（农业经济管理专业论文）我国企业技术创新机制研究.pdf

一 中文摘要 新时期，国家与国家、企业与企业之间的根本差距在于技术创新能力的差异。 新技术革命和经济全球化趋势已成为新时期国际经济发展的特点。在2 0 0 6 年4 月2 3 日闭幕的“中央企业科技工作会议”上，国资委主任李荣融指出，国资委 监管下的1 6 8 家央属企业的所有专利总数为3 0 5 2 0 项，还不及佳能的一半。我国 是发展中国家，“发展中国家”其实就是对落后国家的委婉称法。我国和发达国 家的差距主要不是在于资源禀赋的差距，而是在于技术水平的差距。从资源禀赋 来看，日本的资源比我国贫乏得多，但是它却能在战后短短的二三十年内发展成 为世界公认的发达国家，依靠的就是技术创新。中国要发展成为发达国家就必须 缩小与发达国家的技术差距。 企业是我国社会主义市场经济建设与发展的一支生力军，它们在活跃市场、 满足人们生活、生产需求、扩大就业、增加收入以及经济增长中，起着很重要的 作用。本文试图从我国企业的实际情况出发，研究企业在技术创新时遇到的问题 及其成因，进而找出我i 虱企业进行技术创新的有效途径，做到“心有余，力更足”。 技术创新的魅力必将在中国发挥得淋漓尽致。 本文从企业技术创新的概念、理论、运行机制、组织、合作创新机制、创新 激励和战略选择等方面对我国企业的创新机制进行了系统分析。文章内容包括： 企业技术创新的有关概念、企业技术创新的运行机制、破坏性技术创新与我国企 业、创新战略选择。其中企业技术创新的运行机制包含企业创新组织、个人创新 活动与组织创新行为、合作创新机制、以及企业的创新激励。作者在撰写论文时， 有意将企业创新机制划分这几部分来写，目的在于使文章的系统性、逻辑性更强。 文章的创新之处在于提出“创新空间”的概念，这给企业技术创新提供了一个很 好的发现创新机会的工具。此外，文章还从心理学的角度考察了企业的创新行为 与创新激励，从新的视角发现我国企业技术创新中存在的问题以及解决方法。 本文运用了技术创新学、管理学、信息经济学、制度经济学、心理学、博弈 论以及现代企业管理的知识与研究方法，系统地对我国企业技术创新机制进行研 究。本文的研究重点放在企业的创新机制上。文章在第七部分也就是企业的破坏 性技术创新部分，突出强调了破坏性技术创新对企业的重要性以及企业如何应对 这种技术创新，文章的第八部分针对我国企业技术创新状况，提出问题，给出对 策，希望能给我国企业创新一些启示。文章的创新之处在于运用生物学上的 l o g i s t i c 生长模型来帮助企业选择创新时机；借助“创新空间”概念寻找出创新 战略，并在文章的最后给出使用创新空间制定创新战略的实例。 关键词：技术创新：创新机制；创新空间；创新激励 英文摘要 a s t u d yo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s m o fe n t e r p r i s e si nc h i n a a b s t r a c t i nt h en e we r a ，t h ep r i m ed i f f e r e n c eb e t w e e nc o u n t r i e s e n t e r p r i s e sa r et h ea b i l i t y o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n n e wt e c h n o l o g yr e v o l u t i o na n dt h et e n d e n c yo f g l o b a l i z a t i o na r eb e c o m i n gt h en e wc h a r a c t e ro fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r y 。o nt h ec e n t e re n t e r p r i s e s s c i e n c e & t e c h n o l o g y c o n f e r e n c e ，a p r i l2 3 ，2 0 0 6 ，l ir o n g r o n g ，t h ed i r e c t o ro f n a t i o n a la s s e t sm a n a g e m e n t c o m m i t t e e ( n a m e ) ，s a i dt h a t ，1 6 8c e n t e re n t e r p r i s e si nc h i n ap o s s e s s3 0 5 2 0p a t e n s a n dt h ef i g u r ei s1 e s st h a nc a n o nc o m p a n y i nf a c t “d e v e l o p i n gc o u n t r y ”i st h e c i r c u m b e n d i b u sn a m eo fd r o p p e dc o u n t r y t h em a j o rd i f f e r e n c eb e t w e e nc h i n aa n d d e v e l o p e dc o u n t r yi sn o tr e s o u r c eg i f tb u tt h ed i f i e r e n tt e c h n o l o g yl e v e l a sf o r r e s o u r c eg i f t j a p a n sr e s o u r c ei sl e s sm a nc h i n a , b u ti tc a nd e v e l o pad e v e l o p e d c o u n t r ya f t e rw o r l dw 缸i i ，t h ek e yf a c t o ri st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i fc h i n aw a n t st o b e c o m ea d e v e l o p e dc o u n t r y , i ts h o u l dr e d u c et h ed i f f e r e n c eo f t e c h n o l o g y e n t e r p r i s e sa r ci m p o r t a n tp r o c e s s i o nt oc o n s t r u c ta n dd e v e l o ps o c i a l i s mm a r k e t e c o n o m yi nc h i n a t h e ya c ti m p o r t a n tf u n c t i o ni na c t i v a t i n gm a r k e t ，s a t i s 州n g p e o p l e sl i v i n g ，p r o d u c i n gd e m a n d s ，e n l a r g i n ge m p l o y m e n t ，i n c r e a s i n gi n c o m ea n d e c o n o m i ci n c r e a s i n g 1 1 1 i se s s a ya t t e m p t ss t u d yt h eq u e s t i o n sa n dt h e i rc a u s e sa b o u t s m e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h e nf i n d st h ea v a i l a b l ea p p r o a c ht oc a r r yt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h ec h a r mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm u s td i s p l a yi n c i s i v e l ya n dv i v i d l y t h i s e s s a ya n a l y z e s t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e c h a n i s mo f e n t e r p r i s e s s y s t e m a t i c a l l y f r o mt h ec o n c e p to ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n , t h e o r y , c i r c u l a t i n g m e c h a n i s m ，o r g a n i z a t i o n ，c o o p e r a t i v ei i m o v a t i o n ，i n n o v a t i o ni n s p i r i t i n g ，a n dc h o i c e o fi u n o v a t i o ns t r a t a g e m t l l i sa r t i c l ei n c l u d e s c o r r e l a t i v ec o n c e p to fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，c i r c u l a t i n gm e c h a n i s m ，c h o i c eo fi n n o v a t i o ns t r a t a g e m a m o n gt h e m ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nr u n n i n gm e c h a n i s mo fe n t e r p r i s e si n c l u d e s e n t e r p r i s e si n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n ，i n d i v i d u a li n n o v a t i v ea c t i v i t y & t h eb e h a v i o ro f o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ，t h e m e c h a n i s mo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na sw e l la s e n t e r p r i s e s i n n o v a t i o ni n c e n t i v e w h e nw r i t i n gt h i sp a p e r , t h ea u t h o rd e l i b e r a t e l y m a d ea r r a n g e m e n tl i k et h i s i no r d e rt ob em o r es y s t e m a t i c a la n dl o g i c a l t h e i n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st h ep r o p o s a lo ft h ec o n e e p to fi n n o v a t i o ns p a c e ，w h i c h p r o v i d e sag o o dt o o lo f d i s c o v e r i n gi n n o v a t i o no p p o r t u n i t yf o re n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n f u r t h e r m o r e ，廿1 i sp a p e ra n a l y z e dt h ei n n o v a t i o nb e h a v i o r sa n di n c e n t i v e o fe n t e r p r i s e s ，a n df o u n dn e wa n g l eo fv i e w t h r o u g ht h ea n a l y s i s ，w ef o u n dt h e p r o b l e m si ne n t e r p r i s e s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dr e l a t i v es o l u t i o n st ot h e m a n d m a d es o m ec o n c l u s i o n s i i t h i se s s a yu s e st h ek n o w l e d g ea n ds t u d ym e t h o do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， m a n a g e m e n t i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o ne c o n o m i c s ，p s y c h o l o g y , g a m et h e o r y a n dm o d e me n t e r p r i s e sm a n a g e m e n tt os t u d yt h et e c h n o l o g yi r m o v a t i o nm e c t m m s m o fe n t e r p r i s es y s t e m a t i c a l l y t h ee m p h a s e so f t h i se s s a ya r et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m e c h a n i s m t h ei n n o v a t i o n so ft h i sa r t i c l e ：l l s ec u r v e so fl o g i s t i ct oh e l pe n t e r p r i s e s c h o o s et h et i m et oi r m o v a t e ；u s e “i n n o v a t i o ns p a c e ”t of i n di n n o v a t i o ns t r a t a g e m ，a n d g i v e sa ne x a m p l et od e m o n s t r a t et h i sm e t h o d k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o nm e c h a n i s m ；i n n o v a t i o ns p a c e ； i n n o v a t i o ni n c e n t i v e i t i 独创性声明 本人声明所呈的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得安徽农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 隧童 签字日期：盆一年g 月幽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 文件，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽农业大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文( 保密的学位论文在解密后适 用本授权书) 。 学位论文作者签名：照! 盔 签字日期：矗一z 年f 月必日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通信地址： 指导教师签名：l 查至益垒 签字日期：羼月咱 电话 邮编 引言 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。人类的2 1 世 纪，科学技术发展迅猛，并以其无比巨大的力量把人类推进一个崭新的时代 知识经济时代。此时，科技在推动经济发展中的作用越来越大，国与国、企业与 企业之间的根本差距就在于创新能力的差异。随着以网络技术为核心的i t 技术的 发展和广泛运用，企业的技术创新也里现出跳跃式( 间断式) 、多学科综合性等新 特征。 科技部长徐冠华( 2 0 0 6 ) 说，目前测算到的中国科技进步贡献率是3 9 ，也就 是说，科技对经济增长的贡献是3 9 ，可见技术创新对一个国家的重要意义。据 国家专利局统计，2 0 0 5 年我国工矿企业专利授权5 9 1 1 3 项，而佳能( c a n o n ) 公司 一家就有6 万多项技术专利，可见我国企业的技术创新活动跟发达国家公司比较 还有很大的差距。 波特指出，替代产品的威胁是五种竞争作用力之一，这种力量究其根源还是 技术创新。此类创新技术在性能、价格等诸多方面对原有技术都有着不可逆的替 代作用，也正是这些新技术生产出不可逆的替代品，打破了传统的企业战略规划 和竞争优势，并且其出现的频率己开始呈现不断升高的趋势。因此，研究企业如 何面对和适应这种技术创新模式，具有十分重要的意义。 我国企业在技术创新过程中遇到了很多问题，解决这些问题的最根本途径就 是：如何以最小的成本取得最有效的技术创新成果。技术是一系列适用于某一特 定产品与市场的、建立在行业基础上的技能。它最基本的属性就是它的知识性。 企业的技术不仅包括生产运营技术，而且包括管理技术。在生产运营技术方面， c a d 、c a e 、c a m 等计算机辅助设计软件的出现解决了企业在产品开发设计中的 瓶颈问题，然而在管理技术方面，我国企业普遍存在的管理技术落后及管理与生 产技术不协调的问题以成为限制企业技术创新的重要因素，主要体现在：企业的 技术创新意识不强，不能很好地整合可利用的创新资源；对技术创新的预见能力 较差；对技术创新项目评估方法不够科学；创新激励不当以及创新战略规划不完 备等几个方面。 从所得的上百篇资料来看，对于技术创新的研究，国内学者较多强调企业内 部资源的整合以及创新环境的改善( 包括企业内部环境和诸如政府、行业等外部 环境) ；国外学者则强调从对企业内部进行详细解剖，把问题具体化，并根据问题 提出操作性较强的解决方法。作者认为，就我国企业发展的现状来说，企业改变 政府行为、行业行为等( 外部环境) 的可能性是很小的，既然企业改变外部环境 的可能性较小，那么我们只有把研究的重点转移到企业自身的变革上通过企 业自身变革来适应外部环境，从而实现高效率的技术创新。 企业的技术创新活动是一个投入各种创新资源，输出创新成果的一个过程， 这个创新过程是通过技术创新机制来实现的。所谓技术创新机制是指技术创新系 统在运行过程中所包含的创新组织内部的结构与内在工作方式以及创新组织与外 部环境之间形成的互动关系的总和。技术创新机制是创新组织内部各个“部件” 有机结合的一种方式，是由许多子系统构成的。研究企业技术创新机制就是研究 技术创新过程中创新组织内部以及内部与外部的互动关系。它包括新技术选择战 略选择机制、技术创新动力的形成机制、技术创新行为转变机制、创新激励机制、 合作创新机制等。 本文关注的是企业的技术创新机制究竟存在哪些问题，这些问题产生的根源 是什么，如何有效地解决这些问题。本文在引言之后的第一部分是相关概念及研 究综述：第二部分企业的战略选择机制；第三部分分析了企业技术创新动力形成 机制；第四部分分析了个人创新行为向组织创新行为转变的机制；第五部分分析 企业的创新激励机制：第六部分分析了企业的合作创新机制；第七部分介绍破坏 性技术创新对企业的重要性以及如何应对此类创新；第八部分介绍我国企业技术 创新过程中面临的问题及建议。 根据企业技术创新的特点与实际需要，文章依据理论和应用并重的原则，在 阅读大量著作、论文等相关资料的基础上，综合运用管理学、制度经济学、经济 学、心理学等学科的知识，利用各种行之有效的科研方法，如案例分析和比较研 究、定性研究和定量研究方法进行研究。 本文采用的技术路线为首先介绍相关观念及综述介绍，其次对企业技术创新 机制按照创新的过程进行详细分析，最后结合我国企业的实际情况发现技术创新 不足之处，给出建议。技术路线图如图1 所示。 概念理解 l 企业技术创新机制研究 上 技术创新战略选择 h 技术创新动力形成 h 创新行为 ：薹嚣盏0 创新成果输三h 合作创新h 创新激励卜 上 企业的破坏性技术创新 i l 我国企业技术创新机制存在的问题及对策建议 图1 技术路线图 f i g 1m a po ft e c h n o l o g yr o u t e 本文的创新之处在于给企业指明如何应对破坏性技术创新，并给出创新空间 的概念及寻找方法。文中不足之处是，对企业技术创新机制的实证分析偏少。 1 相关概念与研究综述 1 1 企业与技术创新 企业是盈利性的经济组织，追求利润最大化是它的重要目的。企业的利润主 要有三个来源：创新、风险与垄断。技术创新是创新的一个主要内容，因此技术 创新是企业生存与发展的不竭动力。 1 2 技术创新的概念 1 9 1 1 年美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p r t e r ) 在德 文版的经济发展理论中提到创新，虽未对创新进行严格定义，但他首次将技 术创新作为一新的独立变量来考察其对经济增长的作用。 伊诺思( j l e n o s ) 1 9 6 2 年在石油加工业中的发明与创新中首次对技术创 新下了一个严格定义：技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选 择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场0 3 。 最早将技术创新与市场结合起来研究的是曼斯费尔德( m m a n s f i e l d ) 。他的定 义经常被学者所引用。他认为技术创新是从企业对产品的构思开始，以新产品的 销售和交易为终结探索性活动”1 。 这些早期的定义都没有对“技术”进行限制。因为企业中除存在技术创新外 还包括制度创新和组织创新，因此技术仓q 新须要对技术的范畴进行限制。针对这 一问题，傅家骥等( 1 9 9 8 ) 对技术创新做了如下定义：技术创新是企业家抓住市 场潜在的盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起 效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的生产( 工艺) 方 法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。对于傅家骥给出的 定义，我们可以有以下两点认识。 1 技术创新的最终意义在于把新技术商业化； 2 技术创新与发明不同。 创新与发明主要有四点显著区别： ( 1 ) 目的性差别。发明是对产品、方法提出全新或改进的技术方案，直接目 的在于新技术的创造或改进，其焦点集中在技术本身。而创新是生产要素的重新 组合，目的在于获取商业价值或利润，侧重点在于经济上的可行性。 ( 2 ) 主体差别。发明是新技术或新产品在全球范围内的首次提出，发明主体 ( 发明人) 只有个( 合作发明者也只有若干几个) 。但是，创新是在某一有形或 无形( 如契约合作组织) 组织内，实施的新思想、新方法、新工艺等等，其来源 可以是发明也可以不是发明。因此，后者的主体可以有很多个。 ( 3 ) 两者的关联性。如果创新是由发明引起的，那么，发明则是创新的先导 阶段，此时发明过程应属于创新。如果创新与发明无直接联系，两者则是分离的。 ( 4 ) 产权差异。在现代产权保护制度下，发明多数表现为专利，其知识产权 会受到法律的保护。发明以外的创新( 如引入新组织、重新组合生产要素等) 则 不能申请专利，无法收到法律的保护。比如一个公司成功的经营经验可以被很多 的公司所模仿。 1 3 技术创新的类型 1 ，3 1 渐进性创新和突破式创新 按创新的强度不同分：渐进性创新和突破式创新。渐进性创新( i n c r e m e n t a l i n n o v a t i o n ) 是对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。例如对于一个机器 的某些小的零件或外观进行小的改进，这种改进可能会对机器的整体效能有所提 高，并没有根本性的变革。这种创新称作渐进性创新。3 。 突破式创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 是指在技术上有重大突破的创新。它常常伴 随一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在段时间内引起产业结构的变化。1 。 1 3 2 产品创新和过程创新 按创新对象的不同分：产品创新和过程创新。产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上没有变化的产品的商业化。产品创新可以分为突破性产品创新和渐进 性产品创新。例如，杜邦公司生产的尼龙就是突破性产品创新。突破性产品创新 往往与技术上的重大突破有关。渐进性产品创新是指在技术原理上没有重大变化 的情况下，基于市场需要对现有产品所作的功能的扩展和技术上的改进。例如， 火柴盒的改进以及索尼( s o n y ) 公司多款卡带式“随身听”。我们不应忽视渐进 性产品创新，正是这类创新产品，不断地吸引大量的顾客，为企业产品开辟了广 阔的市场前景。 过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 也称工艺创新，指产品的生产技术的变革，它 包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。 1 3 3 延续性技术创新和破坏性技术创新 按对组织的适应程度分为：延续性技术创新和破坏性技术创新。沿着原有技 术路线( 轨道) 发展的技术称作延续性技术，相应的技术创新模式称为延续性技 术创新：与原有技术发展逻辑不同，超出原有技术路线，并且对原有技术有不可 逆替代作用的技术称作破坏性技术，对应的技术创新模式称为破坏性技术创新。 例如电灯替代蜡烛，电灯生产技术相对于蜡烛生产技术来说就是一种破坏性技术。 突破性技术有可能在短时间内不能赶超持续性技术的性能，但是，它能够改 变企业内部的组织结构、管理流程和价值取向等方面因素，促使企业沿着新技术 轨道发展，突破性技术最终必然能够赶超并替代现有持续性技术。1 7 8 5 年，诺定 昂郡建立了英国的第一座蒸汽纺织厂。由于采用瓦特蒸汽机作为原动机，使纺织 厂打破了必须建在河谷地区的地理条件的限制，使纺织业的发展进入了一个新的 时期“3 。1 7 世纪到1 8 3 0 年，英国众多企业都引进了瓦特蒸汽机，促使英国首先完 成工业革命，使得工业中心从意大利转移到英国“1 。现在，突破性技术创新逐步深 入到各个领域内部和边缘，出现的频率越来越高。要实现任何领域的技术跨越，仍 旧遵从持续性技术创新的“慢跑式”改进是不行的，必须抓住突破性技术创新的 机遇，通过新轨道上的突破前进才能实现不断的“跳跃式”发展，实现技术跨越。 1 4 国内外技术创新的研究现状 1 4 1 国内技术创新的研究现状 国内学者中研究技术创新较为深入、前沿，并且是大家公认的有以下几位。 首先是清华大学经济管理研究所的傅家骥教授。清华大学经济管理研究所是 国内较早进行技术创新理论和实践研究的单位之一，目前就研究水平和成果来说 在我国都是首屈一指的。傅家骥主编的技术创新学( 清华大学出版社，1 9 9 8 ) 是我国现代研究技术创新最为权威的著作之一，此书是清华大学经济管理研究所 技术创新研究课题组的研究人员经过长期的研究积累，是一本较全面的论述技术 创新理论和实践的学术专著。从内容来看，这本书主要有两个目的：一是进行学 科发展上的创新，探索“技术创新学”的基本理论框架，为建立这一新学科进行 积极的尝试；二是为企业技术创新和政府宏观决策提供理论支持和经验借鉴，推 动我国企业技术创新活动的深入开展。 另一位对技术创新研究较为深入的老师是复旦大学的博士生导师司春林教 授。他的主要代表作有：突破性技术创新与技术发展的制度主导战略( 科技导 报，2 0 0 3 年第6 期) ，突破性技术创新战略决策与实物期权思维( 科技导报，2 0 0 2 年第1 2 期) ，通过突破性技术创新实现我国企业技术跨越( 科学管理研究，2 0 0 3 年第6 期) ；企业内部价值网络与技术创新( 科技导报，2 0 0 3 年第1 0 期) ：企 业创新空间与技术管理( 清华大学出版社，2 0 0 5 ) 等等。从这些文献内容来看， 他较为系统地研究了技术创新与市场，技术与市场，创新过程管理，技术战略等 问题。此外，他还在国内较早地开展了企业破坏性技术创新的研究。 还有一位是翁君奕教授，他主要从事创新激励和合作创新的研究。他的主要 代表作有：发表在经济研究2 0 0 2 年第3 期的竞争、不确定性与企业间技术 创新合作；著作创新激励( 经济管理出版社，2 0 0 3 ) 。他的研究逻辑非常清晰： 由个人的创造行为的支配因素一个人创新向组织创新的转变一对企业创新体系激 励整合的研究。 1 4 2 国外技术的研究现状 国外创新领域的研究者主要有：早期的约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j a s c h u m p r t e r ) ，近期的w 陈金( w c h a i lk i m ) ，克莱顿枷克里斯藤森( c l a y t o n m c h r i s t e n s e n ) ，彼得德鲁克( p e t e re d r u e h e r ) 等。国外最新研究成果可以归纳 成以下几点：对企业进行解剖，以发现企业在技术创新时管理机制发生的变化 以及这些变化对企业实施技术创新的影响。将企业看作流程，试图在某些环节 引入新技术，在整个流程上采用过程创新，以获得产品性能的提高和成本的降低。 企业应特别注意破坏性技术创新( d i s r u p t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) 。因为破坏性 技术可以大幅提升企业的竞争优势，从根本上改变企业的竞争地位。第一，可以 让企业保持技术领先的地位。企业可以通过制定新的规则和技术标准，来提高进 入壁垒，有效限制其他企业的进入。第二，有利于获得顾客品牌忠诚度。在很多 产品市场都出现“先入为主”的现象，最先出现在市场上的产品往往会得到较高 的顾客忠诚度。第三，增加顾客的转换成本，巩固企业的市场地位。第四，可以 率先获得使用新技术所需的稀缺资源，并与供应商和分销商建立良好的合作关系。 1 4 2 国内外技术创新研究的不足之处 总体来看，现有文献及理论在以下四个方面的研究稍稍显得不足：( 1 ) 我国 企业在进行技术创新时，首先遇到的困难不是技术研发问题而是技术战略选择问 题，企业在选择技术创新战略时，企业思维往往被一种错误思想所支配：如何打 败竞争对手。怎样摆脱这种错误思想，现有文献并未对此进行深入研究。( 2 ) 如 何将个人创新行为转化为组织创新行为，也是目前尚未完全得以很好解决的问题。 ( 3 ) 在创新激励方面，现有文献更侧重外部政策、内部组织对创新者的激励，很 少有资料从创新者深层次的心理剖析，从而获得最有效的激励效果。( 4 ) 现有文 献总结出破坏性技术的特点并指出破坏性技术对我国企业成功实现技术跨越的重 要意义，但对企业如何应对破坏性技术创新，没有给出可以实践的建议。针对这 些问题，本文将按照技术创新的过程进行详细分析。 2 企业技术创新战略选择机制 通常，企业的技术战略管理都会详细介绍企业技术创新时机的选择、技术创 新的战略取向以及技术创新的保护。本文将把“企业技术创新战略选择机制”的 重点放在企业更容易测度、使用的方法上来，这不是说经典的创新选择战略不重 要，相反下面介绍的理论与方法都是建立在经典理论基础之上的。 对于企业来说，率先取得技术创新至少具有两大优势：一是可以取得相关的 专利保护，在一定时间内赚取垄断利润：第二，对于消费者来说，最先出现的新 技术产品代表着高质量，而这些新产品也会在消费者心目中“先入为主”，抢先取 得消费者的偏好。但是，选择新技术也意味着承担更大的风险，如果企业的底子 比较薄弱，它就会陷入两难的境界。技术创新本身的运行机制上文已经详细介绍， 对于企业来说，通常可以发现新技术的苗头，也大概了解新技术可能成功的概率， 现在的问题是，怎样对现有情况进行判断，如何进行创新决策。 2 1 企业技术创新战略选择的风险分析 假设，企业打算用于技术创新的投资为，取得商业成功的概率为p ，如果企 业是唯一的创新者，它将取得缈的利润，如果市场上有肝个规模相同的企业创新， 那么，每个获得利润将是h 。我们以万( 胛) 表示有n 个企业创新时，单个企业获 得的利润。 ( 1 ) 当市场上只有一个企业创新时 一个企业进行创新活动，考虑进去创新风险，他的预期利润为： 万( 1 ) = p w 一 如果万( 1 ) 0 ，企业就会决定创新，否则不创新。 ( 2 ) 当市场上有刀个企业创新时( 即 2 ) n 个企业进行创新活动，每个的预期利润为： 万( ”) ：p ( 1 一p ) “w + p 2 ( 1 一p ) “娶+ + p 一一w i z 1 一万( n ) = 【p 。( 1 一p ) ”。等卜7 式中，p ( 1 - p ) ”1 w 表示一个企业创新成功，其他企业都不成功时，企业获得 的利润；同理，p 一( 1 一p ) “孚表示一个企业创新成功，( j 一1 ) 个企业都不成功时， j 企业获得的利润。这里考察的每个企业的创新投资都为，。 然而，实际上，对于准备做技术创新战略选择的企业来说，考虑竞争对手可 能只有一个主要的，那么，我们取胛= 2 ，则每个企业获得的利润为： 雄) _ p ( 1 尸) n p 2 詈( 1 ) 此时，要使企业有利可图必须满足万f 2 1 0 ，即：e ( 2 - p ) w 时，企业才 2 不至于亏损。由此也可以判断，在存在创新风险时，只有当企业对技术的预期利 润足够大时，才有可能导致两个以上的企业参与技术创新。 2 2 技术创新战略选择的博弈 在技术创新的过程中，某一主体的决策或行动会或多或少地影响其他主体的 决策或行动，同样这一主体本身的决策也会受到其他主体地影响，因此，从某种 意义上来说，技术创新是创新者之间相互博弈的过程。 2 2 1 理想的静态博弈 假设市场上有两个实力相当的企业a 、b ，两企业生产的产品无差异，消费者 对两企业的产品偏好相同。两厂商沿着相同的路径进行技术创新，若同时成功， 两个厂商平分市场。此外，假定政府的制度设置是充分有效的，创新者的知识产 权可以得到充分保护。在上述假定下，a 、b 两企业分别都有两种战略：创新、不 创新，支付矩阵如下图2 所示。 a 企业 b 企业 刨新不创新 l 创新 l ，12 ，一1 l 不创新一l ，20 ，0 图2 静态博弈下a 、b 企业的支付矩阵 f 喀2p a y m e n tm a t r i xo fa b i ns t a t i cg a m e 根据支付矩阵，当a 进行创新时，由于采用新技术，无论b 企业是否选择创新， 企业a 都不会有任何损失。因为，如果b 选择创新，a 与b 就会平分市场份额；b 不创 新，a 将扩大市场份额，b 将失去一部分市场份额。此时a 与b 的地位和处境是一样 的，对于b 来说，面临同样的问题，因此这种情况下，企业都有创新动力。 2 2 2 智猪博弈 假设市场上存在两个企业a 和b ，a 企业的规模和市场份额都占绝对的优势，b 企业处于劣势。由于技术创新是一项高投入、高风险的事业，b 企业的规模较小， 创新的研发成本在企业内部很难消化，因此b 企业的技术创新贡献率可能会低于a 企业。此时，就会出现智猪博弈，支付矩阵如下图3 所示。 a 优势企业 b 劣势企业 创新不创新 l 创新4 ，12 ，2 l 不创新7 ，一10 ，0 图3 智猪博弈下a 、b 企业的支付矩阵 f i g 3p a y m e n tm a t r i xo f a bi nw i t - p i gg a m e 博弈过程为：如果a 企业选择创新，b n 业也创新，a n 业能够得到4 单位收益， b n 业由于处于劣势，只能得到1 单位收益；如果a 企业选择创新，b n 业不创新， 由于企业b 减少了研发成本，企业a 和b 各自得到2 单位收益。如果a 企业选择不创新， b n 业选择创新，那么b 企业承担了研发成本与风险，而且市场上的产品仍会以a 企 业的技术为主流( 因为a 处于优势地位) ，此时，b n 业会损失1 单位收益，a 企业 得到7 单位收益；如果a 、b n 业均选择不创新则a 与b 企业都会保持原有的市场份额， 两企业的收益不会变化。 博弈结果为，a n 业没有严格意义上的劣势，无论a 创新与否，其收益都不会 低于现有状态；但是，b n 业有一个劣战略，即“创新”，因为无论a 做何选择，b 选择“不创新”都比选择“创新”更好一些。 对于企业来说，一般处于劣势地位，这种博弈状态不利于企业的创新，因此 政府要对企业的技术创新活动进行一定的支持。此外，企业也可以积极选择技术 跟随战略，采用模仿创新，降低研发成本和风险，待具备一定实力以后再逐渐开 展自主创新活动。 2 2 3 技术创新的动态博弈 以上介绍了技术创新的静态博弈，假设前提是两企业同时选择是否创新。然 而在现实中，很多时候企业选择创新是有先后顺序的，是一种动态博弈。 假设生产同一产品的企业a 和b 都决定选择同一种技术创新，市场对新产品的 容量有限。由于市场的前景不确定，两企业均抱有观望态度。现在假设a 企业先行 做出选择，b n 业观望，待a 行动后在做选择，“博弈树”如图4 所示。博弈过程为： 如果a 选择创新后，b 也创新，由于市场容量有限，两企业均损失1 单位的收益；如 果a 选择创新后，b 不创新，那么a 企业会增加1 单位收益，b 的收益不变。如果a 选 择不创新后，b g t l 新，则b 企业增d i ：1 1 单位收益，a 的收益不变：如果a 选择不创新后， b 也选择不创新，两企业的收益都不变。 图4 技术创新选择的动态博弈 f i g - 4d y n a m i cg a m ea n a l y s i so f t e e h n o l o g yi n n o v a t i o nc h o i c e 此博弈中，a 企业与b 企业的地位是对称的，博弈结果为：a 创新，b 就不创新； a 不创新，b 就创新。但问题是，先行者很担心对方的“威胁”；无论你是否创新， 我都会创新。其实先行者只要思考一下，就会知道，如果真的是自己先创新了， 对方就一定不会创新，因为对方只要创新就会遭受损失。此时，先行者就会选择 创新。 但是如果b 企业向先行者a 企业发出创新威胁的同时，郑重承诺：如果我b 企业 不创新，我们现有的管理层就集体辞职。这时a 就会相信b 的威胁，就会放弃创新 计划，b 因此会增加1 单位收益。由此可见，在企业创新竞争时，在必要的时候也 要选择一定的竞争策略，否则将失去创新机会。 2 3 企业选择技术创新的时机 在选定好新技术之后，企业首先要选择技术创新的时机。为什么要选择技术 创新时机呢? 这是因为企业选择先行者策略和跟随者策略会承担不同的风险，得 到不同的报酬。 2 3 1 先行者与跟随者 企业获得先行者优势的前提是自己已经拥有的丰富技术积累和雄厚的资金支 持。对于技术先行者来说，通常具有以下优势。 第一，可以获得技术领先优势，从而获得技术垄断利润。如果一个企业最先 推出一种新技术产品，那么它将在一定时期内保持领导者的地位。这种地位可以 帮助先行者企业获得较好的企业形象、顾客的品牌忠诚、率先抢占市场份额。当 其他技术模仿者开始进入该产品领域时，领先者已经具有较强的品牌优势了，顾 客很少会转向其他品牌产品的购买，因此，先行者可以在一定时期内获得持续增 长的垄断利润。 第二，先行者可以获取较多的稀缺资源。最先创新的企业可以最先得到一些 稀缺资源，例如，抢占市场上有利的地理位置、政府的许可和政策支持、率先建 立分销渠道等等。例如，移动通信供应商必须向政府申请使用微波的频率。 第三，可以增加顾客的转换成本，从而巩固企业的优势。例如，一个消费者 购买了一件产品，如果他发现产品有缺陷，可能想换一件类似产品，此时，他不 仅要支付购买新产品的价格，还要购买与新产品相配套的其他互补型产品。此外， 如果消费者所购新产品使用比较麻烦时，顾客与其花费更多的时间学习操作该新 产品，还不如直接购买原来的老产品，因此先行者可以很容易留住老客户。 第四，先行者可以率先掌握商机，技术上领先，成为技术标准与游戏规则的 制订者，获得商标、专利许可还可以得到知识产权保护。 虽然先行者具有以上的优势，但是他同样承担一系列的风险。g e r a r dt e l l i sa n d p e t e rg o l d e r 发现先行者技术创新的失败概率为4 7 ，而平均下来，先行者抢占的 份额仅为1 0 ”1 ，相比较而言，跟随者几乎无创新风险，但它们的平均市场份额是 先行者的3 倍。这些风险表现为以下几个方面。 第一，先行者的研发费用较高。企业在取得成功之前，不仅要花费大量的技 术研发费用，而且花费了很多资金、时间在根本就不能实现商业价值的研究开发 上，因此，初期的研发的失败概率在9 5 以上。1 。相比之下，后期进入者就不需要 花费这些毫无商业价值的研发费用。因为，一旦一种新产品问世，市场上的一些 其他竞争者就会很快发现它是怎样生产出来的，应该注意哪些环节的研发。 第二，不健全的供应