（企业管理专业论文）中国民营企业成长模式的选择研究.pdf

摘要 改革开放二十多年来，民营企业对我国经济快速发展做出了巨大的贡献，民 营企业在经济发展中扮演着愈来愈重要的角色。但目前我国民营企业成长状况并 不尽人意，民营企业从总体上发展减速，“二次创业”步履艰难，甚至有部分知 名的民营企业在快速成长之后突然陷入经营的困境或者倒闭，那么如何才能使民 营企业持续健康地成长呢? 国内不少学者对此做了有益的研究和探索，但总体而言，这些研究更关注企 业具体的成长方式和途径的研究，注重于研究企业如何充分利用内外部市场机 会，而对企业如何持续健康成长的问题，研究比较少，对企业从更长远来说的成 长模式问题，研究就更少，因此本文主要研究我国民营企业成长模式及其选择的 问题，希望能对我国民营企业持续健康地成长规律做一探讨。 首先对国内外相关企业成长理论和目前我国民营企业成长模式的相关研究 进行了梳理，将其大致进行了归纳和分类。在总结上述研究的基础上综合企业 成长的动因，成长的本质和成长的外在表现，根据民营企业成长过程中在规模扩 张的速度、经营范围的广度和深度以及企业经营活动的地理空间的跨度等不同将 民营企业的成长模式分为四种基本模式：渐进型成长模式、跳跃型成长模式、阶 梯型成长模式和无所作为型成长模式，并用上述所概括的企业成长理论框架，对 民营企业各种成长模式下企业成长的特征、成长的动因、成长的方式、成长的限 制因素等进行了详细分析。 然后，对民营企业如何选择成长模式进行了定性和定量的分析。首先，本文 对民营企业成长模式良好运行的内在基础，如企业成长的资金平台、组织结构、 人力资源环境、成长理念和战略定位等进行了分析；其次，对民营企业选择成长 模式的优势性、适应性和创新性三个主要原贝进行了论述；然后，对民营企业成 长模式选择中主要的内外部因素进行了分析，这些外部因素有政治、经济、文化 和技术对企业成长模式选择的影响，内部因素如企业资源、经营能力、生命周期 和组织制度等对民营企业成长模式选择的影响；最后，提出了一个企业成长模式 选择模型，模型假定企业的目标是追求企业持续健康地成长，在此基础上引入三 个函数：企业经营资源函数、企业资源经营能力函数和企业成长绩效函数，定量 分析了民营企业成长模式选择的问题。 关键词：民营企业成长模式 v a b s t r a c t a f t e rm o r et h a nt w e n t yy e a r sr e f o r m a t i o na n do p e n i n gp o li c y ，t h e p r i v a t ee c o n o m yi sp l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e si nt h en a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u tt h ei nt h ew h o l e ，t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sg r o w l e s sf a s t e rt h a nb e f o r e t h ep r i v a t ee n t e r p r i s eg r o w sw i t hd i f f i c u l t i e s f u r t h e r m o r e ，s e v e r a ln a t i o n a l k n o w np r i v a t ee n t e r p r i s e sh a dp l u n g e di n t o d e a dl i f to rb a n k e do u ta f t e rf a s tg r o w t hb e c a u s eo fg r o w t hp r o b l e m s t h e n h o wt oo b t a i nt h es u s t a i n a b l eg r o w t hf o rt h ep r i r a t ee n t e r p r i s e ? t h e g r o w t ht h e o r y a b o u tt h e p r i v a t ee n t e r p r i s e i s g i y e nh i g h a t t e n t i o ni nt h ef i e l do ft h ed o m e s t i cr e s e a r c h e s b u ti nt h ew h o l e ，t h e s e r e s e a r c h e sp a i dm o r ea t t e n t i o nt ot h ew a yo fe n t e r p r i s e sg r o w t ha n dh o w t om a k eu s eo ft h eo p p o r t u n i t i e so u to ft h ep r i r a t ee n t e r p r i s e t h e r ea r e f e w e rr e s e a r c h e sa b o u tt h es u s t a i n a b l eg r o w t ha n dt h eg r o w t hp a t t e r no f t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e s oi nt h i sp a p e r ，f i r s t l y ，t h eg r o w t ht h e o r i e s o fe n t e r p r i s eh a v eb e e ns u m m e du pa n dc l a s s i f i e d s e c o n d l y ，b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c h e s ，t h ep r i v a t ee n t e r p r i s e g r o w t hp a t t e r n s h a v e b e e nc l a s s i f i e d i n t of o u rb a s i c p a t t e r n s ： p r o g r e s s i v eg r o w t hp a t t e r n ，j u m p i n gg r o w t hp a t t e r n ，s t e pb ys t e pg r o w t h p a t t e r na n dn oa c t i v ea c t i o ng r o w t hp a t t e r na c c o r d i n gt ot h ef o l l o w i n g 3f a c t o r s ，w h i c ha r et h es p e e do fs c a l ee x p a n s i o n ，t h er a n g ea n dt h ed e p t h o ft h e i ro p e r a t i o n ，a n dt h eg e o g r a p h i c a ls p r e a do ft h e i rb u s i n e s s i nt h i s p a p e rt h ef e a t u r e s ，t h eg r o w t hr e a s o n ，t h ew a yo fg r o w t ha n dt h e1i m i t a ti o n o fe a c hg r o w t hp a t t e r nh a v eb e e na n a l y z e di nd e t a i l t h i r d l y ，t h ec h o i c eo ft h eg r o w t hp a t t e r nf o rt h ep r i v a t ee n t e r p r i s e h a sb e e ng i v e nq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i nt h ef i r s tp a r t ， t h eb a s e so ft h eg o o do p e r a t i o n a le n v i r o n m e n tf o re a c hg r o w t hp a t t e r nh a v e b e e nd i s c u s s e d t h e s ee n v i r o n m e n t a lf a c t o r si n c l u d e m o n e ys u p p o r ts y s t e m ， o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，h u m a nr e s o u r c e ，g r o w t hc o n c e p ta n dt h es t r a t e g y l o c a t i o n i nt h es e c o n dp a r t ，t h r e ep r i n c i p l e so ft h ec h o i c eo fg r o w t h p a t t e r nh a v eb e e nb r o u g h tf o r w a r d t h ef i r s tp r i n c i p l ei st om a k eg o o d u s eo ft h ep r i v a t ee n t e r p r i s e sa d v a n t a g e t h es e c o n dp r i n c i p l ei st o a d a p tt ot h ee n v i r o n m e n t t h et h i r di st oc r e a t ei nd e v e l o p m e n t i nt h e v i t h i r dp a r t ，t h eq u a l i t a t i v em e t h o do ft h eg r o w t hp a t t e r nc h o i c eh a sb e e n d i s c u s s e d t h e s e q u a l i t a t i v ef a c t o r sa r ed i v i d e di n t ot w o g r o u p s ： e n v i r o n m e n t a lf a c t o r sa n de n t e r p r i s e sf a c t o r s i nt h ef o u r t hp a r t ，t h e q u a n t i t a t i v em e t h o do ft h eg r o w t hp a t t e r nc h o i e eh a sb e e na n a l y z e di n d e t a i l i no r d e rt o a n a l y z ee a s i l y ，w ee s t a b l i s h e dt h r e ef u n c t i o n s i n c l u d i n g t h ef u n c t i o no ft h e o p e r a t i o n a lr e s o u r c e ，t h ef u n c t i o no f c o m p e t e n c eo fo p e r a t i n gt h er e s o u r c ea n dt h ef u n c t i o no fg r o w t he f f e c t k e yw o r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s eg r o w t hp a t t e r n v i l 1 - 1 问题的提出与意义 1 1 i 现实意义 第一章绪论 改革开放2 0 多年来，中国民营经济得到了长足的发展，尤其是2 0 世纪9 0 年代 以来，民营企业对经济增长的贡献也日益增大，其对社会经济的贡献可总结如下 ： 1 、民营企业的发展，加快和促进了整个国民经济持续稳定增长。增加了政府财 政收入。在2 0 0 1 年全国企业比1 9 9 6 年增加的营业收入3 8 7 5 5 亿元中，七成以上是 民营企业增加的。从上世纪8 0 年代至今，我国经济总量能以每年9 以上的速度递 增，民营企业的积极作用不可忽视。民营企业缴纳的工商税收是国民财政收入的 主要来源之。在国有企业长期亏损，被迫进行战略调整，集体企业后劲不足， 经济贡献率持续下降之际，民营企业异军突起，快速发展，对国民经济的持续稳 定发挥了重要的作用。 2 、民营企业的兴起，加快了第三产业的发展，促进了我国的产业结构调整和优 化，民营企业的资本一半以上投入了第三产业，其第三产业营业收入占全部企业 第三产业营业收入总额的1 8 ，为活跃城乡市场，加强地区之间的经济交流，丰 富居民生活内容，做出了贡献。 3 、民营企业的发展，扩大了劳动就业，优化了劳动资源配置。2 0 0 1 年末，仅私 营企业从业人员就达到了3 1 7 0 万人，占全部企业从业人数的近i 5 。特别是在城 市下岗失业人员增多，农村劳动大量过剩的情况下，民营企业吸纳了大量剩余劳 动力，减轻了社会就业压力促进了剩余劳动力转移，支持了国有企业的改革， 成为社会稳定的一个积极因素。同时，民营企业的发展，客观上造就了一个竞争 性的市场环境，推动着国有，集体企业的改革。其灵活机动的经营机制，为国有 企业提供了有益的借鉴和参考。 然而在民营经济对社会经济发展做出巨大贡献的同时，民营企业的成长也出 现了一些令人困惑的问题，一是民营企业从总体上成长速度减缓，“二次创业” 步履艰难：二是有部分知名的民企如巨人、飞龙、爱多、南德、太阳神等纷纷陷 入经营的困境或破产倒闭。所以如何保持民营企业的持续健康成长就成为一个迫 切的现实问题，需要对中国民营企业成长模式进行理论上的分析和概括，以提供 民企成长的指导和参照。 另外，据全国工商联和民政部牵头组织的第五次私营企业调查资料表明，我 国民营企业的形成很大程度上市得益于某种机会。这从国企转制企业中企业主的 构成可以说明，在转制企业中，6 0 6 的企业主是原企业负责人，9 8 是原企业 职工。外来者仅占2 3 1 ，以其他方式收购的仅仅占6 5 。0 1 这说明，在民营企 业的成长过程中，大都是利用某种有利机会完成创业期原始积累的。在利用这些 机会创建企业之后，它们都面临着如何进一步持续成长的课题。而且据第五次私 营企业调查显示：到2 0 0 2 年底，约有5 2 4 的企业是最近l o 年间建立起来的，8 0 年代中期建立起的企业占2 1 7 ，8 0 年代初建立起来的占1 8 9 ，7 0 年代末之前建 立的仅占6 9 。1 。从这些数据可以看出，我国民营企业寿命不长，大都处在发展 的初、中期阶段，应该处于快速成长期，但这些企业成长性究竟如何呢? 结果并 不容乐观，2 0 0 3 年，国家统计局对所统计的1 2 6 9 5 家民营企业样本进行连续4 年的 财务指标和调查问卷量化处理的综合评价中，其中2 9 3 3 家企业具有成长性，占实 际评估企业总体的2 3 1 。3 所以，从以上有关统计数据可知，按企业创业年龄，我国民营企业应该都具 有良好的成长性，但对民营企业成长的数据又表明，有超过7 5 的民营企业成长 性不足，面临成长乏力的问题。本文想从中国民营企业成长模式的研究中，探讨 中国民营企业成长的一般规律，通过分析提出民企成长的四种基本模式：渐进型 成长模式、跳跃型成长模式、阶梯型成长模式和无所作为型成长模式，以期对我 国民营企业持续健康的成长能有所指导。在此基础上，并对这四种成长模式的选 择作了较为详细的分析。 1 1 2 理论意义 企l 喇张模式黾公l 嘲张理论的主南勾窖之_ 一a 从马歇尔nm a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 在其名著 经济学原理中对企业成长规律的阐述，即“一个企业成长、壮大，但以后也 许停滞、衰朽，在其转折点，存在着生命力与衰朽力之间的平衡或者均衡”，以 及吉布赖特( r g i b r a t ，1 9 3 1 ) 的企业成长率与规模无关论，到鲍莫尔 ( w j b a u m o l ，1 9 5 9 ) 的“销量收益最大化模型”，马里斯( r l m a r r i s ，1 9 6 4 ) 的“增长最大化模型”，彭罗斯( p e n r o s e ，1 9 6 4 ) 的“企业成长理论”，以及威廉 姆( w il a m s o n ，1 9 6 3 ) 的“企业经理效用函数”，再到安索夫( a n s o f f ) 的企业成长 经营活动之间的协同，钱德勒的企业经营结构与组织形式的搭配，以及詹森 ( j e r s e n ，1 9 7 6 ) 等人有关企业成长的契约联结模式，日渐突出了企业成长规模增 长的基础性，结构关联的适应性，多重边界性和组织成长的生命周期性等特征， 深刻体现了企业成长的质与量的互动性。基于上述的理论观点，在实践中形成了 具有典型主义的或者理想的企业模式，主要包括基于经营结构发展的成长模式， 2 基于组织结构发展的成长模式，基于空间结构发展的成长模式及基于技术结构发 展的成长模式( 尹义省，1 9 9 9 ) 。国内对于企业成长模式的研究比较少。陈佳贵， 黄速建基于对爱迪斯( a d i z e s ) 企业生命周期模型分析的基础，提出了企业的成长 模型( 1 9 9 8 ) ；李业提出了修正模型( 2 0 0 0 ) ；杨杜在其著作企业成长论中， 从经营资源的概念出发，通过对经营资源的量、扩张、结构和支配主体的四个方 面分析了企业的成长模式( 1 9 9 6 ) ；李业在其建立的修正模型基础上提出了四种 常见的企业成长模式；单文，韩福荣在杨杜二维成长模式的基础上提出了三维空 间企业成长模式( 2 0 0 2 ) 。但对中国民营企业成长模式的研究则比较少，目前大 致有两类研究，一类是从具体的成长方式上探讨民营企业成长模式，如以企业内 部成长为基础的专业化，创新型，国际化等模式；也有按企业自身和外部企业的 关系提出的网络式、集群式、联接式和战略联盟模式等成长方式；还有按地域特 色有温州、苏南、珠江三角洲、三城、中关村五大模式研究以及它们之间的比较 研究；另一类是比较一般的成长模式的研究，如以民营企业产品或服务拓展为基 础，有原发型，开发型，多元化三种成长模式( 李雁南，2 0 0 1 ) ；以三个视角划 分的六种成长模式：内部成长与外部成长，专业化与多元化，跨地区与跨国界成 长模式( 孟宪昌，2 0 0 1 ) 。上述研究对中国民营企业成长的规律进行了 e 较好的 探索和研究但通过比较分析，我们发现这些研究有以下不足：一是视野太过局 限于某一具体成长方式的分析，很难有一般的指导意义。二是只描述了某种成长 模式的特征，而对如何选择各种模式，并没进行分析。针对以上不足，本文在对 国内外企业成长理论和目前国内关于民营企业成长模式的研究进行了梳理，在此 基础上，根据企业成长过程中，规模扩张的速度，业务范围拓展的广度和深度以 及企业经营地理空间的跨度，将民营企业成长模式分为四种基本模式，分析了各 种模式的特征、成长动因、成长方式、成长限制因素和各种模式的利弊，然后对 民营企业如何选择适于自身的成长模式进行了较为详细的分析，这对民营企业持 续健康成长具有重要意义。 1 2 本文的总体结构及研究思路 本文共由六部分组成。第一部分是绪论，首先提出在目前情况下，一方面我 国民营企业对国民经济发展的贡献日益增大，成为我国经济生活中非常重要的一 个组成部分，但另一方面，我国民营企业却是普遍存在成长乏力，甚至往往出现 成长中夭折的现象，而且在民营企业利用某种有利的机会完成原始积累之后，持 续健康的成长就显得更为迫切。因此从民营企业成长模式来研究民营企业成长的 一般规律，就有着很现实的意义。随后对有关企业成长理论和我国民营企业成长 的研究的简要分析中，指出了本文研究的理论意义，并对本文的结构做了简单的 3 说明。 第二章对国外有关的企业成长理论进行了综述，作为后面研究的基础。通过 对这些理论的梳理，大致将其分为以下四种：企业成长动因的理论；有关企业成 长过程的理论；有关企业成长速度与限制的理论；企业成长模式的理论。 第三章对目前关于我国民营企业成长模式的相关研究进行归纳和概括，在继 承这些学者研究成果的基础上，在第四章提出了我国民营企业成长的四种基本模 式：渐进型成长模式、跳跃型成长模式、阶梯型成长模式和无所作为型成长模式， 并对这四种模式的概念、特征、成长的动因、成长的方式、成长的限制因素和其 优点和缺点进行了较为详细的分析，是本文的重点内容之一。 在第五章，对我国民营企业如何选择成长模式进行了分析。具体从民营企业 成长模式良好运行的基础、选择的原则、选择的定性方法( 主要从影响民营企业 成长模式的内外部因素进行了分析) 和定量方法( 通过建立企业经营资源函数、 企业资源经营能力函数和企业成长绩效函数) 进行了探讨。在第六章，对本文进 行了总结，并对有待进一步研究的相关问题进行了说明。 第二章有关企业成长理论的主要学术流派 成长，源于英文单词的g r o w ，中文译为生长，发展，成长等含义。在经济学 中常用增长一词，如增长理论( g r o w t ht h e o r y ) ，在管理学里，则多用成长来 表达，如成长战略( g r o w t hs t r a t e g i e s ) 。成长一方面是指数量方面的增加， 另一方面指由于发展导致的规模扩大或质量改善。企业的成长存在质和量两方 面。质的成长主要表现为企业素质的提高，包括生产过程技术创新和产品创新， 组织结构，经营制度和管理方法的创新以及优秀企业文化的塑造。量的成长表现 为企业规模和经营范围的扩大，包括生产结构专业化，经营方式多元化，组织结 构集团化，市场结构国际化等“1 。根据这些研究的内容重点不同，我们将其分为 有关企业成长动因的理论；有关企业成长过程的理论；有关企业成长速度和限制 因素的理论以及企业成长模式的理论四大类。 2 1 有关企业成长动因的理论及相关评述 2 1 1 基于规模经济的企业成长理论 古典经济学和新古典经济学都强调规模经济的好处，将企业对规模经济( 以 及范围经济) 的追求作为企业成长的动力和原因。斯密( 1 7 7 6 ) 用分工的规模经 济利益来解释企业成长问题，认为企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为 了获取规模经济的利益，分工使更高的产量以更低的成本获得，因此单个企业的 成长与分工的程度正相关。马歇尔( 1 8 9 0 ) 在坚持规模经济决定企业成长这个古 典观点的同时，也试图把它与稳定的竞争均衡条件相协调，他通过引入外部经济、 企业家生命有限性和居于垄断的企业避免竞争的困难性这三个因素，把稳定的竞 争均衡条件与古典的企业成长理论协调起来。斯蒂格勒( 1 9 7 5 ) 以企业的功能划 分为基础，根据产业寿命周期分析了企业成长的一般规律，重新解释了基于规模 经济利益的企业成长与稳定的竞争均衡条件相容的原因。 由于存在以上由于规模扩大带来的相关成本节约，也即规模经济，因此企业 从本质上而言，都有不断扩大规模的内在动力，正是由于这种对规模经济的追求， 推动着企业的不断成长。这些理论，对我国民营企业合理利用规模经济推动企业 成长具有一定的借鉴意义，但对规模的追求，一定要建立在规模经济即规模扩大 能带来企业整体平均成本降低的基础之上。企业规模的扩张要建立在企业自身的 核心能力和资源的基础之上，否则，企业规模的扩大，只能是企业一种不健康的 5 成长，往往会导致企业的失败。 2 1 2 彭罗斯的资源决定论 彭罗斯在1 9 5 9 年出版的企业成长理论一书中将企业定义为依据个管理 框架结合在起的资源聚合体。认为企业现有资源是企业扩张的诱因，管理能力 是企业边界的决定因索。她指出导致企业扩张的内部诱因主要来源于企业存在着 剩余生产性服务、资源和特别的知识，而且由于这些资源的不可分性、资源功效 的多重性及资源的不断创新性导致企业永远存在剩余资源，不可能存在完全出清 的均衡状态，因此企业永远存在成长的动力。总体来说她主张的成长理论是一种 内生的，路径依赖的理论。认为企业的成长从本质上说是一个基于综合知识积累 性增长的演化过程( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 。 对于中国民营企业而言，该理论的意义在于使我们认识到，企业的成长并不 是深不可测的，只要从企业内部资源的充分、合理利用上下功夫，总能找到企业 成长和发展的契机。我国民营企业目前的情况往往是某些资源过度地被利用，而 有些资源却被闲置或利用率严重不足，无疑彭罗斯的企业成长理论会带给我们有 益的启示。 2 1 3 钱德勒的组织能力说 钱德勒在其著作企业规模经济与范围经济工业资本主义的原动力中 指出，企业成长的动力是企业的组织能力。组织能力包括设备及在生产，销售和 管理方面的技能，钱德勒指出组织能力为企业的持续成长提供了内在的动力。企 业在追求规模经济，范围经济与交易成本经济三种经济的过程中，强化了企业的 组织能力，这反过来又刺激了企业对三种经济的追求。该书还分析了企业四种主 要的成长方式：横向合并，纵向合并，地区扩张与多元化经营( 1 9 9 9 ) 。钱德勒 甚至断言要保持企业持续的生产能力，竞争能力以及获利能力，就要维护，更新 或扩大企业的组织能力，即对设备，技术与管理能力不断投资。“3 钱德勒将企业成长的动力归结为组织能力，即在企业投资于各种有形资产和 无形资产的过程所建立的设备和技能的综合素质。企业的组织能力是企业成长的 基础和原动力，因此，对于我国民营企业成长的启示是：将各类投资都看作使企 业组织能力的培育过程，只有组织能力提高了，企业的成长才能有足够的动力和 基础。 6 2 2 有关企业成长过程的理论及相关评述 2 2 1 爱迪斯的企业生命周期说 爱迪斯将企业与生物类比，主要从企业内部的管理，结构，关系各方面描述 了企业的成长过程，而较少从企业的规模扩张与业务延伸上研究企业的成长。在 其著作企业生命周期中将企业生命周期分为三个阶段，九个时期：孕育期( 孕 育期、婴儿期、学步期) ，成长阶段( 青春期、盛年期、稳定期) 和老化阶段( 贵 族期、官僚期、死亡期) 。企业的成长与老化同生物体一样，主要都是通过灵活 性与可控性两大因素之间的关系表现的( 爱迪斯，1 9 9 7 ) 。在成长期，企业的灵 活性较大，容易变化。但可控性比较低，其行为一般难以预测。而在老化阶段企 业对行为的控制力强，但缺乏灵活性，缺乏变革意向。爱迪斯同时对每个时期 企业管理的关键点进行了分析。 企业生命周期理论揭示了企业具有类似于生命的成长过程，在成长的每一阶 段都具有其特有的优势和问题。对我国民营企业来说，要正确认识自己所处的成 长阶段，针对该阶段的特点制定相应的成长策略和选择合适的成长模式，这样才 能顺利地从生命周期的一个阶段过度到下一个阶段。 2 2 2 巴格海的业务更替管道说 巴格海在其著作增长炼金术中指出，所有不断保持增长的大公司的共同 特征是，它们能够源源不断地建立新业务。它们能够从内部革新其核心业务，同 时又开创新业务。它们所掌握的技巧在于：保持新旧业务更替的管道畅通，当出 现衰退的苗头时便不失时机地以新换旧。健全的管道是一切持续增长的企业的特 点，因此，巴格海认为建立与管理好一条连续不断的更新企业业务的管道是实现 企业持续增长面临的中心问题( 巴格海，1 9 9 9 ，p 4 ) 。他指出企业的增长有三 个层面，每个层面代表了在开创和发展业务过程中的不同阶段。第一层面是企业 的核心业务，对它的管理的关键是维持竞争地位并发掘出核心业务的所有潜能。 第二层面是指在崛起的，快速发展的创业性业务。它所需要巨额投资的追求增加 收入和市场份额的业务，是未来发展的方向。第三个层面包括明天的业务，它们 可能指处于研究阶段，市场试点，联盟项目。少量投资的尝试阶段，可能更长远 投资业务的种子。在三个层面分析的基础上提出了企业成长的阶梯三阶段( 巴格 海，1 9 9 9 ，d 7 8 8 2 ) 。巴格海认为企业成长的依托是企业的综合能力，技能，资 产和关系。相对钱德勒的组织能力，他加入了关系资源。巴格海认为企业成长的 决定因素是每个竞争者带来参与寻求机遇的全套综合能力。拥有了最强大的成套 综合能力的竞争者最可能获胜。只有通过阶梯成长法聚齐难以模仿的成套的至关 重要的综合能力，才能期末获得成功。 业务更替管道说实际上是指出了企业成长过程中业务组合的重要性，对我国 民营企业成长的意义在于企业要合理安排企业业务组合，既要考虑今天的业务如 何发展，也要投入资源培育明天的业务，保持企业业务更替的畅通。才能使企业 持续健康成长。 2 2 3 基于组织演变的企业成长理论格瑞纳的企业成长理论 在格瑞纳的研究中，他将企业的成长分为五个阶段，每一个阶段都面临的特 殊的危机，企业的成长过程就是不断地解决这些危机，从而从一个阶段向更高级 的阶段成长。和企业生命周期理论相似，但该理论更强调各阶段的危机，每一阶 段解决了本阶段起始面临的危机，但随后又会产生新的危机，这些新的危机在下 一阶段得到解决。企业成长的过程就是这些危机的不断解决过程。 企业组织演变理论告诉我们，企业在成长的每一阶段都会面临着不同的危 机，只有对这些危机很好的解决，企业才能突破发展的瓶颈，获得成长。对我国 民营企业而言，一定要有危机意识，要及时捕捉每一发展阶段特有的新问题和成 长危机，这样才能在克服危机的过程得以生存和发展。 2 3 有关企业成长的速度与极限的理论 2 3 1 彭罗斯的管理能力理论 彭罗斯认为，资源是企业成长的基础，企业扩张的最大极限是由企业为扩张 储备的现有管理服务与单位投入扩张所需要的管理服务的比率所决定的。扩张需 要的管理服务依赖于扩张本身的特点、市场环境、新业务与现有业务的关系及扩 张的方法( p e n r o s e ，1 9 9 5 ) 。 2 3 2 马里斯的成长稳态模型 马里斯( r m a r r i s ) 继承了彭罗斯的观点，认为内部资源制约着企业的成长 速度。他指出，若要保持效率，企业不可能仅通过以无限快速招募的方式实现企 业无限快速成长。这一假设也称为“彭罗斯定理”。马里斯指出，最优的成长速 度是能够使效率最大化的速度( 马里斯r m a r r i s ，1 9 6 4 ) 。 8 2 3 3 新制度经济学的交易费用理论 关于企业成长的上限，科斯认为按照生产的边际交易费用等于企业的边际组 织费用来决定企业的边界是最优的。如果市场的边际交易费用大于企业的边际组 织费用，新增的这项生产活动就应当内化在企业中，因此企业应该成长扩大，反 之，企业应该缩小。威廉姆森声称，交易成本从而公司的存在，视有限理性、 机会主义和资产专用性的存在而决定，缺少这三个要素中的任何一个，就不再需 要公司( 迪屈奇，1 9 9 3 ) 。 2 3 4 彼得圣吉学习理论中的有关论述 彼得圣吉( p e t e rs e n g e ) 认为在企业成长过程中，增强环路和调节环路的 同时存在是企业成长上限形成的根本原因。由于成长的增强环路与调节环路存在 相互影响的复杂动态性，在遇到成长瓶颈与限制时，如果只是强调和推动促进企 业成长的要素，在短期内可能有效，但它同时会导致成长的调节环路加速作用， 最终导致成长的停止。因此，要突破企业成长的上限，关键在于成长的调节环路， 而不在增强环路，要改变系统的行为，必须认识与改变限制因素( 吕魏、蒋青云， 】9 9 7 ) 。 2 4 有关企业成长模式理论的研究 2 4 1 随机成长模式 2 4 1 1 吉布莱特定律 法国学者罗伯特吉布莱特( r o b o r tg i b r a t ) 1 9 3 1 在他的著作非规模经 济学一书中，第一次提出了关于企业规模和行业结构之间运行关系的模型。吉 布莱特认为产业中各个企业在一定时期内规模的增减变化就是各自独立运行的 微小增量。因此他得出结论，一个企业规模在每个时期预期的增长值与该企业当 前的规模是成比例的。也就是说。同一行业中的企业，无论其规模大小，在相同 的一定时期内，其规模变动的概率是相同的，即企业的成长率是独立于其规模的 变量。这就是吉布莱特定律( g i b r a t sl a w ) 。吉布莱特定律主要说明了两个 问题： ( 1 ) 企业的成长是一个随机过程，即影响企业成长有诸多因素，难以对 其做出准确预测；( 2 ) 不同规模的企业，其成长率并不因为各自的规模不同而 有差异，即成长率与企业无关。 2 4 1 2 对吉布莱特定律的修正 9 吉布莱特定律刚被提出时，并未受到足够的重视，直n 2 0 世纪4 0 年代以后， 学术界才开始围绕这一定律展开对影响企业成长因素的研究，内容涉及到各种规 模企业之间成长率的比较、市场结构、进入与退出乃至产业结构的演进等。 西蒙与波尼尼( h a s i m o na n dc p b o n i n i ，1 9 5 8 ) 等对企业规模与成长之 间的关系进行了研究，得出以下三个结论：( 1 ) 在众多的产业部门中，企业规 模分布是j 型的，即只有少数几家大企业，而存在大量的小企业：( 2 ) 企业成长 符合吉布莱特定律，即企业成长率与企业大小没有多大的相关性：( 3 ) 认为吉 布莱特定律对企业平均成本假设不是通常的u 型曲线，而是一条水平线，即不存 在规模经济。 史蒂芬，海默等( s t e p h e n ，h y m e r ，e t c ，1 9 6 2 ) 通过对美国1 0 0 0 家制造业企业 1 9 4 6 1 9 5 5 年规模与成长率的研究后发现，大小企业的规模分布与吉布莱特定律 相符，但大企业成长率的标准差则是呈减小的趋势。这就否定了西蒙的成本不变 即不存在规模经济的假定，说明企业成长还有更为复杂的制约因素。随后，西蒙 在吉布莱特定律中引入一个“进入”机制，对其进行了修正。得出了以下两个结 论：( 1 ) 任何一个市场中现存企业捕捉下一个市场机遇的概率与现在的规模成 比例：( 2 ) 新进入行业的企业利用下一个市场机遇的概率是不变的。 在2 0 世纪五六十年代，学者们通过大量规模不变的企业在多年之间规模与成 长率之间的研究后，对吉布莱特定律提出了怀疑，霍尔( b r o n w yh a l l 1 9 8 7 ) 通 过对美国制造企业的研究认为，小企业的成长率比大企业要快些，这与吉布莱特 定律有出入。而约翰萨缪尔斯( j o h ns a m u e l s ，1 9 6 5 ) 则提出了相反的论断， 原因是大企业之间存在着广泛的兼并。埃德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ，1 9 6 2 ) 对美国三个行业中( 钢铁，石油，轮胎制造) 的十个样本企业 在不同时期的情况进行了考察。他认为吉布莱特定律在实证中没有可靠的依据， 同时发现成功创新的企业比其他企业成长要快许多，而且创新对于小企业的成长 率的影响比大企业要大。和吉布莱特定律不同，小企业具有相对较高的死亡率， 但生存下来的比大企业具有更高的成长率。大卫伊文斯( d a v i de w a n s ，1 9 8 7 ) 通过对规模和年龄不同的企业进行考察，提出规模与成长的关系：( 1 ) 企业的 生存能力随着规模的扩大而提高；( 2 ) 已存活下来的企业成长率随着其规模的 扩大而下降。 2 4 2 产业结构与生命周期模式 企业成长模式不仅与企业自身的生产经营，管理，战略因素有关，而且还与 企业所处的市场结构和产业生命周期有关。贝恩( j o eb a i n ，1 9 6 6 ) 认为，市场 结构在不同产业之间会以一种系统的方式进行变化，变化方式与些产业特征如 1 0 规模经济，广告的作用及研发的费用有关。人们发现许多企业的失败可以归因于 对市场机会初始判断失误。管理水平低下或者因为企业选择了一个前景并不看好 的行业。施蒂芬克莱派( s t e v e nk l e p p e r ，1 9 9 0 ) 提出一个淘汰机制( s h a k eo u t ) ， 认为行业中生产者的数量变动有以下特点：在初期时增加，接着达到顶峰，随后 又降到一个较低的水平。对于这一论点，伊万洛维克( e v a n o v i ca n d m a c d o n l d 。1 9 9 4 ) 认为是由于早期进入者采用一般的技术，随后被新技术所取代， 新技术带来了规模经济。这一新旧技术更替的过程会使第一批企业招致淘汰，存 活下来的少量企业就会大规模的使用新技术。克莱派本人对这一结论的分析中， 引入了随机成长过程模型。企业通过产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 和过程创 新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ，再假定销量有一定惯性，又由于资本市场的不完善， 那么销售量大的企业发现通过增加固定成本的支出而进行过程和创新有利可图， 随着大企业单位成本的降低，一些小企业难以为继，只得退出，这导致和强化了 淘汰机制。 随着行业的衰退，企业的数目会下降，市场集中度会上升。这是由于部分企 业退出的结果，吉马沃特( g h e m a w a t ，1 9 9 0 ) 考察了具有特定成本结构的企业情 况，指出随着需求量的下降，最大的企业会降低产出，直到和其最接近的竞争对 手相同，随后，两个企业一起降低产出，直到和他们下一个最大的竞争对手相同， 这种过程一直持续下去。 2 4 3 战略选择成长模式 企业成长的过程实际上是一系列战略选择的结果。企业战略决定企业经营的 未来方向，业务范围及为使企业具有活力和竞争能力对资源所进行的调配。企业 战略按目标可分为发展战略和保守战略( 王玉，1 9 9 7 ) 。发展战略包括集中战略， 一体化战略，多样化战略，合资战略和国际化战略。在企业刚建立时采取以一业 为主的集中战略，即通过资源在一项业务中的高度集中，增加其主要的销售量， 建立企业的市场地位，是新企业唯一可采取的战略，合资是企业利用外部资源获 得发展的方式之一。国际化战略不仅使企业经营地域扩大到一定程度的必然选 择，同时也是全球经济一体化对企业提出的要求。一体化战略是企业在短期内形 成垄断或独占地位的有效方法，可以迅速扩大经营规模。多样化战略是企业利用 外部资源迅速进入其它业务领域的有效方式，其基础是多元化的协同效应。大 卫莱维( d a v i dl e v y ，1 9 8 9 ) 认为多样化经营的企业比单一经营的企业有优势， 就它们现在注入的资本，不易成为沉没成本，通过将其转移地点或转为它用，就 可以降低失误率和被兼并的可能性。 2 4 4 四种典型意义的企业成长模式 2 4 4 1 基于经营结构发展的企业成长模式 贝茨( j b a t e s ) ，帕金森( p a r k i n s o n ) 和萨缪尔森( p a s a m u e l s o n ) 分 析了基于企业经营结构发展的企业成长原因，并揭示了三种具体的成长模式分 类：( 1 ) 扩大某一产品产量为特征的规模型成长：( 2 ) 以在新的产业从事新的业务 为特征的多角化成长；( 3 ) 购买上游或下游企业从而以扩展生产链为特征的纵向 成长。其中，多角化成长分为相关多角化和非相关多角化，前者又分为技术、生 产、市场多角化三种；纵向成长分为完全纵向一体化，不完全纵向一体化，准一 体化以及不完全准一体化四种。将上述三种成长模式融合又形成了复合型成长模 式。 2 4 4 2 基于组织结构发展的企业成长模式： 这种模式主要是由于企业市场份额增长，雇员人数增加等原因引起的。分为 以企业分散和裂解为特征的分散化成长模式和集团化成长模式。其中，从企业之 间的联合方式看，集团化成长又分为基于纵向成长的集团化、基于产品细分的集 团化、以及基于多角化成长的集团化。 2 4 4 3 基于空间结构发展的企业成长模式： 是指企业成长涉及地域变动，从而形成区域性企业和国际性企业。 2 4 4 4 基于技术结构发展的企业成长模式 尹义省( 1 9 9 9 ) 还就产业特征因素对企业成长模式的分析进行了详细分析。 首先，按产业链分工有基础产业和加工业的选择：进入基础产业的企业应注重规 模型成长和技术进步，一般不宜实行过度的多角化成长，而应该追求适当的纵向 成长，进入加工产业的企业应该在注重规模成长的前提下追求准一体化成长，努 力提高专业化程度和适时发展低程度的相关多角化成长。其次，按生产要求要素 密集型产业分类的选择：原有业务属于资金密集型的企业应该考虑选择相关多角 化和前向一体成长模式；原有业务属于技术密集型的企业应该考虑选择相关多角 化成长模式，但技术快速创新使得非相关多角化也成为一种选择。最后，按成长 规模成长和衰退产业的选择：属于成长产业的企业应该通过内外部成长途径来实 现规模型成长，前提是要进入的产业处于成长期。实践中，还存在上述不同企业 成长模式之间的交叉融合，进而形成更为细化的企业成长模式( 尹义省，1 9 9 9 ) 。 第三章我国民营企业发展模式的研究现状 3 1 目前国内基于企业生命周期的企业成长模式研究 3 1 1 陈佳贵的企业生命周期蜕变理论 我国学者陈佳贵等在对爱迪斯生命周期模型分析继承的基础上，提出了企业 成长与企业生命周期的模型。见图3 1 ： 企 业 规 模 孕育期求生存期高速发展期成熟期衰退期蜕变期 图3 1 企业成长与企业生命周期示意图 b a 用企业规模大小作为纵坐标，分为大中型企业和小型企业两种。并依次把企业生 命周期分为孕育期，求生存期，高速发展期，成熟期，衰退期，蜕变期。相对爱 迪斯的理论，它一方面在企业成长曲线引入变量规模作为纵坐标( 爱迪斯生命周 期图中无纵坐标，但暗示曲线表示企业活力) ，另一方面对企业生命周期各阶段 的描述更为确切，而且将死亡期更改为蜕变期，这是他的一个理论创新，因为这 突破了生命周期理论“宿命论”的缺