（农业经济管理专业论文）农村公共产品供给制度及其创新研究——以山东省为例.pdf

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制度对“三农”发展的不利影响，指出改革农村公共产品供给制度对统筹 农村公兴产品供给制度及其创新研究一以山东省为例 城乡经济、社会、文化发展，加快农村小康社会建设具有的重要现实意义。 ( 三) 山东省农村公共产品供给实证研究 本部分以山东省为例，对农村公共产品供给总体状况、基本现状及形 成原因进行分析，研究了山东省农村税费改革进展及对农村公共产品供给 的影响。指出税费改革并没有明确农村公共产品供给的责任划分，也没有 改善公共产品供给决策机制，反而有可能恶化农村公共产品供给。最后对 山东省农村医疗卫生建设、农村义务教育建设和农村基础设施建设进行了 实证分析。 ( 四) 新时期农村公共产品供给制度创新 增加农村公共产品的关键在于制度和体制的改革、完善与创新。作者 提出，要打破二元经济结构，建立城乡一体化公共产品供给体系：创新农 村公共产品供给的资金筹措机制；创新农村公共产品供给决策机制，实现 由“供给丰导型”向“需求主导型”转变；在供给主体上，按照公共产品 性质，明确各级政府在农村公共产品供给上的责任；转变政府职能，进行 机构改革，实施合理投放策略，提高财政资金使用效率；建立有效的农村 公共产品供给的监督机制；完善公共财政体制，建立和完善政府问的转移 支付制度。 关键词：农村公共产品供给翩度创新山东 2 山东农业大学硕上学位论文 a b s t r a c t e x i s t i n gr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yi n s t i t u t i o nh a sb e c o m et h eb o t t l e n e c k a n do b s t a c l eo fr u r a ls o c i a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t u n d e rt h en e w s i t u a t i o n ，s t u d y i n g o fr u r a l p u b l i cg o o d ss u p p l y i n s t i t u t i o nh a s g r e a t s i g n i f i c a n c e i n i m p r o v i n go fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l y , s o l v i n gt h er u r a l e c o n o m yd e v e l o p m e n te f f e c t i v e l y , a c c e l e r a t i n g t h ec o n s t r u c t i o no fr u r a l w e l l - - t o - - d os o c i e t y t h i st h e s i sw i l lm a k e as t u d yo nr u r a lp u b l i cg o o d s s u p p l yi n s t i t u t i o nf o m t h em u l t i d i m e n s i o n a lv i s u a l a n g l e o fm i c r o e c o n o m i c s ，p u b l i cf i n a n c ea n d i n s t i t u t i o n e c o n o m i c s ，t a k i n gs h a n d o n gp r o v i n c ea s a ne x a m p l e t o p u t f o r w a r dt h ef l e w t y p er u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yi n s t i t u t i o ni st h ek e yg o a lo f t h i st h e s i s t h e f o l l o w i n g a r et h em a i n p o i n t so f t h e t h e s i s ： 1 s t u d yo nb a s i ct h e o r yo fr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yt h en o n r i v a la n d n o n e x c l u d a b l ep r o p e r t yo f c o n s u m p t i o no f r u r a lp u b l i c g o o d s l e a d st om a r k e t f a i l u r et h e e m e m a l i t y o fr u r a lp u b l i cg o o d sr e d u c e st h ee f f i c i e n c yo f r e s o u r c e a l l o c a t i o nt h e g o v e r n m e n ts h o u l dp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nc o r r e c t i n gm a r k e t f a i l u r e b ys u p p l y i n gp u b l i cg o o d sb u tt h eg o v e r n m e n tc a nn o ts u p p l ya l l p u b l i cg o o d sf r o mt h ev i e wo fe q u i t ya n de f f i c i e n c yi ti sv e r yi m p o r t a n tt o d e f i n et h es c o p e o f p u b l i cg o o d ss u p p l i e db yt h eg o v e r n m e n t 2 s t u d y o n e x i s t i n gs u p p l yi n s t i t u t i o no f r u r a lp u b l i cg o o d s t h ec h a n g eo f t h es u p p l yi n s t i t u t i o no f r u r a lp u b l i cg o o d sc a nb ed i v i d e di n t ot h r e es t a g e si n c h i n a ：t h ei n s t i t u t i o ni nt h ep e o p l e sc o m m u n e p e r i o d ，t h ei n s t i t u t i o nb e n r e t a x a t i o n s y s t e m r e f o r n m t i o na n dt h ei n s t i t u t i o n a f t e rt a x a t i o n s y s t e m 农村公共产品供给制度及其创新研究一以山东省，为例 r e f o r m a t i o n t h es e c t o ra n a l y z c st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so f e x i s t i n gs u p p l y i n s t i t u t i o n ，p o i n t i n go u t t h a td u a l s t r u c t u r ed e v e l o p i n gs t r a t e g yi st h cs o u r c co f t h es h o r t a g co fr u r a lp u b l i cg o o d sf o ral o n gt i m e a n dt h ei m p a c t t ot h e d c v c l o p m c n to fa g r i c u k u r ca n dc o u n t r y s i d eo f r u r a lp u b l i cg o o d ss h o r t a g ei s a l s ob ed i s c u s s e di nt h ep a s s a g e 3 p o s i t i v e s t u d y o nr u r a lp u b l i cg o o d ss u p p l yi n s h a n d o n gp r o v i n c e t a k i n gs b a n d o n g a sa nc x a m p l c ，t h i ss e c t o r a n a l y z c st h eg e n e r a ls u p p l y c o n d i t i o na n di t sr e a s o n , a n di n a k ea s t u d y 0 1 3 t h ep r o g r e s sa n d i m p a c to n r u r a l p u b l i cg o o ds u p p l yo f r u r a lt a x a t i o ns y s t e mr e f o r m a t i o ni n s h u n d o n g t h e t a x a t i o ns y s t e mr e f o r m a t i o nh a sn om o r ep r o g r e s si nd e f i n i n gt h es u p p l yd u t y o f p u b l i cg o o d s t h a ne v e r i tw i l lp o s f i b l ya g g r a v a t i n gt h es u p p l yc o n d i t i o no f r u r a l p u b l i cg o o d s a n d t h ec o n s t r u a i o no fr u r a l m e d i c a l ，c o m p u l s o r y e d u c m i o na n di n f r a s t r u c t u r ea r ea l s ob ed i s c u s s e d 4 s u p p l y i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o no fr u r a l p u b l i cg o o d s u n d e rn e w c o n d i t i o n t h ek e yt oi m p r o v i n gt h es u p p l yo f r u r a lp u b l i cg o o d si st oi n n o v a t e t h e s u p p l y i n s t i t u t i o n t or e a c ht h i s g o a l , t h ef o l l o w i n gs h o u l db ed o n e ： b r e a k i n go u t t h ed u a l - s t r u c t u r ea n ds e t t i n gu pt h ei n t e g r a t i n gs u p p l ys y s t e mo f c i t ya n dc o u n t r y s i d e ，i n n o v a t i n gt h ef u n d r a i s i n gm e c h a n i s m , c h a n g i n gt h e m e c h a n i s mo fd e c i s i o no fr u r a lp u b l i c g o o d ss u p p l y ，d e f i n i n gt h ed u t yo f g o v e r n m e n t ，s e t t i n gu pe f f e c t i v e l ys u p e r v i s i o nm e c h a n i s m , a n dp e r f e c t i n g t h ep u b l i cf i n a n c m ls y s t e m k e yw o r d s ：r u r a lp u b i cg o o d s ，s u p p l yi n s t i t u t i o n ，i n n o v a t i o n ， s h a n d o n g 4 山东农业大学硕士学位论文 农村公共产品供给制度及其创新研究 一以山东省为例 1 引言 1 1 研究目的与意义 长期以来，全闰及山东省在农村公共产：品( 基础设施、农村医疗、义 务教育等) 的供给上，采用的足政府与私人供给、制度内与制度外供给相 结合的供给制度。这种制度的缺陷主要表现在：城乡公共产品供给不均衡； 自上而下的农村公共产品供给决策程序：具有“累退效应”的公共产品分 摊机制：公共产品供给责任划分的不合理等。虽然在计划经济体制下，这 种供给机制一定程度上发挥过积极作用。但是，在市场经济体制下，利益 最大化的私人竞争机制占据主导地位，以至f 具有外部效应的公共产品无 法有效地由私人提供，导致了农村公共产品的供给缺乏效率。主要体现在： ( 1 ) 农村公共产品供给长期不足且结构失调，影响了农业生产中的资源 配置，阻碍了农业和农村经济的持续稳定发展；( 2 ) 农民负担与其公共服 务收益不对等，农民承受了过多的制度外负担；( 3 ) 供给渠道单一，无法 满足农民对公共产品供给多样性的需求。 山东省从2 0 0 1 年3 月开始税费改革试点，2 0 0 2 年在全省全面推开， 经过儿年的改革实践，税费改革工作取得了明显成效：税费改革力度大、 政策落实好，农民负担确实减轻了；税费改革规范了农村分配行为，理顺 了干群关系，促进，社会稳定；改革也规范了政府行为，促进了乡镇政府 职能的转变。但是税费改革并没有明确农村公共产品供给的责任划分，它 依然保留了农村公共产品制度外供给的可能性，但是没有改善公共产品供 给决策机制，而且税费改革导致乡、村可用财力都有不同程度的减少，有 可能会使长期以来存在的农村公共产品供给不足的局面进步恶化。随着 农业税的减免，第二轮的税费改革会对农村公共产品供给产生更加深刻的 影响。 显然，现有的农村公共产品供给制度已不能适应农业及农村经济全面 发展的要求，成为农村经济社会发展的瓶颈和障碍。研究新形势下的农村 农村公共产晶供给制度及其创新研究一以山东省为例 公共产品供给，提出创新的农村公共产品供给制度，对于改善农村公共产 品的有效供给，解决农问题，统筹山东城乡经济、社会发展，加快农村 小康社会建设具有重要的理论和现实意义。 本论文在总结前人研究成果的基础上，以山东省为例，通过对农村公 共产品供给制度的实证分析，将该领域的研究推向深入，进一步丰富了农 村公共产品供给问题的理论体系。其成果既可为理论工作者的进一步研究 提供重要参考，又可为政府的相关决策提供科学依据，更可为实际工作者 做好工作提供指导，促进山东和全国农村公共产品供给制度的改革和创 新，实现新时期农业和农村社会经济全面持续发展的战略目标。 1 2 国内外研究现状 121 国外研究现状 国外对公共产品的研究比较早，1 9 1 9 年产生的林达尔( l i n d a h l ) 均 衡足公共产品理论最早的成果之一，林达尔( e r i kl i n d a h l ) 认为每个人都 面临着根据自己意愿确定的公共产品的价格，并均可按照这种价格购买公 共产品总量。处于均衡状态时，这些价格使每个人需要的公共产品量相同， 并与应该提供的公共产品量保持一致。 萨缪尔逊( r a s a m u e l s o n ) 于2 0 世纪5 0 年代给纯公共产品下了定 义：“每个人对这种产品的消费，都不会导致其他人对该产品消费的减少。” 并提出公共产品理论的一些核心问题，如：如何用分析的方法定义集体消 费产品? 怎样描述生产公共产品所需资源的最佳配置的特征。基于许多限 制性的假设，他还进行了公共产：品局部均衡分析。 布坎南( j a m e sb u c h a r i a n ) 在1 9 6 5 年首次对非纯公共产品( 准公共 产品) 进行了讨论，明确地在纯公共产品和私人产品之间架起一座桥梁， 解释了非纯公共产品的特征、生产成本与成员性质三者之问的关系，建立 了同时包括成员数与产品数在内的俱乐部均衡。1 9 7 3 年，桑得莫 ( as a n d o m ) 着重从消费技术角度研究，混合产品( 准公共产品) 。 7 0 年代以后，西方公共产品理沦的发展主要集中在如何设计机制来 保证公共产品的提供效率。如布坎南( j a m e s b u c h a n a n ) 及其“公共选择 ( p u b l i cc h o i c e ) 学派”认为，要将公共产品供给的决定诉诸政治程序， 片j 公众投票方式解决。克拉克( j o h nb a t e sc l a r k ) 和格罗夫斯( t h e o d o r e 6 山东农业大学硕i 学位论文 g f o v e s ) 等人对诱导个人会基f 自己的利益而真实显示其对公共产品的偏 好，即激励机制设计问题进行了大胆探讨。 总体来看，成熟的市场经济国家对公共产品供给阀题研究得早，相应 的研究成果多。百年来，学者们已经从微观经济学和财政学角度对公共产 品的性质、内容、供给圭体、资金来源以及供给决策程手等进行了系统丽 深入的研究，形成了西方特色的公共产品理论。这些研究成果对于指导西 方国家的公共产品投资和供给起到了良好有效的作用。 122 国内研究现状 受长期计划经济体制的影响，我国学者对公共产品供给问题的研究起 步较晚。进入2 0 世纪9 0 年代，随着社会主义市场经济体制的逐步建立祁 完善，以及中央提出并实旎的统筹城乡经济、社会协调发展的战略决策， 该方面的研究逐渐增多。这些研究e 要集中在以f 几方面。 ( 1 ) 对农利公共产品供给制度演变及成因的分析。张军、何寒熙 ( 1 9 9 6 ) 是研究农村公共产品供给变迁较早的学者，研究了农村改革以后 农村公共产品供给制度的演变。之后张军、蒋维( 1 9 9 8 ) 义剥改革后农 丰r j 公共产：品供给制度变革的理论和经验进行了分析。林万龙( 2 0 0 1 ) 对家 庭承包制后中国农村公共产品供给制度诱致性变迁模式及影响因素进行 了研究。可以说学者们在这方面的研究已比较清晰地对中国农村公共产品 的供给制度演变进行了同顾和梳理，划分，演变的阶段，并且一定程度匕 揭示了制度变迁的成因，为该领域的研究奠定了良好的基础。 ( 2 ) 对农村公共产品供给状况、与“二农”关系及对策的研究。这 方面的研究较多，王安、覃芸( 2 0 0 0 ) 研究了农村公共产品供给与农民负 担问题，提出改革农村公共产品决策机制才能消除减轻农民负担的体制障 碍。黄志冲( 2 0 0 0 ) 认为机制失衡是目前我国农村公共产品供给不足的上 要症结。吴士健、薛兴利等( 2 0 0 2 ) 运用公共财政学理论，在对农村公共 产品尝试分类的基础上，提出了改革完善的思路。熊巍( 2 0 0 2 ) 对农村公 共产品供给的现状，尤其是农村公共产品供给的效率与公平问题进行了创 新性的研究。卢鸿鹏( 2 0 0 3 ) 在考察农村公共产品供给制度的演变基础上， 对农村经济体制改革前后的公共产品的供给机制进行了比较，并就税费改 革对农村公共产品供给的影响做了初步分析。 7 农村公共产品供给制度及其创新研究一以山东省为例 ( 3 ) 对不同类别农村公共产品供给机制的研究。这些成果丰要出现 存2 0 0 0 以后。如袁桂林( 2 0 0 2 ) 研究了农村义务教育面临的丰要问题， 提出了一螳对策。武恒光、王爱华( 2 0 0 4 ) 对农村义务教育融资机制进行 了研究。陈信勇、王运福( 2 0 0 4 ) 、平新乔( 2 0 0 4 ) 等人研究了农村医疗 保健融资机制问题。陈秀芝( 2 0 0 4 ) 、王朝才( 2 0 0 4 ) 等人则对农村基础 设施建设、财政支农问题进行了分析。 应该说，这些研究已经对农村公共产品供给问题进行了有效的探索， 在分析方法上也有独到之处，有些还是开创性的研究。但是这些研究从理 论层面对农村公共产品供给体制缺乏深入剖析，借鉴公共产品供给理论从 全国范围进行的一般性研究较多，针对一个具体省( 市) 农村公共产品供 给制度的研究较少。在农村公共产品供给制度上，还丰要是从供给方进行 研究，从需求丰体方面研究得不多；在税费改革对农村公共产品供给影响 方面的研究也很单薄。 1 3 研究思路与论文结构 1 3 1 基本研究思路 本论文将从微观经济学、公共财政学、制度经济学、公共管理学的多 维视角，依据公共产品理论、市场失灵理论等，采用实证分析、规范分析、 案例分析等研究方法，对山东省农村公共产品的供给黼度进行研究。丰要 内容包括公共产品供给的基本理论、现行的农村公共产品供给制度、山东 省农村公共产品供给分析；新时期农村公共产品供给制度创新。以期通过 对农村公共产品供给体制进行系统分析。设计出适合山东省农业和农村全 面、可持续发展的新型农村公共产品供给制度，为相关部门决策提供理论 依据和政策选择。 1 3 2 论文结构与内容 本论文丰体内容包括5 章。 第1 章( 引言) 是本论文的起篇。阐明了本论文研究的目的和意义， 指出在统筹城乡经济、社会发展的新时期，研究和创新农村公共产品供给 制度具有重要的理论和现实意义。同时对该领域国内外研究现状作了简要 述评。介绍本研究的基本思路创新点和需要继续深化研究的内容。该部 分为后续研究奠定了基础 山东农业大学硕士学位论文 第2 章( 农村公共产品供给的基本理论) 是后面各项研究的基础，为 农村公共产品供给提供了经济学依据。本章分析_ ，公共产品的基本经济学 特性，对农村公共产品的一般范畴作出了界定，指出农村公共产品有效供 给的意义。最后分析了政府在公共产品供给方面的职能。 第3 章( 现行农村公共产品供给制度) 主要研究现行的农村公共产品 供给制度。先分析了农村公共产品供给制度的变迁，继而对现行农村公共 产品供给制度的特征作出剖析，最后分析，现行农村公共产品供给制度的 成凶。 第4 章( 山东省农村公共产品供给分析) 主要运用实证研究的方法， 对山东省农村公共产品供给的总体状况作了分析，归纳了农村公共产品供 给现状及形成原因。阐述了山东省农村税费改革进展及对山东省农村公共 产品供给的影响，最后对山东省农村医疗卫生、义务教育、基础设施建设 进行了实证分析。 第5 章( 新时期农村公共产品供给制度创新) 在上述研究基础k ，提 出了创新的农村公共产品供给制度。基本内容包括打破城乡二元结构，建 立城乡一体化公共产品供给体系；创新农村公共产品供给的资金筹措机 制：创新农村公共产品供给决策机制，实现由供给主导型向需求主导型转 变；在供给主体上，按照公共产品性质，明确备级政府在农村公共产品供 给上的责任；转变政府职能，实施合理投放策略，提高财政资金使用效率； 建立有效的农村公共产品供给监督机制：完善公共财政体制，建立和完善 政府间转移支付制度。 1 4 本文的创新点与尚待深化研究之处 1 4 1 本文在研究内容上的创新 在研究内容上，本文创新点在于： ( 1 ) 突破了以往从全国范畴上泛泛地研究农村公共产品供给的框架， 选择山东省农村公共产品供给为切入点，从更加具体的角度研究农村公共 产品的供给制度，并有重点地选择农村医疗卫生、义务教育和农村基础设 旖作为研究对象，将以往研究框架从宏观拉向中观层次。 ( 2 ) 紧扣农村经济发展现状，突出最新研究成果。本文以最新数据 为依托米研究山东省农村公共产品供给问题，部分数据更新到2 0 0 5 年初。 农村公共产晶供给制度及其创新研究一以山东省为例 与以往研究成果不同的是，本文注重研究农村税费改革对农村公共产品供 给的影响，力争使研究结论更加贴近实际。 ( 3 ) 在农村公共产品供给制度创新中，本文不但从供给角度进行研 究，而且注重从需求角度进行研究，改变了以往研究以供给主导型为重点 的研究思路。 1 4 2 本文在研究方法上的创新 多种研究方法的综合运用是本研究的另一创新之处。本文的研究方法 包括实证分析与规范分析相结合、总体阐述与个案研究相结合、小型b s 等研究方法。在对山东省农村公共产品供给现状的分析上，主要采用实证 分析方法；对于高效的农村公共产品供给制度的提出，则运用规范分析。 阐述税费改革对村级组织及合作医疗开展情况的影响时采用案例研究法。 使用b s 法，召开小型学术会议，进一步完善和充实研究结论。 1 4 3 尚待深化研究的地方 本文以山东省为倒，对农村公共产品供给制度的现状、成因，以及 税费改革对农村公共产品供给的影响等进行了分析，提出了农村公共产品 供给制度的创新思路。在此基础上，本研究还应继续在以下方面加以深化。 ( 1 ) 农村公共产品分类、分层供给的具体机制和模式。从供给角度 看，农村公共产品的供给是分层的，中央、省、地市、县、乡镇五级政府 之间在供给责任和权利方面的具体划分方案应该是另一个需要重点深化 研究的内容。 ( 2 ) 农村各类公共产品的具体供给制度。应该研究农村医疗、义务 教育、基础设施、社会保障等各类公共产品的具体筹资机龋、决策机制等。 ( 3 ) 农村公共产品供给的配套改革。本研究已指出，配套改革不完 善是农村公共产品供给不足的一个重要原因，如何对配套改革加以完善， 如财政支付转移制度、土地流转制度、乡镇民主锯度建设和村级公共产品 自我供给斜度，本文并未做出详尽阐述 2 农村公共产品供给的基本理论 山东农业大学硕_ 上学位论文 2 1 公共产品及其经济学基本特性 公共产品( p u b l i cg o o d s ) 是指在消费上具有非竞争性( n o n r i v a l ) 和 非排他性( d o n e x c l u d a b l e ) 的产品。非竞争性是指新增加一个人对该产 品消费，不会减少现有消费者对该产品的消费水平，在消费上，消费者之 间不具有竞争性，_ i 会引起成本的增加，边际消费成本为零。典型的例子 是国防，新生人| 1 从一出生就享受国防安全，但这并没有降低原有居民对 国防的消费，他们和以前一样享受着同等程度的国防保护。非排他性是指 人们在消费公共产品时，无法排除他人也消费该产品，或者虽然有办法但 费用过高而使得排除没有意义。国防也具有典型的非排他性，任何一个人， 只要生活在这个国家，就不可避免地要享受国防的保护，无法采取经济手 段将该人从国防的保护中排除出去。 公共产品是相对_ j 二私人产品( p f i v m eg o o d s ) 而言的。私人产品具有 明显的竞争性( r i v a l ) 和排他性( e x c l u d a b l e ) 。竞争性是指增加一种私人 产品的消费，会相应引起消费成本增加，消费的边际成本不为零，消费者 消费该产品需要支付费用。排他性是指可以采取经济手段，将某个消费者 排除出某种私人产品的消费。公共产品由于在消费上具有的非竞争性和非 排他性，就使得对公共产品收费存在很大的困难，导致大量“搭便车”( f r e e r i d e ) 行为存在，导致市场失灵( m a r k e t f a i l u r e ) 。私人投资公共产品，不 容易收回投资成本。在竞争的市场中，市场机制只有在具备竞争性和排他 性两个特点的私人产品市场才真正发挥作用，因此在市场经济条件n 靠 市场机制来诱导私人提供公共产品是缺乏效率的。 根据竞争性和排他性程度，公共产品可以分为纯公共产品( p u r e p u b l i c g o o d s ) 和准公共产品( q u a s i p u b l i cg o o d s ) 。纯公共产品是在消费上具有 严格的非竞争性和非排他性的产品，这样的产品在经济中并不多见，国防 可以看作是纯公共产品。准公共产品是在消费上具有一定程度的非竞争性 或非他性的产品，是介于纯公共产晶和私人产品之间的产品。由于现实生 活中产品的竞争性与非竞争性、排他性与非排他性并不存在明显的分界， 因此大量存在的公共产品是介于纯公共产品与私人产品之间的准公共产 品，即只具有部分或局部的非竞争性与非排他性。本论文中的农村公共产 品，既包括纯公共产品，也包括准公共产品。在准公共产品中，只具有非 农村公共产品供给制度及其创新研究一以山东省为例 竞争性但具有排他性的产品，称为“俱乐部产品”，具有非排他性但具有 竞争性产品称为“若有资源”。 我们可以用图21 来表示四种类型的产品。 有 排他性? 尢 有竞争性?无 l 私人产品俱乐洒2 品 冰激凌蛋卷 消防 衣服有线电视 拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 共有资源纯公共产品 海洋的鱼 国防 环境知识 拥挤的不收费的道路不拥挤的不收费的道 路 图21 四种类型的产品 f i g u r e2 1f o u rt y p e so fp r o d u o t s 根据层次和受益范围，公共产品可以分为全国性的公共产品和地方性 公共产品。地方性公共产品就是指那些受益范围有限，或具有强烈的区域 性限制的公共产品，如地方天气预报、消防等。而全国性公共产品则是指 受益范围可以突破地方区域限制，可以及于全国的公共产品，如国防、全 国性气象服务等。这种划分的意义在于国家各级政府对于公共产品的供给 承担着不同的责任。一般来说，全国性公共产品主要由中央政府提供，地 方性公共产品主要由地方政府提供。 2 2 农村公共产品的一般范畴和特性 22 1 农村公共产品的一般范畴 本文所研究的农村公共产品，是指在农村地域范畴内消费的，具有非 竞争性或非排他性的社会产晶。相对于农民私人产品而言，这些社会产品 主要用于满足农村公共需要，使农村社会受益，但其受益范围又不局限于 农村地区。 山东农业大学硕士学位论文 根据其非竞争性、非排他性程度，农村公共产品可分为两类：( 1 ) 在 消费过程巾具有完全的非竞争性与非排他性的农村纯公兆产品，包括农村 基层政府行政服务、农业发展战略研究、农业发展综合规划以及信息系统， 农业基础科学研究、大江大河治理、农村义务教育等；( 2 ) 具有不完全的 非竞奇性或非排他性，介于农村纯公共产品与农琵私人产品之问的农村准 公共产品。绝大多数农村公共产品是以准公共产品的形式存在的，如农村 高中、职业化教育、农村水利灌溉系统中低产f 日改造、农村电信、电视、 自来水等。 222 农村公共产品的特性 农村公共产品具有公共产品的一般特性，( 1 ) 具有效益卜- 的外溢性， 即消费这种产品，不但个人受益，而且社会也受益；( 2 ) 或多或少存在着 消费卜的排它性，即并非本地区全体居民受益，而是在一定约束条件下的 居民或企业受益；( 3 ) 或多或少地存在消费上的竞争性，即随着供给范围 的扩大，其成本也呈现一定程度的增加，因而并不完全具有非竞争性。 根据公共产品理论，准公共产品按其公共性质，可以将其分为接近于 纯公共产品的准公共产品、中间性准公共产品和接近于市场产品的准公共 产品j 类。这三类准公共产品由f 其公共性不同，政府与受益人在成本分 摊上的比例在理论上也应当不同，第一类准公共产品政府承担部分可能在 6 0 8 0 ，第二类准公共产品政府承担比可在4 0 6 0 ，而第三类般应在 3 0 以下。 但农村公共产品也其有一定的特殊性：如农村公共产品的供给对政府 可能有更高依赖性。一些在城市中的可以由私人提供的产品，在农村则要 由政府来供给，以公共产品的形式提供。在一项农业新产品、新技术推广 之初，由于农民对技术的信任度低，表现为对新产品、新技术的排他性， 推广者面临市场风险，导致推广困难，但是新产品、新技术对农业生产全 局又具有战略意义，因而需要政府来提供或者由政府对私人供给者给予一 定的补贴。 2 3 公共产品与市场失灵 2 31 公共产品消费具有的非竞争性和非排他性带来市场失灵 1 3 r 村公共产品供给制度及其创新研究一以山东省为例 公共产品消费卜的两个特征，意味着竞争性市场不可能达到公共产品 消费的“帕累托最优”。一方面由于其非排他性，理性经济人都认为无论 是否付费都可以享受到公共产品的好处，因而就缺乏自愿付费的动机，而 倾向丁i “免费搭车”( f r e er i d e ) ，提供者最终因收费困难而减少公共产品 的提供，而导致大家的利益受损。即使可以进行技术处理，使享受者得到 好处的同时能够付m 代价，但这种技术处理往往由于费用太高、收益太低 而尤法实现。另一方面公共产品的边际成本为零1 ，按照“帕累托最优” 的边际成本定价原则，这些产品必须免费提供，这对于追求利润最大化的 私人厂商来说是难以接受的。b 口使追求盈利最大化的企业可以提供公共产 晶，但也必须以相当大的自身效率的牺牲为代价，因而是难以持久的2 。 2 3 2 公共产品外部性的存在，降低了赍源配置效率，带来市场失灵 外部性( e x t e r n a l i t i e s ) 指的是私人收益和社会收益、私人成本与社会 成本不一致的现象。外部性义分成外溢收益( s p i l l o v e rb e n e f i t ) 和外溢成 本( s p i l l o v e rc o s t ) 两种情况。外溢收益指一种经济活动对外部造成积极 影响，引起第三方效用增加或成本减少。外溢成本指一种经济活动对外部 造成负的影响，引起第三方效用减少或成本增加。作为我们研究对象的农 村公共产品大多根据其本身属性具有或强或弱的外溢效益。因而，在这里 我们着霉分析外溢收益与市场失灵的关系。 我们以农村环境治理为例来分析。在图2 。2 中，横轴表示私人投资环 境治理和美化的成本。环境治理的边际成本曲线显示随着治理工作的增加 而需要的成本：它是水平的，因为这一成本不受治理量的影响。需求曲线 d 衡最环境治理对私人投资者的边际私入收益。私人投资者将选择在他的 需求曲线与边际收益曲线相交处投资q ，于环境治理。但是，如边际外在 收益曲线m e b 所示，环境治理给他人带来外部收益。 边际社会收益曲线m s b 是通过把每个产出水平七的边际私人收益和 边际外在收益相加得到的，即m s b = d + m e b 。有效产 h 水平q + 处于m s b 和m c 曲线的相交处，这时，增加环境治理的边际社会收益等于这些治理 1 纯公共产品的边际消费成本为零，准公共产品虽然边际消费成本可能不为零，但 很低。在这里我们为了分析的方便，按照纯公共产品特性来分析公共产品。 。现实中虽然私人部门存在着短期或长期提供公共产品的情况，但这往往与政府在 背后的支持分不开，这实际上仍然是政府在提供公共产品。 1 4 东农业大学硕上学位论文 的边际成木。由于私人投资者没有得到他对环境治理和美化投资的所有收 益，就出现了无效率。结果价格p i 太高，不能刺激他对环境治理的投资 达到社会理想的水平。要鼓励达到有效率的供给水平q ，就需要较低的价 格p + 。 q 1q + 环境治理水平 图2 2 外溢效益与无效率 f i g u r e2 2s p ili o v e rb e n e f i ta n dn o n e f f i c i e n c y 2 ，4 政府在公共产品供给方面的职能 如上分析，由于公共产品消费的非排他性和非竞争性，使得资源过少 地配置给公共产品的生产者，出现市场失灵。这种情况下，政府就应该发 挥其在矫正市场失灵方l f i f 的作用，提供公共产品。 针对外部性，经济学家提出过很多私人解决的办法，如科斯定理认为， 私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。无论最初的权利如何分 配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变 好，而且，结果是有效率的。尽管科斯定理的逻辑很吸引人，但私人主体 本身经常不能解决外部性引起的问题。只有利益各方在达成和实施协议中 没有麻烦时科斯定理才适用。当私人协商无效时，就需要政府起作用。政 府可以对实施外溢效益的私人予以补贴，以市场为基础向私人提供符合社 农村公共产品供给制度及其创新研究一以山东省为侧 会效率的行为给予激励。然而，当一种经济行为的这种外部性及其明显时， 政府就应当直接或间接提供公共产品。 24 1 政府可以强制性地解决公共产品收益与成本不一致问题 政府凭借其特有的政治权力，可以社会公共代表者的身份强制性征 税，这样会在相当程度上影响生产行为和消费行为，从而起到优化资源配 置的作用，较好地解决“搭便车”引起的收益与成本不对称问题。 2 4 2 政府拥有较大的财政实力 政府h j 以承担任何社会组织无法承担的巨额债务及成本，为市场需要 而又无力解决的基础设施等公共产品提供保障。政府凭借特有的财政货币 权力优势，在特定条什下，可以解决有效需求不足、流通资金不够等经济 问题，为公共产品的供给创造条件。 2 43 节约交易费用和组织成本 政府权力的政治性、权威性和垄断性，使其可以有效解决经济巾的不 公平等问题，尤其在解决外部效应和公共产品问题时其交易成本比其他组 织解决时要低得多。如果为了解决某些问题而新建立一。个社会组织，就需 要相当的组织成本，而把这些问题交给一个己经存在的组织政府去 办，成本相对要小得多。 政府所具有的这些优势的发挥能够弥补市场难以提供公共产品的缺 陷。然而从效率和公平的角度看，政府不可能提供所有的公共产品，因此 界定政府提供公共产品的范围十分重要。政府供应的公共产品应该是公共 性程度比较高、非政府力量不愿或无能力提供的外部性大、非竞争性程度 高的公共产品。 2 5 公共产品最优供给理论 私人产品供给的有效水平是通过比较增加一单位产品的边际效益与 生产该单位产品的边际成本决定的，效率在边际收益与边际成本相等时实 现。同样的原则也适用于公共产品，但是分析不同。对私人产品，边际收 益由消费者得到的收益衡量。对公共产品，我们必须要问每个人对增加一 单位产出的估价是多少。把所有享受该产品的人所估价值加总，才得到边 际收益。要决定供给公共产品的有效水平，必须使这些加总的边际收益与 山东农业大学硕士学位论文 牛产的边际成本相等，如图2 3 。 求 曲 的 相 价 印 图23 公共产品 最优数量的决定 f i g u r e2 3d e o i s i o l 3o ft h eo p t i m u mo u a n t i t y 图2 3 中，横轴代表公共产品数量q ，纵轴代表公共产品价格p ，s 为公共产品的供给曲线。d a 和d b 分别是消费者a 和b 对公共产品的需 求曲线，d 为公共产品的总需求曲线。公共产品的总需求曲线不是a 和b 的需求曲线d a 和d b 的水f 相加，而是d a 和d b 的垂直相加，即公- 产 品的总需求量不是q a + q b ，而是q o ，而总需求量的支付价格 o p o = o p a + o p b 。 3 现行农村公共产品供给制度 3 1 农村公共产品供给制度3 变迁 3 1 1 人民公社时期的农村公共产品供给制度 ? 张军，蒋琳玲( 1 9 9 7 ) 认为，任何一种具体的公共产品供给$ 9 度，都包含这样几 个基本要素，即公共产品供给的决策制度、公共产品供给的资金筹措制度( 成本分 摊制度) 、公共产品的生产和管理制度、公共产品的使用分配制度等。本文接受这种 观点，从上述角度阐述农村公共产品供给制度。 1 7 被村公共产品供给制度及其创新研究以山东省为例 人民公社( 1 9 5 8 一1 9 8 2 ) 的组织特征是：i 级所有、队为基础。公社 既是基层政权组织，又是农村经济管理组织，负责管理农村一切政治、经 济和社会事务，拥有调动绝大部分农村人力、物力和财力的权力。人民公