（公共管理专业论文）鄂尔多斯旅游发展中的政府行为研究.pdf

原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得内墓直去堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：盈玄菌 日 期：鱼生蟛一 指导教师签名： 日 期： 彩苏 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后 使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用 于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名：垂奎鏖型 日 期：衅 指导教师签名： 日 ， 683m 78 8川1y ，l 鄂尔多斯旅游发展中的政府行为研究 摘要 政府在旅游业发展中的作用一直都是学术界关注的重要课题。鄂 尔多斯市既是内蒙古自治区整体经济发展最快的城市，也是旅游业发 展最快的城市，己成为内蒙古自治区重要的旅游目的地和中部线路的 重要城市。但在发展旅游业的过程中，政府应采取什么态度、扮演什 么角色、发挥什么作用，其动力机制是什么，理论依据在哪等问题始 终是鄂尔多斯市旅游业界和学术界面临的一个颇有争议的课题。本文 在综述相关研究成果的基础上，首先分析了鄂尔多斯旅游发展的总体 状况，其次就鄂尔多斯旅游发展中政府行为定位、政府行为实施领域、 政府行为模式选择等三个方面研究了鄂尔多斯旅游发展中的政府行 为模式，再次，就鄂尔多斯旅游发展中的政府行为特征与政府行为存 在的不足进行了分析，最后探讨了鄂尔多斯旅游发展中政府行为的实 现路径。 关键词：旅游，政府行为，路径选择，鄂尔多斯 t h es t u d yo ng o v e r n m e n tb e h a v i o ro f t h eo r d o st o u r i s td e v e l o p m e n t a b s t r a c t t h eg o v e r n m e n tf u n c t i o no ft o u r i s ti n d u s t r yi sa ni m p o r t a n ti s s u e t h a th a sb e e ni n t e n t i o n e db yt h ea c a d e m i cc i r c l e s t h eo r d o sc i t y ，b y w h i c hn o to n l yi n t e g r a t e de c o n o m yf a s t e dd e v e l o p e do fi n n e rm o n g o l i a a u t o n o m o u sr e g i o nb u ta l s ot o u r i s ti n d u s t r yd e v e l o p e da tt h es o o n e s th a s b e c o m et h es i g n i f i c a n tt o u r i s td e s t i n a t i o na n dt h em a i nc i t yo fm i d d l e c i r c u i t h o w e v e r i th a sb e e na nd e b a t a b l et o p i cf o rb u s i n e s sc i r c l ea n d a c a d e m i cc i r c l et h a tw h a tk i n do fa t t i t u d es h o u l db et a k e nb yt h e g o v e r n m e n t ，h o wt h eg o v e r n m e n tt op l a y ，h o wt h eg o v e r n m e n tb r i n g f u n c t i o ni n t op l a y ，w h a ti st h em o t i o na n dm e c h a n is m ，a n dw h a ti st h e t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nd u r i n gt h ec o u r s eo ft o u r i s td e v e l o p m e n t i nt h i st h e s i sw i l ld i s c u sa b o u ta sf o l l o w so nt h eb a s eo fr e l a t e d a c h i e v e m e n to fs t u d y a tf i r s t ，a n a l y s i st h et o t a ls t a t eo fo r d o st o u r i s t d e v e l o p m e n t s e c o n d l y ，s t u d yo nt h eg o v e r m n e n t sb e h a v i o rm o d eo f o r d o st o u r i s td e v e l o p m e n tf r o mt h eg o v e r n m e n tb e h a v i o rr e f e r e n c e ，t h e e n f o r c e m e n ta r e aa n dt h em e t h o dc h o s es e p a r a t e l y w h a t sm o r e ，a n a l y s i s d e f i c i e n c yo ft h eg o v e r n m e n tb e h a v i o ra n df e a t u r e so ft h eg o v e r n m e n t b e h a v i o ri no r d o st o u r i s td e v e l o p m e n t a tl a s t ，d i s c u s so nt h er e a l i z i n g m e t h o do fg o v e r n m e n tb e h a v i o ro f0 r d o st o u r i s td e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t o u r i s mg o v e r n m e n tb e h a v i o r t oc h o o s er o u t eo r d o s 目录 弓l言。1 ( 一) 研究背景1 ( 二) 相关研究综述1 1 国外发展动态l 2 国内研究现状2 ( 三) 研究内容、技术路线与方法。4 1 研究内容4 2 技术路线5 3 研究方法5 ( 四) 理论支撑6 1 政府干预经济理论6 2 公共产品理论8 3 可持续发展理论10 ( 五) 创新点1 l 一、鄂尔多斯旅游发展概况1 2 ( 一) 鄂尔多斯旅游发展总体状况1 2 1 旅游客源市场规模不断扩大一1 2 2 主题旅游产品体系初步形成1 2 3 旅游接待条件明显改善。1 2 4 旅游交通通讯条件不断改善一1 3 ( 二) 鄂尔多斯旅游发展历程回顾。1 3 1 2 0 世纪9 0 年代中期以前：初创阶段1 3 2 1 9 9 5 2 0 0 5 年：稳步推进阶段1 5 3 2 0 0 6 年以来：快速发展阶段1 5 二、鄂尔多斯旅游发展中政府行为模式1 7 ( 一) 鄂尔多斯旅游发展中政府行为定位1 7 1 战略决策者角色l7 2 服务提供者角色1 7 3 监督管理者角色18 4 利益协调者角色1 9 ( 二) 鄂尔多斯旅游发展中政府行为实施领域1 9 1 培育完善的市场体系1 9 2 创造优良的营销环境1 9 3 加快旅游基础设施建设2 0 4 塑造明晰的旅游形象2 0 5 培养高素质的旅游人才2 0 ( 三) 鄂尔多斯旅游发展中政府行为模式选择2 l 1 阶段模式2 l 2 强度模式2 2 三、鄂尔多斯旅游发展中的政府行为特征与不足2 4 ( 一) 鄂尔多斯旅游发展中政府行为特征2 4 1 旅游管理职能不断强化。2 4 2 规划指导作用不断提升。2 4 3 财政支持力度不断加大一2 4 4 旅游宣传促销成效显著2 5 ( 二) 鄂尔多斯旅游发展中政府行为存在的不足2 5 1 角色错位2 5 2 职责越位2 5 3 管理缺位一2 5 4 协调不畅2 6 四、鄂尔多斯旅游发展中政府行为的实现路径选择2 7 ( 一) 融入中心，纳入主流2 7 ( 二) 市场主导，政府引导。2 7 ( 三) 区域联动，特色融入2 8 ( 四) 完善法规，有序发展2 8 结语2 9 参考文献。3 0 致谢3 2 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 ( 一) 研究背景 引言 2 0 0 9 年1 2 月，国务院发布了关于加快发展旅游业的意见，把旅游业定位为“国民经 济战略性支柱产业和人民群众更加满意的现代服务业 。这一新的战略定位是国家层面对处于 转型期和加速发展期的中国旅游产业的新要求和新任务。政府在旅游业发展中的角色，既重 要又复杂，是各国和地区政府面临的一个难题。 鄂尔多斯市既是我区整体经济发展最快的城市，也是旅游业发展最快的城市。鄂尔多斯 历史悠久、文化底蕴深厚、蒙古族传统文化保留完整，旅游产品丰富、特色鲜明、品类齐全。 近年来，鄂尔多斯市旅游业快速发展，旅游基础设施建设和景区、星级饭店、旅行社发展已 经走在自治区前列，特别是国家从从级旅游景区的建设和数量位居全区首位。 鄂尔多斯已成为内蒙古自治区重要的旅游目的地和中部线路的重要城市。但在发展旅游 业的过程中，政府应采取什么态度、扮演什么角色、发挥什么作用，其动力机制是什么，理 论依据在哪等问题始终是鄂尔多斯市业界和学术界面临的一个颇有争议的课题。对这些问题 的回答和分析，有着重要的理论价值和实践意义。 ( 二) 相关研究综述 1 国外发展动态 从全球范围来看，旅游业是大多数国家和地区都普遍比较重视的新兴产业。世界旅游组 织的研究结果表明，在发展旅游业的过程中，政府至少应履行协调、立法、规划与投资等四 方面职能；至少应完成以下五方面基本目标：一是满足闲暇和度假权利；二是为居民出行服 务；三是推动对旅游业各个领域的开发建设；四是从事社会和文化开发；五是保护自然与环 境协调共生1 。但不同时期、不同国家甚至同一个国家不同时期的政府在旅游业发展中所扮演 的角色也是不尽相同的。由于国情不同和发展阶段上的差异，各国或地区在支持旅游业发展 方面既尊重和适应了旅游市场经济规律，也都强调和突出了适合国情的原则，从而形成了一 国一策、因国而异的政府支持体系。如法国、意大利、西班牙等欧洲各国建立旅游行业委员 会，同时国外旅游管理中极为注重发挥非政府组织的作用和角色，以弥补政府旅游管理体制 的不足。 匡林集权还足分权：政府发展旅游业的两难境地l j j 旅游学刊，2 0 0 1 ，1 6 ( 2 ) ：3 - 2 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 2 国内研究现状 国内关于政府在旅游业发展中的作用一直都是学术界关注的重要课题。综合来看，这方 面的研究集中在以下几个方面： ( 1 ) 关于政府主导型旅游发展战略研究 实施政府主导型发展战略是我国旅游业发展的一条重要经验，对我国旅游业产生了广泛 而深远的影响2 。“政府主导型”一词最早出现在1 9 9 6 年，随后为众多学者所关注，其研究内 容集中在三个方面，即政府主导型旅游发展战略的基本理论研究3 4 ，一、选择论证研究6 和实证研 究7 ，8 等。 关于政府主导型旅游发展战略的涵义，学者们的观点主要表现在三个方面：强调市场基础 性作用9 ，1 0 、强调政府功能的发挥1 1 , 1 2 和强调政府在政策法规上的规范和指导1 3 。梁留科等 ( 2 0 0 5 ) 分析了我国实施政府主导型旅游发展战略的必然性、实用性和必要性，并认为现代 旅游开发中的政府角色定位应当是：突出地方特色，对旅游产业与市场定位要合理；转变政 府职能，加强监督管理；提高旅游业发展决策水平，形成“政出一门，行业联动”的施政格局1 4 。 ( 2 ) 关于旅游业发展中政府职能研究 在我国，随着旅游业在国民经济中地位的日益提高，对政府旅游行政职能的关注和研究 也日益增多，但对其主要内容、实施方式等一直处在积极探索之中1 5 , 1 6 , 1 7 , 1 8 。葛丽芳( 2 0 0 3 ) 对现阶段我国旅游业发展中的政府职能进行了初步界定，认为包括制定旅游总体发展规划与 宏观调控、协调职能、加强旅游基础设施投入与建设职能、旅游立法职能、旅游资源保护职 能和旅游市场信息收集和发布百口台m 曼r - , 等1 9 。许峰、李臣刚( 2 0 0 5 ) 从经济学视角对旅游行政职 能进行了研究，由于旅游市场存在的信息不对称、旅游发展中的“公地悲剧”( 公共资源在消费 2 张军政府主导型旅游发腮战略研究综述【j 】金陵科技学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 9 ，2 3 ( 1 ) ：7 - 1 2 3 赵新峰政府主导型旅游发展战略的实施内容【j 】经济论坛，2 0 0 4 ( 3 ) ：3 5 - 3 6 4 陈曦政府主导型旅游发展战略i j j 边桶经济与文化，2 0 0 7 ( 7 ) ：1 2 1 4 5 ：；【d hj j ，蒋文生论旅游业发展巾的政府主导型战略f j l 企业家天地，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：9 4 - 9 5 6 李滨，王树林论中围旅游业实施政府主导型战略的必然性和必要件f j 】哈尔滨商业大学学报：社会科学版，2 0 0 2 ( 5 ) ：7 6 7 9 7 粱焰浅议少数民族地区旅游发展中的政府主导以黔东南苗族侗族自治州为例【j 】贵州民族研究，2 0 0 6 ( 8 ) ：4 0 8 张瑛民族地区旅游发展战略转换探究以云南大理、丽江典型案例【j 】产业与科技论坛，2 0 0 7 ( 1 2 ) ：5 3 5 6 9 王大悟，魏小安新编旅游经济学【m i 上海：上海人民出版社，1 9 9 8 ：9 7 m 田兰，李传会政府主导型旅游发展战略定位思考【j 】经济视角，2 0 0 7 ( 5 ) ：5 8 6 1 钟海生旅游业的两种发展观和政策导向f j l 旅游学刊，1 9 9 9 ( 1 ) ：1 0 1 5 ，7 3 ”邓祝仁“东弧模式”和政府主导型旅游发展战略【j 】桂林旅游高等专科学校学报，2 0 0 0 ( 2 ) ：5 4 5 7 邯n 圄亮加入w t o 后我固旅游发展中政府的主导作用明云南师范大学学报，2 0 0 2 ( 5 ) ：1 2 8 1 3 l 。 1 4 粱留科，曹新向，徐永红现代旅游产业发展中的政府角色定位研究【j 】两北农林科技大学学报( 社会科学 版) ，2 0 0 5 ，5 ( 4 ) ：1 1 7 - 1 2 1 ”曹丹旅游业中的政府行政管理职能探讨f j 】科技情报开发与经济，2 0 0 9 ，1 9 ( 3 4 ) ：li 2 - 1 1 3 1 6 游海鱼，杨桂红旅游窄问商品化过程中的政府职能研究以云南省为例i j 】云南财经人学学报，2 0 0 9 ，2 4 ( 2 ) ：4 6 4 9 1 7 温兴琦政府职能、市场机制j 旅游产业集群发展【j 】旅游论坛，2 0 0 9 ，2 ( 3 ) ：3 2 1 - 3 2 4 体j 长侠崩；市旅游发展与政府职能研究i d i 华中师范人学博学位论文，2 0 0 9 坶葛目h 芳旅游发燧中的政府职能【j 】宏观绛济管理，2 0 0 3 ( 1 2 ) ：4 7 - 4 8 2 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 上具有非排他性和竞争性) 、旅游业的外部性和旅游业发展的合成谬误( 个体的理性行为积累 成为集体的非理性行为) 等因素，加强政府旅游管理职能非常必要；但是，由于政府所掌握的 信息不充分、行使职能的有限性和政府部门之间的利益冲突，使得政府职能的实现存在一定 的局限性2 0 。 通常认为，我国政府在旅游发展中应该执行宏观调控、政策法规、组织协调、营销、规 划、质量规范与管理、信息管理与公共服务等主要管理职能。 ( 3 ) 关于旅游业发展中政府角色研究 在政府主导型旅游发展战略和政府旅游行政职能的研究中，部分学者具体分析了旅游业 发展中政府应该承担的角色，包括旅游资源开发2 1 盈、旅游促销2 3 , 2 4 等方面。 朱选功( 2 0 0 5 ) 基于旅游资源价值的多重性决定了其开发的外部性，从经济学的角度分 析了在旅游资源开发中政府的定位应当是不同阶段，不同重心，并提出了政府有效规制现存 问题的途径2 5 。芬杏娟( 2 0 0 5 ) 认为在旅游业的发展中，政府主要扮演以下角色：推动角色、规 划角色、管理和监督角色、信息推广和旅游宣传促销角色、实施科教兴旅角色等2 6 。 ( 4 ) 关于旅游业发展中的政府行为研究 梁修存，丁登山( 2 0 0 2 ) 认为现代旅游业是一个开放的综合型产业系统，涉及面广、关 联度大，仅靠市场机制或旅游行政主管部门的努力是难以实现健康稳步的发展”。为实现区 域旅游的可持续发展，政府首要任务就是从社会资源分配、旅游资源开发和保护、旅游产业 的社会经济和环境效益出发，编制一个科学合理的旅游发展规划。受我国旅游业推行政府主 导的旅游发展模式影响，学术界和实践界多从计划与市场的关系、信息不对称、政府职能错 位等角度关注政府在旅游经济和发展中的行为和作用，其主要的研究领域集中于旅游目的地 营销2 8 、旅游公共服务2 9 ，3 0 、乡村旅游发展”、城市旅游品牌塑造3 2 等方面。蒋莎( 2 0 0 6 ) 就认为 由于市场经济存在着自身难以克服的缺陷，需要政府进行干预3 3 。但由于旅游相关信息的分 2 0 许峰，李臣刚经济学视角下的政府旅游管理职能研究【j 】旅游科学，2 0 0 5 ：1 9 ( 3 ) ：5 9 6 3 2 1 宋林琳，张超林两部旅游开发中的政府角色【j 】经济论坛，2 0 0 3 ( 3 ) ：1 5 - 1 7 2 2 刘华河南省旅游资源开发中的政府行为研究f d l 郑州人学硕上学位论文，2 0 0 7 2 3 张大鹏政府旅游促销的效果评价以南京市为例i d i 东南大学硕士学位论文，2 0 0 7 2 4 周永博，沙润m 逢军金融危机背景下政府旅游营销叫f 究【j 】旅游学刊，2 0 0 9 ，2 4 ( 9 ) ：2 8 - 3 5 2 5 朱选功旅游资源开发中政府定位的经济学分析【j 】中困流通经济，2 0 0 5 ( 6 ) ：2 7 3 0 2 6 芬杏娟旅游发展中的政府主导角色就承德市旅游发展现状对政府主导角色做一讨论【j 】承德职业学院学报， 2 0 0 5 ( 3 ) ：5 9 - 6 1 2 7 粱修存，丁登山区域旅游开发的政府行为问题研究j 1 生产力研究，2 0 0 2 ( 1 ) ：9 9 - 1 0 1 2 8 李晨光旅游闩的地营销中的政府行为i ) d q d l 山东大学硕士学位论文，2 0 0 8 2 9 张泰城，于伟年旅游公共服务建设中地方政府行为分析| j 】中州学刊，2 0 0 9 ( 4 ) ：11 4 一1 1 8 3 0 李爽，甘巧林，刘望保旅游公共服务体系：一个理论框架的构建【j 】北京第二外围语学院学报，2 0 1 0 ( 5 ) ：8 一1 5 赵承华我困乡村旅游发展中的政府行为研究【j j 辽宁大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 9 ，3 7 ( 5 ) ：1 1 5 一i1 9 3 2 刘筒我阔城市旅游品牌塑造中的政府行为研究l d i 中国海洋人学坝i ：学位论义，2 0 0 9 3 3 蒋莎我固旅游产业市场化发展中的政府行为分析i d i 湖北人学硕上学位论文，2 0 0 6 3 堕鍪查奎兰坌茎笪里堡主! 坚坠! 堂垡丝壅 散性，使得政府并不能掌握完全信息，从而导致了政府在进行旅游行政管理时的局限性，提 出唯一的解决办法是找准政府在旅游业发展中的定位，实行积极而有效的政府职能。陈丕积 ( 2 0 0 0 ) 着重从旅游市场信息不对称的角度论述政府行为，指出在完善旅游市场信息的过程中， 政府旅游管理部门大有文章可做3 4 。 纵观以上研究文献，可以看出在分析政府行为时学者多从两个角度出发，一是旅游业自 身的综合性和相关性强的特点以及旅游业在国民经济中的作用；二是政府是旅游业发展的利 益主体之一。吕君、刘丽梅( 2 0 0 5 ) 认为政府在旅游业发展的行为的理论依据是旅游市场信息 不对称、公共产品生产原理和外部不经济性理论”。 关于旅游发展中的政府行为的具体领域众多学者分别从各自的研究视角出发进行了分析 和界定。缪婧晶、王劲松( 2 0 0 2 ) 认为政府除了在提供传统公共基础设施、目的地形象推广等 领域外，还要在促进旅游可持续发展、加快旅游人力资本积累和促进旅游市场有效竞争方面 发挥积极作用珀。 曹新向，丁圣彦( 2 0 0 3 ) 的旅游扶贫开发研究表明，政府行为应当包括：选好对象，科 学规划，发挥政府的决策和协调作用；投资先导，多方融资，发挥政府的融资导向作用；制 订政策，营造环境，发挥政府的政策引导作用；收集信息，宣传产品，发挥政府的媒介作用； 调整产业结构，深化旅游体制改革，发挥政府的宏观调控作用；实施引导工程，鼓励农民参 与旅游，体现政府的扶贫目的了7 。罗文( 2 0 0 3 ) 从政策行为、技术行为、市场行为、服务行 为和手段行为五个方面分析了旅游产业化经营中的政府行为3 8 。 ( 三) 研究内容、技术路线与方法 1 研究内容 研究内容主要分为四大部分： 第一部分是绪论部分。该部分阐述论文选题背景和意义，论文研究内容和方法手段，并 对前人研究成果进行回顾和评述。 第二部分是旅游发展中政府行为的基础理论框架。该部分主要从政府干预经济理论、公 共产品理论以及可持续发展理论等三个方面进行重点阐述，力图建立旅游发展中分析政府行 为的基础理论框架。 3 4 陈不积旅游市场信息不对称及政府行为【j j 旅游学刊，2 0 0 0 ，1 7 ( 2 ) ：2 7 3 0 3 5 吕i 亍，刘腑梅政府干预旅游业发展的理论依据及内在驱动【j j 内蒙古财经学院学报，2 0 0 5 ( 1 ) ：1 0 4 1 0 7 3 6 缪婧品，二e 劲松市场失灵、政府干预j 旅游产业国际竞争力j 】社会科学家，2 0 0 2 ( 1 7 ) ：2 1 2 6 3 7 曾新向，丁篷彦政府拍：旅游扶贫开发中的行为研究i j j 许吕学院学报，2 0 0 3 ，2 2 ( 2 ) ：6 0 6 4 3 8 罗义旅游产业化经 ；中的政府行为分析f j 】绛济9 巾，2 0 0 3 ( 5 ) ：1 1 2 4 塑鍪直奎堂坌茎篁里堡主! 塑垒! 堂垡笙茎 第三部分是实证研究，是论文的核心部分。以鄂尔多斯市为实证案例地进行具体分析， 主要分为三个内容：一是在回顾鄂尔多斯旅游发展历程的基础上，分析和归纳了其旅游发展 过程中的政府行为表现和特征；二是分别从旅游发展过程中的政府行为定位、政府行为模式 以及实施领域等三个方面研究了鄂尔多斯旅游发展中的政府行为模式；三是探讨了鄂尔多斯 旅游发展中政府行为的实现路径问题。 第四部分是结论。该部分提出本文的主要结论以及本文的创新点。 2 技术路线 为完成以上研究内容和目标，论文确定了以下的研究技术路线( 图1 1 ) 。 绪论 、l 旅游发展中政府行为的基础理论框架 l t lll + i 政府干预经济理论 公共产赫理论可持续发展理论 ll【 l 实证研究以鄂尔多斯市旅游发展为例 i + ill 政府 政府政府 行为 行为行为 特征 模式实现 图1 - 1 论文技术路线示意图 3 研究方法 论文主要采取了以下研究方法： ( 1 ) 文献研究法 堕茎查查堂坌茎笪型堡主! 坚坠! 兰垡笙苎 通过阅读国内外相关著作、利用互联网检索电子期刊、硕博士论文等，广泛收集有关旅 游发展中政府职能、政府行为等相关的研究文献，进行认真梳理和分析，为本文理论分析和 实证研究提供理论基础。 ( 2 ) 实地考察法 按照研究计划安排，作者于2 0 1 0 年9 月1 5 日一1 9 日及1 0 月1 6 日_ 2 0 日进行了为期 1 0 天的对鄂尔多斯市旅游资源、旅游市场、旅游企业的实地考察，获得了丰富的第一手资料。 同时，在调研过程中，鄂尔多斯市旅游局、各区县旅游局为本研究提供了历年统计资料和相 关背景资料。 ( 3 ) 定性分析和定量分析相结合 定性分析注重对现有研究理论的理解、归纳和创新；通过对鄂尔多斯市历年统计资料等 相关数据的统计分析、定量研究，以提高研究成果的可信度。 ( 4 ) 理论分析与实证研究相结合 理论分析是对已有的理论、观点加以回顾总结并提出自己的认识与看法；实证分析是以 实际案例的形式，将理论研究运用于实际，验证理论的可行性并对其加以提升。 ( 四) 理论支撑 1 政府干预经济理论 从1 5 世纪末西欧封建制度逐渐瓦解，资本主义制度萌芽开始，市场经济经历了约五百年 的发展历程。在这五百多年中，一直存在着国家干预与自由经营两大经济思潮及其政策主张 的此消彼长、相辅相成的发展和演变”。其中，所谓的国家干预论( 国家干预主义) 是指一 种主张削弱私人经济活动的范围，由国家干预和参与社会经济活动，在一定程度上承担多种 生产、交换、分配和消费经济职能的思想和政策。 一 ( 1 ) 理论演进 西方国家政府干预理论至少可以追溯到柏拉图4 0 。1 5 一1 8 世纪的重商主义时期，以商业资 本为代表的新兴资产阶级和新兴的民族国家二者之问的结合，形成了一种反映市场经济早期 的政府干预的理论政策体系，属于原始的国家干预主义，具有封建专制和国家垄断的特征。 重商主义时代从根本上来讲是一个市场经济秩序确立和成长需要政府权力介入并加以扶植的 3 9 谢自强政府十预理论。j 政府经济职能i m 】长沙：湖南大学出版社，2 0 0 4 4 0 彭予荚十预经济学i m 长沙：湖南科学技术版社，2 0 0 0 ， 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 时代。 随着1 8 世纪中叶产业革命的兴起，西方主要资本主义国家相继进入自由竞争时期。以亚 当斯密为代表及其以后的学者们提出了反对政府干预政策，主张“自由放任”的经济政策钔， 成为西方国家经济发展的主流思潮。 直到2 0 世纪3 0 年代世界性经济危机的爆发，政府干预的理论思潮才又重新占据了上风。 1 9 3 6 年，英国学者约翰梅纳德凯恩斯发表了就业、利息和货币通论一书，提出了政 府干预经济的一系列政策，随后经过汉森、曼丘、斯蒂格利茨等经济学家的不断完善，逐渐 形成了国家干预主义的著名的凯恩斯理论。 ( 2 ) 一般原则 一般来说，政府对实施国家干预要遭循的基本原则就是宏观干预和计划指导。具体而言 则包括了以下五个基本原则4 0 。 垄断权力的实施与授予 通常情况下，不管是政府实施垄断权还是授予垄断权( 特权) 都较为慎重。特别是在自 然性垄断和政府规制同时并存的情况下更是如此。 鼓励竞争 政府应鼓励在公共部门中开展竞争，以竞争提升效率。充分完全的竞争所获得的收益不 仅会超过重复生产所造成的低微成本，而且还会超过缺乏协作所造成的轻微浪费。 分散性原则 政府的经济功能应该尽可能的保持分散。分散化可以对不同地方( 政府团体) 所提供的 公共服务的优劣进行比较。和管理不善的社区相比，管理良好的社区可以以较低的成本提供 公共服务，因而可以吸引移居者，增加财产价值。 公平原则 一 公共部门领域中，对公平的关注无处不在。由于能够对就业政策、支出政策等方面政府 都能产生巨大影响，因而在政府干预过程中亟需避免特殊利益集团运用政府的力量牺牲公共 利益攫取私人利益。 有限制性地开放原则 政府的开放性具有一定的限度。优秀政府对获得必需的信息缺乏积极性，以及与之相关 联的困难，意在确保选举优秀的公共管理者，制定良好的公共计划，并监督这些计划得到满 意的实施。信息是一公共物品政府有责任提供必要的信息，降低组织( 或个人) 获得相关信 4 1 仇娟东市场经济下的政府干预浅析消费导刊，2 0 0 9 ，( 4 ) ：6 4 ：6 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 息的费用。 ( 3 ) 一般手段 为实现政府的干预目标，需要寻找适合的政策来达到它所选择的干预目标。通常情况下， 针对市场失衡的原因和类型，政府的干预政策大体上可以划分为：宏观经济政策、微观经济 政策以及综合性的产业政策三大类。具体有以下六种政策可供选择。 保证分配公平、经济增长与稳定为目标的政策财政政策，货币政策和税收政策 等； 提供公共产品和解决外部性的政策公共事业投资政策，社会福利政策，对污染 工业进行规制的政策以及补贴政策等； 处理市场不完全竞争的政策反垄断法和其他对企业的市场活动进行规制的政 策； 处理自然垄断的政策对公益事业等自然垄断行业的进入、退出、价格和投资进 行控制的政策； 处理信息不对称的政策保护消费者利益的政策，要求厂商公开信息并对其广告 和产品说明进行规范的政策以及知识产权赋予和保护等政策； 与多样化的市场失衡相关的政策产业政策( 包括新生产业政策、不景气产业的 结构调整政策、中小企业政策等) 和科学技术振兴政策等。 2 公共产品理论 公共产品理论是公共行政学和财政学的基础理论之一。 ( 1 ) 理论演进 公共产品理论的起源最早可以追溯到英国学者霍布斯的利维坦一书。其后，英国哲 学家大卫休谟、亚当- 斯密、约翰斯图亚特穆勒都相继进行了公共产品理论的相关论 述，推动了公共产品理论的形成。 1 9 1 9 年，瑞典学派的代表人物林达尔在威克塞尔研究的基础上，建立了关于公共产品最 佳供应的数学模型，合称为“威林模型”。威一林模型与现实联系更为密切，极大地促进西方 公共财政理论以及公共产品理论的形成，也对以后的公共选择理论产生了重要影响。 公共产品理论的开创性研究始于美国经济学家保罗萨缪尔森，他分别在1 9 5 4 年和1 9 5 5 年发表了公共支出的纯理论和公共支出理论图解的文章，对公共产品概念做了经典 性的表述，诠释了公众对政府提供公共服务方面的共同需求。根据萨缪尔森的定义，公共产 8 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 品天生具有非排他性和非竞争性两个基本属性，正是由于这两个属性，因而很难找到一个有 效的价格体系来控制公共产品的消费。当公共产品市场中配置资源的价格体系缺失时，政府 就变成这个市场的主要配置者，或者由政府的公营企业来垄断提供。 1 9 6 5 年，布坎南在萨缪尔森等人研究的基础上，创造性地提出了“俱乐部产品 ，明确 地在纯公共产品和纯私人产品之间架起了一个桥梁。2 0 世纪5 0 年代末期，美国著名学者马 斯格雷夫出版了堪称经典的财政学原理：公共经济研究，该书首次引入了“公共经济 这 一概念。 ( 2 ) 核心观点 所谓公共产品，是以政府为主要提供者提供的旨在增进社会安全、发展、福利和保护生 态环境的物品和服务的总称。从公共产品的本质属性界定上来看，目前学界仍然是认同2 0 世 纪经济学家保罗萨缪尔森( p a u l s a m u e l s o n ，1 9 5 4 ) 给公共产品所下的定义：“公共产品是指 每个人对这种产品的消费都不会导致其他人对该产品消费的减少”。即公共产品具有非排他性 和非竞争性。而在随后以布坎南为代表的“公共选择学派 则为公共产品理论走向成熟奠定 了基础。王爱学、赵定涛( 2 0 0 7 ) 在概括西方公共产品理论的基础上，将公共产品理论分为 四个层次：一是公共产品的内涵与范围，主要研究公共产品的内涵、性质和特征分类及范围 等；二是公共产品的供求机制，主要研究公共产品最优供给；三是公共产品运行机制，主要 研究公共产品供求实践中的公平与效率问题；四是公共产品的评价激励机制，主要研究公共 产品供给的效率评估与激励机制4 2 。 按照公共物品经典定义，公共物品是具有消费的非竞争性和非排他性的产品，公共性是 这两个特征的存在前提。从行为主体角度看，公共性是指独立于个人的、集体或政府等主体 的行为特征，是个体之间利益均衡及公共领域开放性问题。作为公共产品本质属性的公共性 主要体现在：一是公共产品供给结果的公平性。公共产品具有对消费者的非排他性，政府必须 公平、均衡地向城乡和不同阶层的社会成员提供公共产品。二是产品供给过程的公开性。按 照公开透明的原则生产和分配公共产品，公众的公共需求也只有通过公开的渠道才能反映给 供给者，这是市场经济对政府公共服务的基本要求。三是产品供给取向的公正性。这要求政 府按公众集体意愿和公正的原则提供公共产品，实现社会福利最大化。 ( 3 ) 现实价值 公共产品理论认为，按照受益区域的大小，公共产品可区分为全国性公共产品和地区性 公共产品，并且地区性公共产品内部还可以继续细分，这就为西方财政体制划分提供了主要 4 2 ：l 三爱学，赵定涛两方公共产品理论同顾与前瞻l j 】江淮论坛，2 0 0 7 ，( 4 ) 9 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 的理论依据，即全国性公共产品应由中央或联邦政府提供，范围大小不同的地区性公共产品 由不同层次的地方政府提供，几个地区共同受惠的公共产品主要由有关地区联合提供。 旅游业是借助于大量的旅游公共产品运行的。根据公共产品理论，旅游产品分为纯公共 旅游产品、纯私人旅游产品和准公共旅游产品。不同类型的旅游产品的配置机制是不同的。 一般认为，私人旅游产品应由市场机制来配置，公共旅游产品应由政府来投资。这是因为， 市场机制利用其经济利益机制，即价格机制、竞争机制、分配机制等对资源进行最优配置， 总是把资源引向效率最优的领域，所以市场机制一般能够引导生产者的投资。但是，旅游企 业只对短期效益比较灵敏，对涉及到周期长、见效慢或效益比较间接的旅游公共产品，一般 不愿或无力生产和供应。因此，旅游公共产品就必须由政府向市场提供。 3 可持续发展理论 ( 1 ) 理论的产生 1 9 8 0 年3 月5 日，联合国向全世界发出呼吁：“必须研究自然的、社会的、生态的、经 济的以及利用自然资源过程中的基本关系，确保全球持续发展。 1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立 了世界环境与发展委员会( w e c d ) ，挪威首相布伦特兰夫人任主席。成员有在科学、教育、 经济、社会及政治方面的2 2 位代表，其中1 4 人来自发展中国家。联合国要求该组织以“持 续发展”为基本纲领，制订“全球的变革日程”。 1 9 8 7 年，该委员会把长达4 年研究、经过充分论证的报告我们共同的未来提交给联 合国大会，正式提出了可持续发展的模式，并以此为主题对人类共同关心的环境与发展问题 进行了全面论述，受到世界各国政府组织和舆论的极大重视。1 9 9 2 年，联合国环境与发展大 会上可持续发展要领得到与会者共识与承认。 ( 2 ) 可持续发展概念 可持续发展是这样的发展，“既满足当代人的需要，又不损害后代人满足其需要的发展”。 可持续发展包括环境保护问题，但不仅仅是环境保护问题，它涉及到自然、经济和社会三个 方面，涉及到经济可持续发展、生态可持续发展和社会可持续发展的协调发展。 可持续发展的实质是要追求有理性或有节制的适度发展，按照布伦特委员会的阐述，可 持续发展战略有两个基本原则：一是需要性原则，即为了满足人类生存的需要特别是穷人生 存的需要，追求发展是无可置疑的；二是限制性发展，即由于发展系统如经济、社会、生态 等方面以及能力系统体制、技术、观念等方面的限制，讲究适度也是必不可少的。 ( 3 ) 可持续发展内涵 i o 堕鍪查奎兰坌茎笪墨堕主! 坚坠! 堂竺丝奎 共同发展 地球是一个复杂的巨系统，每个国家或地区都是这个巨系统不可分割的子系统。系统的 最根本特征是其整体性，每个子系统都和其他子系统相互联系并发生作用，只要一个系统发 生问题，都会直接或间接影响到其他系统的紊乱，甚至会诱发系统的整体突变，这在地球生 态系统中表现最为突出。因此，可持续发展追求的是整体发展和协调发展，即共同发展。 协调发展 协调发展包括经济、社会、环境三大系统的整体协调，也包括世界、国家和地区三个空 间层面的协调，还包括一个国家或地区经济与人口、资源、环境、社会以及内部各个阶层的 协调，持续发展源于协调发展。 公平发展 世界经济的发展呈现出因水平差异而表现出来的层次性，这是发展过程中始终存在的问 题。但是这种发展水平的层次性若因不公平、不平等而引发或加剧，就会因为局部而上升到 整体，并最终影, i 甸- n 整个世界的可持续发展。可持续发展思想的公平发展包含两个纬度：一 是时间纬度上的公平，当代人的发展不能以损害后代人的发展能力为代价：二是空间纬度上 的公平，一个国家或地区的发展不能以损害其他国家或地区的发展能力为代价。 高效发展 公平和效率是可持续发展的两个轮子。可持续发展的效率不同于经济学的效率，可持续 发展的效率既包括经济意义上的效率，也包含着自然资源和环境的损益的成分。因此，可持 续发展思想的高效发展是指经济、社会、资源、环境、人口等协调下的高效率发展。 ( 五) 创新点 通过以上研究，本文初步实现了以下两点创新： ( 一) 运用可持续发展理论和公共管理理论，以旅游发展中的政府行为为研究对象，阐 释和构建了新时期鄂尔多斯旅游发展中的政府行为新模式。 ( 二) 构建和完善有助于政府行为实现的制度安排和实现路径，提出了具体的建议和措 施，具有较强的现实指导价值。 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 一、鄂尔多斯旅游发展概况 ( 一) 鄂尔多斯旅游发展总体状况 进入2 0 世纪9 0 年代以来，鄂尔多斯市旅游业发展速度明显加快，尤其是“十一五 以 来，鄂尔多斯市旅游业呈现多渠道投入、多元化发展势头，使旅游业产业地位逐步提高，产 一 业规模不断扩大，产业结构趋向完善。概括起来，旅游业发展成绩主要表现在如下几个方面： 。1 旅游客源市场规模不断扩大 2 0 0 5 年至2 0 1 0 年累计接待海外游客2 4 7 1 7 万人次，比“十五 期间增长1 6 2 9 ；旅游 总收入累计达2 4 8 5 亿元，比“十五”期间增长4 7 4 8 。2 0 1 0 年，接待国内外旅游者4 9 0 4 万人次，同比增长3 2 4 ，其中接待入境旅游者2 2 万人次。