（企业管理专业论文）不同动因的跨国战略联盟策略研究.pdf

摘要 随着当前经济全球化和科学技术的快速发展，企业仅单纯依靠企业内部现 有资源已经不能满足其适应外部环境变化的需要，跨国战略联盟是当前弥补企 业资源不足、提高竞争优势的重要战略来源。然而大量跨国战略联盟失败事实 表明，如何选择符合企业战略目标的战略联盟方式，并对联盟过程进行有效管 理才是企业获取竞争优势的根本所在。 对于全球范围内跨国战略联盟快速发展这一现象，经济学界与管理学界都 进行了大量研究，并形成了包括交易费用理论、价值链理论、资源基础理论以 及组织学习理论在内的诸多理论流派。这些理论分别站在不同的研究层面，从 不同的视角切入，对跨国战略联盟进行相应的分析，解释了现实经济中跨国战 略联盟现象。 本文首先介绍了论文的研究背景、研究意义和研究问题，对相关关键概念 进行辨析，评述了不同理论学派关于跨国战略联盟管理的研究，指出了当前研 究的现状和不足，为本文的深入研究提供了基础。本文研究对于企业形成动因 如何影响联盟方式选择，以及如何有效管理跨国战略联盟过程进行全面的研究。 因此，针对企业在跨国战略联盟实践中的困难和目前相关理论研究的不足，本 文基于跨国战略联盟理论，提出了一个包括动因、联盟类型与联盟控制方式的 分析框架，较为全面揭示了不同动因是如何影响联盟类型的选择、以及不同联 盟控制方式在不同类型联盟中的调节作用。同时，论文在跨国战略联盟实践分 析研究的基础上，结合跨国战略联盟的形成动因，构建基于联盟类型和联盟控 制方式选择的四方图，从而可以根据不同的跨国战略联盟形成动因来具体分析 其在股权式技术联盟、契约式技术联盟、股权式营销联盟、契约式营销联盟中 的具体策略运用。 本文还认为，目前我国企业仍处于跨国经营的初级阶段，参与国际分工的 水平还比较低，加快中国企业国际化进程，有助于提高企业参与国际分工的能 力。企业自身要构建核心竞争力，选好联盟形式，推进企业实施跨国联盟战略。 关键词：跨国战略联盟动因策略 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , t h ec o m p e t i t i o n f a c e db yf i r m si sn o wb e c o m ei n t e n s i f y i n gt h a ne v e rb e f o r e i ti si m p o s s i b l ef o r f i r m st oa d a p tt ot h e s ec h a n g e si ne n v i r o n m e n to n l yb yr e l y i n go nt h e i ri n t e r n a l r e s o u r c e s ，a n df i r m sh a v ef o u n dt h a ti s a s ( i n t e m a t i o n a ls t r a t e g i ca l l i a n c e s ) i sa s t r a t e g i cm e a n st os o l v er e s o u r c e ss c a r c i t y h o w e v e r , t h ef a c tt h a tal o to fa l l i a n c e s f a i l e di n d i c a t e st h a th o wt os e l e c tp r o p e ra l l i a n c em o d et h a tf i t sf i r m sm o t i v a t i o n s ， a n dh o wt oe f f i c i e n t l ym a n a g et h ea l l i a n c ep r o c e s si st h ek e yt oc r e a t ec o m p e t i t i o n a d v a n t a g e s t h ec i r c l e so f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n th a v ep a i dm u c ha t t e n t i o nt ot h e a d v e n to f i s a s ，a n da c c o r d i n g l yan u m b e ro f t h e o r i e sh a v ec o m ei n t ob e i n g ，s u c ha s t h et r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ，t h ev a l u ec h a i nt h e o r y ，r e s o u r c e b a s e dv i e wa n dt h e o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n gt h e o r y t h e s et h e o r i e sa p p r o a c hc o r p o r a t es t r a t e g i ca l l i a n c e a sa c o m p l e x i n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o n f r o mav a r i e t yo fa n g l e sa n ds t r a t a n e v e r t h e l e s s ，t h e r ea r es o m eo b v i o u sl i m i t a t i o n si nt h e m w ef i r s t l yi n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d ，m e a n i n g sa n dg o a lo ft h i ss t u d y , a f t e r d i s t i n g u i s h i n gt h ek e yc o n c e p t i o n s ，w er e v i e wt h ec u r r e n tr e s e a r c ha b o u ti s a sb a s e d o nd i f f e r e n tt h e o r ys c h o o l sa n dp o i n to u tt h e i rl i m i t a t i o n s a c c o r d i n gt ot h e o r e t i c a l r e v i e w , w ep r o p o s eaf r a m e w o r kt h a ti n c l u d e sm o t i v a t i o n ，a l l i a n c em o d e sa n d c o n t r o lb a s e do ns t r a t e g i ca l l i a n c et h e o r y a n dr e v e a lt h ed i f f e r e n tm o t i v a t i o n sh o w t oa f f e c tt h ec h o i c eo fa l l i a n c et y p e ，a sw e l la st h ec o n t r o lo ft h ed i f f e r e n tw a y si n d i f f e r e n tt y p e so ft h er e g u l a t i n gr o l eo fi s a s a tt h es a m et i m e ，b a s e do nt h e r e s e a r c h o fi s a s p r a c t i c a l a p p l i c a t i o n ，p a p e r w h i c hc o n c e i v e dt h em o t i v e s e s t a b l i s h e sf o u rg r i dc h a r t ，s ot h a tw ec a nd e p e n do nt h em o t i v e so fi s a st oa n a l y s i s t h e i r s p e c i f i cs t r a t e g i e s ，w h i c h a r ec o n t r a c t u a l t e c h n o l o g ya l l i a n c e s e q u i t y t e c h n o l o g ya l l i a n c e s ；c o n t r a c t u a lm a r k e t i n ga l l i a n c e s ；e q u i t ym a r k e t i n ga l l i a n c e s n o w , t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fc h i n e s ee n t e r p r i s e si ss t i l li np r i m a r ys t a g e a n dt h el e v e lo fp a r t i c i p a t i n gi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ni sl o w e r s ow en e e di m p r o v et h e a b i l i t yo fc h i n e s ee n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a ld i v i s i o ni nt h ep r o c e s so f i n t e m a t i o n a l i z a t i o n t oc o n s t r u c tc o r ec o m p e t i t i v e n e s sa n dc h o o s ea l l i a n c ef o r m k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls t r a t e g i ca l l i a n c e s ，m o t i v e s ，s t r a t e g i e s 兰州理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：戋毒奇 日期：。7 年月y 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 黄孥自 日期：。了年 月芦 日 日期。夕年6 月j 日 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 ( 1 ) 国际背景 从2 0 世纪8 0 年代开始，随着全球经济一体化的发展，世界范围内的竞争 越来越激烈，企业的组织形态也发生极大地变化，各种形式联盟备受企业青睐。 战略联盟在全球范围内兴起，跨国战略联盟的数量也迅速增加。目前，跨国公 司在世界各地建立的战略联盟超过3 万个。全球5 0 0 强企业平均约有6 0 个主要 的战略联盟【1 1 。据初步统计，2 0 0 4 年全球发达市场与跨国战略联盟有关的生产 和服务产出的价值，达到2 5 万亿4 0 万亿美元【2 j 。 全球经济一体化使得越来越多的企业开始认识到单凭他们自身的力量，很 难在激烈竞争的市场环境中求得生存和发展。经济全球化使世界市场的界限日 益模糊，各国企业要取得竞争优势就需要直接面向全球市场，成为国际型公司， 与其他国家的企业建立合作关系，形成跨国战略联盟是企业国际化扩展的理性 选择。 如今，跨国战略联盟已经成为几乎所有产业中必不可少的有机组成部分， 并成为全球各类企业生存和发展过程中的重要战略手段。 ( 2 ) 国内背景 从2 0 0 3 年开始，中国曾多年超过美国成为世界上最大的外国直接投资 ( f d i ) 国家，中国作为一个新兴而又复杂多变的市场，实践和理论界很多值 得研究的地方。 在过去，中国一般被认为是一个低竞争市场和低成本的地方。而现在，随 着中国改革开放，中国日益融入世界经济。世界5 0 0 强的企业几乎都在中国开 展业务，有很多企业在中国建立合资企业和其他形式的跨国战略联盟。这些对 于中国企业形成巨大的压力和挑战，使得中国企业没有出国门也面临着来自全 球跨国公司的竞争。面临这样一个严峻的经营环境，中国企业只有顺应时代潮 第1 章绪论 流，面向世界，走国际化经营的道路。只有在全球范围内更有效地利用各种经 营资源，才有可能不断提高自身竞争力，在国际和国内两个市场竞争中求得生 存与发展。 在这个过程中，中国企业应该定位于全球的发展战略，积极开展跨国经营， 进一步根据自身条件，明确跨国经营动机，研究实现跨国经营的途径，提升企 业国际竞争力，规范企业管理，形成具有中国特色的企业国际化战略。联盟与 内部创业、并购重组已构成企业三种基本发展方式。其中，战略联盟不同于并 购重组的高风险，也不同于内部创业的高成本，具有灵活、节省成本等一系列 优势。 中国企业开始走出去，并在国际市场上与其他国家的跨国公司展开直接竞 争，跨国战略联盟也成为那些有远见的中国企业的利器。典型的例子就是在全 球钢铁制造商中名列前茅的中国宝钢集团，在钢铁业领域与新日铁株式会社、 武钢等合作、在铁矿石领域与c v r d 公司、哈默斯公司等合作，在汽车领域与 一汽、二汽、住友公司等合作。仅在2 0 0 4 年、宝钢集团公司就建立十多个战 略联盟伙伴合作关系【3 】。 1 1 2 研究意义 ( 1 ) 理论意义 本文采用分析企业建立跨国战略联盟的动因，系统地阐述不同动因下的跨 国战略联盟中要获取的资源和其中隐含的问题，并结合具体的案例分析不同动 因下的跨国战略联盟的策略，从而进一步完善和丰富跨国战略联盟的理论研究。 ( 2 ) 实际意义 国际竞争日益激烈和复杂，不论是国外的大型跨国公司还是中国国内企业， 都已经不能仅凭自己的力量成功地在国际市场上获得绝对的优势。企业开始通 过跨国战略联盟这种形式在全球市场上找到自己所需要的资源。国外的公司在 这方面已经积累很多现实经验。 当前，中国企业实行跨国经营还是起步阶段，自身企业规模小，缺乏全球 化管理经验和在全球市场的金融运作能力，这些都是中国企业国际化经营进一 步发展的障碍。对于跨国战略联盟，中国企业实际运作更是缺乏足够的认识。 因此，了解跨国战略联盟的理论、以及相关的运用也有其重要的现实意义。 第1 章绪论 1 2 国内外研究现状 随着跨国战略联盟实践的快速发展，学术界已经开始广泛关注这一现象。 目前，国内外学者广泛应用交易费用理论、价值链理论、资源基础理论、组织 学习理论等对跨国战略联盟进行了较为深入的研究。本研究选题主要涉及到跨 国战略联盟管理，所以，笔者对于联盟的不稳定性以及联盟的形成动因两个部 分内容进行综述。 1 2 1 国外相关研究现状 ( 1 ) 关于联盟的不稳定性研究 从理论上讲，跨国战略联盟可以帮助企业获取自身积累难以获得资源和能 力，从而帮助企业获得竞争优势。然而随着企业之间的联盟实践的不断深入， 国外学者们发现大约5 0 一7 0 的战略联盟因为未能实现预期的目标而解体 1 4 1 。b l e e k e 5 1 等研究指出，作为一种最为普遍的战略联盟形式，合资企业在通常 情况下持续时间不超过7 年，而大约8 0 的合资企业最终被某一成员企业所出 售。 关于联盟不稳定性的研究分别从不同角度探讨战略联盟失败的原因。同时 d o z 和h a m e l 【6 】研究指出，战略联盟建立之后的管理工作往往比建立联盟本身 更为复杂和重要。由于更需要关注联盟建立后的管理问题，因此近年来学者们 从多个层面研究了导致联盟失败的诸多因素。 d a s 和t e n g t 7 】等学者认为，在战略联盟过程中主要存在两种风险，分别是 绩效风险和关系风险。其中，绩效风险是指在充分合作的情况下，联盟各方仍 然未能实现预期目标，这种风险来自于联盟之外的因素，主要是由于环境的变 化、联盟伙伴能力不足等因素造成的；相比之下，关系风险是指由于联盟者的 机会主义行为，反映了联盟企业对联盟缺乏承诺和其他可能损害联盟前景的行 为的可能性，这种行为包括减少己方的投资、侵占对方的资源、歪曲信息、隐 藏自己的联盟日程表和提供低质量的产品和服务。关系风险只有在联盟中才存 在，单个企业的战略行为不会遭遇这样的风险，当企业追求自身的市场机会。 就没有必要与其他人联盟，也就没有不满意的战略联盟，因此关系风险是战略 联盟中不可避免一个问题。这两种风险形成的机理和对联盟的影响有很大差异， 因此应该在治理的时候区别对待。 第1 章绪论 并且通过大量的战略联盟实践证明，战略联盟关系的稳定往往与管理问题 有关。战略联盟是一种网络式松散组织。其内部存在市场与行政的双重机制， 因此相对于单一企业来说，其管理工作难度更大。联盟各方的利益与冲突不能 以行政命令来解决，客观上要求联盟双方既要保持相对的独立性，又要有一个 科学的管理系统发挥联盟的贡献。 在这种情况下，成员之间的冲突不可避免。冲突的形式包括横向冲突、纵 向冲突和交叉冲突。冲突的内容可分为利益冲突、上下级服务冲突和成员关系 冲突。当冲突出现时，战略联盟伙伴要能够通过以共同利益确定长期目标、参 与活动、沟通协商、人员交换等形式及时解决问题和矛盾，从而确保联盟关系 的稳定发展。 ( 2 ) 关于跨国战略联盟的动因研究 国外学者在这方面的研究很多，不同专家基于不同的角度来看待这个问题。 主流经济学家认为跨国战略联盟是为了分摊投资成本和风险、转移到成本低的 地方生产、获取原材料和自然资源、达到规模经济、降低同行业的竞争；资源 基础学派则认为，跨国战略联盟的动因在于快速地进入市场、确立市场的领先 地位、分摊研发费用和获得最快的投资回报；组织学习学派认为跨国战略联盟 的主要目的是为了学习管理技能、研发技术等；制度学派认为跨国战略联盟的 主要目的是为获得当地政府的支持，降低投资风险；能力学派拓展资源基础学 派的观点，认为企业的优势在于核心竞争力，建立战略联盟的动因在于学习其 它企业的核心竞争力。 1 2 2 国内相关研究现状 ( 1 ) 关于联盟的不稳定性研究 在战略联盟不稳定问题方面，中国学者也给出了富有建设性的研究。汪锋 【8 】从战略联盟的理论进行分析，主要围绕着资源基础理论、交易费用理论、博 弈理论和社会困境理论四个方面对于有关涉及联盟不稳定性的研究现状进行总 结性的说明。张树义、张树德【9 1 认为，战略联盟解体的原因在于联盟协议重商、 预期支付变化、信息结构变换这三个原因，并且详细阐述战略联盟解体的预兆 及其要注意的问题。有学者试从文化差异来解释这个现象，陈至发【1 0 】认为跨国 战略联盟的高失败率在于跨国战略联盟伙伴之间在客观上存在许多差异，如社 会文化、国家政策、企业文化、战略方向以及管理方式和组织结构等，其中， 第1 章绪论 最为重要的差异是企业文化差异。企业文化差异意味着联盟伙伴间存在不同的 经营价值观和不同的管理行为模式，往往是企业文化冲突的根源。 很多学者运用博弈论的角度来解释这个现象，由于跨国战略联盟的主体是 独立的公司，这样组建联盟本身就是一场博弈。在这个博弈的过程中，由于信 息不对称以及追求各自利益的最大化导致不同企业从跨国战略联盟中得到的收 益是不一样的，进而导致联盟的破裂。 尽管战略联盟作为一个很有潜力的价值创造选择，但现实当中，很多的战 略联盟关系还是以失败而告终【l 。从实践的角度来看，战略联盟主要面临着外 部环境和内部管理两个方面的风险，其中外部风险主要是政策法规、金融风暴、 自然灾害等风险。具体来说，这些影响因素可以分为以下三个层面。首先是环 境和宏观因素，例如产业集中度的变化、产业需要波动、以及国家文化差异； 其次，在公司层面上，以前的合作经验、企业学习能力、以及合作伙伴的进化 能力也都会影响联盟的稳定性；最后在交易层面上，机会主义行为、进入模式 等都被认为会影响联盟的成功率。同时，麦肯锡咨询公司根据其多年的咨询经 验【l2 1 ，并通过对多个战略联盟失败的案例分析之后指出，5 0 的战略联盟失败 可以归纳于企业战略方面的原因。具体而言包括以下几个方面：联盟目标和内 容与企业战略不相匹配、联盟过程中出现企业战略变化和调整等。而战略联盟 失败的另一半的原因则是联盟各方对联盟关系的管理不善。 这些风险是企业不可测的，从管理角度来看，管理战略联盟关系远比单个 企业更加复杂和困难，因此学者们更加关注这些源于联盟关系内部的风险因素， 主要包括以下几个方面的内容。 首先，战略联盟面临着机会主义风险。由于所有的企业都是以营利为目标 的独立经济实体。因此追求自身利益最大化是其内在的本质属性。在建立战略 联盟关系时，如果联盟伙伴选择不当，该联盟伙伴可能为了追求个人利益而做 出损害联盟伙伴利益的机会主义行为，从而使联盟伙伴的利益暴露于道德风险 之中i l 引。特别是近年来随着组织间学习活动的兴起、越来越多的企业希望通过 战略联盟来获取自身需要的知识和技能，因此频繁的信息交流和知识转移使得 战略联盟不仅仅是一个相互联盟的过程，而且是一个相互学习的平台。在这种 情况下，即使企业注意对核心关键知识的保护，但也有可能关键的技术被对方 学习去，从而使企业丧失以前的技术优势或市场。但由于在选择伙伴时，用来 有效评价潜在联盟伙伴的信息往往难以获得、因此除了在选择合作伙伴时非常 第1 章绪论 小心谨慎之外，在联盟过程中还需要采取一定得控制手段来约束战略联盟关系 中的潜在的投机行为。 其次，战略联盟面临着管理协调的风险【1 4 】。首先，由于联盟本身是一个动 态的，开放的体系，是一种动态的组织形式。当机会来临时，联盟各方聚兵而 战；机会丧失时，联盟各方则会各奔前程。这就给联盟的协调和控制带来很大 的不确定性，战略联盟形式越复杂，管理所消耗协调成本也就越大。其次，联 盟各方往往拥有不同的企业文化，特别是对于中国企业与国外企业之间的跨国 战略联盟关系，双方在合作中难免发生管理方式甚至价值观的冲突，如不能妥 善解决双方分歧，则会给联盟关系的正常运转造成极大障碍。最后，联盟各方 的目标和利益往往不能完全一致，使得它们在对待技术的转移、收益的分配、 联盟的自由性等问题上容易产生矛盾与不和。因此对于企业而言，战略联盟所 产生的收益未必总是大于成本。 关于怎么样更好地组建跨国战略联盟，从理论上来看，企业在建立跨国战 略联盟的时候要注意选择具体的联盟形式【”l 。跨国战略联盟的形式有很多种， 从一般的信息共享以及合作协议一直到股权合资企业的建立，企业基于自己建 立跨国战略联盟的动因选择合适的战略联盟的类型可以保证联盟的成功率。组 建跨国战略联盟一定要注意战略伙伴的选择，他们也对于怎么选择伙伴提出相 关的建议与对策。有关研究也基于资源基础理论和组织学习理论综合来研究， 认为跨国战略联盟更好地运行，就要让使得联盟的双方都能从联盟得到好处， 相互学习，互相进步，在此基础上建立共同愿景。 ( 2 ) 关于跨国战略联盟的动因研究 国内学者对于跨国战略联盟的动因研究，付春【l6 】认为具有五个方面： 提 高企业各自的核心竞争力、长期占领和开拓新市场、开辟新的经营领域和进入 新的产业、减轻经营风险和投资风险、提高规模经济效益。 戢守峰等【1 7 】认为有四点：降低高新技术产品r & d 成本的需要、提高国际 市场竞争力的需要、优化生产要素配置的需要、企业组织结构变革的需要。 1 2 3 现有研究的启示 当前战略联盟的理论和实证方面的研究为我们提供了一些有益的启示：首 先，根据现有的理论研究以及企业的具体实践可知，目前跨国战略联盟关系失 败的原因主要可以归纳为以下两个方面：一方面，联盟内容与企业战略不相匹 第1 章绪论 配的问题。企业无法通过联盟关系获得自身所需的资源或能力，这是导致跨国 战略联盟失败的最根本原因；另一方面，联盟过程的管理问题：由于联盟各方 之间是相互独立的经济实体，因此各自的利益目标并不相同，甚至相互抵触， 因此联盟过程中存在着机会主义行为的风险；同时相对于单个组织内部的管理 活动而言，跨国战略联盟关系管理当中涉及的不确定性因素更多，这也导致了 联盟关系管理的复杂程度大大增加，从而增加了跨国战略联盟失败的可能性。 关于联盟的形成动因，尽管学者们从不同的理论角度出发提出了不同的解 释，但概括而言，所有的战略联盟关系建立的根本原因都是合作双方认为可以 从合作中获取单独依靠自身力量难以发展和积累的资源或能力，从而弥补自身 资源和能力的不足。其次，总体来看，现有研究普遍认为战略联盟会促进企业 绩效的改善；并在一定程度上分析了联盟过程管理控制机制。 尽管现有研究在一定程度上解释了战略联盟的形成原因和对绩效的影响关 系，但对于企业战略这一重要因素会如何影响企业战略联盟选择并没有进行深 入系统的研究；同时，对于不同联盟方式中存在的问题也缺乏系统的分析，这 些问题导致企业在选择联盟方式时无法识别企业战略的潜在影响；对于不同联 盟方式对企业绩效的不同影响也认识不足；难以针对不同联盟类型开展针对性 的管理。 通过对目前国内外学者研究的文献分析，笔者发现，在跨国战略联盟理论 与实践的研究过程中，尤其是针对中国企业进行跨国战略联盟实践研究，以下 几个方面的问题非常值得特别关注： ( 1 ) 企业如何根据不同的战略寻求动因来选择符合其自身特点的跨国战略 联盟策略； ( 2 ) 不同的管理控制方式如何针对不同的跨国战略联盟形式对其运行规律 和潜在风险进行调节； ( 3 ) 如何准确分析不同跨国战略联盟方式对企业绩效的影响。 从目前的研究现状来看，这三个方面的研究成果都还比较少见，因此现有 研究跨国战略联盟的管理问题具有非常重要的理论价值和实践意义，为中国企 业更为有效从联盟关系中获取竞争优势做好充分地理论铺垫。 第1 章绪论 1 3 研究主要内容和研究方法 1 3 1 主要研究内容 本文通过归纳总结跨国战略联盟的动因，分析不同动因下企业应如何选择 跨国战略联盟方式和内容，并提出管理控制方式对于不同跨国战略联盟方式的 运行规律和潜在风险的不同调节作用，结合案例给予说明。 本文主要内容分为五章： 第一章绪论。概括性地介绍本文研究背景，指出研究的理论与实际意义， 分析国际战略联盟国内外研究现状，提出本文研究的问题主要内容，并根据本 文的研究对象，提出本文研究运用的主要理论方法。 第二章跨国战略联盟的相关理论与动因分析。界定了跨国战略联盟的内涵， 分析战略联盟涉及的基础理论，研究现有战略联盟动因理论的现状与不足，结 合现有的相关研究现状和实践案例对跨国战略联盟的动因进行重新归类。 第三章是本文的重点。在第二章对跨国战略联盟动因分类的基础上，提出 了不同动因的跨国战略联盟策略。 第四章案例分析。以韩国三星电子公司为例，将不同动因的跨国战略联盟 策略应用进行具体的定性个案分析。通过深入的研究探讨，有助于对不同动因 的跨国战略联盟策略进行理解和运用。 第五章跨国战略联盟对中国企业的启示。分析中国企业跨国战略联盟存在 的主要问题，并相应提出中国企业组建跨国战略联盟对策，为中国企业国际化 提供有益的建议。 最后结论中对于本文进行归纳总结，分析了本文研究的主要结论，并提出 了进一步研究方向。 1 3 2 研究方法 文章的核心在于采取比较和归纳研究方法，在系统研究相关理论观点的基 础上，提出基于不同动因如何影响战略联盟的类型选择以及联盟方式。具体研 究方法如下： ( 1 ) 文献分析：通过对中国期刊网( c n ) 、相关学位论文、部分外文资 料的检索和分析，了解与本研究相关的已有成果和前沿。 第1 章绪论 ( 2 ) 归纳分析：对现有研究进行归纳总结，从理论演绎和个案分析两个方 面进行分析。 ( 3 ) 比较分析：对不同动因下跨国战略联盟的类型和控制类型选择进行比 较。 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 实践中跨国战略联盟的迅猛发展引起了理论界对这种新的经济组织和经济 现象的高度关注。国内外学者对跨国战略联盟投入了相当多的研究精力。本章 首先介绍跨国战略联盟的相关概念，并介绍交易费用理论、价值链理论、资源 基础理论、组织学习理论等不同理论对跨国战略联盟形成与存在的解释，然后 对现有研究进行述评，并在本章的最后对于跨国战略联盟的形成动因进行归纳 总结与分类。 2 1 跨国战略联盟的相关概念 2 1 1 跨国战略联盟的定义 大多数研究者认为，联盟是一种商业关系，这种关系可以包含从传统合同 到合资形式之间的各种形式【1 8 1 。一些研究者把合资企业和兼并认为是战略联盟 ( c o n t r a c t o r & l o r a n g e ，1 9 8 8 ，2 0 0 2 ：h a r b i n s o n & p e k a r ，1 9 9 8 ) 。而有一些研究 者把特许经营、许可证方式、交叉许可认为是战略联盟( m o c k l e r ，1 9 9 9 ；s i e r r a ， 1 9 9 5 ；y o s h i n o & r a n g a n ，1 9 9 5 ) 。 笔者认为，战略联盟具有以下特点： 第一，两个或两个以上的企业追求共同目标，但是仍然保持各自的独立性； 第二，伙伴企业共享联盟收益并在联盟期间对于联盟地运作具有控制权； 第三，伙伴企业必须在一个或多个关键的战略领域( 如技术和产品开发) 上有持续的贡献。 根据以上的特点，战略联盟可以定义为由两个或两个以上的独立的企业， 建立以资源与能力共享为基础、以共同实施项目或活动为表征的合作关系。这 意味着战略联盟是企业间以他们的技术和资源为基础，追求共同的合作目标时， 但同时又不会丧失各自的自主性。这种合作关系排除了如下的两种情况：一、 企业单靠自己的努力实施某一项目或者活动，企业独自承担全部风险并独立应 对竞争；二、与其他企业合并，或者收购其他企业，或者将自己的业务部门剥 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 离。 跨国战略联盟涉及到合作企业来自于不同的国家，其定义是为了谋求在全 球市场下进入其它市场降低风险、获取新知识获取竞争优势防范过度竞争等目 标，在保持各自独立性的基础上，建立以资源与能力共享为基础、以共同实施 项目或活动为表征的合作关系。 2 1 2 跨国战略联盟的特征 跨国战略联盟具有战略联盟的一般特征，本身也具有新的特点。在研究战 略联盟的特征的时候，各个学者也给出自己的观点。 国内学者陈志宏【1 5 】、严建援等【1 9 1 ，对于战略联盟的特征也进行专门的论述。 综合相关学者研究，跨国战略联盟一般具有以下特征： ( 1 ) 组织的松散性 战略联盟是由两个或两个以上的独立的企业，建立以资源与能力共享为基 础、以共同实施项目或活动为表征的合作关系。这就意味着参与战略联盟的企 业之间一般不存在隶属关系，虽然企业受到协议或合同的约束，在一定的时间 内联盟关系相对稳定，但并不意味着联盟关系是永久不变。在环境变化的时候， 战略联盟的成员有权利通过解除协议或合同的方式解散联盟。各企业可以再寻 找新的战略伙伴，在形成新的战略联盟。因此，战略联盟本身是一个动态的、 开放的体系，使一种松散的企业间一体化组织的形式。 ( 2 ) 合作的广泛多样性 从全球战略联盟的实证分析来看，战略联盟的形式多种多样，合作的对象 也是具有多元化，战略联盟可以发生在两个或两个以上的各个活动领域，也可 以局限于某一个具体的活动领域，同时战略联盟的企业可能分布在全国甚至世 界各地。战略联盟可以是横向的，也可以是纵向的，甚至是横纵向结合的网状 形式。 ( 3 ) 合作与竞争的共存性 市场全球化的今天，围绕新产品的市场竞争和市场份额的争夺也日益白热 化。战略联盟成为企业应对新形势变化的最好武器之一。企业间的战略联盟就 是使得企业把主要精力放在企业的关键业务上，而同时吸收其他企业的相关资 源，使得企业更好的发展。这样企业间的战略联盟不单单发生在非竞争对手之 间，也发生在同行业的竞争对手之间。这样，战略联盟也就显现合作与竞争的 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 两重性质。 ( 4 ) 管理的复杂性 企业间的战略联盟的兴起，证明战略联盟具有很大的优势，弥补传统企业 组织形式的僵化等特点，但是战略联盟的高失败率，同时也显现战略联盟管理 的复杂性。在企业间战略联盟中，由于各个企业本身也是利益独立体，避免不 了相互之间的利益的冲突，如果不能及时发现和消除这些冲突，就有可能影响 到联盟的整体利益，最后导致整个联盟的解体。因而，怎么样更好的建立战略 联盟运行机制，怎么样管理好战略联盟也就是摆在企业和研究者面前的一道难 题。 ( 5 ) 跨国战略联盟的独特性特征国际性 跨国战略联盟具有战略联盟的一般特征，还具有鲜明的特征国性，即 涉及到两个或两个以上的国家的企业，这个特征使得跨国战略联盟的行为更为 复杂，不单单要涉及到企业之间的文化差异，同时也要考虑到国家之间的文化 差异，不单单考虑一个国家的法律以及国家习惯风俗，而是同时要兼顾多个国 家的法律以及国家习惯风俗等。这个时候，合作者之间的谈判更为频繁，冲突 更为激烈，也使得沟通交流更为重要而迫切【2 0 1 。 2 1 3 跨国战略联盟的类型 尽管跨国战略联盟已经引起学者和企业的广泛关注，但是对于不同类型的 跨国战略联盟所具有的特殊性，人们的认知更是非常有限。为了便于研究，不 同学者对于跨国战略联盟的类型有着不同的看法。 希特等【2 l 】根据合作伙伴与建立的战略联盟之间是否存在资产关系以及资 产关系的密切程度，将战略联盟区分为资产联盟和非资产联盟两种类型；巴尼 【2 2 】划分战略联盟的类型，根据股权及股权安排的具体形式划分，有利于分析和 管理战略联盟。跨国战略联盟的组织形式有很多，介于市场和企业之外的中间 组织形式大多是跨国战略联盟的形式，如联合研发、长期供货合同、联合生产、 标准的制定、少数股权投资、国际合资企业等等；亚什诺和兰甘【2 3 】提出，在战 略联盟中，合作伙伴之间的互动包括层次、频率、强度、方向等，根据互动关 系，可以将战略联盟区分为后竞争联盟、竞争联盟、非竞争联盟、前竞争联盟 四种类型；布勒克和恩斯特【5 】贝i j 将战略联盟划分为竞争者联盟、弱者联盟、变 相出售联盟、借力联盟、出售倾向联盟、互补联盟六种类型。皮埃尔杜尚哲， 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 贝尔纳力口雷特，李东红【3 】照合作伙伴所在产业是否相同进行划分为非竞争者之 间的战略联盟和竞争者之间的战略联盟，其中，非竞争联盟分为国际合资企业、 纵向伙伴关系、跨产业合作协定；竞争者联盟分为供应共享型联盟、准集中化 联盟、互补型联盟。 而d a s 川等学者则根据联盟内容的不同，战略联盟关系分为技术联盟、营 销联盟两种类型。尽管存在多种不同的分类方式，但从现有研究来看，根据合 作内容的不同将战略联盟分为技术联盟和营销联盟几乎可以涵盖所有的联盟方 式。因此这两种分类方式也被学者认为是当前企业间最主要的联盟方式【2 4 1 。 概念上讲，技术联盟主要是指企业在其价值链上游与其他企业开展联盟活 动，主要是指企业与其供应商、同行业企业之间所建立的技术合作关系，其中 包括研发、工程、制造等领域的活动【2 5 】；而营销联盟主要是指企业在其价值链 下游与其他企业开展的联盟活动，主要包括销售、分销以及售后服务等【2 6 1 。因 此，企业间的技术联盟常常涉及知识和技术的创造和共享。作为一种商品，知 识往往会引发两个突出的问题外部性和产权的减弱，这在基于市场的交易 中一方面会导致很高的交易成本；同时，由于知识当中更为重要的隐性知识难 以编码，因此通过市场交易来转移隐性知识也十分困难。因此，技术联盟被认 为是促进企业之间知识和信息交流的重要手段【2 7 1 。相比之下，营销联盟往往都 是在企业为了进入新市场或更为有效地推广其产品而与分销商、广告商、专业 的售后服务商等之间建立的密切关系。因此营销联盟更多的是直接借助于合作 伙伴的能力或资源来帮助企业实现自己的目标。 目前随着技术的快速发展和市场竞争的加剧，技术已经成为企业间竞争的 重要战略资源之一。与国外的竞争对手相比，中国企业目前普遍存在着技术落 后的问题。因此，随着技术的快速发展、产品复杂程度和开发成本的剧增，企 业间开展技术联盟是十分必要的【2 8 1 。在市场交易过程中，由于无法观察和准确 评价创新产出的价值，因此研发投入和产出会受到严重的道德风险和逆向选择 问题的影响，而且跨企业的隐性知识转移的困难进一步增加了这个问题【2 9 1 ，与 市场交易相比，技术联盟除了可以促进联盟双方增加研发投入之外，还可以帮 助企业分担研发风险、促进隐性知识的交流和共享。另外企业间的技术联盟还 有助于降低单个企业的研发成本。与单个企业的独立研发相比，由于技术联盟 所产生的规模效应、管理费用分摊等，因此技术联盟会降低联盟双方的固定成 本。 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 与技术联盟相比，营销联盟在范围和收益存在着不同。企业通过营销联盟 所获得的主要收益来自于企业产品需求的刺激。从形式上讲，营销联盟包括产 品的交换销售、共享品牌、广告和促销、分销渠道、销售人员以及营销和服务 网络等。对于企业间的营销联盟，特别是企业与某一分销商或者互补性产品制 造商的联盟，可以给制造商提供机会进入新的地区市场和新的消费者细分领域， 因此增加产品需求。联盟双方通过共同的市场开发活动可以促进新行业中的生 产和销售基础设施的发展，从而也会增加市场需求。因此可以看出，技术联盟 和营销联盟对于弥补单个企业在研发、生产和销售三个关键领域资源不足方面 具有重要的战略价值，因此也是目前企业间联盟关系所关注的核心内容【3 0 1 。 2 1 4 跨国战略联盟的控制形式 在战略联盟过程中主要存在两种风险，分别是绩效风险和关系风险。其中， 绩效风险是指在充分合作的情况下，联盟各方仍然未能实现预期目标，这种风 险来自于联盟之外的因素，主要是由于环境的变化、联盟伙伴能力不足等因素 造成的；关系风险是指由于联盟者的机会主义行为【3 1 1 ，反映了联盟企业对联盟 缺乏承诺和其他可能损害联盟前景的行为的可能性，这种行为包括减少己方的 投资、侵占对方的资源、歪f h j 信息、隐藏自己的联盟日程表和提供低质量的产 品和服务。 由于战略联盟的过程中绩效风险受外界因素影响较大，联盟双方企业很难 进行准确的控制，因此对此没有固定的风险控制形式。但是对于关系风险其与 联盟双方企业息息相关，单个企业的战略行为不会遭遇这样的风险，因此关系 风险是战略联盟中不可避免一个问题。对于战略联盟中的关系风险控制形式主 要采用以下两种方式，即股权式联盟风险控制形式和契约式联盟风险控制形式 【3 2 】 0 ( 1 ) 股权式联盟控制是战略联盟的一种基本类型，它是由各成员作为股东 共同创立的、拥有独立的资产、人事和管理权限的联盟组织，它一般不包括各 成员的核心业务，它可分为合资企业和股权参与联盟两种类型。合资企业是指 联盟成员将各自不同的资产组合在一起，共同生产、共担风险和共享收益；股 权参与联盟是指联盟成员通过购买对方股份而建立的一种长期的相互合作关 系，一般指小额的股权购买，没有达到控股水平。股权式联盟被认为在建立长 期关系和转移诀窍知识中是有效的，许多外国直接投资都是通过股权式联盟来 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 完成。汽车产业、计算机和电子产业、化工产业中有许多生产合资企业。 ( 2 ) 契约式联盟没有股权参与或资产性投资，联盟成员通过各种功能性协 议和契约结成联盟关系，在各种具体领域进行合作。契约式联盟控制最常见的 形式包括市场开拓和技术合作。市场开拓是指企业为争夺市场通过契约的方式 形成的联盟，目的在于提高市场营销效率和市场控制能力；技术合作是指企业 为共享技术或者共同开发和推广新技术而展开的合作。契约式联盟又称非股权 联盟是战略联盟的一种基本类型，它通常是由一个具备核心技术且捕捉到某个 市场机会的企业( 成为盟主企业) 发起的，通过签订各种没有股权分享的契约 而缔结构成，它的影响范围横向延伸到包括竞争对手在内的拥有互补技术和互 补资产的企业，向上延伸到供应商，向下延伸到它的分销和零售渠道，甚至延 伸到最终用户。不同的联盟伙伴，可获得不同的联盟效果。与拥有互补技术的 企业合作，加强了主导企业的技术实力，有利于新产品的开发成功；与拥有互 补资产的企业合作，及时获得诸如营销、商誉以及售后服务等互补资产，才能 确保新产品的商业化。竞争对手是拥有互补资产与技术的企业，与其合作不仅 提高了技术创新成功的可能性，还有助于避免重复竞争，分担创新高昂成本。 与包括竞争对手在内的既有互补技术又有互补资产的企业合作成功，盟主企业 在享受雄厚资源的同时，必须将自己拥有的有关核心技术与这些企业分享。盟 主企业要与供应商实现信息共享，共同参与产品开发计划、决策安排。分销与 零售商将承担更大的信息收集服务，同时参与企业计划。顾客参与产品生产会 使企业产品更受市场欢迎。相对于股权式的战略联盟，契约式联盟在经营的灵 活性、自主性和经济效益等方面具有更大的优越性。 2 2 跨国战略联盟的理论综述 2 2 1 交易费用理论 在战略联盟出现之后，一些学者尝试以交易费用理论为基础解释战略联盟 的本质及其边界，并形成基于交易费用的联盟理论。 ( 1 ) 交易费用理论的基本观点 科斯提出，企业和市场是两种不同而又相互取代的体制。市场上的交易是 由价格体制来协调的，企业则是将许多原来属于市场的交易“内部化 。企业 第2 章跨国战略联盟的相关理论与动因分析 不同于市场的特征就在于行政命令取代价格机制成为资源配置的动力。决定企 业替代市场还是由市