（企业管理专业论文）从政府规制到企业的政府公关.pdf

南京工业大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 一、学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南京工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文巾作r 明确的说明并表示1 r 谢意。 研究生签名： 王煎 日 期： 2 q 堕：1 8 二、关于学位论文使用授权的声明 南京工业大学、中国科学技术信息研究所、蚓家幽书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社及清华同方光龠股份有限公司有权保臣本人所送交学位论文的 复印件和电了文档，可姒采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊 登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权南京工业大学研究生 部办理。 研究生签名： 三逮 导师签名 摘要 建立合理的政府与企业关系是党的十六届三中全提出的“通过完善国家的社 会经济管理来促进现阶段经济体制改革”的目标之一，受到党和政府的高度重视； 同时它也是学术界研究的热点和难点。回顾以往的相关研究会发现，前人的研究 常倾向于从政府与企业的基本层次关系角度，即两者的体制关系角度出发：其成 果以解决两者的大的宏观关系为主。而对政府与企业行为关系的研究，则较为鲜 见。 在现实经济活动中，政府与企业之间发生的关系更多是体现为种种方式复杂 的微观行为活动。而且，以往的大量研究可以说已经将政府与企业之间大的体制 关系问题解决了。因此，加强研究政府与企业之间的相互行为活动关系，更符合 现实与理论发展的需要。 政府规制是政府行使权力进行调控的基本方式之一，可以说是政府对企业进 行管理的微观行为体现。企业是政府规制最重要的行为对象。一般的观点总认为， 政府规制是政府对企业的强制性管制，企业在其中扮演的角色始终是个弱者。但 是实践证明，企业在规制环境中并非总是被动者；企业有受政府规制的需要，并 且企业能通过对政府规制的能动反应去影响规制政策，使规制政策能体现企业的 合理利益需求。因此，从政府规制角度研究企业对政府的能动作用就成为是可能 的。 论文从政府规制要素结构入手，首先分析了政企在规制条件下的互动关系的 现实性；然后立足于从企业角度分析互动关系中企业对政府规制的能动作用i 最 后提出企业的政府公关是企业对政府规制发挥能动作用的主要行为模式，并专门 针对我国现实规制环境存在的问题，得出建设适宜政府公关的政府规制环境需要 从哪些方面进行努力。 本论文的研究是按照“问题提出一研究现状评述一理论架构一应用研究对 策措施”的基本思路展开的，论文的具体内容安排如下： 提出研究的背景问题和研究意义，并陈述陔领域的研究现状和本文思路、方 法。 对政府规制基本理论进行综述：对相关的概念和特征进行分析界定；阐述现 摘要 有的三大政府规制理论；总结这些理论，为后续研究进行理论上的先导。 从政府规制的要素结构，即目标、内容方式、效果、周期四大角度分析政府 与企业互动关系的现实需要，指出政府规制的良性运行有赖于两者的互动，两者 互动的实质就是行为博弈。 对企业的能动反应进行分析，从企业本质，企业的起源、演进、与环境关系 分析企业对政府规制的实际需求：总结企业对规制能动反应的理论基础以及基本 行为模型；提出企业对政府规制能动反应的可能类型。最后指出企业对规制的能 动反应需求将导致企业政府公关行为。 研究企业的政府公关行为及与之相适应的政府规制环境。首先分析政府公关 与企业寻租的差异，对政府公关的内涵给予界定；其次总结了国外企业和跨国公 司在华的政府公关经验方式，提出政府公关的一般原则和我国政府公关的特殊 性；最后着重分析了如何构建适宜我国企业政府公关的政府规制环境，通过对我 国规制领域的现有问题分析，指出可能的相应解决途径和具体手段。 关键词：政企关系行为互动政府规制政府公关 硕士学位论文 a b s t r a c t e s t a b l i s h i n gt h er a t i o n a lr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t i so n e o fd e c i s i o n so ft h et h i r dc o m m i t t e ec o n f e r e n c ea tt h es i x t e e n t hn a t i o n a lc o n g r e s so f c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n at h a ta c c e l e r a t i n gt h ee c o n o m i cs y s t e m r e f o r l n b y c o n s u m m a t i n gs o c i o e c o n o m i cm a n a g e m e n ta tt h i ss t a g e t h ep a r t ya n dg o v e r n m e n t h a v eah i g hr e g a r dt ot h er e l a t i o n a n di t st h ee m p h a s i sa n dd i f f i c u l t yo fr e s e a r c hi n a c a d e m i cc i r c l e s w h e nw er e v i e w e dt h ea g or e l a t i v er e s e a r c hr e s u l t s ，w ew o u l df i n d t h em o s ts c h o l a r sf e l ti n c l i n e dt or e s e a r c ht h eb a s i cc o n s t i t u t i o n a lr e l a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t i t sam e c h a n i s mr e l a t i o n t h er e s u i t so ft h e i rr e s e a r c h s o l v e dm o s t l yt h em a c r o s c o p i cr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t t h e i n t e r a c t i o nr e l a t i o nw i t he a c ho t h e ri sw h e r e a ss e l d o ms t u d i e db yt h o s es c h o l a r s i nr e a le c o n o m i ca c t i v i t y , t h er e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e m m e n t i sm o r er e p r e s e n t e dt h ec o m p l e xm i c r o s c o p i ca c t i o na n da c f i v i t y t h ef o r m e rr e s e a r c h s o l v e dt h em a c r o s c o p i cs y s t e m a t i cr c i a t i o n a lp r o b l e m s oi ti sn e c e s s a r yt oe n h a n c e t h es t u d yo nt h ei n t e r a c t i o nr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ti nt h e p r a c t i c a la n dt h e o r e t i ca s p e c t s t h eg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o ni so n eo ft h eb a s i cm o d e st h a tt h eg o v e r n m e n t w i e l d sp o w e rt og o v e mt h es o c i e t y , a n di t st h ee m b o d i m e n to ft h em i c r o s c o p i c m a n a g e m e n to ft h eg o v e r n m e n t t h ee n t e r p r i s ei st h em o s ti m p o r t a n to b j e c to f g o v e r r m a e n tr e g u l a t i o n s t h e r ei sa l lo p i n i o nt h a tt h eg o v e m m e n t a lr e g u l a t i o ni sa c o n s t r a i n i n gp u b l i cc o n t r o lt h a tt h eg o v e r n m e n tf a c et oe n t e r p r i s e 、a n dt h ee n t e r p r i s e i si naw e a kp o s i t i o nw h e ni tp l a y sg a m ew i t ht h eg o v e r n m e n t b u tm a n yc a s e sp r o v e m a tt h ee n t e r p r i s ei sn o ta l w a y st h ew e a k t h ee n t e r p r i s en e e d st h eg o v e r n m e n t a l r e g u l a t i o n sa n dc a ni n f l u e n c et 1 1 e s er e g u l a t i o n st oi n c a m a t et h ee n t e r p r i s e s r a t i o n a l i n t e r e s tb yi t si n i t i a t i v ea c t i o n s o i ti sp o s s i b l et os t u d yo nh o wt ot h ee n t e r p r i s e e f f e c t 恤eg o v e r n m e n tf r o m 廿1 ea s p e c t so ft h eg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o n t h et h e s i ss t a r t s 丘o mt h ee l e m e n t so ft h eg o v e r n m e n t a ir e g u l a t i o n a n d a n a l y s e st h er e a l i s mo ft h ei n t e m c t i o nr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ti n t h es t r u c t u r a le l e m e n t so ft h eg o v e m m e n t a lr e g u l a t i o n t h e na n a l y s e st h ei n i t i a t i v e a c t i o nt h a tt h ee n t e r p r i s ee f f e c tt h eg o v e r n m e n t a lr e l a t i o n si nt h ea s p e c to fe n t e r p r i s e a tl a s t ，t h et h e s i sr a i s e sav i e w p o i n tt h a tt h ee n t e r p r i s e s p u b l i cr e l a t i o nf a c et o g o v e r n m e n t i st h ep r i m a r y p a t t e r n s o fb e h a v i o rt h a t e n t e r p r i s e se f f e c tt h e g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n s ，a n dd r a w ss o m ec o n c l u s i o n st h a ta r ef a v o r a b l ef o ri m p r o v i n g t h ec o n d i t i o n so ft h eg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o nb a s e do nt h ec u r r e n tp r o b l e m so ft h e g o v e r n m e n t a lr e l a t i o n s 1 、h et h o u g h t so ft h i st h e s i si s b r i n g i n gu pt h eq u e s t i o n r e m a r k i n gt h e c u r r e n tt h e o r y , c o n s t r u c t i n gt h ef r a m eo f t h e o r y , a p p l i c a t i o n ss t u d i e s ，c o u n t e rm e a s u r e t h em a t e r i a lc o n t e n ta sf o l l o w s b r i n gf o r w a r dt h eb a c k g r o u n da n dt h es i g n i f i c a n c eo f t h i s s t u d y , s t a t i n gt h ea c t u a ls t a t ei nt h i sf i e l d ，t h i n k i n ga n dr e s e a r c hm e t h o d s r e m a r k i n gt h eb a s a lt h e o r yo ft h eg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o n ，d e f i n i n gi n t e r r e l a t e d d e f i n i t i o n ，a n a t o m yt h et h r e eb a s i ct h e o r i e s m a k i n gac o n c r e t ea n a l y s i so ft h e i n t e r a c t i o nr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n tb a s e dt h eo b i e c t ，c o n t e n t ， e f f e c t ，p e r i o d i n d i c a t i n gt h eb e n i g nf u n c t i o no f t h eg o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o nd e p e n d s o nt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n t ，t h ee s s e n t i a lo ft h ei n t e r a c t i o n r e l a t i o ni sag a m e f r o mt h ee s s e n c e ，o r i g i n ，d e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e ，t h i n k i n g t h ee f f e c t ic er e l a t i o n a ld e m a n do fe n t e r p r i s e g a t h e r i n gt h ei n t e r a e t i o nt h e o r ya n d m o d e l b r i n g i n gu p t h ep o s s i b l e s t y l et h a t t h ee n t e r p r i s e sa c t i v e l ye f f e c tt h e g o v e m m e n t a lr e l a t i o n sa n dt h i sa c t i v e l ye f f e c tw i l ll e a dt ot h ee n t e r p r i s e s p u b l i c r e l a t i o nf a c et og o v e r n m e n t s t u d y i n go nt h ep u b l i cr e l a t i o nb e h a v i o ra n d c i r c u m s t a n c ew h e r et h ee n t e r p r i s e s p u b l i cm l a t i o nf a c et og o v e r n m e n ti se f f e c t i v e c o m p a r i n gt h er e n t f i n d i n ga n dg o v e r n m e n tp u b l i cr e l a t i o n ，d e f i n i n gi t s ，s u mu pt h e e x p e r i e n c eo ft h et r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n dt h ef o r e i g ne n t e r p r i s e s u n i v e r s a l p r i n c i p l ea n dp a r t i c u l a rm e a s u r eo f t h ee n t e r p r i s e s p u b l i cr e l a t i o nf a c et og o v e m m e n t w i l lb er e c a p i t u l a t e d t h et h e s i ss t r e s s e so ne v a l u a t i n gt h ec i r c u m s t a n c eo ft h e g o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o nw h e r et h ee n t e r p r i s e s g o v e r n m e n tp u b l i cw i l lw o r kw e l l a t t h es a m et i m e t h i st h e s i sa n a l y s e sas e r i e so fe x i s t i n gp r o b l e mi nt h ef i e l do f g o v e r n m e n t a lr e g u l a t i o ni nc h i n aa n dp o i n t i n go u tr e l e v a n tp r a c t i c a b l es o l v i n g a p p r o a c h e sa n dm a t e r i a lm e a s u r e s k e y w o r d sr e l a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n d g o v e r n m e n t ：i n t e r a c t i o n g o v e r n m e n tr e l a t i o n ；g o v e r n m e n tp u b l i c 硕士津醢论炙 0 。1 阎题的掇出 缝论 歉会主义市场经济体嗣在我国确立b 缀有l o 余年时闻了，在市场的蒸础性 擘蔫下，我滋经济发生了静天瀵魄的变纯。市场避入了社会经济生活的备个臻面 鞠热落，捺璐中灏经济鹣不瑟藤遗。餐燕，审秘撬疑豢其滏鸯黪灞，筏褥完全搜 索场穰露l 无法浆决燎基本翔题，戮诧，黢磨豹溪控成为经济笈矮客蕊霭簧。獒 寞，政府的政策调控鼹一蛊虢怒中殴政府的特色之。从建国开熄，整个瓣家就 是以致策频繁调熬为特点来运行的。肤计划经济到市矮经济，驭她攀禽剿竣攀 开放，郜蹙在政策的措引下进行的。可以说。没有国家翁这么多政策规涮，就不 会取褥中国今天的巨大成就。 政府观制是政府行使权力进行调控的纂本方式之，势将霞接澎响被娥制象 髂瓣褥魏。瑗代经济壤论黢谈为，敢簿臻裁蹙羧农运鲻禁止髓、陵潮髓嚣手黢， 对市场圭髂褥为送茗j ：黪校正。英鏊瓣跫为了嚣 嶷然蘩羧、受舞帮毪、琵舞潞黻 翻穰怠不对称这整市场敞麓鼯熬秘燮滚鬻鬻鼋荽效率翻分瓤酌不公正。企激幸罄建 社会经济系统中澄誉本的微观主体，必然也就贱为双府规制最菱簦静行为对象。 从现实经济活动慕看，企业与政府规制有蓑不可分割的联系。一个企蛾霭论大小， 帮是在大鐾政磨栽警敬綮约窳下运褥瓣，不存在冤政府溉铡的“囊空环辘”。魄 热圆寒王商行政蛰毽鼹对广鸯的趣定，影蛹戮金效黪市场蓠键燕赂；国蠹税务麟 豹戮帮、税率决定了企效黥翻澜辩威鞠分既；环麓擦护爨对污染簿缀靛瓣铡，躐 蕊蕾垒照厂瀣位嚣翁逡帮；劳动餐囊熬门慰羔箨绣掰条臀的要求，僚谖鑫敦工人 的安全帮键潦，落等。可以说，现代政府飙制已经深入到企业豹内部，范蕊扩餍 到了离层的总裁、中屡的管理人员，以及第线的生产人员，最终影响麓企她的 藏赡决策、人力炎源、计划辫努、磷究野发、生产镄蛰、采贿运输藕潮冁经鸷。 企鼗家重要瓣经营决蒙部会受戮姣辩豹辫瓣、梭瓷辩挖麟。 致麝麓翻楚一耱敬痨熬行为，觚掇零二受镄予液惑麓蓥零錾妻簇。臻癸审，黢 黪扮演骜经济大与邋德人掰耪角色，敢瓣艘涮也藏w 襁庶分为缀济往栽剜与社会 。孝郁努：体制转轨时髑盼艘府微蹴蕊谁噼f 为t 箍毋鼯 学蹦版毒l 。，笫2 疆； 绪论 性规制两种，前者指在自然垄断和存在信息偏差的领域，为了防止发生资源配置 低效率和确保使用者的公平使用，政府机关利用法律权限，通过许可和认可等手 段，对微观个体( 主要指企业) 的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、 财务会计等有关行为加以规定。后者指从环境保护和安全保证等目标出发，从产 业横断面上对特定的微观个体活动所实施的管制，以维护消费者、职工等公众的 健康和安全。 马克思认为，政府是国家机器的代表者，是暴力机关，也是一切社会资源的 实际所有者。作为规制的主体，政府具有法定权威和绝对优势地位，作为规制的 主要对象，企业处于被动和从属的弱势地位。传统计划经济体制下，企业作为政 府的附属单位，只能被动服从政府的计划安排。而在市场经济条件下，政企完全 分开，两者都是独立的行为主体；当面对同样具有强制性的政府规制时，企业是 否也只能被动接受呢? 1 9 7 5 年，美国经济学家罗纳德迈金( r o l a nn m e k e a n ) 和瑞士学者杰奎 里尼布朗尼( j a c q u e l e n em b r o w n i n g ) 在政府与非盈利部门的外部性一 文中，第一次提出了政府行为外部性的概念，认为政府规制行为会产生类似市场 失灵的负外部效应，特别是在行政法律制度不完善的发展中国家，政府行为的外 部性更为常见。我国的经济发展长期由政府主导，2 0 世纪7 0 年代末开始的经济 体制改革亦是政府主导型改革，政府在体制改革和经济发展中发挥着不可替代的 重大作用。然而，随着市场力量的逐步壮大，政府干预经济的弊病也逐步暴露， 其突出表现就在于，政府及其官员还习惯用计划管制的方式管理市场和企业，带 来政府行为负外部效应不断。从深层次来说，这一弊病矛盾是我国目前体制转轨 的过程中所亟需解决的一个问题，即政府如何通过科学合理的规制政策去处理与 市场和企业的关系，降低政府的负外部效应。从政府规制经济学理论中我们得知， 政府相对市场和企业的信息不对称以及规制者的短期功利性是科学合理规制的 主要障碍，也是产生政府负外部性的重要原因。那如何去解决这些问题? 西方经济学家对政府规制行为及其影响的研究，是在发达的市场经济制度背 景下进行的其研究成果对我国的政府规制问题的解决有借鉴作用，但是，西方 学者没有对像我们这样的转轨国家政府规制问题进行研究，所以西方政府规制经 济学中对政府外部性的措施就不能完全用于我们现在的经济生活。在我国，政府 硕士学位论文 规制机构、企业和消费者的角色和关系存在错位：没有完全确立企业和消费者利 益集团的独立地位，两者力量弱小：政府既是规制者，又行使国企所有者和经营 者的职能，同时扮演本应是矛盾博弈双方的角色。政府基本操纵了规制政策的形 成过程，而这过程又难以形成能反映多数企业和消费者的利益的公正合理的规 制政策。这些转轨期的特殊问题与规制障碍的一般性原因交织在一起，必然导致 我国政府规制的失灵，政府负外部性的产生。 以往，我们在解决政府规制失灵时通常会从规制主体政府角度去寻找答 案。比如，理顺产权关系、改善行政程序等；但很少会从规制的主要对象企 业角度进行考虑。其实，政府规制作为一个系统性过程，不仅仅只体现为是一个 行政过程，更重要的是强调规制政策的合理形成过程。企业是市场经济的主体， 也是规制过程的重要部分，能否摆正政府、企业集团这规制主客体的关系，就成 为了防止政府规制失灵，降低政府外部性效应的前提条件。 本文认为，企业应该参与政府规制过程，主动的影响政府规制政策的制定。 企业在处理与政府关系，特别是政府规制问题时，不能只是被动服从或是一味强 调政府的支持和扶持。这些对所有企业的发展都是不公平的。企业需要发挥出对 政府规制的能动作用，建立企业与政府之问的良好互动关系，进而保证规制从制 定到执行的科学合理，缩小政府规制的负外部效应。那企业应该如何去发挥这种 能动作用呢? 国内外经济发展实践证明，企业可以通过对政府进行公关，能动地影响政府 规制活动。企业通过各种公关手段为政府政策规制提供正确信息资料，加深政府 对企业的了解，保证政府能从企业合理需求角度考虑，进而影响政策规制，使得 企业能参与规制的全过程，降低规制失灵和政府负外部效应，建立新型的政府与 企业关系。那这些公关手段、方法具体有哪些呢? 是否包括不合法的手段呢? 提起对政府公关，很多人就会认为是指寻租、贿赂、发展与官员不正常的关 系。其实，这不正确，政府与企业之i 司f 确的互动关系应该是合法、光明的，不 应牵涉灰色成份。我们不否认上述那些不合法行为在现实生活中的存在。因为在 转轨时期，政府规制主客体的错位往往助长了寻租行为的发生。许多规制的动机 是出于公共利益的考虑，但规制的方式却为部门利益、地方利益、集团利益以及 。李郁芳：体制转轨时期的政府微观蛳制行为，经济科学出版 t ，序第3 页。 3 绪论 私人利盏所左右，许多部门和官员甚至利用所掌握的具有垄断性质的规制权利为 企业“设租”，这就成为腐败滋长的前提之一。而目前国内对规制者也缺乏健全 的体制加以管制，使得“在对管制权力难以监督的情况下，被管制者往往不是采 取提高产品或服务质量的方式去努力建立自身的市场信誉，而是以较低的成本去 俘获管制者，租用管制权以获取利益”。企业追逐自身利润最大化的被规制 者，他衡量后发现“寻租”的收益率要大于生产领域的收益率，一些诚信意识淡 薄、社会责任感不强的企业，就会不择手段对政府部门有关人员进行寻租，建立 不正当的政企关系。 随着政治体制改革的深入和法治社会的建设，我们相信社会上那些“设租”、 “寻租”现象最终将被消除，这是社会发展的必然趋势。企业通过政府公关对政 府发挥能动作用。这种“公关”必然是一种合法j f 当的渠道或方式，是种光明 的“公关”。 o 2 选题背景意义 党的十六届三中全会把完善国家的社会经济管理作为现阶段经济体制改革 的目标之一，并提出了在社会经济管理中政府要做好“五个统筹”，即：城乡统 筹、区域统筹、经济和社会统筹、人和自然统筹、国内发展和对外开放统筹的思 想。而做好上述工作的重要方面之一就是建立合理的政府与企业关系。市场经济 条件下，政企之间应该是一种互动关系，政府通过规制管理企业，企业通过能动 作用去影响政府做出正确规制。在我国当前条件下，政府规制政策常出现失灵， 产生政府负外部效应，直接影响到企业对政府政策的反应行为和企业发展。通过 企业对政府公关”，弥补政府在规制制定时的缺陷，可发挥政府的正外部性并 促进企业的发展，建立起新型合理的政企互动关系。因此，加快我国政府和企业 关系中政府规制和企业能动反应政府“公关”的理论研究和实践探索，科学、 规范地运用规制作为政府的重要职能，促进企业发展和社会福利提高，建立新型 政府与企业关系，是社会主义市场经济理论和实践的重要课题，也是目前我国企 业理论研究的新领域。经过艰难的谈判历程，我国在2 0 0 1 年底加入w to 。政 府与市场关系的研究也随之悄然转向规制分析领域。为了提高政府绩效、提升公 。陈富良：我国经济转轨时期的政府规制，中闽财政给济版引：2 0 0 0 年版，第2 2 5 页。 硕士学位论文 共利益、制定完善的公共政策、引导企业向良性发展，有关政府规制的论题已成 为学术界、政府职能部门研究的热点之一。 当前，人们已逐渐认识到政府规制在企业与政府关系发挥着重要作用，都重 视研究政府规制政策理论。同时，随着国家政府行政改革的推进，特别是行政 许可法的颁布，说明国家正在进行着政府规制决策的改革。f e a t ，从企业角度 研究如何通过政府公关有效地实现对政府规制活动的能动作用有着理论和现实 意义。 本课题将通过对政府规制的要素结构下政府与企业互动关系的分析，研究企 业应对政府规制的能动反应，试图形成可供企业借鉴的政府公关活动的行为模 式，并指出我国现阶段为适应政企新型互动关系，政府规制所亟需解决的问题。 本课题的研究结果至少应该回答几个相互影响联系的问题：第一、企业与政府的 互动关系是如何形成的? 第二、企业的能动作用怎样对政府规制产生影响? 第 三、我国企业的政府公关可运用哪些方式? 第四、企业与政府的互动关系要求政 府规制环境是什么样的? o 3 国内外研究现状和发展趋势 0 3 。1 国外学者的研究 现代意义的政府规制活动最早出现在美国，1 8 8 7 年美国国会成立的国内贸 易委员会是最早制定政府规制的机构。政府规制经济学研究随着政府规制活动的 发展不断演变，体系与内容不断扩展。经济学、法学、政治学等领域的学者对政 府规制都做出了出色的研究。最早期时，经济学文献涉及的是对特殊产业或一群 产业的规制，以及对可替代政策手段的激励与福利性质做出估价；法学文献研究 的是执法，市场规则及行政程序；政治学文献则把焦点放在政策形成和执行的政 治及行政作用方面。 在1 9 7 0 年以前，经济学对政府规制的研究领域较窄，对象也比较特定，主 要集中于考察某些特殊行业的价格与进入的控制上，中心是探讨在规模报酬递增 情况下的制度安排定价与效率结构问题。经济学家卡恩( k a h n ) 的规制经 济学：原理与制度是这一时期的杰出代表，书中探讨了：由报酬率规制所引起 的投入扭曲( a j 效应) 、自然垄断与规模经济、以及受规制产业( 电力、电信 及其他自然垄断产业) 内的竞争。 培论 1 9 7 0 年后，西方发生了一场声势浩大的放松规制运动，促使一些学者开始 重新审视政府规制问题，并试图将以前的研究成果系统化。诺贝尔经济学奖得主， 经济学家斯蒂格勒于1 9 7 1 年发表了经济规制论，首次以标准的经济供求分析 方法探讨了规制的产生，奠定了规制经济学产生的基础。其后，帕尔兹曼走向 更一般的规制理论( 1 9 7 6 ) 、贝利的法规性制约的经济理论( 1 9 7 3 ) 、鲍莫尔 和奥茨的环境政策理论：外部性、公共部门、支出与生活质量( 1 9 7 5 ) ，进一 步完善和发展了规制经济学。这一时期，规制经济学主要研究市场经济体制下政 府和社会公共机构如何依据一定的规则对市场微观经济行为进行制约、干预或管 理。 1 9 8 0 年后，美国、英国、日本等发达国家总结了7 0 年代大规模放松规制带 来的教训，对一些自然垄断产业的政府规制体制进行了重大改革，加强了对环保、 产品质量与安全、卫生健康方面的社会性规制，为政府规制理论研究提供了丰富 的实证资料，促进了政府规制经济理论与规制实践的结合。这样，规制经济学开 始规范分析与实证分析并举，形成了政府规制公共利益理论和政府规制部门利益 理论两大流派。乔斯科和诺尔( 1 9 8 1 ) 以规制的政治、行政程序为重点的规制立 法研究、布坎南的自由、市场和国家：8 0 年代的政治经济学( 1 9 8 6 ) 、植草 益公共规制经济学( 1 9 9 0 ) 、托里森规制与利益集团( 1 9 9 1 ) 都是这一时 期规制经济学理论的发展代表。 1 9 9 0 年后，网络经济的兴起，企业并购风潮迭起，政府规制活动面对这些 新变化不断做出调整，政府规制理论也有了新的发展，主要体现在激励性规制的 兴起，规制外部性问题研究的深入，企业对规制的能动行为的提出，社会性规制 领域不断扩大，政府规制更加系统化，政府规制活动与市场机制和企业活动相融 合。史普博管制与市场( 1 9 9 9 ) 、斯蒂格利茨的政府为什么干预经济( 1 9 9 8 ) 、 查尔斯沃而沃市场或政府( 1 9 9 4 ) 中都对政府规制的新问题做出过详细分 析。 o 3 2 国内学者的研究 1 9 9 0 年后，随着市场化改革的深入，我国开始介绍和引进国外政府规制理 论，并结合中国的实际取得了一些研究成果。1 9 9 5 年以前，学术界着重介绍和 评价国外政府规制的基本理论、研究动态以及有代表性的发达国家政府规制的改 硕士学位论文 革实践，对我国政府规制理论和实践缺乏系统深入研究。1 9 9 5 年后，产生了一 批结合国内改革实际的研究成果，但主要是研究一些自然垄断行业和社会公共行 业的政府规制问题。其中较有代表性的主要有：张宇燕关于我国公用事业的规制 改革文章：余晖政府与企业：从宏观管理到微观管制( 1 9 9 7 年) ：吕福新( 1 9 9 8 年) 关于转型时期几种特殊商品的市场化研究；王俊豪在借鉴英国政府规制改革 经验的基础上，对我国基础设施产业的政府规制体制改革进行的研究和出版的系 列著作( 1 9 9 8 - - 2 0 0 1 年) 。2 0 0 0 年以后，国内政府规制理论开始向系统化发展， 研究逐渐深入。比如：李郁芳的政府规制失灵的理论分析( 2 0 0 2 ) 、体制转 轨时期的政府微观规制行为( 2 0 0 3 ) 、转轨时期政府规制过程的制度缺陷及其 治理( 2 0 0 4 ) 、论政府行为外部性的形成( 2 0 0 4 ) ；夏大慰和史东辉的政府 规制：理论、经验与中国改革( 2 0 0 3 ) ：屈晓华的论政府规制与企业反应( 2 0 0 3 ) 和企业对政府规制能动反应研究( 2 0 0 3 ) 首次从企业角度研究政府规制问题， 提出企业能在政府规制下做出合理反应。 但是，从总体上而言，我国政府规制研究还处于初始阶段，分散、不成熟， 还没有形成比较完善的理论和体系框架。一是研究方向过于局限在研究特殊产业 的规制问题，比如对电信、电力等自然垄断性行业的规制及改革问题，而从一般 规制理论的角度进行系统研究较缺乏。二是出发点更多地从政府这一行为主体和 政府职能转换的角度研究，从规制的主要对象企业的角度分析政府规制行为较 少，特别缺少从政府与企业互动角度研究企业如何对政府规制发挥能动作用。 o 4 论文框架思路和研究方法 0 4 1 研究范围 需要说明的是，我们这罩谈的政府规制( r e g u l a t i o n ) ，不是以往那种对市场 主体的具体经济行为进行直接干预的“管制”，也不是政府对经济的宏观调控， 而是强调政府通过制定和实施法律、法规、规章的手段来规范和约束市场主体的 行为，同时对政府自身也进行相应规范和约束的规制，从而培育、完善和维护一 个有效率、健康发展的市场竞争环境。 本文将主要在政府规制条件下探究一种新的政府与市场的关系，审视和确定 政府在市场经济中应该扮演的角色和应有的作用。 绪论 0 4 2 论文框架思路 绪论 理论基础与研究现状 政府规制四大要素条什卜分析政企互动关系 l 企业对政府规制能动作用的理论、模型、行为方式分析 企业政府公关的具体行为方式分析，以及适宜企业政府公 l关行为的我国政府规制环境的建设分析 0 4 3 论文研究方法 ( 1 ) 文献阅读法： 查阅大量相关理论以及现有研究成果进行综述，作为论文的立论点。 ( 2 ) 规范分析法： 企业与政府的互动关系是一个系统，前人已经有很多成熟的研究成果。本文 需要对政府与企业关系基本理论规范分析基础上，寻找双方各种影响因素，综合 反映政府规制与企业公关的特征和要求。 ( 3 ) 实证归纳演绎相结合分析： 理论界关于企业对政府公关进而影响政府规制的制定，还没有相关的研究。 所阻需要对现实案例进行归纳分析，演绎出企业对政府公关的一般模式。 硕士学位论文 第一章政府规制的基本理论综述 1 1 “规制”、“政府规制”概念与基本特征 规制一词最初是f | 本学者从英文r e g u l a t i o n 翻译而来，意为政府运用法律、 规章、制度等手段对经济和社会加以控制和限制，在国内文献中有时也称为“管 制”。但比较而言“管制”一词较为生硬，更多是指计划经济体制下政府用行政 手段和命令直接对微观经济主体进行强制性的管理：而“规制”词意较为中性和 温和，强调了政府以经济手段和法律手段为主、以行政手段为辅，并通过法律和 规章制度来约束和规范经济主体的行为，它是与市场经济相对应的范畴，容易与 传统体制下政府的计划管理相区别。因此，本文倾向于使用“舰制”的提法。 1 1 1 相关学科对规制的定义 规制是一种复杂的现象和制度安排，它首先表现为在各种政治力量达成协议 的前提下，由一定的政府机构行使职能的行政过程；其次，规制常采用法律的形 式和程序；最后，规制的结果将影响到市场交易的特征和规制主客体间行为关系。 这就决定了规制在经济学、管理学、法学和政治学领域都受到广泛关注。但是每 一个学科领域由于研究的角度和着眼点不同，对规制概念的定义和内涵的分析也 就有所差异。“早期的经济学文献集中对特殊产业或一群产业的规制，随着理论 的发展，开始对可替代的政策手段的激励与福利性作出估价。法学文献研究执法、 市场规则及行政程序。政治科学的文献把焦点放在政策形成和执行的政治及行政 作用方面。” 1 1 1 1 经济学领域对规制的定义 ( 1 ) 倾向于从规制的作用效果角度考虑，认为规制是政府矫正市场失灵的 努力和对公共利益的追求，是政府制定的规则。 卡恩( 1 9 7 0 ) 用规制者的行为来定义公用事业部门的规制，认为规制是“对 该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，如进入控制、价格 决定、服务条件、质量规定以及在合理条件下服务所有客户时应尽义务的规定a ” 。史普博：管制与市场，上海三联书店，1 9 9 9 年第1 版，第2 7 负 第一章政府规制的基本理论综述 。其实质是用政府命令对竞争的很大程度替代，作为基本的制度安排，它的目的 维护良好的产业经济绩效。 密特尼克( 1 9 8 0 ) 定义规制是“针对私人行为的公共行政政策，是从公共利 益出发而制定的规则”。 新柏尔格雷夫经济学辞典解释规制是政府为控制企业的价格、销售和生 产决策而采取的各种行动，这些行动目的是要努力制止不充分重视“社会利益， 的“私人决策”。 樊刚( 1 9 9 5 ) 在政府行为与公共利益中提出政府规制“特指的是政府对私 人经济部门进行的某种限制或规定，如价格限制、数量限制或经营许可等”。国 ( 2 ) 倾向于从规制的作用过程考虑，认为规制是政府的一种控制行为。 美国经济学家史普博认为，“在扩展规制的定义时，还要考虑3 方面的因素： 资源的市场配置、消费者和企业的决策及消费者和企业通过规制制度而发生的互 动关系”。他认为规制是“由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或 间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或特殊行为。”余晖认为该定义的 内涵有3 点：规制是由特定的行政机构执行的；规制政策有可能替代或部分替代 市场的资源配置机制，从而强制性地对市场供需关系产生影响：规制行为的依据 是相应的法规( 法律、法规、规章) 。这些法规可能来源于宪法或其他由立法者 制定的法律，也可能来源于行政机关依据授权原则制定的具体规章。 日本学者檀草益( 1 9 9 0 年) 在微观规制经济学中从一般意义角度对规 制下过定义：规制是指依掘一定的规则对构成特定社会的个人和经济活动主体的 活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和社会公共机构两种形式。前者 是私人