（农业经济管理专业论文）基于微观主体行为的认证有效性研究.pdf

华中农业大学2 0 0 届博士学位论文：基于微观主体行为的认证制度研究 摘要 认证认可起源于为促进商业社会中当事人之间的交易顺利进行的需要。认证的 最大贡献在于提供了质量和服务的信任度，从而降低了交易当事人的信息风险，并 节约了交易成本，使经济资源能够得到有效配置。在市场经济逐步完善并全球化的 今天和未来，基于第三方的认证制度是必不可少的制度安排，对确保生命安全和健 康、环境的可持续发展、资源的节约利用及有效配置都发挥着重要的作用。然而， 认证在缓解信息不对称的同时，自身也存在着严重的信息不对称，如果认证不能提 供独立公允的鉴证，将会加剧交易当事人的信息风险，此时的认证便是无效的。无 效的制度导致“医不如病 。 认证有效性是认证的生命线，认证有效性不高是目前认证面临的主要矛盾和问 题。目前咨询机构控制企业，要挟认证机构，搞咨询认证一条龙。企业认证目的不 明确，为认证而认证，个别花钱买证。在自愿性认证领域，一些认证机构用低价竞 争，取得合同后，就弄虚作假降低成本，牺牲了认证的有效性和认证行业的整体形 象和信誉度。所有这些问题都涉及到认证制度的创新和完善，而制度的创新和完善 必须以微观主体的行为及其行为背后的机理和影响因素为基础。 本文基于信息经济学的分析框架，在中国的认证认可制度背景下，将微观主体 的市场行为置于分析的中心，利用大样本调查数据和深度访谈案例对三类主要的微 观主体消费者、企业和认证机构的行为进行了深入分析，着重探讨了消费者的 态度、支付行为和支付意愿、企业自愿参与认证的动机、认证机构的市场结构和价 格竞争行为，最后在进一步探讨不同微观主体互动的基础上提出了一些监管思路和 建议。论文的主要内容及结论如下： ( 1 ) 在认证涉及国民经济的方方面面，认证产品覆盖率已经较高的今天，论 文基于大样本数据的研究表明：社会公众对认证的认知度仍然相当低，而且具有不 同社会经济特征和人口特征的消费者对认证的认知度基本上没有表现出系统差异 性，这意味着对认证的宣传还处在一个需要全民普及的阶段。研究也表明，认证认 知度的提升有助于提升消费者对认证必要性的肯定，媒体在促进社会公众提升认证 必要性方面发挥了重要作用。信任认证，关注商品生产过程，接触媒体多和收入高 的群体具有更高的支付意愿，这些结论意味着政府有必要将对认证的宣传和对公众 的认证知识教育普及列入日程，通过与电视等媒体的合作，提升消费者的认知水平； 通过对消费者态度和信任程度的定期调查，检讨监管工作的着力点；提升消费者的 信任度、鼓励壮大具有现代消费意识的群体，带动认证事业发展。 ( 2 ) 论文基于利益相关者理论框架，分析了企业的认证动机问题。尽管目前 中国企业的认证获证总量已经跃居世界第一位，但已认证企业仅占企业总数的比例 摘要 远远低于欧州，中国的认证发展空间仍然很大。理论分析表明，从整个社会福利最 大化来看，认证的发展应该主要依赖企业的自愿认证。实证研究表明，中国企业的 认证动机突出地受到经济利益的驱动，出于环保和员工健康方面的认证动机相当 低。认证的动力主要来自于加强管理、提升顾客满意度以及企业知名度。追求企业 声望的企业更可能参与认证，具体而言，私营业主自评的社会地位越高，越可能参 与认证。企业的存续时间越长、规模越大、改制企业和公司制企业越有可能参与认 证。参加协会的企业、经过审计的企业也更可能是认证的企业。相对于农业、制造 业和建筑业来说，其他行业的认证参与度要显著地低。企业领导的重视和企业文化 是影响企业认证有效性最重要的因素。 ( 3 ) 论文对认证市场结构和认证机构的价格行为进行了研究。发现主要三类 体系认证的市场集中度在经历了一个快速下降后，基本上开始保持稳定。激烈的价 格竞争导致认证收费将呈不断下降的趋势。由于在启动业务关系中存在的转换成 本，在位者相对于进入者具有成本优势，为获取预期的准租金，认证机构在首期业 务投标中，便采取低于成本的价格投标“低价揽客”。只要认证价格远离均衡价格 的方向移动，无论是升高还是降低，都会损害认证的有效性，提高认证有效性的关 键是建立有限的认证市场竞争机制。 在上述研究结论的基础上，论文提出了如下认证监管的思路：首先，隐含在一 些表象( 如低价恶性竞争，咨询认证一条龙服务等) 背后的制度性缺陷( 如消费者 主体的缺位、与行政主管单位的“父子 关系等) 才是导致认证有效性损害的根本 原因。仅依靠干预认证收费可能会使认证市场机制进一步受到扭曲。而应该以“疏 导为主 ，更多地致力于建立能使微观行为主体激励相容、相互监控的制度。其次， 由于认证事业是一个强烈依赖于公众信任的事业，只有真正为消费者利益服务才可 能建立起长效机制。其三、机构作为整体很难形成真正的责任追究机制，但实际上 认证失信行为的主导是个人，行动也是个人，因此，认证市场的监管必须是全面的 监管，即要包括认证机构，更要加强对检查人员的监管，形成终身信用跟踪机制， 强化个人的责任。 关键词：认证认可；有效性；监管；质量管理 华中农业大学2 0 0 7 届博士学位论文：基于微观主体行为的认证制度研究 a b s t r a c t c e r t i f i c a t i o na n da c c r e d i t a t i o no r i g i n a t e sf r o mt h en e e d so fp r o m o t i n gs m o o t h t r a n s a c t i o na m o n gt r a d e r si nac o m m e r c i a ls o c i e t y c e r t i f i c a t i o nc o n t r i b u t e sm o s ti n r e d u c i n gi n f o r m a t i o nr i s k sf o rt r a d e r s ，i nr e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t sb yp r o v i d i n g t r u s ti n q u a l i t ya n ds e r v i c e ，w h i c hh e l p sr e a h z et h ee f f e c t i v ea l l o c a t i o no fe c o n i m i cr e s o u r c e s c u r r e n t l y , a sm a r k e te c o n o m yi sg r o w i n gm o r em a t u r ea n dg l o b a l i z e d ，c e r t i f i c a t i o n s c h e m e ，a sat h i r dp a r t ys y s t e m ，i sp l a y i n ga l li m p o r t a n tr o l ei ne n s u r i n gl i f es a f e t ya n d h e a l t h , s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t ，a n de f f e c t i v eu s ea n da l l o c a t i o no f r e s o u r c e s h o w e v e r ，w h i l eh e l p i n ga c h i e v eb e t t e rb a l a n c eo fi n f o r m a t i o n ，c e r t i f i c a t i o n a l s ob e a r ss e r i o u si m b a l a n c eo fi n f o r m t a l t o nw i t h i ni t s e l f i fc e r t i f i c a t i o nf a i l st op r o v i d e i n d e p e n d e n ta n di m p a r t i a lp r o o f , i tw i l lm a k et h ei m b a l a n c eo fi n f o r m a t i o na m o n g 仃a d e r sm o r es e r i o u s ，a n dt h u sr e n d e r sc e r t i f i c a t i o ni t s e l fi n v a l i d a n di t sb e t t e rt oh a v e n os y s t e mt h a nt oh a v ea ni n v a l i ds y s t e m t h ev a l i d i t yo fc e r t i f i c a t i o ni st h el i f e l i n eo fc e r t i f i c a t i o n , a n dp o o rv a l i d i t yi st h e m a i np r o b l e mf a c i n gc e r t i f i c a t i o n c u r r e n t l y ，s o m e c o n s u l t a n c ya g e n c i e s c o n t r o l e n t e r p r i s e s a n dc o e r c ec e r t i f i c a t i o nb o d i e s b yp r o v i d i n g b o t h c o n s u l t a n c y a n d c e r t i f i c a t i o n t h ee n t e r p r i s e sd on o tc l e a r l yu n d e r s t a n dt h ep u r p o s eo fc e r t i f i c a t i o n , a n d a p p l yf o rc e r t i f i c a t i o no n l yf o rac e r t i f i c a t e s o m ee v e nb u yc e r t i f i c a t e s i nv o l u n t a r y c e r t i f i c a t i o n ，s o m ec e r t i f i c a t i o nb o d i e sc o m p e t eb yl o w e rp r i c e s ，a n da ss o o na st h e yw i n t h ec o n t r a c t , t h e yw i l lu s es o m es h o d d yp r a c t i c et or e d u c et h ec o s t s u c hp r a c t i c e s a c r i f i c e st h ev a l i d i t yo fc e r t i f i c a t i o n , t h ei n t e g r i t ya n dr e p u t a t i o no fc e r t i f i c a t i o ni n d u s t r y a l lt h e s ec a l lf o ran e e df o rt h ei m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o no ft h ec e r t i f i c a t i o ns y s t e m h o w e v e rt h ei n n o v a t i o na n di m p r o v e m e n to ft h es y s t e mm u s tb eb a s e do nt h eb e h a v i o u r o fm i c r os t a k e h o l d e r sa sw e l la st h e i rp h i l o s o p h y ，t h o u g h t sa n dr e l a t e da f f e c t i n gf a c t o r s t h i st h e s i s ，b a s e do na na n a l y s i sf r a m e w o r ko fi n f o r m a t i o ne c o n o m i c st a k e sa c c o u n t o ft h eb a c k g r o u n do fc h i n ac e r t i f i c a t i o na n da c c r e d i t a t i o n i tf o c u s e so nt h em a r k e t b e h a v i o u ro fm i c r os t a k e h o l d e r s ，a n dh a sa ni n - d e p t ha n a l y s i so ft h eb e h a v i o u r so ft h r e e t y p e so fm i c r os t a k e h o l d e r s - - - c o n s u m e r s ，e n t e r p r i c e sa n dc e r t i f i c a t i o nb o d i e s ，b a s e do n a ne x t e n s i v es u r v e yr e s u l ta n di n - d e p t hi n t e r v i e w s t h er e s e a r c hi sm a i n l yo nt h e c o n s u m e r s a t t i t u d e ，p a y i n gb e h a v i o u ra n dw i l l n e s st op a y ，t h em o t i v a t i o no fe n t e r p r i s e s f o rv o l u n t a r yi n v o l v e m e n ti nc e r t i f i c a t i o n ，a n dt h ep r i c es t r u c t u r ea n dp r i c ec o m p e t i t i o n o fc e r t i f i c a t i o nb o d i e s t h er e s u l tw i l lb es o m er e g u l a t o r yr e c o m m e n d a t i o n sb a s e do nt h e m a b s t r a c t i n t e r a c t i o no ft h ed i f f e r e n ts t a k e h o l d e r s t h em a i nc o n t e n t sa n dc o n c l u s i o n sa r ea s f o l l o w s ( 1 ) w h e nc e r t i f i c a t i o nh a sc o m ei n t ot h ev a r i o u sf i e l d so fn a t i o n a le c o n o m ya n d w h e nab i ga m o u n to fp r o d u c t sa r eu n d e rc e r t i f i c a t i o n , b a s e do nt h ec o n c l u s i o no f e n t e n s i v es a m p l ed a t a ，t h et h e s i sr e v e a l st h a tt h ea w a r e n e s sa n d r e c o g n i t i o no ft h ep u b l i c r e l a t i n gt o c e r t i f i c a t i o ni ss t i l lv e r yl o w b e s i d e s ，c o n s u m e ro fd i f f e r e n ts o c i a le c o n o m i c f e a t u r e sa n dp o u p u l a t i o nf e a t u r e sd 0n o tg e n e r a t es y s t e m a t i cd i f f e r e n c e si na w a r e n e s s a n dr e c o g n i t i o no fc e r t i f i c a t i o n t h i sm e a n st h a tt h ec o n c e p to fc e r t i f i c a t i o nn e e d st ob e s p r e a dm o r ew i d e l ya m o n gt h ep u b l i c t h ea n a l y s i sa l s os h o w st h a t t or a i s es u c h a w a r e n e s sa n d r e c o g n i t i o nw i l lh e l pc o n s u m e r s h a v eam o r ep o s i t i v ev i e wo fc e r t i f i c a t i o n ， a n dt h em e d i ac o u l dp l a yab i gr o l ei ns u c hap r o c e s s c o n s u m e r sw h o p a ym o r ea t t e n t i o n t op r o d u c t i o np r o c e s s ，w h oa r ee x p o s e dt om e d i am o r ef r e q u e n t l y , w h oh a v eh i g h e r i n c o m ea n dw h og i v em o r ea t t e n t i o na n dt r u s tt oc e r t i f i c a t i o n ，h a v eah i g h e rw i u i n g n e s s t op a yf o rc e r t i f i c a t i o n s u c hr e s e a r c hr e s u l t si n d i c a t et h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp u to ni t sd a i l ya g e n d at h e c e r t i f i c a t i o np r o m o t i o na n dc e r t i f i c a t i o ne d u c a t i o nt ot h ep u b l i c i ts h o u l dw o r kw i t ht h e m e d i a , l i k et v , t or a i s et h ea w a r e n e s so ft h ec o n s u m e r so nc e r t i f i c a t i o n t h r o u g hr e g u l a r s u r v e yo nt h ec o n s u m e r s a t t i t u d ea n dt r u s to nc e r t i f i c a t i o n ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l d r e v i e wi t sw o r kf o c u s o nt h eo t h e rh a n d ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l de n c o u r a g ep e o p l ew i t h a d v a n c e dc o n s u m p t i o nc o n c e p t st op l a yap i o n e e rr o l e a l lt h e s ee f f o r t sw i l lc o n t r i b u t et o t h eg r o w t ho fc e r t i f i c a t i o n ( 2 ) b a s e do nt h et h e o r e t i c a lf r a m w o r ko ft h es t a k e h o l d e r s ，t h et h e s i sa n a l y s e st h e m o t i v i a t i o no fe n t e r p r i s e sf o rc e r t i f i c a t i o n a l t h o u g hc h i n ah a st h el a r g e s tn u m b e ro f c e r t i f i e de n t e r p r i s e s ，i ti ss t i l lf a rb e h i n de u r o p ei nt e r mo fp e r c e n t a g eo fc e r t i f i e d e n t e r p r i s e sv st o t a ln u m b e ro fe n t e r p r i s e s 。t h u st h e r e i ss t i l lal a r g er o o mf o rt h e c e a i f i c a t i o nt 0g r o wi nc h i n a t h e o r e t i c a la n a l y s i ss h o w st h a tf o rt h es o c i a lw e l f a r e m a x i m i z a t i o n ，t h eg r o w t ho fc e r t i f i c a t i o nm a i n l yd e p e n d so nt h ev o l u n t a r yc e r t i f i c a t i o n b ye n t e r p r i s e s t h ec a s es t u d i e ss h o wt h a tc h i n e s ee n t e r p r i s e sa r em a i n l yd r i v e nf o r c e r t i f i c a t i o nb ye c o n o m i cb e n e f i t s ，a n ds e l d o mm o t i v a t e db ye n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n a n ds t a f fh e a l t h s o m ee n t e r p r i s e sm o r ee a s i l ya p p l yf o rc e r t i f i c a t i o nf o rt h ep u r s u i to f m a n u f a c t u r e rr e p u t a t i o n s p e c i f i c a l l y ，t h o s ep r i v a t ee n t e r p r i s e sw h oh a v eah i g h e r s e l f - r e c o g n i t i o nm o r ee a s i l ya p p l yf o rc e r t i f i c a t i o n t h o s ee n t e r p r i s e sw h oh a v eal o n g e r h i s t o r ya n dl a r g e rs c a l e ，w h oa r es t a k h o l d i n gc o m p a n i e so rc o r p o r a t ec o m p a n i e sm o r e e a s i l ya p p l yf o rc e r t i f i c a t i o n e n t e r p r i s e sw h oa r ea s s o c i a t i o nm e m b e r s ，o rw h oa r e a u d i t e dm o r ee a s i l yg of o rc e r t i f i c a t i o n a g r i c u l t u r e ，m a n u f a c t u r i n ga n dc o n s t r u c t i o n t v 。 华中农业大学2 0 0 7 届博士学位论文：基于微观主体行为的认证制度研究 i n d n s t r i c se n j o yh i g hr a t eo fc e r t i f i c a t i o nw h i l eo t h e ri n d u s t r i e sh a v ear e m a r k a b l yl o w r a t eo fc e r t i f i c a t i o n a t t e n t i o nf r o mt h em a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e s ，a sw e l la s m a n u f a c t u r e rc u l t u r ea r ek e yf a c t o r sa f f e c t i n gt h ee f f e c t i v e n e s so fc e r t i f i c a t i o n ( 3 ) t h et h e s i sr e s e a r c h e so nt h es t r u c t u r ea n dc e r t i f i c a t i o nm a r k e ta n dt h ep r i c e b e h a v i o u ro ft h ec e r t i f i c a t i o nb o d i e s i tr e v e a l st h a tt h em a r k e tc o n c e n t r a t i o no ft h em a i n t h r e et y p e so fs y s t e mc e r t i f i c a t i o nn o ws t a y sb a s i c a l l ys t a b l e ，f o l l o w i n ga r a p i dd e c r e a s e f i e c ep r i c ec o m p e t i o nr e s u l t si nc o n t i n u o u sd e c r e a s i n go fc e r t i f i c a t i o np r i c e s d u et ot h e c o n v e r s i o nc o s ti ns t a r t i n gn e w b u s i n e s s ，t h eo p e r a t i n gp r a c t i o n e r se n j o y sc o s ta d v a n t a g e o v e rn e wc o m e r s t oa c q u i r ee x p e c t e dr e v e n u e s ，t h ec e r t i f i c a t i o nb o d i e sw i l lu s el o w p r i c e ，s o m e t i m e sl o w e rt h a nt h ec o s t ，i nb i d d i n gi no r d e rt ow i nt h ec o n t r a c t n om a t t e r t h ec e r t i f i c a t i o np r i c e sd e v i a t e se i t h e rh i g h e ro rl o w e rf r o mt h eb e n c h m a r kp r i c e ，i tw i l l d a m a g et h ev a l i d t yo fc e r t i f i c a t i o n t h ek e yt or a i s et h ev a l i d i t yo fc e r t i f i c a t i o ni st o e s t a b l i s hl i m i t e dc o m p e t i o nm e c h a n i s mi nt h ec e r t i f i c a t i o nm a r k e t b a s e do nt h ea b o v er e s e a r c hr e s u l t s ，t h et h e s i sp r o p o s e st h ef o l l o w i n gs u p e r v i s i o n r e c o m m e n d a t i o n s f i r s t l y , d e f i c i e n c i e so nt h es y s t e mi t s e l f ( s u c ha sa b s e n c eo fc o n s u m e r s ， t h e “f a t h e ra n ds o n ”r e l a t i o n s h i pw i t hg o v e r n m e n t a u t h o r i t i e s ，e t c ) b e h i n d s o m e p h e n o m e n a li r r 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e s t so ft h ec o n s u m e r s t h i r d l y , i t s h a r dt of o r mr e a lr e s p o n s i b i l i t ya f f i x a t i o nm e c h a n i s mo nt h ec e r t i f i c a t i o nb o d ya sa w h o l e ，i nr e a l i t y , t h em a i np l a y e rf o rl o wv a l i d i t yo fc e r t i f i c a t i o ni si n d i v i d u a l t h e r e f o r e ， t h es u p e r v i s i o no fc e r t i f i c a t i o ns h o u l db ec o m p r e h e n s i v e ，i n c l u d i n gb o t ht h ec e f l i f i c a t i o n b o d i ea n di n s p e c t o r s al i f e l o n gc r e d i tf o l l o w - u pm e c h a n i s ms h o u l db ee v e n t u a l l y f o r m e da n dt h er e s p o n s i b i l i t i e so fi n d i v i d u a l ss h o u l db es t r e n g t h e n e d k e yw o r d s ：c e r t i f i c a t i o na n da c c r e d i t a t i o n ；v a l i d i t y ；s u p e r v i s i o n ；q u a l i t ym a n a g e m e n t v 华中农业大学2 0 0 7 届博士学位论文：基于微观主体行为的认证有效性研究 图1 - 1 图2 1 图3 - 1 图4 _ 1 图4 2 图4 3 图4 4 图4 5 图5 1 图5 2 图6 1 图6 2 图6 3 图6 4 图7 1 表1 1 表3 - 1 表3 2 表3 3 表3 4 表3 - 5 表4 _ 1 表4 2 表4 3 表5 1 表5 2 表5 3 表6 1 表6 2 表6 3 表6 4 表7 1 图表目录 认证的信息经济学解释8 我国的认证认可体系2 8 最终消费者的广泛影响2 9 赢利受质量、顾客满意度和忠诚度的影响 。4 1 信息搜寻在消费者决策中的作用4 3 消费者认知、态度与支付意愿的影响因素研究框架4 7 认证的额外开支额分布5 1 溢价百分比的分布图。5 2 中国认证市场的发展空间 。5 7 企业的利益相关者图示。6 3 质量体系认证证书地域分布图7 4 认证涉及到的领域7 7 按认证证书计算的市场占有率。7 9 按客户规模( 体系人数) 计算的认证市场占有率8 0 信息不对称的市场9 3 本论文所用数据一览表1 1 主要特征变量的描述统计。3 4 消费者的健康和环境风险意识 社会公众对认证的认知度。 3 5 消费者对认证的态度和评价3 7 消费者态度的决定因素3 8 不确定性回答的统计说明5 2 环境标识与职业健康标识支付意愿 现实支付意愿与潜在支付意愿影响因素估计结果。二5 3 企业的认证目的6 6 变量描述6 8 模型估计结果6 9 按所在地域和认证类别统计的认证证书分布 按质量管理体系覆盖产品所属专业范围统计7 4 按认可领域和注册类别分类的审核员7 7 认证市场集中度7 8 认证机构行为和市场选择的收益矩阵9 4 专栏目录 专栏1 1 专栏1 2 专栏1 3 专栏2 - 1 专栏2 2 专栏3 - 1 专栏4 - 1 专栏5 1 专栏5 2 专栏5 3 专栏5 4 专栏6 - 1 专栏6 2 专栏6 3 专栏6 4 专栏6 5 专栏7 1 专栏7 2 专栏7 - 3 专栏目录 “金字招牌”的尴尬。3 认证行业的深层次矛盾4 消费类产品中的有毒有害物质7 认证的八种形式1 6 国家认监委成立，将规范认证2 4 认证“黄浦一期”种子初识认证。3 0 一种新的消费方式认证消费。4 2 认证对企业的深刻影响6 2 一个部门损害的一个行业6 4 企业认证动机。6 7 领导的认证动机与认证有效性_ 7 0 认证机构与企业，谁求谁8 0 企业对认证价格的敏感度。8 3 亏本的初次认证与初次认证企业流失8 5 认证机构数量与认证质量8 8 “一礼拜的认证”9 0 感觉认证市场在萎缩9 6 认证机构的过度竞争9 8 认证机构的客户获取9 8 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 刀、如需保密，解密时间年月日 是否保密 、哆 独创性声明 本人声明所呈交的论文是。：个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名： 锄缴傀 时间： 砷年 莎月，占日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论 文的全部或部分内容。 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书。 学位论文作者鲐动撩导臌：冰膨 签名日期：呻年6 月f 6 日 馘日期：砷年多月r 咎日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 7 届博士学位论文：基于微观主体行为的认证制度研究 第1 章绪论 1 1 研究背景及研究意义 认证是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术 规范强制性要求或者标准的合格评定活动( 见认证认可条例第二条) 。认可是指 由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的 能力和执业资格予以承认的合格评定活动( 见认证认可条例第二条) 。而合格评定 是对产品、过程、服务、管理体系满足规定要求程度所进行的系统检查和确认活动。 认证认可主要类别有四大类：一是管理体系认证。包括质量管理体系认证 ( q m s ) 、环境管理体系认证( e m s ) 、职业健康安全管理体系认证( o h s a s ) 、危 险分析和关键控制点认证( h a c c p ) 等。二是产