（农业经济管理专业论文）农业科技成果转化的资本化模式研究.pdf

摘要 科学技术是第一生产力，这是被国内外经济发展实践证明了的正确论断。科技需 应用于生产才能发挥其应有的作用，但据统计资料显示，我国农业科技成果实际应用 到生产的仅有1 5 2 0 ，与发达国家的6 0 7 0 相比，还有很大差距，还不能满足 我国农业发展的需要。因此，促进我国农业发展的当务之急是提高农业科技成果的转 化率。对此，本文在分析我国的农业科技成果转化现状及存在问题的基础上，提出了 有利于提高农业科技成果转化率的新模式，即农业科技成果资本化模式，并对这种模 式做了初步的系统研究。 我国农业科技成果转化率低，主要是因为科技与经济脱节。分析发达国家的农业 科技成果转化的成功模式。可以看出，解决这种脱节现象主要是通过进行引入利益驱 动机制，使技术研究方和提供方直接沟通。在此基础上，提出了适合农业发展的农业 科技成果资本化模式。旨在通过农业科技成果资本化模式的研究以提高我国农业科技 成果的转化率，以更快的实旄我国的科教兴国战略。 本文共分四部分。首先，从农业科技成果的基本概念和特点入手，明确了农业科 技成果的实质，在此基础上，分析了我国农业科技成果转化率低的现状和原因，得出 造成这种结果的深层次的原因是科技与经济脱节其次，通过对美国、法国、日本、 萄兰四国的农业科技成果转化模式分析，锝出进行农业科技成果转化的商业化运作是 十分重要的。第三，提出了农业科技成果资本化模式的基本框架，并从马克思和西方 经济学家对资本的分析及我国的现实环境等方面论述了我国农业科技成果资本化模 式的可行性。并结合河北农业大学的科技入股治山模式的实践，通过农业科技成果资 本化在实践中所产生的良好效果。给农业科技成果资本化模式的普遍应用提供了实践 论证。第四，对农业科技成果资本化实施过程中需解决的观念问题、产权归属问题、 价值评估问题、出资比俪即出资方式问题进行了分析和探讨。 关键词：农业科技成果：科技成果转化；资本化：转化模式 b r a d yo nt h em a d e o f c a p i t a l i z a t i o na f c o n v e r s i o n a g r i c u h r a ls c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a lr e s u l t s a u t h o r ：w a n g l i s p e c i a l i t y ：a 面c u l t u r a le c o n o m i ca n dm a n a g e m e n g l t u t o r ：p r o f w a n g s h u z h e np r o f w e u i n g h o n g a b n f i c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi st h ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e ，t h i si sc o r r e c tj u d g e m e n t p r o v e 4b yt h ed o m e s t i ca n di n t e m a t i o r t a le c o r t o r a j cd c v d o p m e n t 口r a c t l c s c i e n c ea n d t e e l m b l o g yp l a yai m p o r t m l tr o l ew h e ni th a v en e e d e da p p l yt op r o d u c t i o n ，a c c o r d i n gl ot h e s t a t i s t i c a ld a t a , o u rc o u n t r ya g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t sa p p l yt op r o d u c t i o n i sf r o mp e r c e n tf i f t e e nt op e r c e n tt w e n t y , c o m p a r i n gw s t hf m ms i x t yi np e r c e n ts e v e n t yd f t h ed e v e l o p e dc o u n t r yp r o d u c t i o n , t h e r ei sv e r yg r e a td i s p a r i t y , i tc a r l 。cm e e tn e e d so f a g r i c u i t m ed e v e l o p m e n ty e t s o ，t h et a g ko fc o pp f i o f i 母o fp r o m o t i n ga g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n to f o u rc o u n t r yi st oi m p r o v ec o n v c r $ i n nr a t i oo f t h ea g r i c n l t a r a ls c i e n t i f i ca n d t e e h n 3 , c a lr e s u l t a st ot h s ，t h i st e x ti s0 1 3t h eb a s i so fa n a l y s i n gt h ec u j - f e r tf f l t t m t i o n 龉 c o n v e r s i o no fa g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c ：a lr e s u l to f0 1 1 1 7c o u n t r yf a l dp r o b l e m ，i t p r o p o s et h el x e wm o d eo f h e l p i n gt oi m p r o v et h ec o n v e r s i o nr a t i 0o fa 瓯c u l t u r a ls c i e n i t r i c a n dt k j l e a lr e s u l t s n a r r * l ya g r i c u l t u r a js e i e n t i f i ca n d _ t e c h n i c a lr c s a l t s c a p i t a l i z a t l o r l m o d ea n dm a k op r e l i m i n m 3 , s y s t e ms t u d y t 0t h em o d e t h ec o n v e r s i o nr a t i oo fa 面c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t so fo u gc o u n t r yi s l o w , m a i n l yb e c a n 3 es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi s4 i v a r c e df r o me c o n o m y a n a l y s i n gt h e s n c c e g s 如ic o n v e r s i o nm o d eo fa g r i c u l t u r a lo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a ir c s u l t so ft h e d e v e l o p e dc o u n w y , i tf i n do u tt h a ti ts o l v et h ed i s c r e p a n c yt h r o u g hl e a d i n gi n t ot h e i n t e r e s t su r g em e c h a n i s ma n dm a k et h et e c h i a i e a lr e s e a r c hs i d ea n dt h eo f f e r5 l d et o 叫娃u f u c a l ed l r e e t l yo n 也i sb a s i s ，i tp n 怒t h ec a p i r m j z a l i o nr o y c eo fa g r i c u l t u r a l s c i e n t i f i ca n dt c c h n i c a ir e s u l t st h a ts u i tt oa g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n tt h r o u g ht h er e s e a r c h o t i h e 相p i a 】i z a t i o n m o d e , i tc 卸i m p r o v e h e c o n v e r s i o t r a t i o o f t h e a g r i c u l t w a ls c 括n t i f l c a n d 把e h n i c a lr e s u 1 t so fo m 珂a n di m p l e m e n t 妇s t r a f e 型o fr e v i t a l i z i n gt h en a t i o n t h r o u g hs c i e n c e a n de d u c a b o n o f t h e f a s t c ，i n m l rc o u n t r y , 1 k st e x th a v ef o u rp a r t sa l t o g e t h e r , a tf i r s t , i tp r o c e e dw i t hb a s i cc o n c e p t i o na n d c h a r a c t e r i s t i co f f i l ea g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt c c h 丌1 曲lr e s u l t s i td e f i n et h ee s s c n c e 甜t h e a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt v c l m i c a lr e s u l t so n “5b a s i s , i ta n a l y s et h ec u r r e n ts i t u a t i o n a n di r e a v o uw i t hi o wc o n v e r s i o nr a t i oo f t h ea g d c a l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr c s u l t si n o u rc o t , l o t r y , j td r a wt h ep r o f o u n dl c a s o nf o rt h i sk i n di st h a it h es c i e n q ea n dt e c h n o l o g y d i v o r c e df r o me c o n o m y s e c o n d t y ，也z 。u 西a n a l y s i n gt n ec o n v e r s i o nm o d eo fa g r l c u l r u r 缸 s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e , n i t so fu s a ，f r a n c e j a p a l m s e ，d u t c hs h i k o k u ，i td r a wt h a t t h ec o m m e r c i a l i z e d o p e r a t i o n i s v e r y i m p o r t a n t f o ra g r i c u l t u r a lc o n v e r s i o n o f s c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a lr e s u l t s ，t h i r d , tp v tf o r w a r dt ot h eb 罄i cf r a m eo fc a 两t a l i z a t i o n 册d eo ft h e a g r i c u k u r a la c i e n t i f i ea n dt e c i m i c a lr e s 吐】t a 【l df r o mm a r xa n dw e s t e r ne c o o o r r l i s t s a r g u m e n to ft h ec a p i t a l ，a n dr e a l i s t i ce n v i r o n m e n to fo l l rc o u n t 日，e t c ，i td i s c u s st h e f e a s i b i l i t yo fc a p i t a l i z a t i o nm o d eo fa g r i c u l t u r a ls c i e n f i f i ea n dt e c m i c a lr e s u l t si no u r c o u n t r y i tc o m b m ea g r i c u l t u r a lu n i v e r s i l 3 o fh e b e io fb e c o m i n gas h a r e h o l d e r , c a p i t a l i z i n gu s eo f i e fp r a c t i c ed e m o n s t r a t i o ng e n e r a l l yo ft h ec a p i t a l i z a t i o nm o d ef o rt h e a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ea n dt e c h n i c a lr e s u l i s f o u r t h ，i tc a r r yo na n a l y s i sa n dd i s c u s s i o nf o r i d e ap r o b l e m ，o w n e r s h i pq u e s t i o no ft h ep r o p e r t yr i g h t ，v a l u e 船s e s s m e mq u e s t i o n ，t h e p r o p o r t i o no fi n v e s t m e n tn a m e l yi n v e s t r n e n tw a yq u e s t i o nt h a tn e e dt os o l v ei nt h ec o u r s e o f c a p i t a l i z a t i n go f a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lr e s u l t s k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e s u l t s ；c o n v e r s i o ns c i e n t i f i ca n d t e c b x t o l o g i c a lr e s u l t s ；c a p i t a l i z a t i o n ；m o d eo f c o n v e r s i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知。除了文中特别加以标注和致谢的地方外论文中不包 含其缝人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得旦韭壅些太兰或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的 任 可贡觳均已在论文中 乍了观确的说观著表示了谢意。 学位论文作者签名： 多 两签字日期： 加d 乒年、月矽咱 一 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解鳗韭鑫些太堂有关保留及使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关豁门( 钒梅) 送交论文鲍复印佟和磁盘，允许论文技查( 偌) 阅。本人授权趣j 壅些太堂可阱将论文的全部或部分内容编入有关数话库进行 检索。可以采用影印、缩印或扫描等方法加以保存或编成学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 1 学位论文作者签名：夕一 j - 。一 签字日期：妒口咿年多月仍日= 皂蕊细 签字日期： 汐p 【产年移月谚钼 农业科技成果转化的资本化模式研究 1 1 立题依据 1 引言 我国耕地不足世界的7 。但人口却占世界总人口的2 2 因此，农业的发展对国家的稳定、 富强、人民生活水平的提高有着举足轻重中的作用。两农业科技成果转化是加快农业发展的必由 之路。从邓小平同志提出“科学科技是第一生产力”到“提高综合国力，科技是关键”再到“知识 创新，科技创新，发展高科技产业，科教兴国”的战略发展，都充分显示了发展科技创新事业的重要 性，但要落到实处，取得实效，科技成果顺利转化为现实生产力是关键1 1 , 2 1 。 农业科技成果转化是我国的一个老大难问题，科技部朱丽兰部长称其为“世纪顽症”。目前， 发达国家农业科技成果转化率平均为6 0 7 0 ，个别发达国家如日本已达7 5 ，而我国农业科 技戎果转化率只有1 5 2 0 ，仅相当于发达萤家的四分之一左右。在我国每年虽有数以千项的 农业科技成果涌现，但真正转化为现实生产力的却很少造成科技资源的巨大浪费。据统计资料 显示。近十年来，我国有省部级以上农业科技成果2 万项但有6 0 7 0 的成果被束之高阁 得到推广和应用的仅3 0 4 0 ，效益甚微。我国农业科技成果转化率低，既有成果本身的原因， 又有转化机制等方面的原因。这些原因集中于一点是科技与经济是“两张皮”主要表现是集中在 大专院校、科研院所的农业科研力量和科技成果，游离于从事农业生产农民和农业企业之外。一 方面农民和农业企业面对市场的激烈竞争，急需农业科技成果，但却找不刘所需的；另一方面 科研院所的科研成果积压不能满足实践生产。因此，需找到一种使科技与经济有效结合的转化机 制，以解决目前这种状况9 i j 。 工业或其他领域的绝大部分科技成果都产生于企业内部，这些科技成果是针对生产单位需求 而研制，而且有来自单位内部较雄厚的资金支持，转化相对较易实现。而在农业领域，受多方面 = 的影响，科技成果一般多来自企业之外的科研院所客观上造成了科技成果的主体与生产主体 的分离转化不易实现。因此解决两个主体的融合问题是农业科技成果转化的重要方面，而转 化模式是沟通两个主体的主要手段。困此，进行农业科技成果转化的新模式的研究具有十分重要 的理论和现实意义。 江泽民同志在十五大报告中作过精辟论述，指出：“有条件的科研机构和大专院校要以不同 的形式进入企业或与企业进行合作，走产学研结合的道路。”笔者认为。以资本为纽带，产学 研结合，是正在积极探索的一条路子。而“以资本为纽带”是科技的资本化，即知识、科技、智 力可以作为投资，注人使用主体中并结合使用主体创造新的价值和效益。 在我国农业科技成果转化中，农业科技成果资本化是一种以利益驱动为主农业科技成果转化 的新模式。研究这种模式既是现实的需要，也是历史的必然。因此，研究这种模式对促进我国的 农业科技成采转化具有重要的理论意义和实践意义。 ( 1 ) 有利于提高农业科技成果转化率，促进农业科技成果转化制度的创新。农业科技成果资本 化使科研院所与生产单位或个人形成利益共同体，形成优势互补，面使农业科技成果迅速用于实 践生产。并且研究这种模式有利于建立促进产权结构调整、优化资源配置的新的转化制度。 ( 2 ) 有利于开辟农业科技开发的新筹资方式，分散农业科技成果开发的经营风险。目前，我国 河北农业大学硕士学位论文 农业科技开发的资金来源主要是财政拨款和银行贷款，资金不足使许多农业科技成果无法发挥效 应a 研究资本化模式通过将企业、社会和个人的闲散资金筹集起来，用于投资农业科技的开发 和二次开发，既解决了农业科技成果开发的资金需求，又实现了资金市场的优化配置。通过投资 多元化，也可以分散开发和转化风险吼 ( 3 ) 有利于农业产业化发展。农业科技成果资本化有利于农业企业或个人、院所的联合， 形成规模，吸引更多的个人、非农企业以科技或资金参股、入股真正实现农业科技成果的开发 产业的规模经营和良性循环。 1 2 国内外研究现状 西方发达国家对科技成果资本化问题的研究已有近百年的历史，以美国的硅谷为例，早在2 0 世纪5 0 年代它是个农业地区，斯坦福大学的学生把科技投资于这一地区，把科技变为资本。很 快这里成为世界闻名的地方。而且纵观发达国家农业的发展历史，无不与农业科技成果的资本息 息相关。 随着知识经济的到来，科技成果作为无形资产在促进农业经济发展中将发挥巨大作用。我国 许多学者也对资本化相关问题进行了研究，汪海粟教授出版的国有无形资产资本化问题研究 主要探讨了经济转型期国有无形资产资本化的相关问题( 2 0 0 0 ) ：张雅洁在科技成果转化要 走“资本化”路子中对科技成果转化方式的转变三个阶段进行分析( 2 0 0 1 ) ；候远志等在对 科技成果商品化与资本化的几点认识中提出科技成果商品化与资本化的联系与区别( 2 0 0 1 ) ；胡 剑锋等在科技成果资本化运作模式的创新与选择中提出了科技成果资本化过程中先转让后出 资和先科技服务荐作价出资运作基本模式( 2 0 0 0 ) ；周亚庆等在科技成果转化的股份制模式探 讨中提出了科技成果转化的股份制模式发展方向( 2 0 0 1 ) 。以上这些主要是针对工业科技成果 的资本化的研究，对于农业科技成果这种受农业生产的周期性、季节性，农产品的鲜活性、地域 性等特征限制的特殊对象目前理论界发表的公开论文较少。 本文是在借鉴工业科技成果资本化理论以及分析我国的农业科技成果转化的现实状况基础 上，聚焦于农业科技成果转化过程科技与经济脱节问题，提出新的模式并进行研究。 1 3 主要创新点 ( 1 ) 结合我国目前农业科技成果转化的具体情况，并借鉴国外科技成果转化的成功经验以 提出农业科技成果资本化模式。 ( 2 ) 对农业科技成果资本化运行进行了系统性的研究。 1 4 研究方法 本文运j h 系统分析方法、实证分折法以及功能比较法对我国农业科技成果转化的资本化模式 进行研究。首先对农业科技成果转化的现状进行分析针对农业科技成果转化率低的问题，提出 资本化模式。对农业科技成果资本化的理论和现实可行性进行分析探讨。井重点研究农业科技成 果的产权归属和价值评估、出资比例等问题，旨在从根本上实现农业科技成果与生产的最佳结合。 提离农业科技成果向生产力的转化，实现我国农业持续高速发展。 农业科技成果转化的资本化模式研究 2 我国农业科技成果转化的现状及问题 2 1 农业科技成果转化的界定和特征 2 1 i 农业科技成果的界定 国家科委1 9 9 4 年1 0 月2 6 日发布的科学科技成果鉴定办法中所称的科技成果包括：( 1 ) 阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的，在学术上具有新见解。并对科学科技发展具有指导 意义的科学理论成果。( 2 ) 解决生产建设中科学科技问题的，具有新颖性、先进性和实用价值的 应用科技成果，包括新产品、新科技、新材料、新设计和生物、矿物新品种等。( 3 ) 推动决策科学 化和管理现代化，对促进科技、经济与社会的协调发展起重大作用的软科学研究成果。 农业科技成果是一般概念和个别具体形态的综合体，一般来说，人们把农业科技发展中取得 的科学和科技上的进展、成效、效益都归入农业科技成果的一般概念范畴。但如果提到农业科技 成果转化，就是具体的。因此，本文所研究的是具体农业科技成果概念。作为具体概念上的农业 科技成果其生产力意义具有潜在性。它的潜在性与现实性是相分离的。在这里的农业是指广义的 农业，即包括狭义的农业、林业、牧业、渔业等。 根据国家科委对科技成果的解释，本文把农业科技成果界定为农业科技人员应用自然科学理 论，借助先进的实验手段研究出的具有科学性、先进性和系统性对农业科技进步及农业经济 发展具有推动作用，且通过鉴定、审定或认定的农业新理论、新方法、新技术、新产品等【6 】。农 业科技成果是人类精神劳动的产物，它是科研院所的无形资产，本身不具有独立性，必须依附于 某种载体。才会发挥其应有的作用。它是由“软”、硬载体来展现的农业科技产品或商品、智能 形态的成果和其它科技相关的权利构成的，主要包括专利权与专利技术、非专利技术与技术秘密， 动物或植物新品种、微生物菌种等。 对于农业科技成果的分类目前还没有统一的标准方法。有的根据成果的形态和属性，分为 可物化型成果和非物化型成果。有的根据成果存在形态，分为有形成果和无形成果：有的根据扩 散途径，分为突破性成果、竞争性成果和经营性成果。本文的研究是建立在根据成果的研究目的、 手段和方式分类，分为基础性成果、应用性成果和软科学成果。其中基础性成果基本上不能直 接转化为现实生产力，往往是其它科技活动的理论基础，对农业科学研究具有一定指导作用。应 用性成果又可分为农艺性成果和可物化成果，可直接应用于农业生产。软科学成果是由自然科学 i i 社会科学交叉揉和所产生的，一般具有综合性、多功能性和多效益性，主要是通过进入党政部 门决策进行转化，并且不同时期的转化具有不同的表现形式。根据以上分析，基础性成果和软科 学成果难以直接转化为现实生产力，称为间接转化性成果：应用性成果可以直接应用于农业生产、 转化为现实生产力，称为直接转化性成果j 。 2 1 2 农业科技成果的特征 所有的科技成果都具有新颖性、先进性、实用性、科学性、社会性、经济性的特征。丽对于 河北农业大学硕士学位论文 农业科技成果来说，农业劳动的对象是植物和动物这些有生命的东西，受外界多种因袭肛。吼色于菩 环境因素和人为因素，如气候、地理环境等。与工业劳动相比具有很大的不同，囡此。k j1 - , l ： 科技成果相比，农业科技成果具有自己独特的特征； ( 1 ) 研制周期性长 农业科技成果的立项一般要以解决农业生产中出现的实际问题为依据，如作物高产栽培，佧 物、畜牧高效优良品种的选育等，主要对象是活的生物体。一季作物、牲畜的一个生 ：蝴期， 般都需要数月甚至数年。而且初步得到研究结果，在生产实践中还需重复验证其实用：o ：、o 靠l 、 适应性，最后才能大面积、大范围的推广应用。这样在正常情况下一个新品种需要6 t + 、，一 一项新科技需要3 - 4 年完成。这就延长了农业科技成果的转化时间。 ( 2 ) 涉及学科多 在研制农业科技成果的试验中不仅要经历多个环节和步骤，而且每个环节和步骤l 。，舞1 扎 培、饲养等为主的生理知识和气象环境控制，遗传变异，数理统计分析等多方面知识；f 勺注入。鼠 有这些忽视任何一个知识点都有使实验研究前功尽弃的可能。 ( 3 ) 时效性强 一项农业科研项目从调研、选题立项实施，到成果形成，不仅需要较长研制周期矧使f _ = l 多， 科的知识，而且难度大，人力、物力、财力投入多，成果形成慢往往赶不上生产上的馈朋。o ! e l 使得到应用应用时间也比较短。如一种农药，一个良种。由于受环境条件的多变宴。影响，炳j 、 害和新的疾病的侵袭很快的就被生产淘汰，要求有更新、更好的科技成果来代替。 ( 4 ) 技术性高 农业科技成果的对象是活的物体科技上要求不仅有量化指标和操作规程，丽矗銎求典i ，川 空性和应变性。而且成果具有地域局限性与地区间生态条件的差异性，因此，必额嘏豫j “ 婚j z 、”。 气候的变化、生物体的生育特点以及土壤成分的变化采取相应的应变措施，对科珐拓：j | j j j 强0 ，t 进来适合新的情况最终以较强的科技性与适用性实现成果应有的价值。 ( 5 ) 直接效益差 农业科技成果与工业科技成果相比它的直接效益比较小，大多数农业科技j ，i 哭： j | 挂一 会服务和公益性质的，农民使用是无偿的。而且大多数农业科技成果很雕哕商；一弘：式二j i i 来，如知识形态成果、理论形态成果等农业科技成果研制的高风险性、投入! 剁 j 二r 农业科技成果的效益h ，j 。 农业科技成果的这些特点，从不同侧面影响了科技与生产的结合。农业科技成z i ，建。1 - 大生产力，必须在应用到农业生产中时才能显现出来。但采取什么样的措施才铯兜誓j j 、i h - r 果的不足，把成果注入到传统农业中，从而发挥其潜在的巨大生命力呢? 转化模式们为父键j ：。 楚我们首要考虑的。因此，需根据我国的社会主义市场经济运行规律和农业科技威米 ；曩，? 、o 山合适的模式。 2 1 3 农业科技成果转化的界定与特征 所谓转化是指物质从一种状态转变为另一种状态的现象。我国1 9 9 6 年5 ；sj 。i ，i f ； 华人民共和国促进科技成果转化法对科技成果转化的界定是为提高生产刀水平：孙_ 一特r 4 农业科技成果转化的资本化模式研究 科技开发所产生的具有实用价值的科技成果进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料、发展新产业等的活动。 因此，笔者认为农业科技成果转化是指农业科技成果由知识形态转变为物质形态，它通过某 种途径或方式，将先进成熟适用的农业科技成果进行应用、推广等，注入到传统农业中，以此改 变要素结构，提高农业的优质率和产出率。其转化程度与所投入的能量及人力、物力、财力的强 度、方式、时间、范围等直接相关。 从科技成果的无形性、农业生产的特殊性、农业科技成果的特殊性等方面来考虑，农业科技 成果转化有如下特征： ( 1 ) 转化时间的长周期性 农业科技成果由潜在的生产力转化为现实生产力的过程是一个漫长的过程，需要经历立项、 研究与试验、中试、成果鉴定、应用。国内外的实践证明，从产生一个科技创意到研制成功，再 到农业生产中应用，需要几年、十几年甚至更长的时间。 ( 2 ) 转化过程的复杂性 农业科技成果转化涉及的要素和环节较多，它既受自然环境的制约，又受社会经济环境的制 约。一项成果的转化需要多种有形资产的支持和多种科技手段的配合以及市场、法律、农业、技 术等方面人员的参与，并需经过多次的改进和完善才能实现。 ( 3 ) 转化条件的选择性 研制出来的农业科技成果大多是在实验室或试验田中进行的，实验性的成果在生产中大面 积、大范围应用，还要受自然环境、资源条件、人为因素、本身条件的制约，因此，在生产实践 中，只有选择合适的生产条件才能使该项农业科技成采转化成功。 ( 4 ) 转化动力的市场性 在市场经济条件下农业科技成果的转化动力来自市场，一项农业科技成果能否转化为现实生 产力，主要看其有无经济价值也就是说，这一成果应用到生产后生产出来的农产品或服务是 否符合消费者的需求，给使用者是否能够带来很大的收益如果生产出的产品或服务有市场、收 益大，则成果很快被社会认可，如果不被社会认可会导致成果的不转化或是转化慢【i “。 从农业科技成果转化的长周期性、复杂性、选择性可以看出，仅靠政府推广，并不能适应农 业科技成果转化的这些特点，而且减缓了农业科技成果的转化速度需要有其他社会组织和单位、 个人的参与提供资金和人力帮助，这样才能弥补这些不足。我们可以从转化动力的市场性找出 路引入市场推动的模式促进其转化。 2 2 我国农业科技成果转化的现状 根据国家2 0 0 2 年农业科技成果统计数据分析，科研机构是农业科技成果主要提供者。在所 有农业科技成果中占6 9 2 1 的比例，其次是大专院校，所占比例为1 3 5 3 。所以我国农业科技 成果主要源于科研机构雨i 大专院校为农业科技成果的提供方。以下简称科研院所。从总体上来说， 我国农业科技成果转化率低。据有关资料显示，目前我国的农业科技成果转化率仅相当于发达 国家的四分之一左右( 表1 ) 。同时，我国农业科技成果能够得到大面积、跨地区推广的仅由 1 5 左右。而且据农业部有关人士介绍近年来，我国全国每年约有6 0 0 0 7 0 0 0 项农业科技成果 5 河北农业大学硕士学位论文 问世，但转化率只有3 0 4 0 ，真正形成规模的不到2 0 。 表i 我国农业科技成果转化率与世界发达国家的对比( ) 数据来源：陈德清的试论我国农业科技成果转化的问题研究 从表1 的几组数字我们看出，我国科技成果的转化率不论从相对来说还是从绝对来说与发达 国家相比都有较大的差距，大批有潜在使用价值的科技成果不能转化为现实的生产力，停留在样 品、展品等成果鉴定阶段。也就是说，在我国。还有相当一部分可供应用的科研成果和先进适用 科技得不到转化应用，致使太量的农业科研成果积压在“库”( 科研院所) 。另据调查，我国虽 然有大约7 0 0 0 多项农业科技成果问世，但只有大约1 0 的农业科技成果属于深受农户欢迎并积 极利用的成果，高达5 0 的农业科技成果被冷淡。在农业科技成果中，有物质载体的物化成果转 化程度高，所占转化成果份额较少；而那些诸如作物育种科技、农田管理科技等非物化科技成果、 服务性成果以及公益性成果，转化率就不高，这类成果所占转化成果份额较大。 另外，我国农业科技成果转化在地区间不平衡。经济越发达地区成果转化越好，相反，经 济欠发达地区，成果转化程度低。农业生产单位之间不均衡由于资金和规模等的优势，现代农 业企业使用农业科技成果较多，而占我国农业生产绝大多数的农户的生产中则较少有农业科技成 果的投入。两者的不均衡从转化范围角度说明了我国农业科技成果转化受到了限制。 综上所述，我们可以得出这样的基本结论：我国相当大比倒的科技成果还滞留在科研推 。、转化中间环节或推广、转化系统广大生产者( 企业、农户) 之阃的瓶颈处，得不到推广 和应用，急需一种有效的转化模式使农业科技成果及时的应用于农业生产，从而使农业科技成果 发挥其应有的作用。 2 3 我国农业科技成果转化存在的问题及分析 我国农业科技成果转化存在的主要问题是转化率低。农业科技成果转化率是指已转化的农业 科技成聚与农业科研工作取得豹成果总量之比。从转化率看造成这种现象的表面原因好像是需求 不足，其实不然，我国作为农业大国，实际上对农业科技成果的需求是大量的。因此，这个问题 的存在有深层次原因即科技与经济脱节问题。科技与经济脱节造成了农业科技成果有效供给不 足，采川新成果的内在需求不强。一般来讲，科技与经济脱节问题的产生主要又蛆下儿方面的原 因： 2 1 3 1 农业科技人员市场意识淡薄 当前多数科研人员或农业科研院所是“为科研而科研为职称而科研”。许多农业研究院 所的科研工作的目的是为了获得研究成果，而获得研究成果的目的则主要是为了评定职称、晋升 6 农业科技成果转化的资本化模式研究 等需要，至于成果能否在生产实践中应用、有无市场贝q 关心不足。这样就使得农业科技成果本身 存在先天不足，无法实现向生产的转化。不面向市场和农业生产的研究成果出来后，适用性和针 对性不强，不被农民或农业企业所接受，致使许多获奖的成果仅仅停留在实验室或小面积试验阶 段。 2 3 2 科技资金投入不足 我国农业科技研究与开发和转化的资金投入总量不足，是农业科技成果转化的制约因素之 一。从总量看，我国每年在农业科研开发上的投入，还达不到美国一个大公司在农业高新科技成 果开发上的投入发达国家农业科研投入资金占农业总产值的2 0 , - 4 ，发展中国家平均约为l ， 而我国只有0 ，2 加5 。我国农业科研资金总量不足，主要原因是农业研究与开发的资金来源 渠道单一，几乎都来自于各级政府部门。而发达国家投资渠道较多，如美国，在2 0 世纪8 0 年代 私人对农业科研投入几乎与政府拨款相等，每年约2 l 亿美元：2 0 世纪9 0 年代美国私人对农业科 研投入上升为5 3 。我国对农业科技成果转化的资金投资结构不合理。资金的不足和投资结构的 不合理，造成有大量的农业科技成果质量不高，成果质量低下在很大程度上制约了农业科技成果 要向现实生产力的转化，造成成果实用性不强，使用价值不高。 2 3 _ 3 缺乏农业科技成果转化的激励机制 目前，我国缺乏有利于农业科技成果转化的激励机制。我国科研部门和成果转化部门大多数 隶属于各级的政府部门，通过各自的上级政府部门争取所需的科研资金，研制出来的大多数成果 都无偿的提供给使用者在大多数情况下，科研资金供应不上，这在很大程度上影响了工作人员 的积极性，再加上缺乏有效的农业科技成果信息沟通，造成研究项目低水平重复，过硬的科技成 果较少造成对许多成果在质量或时间上的负面影响。 2 3 4 农民自身的素质较低 目前，我国农民素质比较低，使用科技成果积极性不高对农业科技成果的转化构成障碍因 素。它主要表现在两个方面一是农民的专业素质低。当前从事农业生产经营的农民，文化、科 技水平低我国文盲和半文盲人群主要集中在农民中，现有农民中受过农业科技正规教育的很少， 而且经过农技培训的也不多，他们对科学科技的接受能力和应用能力都很差。另一方面是农民的 心理素质差。不少农民由于受教育水平、风俗习惯、传统经验和宗教信仰的影响，在对待科技的 态度上和采用科技成果时，常常产生不同的心理障碍，具体表现在守旧、自足、惧怕风险、从众。 这些素质缺陷严重的影响农业科技成果的转化。延缓农业科技成果转化为生产力的进程。 2 3 5 我国的农业推广模式不适应农业科技成果的转化要求 目前我国的农业推广模式存在不少问题，严重地阻碍着农业科技成果转化。我国已建立的 以政府主办的专业推广机构为主体、多层次的农业推广体系仅是一种自上而下的纵向直线模式。 ( 如图1 ) 其运行机制仍然是利用行政手段的推广体系。在运行中，农业推广部门与行政以及相 7 河北农业大学硕士学位论文 关单位之间不协调和推广体系内部上下关系的不畅通。农业推广经费整体投入不足- 下拨到基层 时，所剩无兄。另外，我国的推广体系实际上是一种政府行先，不利于发挥科技人员和农民各自 的积极性因为这种推广体系和运作机制不能使农业科技人员与农民之间发生普遍的直接的信息 联系容易造成农业科技成果与生产脱节。与农民需求脱节，造成农业科研偏向重视科研成果的 学术水平和科技的先进性而忽视科研成果在生产中的可行性和有用性。最后导致农业科技成果 转化艰难性增加使其长期积压在科研单位，被束之高阁”j ， 鼬t 我国目前的农业科技成果转化的推广模式 2 3 6 对存在问题的分析 农业科技成果转化是一项系统工程必须依靠农业科研人员、农业企业或农户、市场等多方 面力量共同完成。传统计划体制下，我国的农业科技成果转化主要采用以计划为主的推广模式， 行政手段驱动以供给管理和计划分配为主要特征，市场作用受到抻制，同时也严重扭曲了农 业科技成果转化链条中的科研人员、接广人员、农业企业或农民的农业科技成果龟g 新观念。酸着 社会主义市场经济体制的逐步完善。农业科研院所、农民或农业企业成为独立的市场竞争主体， 他们对农业科技成果转化的要求越来越市场化。因此，要从根本上鳃决农业科研机构和人员市场 意识淡薄、科研力量分散以及农民索质较低和采用新成果的积极性不高等问题，应建立适应市 场经济发展的新模式从而逐步改进我国目前德科技成果推广模式的负面影响在市场条件下， 借助利益驱动机制和市场人才竞争机制来激发工作人员得积极性、创造性。充分发挥他们的潜能。 通过与利益结合提高农民或农业企业采用农业科技成果的积极性，从而激励他们学习知识和参 加培训等。牲科研项目选题时考虑到社会和经济效益。面向广大农户或农业企业的农业科技成果 需求，面向市场需求，使研制出的农业科技成果技术上先进，生产上可行，经济上合算，从而提 高农业科技成果利用率降低农户或农业企业采用新成果的成本和风险，提高使用农业科技成果 后产生的效益来刺激农户或农业企业对新成果的需求。总之，通过对我国农业科技成果转化 率低的原因分析，本文认为，建立市场转化为主与政府有限支持为辅的利益驱动转化模式是市场 经济体制下农业生产发展的要求。 农业科技成果转化的资本化模式研究 3 农业科技成果转化的基本模式研究 “模式”( m o d e ) 一词在 辞海中的解释亦称“范型”，一般指“可以作为模本、范本、 变本的式样。在社会科学中。是研究自然现象或社会现象的理论图式和解释方案，同时也是一种 思想体系和思维方式。由此可见，对于农业科技成果转化的模式的研究目的在于，为农业科技成 果转化提出一种正确的思维方式，行为规范与标准，但不是某一具体的行动方案。 3 1 国外农业科技成果转化的基本模式 农业科技成果推广是成果转化的模式之一，在国外许多农业发达国家所运用的推广模式有效 的促进了农业科技成果转化，下面以美国、法国、日本、荷兰四国的农业科技成果推广模式为例 进行探讨： 3 1 1 美国的农业教育科研推广模式 白5 0 年代中期以来，美国农业生产增长8 0 ，农业生产率提高7 1 ，都归园于农业科研与 推广工作。据有关资料统计，从1 9 5 0 到1 9 8 5 年。美国用于农业科研与推广等服务项目的投资增 加了2 2 4 倍。在美国。有一套颇具美国特色的农业教育科研推广体系。美国的s m i t h 1 e v c r 法案 规定，由联邦农业部与赠地大学合作，在每个州建立一个从事农业推广和普及的机构即州合作 推广站向农