（企业管理专业论文）不确定环境中创业机会识别与创业力关系研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 页 摘要 中国自1 9 7 8 年改革丌放以来至今一直处于经济转型时期，中国转型经济 的特点是传统的计划经济体制与期望建立的市场为导向的经济体制之问存存 着很小的兼容性。在转型期间，企业所面临的政府政策环境以及社会环境都 具有很大的不确定性，这为企业的发展带来了挑战的同时也带来了机会。但 是在面对大量商业机会的前提下，企业如何识别这些机会? 义在识别到这些 机会之后采取什么行动来开发这些机会呢? 在机会开发之后对企业的绩效又 有什么影响呢? 本研究基于这些疑问，在文献研究的基础上，引入创业机会识另和创业 活动研究的理论，采用发放问卷的方法对中国企业进行了实证研究，分析在 中困经济转型时期，不同的环境确定性的情况下，企业的创业机会识别与创 业活动之间的关系。 经过问卷调查，及对收回问卷进行数据统计分析，论文得出的主要结 论是：( 1 ) 在食业感知到其所处的环境比较确定的情况下，企业总的说来比 较倾向于采取创建新业务的方式进行创、j p 活动，而在这种环境中感知到技术 机会和产业增长所带来的创业机会时，企业往往并，1 i 情愿采取任何创业活动： ( 2 ) 在企业感知到其所处的环境比较不确定的情况下，企业识别到任何一种 创业机会时都会比较积极的采取创业活动，在这种环境巾，企业口 别到技术 机会所带来的创业机会时，也往往倾向于采取技术创新的创、i k 活动方式；企 业识别到产业增长所带来的创业机会时，倾向于采取新业务的创建和新产品 的引入这两种创业活动方式；企业识别到新产品的需求所带来的创业机会时， 倾向于采取引入新产品的创业活动方式；( 3 ) 而在任何一种环境中，企业采 取创业活动往往能促进公司业绩向有利的方向发展。 关键字：创业力；创业机会：创、【2 活动；企业绩效 西南交通大学硕士研究生学位论文第| | 页 a b s t r a c t c h i n ah a sb e i n gd u r i n gt h ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o np e r i o ds i n c et h ey e a r o fo p e n i n gp o l i c y 一19 7 8 t h ef e a t u r eo ft h i sp e r i o di st h el i t t l ec o m p a t i b i l i t y b e t w e e nt h et r a d i t i o n a lp l a n n e de c o n o m i cs y s t e ma n dt h ee x p e c e t e dm a r k e t e c o n o m i cs y s t e m d u r i n gt h i sp e r i o d ，t h ep o l i t i c a la n ds o c i a le n v i r o n m e n t sf a c e d b yt h e f i r ma r e v e r yu n c e r t a i n ，w h i c hb r i n g st h ef i r mb o t hc h a l l e n g e sa n d o p p o r t u n i t i e s a n di nt h ef a c eo fs om a n yo p p o r t u n i t i e s ，h o wt h ef i r mr e c o g n i z e t h e s eo p p o r t u n i t i e s ? a n dw h a tk i n do fe n t e r p r e n e u r i a ia c t i v i t i e sw i l lt h ef i r mt a k e t oe x p l o i tt h e s eo p p o r t u n i t i e sa f t e rt h e yr e c o g n i z et h e m ? i st h e r ea n yi n f l u e n c eo n t h ef i n a n c i a lp e r f o r m a n c e ? b a s e do nt h e s eq u e s t i o n sa n dt h es t u d yo fl i t e r a t u r e ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e d t h et h e o r e t i c a l s t u d y o f e n t e r p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t i e s i d e n t i f i c a t i o na n d e n t e r p r e n e u r s h i pa c t i v i t i e s ，a d o p t e dq u e s t i o n n a i r et oe m p i r i c a l l ya n a l y z i s et h e c o n d i t i o no fc h i n e s ef i r m s t h i sp a p e ra n a l y z i s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n e n t e r p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t i e si d e n t i f i c a t i o na n de n t e r p r e n e u r s h i pa c t i v i t i e su n d e r d i f f e r e n te n v i r o n m e n t a lu n c e r t a i n t yd u r i n gt h ee c o n o m i ct r a n s f o r m a t i o np e r i o d t h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r ea n da n a l y s i so f t h ed a t a ，t h em a i nc o n c l u s i o n s o ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ：( 1 ) w h e nt h ef i r mf e e l st h ee n v i r o n m e n t sa r em o r e c e r t a i n ，t h e yp r e f e r t h e a c t i v i t y o fb u s i n e s sc r e a t i o n i t o w e v e r ，i ns u c h e n v i r o n m e n t s ，t h ef i r md o e sn o tl i k et ot a k ea n ya c t i v i t i e sw h e nt h e yr e c o g n i z e t e c h n o l o g i c a lo p p o r t u n i t i e sa n dp e r c e i v ei n d u s t r yg r o w t h ；( 2 ) w h e nt h ef i r m f e e l st h ee n v i r o n m e n t sa r em o r eu n c e r t a i n ，t h ef i r mp r e f e ra n ya c t i v i t i e s i n s u c he n v i r o n m e n t s t h ef i r mw i l l1 i k et ot a k et h ea c t i v i t yo ft e c h n o l o g i c a l e n t e r p r e n e u r s h i pw h e nt h e yr e c o g n i z et e c h n o l o g i c a lo p p o r t u n i t i e s ；t h ef i r m w i l ll i k et ot a k et h ea c t i v i t yo fb u s i n e s sc r e a t i o na n dn e wp r o d u c ti n t r o d u c t i o n w h e nt h e yp e r c e i v ei n d u s t r yg r o w t h ；t h ef i r mw i l ll i k et ot a k et h ea c t i v i t yo f n e wp r o d u c ti n t r o d u c t i o nw h e nt h e yr e c o g n i z et h eo p p o r t u n i t yb r o u g h tb yt h e n e e do fn e wp r o d u c t s ；( 3 ) t a k i n ge n t e r p r e n e u r s h i pa c t i v i t i e sa r ef a v o r a b l et o f i n a n c i a lp e r f o r m a n c e k e y w o r d s ： c o r p o r a t ee n t e r p r e n e u r s h i p ；e n t e r p r e n e u r i a lo p p p o r t u n i t y ； e n t e r p r e n e u r s h i pa c t i v i t i e s ；f i n a n c i a lp e r f o r m a n c e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景 第1 章绪论 人类从事企业经营活动的历史已经有上千年了，可是并没有人能见到一 家有千年历史的企业，连百年老店亦很难见到。这是为什么呢? 因为企业都 会有定的存活期，其中有一部分实现了长久发展，成为长寿公司，如北京 大栅栏同仁堂药店。但是更多的企业寿命并非如人所愿：1 9 7 0 年跻身美国财 富“全球5 0 0 强”之列的跨国公司到了1 9 8 2 年已经有1 3 销声匿迹了。看 来即使是稳定的大公司，其寿命好像也很难超过4 0 年。而4 0 年这个数字， 看上去很小，却代表了相当多企业的寿命周期。对于长寿企业来说，前1 0 年是企业的“婴儿期”，也是“死婴率”最高的阶段。在许多国家，超过4 0 的新建企业存活不到1 0 年便中途夭折。据美圈煲才富杂志报道，美困大 约6 2 的企业寿命不超过j 年，只有2 的企业存活达到5 0 年，中小企业平 均寿命不到7 年，大企业平均寿命不足4 0 年；一般的跨国公司平均寿命为 1 0 一1 2 年；世界5 0 0 强企业平均寿命为4 0 4 2 年，1 0 0 0 强企业平均寿命为 3 0 年。阿姆斯特丹的斯特拉提克斯集团的爱伦德鲁吉所做的项研究表 明，在r 本与欧洲，企业的平均寿命只有1 2 5 年。日本日经实业的调查 显示，日本企业平均寿命为3 0 年。日本百强企业一书记录了同本百年间 的企业变迁史，在百年中，始终列入百强的企业只有l 家。 在中国，有关企业存续周期尚尤如此明确的统计，但1 9 9 3 年、1 9 9 5 年、 1 9 9 7 年、2 0 0 0 年、2 0 0 2 年连续进行的5 次全国私营企业大规模抽样调套表 明，1 9 9 3 年以前私营企业平均存续周期只有4 年，2 0 0 0 年提高到7 0 2 年。 此外，有数据表明，中国集团公司的平均寿命约为7 8 年，与2 0 0 0 年统计的 私营企业平均寿命相仿。倘若这数字可信，则我国企、l k 的平均寿命远逊f 1 本，而大型企业( 集团公司) 的平均寿命也只达到美国中小裂企业的平均水 平。以世界经理人周刊i c x o ，c o m 采访调查和研究，中国中小企、l k 甲均寿 命大体也就在3 4 年之间。中国每年有近1 0 0 万家企业倒闭，美国每年倒闭 的企业大概为1 0 万家，倒闭数大约只有我困倒闭数的l 1 0n w 。而且有报道 说，根据工商管理部门的统计，新创办的企业甲均寿命只有2 5 年，8 0 的 新企业不能通过第一二年的年检t w 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 从上面的数据中可以看出中国企业总的生存情况与其他国家企业的生存 情况之间存在着差异，在中国企业平均寿命低于日本、美国和欧洲国家的情 况下，中国的私营企业却越来越显示出其蓬勃生机，这是为什么呢? 笔者认 为这与中国特殊的国情有很密切的关系。 李伟民( 2 0 0 2 ) 曾对私营企业的发展历程做出过研究，在1 9 8 9 一1 9 9 1 年期间，私营企业的增长平稳缓慢，没有显著的增长变化，增长比率都是1 0 以下：从1 9 9 2 年开始私营企业的增氏才州：始表现出急剧增长的势头，1 9 9 3 年和1 9 9 4 两年则是私营企业高速增长的时期，1 9 9 5 年仍是私营企业快速增 长的时期，仍保持着较高的增长率，增长率都在2 0 以上，甚至达到了7 0 3 9 和8 1 6 8 ；从1 9 9 6 年开始私营企业的增长明显地退出了快速增长时期而 进入了低速的平缓增长时期，年增长率也回到了1 9 9 2 年的增长水平之下。而 这个过程的发展也可与政府政策法规等等的变化相联系起来，困家政府有关 私营企业的政策法规自1 9 7 8 年以来经历了一个不断调整变化的过程。从1 9 8 7 年之前的不禁止也不宣传的“两不”方针到1 9 8 7 年明确地提出要允许私营企 业存在，要鼓励私营企业发展，到了1 9 8 8 年时国家有关私营企业的政策决议 开始转变为国家政府的相应法规，一直到1 9 9 2 年邓小平同志南巡讲话，将巾 困的改革开放推入 r 新的高潮，而党的十六大报告中第一次提出了发展非圈 有经济的号召，为个体、私营、外资等中小企业的发展奠定了基础”“j 。 由此可看出，一个国家的政府政策对这个国家的企业的发展是非常重要 的，而对处于转型时期的中国，其政策可以说是很不确定的，前面是对私营 企业自改革开放以来的发展进行了分析，而从其他类型的企业的发展历程中， 我们也可以从中看出政府政策的影响，如国企从“扩权试点”到“利润包t ” 再到“产权分离自负盈亏”的发展过程。当然处在经济转型时期的中国并 不稳定政府政策环境给企、f k 带来了挑战也带来了机遇。而除了政府政策的不 断变化外，中国企业所处的环境的其他因素也处在不断的变化中。如企业所 处行、【k 不断会有新技术的引入或开发，在这方面中国企业经历了从最初的引 入技术到现在自己= j _ 卜发技术的过程；企业的消费者市场的统计学因素在发生 着变化，消费者划产品和服务的需求也随着时代的发展在不断发生改变；企 业所面临的竞争也会发生变化，这种变化在中国的改革历程中是显而易见的， 改革初期企、i k 丽临的竞争强度是非常小的，因而各类企业在改革丌放初期基 本上都能畅通无阻地发展，但到现在基本上各行业都已进入比较激烈的竞争， 特别是中国加入w t o 后，企业面临的不仅仅是来自国内同行的竞争还有来自 国外企业的竞争，等等。也就是可以说，企业在其发展过程中其所处的环境， 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 包括政策环境和社会环境都是在不断发生变化的。 但是从上面的数据中也可以看出，即使在相同的或者是相似的环境中， 还是存在有些企业能持续、健康成长，而有些却停滞不前甚至濒临倒闭的现 象。为什么呢? 一个企业的成功或失败，归结起来原因无非内外两个方面。 外，是指社会环境与政府环境，其中政府决策、政策，政府依法行政及政府 诚信，对企业具有生死攸关的作用；内，则是指企业的产品研发、企业人事、 财务、组织管理能力及市场营销。在本研究中“外”是研究中国经济转刑时 期的社会环境与政策环境所带来的问题，“内”是研究企业的创业力。 1 2 问题的提出 自1 9 7 8 年经济改革伊始，中国就处于经济转型之中。什么是经济转型呢， 很多学者都对经济转型进行过定义，在本研究中采用了黄海峰( 2 0 0 2 ) 和杨 万铭、李海明( 2 0 0 4 ) 所提出的概念。所谓经济转型，就狭隘的概念而言， 是意味着原社会主义国家所进行的计划经济向市场经济过渡的过程。就”义 的概念而言，经济转型意味着在一段时期内全面的过渡、转变以及变化，即 表现为经济制度的转变以及变化。训将经济转型分为二个方面：即经济体制 转型( i n s t ir u t i o n a l t t a n s f o r m a t i o n ) 和结构转型( s t r u c t u r e t r a n s f o r m a t jo n ) 或社会转型。前者是指从高度集中的计划再分配经济体制向 市场经济体制转型，后者是指从农业的、乡村的、封闭的传统社会向工业的、 城镇的、丌放的现代社会转型。体制转型是在- 段时间内完成的制度创新， 丽结构转型则是在漫长的过程中改变一个国家在世界经济体系中的地位 ”。总之，经济转型是指。个国家或地区的经济结构和经济制度在一定时 期内发生的根本性变化，转型是人类社会中长期存在的普遍现象，它是一个 开放的体系，任何国家都面临经济转型的问题。 中国转型经济的特点是传统的计划经济体制与期望建立的市场为导向的 经济体制之间存在着很小的兼容性。环境的不确定性对很多企业来说是个 挑战，但是也可能有助于企业进行创业选择( j o n a t h a np d o h j o h na p e a r c e ，2 0 0 4 ) 。因此，在转型期阳 会出现大量的不确定因素，这些因素 一方面使企业管理者和经营者很难精确地预测未来，对制定计划，特别使长 远规划方而产生负面影响，导致短期行为。同时，转型阶段电催生了很多前 所未有的商业机会，这些机会不仅为私人创业，同时也为现有企业的创业和 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 革新提供了大量的商业机会。在存在大量商业机会的前提f ，企业如何识别 这些机会? 又在识别到这些机会之后采耿什么行动来开发这些机会? 在机会 丌发之后对企业的绩效又有什么影n l j j ? 本研究基于这些疑问，实证研究在经济 转型时期创业机会识别与创业力之间的关系，为企业的操作实务提供依据。 如前一节所提到的，基本上在全世界所有国家中，企业的平均存续剧期 并不长，新创企业的存活率也很低，而这些情况相对于美困、日本孝u 欧洲等 国家，在中国则表现得更是严重，企业的平均存续周期更短，新创企业的存 活率更低。原凶之一肯定是受中国转型经济的影响，处于转型时期的中国， 无论是在政府政策的变化还是在社会环境的变化上都是比较大的，但是变化 大的环境不但为企业带来了挑战也带来了大量的机会，如新技术的推出、新 生产线的引入、消费者对新产品的需求以及整个行业的发展等等都同时为企 业带来了挑战，但更多的是为企业的发展带来的大量机会。但是在另外一方 面，处于相同或相似环境中的企业也会出现有些能抓住机会继续存活发展而 有些则没有抓住机会最后宣告结束的不同结果。原因何在昵，这样就引出了 本研究所要探讨的问题，那就是在中国经济转型时期，企业在识别到不同的 创业机会时采取什么样的创业活动对企业的发展更加有利。 企业在规模做大之后都会出现缺乏技术和管理两方面的创新动夕等诸多 问题，都会遇到持续创新与创业的挑战，而公司创业力方面的研究为我们提 供了新的思路。无论国企或非国企当企业年龄增大、规模达到某种程度时， 企业的创新活力必定随之衰退，公司创j 毗的方法为这些企业提供了开拓增长 的新途径“。因此本研究将在目前中国学术界对创业力理论研究尚不成熟的 情况下，探索在经济转型时期，面临不确定性环境，中国企、i e 在创业机会的 识别与创业力之间的关系，建0 ：创业机会识别与创业力的理论基础，并进行 实证研究。本研究将不仅为中幽企业在机会识别与创业力方面提供借签和指 导作用，并为政府部门制定有效的创业政策提供依据。 1 3 国外研究现状 从匕世纪9 0 年代丌始，“公司创业者”( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s ) 和 “公刮创业力”( c o r p o r a t ee n t r e p r e n e u r s h i p ) 的概念及其相应的研究成果 引起了广火管理学者和企业管理者的极大兴趣，并逐渐形成了一门综合性的 学术分支。早在1 9 3 4 ，经济学家熊彼得就阐述了个人的创业行为对创造和破 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 坏产业结构的影响以及与经济增长之间的关系”；。过去近半个世纪以来，经 济学家、社会学家和心理学家对“创业者”和“创业力”进行了大量研究。 p e rd a y i d s s o n # o h a nw i k l u n d ( 2 0 0 1 ) 提出将创业力的研究分为几个层面 进行分析，结合他们所提出的创业力研究的层面，将创业力研究总结成以下 几个层面： 1 个人和团队层面的研究早期对公司o i k 方而的个人层面的研究集中 在关注公司创业者自身的品质和能力等问题e 。学者们通过很多途径来描述 创业者，试图发现创业者与普通人特别是普通管理者之问在性格及能力方面 的区别。m a r ka c i a v a r e l a ，a n nk b u c h h 0 1 t z ，c h r i s t i m em r i o r d a n ， e ta 1 ( 2 0 0 4 ) 曾研究过创业者性格与企业存活的关系”、。n i e l sn o o r d e r h a v e n r o yt h u r i k ，s a n d e rw e n n e k e r s ，ela l ( 2 0 0 4 ) 也在欧洲1 5 过研究过个人 收入和不满意程度对自主创业的影响。但是将研究重点放在创、者的个性、 背景、早期经历和特征上的研究遭到了广泛质疑，而且这样的研究得到的结 果往往并不支持创业者具有超出常人的性格或者能力的假设。如，l o w m a c m i l l a n 划通过研究“创业者的心理特征”而对创业力进行研究的方法就 并不赞同。现在的大部分创业力研究者都认为，仅对( 成功) 创业者稳定的 心理特征进行研究是不能得到满意的结果的。对于这一点，一个很好的解决 方法是将现代心理学理论应用到研究当中去，将创业者与非创业者进行对比 ( p e rd a v i d s s o n j o h a nw i k l u n d ，2 0 0 1 ) 。 后来一些学者试图用社会统计变量描述创业者和创业团队，n i e l s n o o r d e r h a v e n r o yt h u r i k ，s a n d e rw e n n e k e r s ，e la 1 ( 2 0 0 4 ) 也曾通过 对失业率、收入差别、女性劳动力比例、人口密度等社会统计变量进行分析 来解释自毛创业的问题- ，。但这种方法的问题是如何解释社会统计的不同及 其意义，对解释为什么会出现创业者和非创业者之问社会统计上的不司，而 这种不同又意味着什么的研究基本上还没有( p e rd a v id s s o e j o h a n w i k l u n d ，2 0 0 1 ) 。 其他学说则都与g a r t n e r 注重行为的理论比较一致。b e h a v e 是描述创业 者在创建新企业过程中的行为的先驱。初生型( n a s c e n t ) 、新手型( n o v i c e ) 、 连续型( s e r i a l ) 和组合型( p o r t f 0 1 i 0 ) 创业者之间的区别就是以行为为基 础的对创业者的分类。学术界关注不同类型的创业者为发展各自的创j 【k 活动 会采取什么样的步骤和策略。后来的研究越来越转移到创业者的行为方血， 探讨创业过程中创业者自创赢新组织起的一系列行为方式“。n a n c ym c a r t e r ，w i l l i a mb g a r t n e r ，p a u ld r e y n 0 1 d s ( 1 9 9 6 ) 就曾研究过新 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 组织创建过程刨业者的系列行为问题“。 另外一个可能被忽略的研究对象是创业团队。k a m m s h u m a n 在综览中 多文献后发现，5 0 的创业活动是由创业团队( e n t r e p r e n e u r i a lt e a m ) 丌 始的。b i r l e y s t o c k l e y 也认为，探讨创业团队动态性成长的研究很有限， 可以从高层管理团队、战略管理的冲突和表现、社会心理和组织行为等方面 进行团队行为研究( d e n i zo c b a s a r n ，p a u lw e s t h e a d ，m i k ew r i g h t ，2 0 0 1 ) m 。而创业团队中有一个很特殊的团队就是家族企业问题，d a y i dg s i r m o n m i c h a e la h i t t ( 2 0 0 3 ) 认为家族企业建立多样化的团队有助于家族企业 更好地组合和利用资源n 】。 2 公司层面的研究在最近十多年中，经理层的研究者对创业力逐渐表 现出了兴趣，这种情况为创业力的理论发展起了很大的推动作用。比如说公 司战略管理的资源基础观点在创业力研究领域的流行如b r u s h c h a 【g a n t i ( i9 9 7 ) ，b r u s h ，g r e e n e ，h a t t ，e d e i m a n ( 1 9 9 7 ) ，c h a n d le r h a n k s ， 1 9 9 4 ；g r e e n e b r o w n ( 1 9 9 7 ) ，m o s a k o w s k j ( 1 9 9 8 ) ( p e rd a y i d s s o n j o h a n w i k l u n d ，2 0 0 1 ) 。 冈此，创业力的研究推，到了大公司现有的组织中，而不仅仅局限r 小 公司的创建。“公司创业力的研究已经成为了( 创业力) 领域不可缺少的一部 分”。在不同的组织环境中，创业力逐渐得到重视是创业力研究发展的最要 步。但是大部分公司层面的创业力研究仍然把注意力集中在新建的小公司上。 l o w m a c m i l l a n 认为“在创业策略方面的研究基本匕没有，这是一件 很让人奇怪的事情”。在这之后才陆续出现一些创业策略方面的著作( p e r d a v i d s s o n & j o h a nw i k l u n d ，2 0 0 1 ) 。j o n a t h a np ，d o h j o h na p e a c c e ( 2 0 0 4 ) 建立了一个理论体系来描述、建立模型、预测公共政策不确定的环 境、的创业策略。 总的说来，对公司层面的创业力研究主要集中在两个方面，一是创业过 程研究，二是研究公司创业活动类型。创业过程包括两大范畴：机会识别和 资源获取。v e n k a a r a m a n 认为，创业力研究中最易被忽视的问题就是创业机 会从伺而来。何时、为何及如何丌发机会，似乎是机会特征和( 发现机会的) 个人特征的函数( s h a n e & v e n k a t a r a m a n ，2 0 0 0 ) ”1 。k i r z n e r 断言，网络对创 业过程非常重要。l o w & m a c m i l l a n 也指出，网络是创业力背景和创业力过 程中的重要方面。后续的研究表明网络化会使创业者增加对机会的认识，获 取至关重要的资源，处理经营中的障碍。由团队伙伴经营的企业通常会捌有 更广泛的社会和经营网络、更多样性的技巧以及能整合的竞争基础( d e n i z 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 i c b a s a r n ，p a u lw e s t h e a d ，& m k sw r i g h t ，2 0 0 1 ) ”。而公司创业力往往 是多位参与者的创业活动相互作用的结果( r o b e r ta b u r g e l m a n ，1 9 8 3 ) - i 一、。 公司创业活动类型通常分为三类：内部革新和创新、公司风险活动及战 略革新。总的说来这些组织更新的过程与两个方而相关：一个方面是强调通 过市场发展或推广新产品、过程、技术和管理创新来创造新的商业模式；另 一方面是与商业观念的重新定义、组织重构和为创新引进的系统范围的变革 相关“。 3 环境层面的研究这个层面包括了行业、区域和国家层面。学术界对 形成公司创业力的外部环境和系统组织环境条件提出了不同的模型。v a nd e y e n 认为仅仅将重点放在创业者个人的特征和行为上的研究是不完善的，他 将社会、经济和政治环境作为创业力研究的外部因素而进行研究。不少研究 已经揭示了外部条件( 如区域环境、工业分区等) 与创业活动本质间的关系， 外部条件与企业存活和企业倒闭问的关系，以及与企业采取的竞争策略和公 司表现状况问的关系( d e n i zu c b a s a r n ，p a u lw e s t h e a d ，m ik ew r i g h t ， 2 0 0 1 ) 。一。 ( 1 ) 行业层面的研究a l d r i c h 呼吁关注整个产业的发展历程。这种研 究需要付出巨大的努力，而目预计很少有人进行这种研究。但是这种研究也 确实存在，而且一旦研究者或读者有能力透过书面描述提炼出理论，就有可 能发展山完善的理论系统来。w a l s h 就进行过行业研究，追踪调查半导体行 业5 0 年。瑞典的手机制造行业的发展也曾从创业力角度进行过详细分析m 。 r i c h a r dl m c c li n e ，s u b o d hb h a t ，p a mb a j ( 2 0 0 0 ) 在医药行业研究了 创业态度对创业力的影响m 。 ( 2 ) 区域层面b r u n o t y e b j e e 以及k e e b l e ，p o t t e r ，s t o r e y 都曾 提到，几乎没有实证证据能证明地区环境是如何影响创、皿力的。但是现在这 个领域取得了很大的发展。总结起来有三个区域层面的因素对新公司的成立 有证面影响：( 1 ) 由人口增氏和收入增加所引起的需求增长；( 2 ) 小公司形 式的商业组织的普及：( 3 ) 人口密集的城市化环境。 区域层面分析的另外一个驻要发展是被称为“工业分区”的研究，但对 t 业分区内部工作的描述还缺乏理论分析。也有人对工业分区的蓬勃发展提 出质疑，并进行进一步研究m 。 ( 3 ) 国家层面对于一个幽家来说，文化、法律、税收体系、教育系统、 基础设施及类似的这些因素一般是保持不变或接近于不变的。但是全国范围 的研究( 或长期研究) 就需要考虑这些因素。这类研究很难开展实证工作。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 b a u m o l 在不同国家和时期的案例分析的基础上，将创业者的自由资金视为常 数，而他们个人兴趣j 能所赢得的社会价值则根据报酬结构的变化而变化。 研究结果是：鼓励创业的方法是创造条件，以使创业者的个人兴趣与社会财 富的创造统一起来。 创业力研究协会( e n t e r p r e n e u r i a lr e s e a r c hc o n s o r t i u m ) 对这个层面 的研究以及地区特点与公司创建率之问关系的研究都己丌始采用全国性对比 的研究方式。全球创业力监控巾心( g 1o b a le n t e r p r e n e u r s h ipm o n i t o r ) 一 直在协调十个困家团队之间的研究合作，这十个国家分别来自欧洲、亚洲和 北美，他们的工作使用了多种方法，提高了我们对制度、人 _ 】统计学和文化 冈素对创业力的影响的理解。r e y n o l d s ，h a y c a m p ( 1 9 9 9 ) 对这些研究的 成果进行过报道。 l y n n 将一个国家的文化价值和国家收入的相对增长联系起来，得出结论 是，强调“竞争”和“金钱价值”的文化价值观能正面影响国家的收入。但 是l y n n 的研究并没有解释如何将文化价值转化为g d p 的价值( p e rd a v i d s s o n j o h a nw i k l u n d ，2 0 0 i ) 。 刘忠明和l o w e l lw b u s e n i t z ( 2 0 0 1 ) 实证研究了中国的社会环境因素、 文化价值因素和令人因素对小企业主对创业力认识的影响，进而对小企浊主 的创、【止成长意图的影响1 1 。n i e lsn o o r d e r h a v e n ，r o yt h u r i k ，s a n d e r w e n n e k e r s ，e ta 1 ( 2 0 0 4 ) 则是在欧洲1 5 国跨国研究了不满意程度和个人 收入对自主创业的影响“。 1 4 国内研究现状 国内对创业力( e n t e r p r e n e u r s h i p ) 有另两种翻译，即企、l k 精神和食业家 精神。在沈必扬，吴添祖( 2 0 0 4 ) 的“基于企业家精神的企业创新网络”一 文中，认为“企业家精神主要体现在企业家的创新精神和风险承担精神”“。 而周直在“创业精神及其文化培育”一文中，认为“创业精神就是善于捕捉 和利用机会，敢于承受必须的风险，为创造新的某种价值，努力发挥创造力， 实现创新的一种勇往直前的文化与心理过程”“。 国内学者在近几年也纷纷开始刈创业力的研究，目前主要研究内容有： ( 1 ) 列创业者个人层面上的研究；( 2 ) 对创业力公司层面上的创新的研究； ( 3 ) 对内部创业力( 即内部创业精神) 的研究；( 4 ) 创业力研究方面的综述 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 性文献。这些研究基本上都是一些理论上的构建，偶尔也有使用创业力理论 进行案例分析的文献。其中真l 卜将公司创业力研究的概念和理论沿革在国内 进行了系统的介绍是吕源和徐二明( 2 0 0 4 ) n ，姜新旺和贺正楚也尝试将环 境因素加入到创业力的研究当中。w 。目前国内也有一些学者对市场机会和企 业机会的识别、评估和利用等问题进行了理论探讨。所谓市场机会，是指对 企业经营富有吸引力的领域，能给企、【k 营销活动带来良好机遇与盈利的呵能 性，而企业机会则是指企业能够利用开发的市场机会。 总的说来，对创业机会和创业活动的其他方面问题都还没有涉及到，而 且基水上没有关于创业力方面的实证研究。因此针对中国环境下创业力理论 的实证研究在国内学术界还几乎是空白，本研究试图借鉴西方创业力研究的 成果，集中于公司层面的创业机会识别与创业力关系的实证研究。 1 5 研究的主要内容与方法 虽然创业力现象为很多不同学术领域提供了研究问题，但组织学的学者 们基本上关注三类问题：一是创造出新产品和新服务的机会是为何、何时及 如何出现的；二足一些人( 而非其他人) 是为何、何时及如何发现并开发这 些机会的；三是为伺、何时及如何使用不同的行为模式来开发创业机会。由 于大量的形形色色的人从事短暂的创业行为，所以不可能将创业力仅仅解释 为一些人的特点，而不考虑他们所处的环境。因此在讨论为什么一些人而不 是其他人从事创、行为时，应该描述这些人响应环境创造的机会的趋势，而 不是在所有情况下这些人有别于其他人的固有特点一。经济转型时期，政策 不确定的干呈度和社会环境变化的特点等等，都将会影响到企业对创、肛机会的 识别。本文将首先定义政策转型时期环境的不确定性程度、机会识别及丌发 模式及创业活动的类型，然后构建企业在这种经济转型时期，创业机会与创 业活动之间的关系模型。个初步的模型如图1 1 所示。 图11 创业机会与创、i k 力 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 要想拥有创业力，首先要拥有创、l k 机会。虽然认识创业机会是。个主观 的过程，但是创业机会是个并不为所有人在所有时间都知晓的客观现象。 同时，创业机会不同于所有获取利益的机会，特别是提高已有产品、服务、 原材料和组织方式效率的机会，因为前者要求具有新的方式一一结果之间的 关系，而后者则是在已有的方式一一结果框架中进行优化。因为选择权的范 围和开发新事物的结果是不可知的，所以不叮能通过一个对不同选择进行机 械计算的优化过程来做创业决定。创业机会以不同的形式出现，萨如熊彼得 所说，经济体系是在一种不均衡的持续状态中运行的。技术、政治、社会、 法律和其他形态的改变为利用资源、增加财富提供了不同的途径。新信息使 资源转变成为更有价值的形式，从而改变了资源的价值，也就是资源的均衡 价格。由于信息的分布是不均匀的，因此所有经济参与者们得到新信息的时 问是不同的。结果一些人早于其他人得到潜在资源的信息，进而有了新发现， 开拓了新市场。如果经济参与者先于其他人得到新信息，他们就能以低于均 衡价值的价格买到资源，重新组合后出售，进而赢得创业利润。本文将深入 研究巾国政策转型时期不同环境确定性的情况卜- 企业识别机会的模式与创业 力之间的关系，比如在意识到技术变革带来的机会、产业增长产牛的机会或 市场需求产生的新机会等情况下，企业采取的创业活动和过程有何不同。 虽然获得创业利润的机会是可能存在的，但是个人只有在认识到机会的 存在并且在机会具有价值时才可能获得利润。假定创业机会存在的一个前提 条件是信息的不对称，所有的机会在所有时间对任何人来说都不可能是显而 易见的。事实上在任何一个时间点上，只有一部分人会发现已有的机会。虽 然创业机会的发现是创、i k 力的必要条件，但是并不是充分条件。在发现创业 机会后，潜在的创业者必须决定丌发机会，而创业机会开发的一个重要问题 是创业机会怎么样被丌发。这样就引出了本课题所要研究的内容，即创业机 会识别与创业力之问的关系，也就是说在企业识别到什么样的机会时会采取 什么样的创业活动。 在本研究中，以环境的不确定性作为控制变量，采用聚类法、方差分析 将样本根据环境的不确定程度进行分类，然后再分别在两类样本中用相关分 析和回归分析法研究在中国目前的转型时期内创业机会识别与创业力之间的 关系，也就是研究在不同的环境中企、j p 在机会识别的基础上所采取的创业活 刮】。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第2 章创业力与创业机会 2 1 创业力的研究 2 i i 创业力的定义 公司创业活动内容广泛，不同学者从) 1 i 同角度阐述了他们对公司创、l k 力 的定义。对不同的人来说创业力代表不同的东西，很多学者记录了这个术语 的发展历程，如g a r t n e r ，l l i s r i c h ，i j jv e s a y ，m c m u l l a n l o n g ，关于这个 术语最早的资料可以追述到r i c h a r dc a n t i l l o n 的记录( 1 7 3 4 ) ，他认为创业 力就是回报并不确定的自我就、i 眇”。在本研究中，创业力的定义引用了 p r a m o d i t as h a r m a j a m e s 山c h r i s m a n 对创业力定义研究的成果。 g a r t n e r 将对创业力的不同观点分成了两类。持有第类观点的学省侧 重于创业力的特征，如创新、成长性、独特等等，而持有第二类观点的学者 则看重创业力的成果，如价值的创造。同意创业力应该根据其特征进行定义 这个观点的学者占了绝大部分。在这类学者中，大部分看起来都以 s c h u m p e t e r 或o a r t n e r 对创业力的定义为基石 | ，进一步进行改变。 s c h u m p e t e r 认为，创业者是对各种因素进行重新组合的人，这种重新组 合可以表现为新产品、新过程、新市场、新组织形式或新资源，那么创业力 就是实现这种新组合的过程。相反，g a r t n e r 则认为“创业力是组织的创造”。 g a r t n e r 还注明，这并不是创业力的定义，而应该是对创业力领域中一个长 期固有的对“创业者所为，创业者不应该为那种人”的观点改变的尝试。但 是，我们可清楚看到很多创业力研究者已经接受了这个概念，如b y g r a v e ( 1 9 9 3 ) ，g a r t n e r ，b r d ，s t a r ( 1 9 9 1 ) ，l e a r n e d ( 1 9 9 2 ) ，其中也包括 g a r t n e r 本人。无论如何，这两种定义都有其价值，应该清楚的是除了它们 之间的重复部分，这两种定义都各自涵盖了些不同的内容。因此在对各种 因素进行重新组合( 如产品的创新、过程创新等等) 的过程中可能会导致新 组织产牛，虽然并不是一定要这样做。f 刊样的，新组织的创立可能会涉及各 因素的新组合，但是很多新组织的创立也可以没有创新行为。 l o w & m a c m i l l a n 将创业力定义为“新企、【k 的创建”，创业力研究的目的 应该是“在促进经济进步的过程中解释和推动新企业的作用”。b u r g e l m a n 从 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 多样化的角度来研究公司内部创业过程，他认为公司创业力是指公司通过内 部发展实现多样化的过程，他将公司创业力定义为“公司通过内部发展实现 多样化的过程。这种多样化要求对资源进行重新组合以开展公司与目前竞争 范围不相关或只是边缘相关的行为”。s l a a r m a & c h r i s m a n 则系统比较了2 9 份文献中有关公司创业力的定义