（农业经济管理专业论文）农户投资行为研究——以呼和浩特为例的实证研究.pdf

内蒙古农业大学硕士学位论文 摘要 农村家庭联产承包责任制的推行，使得农户作为农业经济活动的主体地位在制 度上获得了认可，农户有了对资本和劳动力资源配置的控制权，成为农村社会经济 中最重要的经营决策单位。改革开放以来，随着国家行政、财政和金融方面改革的 不断深入，农户成为农业投资的基本主体，地位不断巩固。 本文运用了经济学相关理论，依据农户理论模型，采用规范分析与实证分析结 合的方法，利用1 9 9 6 - 2 0 0 5 年呼和浩特市的5 个旗县的统计数据和内蒙古农调队的 农户调研数据，通过计量经济学软件e v i e w s 3 1 ，建立了呼和浩特市农户短期投资、 长期投资行为模型，结合模型结论对农户生产性投资行为进行了评价和原因分析， 确定影响呼市农户进行投资的因素以及这些因素的作用方向，为呼市农业投资政策 的制定提供参考，并指出本文研究的局限性和后续研究方向。 关键词：农户投资；短期投资；长期投资；呼和浩特市 s t u d yo nr u r a lh o u s e h o l d s i n v e s t m e n tb e h a v i o r - f o rh o h h o ta se x a m p l e a b s tr a c t w i t ht h ei m p l e m e n to ft h er u r a lh o u s e h o l d s f a m i l yc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m ， c h i n a sr u r a lh o u s e h o l d sh a v et a k e nu pab a s i cr o l ei na g r i c u l t u r a le c o n o m yu n d e rt h i s i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t t h er u r a lh o u s e h o l d sh a v eg o tt h ec o n t r o l l i n gf i g h tf o r c o l l o c a t i n gt h er e s o u r c eo ft h ec a p i t a la n d t h el a b o r a n da l s ot h e yh a v ea l r e a d yb e c o m e t h em o s ti m p o r t a n tm a n a g e r i a ld e c i s i o n m a k i n gu n i ti nt h er u r a ls o c i e t ya n de c o n o m y s i n c et h eo p e n i n gr e f o r ma n d 、析t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r mp r o c e s si nn a t i o n a l a d m i n i s t r a t i v e ，f i s c a la n df i n a n c i a ls y s t e m s ，t h er u r a lh o u s e h o l d sh a v ea l s ob e c o m et h e b a s i cu n i ti nt h er u r a li n v e s t m e n t ，a n dt h e i rs t a t u sa r eg o tc o n s o l i d a t e d i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rh a se s t a b l i s h e dt h eh o h h o t sr u r a lh o u s e h o l d s s h o r t - t e r m i n v e s t m e n ta n dl o n g t e r mi n v e s t m e n tb e h a v i o rm o d e l 、析t ht h ed a t ao f5r u r a la r e a si n h o b _ h o tf r o m19 9 6t o2 0 0 5 ，w h i c hi sb a s e do nt h eh y p o t h e s i st h a ta g r i c u l t u r a lh o u s e h o l d s h o u l db er e g a r d e da s e c o n o m i cm a n ，t or e s e a r c ht h ea g r i c u l t u r a lh o u s e h o l d sb e h a v i o r o fi n v e s t m e n ti nt h eg i v e ni n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t b a s e do nt h em o d e l sc o n c l u s i o n s ， t h ep a p e rm a k es o m ee v a l u a t i o n so nt h er u r a lh o u g e h o l d s i n v e s t m e n tb e h a v i o r , a n da l s o a n a l y s e st h er e a s o n s i nt h es u c c e e d i n gc h a p t e r , d e t a i l e ds p e c i f i c a t i o nw a sg i v e n k e yw o rds ：t h er u r a ih o u s e h o l d s i nv e st m e nt ；s h o r t - t e r mi n v e s t m e n t ；l o n g - t e r m i n v e s t m e n t ；h o h h o t d ir e c t e db y ：p r o f l i ux i u m e i ( p h d ) a p pi ic a n tf o rm a s t e rd e g r e e ：l iuxia o y a n ( m a s t e ro f a g r i c u l t u r a le c o n o m i cm a n a g e m e n t ) ( c o l l e g eo f e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t , i n n e rm o n g o l i a a g r i c u l t u r a lu n i v e r s i t y , h o h h o t0 1 0 0 1 8 ，c h i n a ) 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 插图和附表清单 1 图1 呼和浩特市国内生产总值变动情况1 7 2 图2 呼和浩特市财政支农情况，1 8 3 图3 呼和浩特市农民人均纯收入1 8 表l2 0 0 5 年呼和浩特市经济主要指标1 9 表22 0 0 5 年样本旗县农业及经济概况2 1 表3 变量与预期作用方向2 3 表4 农户短期投资回归分析结果2 5 表5 短期投资变量作用水平与预期水平对比表2 5 表6 农户长期投资回归分析结果2 8 表7 消除自相关后农户长期投资回归分析结果2 9 表8 长期投资变量作用水平与预期水平对比3 0 乱 豇 良 l 良 吼 加 n 内蒙古农业大学 研究生学位论文独创声明 本人申明所里交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究 工律及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢时 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，。也不包 含为获得我校或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料，与我一 网工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任 论文体菇签名：壶f 敷踅：日期：a 勉痉兰鱼童目 内蒙古农业大学研究生学位论文版权使用授权书 本人完金了解内蒙古农业大学有关保护知识产权的规定，印：研 究垒在攻读学位期阚论文工作的知识产权单位属内蒙古农业大学。本 人保证毕监离校詹，发表论文或使用论文工作成果时署名单位为内蒙 古农韭大学，且导期为通讯作者，通讯作者单位亦署名为内蒙古农业 大学。学校有权保留并向冒家有关部门或扭构送交论文的棠，印件和惠 子文档，允许论文被查阕和借阕学校可以公布学位论文约全部或部 分内容 保密内容除外x 采月影印、绪审或其他手段保存论文 论文作者签名： 指导教师签名： 猛 期 。1 1 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1 研究背景 1 1 引言 农户这个微观经济主体，对于发展中国家来说，是构成国家经济运行极为重要 的一部分。而农业作为国民经济的主体，对人类生活具有非同一般的重要意义，正 因为如此，从古典经济学的鼻祖亚当斯密开始，关于农业与农户的研究就一直都 没有中断过。追溯n - = 十世纪五十年代，更是派生出发展经济学，对发展中国家农 业与国民经济的关系，农户的行为与性质等问题掀起了研究热潮。改革开放2 0 多 年来，中国农业发展取得了举世瞩目的成就，1 3 亿中国人民不仅解决了温饱，而且 总体上达到小康并向更高水平迈进。中国的农业( 特别是农民) 用占世界不到1 0 的耕地，生产出的农产品不仅满足了占世界2 2 人口的生活需要，还基本满足了工 业生产对农产品原料的需求( 中国农村统计年鉴，1 9 9 9 ) 。尽管农业和农村改革成 就显著，但同时也应看到，随着改革的继续深入，尖锐的人地矛盾、农民投资“非 农化倾向越来越强烈等一系列问题越来越突出。中国历来强调“农业是国民经济 的基础 。如何继续从根本上保证农村经济的持续、稳定和良性增长从而继续为国 民经济的可持续发展奠定基础，满足国民不断丰富的物质文化生活的需要，提高人 民的福利水平，是“十一五”期间乃至整个二十一世纪的一项严峻的系统工程，该 工程的重点和难点之一就是如何提高占总人口2 3 的农村人口的福利水平。 以往宏观层面的研究表明，技术进步( 黄季煜和r o z e l l e ，1 9 9 6 ) 、制度创新 m c m i l l a n ，w h a l l e ya n dz h u ，1 9 8 9 ：林毅夫，1 9 9 2 ) 和农业公共投资( 王宏林，2 0 0 0 ) 都分别在农业增长中起到了重要的作用，f a n ，z h a n ga n dz h a n g 在2 0 0 0 年的一项 研究结果还表明，政府公共投资不仅有利于农业经济的增长，而且还促进了农村贫 困状况的缓解以及非农产业的发展。这些研究成果无疑对于政府制定切实有效解决 “三农问题”的政策提供了实证依据。但是，农民的经济行为是微观基础，农业和 农村经济政策的贯彻实施离不开农民的经济行为，所以说，如果不了解农户的经济 行为机理，政策的执行结果就有可能会出现偏差，甚至事与愿违。过去2 0 年的实 践证明，农民的经济行为对中国的农村经济和社会有着直接的影响，应该得到更多 的关注。 1 。2 问题的提出 农业主要的投入要素可分为四类：土地、劳动力、资本和知识。农业的发展就 是这些要素的投入、结合以及产出的过程。从土地要素来看，中国农户平均经营规 模只有0 5 公顷，远远低于发达国家的水平，况且土地资源是有限的、无弹性的， 因此，依靠土地要素促进农业发展的空间是很小的。从劳动力要素来看，1 9 7 8 1 9 9 8 年的农业发展主要是依靠劳动力要素的投入，家庭联产承包责任制极大地调动了农 2 农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 民的积极性。但是，劳动力投入对农业的促进作用具有阶段性：前期主要取决于数 量，当劳动力数量的作用达到一定程度时，主要取决于质量。目前的状况是，中国 农民数量过剩，依靠数量投入促进农业发展的作用在1 9 9 5 年达到极限；同时，农 民素质普遍偏低，文盲、半文盲仍然大量存在，依靠质量投入农业发展的作用非常 有限。这样一来，中国农业的发展就要依托资本和知识这两个要素了。( 韩方明， 2 0 0 3 ) 而投资既是经济增长的主要推动力之一，也是把地区的潜在优势转化为实际优 势的关键。投资的作用就在于通过投资有效地重新组合生产要素，调整结构，提高 劳动生产率，进而达到促进经济增长的目的( 厉以宁，1 9 9 8 ) ，对农业部门也不例 外。 始于1 9 7 8 年的农村经济改革给农业投资主体的多元化创造了环境，家庭联产 承包责任制的实施，使千家万户的小农成为农村社会经济中最重要的经营决策单位 ( 张林秀，徐晓明，1 9 9 6 ) ，改变了农户集体经济时期纯粹消费单位的地位，而成 为生产单位与消费单位的统一体，自然，它也改变了农户的生产与消费行为。在这 种制度实行的最初几年里，农业生产迅速提高，一般认为这是由于承包的方式提高 了农户的生产积极性，促使农户增加投入，包括劳动投入与生产资料的投入即资本 投入。不过，这一时期其他的一些因素也促使了农户投资的增长。例如，1 9 7 8 1 9 8 4 年间，政府提高了农产品收购价格，这对农户投资起了积极的影响( 林毅夫，1 9 9 2 ) 。 1 9 8 5 年，政府降低农产品收购价格，而承包制作为一次性的制度变革，所带来的边 际产出也逐渐下降，农业发展又进入一段徘徊期，农户的投资行为也呈现波动状态。 从上世纪九十年代直到本世纪最初几年，我国农户投资增长缓慢，1 9 9 8 ，1 9 9 9 两年 甚至有所下滑，而最近两年，农户投资增长速度突然加快。因此，深入研究农户投 资行为有利于促进有关农业和农村政策制定的科学化。 1 3 研究目的与内容 近些年来，尤其是2 0 0 0 年以来，中国农业发展面临的环境和条件发生了很大 变化。国家出台了一系列惠农政策，同时还加大了农业投资力度。特别是从2 0 0 4 年开始，中央更是连续出台五个关于“三农 问题的“一号文件 ，表明了国家从 宏观层面上重视发展农业的决心。 农户作为农业的主要经营主体，也是农业投资的主体。作为一个理性的投资主 体，他在做自己的个人投资决策时，以追求个人利益最大化为目标，通过现实生活 的经验判断不难发现这个目标往往会与国家制定政策时所期望达到的社会目标发 生一定程度的偏离。 我的研究就是要通过实证分析的方法，探询农户个人目标与社会目标发生偏离 的原因，试图识别农户农业生产性投资行为的决定因素，讨论农户资金在家庭经营 内蒙古农业大学硕士学位论文 3 费用支出( 即短期投资) 和购置生产性固定资产支出( 即长期投资) 之间的配置状 况，并以此为依据，给出政策建议，使得农户的个人利益与社会利益最大限度地趋 于一致。 1 3 1总体目标 在前人研究的基础上，有针对性地选取呼和浩特市为具体研究对象，从农业微 观投入主体一农户的角度出发，利用有关农户统计数据资料，通过建立计量经济模 型的方法，对呼市农户农业生产性投资行为进行具体分析，确定影响呼市农户进行 农业生产性投资的因素以及这些因素的作用方向，为呼市农业投资政策的制定提供 参考。 1 3 2 具体目标 在当前市场经济环境下，农户农业生产性投资情况的一般描述； 尝试构建研究农户农业生产性投资行为的理论分析框架； 识别农户农业生产性投资行为的决定因素： 资金在家庭经营费用支出( 即短期投资) 与购置生产型固定资产支出( 即长期 投资) 之间的配置； 上述农户短期投资和长期投资行为的影响因素。 1 4 论文结构 论文将围绕确定农户农业生产性投资行为的影响因素这一主线，分六章进行论 述。第一章是研究背景，主要介绍选题的意义、研究目的与研究内容。第二章是文 献综述，在介绍投资理论、投资与经济增长理论、农户经济行为理论的基础上，概 述我国的农户投资体制变迁和我国农户投资研究现状。第三章是理论分析框架与研 究方法。第四章是样本数据点介绍以及描述统计分析。第五章计量经济分析结果与 讨论。最后一章给出结论与政策建议。 2 文献综述 2 1投资理论 自“凯恩斯革命 以后，西方投资理论开始作为一个相对完整的体系，出现在 宏观经济学中。2 0 世纪3 0 年代末至6 0 年代末，是西方投资理论快速发展的时期。 在这一时期，凯恩斯学派、后凯恩斯学派、新凯恩斯学派、新古典学派对它的发展 都做出了卓有成就的贡献。6 0 年代是西方投资理论最繁荣的阶段，以艾思纳和乔根 森为代表的新凯恩斯流派和新古典流派之间的争论把投资理论的研究成果推向了 最高峰。但是，步入7 0 年代以来，投资理论的发展十分缓慢，偶尔有一些对以往 4农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 理论枝节上的修补，却并未有影响较大的新理论出现。 2 1 1 农业投资优先论 投资理论，最早可以追溯到经济学创立之初。经济学之父亚当斯密在国富 论的第二篇中介绍了资本的概念及其各种职能形式。他认为，资本是一切能够带 来收入或利润的资财，这是从投资总量规模上分析投资在经济发展中的作用。另外， 他又指出：“进步社会的资本，首先是大部分投在农业上，其次投在工业上，最后 投在国际贸易上。”“投在农业上的部分越大，所推动的国内的生产性劳动的量也 越大，同时，对社会土地和劳动的年产物所增加的价值愈大。 2 1 2 凯恩斯主义投资理论 凯恩斯主义投资理论是经过凯恩斯、李嘉图等人的发展，于2 0 世纪3 0 年代， 以凯恩斯就业、利息和货币通论中的投资思想为基础，并经过凯恩斯的追随者 进一步发展而成。凯恩斯从心里因素占首要出发，认为投资量取决于投资动机，他 还建议把调整利息率作为刺激私人投资的主要手段。 凯恩斯主义的投资理论为投资行为的研究做出了开拓性的贡献，但其利率决定 投资水平的观点并没有被实证所证实。由于现实中投资关于利率的低弹性，使得越 来越多的经济学家认识到，投资的变化似乎更多地缘于利率以外的因素。 2 1 3 后凯恩斯主义投资理论 后凯恩斯主义投资理论与凯恩斯投资理论形成于同一时期。其基本观点是：产 出( 或利润) 是决定投资水平的关键因素。包括加速理论和利润理论。加速理论的代 表人物是：英国经济学家r f 哈罗德。他于1 9 3 9 年提出的简单加速理论模型一哈 罗德模型，他认为资本产出系数即加速数是一个常量，最优资本存量唯一地取决于 本期的预期产出水平。哈罗德模型至今仍然有十分深远的影响，但它在构造最优投 资函数时忽略了投资时滞问题。1 9 5 4 年库约克对这一缺陷进行改进，提出了伸缩型 加速理论。与加速理论同时期，还存在一种利润理论。该理论认为，企业的投资行 为是由以往的利润水平决定的，如果以往的利润水平持续较高，企业将会扩大投资 规模。因此，企业的最优资本水平是以往累计利润的函数。 后凯恩斯主义投资理论之所以能够在西方投资理论中占有一个重要的地位，其 原因就在于它提出了产出( 或利润) 是决定投资水平的关键因素，并对投资时滞进行 了比较深入的研究，得出了公式化的宏观投资函数，从而比凯恩斯学派有很大的进 步。但由于它过分注重产出( 或利润) 的作用，因此忽视其他经济因素对投资的影响 也就成为它无法避免的不足。 2 1 4 新凯恩斯主义投资理论 内蒙古农业大学硕士学位论文 5 这一以美国经济学家艾斯纳为代表的理论形成于2 0 世纪6 0 年代初期，主要侧 重于对投资时滞的研究。该理论认为，企业在进行资本调整时必须要支付一笔被称 为调整成本的费用，如重组生产线、训练工人等等。艾思纳假设调整成本具有边际 递增的特性，即随着投资率增加，调整成本将以更快的速度上升，这导致了企业不 能将资本存量立刻调整到最优。因此，根据利润最大化原则，理性企业应选择一个 最优调整速度，在该速度下，企业的边际调整收入正好等于企业的边际调整成本。 这样，企业的资本调整需要经历一段时间才能达到最优水平。 新凯恩斯投资理论通过引入调整成本概念和边际分析方法对投资时滞进行研 究，根据企业边际调整成本和边际调整收入的交点来确定各期投资水平，从而为宏 观投资函数的导出提供了必要的微观基础。 2 1 5 新古典主义 新古典投资理论是由美国著名经济学家d w 乔根森在6 0 年代初发展起的。该 理论打破了凯恩斯主义者对投资理论的研究框架，具有很多新古典特征，例如：边 际分析方法、市场完全竞争、生产要素相互替代可能等，其中生产要素的相互替代 可以说是乔根森投资理论的一大特色。乔根森力图克服以住投资理论单纯从宏观上 分析问题的缺陷，认为对投资行为的研究应从微观经济主体企业出发，通过生 产函数的现值最大化来确定投资水平。乔根森运用新古典的边际分析方法，结合柯 布一道格拉斯生产函数，根据生产者的利润最大化原则，充分考虑了经济中影响投 资水平的各种因素，得出了新古典投资理论的最优资本函数。 简而言之，新古典理论最核心的观点就是认为随着相对要素价格或者是要素价 格与产出价格比率的变化，对资本的需求也发生变化。 2 1 6 理性预期学派 萨缪尔森在其著作经济学中认为，“之所以要投资，因为经济社会用今天 的消费换取明天更大的消费。“资本报酬率是资本所有者年均获得的报酬百分 率。所有的资本评价和投资决策都依靠不确定的猜测。人都具有风险规避性，要 想让他进行风险投资，必须给他一项额外报酬，即风险报酬( p r e m i u m ) 。“资本理 论在分析投资决策时如果不考虑不确定性未免过于简化。 2 1 7 早期发展经济学的观点 刘易斯在经济增长理论一书中认为，只有当经济增长到一定阶段时，资本 的储蓄职能和投资职能才明显分开。私人投资的一个重要特征是它的无规律性，这 种无规律性又引起了收入与就业的广泛波动。投资之所以不能稳定增长，是因为创 新的无规律性、银行信贷的伸缩性、投资与收入增长之间不稳定的关系和收入分配 6农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 的变动。 综上，纵观西方投资理论的发展历程可以看出，其具有以下发展趋势：( 1 ) 由 相对静态分析转向动态分析。从加速理论开始，投资的分析进入了一个动态化过程， 这突出地表现在对投资过程中时滞因素的分析。( 2 ) 与宏观经济学发展的大趋势 相适应，西方投资理论在发展过程中逐渐重视对宏观经济行为的微观基础的研究。 在2 0 世纪6 0 年代，乔根森率先提出，总量和个量之问存在着密切的关系，总量应 是全体个量共同抉择的结果，因此，投资理论的研究应充分重视企业的目标和行为。 ( 3 ) 西方投资理论的基本分析框架由凯恩斯主义转向新古典主义。( 4 ) 随着投资 理论的发展，投资时滞研究逐渐深化和细致。投资时滞是从最优资本函数推出宏观 投资函数的关键一环，对它的分析成为各种理论的不可回避而又颇有难度的课题。 从凯恩斯到库约克，艾思纳，投资时滞理论有了长足的发展。微观行为研究和工具 的介入，使得对时滞原因的分析日益完善，对时滞结果的估算更为精确。 2 2 投资与经济增长理论 投资与经济增长理论，主要包括资本积累论、技术决定论和人力资本论三大理 论。其中资本积累论，特别强调资本积累在推动经济发展中的重要作用，但它是在 假定资本产出比不变的条件下得出的，因而资本积累是决定经济增长的唯一因素的 结论过于片面。技术决定论对经济增长理论的主要贡献是将技术进步作为一个独立 的要素引入增长模式，强调了技术因素对经济增长的关键作用。但它的技术进步已 成为经济增长的主要的或唯一的源泉的观点则过分强调了技术进步的作用，很显然 技术进步的概念过于一般化且难于量化。而人力资本论说明在经济发展过程中人的 素质提高对经济增长的作用，但它只是把人力资本作为一个影响产出增长的要素而 不是一个独立因素，同时定量分析也显不足。二十世纪八十年代中后期，随着“新 经济增长理论”的出现，关于人力资本在经济增长中作用的研究得到较大的发展， 但目前将人力资本内生化的增长模型也都不同程度存在难以克服的困难。 综上所述，尽管各种增长理论侧重的角度不同，但把资本投资与经济增长联系 起来，是各种增长理论的一个共同点。在这些理论中，都直接或间接地把投资作为 经济增长的一个源泉，然而对于不同理论，投资的重要性差别很大。从理论分析模 型看，有的模型中投资( 资本) 是唯一变量，劳动( 或劳动力) 只是按照一个固定比率 与资本结合；有的模型中不仅包括资本投资，而且还包括劳动力；还有的模型不仅 包括资本与劳动力这两个生产要素，还有人力资本。从实证分析看，有的认为资本 投资是经济增长的主要原因，有的认为是劳动力，有的认为是技术进步，有的则认 为是人力资本。如斯科特对美国1 9 5 5 1 9 6 2 年间的经济增长的分析后发现，经济 增长中约有7 4 归功于投资( 资本) ，其余2 6 归功于劳动；而s o f o w 对该时期美国 经济增长分析表明，约有8 0 归功于技术进步，其余归功于资本投资和劳动力的增 内蒙古农业大学硕士学位论文 7 加。得出的结论如此有别，可能与使用的模型不同有关，但对概念认识上的不同更 是不容忽视的。如斯科特等人把“投资定义为包括诸如物质资本以及提高人口的 健康、训练、技能和教育水平，把劳动转移到生产率更高的职业和地点，运用现有 的知识、发现以及操作方法等多重活动发生的成本，是整个经济系统发生变化的全 部成本支出。它不仅包括物质资本投资，还包括人力资本投资；而s o l o w 则把技术 进步与投资割裂开来，认为现在用于投资的资本品是对原来资本品的复制。由此可 见，对投资、资本与技术进步等核心概念的界定，是研究经济增长的前提。 2 3 农户经济行为理论 关于农户经济行为，国外观点大致归纳为两派：一是“形式经济学派”，认为 农户类似资本主义企业或公司，其经营目的是追求最大利润，主张用分析资本主义 企业的经济学原理分析农户经济行为；另一派是“实体经济学派，认为农户以家 庭为生产单位，有着独特的经济行为，他在经营目标，收益核算方法等方面都有区 别于资本主义企业。因此，用分析资本主义企业的经济学原理难于解释农户经济行 为。 2 3 。1国外农户经济行为理论的研究成果 国外最早用经济学分析方法研究农户经济行为的是俄国组织和生产学派的代 表人物a v 恰亚诺夫。他从农户本身的心理状态出发研究农户的经济行为，认为农 户生产的产品主要是用来满足家庭自身的消费而不是在市场上追求最大利润，以自 身劳动投入为主的“投资形式”并不适用单位生产成本和收益的衡量方法。因此， 农户“劳动投入”往往选择满足自家消费需求和劳动辛苦程度之间的平衡，而不是 利润和成本之间的平衡。 与a v 恰亚诺夫持相同观点的斯科特则以2 0 世纪初东南亚小农特征为背景， 提出“小农道德经济 说。他认为农民在确定投资时是基于道德而不是理性，奉行 的是“生计第一 和“安全第一 原则。他们以获取可能的较为稳定的产出作为其 进行生产抉择的标准，即使这种抉择以平均收益减少为代价，但只要能使家庭生计 有所保障也在所不惜。同时处于边际生计的小农，具有追求安全高于利益的偏好。 当任何一项新生产技术既具有较高收益的期望值，又存在收益的不确定时，小农总 是选择风险小的生产技术，哪怕它的收益低很多。上述观点实质上反映了在以自给 自足生产为主要特征的产品经济条件下农户投资的生存理性。 与a v 恰亚诺夫等持不同观点的学者认为，农户犹如能对市场信息作出灵敏反 应的企业，其行为目标是追求利润最大化。如s c h u l t s 认为，在一个竞争的市场机 制中，农户经济中生产要素运行及其在生产分配上极少有明显的低效率。农户在自 己小型、独立和需要筹划的领域里，把一切活动都安排得很有效率。在现实生活中， 8农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 从表面看来农户非理性的行为如农民不接受摆脱贫穷的良种，是由于这种良种对温 度、湿度、土质以及技术的要求高，超出他们的掌握范围，可能产出比传统品种还 低；如果优良品种对自然条件的适应力同传统品种一样强，那么，他们接受新品种 的能力和速度与资本家一样快。也就是说，农户的投资行为是以利润最大化作为前 提条件的，一旦农户认识到合理成本下的投资，如现代技术、教育投资能保证利润 在现有价格水平上的获得，农户会毫不犹豫地成为最大利润的追求者。 美籍华人黄宗智以明清以来中国华北、江南地区农户经济运行的文献资料为素 材对农户经济行为进行了以历史为线索的研究。他指出中国农户家庭在边际报酬十 分低下的情况下仍会继续投入劳动，可能是因为农户家庭没有边际报酬概念或农户 家庭受耕地规模制约，家庭劳动剩余过多，缺乏很好的就业机会，劳动的机会成本 几乎为零的原因。由此使得农户在农业生产中普遍存在着劳动投入的“过密化”现 象，农业实际上处于一种“没有发展的增长 中。 另一美国学者马若孟利用1 9 3 9 1 9 4 3 年日本南满洲铁道株式会社调查机关对 山东和河北的调查资料，对农户投资行为进行了分析。他认为中国农村市场经济是 高度竞争的，商品和劳务的市场价格以及生产要素所带来的收入都是由市场上供求 双方的竞争力决定的，生活在这种物资和经济的强制性环境中的农户投资行为是以 要素投入产出的最佳配置为依据的。 而农户模型的研究则始于加里s 贝克尔于1 9 6 5 年提出的一个家庭生产模型， 其中考虑了时间的成本以及因此产生的时间分配问题。它假定家庭而非个人是经济 的基本单位，一个家庭既是生产单位，又是消费单位，其生产依靠资本与时间的共 同投入，根据成本最小化原则进行，产量则依据效用最大化原则，结合产品价格和 资源约束而定。这里的资源以全要素收入来计算，包括全部货币收入以及因投入家 庭生产而放弃的时间与资本收入，产品价格则以生产耗费的资本及时问成本之和计 算。在市场完全时，家庭的生产决策与消费决策可分别进行。 在贝克尔模型的基础上，巴纳姆( b a m u m ) 与斯奎尔( s q u i r e ) ( 1 9 7 9 ) 提出了一个 完整的农户模型，在该模型中将农户既视作生产者，又视为消费者，同时改变了传 统认为农户经济不存在劳动力市场的假定。这个模型的重要之处在于，它为农户对 家庭情况变化( 农户规模和结构变化) 以及市场变化( 农产品价格、生产资料价格、 工资和技术等的变化) 的行为反应的分析和预测提供了一个理论框架。此后，该模 型又得到进一步发展。 易奎巴尔( i q b a l ) ( 1 9 8 6 ) 将该模型从静态变为动态，他在农户决策系统中引入 了借贷、储蓄和投资变量，将农户模型扩展为包含两个生产周期的系统，使模型的 应用范围进一步扩大，可以研究政府宏观经济政策对农户决策行为以及结果的影响 ( 张林秀，1 9 9 6 ) 。 至此，对农户行为的研究正式摆脱了形象化的描述阶段，经济学的生产与消费 内蒙古农业大学硕士学位论文。 9 理论被引入，从而开始更为精确的分析和预测，这使我们考察农户行为以及政策影 响都有一个更为科学的理论基础，而不仅于漫无边际的叙述与争辩。 2 3 2 国内农户投资行为理论的研究 在我国，学者对农户经济行为研究的关注始于家庭联产承包责任制的广泛推 行，从那时起，农户的经营主体地位得以确立。而引起一些学者对农户经济行为及 其投资变化特征的极大关注则是从1 9 8 5 年开始的。因为研究表明：农户农业投资 积极性自1 9 8 5 年开始下降。 赵洪等( 1 9 8 7 ) 认为非农业投资增长快于农业投资增长是符合经济发展规律的。 根据经济效益原则，适度偏重非农业投资，是当地政府、集体和农户基于利益比较 的投资理性选择。 方承( 1 9 8 8 ) 、范厚新( 1 9 8 9 ) 等学者认为，农户投资不合理缘于农业的风险性、 规模狭隘性、市场多变性以及农户筹资渠道单一、地方政府行为偏差等诸多方面的 制约，表现为生产性投资相对减少，投资非农化、短期化倾向较为严重。并指出可 以通过思想观念诱导、股份诱导、保险诱导、融资诱导，建立科学合理的农户投资 诱导机制，从而有利于矫正农户投资行为的偏差。 还有一些学者针对影响农户投资行为因素的日益多元化、复杂化趋势，从农户 投资行为的心理动机、投资行为目标、投资结构变化以及制度环境等方面入手进行 了相关研究。胡继连( 1 9 9 2 ) 从农户投资的需要和动机出发，研究了农户投资行为短 。期化、货币化、双向兼业特征及其总体投资水平、投资结构、投资方式的阶段性变 化规律，结合对农户经济行为的分析评价提出了相应的强化引导措施。 马鸿运( 1 9 9 3 ) 等对农户投资行为规律，即农户生产性投资行为规律变动趋势进 行了研究，研究结果表明：农户对土地投资的保守性与活劳动投入的集约性并存， 创新、模仿和守旧性并存并且具有短期化兼业化、地区差异化特征。同时指出农户 投资行为不仅受资金、劳动者素质、科学技术、土地经营规模以及收入水平、消费 积累等微观经济因素的约束，而且受价格、农村社会化服务组织建设以及政府行为 与农村政策等宏观经济因素的制约。农户经营目标和经营地位的变化是其投资选择 的方向及未来投资行为的直接推动力量，农户投资行为目标具有从追求生活自给， 向实现收入增长和收入稳定，进而要求利润增长的渐进性特征。 陈文水( 1 9 9 0 ) 、周登科( 1 9 9 2 ) 、高用深( 1 9 9 2 ) 、邹树林( 1 9 9 4 ) 、熊启泉等( 1 9 9 6 ) 、 侯风云( 1 9 9 6 ) 、沈月琴( 1 9 9 6 ) 等学者也对农户投资行为目标等问题进行了研究。 林毅夫等( 1 9 9 4 ) 以详细的农户数据为基础，用农户消费和投资决策模型实证地 分析说明了在制约农户农业投资的因素中，对土地重新分配的忧虑，并不明显地妨 碍生产性投资。 李仁方( 1 9 9 7 ) 在分析农户投资行为特征中指出，农户投资不足的原因在于生活 l o 农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 消费挤压了经营投资。 w u 和m e n g ( 1 9 9 7 ) 对中国5 省( 广东、吉林、江西、四j i i 和山东) 共计1 0 0 0 户 农民对粮食生产的投资的研究发现，农民家庭收入的增加有利于对粮食生产的投 资，且资本存量的收入弹性大于1 ，表明资本存量的增长率比家庭净收入快。 张晨晖、罗建朝( 1 9 9 8 ) 认为农业投资环境恶化是农户农业投入递减及其收入增 长缓慢的重要原因，构建完善的、以提高农业比较利益为中心的利益激励机制是解 决问题的关键。 孔祥智( 1 9 9 8 ) 通过问卷调查和访谈形式也得出结论：农户经济行为目标具有多 重性，随着农户经济实力的增强，农户投资经营行为目标逐步由规避风险、满足生 存的安全决策型向偏好风险、追求发展的收益最大化决策型转变。 屈艳芳和郭敏( 2 0 0 2 ) 利用1 9 8 7 年- 2 0 0 0 年的统计资料对我国3 1 个省、市、 自治区的农户投资行为进行了总体分析，并着重对影响农户投资行为的以下几个关 键因素：农户收入、农地收益、农业贷款、承包期等如何影响农户投资及影响程度 进行了实证研究，认为农户收入和农地收益水平是影响农户投资水平的关键因素。 刘承芳、张林秀和樊胜根( 2 0 0 2 ) 依据江苏省3 0 0 户农户1 9 9 3 1 9 9 9 年的历史 资料，利用计量经济学方法，对农户生产性投资行为的决定因素进行了分析。认为， 农户投资的总体比例不高；农户的非农就业比例、借贷的可获得性、土地规模、房 屋资产以及农村基础设施等是影响农户农业生产性投资的主要因素。 在农户投资与其经济收入增长关系的相关研究中：史清华( 1 9 9 9 ) 从农户家庭 土地规模、年龄结构、人力资本积累等不同角度，研究了农户家庭经营中的资源配 置效率、投资结构变化、产业分化与农户经济增长的关系，通过实证研究揭示了农 业技术的推广应用以及投入要素数量增长与质量提高是农户经济增长的源泉。史清 华( 2 0 0 0 ) 对晋浙农户资金产业投向的比较分析发现，农户投资是由家庭内部业别 间的“资源利用势差决定的，浙江农户的资金“资源利用势”显著高于山西农户， 而且随着时间的推移，“资源利用势”差异越来越大，结果是浙江农户家庭经营的 非农化进程明显快于山西，研究表明了农户投资理性与经济收入最大化目标的一致 性。 黄祖辉( 2 0 0 4 ) 运用农户模型对浙江、江苏两省农户在农业结构调整中的决策行 为特征及影响因素进行了比较全面的分析和研究。 2 4 我国农户投资体制变迁 从1 9 4 9 年新中国成立到1 9 5 5 年，我国的农业投资主体基本上是“农户+ 政府” 的二元结构，政府是一切农业宏观投资活动的主体。那时，我国受当时国际形势的 影响，采取了“斯大林 式的重工业优先发展的国民经济发展战略，这样，农业实 际上就变成了工业的附庸和支持部门。在重工业优先的国民经济发展战略下，资源 内蒙古农业大学硕士学位论文 1 1 很难从工业转移到农业，农业的投资很大程度上采取了劳动力积累的形式，动员大 量的农民工参加劳动密集型的建设项目，如灌溉、防洪、垦荒等农田基本设施建设。 同时还通过一些传统的耕作方法来提高单产，如合理密植、中耕除草和增施有机肥 等。1 9 5 0 年6 月新政府制定并通过了中华人民共和国土地改革法，到1 9 5 2 年 底，全国3 亿无地少地的农民取得了约5 0 0 0 万公顷土地和大量的牲畜、农具、房 屋等其它生产资料，为农户的投资创造必要条件，极大地激发了农民的生产和投资 的积极性。 1 9 5 6 年到1 9 7 8 年之间，即我国的计划经济时期。农业的经营形式由个体农户 向集体化过渡，集体经济占主导并处于支配地位。之前的“农户+ 政府 的投资模 式逐渐变成了“农村集体经济组织+ 政府 的二元结构。农村集体经济组织成为农 业的直接生产者和经营者，此期间劳动积累依然是农业投资的主要形式，以弥补物 质投入的不足。 从1 9 7 8 年底开始，我国逐步开始了农村家庭联产承包责任制的改革。实现了土 地所有权和经营权的分离，确立了新的农户经营体制。“农户斗农村社区组织+ 政府 的三元农业投资主题形式逐渐形成。但是体制上并未完全成熟，农业投资处于一种 无序变动的状态。 2 5 我国农户投资研究现状 自家庭联产承包责任制实施以来，。土地被分割到户，农业生产在大部分地区回 归到一家一户的分散模式，政府逐渐退出，除了在政策上引导之外，已经很少直接 干预，因此，农业投资结构发生了很大变化。拿国家、集体、农户三者在农业投资 中所占比重来说，国家和集体的贡献越来越小，农户所占比重则逐渐上升。以1 9 8 0 1 9 9 7 年为例，固定资产投资领域内，1 9 8 0 年，国家与集体所占比重分别为2 8 8 和5 0 4 ，农户仅占1 3 5 ，1 9 9 7 年，国家、集体所占比重仅为1 5 3 和2 9 1 ，分 别下降了1 3 5 和2 1 3 ，农户投资则由1 3 5 上升至4 4 。再看投资结构：我国农 业投资总量虽不断增加，但波动很大，其中固定资产投资比例不断下降，在1 7 年 间年均增长率仅为4 5 5 ，流动资产投资则上升至百分之八十以上( 郑洪涛、李锐， 2 0 0 0 ) 。 二十世纪九十年代中后期开始，除了从政府财政角度进行研究之外，学者们对 农户投资行为的关注也日增。总的来说，这些研究可分为两类，一类侧重于估计农 户投资的绩效，考察农户投资对农民收入及农业生产的影响。第二类则从发掘影响 农户投资的因素入手，以找到促进农户投资的方法。 农户投资绩效的研究基本涵盖了各个层面，不论从全国总体还是局部地区，对 农业产出还是农民收入，研究结果均表明，农户投资的作用是正向的。 1 2 农户投资行为研究一以呼和浩特为例的实证研究 第二类试图通过发掘影响农户投资的因素，从而找到促进农户投资的方法的研 究，到目前为止，尽管研究范围非常宽泛，几乎囊括了人们能想到的所有方面，包 括农地制度、农地规模、价格因素、收入与财富禀赋、金融约束等，不过，对于这 些因素的作用目前并未取得共识。究其原因主要有：第一我国地域辽阔，各地自 然条件与经济水平迥然不同，在作实证分析时，仅仅依据全国统计数据作分析得出 的结果很可能是粗略的，甚至是错误的，很容易与地方经验产生矛盾。而对局部地 区分析时，又要注意经验的局限性，不能轻率地上升为一般的结论。第二研究之 所以目前无法达成共识，还在于研究者对理论的忽视。实证研究几乎占据了全部， 不可否认，许多实证研究已经做得非常细致可靠，尤其是关于农地制度的研究。但 还有更多的研究只停留于表面，由于缺少理论模型的支持，在因素分析中，就带有 很大的随意性和先验性。也就是说，研究者往往是根据想象来决定哪些因素应该入 选，而想象力不及的因素，就被自动筛除。这样得出的结论，必然缺少说服力。 3 理论分析框架与研究方法 3 1基本概念的界定 3 1 1 农户 传统农户是指游离于社会分工之外，很少与市场发生联系，自给自足的农户。其 特征是：主要从事种植业生产，生产规模小，资金少；生产产品主要满足家庭的消费； 收入水平低，生活困难；无力推广农业科学技术进步，不重视新品种的开发和引进； 依靠传统的生产要素的增加来谋求经济增长。传统农户的经济行为奉行“生计第一” 和“安全第一的原则，具有追求安全高于利益的偏好。 现代农户则是指在社会化大生产和市场经济条件下形成的，主要依靠家庭成员 从事农业生产的农户。其特征是：劳动者的科学文化层次较高，也有资金实力，能够 按照自己的意愿选择投资方向，可安排家庭内部各种资源；收入水平一般较高，重视 新品种的开发和新技术的应用；能够权衡利益与风险，做出追求家庭整体利益最大 化的选择。 3 1 2 农户投资 按照我国的统计口径，农户对农业的生产性投入被划分为两种，分别是家庭经 营费用支出和购置生产性固定资产的支出。前者指农户以家庭为基本生产经营单位 从事生产经营活动而消费的商品、服务以及自产自用产品，如种子、肥料、农药等， 属于短期投资；后者则指生产过程中使用年限较长、单位价值较高，并在使用过程 中保持原有物质形态的资产，包括厂房、机器设备等。农村家庭使用