以实施。目前，城 市部门通过投资于灌溉设施，获得剩余水量，实现灌溉水权转换。 1 2 4 智利 智利是世界上水贸易最发达的国家，也是世界上拥有最古老水贸易机制的国家。在智利，水 权所有者被允许拥有使用水、从中获利和处置水的权利，同时，水权可以脱离土地并可作为抵押 品、附属担保品和置留权。除了个别限制外，配的水权可以以自由谈判的价格出售给任何目的的 水使用者。智利向高生产用户的水转移是自愿完成的，且水的价格没有提高。事实上，引入可交 易水权后水费反而下降。下降的主要原因在于政府把有利于水转移的运行维护和制水费的责任交 给了用水户组织，与政府相比，用水户组织能够以很低的成本成这些活动。除了降低水价，由于 有出售水的机会也减少了用户使用水的浪费。在智利，最频繁发生的是相邻用户之间的水“租借”， 许多农户将多余的水权出售或出租给附近效益更高的农户或工业用户和供水公司。这些出售和出 租活动使一些水公司和工业用户无需花钱建设新坝就可以获得可靠用水。如拉塞雷纳市通过从邻 近农户那里购买2 8 的水权，使政府推迟了建设新水坝的计划。类似情况还有，智利北部干旱地区 的阿里卡市通过从农户那里租用地下水来满足水源需求，进而保证了城市居民用水。对于那些交 易量较小，时间也较短的农户间交易，不需要通过正式的协议和法律的约束。但是正式的水权交 易应该符合法律规定并到相应的机构注册登记。留 1 2 5 墨西哥 墨西哥和智利是两个惟一建立国家级正规水权交易市场的国家。墨两哥和智利的水权交易对 潘春梅水权市场的法律分析： 硕士学位论文 南京：河海大学，2 0 0 4 。杨向辉，陈洪转，郑垂勇我国水市场的构架及运作模式探讨人民黄河，2 0 0 6 。2 8 ( 2 ) ：4 3 4 4 3 宁夏大学硕i4 学位论文第一帝绪论 发展中国家的水权市场建设起到了一个很好的借鉴作用。墨撕哥1 9 9 2 年首次制定了水资源分散 管理和允许水权人转让水权的新水法，确定心市场机制和经济手段配置和管理水资源。但在1 9 9 4 年以前，尽管水贸易是普遍的，但是是违法的、受到限制的和1 卜正式的。按照1 9 9 2 年水法和1 9 9 4 年的规定，墨西哥计划把现有的水权转换为可交易水权可以有五剑五十年有效期，以保证水权的 安全性。到1 9 9 5 年，墨明哥对8 5 的水进行了水权的分配，对地表水和地卜水权租赁和出让的交 换行为，“泛存在。在墨西哥，许多农户通过出售水权获利，农户把水权交给了收益更高的农户、 城市用户或j l ：业用户，效率高的农户通过购叉效率低的小农户的地表水权增加了粮食产鼙，j 1 ：业 刚户购买农户的水权扩大了生产和就业，投资者向农户购买同一含水层的水权，使h j 深管井建殴 蓄水池。水贸易也允许没有效益的农民为减少他们的农业歉收，作为劳动力从事其它更加有效率 的农业生产，或选择新的就业方式。水权交易对丁减轻农户贫凼、增加就业机会和促进经济增长 等起到了积极的促进作用。 当相对于美国、澳大利皿、智利和墨西哥等国，其他一些国家，特别是南亚和东南娅一些国 家，如印度、巴基斯坦，这些国家大多数属于非正式水权市场，或者是临时的水权交易，小额零 星水量交易，并没有得到现有法律的支持。在这些国家，由于一些小农户没有能力支付必要的抽 水设施建设费用，临时水权市场为解决这些小农户的用水需要起到了重要的作用。这种类型的水 权市场也比较容易管理，一般来说，这些水权交易不涉及水权的永久转移，卖方一直拥有水权。 1 3 国内的研究现状及实践经验 1 3 1 国内的研究现状 国内水权和水权转换的理论研究，正处于初始阶段，具有百花齐放，百家争鸣的特征。但总 体看来，水权的内涵、层次、实质有了一定深度的研究，但远未达到成熟、经典的地步，尤其是 各类水权体系的建立和水权市场的建立都还处于探索阶段，尚无较系统的成果。水权水市场理论 的核心在于水权的明晰、市场交易体制的建立：但目前的研究仍基本停留在概念阶段，需要进一 步往量化、可操作层面扩展：尤其需要结合具体的对象进行研究，作为水权水市场理论研究的突 破口，这符合理论研究应从特殊到一般、再从一般到特殊的研究路线。 水权转换是社会主义市场经济体制不断完善和水资源日益短缺条件下的必然产物。目前水权 转换正处于积极探索阶段，水权的销售、转换成为研究讨论的热点。目前国内对于水权市场的研 究基本上还停留在水权市场的作用及在我国的现实可能性的层面上。至于水权市场建设，只是针 对于一些具体的流域的市场构建提出了思路，如塔里木河流域的水权市场的建设思路，刘文强在 研究塔里木河水权交易时设计了地州间水权交易的具体规则和步骤，提出地州间水权分配准则为： 。党卫红，杨玉农，王勤水权交易和水市场水利发展研究，2 0 0 2 ，2 ( 1 1 ) ：4 6 4 9 4 宁夏人学硕 学位论文第一帝绪论 以现实为基准，考虑历史发展情况，促进经济发展与发展权利均等相结合，确保生态以实现可持 续发展，并且建立了可持续发展水权分配模型。还有就是关了黄河流域的水权市场建设。苏青l 就 黄河取水权市场进行了系统、深入地研究。对于黄河取水权市场，研究了黄河干流区域间取水权 市场、黄河灌区水市场、黄河农业水权农转1 f 市场和黄河对外流域调水市场。研究了建设黄河取 水权市场的技术实现问题，分析了建设取水权市场对数字黄河：i ：程的需求，建立了基丁取水权市 场的数字黄河水资源调度和管理系统，包括5 个分系统1 6 个子系统。常云昆g 在清晰界定黄河水 权和理顺黄河水价的基础上，首先分析了黄河水资源市场的形成、范同、特点及层次，认为黄河 水资源市场可以分为三个层次，黄河水资源的一级市场应该反映的是水资源所有者与水资源经营 者和使用者之间的关系，其市场形成的主要标志是水资源的所有者向水资源的经营者和使州者征 收水资源费：黄河水资源的二级市场是指专fj 从事水利生产和提供水事服务的水利，i ：程企业向社 会直接提供水产品和水服务的市场：水资源的三级市场一般是指在实行配水制度的流域中，水资 源使用者就配水量权进行交易的市场。其次，就黄河流域实行可交易水权制度所可能实行的交易 规则如水权交易的范围、水权交易程序和水权交易价格和交易制度进行了分析和讨论。因此，对 水权市场的构造与运作原理的研究显得尤为必要。汪恕诚、胡鞍钢认为，在现实转型期条件下， 我国的水市场只能是一个准市场四。石玉波也认为，由于我国正处在计划经济向市场经济的转型 期，地方政府作为用水户利益的代表和水权的代表者，水市场只是在不同地区和行业部门之间发 生水权转让行为的种辅助手段。因此，我们所谓的水市场或水权市场是一种“准市场”，表现在 不同地区和部门在进行水权转计谈判时引用市场机制的价格手段，而这样的市场只能是由国务院 水行政主管部门或其派出机构一流域水资源委员会来组织锄。胡鞍钢、王弧华在论述水市场时提 出水市场的辅助机制：“政治民主协商制度”和“利益补偿机制”睁。黄河提出，根据市场经济理 论和水市场的特点及实践经验，要建立一个有效、公平和持续发展的水市场，就要创建与土地所 有权分离的可交易水权的制度，建立相应的独立于买卖双方的公正和管理单位，制定保护第三方 利益的制度以及解决冲突的机制。王丽萍在研究水权转换方式及有效性的基础上，提出建立一种 在水权转换思路指导下以水价为基础的利益分配机制，用来保证在资源配置过程中的公平性，并 结合南水北调中线工程实例，提出了这种利益分配机制的具体模式。傅春等从水权与水权转换的 基本内涵出发哆，借鉴美国等国家有关水权法则和水权转换的经验，探索南水北调工程基金建立 的可能性与原则。 国苏青河流水权和黄河取水权市场研究： 硕士学位论文 南京：河海大学，2 0 0 2 罾常云昆黄河断流与黄河水权制度研究北京：中国社会科学出版社，2 0 0 1 ，5 1 - 6 0 汪恕诚水权和水市场一谈实现水资源优化配置的经济手段中国水利，2 0 0 0 , 01 ) ：6 9 石玉波关于水权与水市场的几点认识中国水利，2 0 0 1 ，( 2 ) ：3 1 3 2 囝胡鞍钢，王哑华转型期水资源配置的公共政策：准市场和政治民主协商中国软科学，2 0 0 0 ，( 5 ) ：5 1 l 傅春等水权、水权转让与南水北调基金的设想中国水利，2 0 0 1 ，( 2 ) ：5 8 - - 6 0 5 宁夏大学硕 。学位论艾第一审绪论 1 3 2 国内水权转换实际经验 在我国的水权转让制度的建设理论日趋成熟的同时，部分地区结合本地实际积极开展了水权 转让试点和探索。 “东阳一义乌”的水权转换 东阳和义鸟处于浙江省金华江上下游的相对位置，前者水资源丰富，后者水资源极度缺乏。义 鸟市市区现有供水能力严重不足，市属的水库供水潜力有限，区域水资源相对缺乏，迫切需要从 境外开辟新的水源鼙约5 0 0 0 万i l l 3 ，以满足城市发展刚水需求。根据有关部fj 测算，如果自己开 发建设水库，不仅水资源没有保证，而且单方水投资需要6 元左右。假如义鸟市按照浙江省新建 水库一般每立方米单位造价5 元的水平，取得5 0 0 0 万m 3 水，需要投资0 2 5 亿元，水权转换比新 建供水工程显著地节省了建设资金：新建水库水价也远不只o 1 元m 3 ，而且新建水库有建设周期， 难以在2 0 0 3 年前达到5 0 0 0 万m 3 的城市供水规模。与此同时，东阳市通过水权转换把无偿弃水和 农业节水变为有偿收入，获得2 亿元资金用于水利建设，按0 1 元i l l 3 的水价，获得每年约5 0 0 万元的供水收入，获得每年新增发电量的售电收入，而节余这5 0 0 0 万立方米淡水权的成本则只 有3 8 8 0 万元( 用于横锦水库和灌区项目改造的投资) 。两个城市一方有供水的客观条件，一方有引 水的迫切需求，经过多轮协商，2 0 0 0 年1 1 月签订了水权交易协议。协议要求：义乌市一次性出资 两亿元购买东阳市横锦水库每年4 9 9 9 9 万m 3 水的使用权；转让用水权后水库原所有权不变，水 库运行管理、工程维护仍由东阳市负责，义乌市按当年实际供水量每o 1 m 3 元支付综合管理费( 包 括水资源费) ；从横锦水库到义乌市引水管道工程由义乌市负责规划设计和投资建设，其中东阳 市境内段引水工程的有关政策处理和管道工程施工由东阳市负责，费用由义乌市承担。义乌市购 买用水权的两亿元资金，根据引水工程进程分期付清。经过三年的紧张施工，这起全国首例“跨 城市水权交易工程”一义乌一东阳横锦水库引水工程全线完工。2 0 0 5 年1 月，水资源从东阳市的 横锦水库抵达义乌，标志着我国首例水权交易正式完成。整体而言，该水权交易推动了水资源的优 化配置和高效利用，有偿调剂余缺是双赢选择。“东阳一义乌”的水权转换的成功告诉我们，水 权理论对水权实践具有不可替代的重大指导作用，水权实践迫切需要水权理论的指导。当然，这 一水权交易规则相对比较简单，未能将水权交易对周围城乡的影响考虑进去，并且大量的水权交 易的后续工作尚需要再行明晰规则来保障。 韩锦绵，马晓强论我国水杈交易与转换规则的建立和完善经济体制改革，2 0 0 8 ，( 3 ) ：3 1 3 5 6 宁夏大学硕 ：学伊论文第一章绪论 张掖水票制 2 0 0 2 年初，国家水利部正式将甘肃省张掖市确定为全国第一个农村1 ，水型社会试点地区。该 市在水务部门全面调夯区域水资源及用水状况基础上，对农户用水实行“总量控制，定额管理” 并颁发水权证，成立“农民用水者协会”参与水资源管理，负责将水权分至各农户，向农民 出售水票，农比用水完全实行“水票制”。张掖水票制中交易的前提是向各心水户核发水权证。 在核定用水户灌水面积、分析确定用水定额、层层分配水量的基础上，遵循水资源初始分配的原 则，向各用水户核发了水资源使用权证j | s ，明晰各川水户的权利与义务。水权证是州水户享 有水资源伎川权的有效证件，详细规定了持证人拥有的水权标的，行业川水定额，并要求基层水 管单位及时填写川水数量，记载水量流转情况。在此基础上实行水票制。农氏以持有的水权证上 核定的水量作为依据购买水票，用水时先交水票后取水。水票成为控制各用水户年度用水总量的 手段，也是进行水权交易的载体。如果超额用水，须通过市场交易从有水票节余者手中购买，农 户节约的水票在同渠系内可以转让。 水票制交易主体是以农民为代表的各用水户，有权利行使、处置其享有的各项权利，所以应 当说符合法律规定的水权交易的独立主体资格。张掖水票制中出现有两类凭证，水户水权证和水 票。水权证确立了用户拥有水资源使用权的法律事实，实质是对农民取水权及其取水数量的肯定。 水票则需要水权证所有者依据水权证内容向水管单位购买，水票反映的是用户可以获得灌溉水的 数量。灌溉水是从水工程中获得的，实际上也是一种水商品。所以水票及其流转反映的不是一个 取水权的获得和交易问题，而是一个水商品的获得和交易问题。水票是当地水商品交易的载体， 充当了水商品交易的交换媒介。 张掖市通过发放水票明确农民用水权利的制度，实际上是共有农业水权的内部权利结构安排， 这种以水票为媒介进行的水权转让，为其他地区引入市场机制，让个人用水者直接参与水资源节 约和买卖活动，进而提高水资源配置效率提供了参照。但目前张掖市的水权转让范围仅仅限制在 农业内部，甚至是同一灌区内部，要扩展到不同地区、不同行业间的水权转让，形成真正的水权市 场还有一定的困难。 宁蒙黄河水权转换 针对黄河水资源严重匮乏、工农业用水矛盾尖锐的情况，2 0 0 3 年水利部在宁夏和内蒙古自治 区分别开展了水权转让试点工作。其中，宁夏的两个水权转让试点是通过对青铜峡河东灌区和河 西惠农渠灌区进行节水改造，把节约的水量有偿转让给宁夏大坝电厂三期扩建工程和宁东马莲台 电厂用水。内蒙古的两个试点是通过对鄂尔多斯南岸灌区进行节水改造，把二常约的水量分别有偿 。唐曲，姜文来水权转让的当事者构成研究中国水利。2 0 0 6 ，( 1 5 ) ：1 3 1 6 7 宁夏大学硕 。学位论文第一章绪论 转让给达拉特发电厂四期扩建下程利鄂尔多斯电力冶金有限公司一期j ：程用水。试点水权转让的 基本思路是：由项目业主投资农业：侈水j i ：稃，把节约水量通过水权转让的办法，转移给拟建i ：业项 日用水。为使黄河水权转止一i ：作规范化，水利部黄河水利委员会还出台了黄河水权转换管理实 施办法( 试行) ，对水权转换的主体、客体、程序等都作出了具体规定，为在全流域内积极稳妥地 推进水权转换- l ：作提供了制度保障。通过水权转换，。j 。蒙地区已经从过去黄河水资源的超采人户， 正在变为量水而行、以水定发展，高效配置水资源的一个典范。水权转换试点有力支持了水权水 市场理论，生动证明了市场机制能够成为水资源优化配置的有效途径。截至2 0 0 8 年1 0 月，黄委 已审批6 个水权转换项目，其中内蒙io i2 0 个，宁夏6 个，合计转换水量2 2 8 亿m 3 ，：1 ，水i ：程总 投资1 2 2 6 亿元。但值得注意的是，目前j 。蒙地区的水权转换实践是在政府主导。f 的权利转换， 政府既是市场的宏观调控者、监管者，也是市场的直接推动者、参与者。广人农业灌溉刚水者 并不像真正的市场卖方主体那样，通过平等协商、讨价还价达成交易，整个转让活动可以说是在政 府和需水工业企业的主导下进行的，农业用水户的参与程度较低，没有足够的空间维护自身权益。 o 王亚华黄河水权转换实践的意义和前景黄河报，2 0 0 9 ，( 3 ) ：5 6 8 宁夏人学硕卜学化论文第二章水权转换相关理论 曼曼曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼舅l l 1 lin l l l b i i ! 曼! 曼曼曼曼曼曼曼曼鼍鼍 2 1 水权界定 2 1 1 水权内涵 第二章水权转换相关理论 作为一种自然资源，水资源也应当具有产权，也就是水权。关丁水权的含义有不同的说法， 姜文来认为：“水权是指水资源稀缺条件下人们对有关水资源的权利的总和( 包括自己或他人受益 或受损的权利) ，其最终可 结为水资源的所有权、经营权和使川权”。彳i 玉波认为：“水权是 水资源所有权、水资源使用权、水产品与服务经营权等与水资源有关的一组权利的总称”。汪 恕诚指出：“水权最主要的是所有权和使用权” 。总之，作为一种财产权利，水权就是水资源的 所有权、占有权、支配权和使用权等组成的权利柬，反映的是不同的用水者在使用水资源时的权 利义务以及相互制约关系。中华人民共和国水法第3 条规定：“水资源属国家所有”。第4 8 条 还规定，“直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和 水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门或者流域管理机构中请领取取水许可证，并交纳 水资源费，取得取水权”。这就在法律上明确规定了水权的属性，即水权是指水资源的所有权与 使用权，其所有权属国家所有，而其使片j 权与所有权相分离，可以在属地水行政主管部门的管理 和监督下进行转让和买卖。 2 1 2 水权的特征 水权具有明显的几令特征固：第一，水权的非排他性。尽管从法律层面上来看，法律约束的水 权具有无限的排他性，但从实践上来看，水权具有非排他性。第二，水权的分离性。根据我国的 实际情况，水资源的所有权、经营权和使用权存在着严重的分离，这是由我国特有的水资源管理 体制所决定的。第三，水权的外部性。水权具有一定的外部性，它既有积极的外部经济性( 效益) ， 也有消极的损失。第四，水权交易的不平衡性。交易的双方是两个不同的利益代表者，其地位不 同。另外，我国水权设置存在折叠部分过多和委托一代理关系链过长两种情况，随着利用强度的 提高，这些部门在资源利用活动中的相互影响程度、相互侵权的现象也将加剧，给水权的具体界 姜文来水权及其作用探讨中国水利，2 0 0 0 ，( 1 2 ) ：1 3 1 4 石玉波关于水权与水市场的几点认识中国水利，2 0 0 1 ，( 2 ) ：3 1 - - 一3 3 汪恕诚水权和水市场一谈实现水资源优化配置的经济手段中国水利，2 0 0 0 ，( i i ) ：6 9 姜文来水权及其作用探讨中国水利，2 0 0 0 ，( 1 2 ) ：1 3 1 4 9 宁夏大学硕 ：学何论文第二章水权转换相关珲论 定带来一定的困难。 2 2 科斯定理 可交易水权的理论可以追溯剑科斯关丁市场效率的思想。从经济学角度讲，流域水权结构是 否有效率，主要视它是否为它支配下的人们提供将水的外部性较人地内在化的激励。水资源领域 的外部性是水权经济分析的一个核心，水权问题直接发端丁外部性的影响和效果，井直接牵涉剑 水资源配置的效率以及水权制度的安排。1 9 6 0 年科斯发表了论社会成本一文，其中关于市场 效率的思想后米被概括成“科斯定理”，即如果交易成本为零，只要初始产权的界定是清楚的，即 使这种界定在经济上是低效率的，通过市场的产权交易可以校正这种低效率并达到资源的有效配 置。将“科斯定理”应用到水资源的管理中，就形成了可交易水权制度，即通过市场的水权交易提 高水资源的利用效率和配置效率。 2 3 水市场解析 2 3 1 水权市场的内涵和功能 首先对于水权市场范畴的界定。姜文来认为，“水权市场即进行水权转让的场所”。胡继迮 等认为，“所谓市场即商品交易关系的总和。所谓水权市场即水权交易关系的总和”。具体包括交 易主体、交易客体、交易方式或交易规则固。其次，对水权市场功能在理论界存在不同意见。比 如认为市场在配置水资源时无效，失灵，水资源配置甚至无需市场，政府可以通过诸如流域管理 等方式达到水资源配置目的。张岳指出，“水资源是一种公共资源，为维持其资源特性，其开发 利用条件的改善和保护是一种公共事务。”“公共事务不能由市场主体来完成，市场在处理公共事 务上是无功能的，失效的”。而有相当部分学者承认水资源市场的积极功能，认可水资源利用问 题上可以引入水权市场，通过市场机制得以配置，这应该是我国水资源配置制度改革发展的未来 方向。汪恕诚强调了水权转换的重大意义够。陈安宁从一般自然资源产权制度改革的角度，提出 要确立符合市场经济体制的自然资源的流转制度，自然资源产权制度改革的目标模式就要使其交 易逐步实现市场化。法律上应允许经营使用者之间可以按市场规则来进行自然资源使用权的自由 交易。廖望称：“水资源作为一种稀缺的经济资源，其配置可以不完全依赖于政府的指令性分配， 也可以充分利用市场加以配置，而市场配置资源是有效率的”，提出“建立水市场”势在必行” 姜文来水资源管理导论北京：化学工业出版社，2 0 0 5 。5 8 5 9 。胡继连等我国的水权市场构建问题研究山东社会科学，2 0 0 2 ，( 2 ) ：4 2 4 6 汪恕诚水权转换是水资源优化配置的重要手段中国水利报，2 0 0 4 ，( 2 0 ) ：5 7 l o 宁夏人学硕 ：学位论文第二章水权转换相关理论 的观点。e a s t e r e t a l ( 1 9 9 8 ) 认为水资源短缺导致人们利用市场机制配置水资源。马晓强，韩锦绵认 为，可交易水权制度有利丁提高水资源配置效率和利川效率。这些讨论对丁中国水权市场的建 立无疑起到良好的促进作用，也从理论上拓展了自然资源经济学、产权理论、交易费心理论等有 关理论在水资源管理和利用领域的应用，逐渐形成水权市场的理论框架。 2 3 2 我国的水市场 将水权市场看做“准市场”是目前国内比较主流的一种观点。胡鞍钢等提山，住现实转型期 条件卜我国的水市场只能是一个准市场，亦即流域水资源在兼顾上下游防洪、发电、航运、生态 等其他方面需要的基础之上，兼顾各地区的基本川水需求，通过“政治比主协商制度”和“利益 补偿机制”实现部分多样化用水的市场化配置。石玉波也赞同“准市场”的观点。 但实际上，“准市场”是一个十分模糊概念。研究者提出“准市场”的原因之一是认为水资 源既有私人物品属性义有公共物品属性，诸如基本生活用水、防洪等具有公共物晶性质的用水不 能进入市场交易。对此只需通过法律途径对水权市场的交易客体、水权市场的外延范围进行约束 即可解决，国内已有此方面的相关研究。另一个原因是认为市场机制无法解决诸如公平性、外部 性等问题，对此需要借助行政手段和制度设计来解决。 2 4 水权转换解析 2 4 1 水权转换内涵 水权转换是宁蒙水权交易实践中运用的一个特有提法，是属于中国特色的一个称法，也可以 称为水权转让，都是与水权相关的概念。水权转换有广义和狭义之分。广义的水权转换，是指水 权在不同权利主体之间的流转。水权是一种用益物权，水权转换属于物权的变动。能引起物权变 动的原因很多，包括买卖、赠与、互易、征收征用等圆。因此，广义的水权转换有多种形式，既 包括水行政主管部门对水权的征用，也包括平等的市场主体之间就水权所进行的有偿买卖、互易 及相互间的赠与等。狭义的水权转换又称水权交易，是指平等的市场主体之间对水权进行的有偿 让与。水权的交易应该具备三个基本前提( r o e s g m a ta n ds c h e l e y e r ，1 9 9 4 ) ：可交易的水权：意味 着水资源使用者同意再分配水权，并且他们可以从水权交易中得到补偿：定义明晰的水权：它有 利于提高个人( 如农民) 或群体对于公共灌溉管理部门讨价还价的能力：安全的水权：用水者在 考虑了全部机会成本之后，可以在卖水和用水之间做出合理选择，从而促进了投资和节约用水。 马晓强，韩锦绵如何实现黄河制度创新中国社会科学文摘，2 0 0 2 ，( 2 ) ：4 5 5 1 国王利明物权法论北京：