（农业经济管理专业论文）转轨期河南家族企业可持续发展问题研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着改革开放和全球经济一体化的深入，随着各项政策法规日臻完善和人们思想观念的 逐步转变，家族企业获得迅猛发展。截至2 0 0 3 年年底，全国家族企业已发展到2 4 3 4 万家， 注册资金达2 6 5 4 3 亿元，从业人员约达3 2 0 6 万人与国有、集体、外商投资企业相比，家族 企业注册资金和吸纳的就业人数的年均增长速度都是最快的，这是我国自改革开放以来社会 变迁中最令人瞩目的新的经济现象。家族企业现已发展成为推动中国市场化进程的生力军， 成为拓宽就业渠道，增加城乡居民收入，拉动经济增长，推动城镇化和工业化进程的重要力 量。在国民经济中占有举足轻重的地位，并将继续为我国全面建设小康社会做出不可低估的 贡献。 河南家族企业，在河南省委、省政府的正确指引下，到2 0 0 3 年9 月底，已达6 万多家， 从业人员有7 l 万人，注册资金总额为5 6 6 5 亿元。成长出了一批如思达、建业、三全、思念、 科迪、环宇鞋城集团等具有较强竞争力的骨干企业和企业集团，形成一批具有较高知名度和 较大市场占有率的名牌产品，涌现出一批具有懂经营、善管理、具有创新精神的企业家。部 分起步较早、发展较快地区，已呈现出向规模化、专业化、园区化和特色化发展的良好态势。 但是，与我国其他地区相比，河南家族企业的发展仍有相当大的差距。如：按人数所占的百 分比，在户数、投资者人数、雇工人数及注册资金四个方面，2 0 0 2 年河南家族企业的发展水 平不仅远低于北京、广东及东部沿海地区，同时也低于西部四川、重庆和中部湖北。这种形 势，与河南省地处中原，交通便利、人口众多极不协调。不仅如此，另据一项统计表明：家 族企业一般寿命为2 4 年，能持续至第二代的只占3 1 0 ，而能持续到第三代的只有l 1 0 ( 维 尼尔，1 9 9 9 ) ；还有项针对中国企业成败案例的调查也显示，我国企业寿命只有6 7 岁， 而私营企业平均仅为2 9 岁( 殷迈，2 0 0 0 ) 。特别是，近年来一些家族企业出现了生存危机， 如“巨人”的倒下，“三株”的衰落，“飞龙”的困境等等。这些大型企业的危机为我们河南 家族企业敲响了警钟：家族企业能否持续生存下去? 可喜的是，在中国家族企业研究中 甘德安等认为企业是一个人工系统的生物体，不存在着死亡必然性。 为此，作者认为研究河南家族企业的可持续发展问题是一项非常紧追而又有着重大理论 价值和实践意义的课题。 本文结台中国转轨期的社会特点，以马克思主义经济学为指导，运用相关领域的经济理 论、管理理论、社会理论等知识。运用以理论研究为主，典型案例说明为辅；实证分析与规 范分析相结合：系统分析和比较分析相结合；定性、定量分析和博弈分析相结合的方法，并 始终贯彻唯物辩证法的方法论，对河南家族企业的发展历程及其现状进行了深入的分析，揭 示其发展中存在的若干困惑，并剖析问题存在的原因。考虑中国2 h a “w t o ”以及全球经济一 体化的现实，结合党的十六大和十六届三中全会为非公有制经济发展创造的良好政筻环境， 以及省委、省政府为促进非公有制经济的发展提出的一系列重大政策举措和河南工商系统的 西南农业丈学坝上学位论义 曼! 曼曼曼鼍曼曼皇蔓! 烹曼曼皇i ! 皇! 苎曼皇曼皇曼曼曼皇鼍皇! 兰! 鲁曼曼! 皇曼曼舅曼曼曼曼皇曼皇鲁曼皇曼曼舅蔓! 皇皇舅量曼皇鼍曼皇 职能转变，再联系河南地处中原的便利交通优势，对河南家族企业的持续发展进行了前景展 望。在此基础上，运用可持续发展理论和经济增长理论，研究家族企业可持续发展的路径。 研究认为河南家族企业可持续发展的有效路径为： 1 培育人才、接班人。企业是人的企业，离开了人，企业就不存在。所以，人才资源是 企业可持续发展的第一资源，家族企业能否持续发展的关键在于突破家族范围从外部吸引人 才，并稳住人才、用好人才，充分激发员工的积极性、主动性、创造性，储备充裕的人力资 源供给，使员工能自由地、心情愉快地用其技能、知识、智慧、经验为企业服务。 2 ，畅通融资渠道，适时融台资金。资金是企业的血脉，是企业经营活动的推动力。家族 企业需要融合多方资金，以保证企业持续经营和发展的投资需求。家族企业内部通过优化产 品结构以增强企业的竞争力，通过建立健全财务会计制度以塑造诚信形象，提高投资者的积 极性，以便广泛吸引外来资金。企业可根据不同的发展阶段，融合不同的资金，最大限度的 降低资金的使用成本，以满足自身发展需求。另外。政府可通过殴立创业发展基金，放宽市 场准入，金融机构不断完善信用担保体系等，着力营造有利于家族企业融资的外部环境，为 家族企业的可持续发展提供充裕的资金支持。 3 树立创新观念，实行多方位的创新。创新是企业进步的动力源泉，是企业发展的灵魂 和生命。家族企业需走持续不断的创新道路，通过在观念与文化、技术、制度、管理、产品 和营销等多方面的创新，为其可持续发展提供有力的支撑。 4 走诚信经营道路，完善诚信体系建设。诚信是市场经济得以有效运转的先决条件，是 企业持续发展的重要因素。家族企业作为市场经济的主体之一，也应遵守“以诚为本”，着力 构建完善的诚信体系，以赢得良好的声誉，从而赢得市场，实现企业的可持续发展。 5 树立正确的危机意识，建立健全完善的危机管理体系。信息技术的快速发展和全球经 济的一体化，使处在转轨期和市场经济浪潮中的家族企业面临各种潜在的危机因素，家族企 业需树立“居安思危”的意识，通过事前防范机制，化解潜在危机；通过事中应急机制，采 取迅速、有力的措施，及时解决危机；通过善后和总结机制，进一步完善危机防范体系。通 过完善的危机管理体系为家族企业的可持续发展提供强劲的保障。 关键词：转轨期；家族企业；可持续发展；路径；河南省。 i i s t u d yo np r o b l e m so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ff a m i l y f i r m si nh e n a np r o v i c ed u r i n gt r a n s i t i o np e r i o d b yw a n g c h e n g z o n g c b l i e g eo fe c o n o m i c s ( em a n a g e m e n t s o u t h w e s ta g r i c u r u r a lu n i v e r s l t y b e i b o i , 珊o n g q i n g , c h i n a a b s t r a c t w i t ht h ee n h a n c e m e n to fr e f o r m o p e n i n g u pa n dg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n u n d e r t h ec o r r e c t l e a d e r s h i p o ft h ep r o v i n c i a lp a r t yc o m m i t t e eo fn e n a n ，p r o v i n c i a l g o v e r n m e n t ，t h ef a m i l yf i r m so fb e n a nh a v ea l r e a d ye x p a n d e dn o w ，b e c o m i n gv i g o r o u s c o m b a t a n t sw h oa r ep r o m o t i n gt h em a r k e t b a s e dp r o c e s so fh e n a n t h e yw i d e nc h a n n e l s o fe m p l o y m e n t ，i n c r e a s ei n c o m eo fu r b a na n dr u r a lr e s i d e n t s ，s p u rl o c a l e c o n o m i c g r o w t h ， a n df a c i l i t a t ep r o c e s s e so fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o n t h e yp l a y av e r y i m p o r t a n tr o l ei nn a t i o n a le c o n o m y ，a n dw i l lc o n t i h u em a k i n gi n c o m p a r a b l e c o n t r i b u t i o nt ob u i i da na l l r o u n dw e l l o f fs o c i e t yf o rh e n a na n de v e nf o ro u rc o u n t r y t h i si san e we c o n o m i cs o c i a lp h e n o m e n o na r o u s i n gm o s ta t t e n t i o ni ns o c i a lc h a n g e s s i n c er e f o r ma n do p e n i n g u po fl l e n a n b a s e do ns o c i a lc h a r a c t e r i s t i c si nc h i n e s et r a n s i t i o np e r i o d t h i sa r t i c l eh a s t a k e nad e e pa n a l y s i so nd e v e l o p m e n tc o u r s ea n dc u r r e n ts i t u a t i o no ft h ef a m i l yf i r m s i nh e n a na tf i r s t ，p o i n to u ts e v e r a le x i s t i n gp u z z l e sd u r i n gt h e i rd e v e l o p m e n t ，a n d a n a l y z es o m er e a s o n sa i m i n ga tt h ep r o b l e m s s e c o n d l y t a k i n gc h i n a sa c c e s s t ow t oa n dg l o b a le c o n o m i c i n t e g r a t i o ni n t o a c c o u n t ，c o n s i d e r i n gg o o dp o l i c i e sf o rn o n p u b l i ce c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o mt h e1 6 t b n a t i o n a lc o n g r e s so fc o m m u n i s tp a r t yo fc h i n aa n dt h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e 1 6 t hp a r t yc e n t r a lc o m m i t t e e ，a n dt r a n s f o r m a t i o no ft h ef u n c t i o n so fas e r i e so fg r e a t p o l i c ya c t i o n sa n di n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a ls y s t e m so fr e n a nw h i c ht h ep r o v i n c i a l g o v e r n m e n tp u t sf o r w a r di no r d e rt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fn o n p u b l i ce c o n o m y ，i t h a sa p r o s p e c tf o r t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ef a m il yf i r m si nh e n a nw i t h a n a l y s e so na d v a n t a g e so fc o n v e n i e n tt r a f f i ca st h i sp r o v i n c ei sl o c a t e di nc e n t r a l p l a i n s o nb a s i so fa b o v e ，t h i sa r t i c l e ，e m p l o y i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e o r y a n de c o n o m i cg r o w t h t h e o r y ，h a ss t u d i e dt h er o u t e so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f 1 i i 西南农业大学硕士学位论文 f a m i l yf i r m s t h ea u t h o rf i g u r e so u tt h er o u t e so fb e t t e rf o s t e r i n gf a m il yf i r m s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf r o mf i v ef o l l o w i n ga s p e c t s 1 ) t of o s t e rs o m et a l e n t s s u c c e s s o r s 2 ) 1 0f a c i l i r a t ef i n a n c i n gc h a n n e l sa n dr a i s ef u n d si ng o o dt i m e 3 ) t oe s t a b l i s hs o m ei n n o v a t i v ei d e a si no r d e rt oa e h i e v ed i v e r s i f i c a t i o no f i n n o v a t i o n 4 ) t oa d o p tah o n e s ta n ds i n c e r em a n a g i n gr o a da n dp e r f e c th o n e s t y s i n c e r i t y s y s t e m 5 ) t ob u i l du pc o r r e c tc r i s i sa w a r e n e s sa n dp e r f e c tc r i s i sm a n a g e m e n ts y s t e m k e y w o r d s ：t r a n s i t i o np e r i o d ；f a m i l yf i r m s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ：r o u t e h e n a np r o v i n e e 文献综述 文献综述 1 关于家族企业的研究 1 9 9 8 年以前，国内对于家族企业的研究较少，这部分是因为在人们内心中存在的“意识 形态歧视”( 陈凌，1 9 9 8 ) ，部分原因是因为绝大多数家族企业以一种变相的或潜伏的形态存 在( 储小平，2 0 0 0 ) 。在研究的内容上，由于东南亚经济的快速发展，这- - h e 期研究的重点过 多地侧重于东南亚家族企业的研究( 王绪圻，1 9 9 7 ；庞道满、胡军，1 9 9 8 ) ，而对于国内家族 企业的研究不多。1 9 9 8 年以后特别是2 0 0 0 年以天通股份为代表的家族企业的直接上市，国 内对家族企业的研究进入了一个新的阶段。 关于家族企业定义的研究：比较经典的可能是美国著名企业史学家钱德勒( 1 9 8 7 ) 所下 的定义：企业创始者及其最亲密的合伙人( 和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维 持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和 高阶层人员的选拔方面。我国学者的研究较为统一的是引用钱德勒将家族企业视为一个家族 拥有全部或部分所有权以及经营权的经济组织这定义；也有的学者同意美国学者唐纳利的 观点，将家族企业界定为同一家族至少有两代参与公司经营控制权的经济组织；还有不少学 者同意潘必胜( 1 9 9 8 ) 将家族企业界定为一个动态的过程，某一家族或数个拥有紧密联盟的家 族在拥有部分或全部所有权前提下，从不掌握控制权到掌握全部控制权均为家族企业；叶银 华( 1 9 9 9 ) 的以临界控股比例和家族成员在企业控制权的代际结构分布作为家族企业的判定标 准也是国内较为统一的家族企业定义之。储小平( 2 0 0 3 ) 等人吸收了台湾学者叶银华定义 的精华，他们认为，家族企业是家族资产占控股地位、家族规则与企业规则的结合体。它的 所有权和控制权表现为一种连续的状态，包括所有权与控制权不可分离的紧密持有形式到企 业上市后，家庭成员对资产和经营管理保持临界控制权的企业。 关于家族企业长处的研究：一些学者认为，家族企业是一种常变常新，具有很强生命力 的企业。陈躬林( 2 0 0 2 ) 认为，家族企业具有一定的优势。( 1 ) 家族企业有着做出最优决策的 产权制度。( 2 ) 家族企业的产权制度有利于降低代理成本。( 3 ) 家族企业的血缘关系造就的利 益共享、风险共担的共同奋斗精神产生了强大的生命力。徐泰玲( 2 0 0 2 ) 认为，家族企业与 普通企业相比，有它自身的特点。( 1 ) 家族企业最大的优势在于低成本管理。( 2 ) 家族企业在 决策上采用中央集权式，凝聚力强。( 3 ) 家族企业烙守诚信为本的经营理念。( 4 ) 家族企业拥 有应变灵活的经营机制。栗战书( 2 0 0 3 ) 认为，家族企业的优势在于，与一般的经济组织不 同，家族企业内部的交换和人际关系的有关过程直接根源于与生俱来的血缘关系。 关于家族企业缺陷的研究：王明琳( 2 0 0 3 ) 等人认为，家族制难以获取企业进一步发展所 需的各种资源，成为企业进一步发展扩张的题绊。( 1 ) 股权结构一元化、封闭化。( 2 ) 所有权 和经营权严重重量、集权化的决策体系。( 3 ) 低层次的人才结构。( 4 ) 软约束的传统家族伦理 西南农业大学酿士学位论文 组织原则，企业缺乏有效的规章制度，即使存在也难以得到严格执行。应焕红( 2 0 0 2 ) 认 为家族企业除了一元化产权结构的问题外，其产权制度还有其他一些缺陷。( 1 ) 内部产权边 界混钝。( 2 ) 流量产权虚设。( 3 ) 产权的封闭性。戴园晨( 2 0 0 1 ) 等人认为家族企业在人力 资源的使用上存在着很大的局限性。王志成( 2 0 0 3 ) 认为，随着企业规模的扩大，家族制的 弊端显露无遗。( 1 ) 企业家族化：( 2 ) 权力集中化；( 3 ) 任人唯亲化；( 4 ) 资金难积累；( 5 ) 骨肉 易相残。 关于家族企业向现代企业制度转化路径和方法的研究：应焕红( 2 0 0 2 ) 认为，家族企业 应按照现代公司制度的框架设计和建立现代产权制度。( 1 ) 通过产权稀释，实现产权多元。( 2 ) 明晰内部产权，避免内在风险。( 3 ) 推行流量股份，发挥要素效率。( 4 ) 通过产权开放，建立 公众企业。( 5 ) 开展资本运营，促进产权流动。栗战书认为要达到现代企业制度的要求，家 族企业必须对现有产权结构、人才结构、组织方式、文化理念等名层面进行改革。张亚( 2 0 0 1 ) 认为，家族企业由业主制向现代企业制度转化的关键是建立家族成员退出机制。王连娟( 2 0 0 1 ) 等人认为，政府应在家族企业的制度变迁中发挥重要的作用。( 1 ) 制定相应的法律、法规，降 低家族企业制度变迁的成本。( 2 ) 完善市场环境，为家族企业提供制度变迁支持。 关于家族企业传承问题的研究：家族企业的传承问题，直接关系家族企业的生命延续。 因此，研究的学者不胜枚举，c h r i s t e n s e n ，1 9 5 3 ；m c g i v e r m 。1 9 7 4 ；w a r d ，1 9 8 7 ；j o h n s o n ， 1 9 8 5 等的研究表明，决定家族企业能否传承成功的最重要因素是有没有继任计划。综合国内 外众多学者的观点，制定所檄传承计划将面临五个方面的阻力：( 1 ) 企业创办入的阻力；( 2 ) 家庭的阻力；( 3 ) 企业管理者的阻力；( 4 ) 企业其他所有者的阻力；( 5 ) 外部环境的阻力。 近年来中国家族企业陆续进入接班换代高峰，大多数的企业主将经营权传给了家族成员。 学术界对这种交班方式大都持否定的态度，不赞成子承父业，但是也承认在中国没有形成成 熟的经理人市场的情况下，子承父业不失为一种有效的继任模式。周其仁认为：从效率的角 度看家族经营和非家族经营没有区别，在选择由儿子继任还是职业经理人继任问题上。不 存在那个途径最好的问题，多数创业者会在“亲”( 可靠) 和“贤”( 能干) 这两维之间，选择 晟优的帕累托组合。李新春认为中国的家族企业主追求的不是利润最大化，或追求企业规模 的最大化成长，而是以企业发展的“安全”作为第一目标，这就不难理解为什么“子承父业” 或由差序格局外推的“子承父业”模式是中国家族企业继任的主流模式。在当前的文化和社 会背景下，“子承父业”继任模式可以说是最为有效的企业延续方式，但学者们冀望企业主 在决定把企业交给子女之前，能注重对继任者的培养，做好自我心理调整制定详细的继任 计划，安排适当的继任时间，协调继任者与其他家庭成员的矛盾，做好老员工的工作，处理 好新老管理者因管理理念差异所产生的矛盾等。 2 关于管理创新的研究 2 文献综述 管理创新的思想首先来源于熊彼特的刨瓤观。熊彼特( 1 9 1 2 ) 在经济发展理论一书 中，提山“创新是生产手段的新组合”。他的创新概念包含了五种情况：采用一种新的产品； 采用一种新的生产方法；开辟一个新市场；掠取或控制原材料或半制品的一种新的供应来源； 实现任何一种工业的新的组织。 新制度经济学派的代表科斯于1 9 3 7 年发表论企业的性质的论文提出“交易费用”的 概念即市场交易的成本解释了企业作为市场机制的一种替代的必然，为我们提供了观察组织 产生、发展及创新的新视角，而这恰恰是传统经济学与传统管理学所不具备的视野。1 9 8 1 年， 威廉姆森进一步发展了科斯的思想观点。他认为企业或公司的形成与发展，是追求节约交易 费用目的和效应的组织创新的结果。而组织创新实在是管理创新的一部分，所以说新制度经 济学派的人士在其著作或文献中己涉及了管理创新( 芮明杰，1 9 9 9 ) 。 美国哈佛大学教授、著名企业史学家钱德勒在七十年代末出版的看得见的手认为“企 业组织从工厂组织型式变革到大公司的出现，以及大公司带来的管理复杂程度提高从而导致 经理阶层职业化和科层式管理方式的形成，是今天以前人类历史上最伟大的一次管理创新。 他进一步证明了企业的组织创新与发展是管理创新的一部分。 我国学者对管理创新的研究始于2 0 世纪9 0 年代。根据笔者掌握的资料最早提出管理创 新概念的学者应为芮明杰教授，他于1 9 9 4 年在超越一流的智慧一现代企业管理的创新一 书中指出了管理创新就是创造一种新的更有效的资源整合范式。常泽修( 1 9 9 4 ) 教授认为管 理创新是指一种更为有效而尚来被企业采用的新的管理方式或方法的引入。索艳丽( 1 9 9 8 ) 认为管理创新的内容包括：战略管理创新、组织创新、领导创新和控制创新。冯务中( 2 0 0 0 ) 认为管理创新的内容主要包括管理思想的创新、管理组织的创新、管理模式的创新三个方面。 王连娟、田旭( 2 0 0 0 ) 认为私营企业管理创新包括三个方面，即观念创新、制度创新和组织 创新。郝正腾( 2 0 0 1 ) 认为实现管理创新的途径有管理观念创新、技术管理创新、市场管理 创新、生产管理创新和企业人才管理创新( 实质上他提出的这些途径也可看作是管理创新的 内容) 。王一玫( 2 0 0 1 ) 认为管理创新实现的途径包括四个方面：大胆吸收外国现代管理理论 和经验：适应市场环境，提高应变能力；培育企业文化，坚持人本管理：拓展管理内涵，着 力管理创新。虽然，近几年研究企业管理创新的学者较多，但只有少数学者，如索艳丽、费 志敏、王连娟、田旭、杨红娟等的研究涉及到私营企业的管理创新。 3 关于企业可持续发展问题的研究 随着科学技术的不断发展，市场竞争的日益复杂化和激烈化，越来越多的管理学家和经 济学家披企业可持续发展问题所吸引，也使众多的企业家在不断地寻求如何能使企业永葆活 力并能进一步发展的途径。 在企业持续发展问题的研究上，人们提出了企业是否具有持续性。是否有必要使企业的 西南农业大学硕_ 上学位论文 生命达到所谓无限性的问题。企业的持续性就是在分析企业寿命的假设前提一卜去研究企业怎 样才能不断发展，并越变越好。历史也给予充分证明，世界上诸如花旗银行、强生公司、通 用电气公司和福特公司等许多生存了百年以上的成功企业，它们不断地加强管理，不断地进 行创新，并不显得比同类企业衰老和落后。美国管理学家伊查克爱迪思对企业生命周期进行 了深入的研究认为：“企业的成功与老化同生物体一样，主要通过灵活性和可控性这两大因素 之间的关系来表现。企业年轻时充满了灵活性，但控制力不一定总是很强；企业衰老时，可 控性增加了，灵活性减少了。规模和时间不是引起成长和衰老的原因。不要以为一家有传统 的大公司就老，一家没有传统的小公司就年轻。”企业持续发展的问题并非简单的研究其生命 周期如何无限延长的问题，而是要研究企业如何在已选定的领域和未来发展的领域中生存和 不断壮大的问题。据r o y a ld u t c h 等研究表明：“一个跨国公司的平均生命周期是4 0 5 0 年。 而这并不是一个不变的界定，随着企业面对外部环境的适应性的提高，自身竞争力的增强， 它应当生存更长的时间，甚至是永远的生存下去。” 在管理理论的“丛林”中，许多管理学者都从不同的角度对企业成长、发展问题进行研 究。目前，国外较具有代表性的研究成果主要有：阿里德赫斯( 1 9 9 8 ) 所著的长寿公司； 查理波拉斯的企业不败；小罗伯特h 沃特曼的成功之路等。他们的研究更注重实证 分析，缺乏从理论到实践的全面、系统的分析。国内主要有殷建平所著的企业持续发展、 刘力钢的企业持续发展论。王军的可持续发展、张坤民等可持续发展。国内的研究 更多的是社会和经济可持续发展问题，缺乏对社会、经济可持续发展与企业持续发展的关系 的全面分析，缺乏实践性，并且没有针对家族企业的持续发展问题研究。在甘德安的中国 家族企业研究主要是针对企业不同生命周期阶段、不同产业周期阶段、不同公司治理结构、 资本结构、组织结构和人才结构选择不同的战略和路径。最后研究了家族企业可持续发展的 可能路径：交接班；专业化；管理层持股；员工持股计划；上市与公众化。 4 导论 第1 章导论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究的问题及背景 在现代人的印象中，家族企业是一种落后的企业形式，用家族的规则来管理企业也是 种落伍的管理方法。长期以来，我们将家族式的管理模式与现代企业制度对立起来，把它当 作种落后、愚昧的企业制度加以批判，似乎不把企业中的家族因素彻底清扫出去，先进的 企业管理制度就无法建立起来。可是，“事实胜于雄辩”，无论是发达国家还是发展中国家， 现代企业制度并没有“一夜之间”把家族企业改造成“业绩辉煌”的现代企业，更为讽刺的 是家族企业却大量的顽强地生存和发展着。据克林盖尔西克等人的研究，最保守的估计也 认为由家庭所有或经营的企业在全世界企业中占6 5 至8 0 之间，这其中不乏世界上最大、最 成功的企业，例如w a l - - m a r t 、杜邦、福特、摩托罗拉、松下电器等。世界5 0 0 强企业中有 4 0 由家庭所有或经营。家族企业创造了美国生产总值的一半。雇佣的劳动力也占一半。在欧 洲- 家庭公司支配着中小规模的公司，并在一些国家里占较大公司的大多数。在亚洲各国， 家庭公司大都居主导地位。在拉美。由家族建立和控制的大型企业在绝大多数产业部门中都 占主导地位( 储小平，2 0 0 0 ) 。著名管理学家德鲁克( 1 9 9 9 ) 也指出：大部分企业包括美 国的和所有其他发达国家的都是由家族控制和管理的。 我国是一个家文化传统最为悠久和深厚的国度，因此，植根于“家”文化基础上的中国 企业深受家文化的影响，都普遍地带有“家族主义”倾向。即使在计划经济体制最鼎盛的时 期也是如此。只不过是以一种变相的或潜伏的形态存在( 储小平，2 0 0 0 ) 。改革开放后，我 国家族企业在新旧体制夹缝和政策歧视中顽强地生长。到1 9 9 7 年咀来。家族企业得以快速发 展，其发展速度让人始料不及。据中国私营企业发展报告( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 的统计，1 9 9 0 2 0 0 3 年，私营企业户数由9 8 万家增加到2 7 0 4 万家，增长- j 2 6 5 9 倍。平均每年增长速度 2 9 0 7 ；注册资金由9 5 亿元增长j i t 2 9 4 9 2 亿元，增长了3 0 9 4 4 倍，年增长速度5 5 4 9 ，与国 有、集体、外商投资企业相比，私营企业注册资金年平均增长速度最快；从业人员从1 7 0 万人 增长，i l j 3 5 6 2 万人，增长了1 9 9 5 倍，年均增长速度为2 6 3 7 ，比同期国有、集体、外资从业的 年均增长速度都快。可见，私营企业从业人员的年均增长速度较快，在吸纳劳动力就业方面 有巨大潜力。据有关专家分析，我国的私营企业大多为中小企业且9 0 以上采用了家族制管理 模式，即所谓的家族企业( 甘德安，2 0 0 2 ) 。即家族企业现已成为推动中国市场化进程的生力 军，成为拓宽就业渠道，增加城乡居民收入。拉动经济增长推动城镇化和工业化进程的重 要力量。在国民经济中占有举足轻重的地位，并将继续为我国全面建设小康社会做出不可低 估的贡献。这是我国自改革开放以来社会变迁中最令人瞩目的新的经济社会现象。 家族企业的普遍存在和发展，形成了一股经济力量，为整个世界经济的发展做出了巨大 5 西南农业大学硕士学位论文 贡献。但其发展并不乐观，惊喜的背后有一些值得回味的统计数字：家族企业一般寿命为2 4 年，能持续至第二代的只占3 1 0 ，而能持续到第三代的只有1 1 0 ( 维尼尔，1 9 9 9 ) ；另一项 针对中国企业成败案例的调查显示，我国企业寿命只有6 7 岁，而私营企业平均仅为2 9 岁( 殷 迈，2 0 0 0 ) 。特别是，近年来一些家族企业却出现了生存危机，如“巨人”的倒下，“三株” 的衰落，”b 龙”的困境等等。这些大型企业的危机给我们敲晌了警钟：它们还能维持家族经 营吗? 家族企业能否持续生存下去? 然而，乌拉圭蒙得维的亚大学的教授阿尔瓦罗比拉赛 卡认为，家族企业与其他公司的重要区别在于家族企业的连续性。他说：“连续性来源于把企 业当成需要保护并传给后代的遗产的信念。这是每一代人对下一代人的义务，也是每一代人 对上代人的承诺。”同时，甘德安等关于中国家族企业研究也认为，企业是个人工系 统的生物体，不存在着死亡必然性。既然如此，家族企业又为何不能持续发展呢? 因此我们 如何提升我国家族企业的经营业绩，增强企业的竞争能力，应对入世后国外企业对中国企业 的冲击，以确保我国家族企业持续发展，成为急需解决的一大问题。 鉴于河南地处中原，既是一个人口大省，也是一个农业大省。有丰富的人力和物力资源 的区域优势，为此选取河南家族企业无不具有定的现实意义与指导意义。 1 1 2 研究的意义 本论文的研究意义主要体现在以下几方面： ( 1 ) 为家族企业大力发展循环经济，走可持续发展道路提供理论性的路径模式 通过对河南家族企业的现状、问题及其形成原因，进行客观而科学地分析和概括，提出 解决问题的对策见解，从而为广大家族企业的可持续发展提供理论依据、信念和方法。有利 于家族企业贯彻和落实科学发展观，有利于家族企业大力推进循环经济的发展有利于家族 企业由家族化管理向现代化管理转变解决好资金短缺、人才匾乏、技术和管理落后等问题， 提足发展后劲，真正做到可持续发展。 ( 2 ) 为国有、集体企业的发展提供借鉴意义 当前，我国许多国有、集体企业缺乏活力，经济效益低，长期在低谷中徘徊。其重要的 原因在于创新意识缺失和人才流失严重。家族企业与国有和集体企业虽有很多不同之处，但 作为市场经济主体它们x 有很多共同点。如管理不规范、治理结构不完善、技术和管理创新 欠缺等。因此，对家族企业的持续发展研究。对国有、集体企业会有一定的借鉴意义。国有、 集体企业可从家族企业的持续发展研究中受到启发，从而走具有国有、集体企业特色的持续 发展道路。 ( 3 ) 有助于社会主义市场经济的发展与完善 家族企业作为私营企业的主体，它的发展将影响着整个私营经济的发展。而私营经济作 为社会主义市场经济的重要组成部分，它的发展状况直接关系到社会主义市场经济发展完善 与否。因此，研究家族企业的持续发展，将有助于社会主义市场经济的发展与完善。 6 导论 ( 4 ) 有利于缓解就业压力，促进社会的进一步稳定 随着中国经济结构的进一步调整和国有企业改革的进一步深入，中国的劳动就业、经济 增长和社会稳定都将面临巨大挑战。在应对这种挑战的过程中，作为私营企业的主体，家族 企业发挥着重要的作用。尤其近年来，除以家族企业为主体的私营企业就业份额迅速增长外， 所有其他经济成分的就业份额几乎都呈负增长。家族企业已成为拓宽就业渠道的重要力量， 其发展极大地缓解了就业压力且安置了大量国有、集体企业的下岗职工，从而为社会稳定做 出了不可磨灭的贡献。研究家族企业的可持续发展，使家族企业吸收劳动力的能力加强，增 加城乡居民收入，拉动经济增长，从而进一步促进社会的稳定。 ( 5 ) 为政府有关部门提供决策依据与导向 在现阶段，大力发展私营企业已成为我国各级政府促进经济社会发展的一项重要政策考 虑，不少地方政府甚至把本区域经济社会发展的希望寄托在本区域私营经济的发展上。考虑 家族企业在私营企业中所占的绝对比重，本论文的研究将无疑为政府有关部门制定政策时， 提供了重要的决策依据和导向。 1 1 3 研究的资料来源 由于目前并没有专门针对家族企业的经营状况作统计，鉴于9 0 的私营企业为家族企业， 本文将用私营企业的统计数据作为参考，来研究家族企业的经营问题。本论文资料的主要来 源：中国统计年鉴、河南统计年鉴、河南经济年鉴，私营企业发展报告及本人的实地调查等。 1 2 研究的基本思路和框架 本论文以马克思主义经济学为指导，运用相关领域的经济理论、管理理论、社会理论等 知识。在具体研究方法的选择上，采取了以理论研究为主，并辅之以典型案例来说明：运用 实证分析与规范分析相结合系统分析和比较分析相结合，定性、定量分析和博弈分析相结 合的方法，并始终贯彻唯物辩证法的方法论。在深入研究转轨期河南省家族企业发展现状的 基础上，分析了制约其发展存在的问题，剖析了问题的成因，展望了家族企业可持续发展的 前景，并据此提出我个人的见解，为家族企业的持续发展提供了操作性较强的理论依据、信 念和方法。 本论文的基本框架是： 第1 章，导论。主要分析研究问题提出的原因、背景及其实际价值。 第2 章，概念框架与相关理论透视。主要界定家族企业的范围、透视其可持续发展的内 涵及支撑其发展的理论。 第3 章，转轨期河南家族企业可持续发展的现状分析。在了解我国家族企业的发展概况 基础上描述和分析河南省家族企业的发展现状。 第4 章，转轨期河南家族企业可持续发展的若干困惑。通过系统和比较分析方法，讨论 7 西南农业大学硕士学位论文 河南省家族企业发展过程中存在的主要困惑。 第5 章，转轨期河南家族企业可持续发展中存在困惑的成因分析。依据发展中存在的问 题，结合企业自身和转轨期社会环境，剖析问题形成的根源。 第6 章，转轨期河南家族企业可持续发展的前景分析。依当前的各项政策，结合社会经 济形势，联系河南的基本情况对河南家族企业持续发展的前景进行了分析。 第7 章，转轨期河南家族企业可持续发展的路径分析。在“鼓励、支持和引导非公有制 经济发展”的宏观政策的基础上，针对河南省家族企业发展中存在的问题及其形成的原因 结合企业自身和外部社会环境，依据经济增长理论和可持续发展理论，运用索洛余值法估计 人才、投资和创新的贡献率，并依此提出家族企业可持续发展的路径理论模式。 第8 章，结论与有待研究的问题。主要总结第7 章转轨期河南省家族企业可持续发展的 路径模式。 8 概念框架与相关理论透视 第2 章概念框架与相关理论透视 2 1 家族企业的界定 从历史角度看家族企业始于1 8 世纪英国工业革命时代( 储小平，2 0 0 0 ) ，但到目前为 止，关于什么是家族企业的概念( 或范围界定) 还没有个权威性的统一定论。以下几种观 点颇具代表性： 在经济学中，家族企业的定义是在稳定的经营条件下，资本的来源与积累均建立在家属 与血缘的背景上，由家族出资、控制和管理的企业( 丁亚猛，周建华，2 0 0 1 ) 。 美国著名企业史学家钱德勒( 1 9 8 7 ) 认为，家族企业是指“企业创始者及其最亲密的合 伙人( 和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层 管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面。” 潘必胜( 1 9 9 8 ) 认为钱德勒的定义未将家族企业的外延全部包括进来。他认为，当一个 家族或数个具有紧密联盟关系的家庭拥有全部或部分所有权，并真接或间接掌握企业的经营 权时，这个企业就是家族企业。 台湾学者叶银华( 1 9 9 9 ) 提出以临界控制持股比率来划分家族企业，并认为具备以f 三 个条件的企业就可认定为家族企业：家族的持股比率大于i 艋界持股比率；家族成员或具 二等亲以内之亲属担任公司董事长或总经理；公司家族成员或具三等亲以内的亲属担任公 司董事席位超过公司全部董事席位的一半以上。 储小平( 2 0 0 0 ) 教授赞成叶银华的观点，并进一步认为，应该从股权和经营控制权的角 度把家族企业看成是一个连续分布的状况，从家族全部拥有两权到临界控制权的企业都是家 族企业。一旦突破了临界控制权，家族企业就蜕变为公众公司。 叶琴认为，所谓“家族”，按民族学上的解释，是指血统、婚姻，或收养等关系而建立 起来的一个团体，他们共同生产，共同消费，共同居处在一起。而所谓“家族式经营”就 是以这一个团体为主体，扩大后及于氏族、乡党，基于共同利益或目的，以特定的组织形态 和经营方式，共同从事经济的活动( 叶琴著，1 9 8 7 ) 。 按照哈佛大学教授唐纳利的观点，家族企业就是指同一家族至少有两代参与这家公司的 经营管理，并且这种两代衔接的结果，使公司的政策和家族的利益与目标有相互影响的关系 ( 吴狄亚，2 0 0 0 ) 。 从上述国内外学者的定义可以看出，他们大多数是从所有权和经营权两方面来界定家族 企业的。其中，唯有唐纳利教授强调了控制权和经营权在家族成员之间的传递。尽管我国的 家族企业发展历史短暂，控制权尚未或正准备进行传成，但就股本结构和组织结构而言，却 包含了家族制企业的全部特征。为此，综合上述学者的看法，笔者认为家族企业是以血缘、 亲缘关系为纽带，家庭或家族保持所有权和经营权的绝对或相对控制，并直接或间接掌握企 9 西南农业大学硕士学位论文 业的经营决策权的企业组织。 2 2 家族企业可持续发展的前提假设 研究家族企业可持续发展的一个基本理论前提，就是企业是否有永续的生命，是否具有 可持续发展的可能性。假如家族企业的生命是有限的，那么研究其持续发展就是毫无意义。 为此，本论文的研究前提假定：一是家族企业不是生物体而是人造物；二是家族企业的死亡 并非必然，而是具有较强的永续性。 1 家族企业是一个人造系统而非生物体。 人造系统与生物体存在着本质差别。生物体的行为服从自然法则，没有人为的目的性， 而人造系统则具有极强的“权变性”。生物体无法摆脱自然法则的约束，必然存在一个老化 和死亡的过程。这是生物体自身固有的天然因索所决定的。生物体的有限生命是其自身特性 决定的，而不是环境变异所导致的。家族企业是一个人造的组织系统，是按照人们的意志有 目的地形成的人造物。企业的规模、组织结构和组织系统都是人为设计的。因而，这种人造 系统不存在着必然的灭亡。即使衰亡也是人为的结果而非存在着必然性。可从下述三方面做 进步的阐述：( 1 ) 人造系统的目的性。人造系统的行为不是完全自然化的，而是具有极强 的目的性，是为了某一目的而适应环境的变化，从而调整自身的形态。当系统目的不能实现 时，可以对系统进行优化调整，用以最终服务于“控制人”的目的。尤如一个正常的人，它 的寿命一般来说是6 5 岁，最多不超过1 4 0 岁。尽管人们可以通过各种途径来缓解其死亡的过程。 但其固有的结构决定了死亡是必然的这一结果，人们很难根据其所要求的目的进行不断地调 整。而一个人造机器人。由于它地机械结构、控制程序全部是人为设计的，因而它完全可以 实现控制人的目的。当控制人的目的发生变化时，可以通过改变它的机械结构和改编控制程 序来实现新的目的。因而，机器人不仅仅能完成人的作用，而且能持续的生存。( 2 ) 人造系 统对外在环境的自主选择性。生物体对环境的选择与自然界演化过程是无法抗拒的；是一种 为了生存而自然的选择。例如森林中的树木为了获取阳光，它们要不断的长高，否则，会 因失去光合作用而死亡。人造系统在进行环境选择时，就可以进行“自主性”选择