（企业管理专业论文）国际战略联盟中的组织学习机制研究.pdf

南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 战略联盟作为当代企业获取外部知识的一条重要途径， 正受到越来越多的企业的 青睐。然而，就目前的现实情况来看，通过联盟学习的效果不理想。中方企业通常陷 入了 “学习和追赶-落后-再学习和追赶-再落后” 的恶性循环之中。 在理论上， 很少有学者从本土企业的视角来探讨国际战略联盟中组织学习的机制。鉴于此，研究 国际战略联盟中组织学习机制具有重大意义。 本文主要研究我国企业在国际战略联盟中的组织学习机制。首先，对组织学习的 动因、 学习方式、 学习的类型和学习的过程进行了全面的分析， 结合我国企业的实际， 围绕“学什么，怎么学”构建我国企业在国际战略联盟中组织学习的机制；其次，以 获取知识为主要动因，从知识源、知识受体、距离因素、联盟因素、知识本身因素、 语言文化等方面着手，全面分析战略联盟中组织间学习的影响因素，并提出促进组织 间学习的对策。最后，通过对海尔和青岛啤酒这两个参与国际战略联盟并获得成功的 企业进行分析，总结他们取得成功的原因，并结合我国企业在国际战略联盟中的学习 机制及组织间学习的影响因素，给出我国企业参与国际战略联盟的对策。 关键词：战略联盟，知识转移，学习机制，组织学习，知识管理 国际战略联盟中的组织学习机制研究 ii abstract strategy alliance is an important way of gaining outside knowledge, accepting by more and more enterprises. however, at present actual circumstances, the effect of learning through the alliance is not ideal. in the vicious circle that china side enterprise has been caught in generally studying and chasing - - - backward- - - learning and chasing again - - - -fall behind again. in theoretically, there are few scholars to study the mechanism of strategic alliance from the visual angle of local enterprise. according to this, studying organization studies in international strategy alliance is of great importance. in this paper, we mainly study the studying mechanism in the international strategic alliance. first, we do all-round analysis on the agent of forming the alliance , the way of studying , the type of studying and the process of studying, according to the reality of our countrys enterprise , structure the organization studying mechanism of our country enterprise in international strategy alliance around learning what , how to learn ; secondly, take gaining knowledge as main agent, from the knowledge source , knowledge acceptor , distance factor , alliance factor , knowledge factor and language culture and so on , we analysis the influence factor in studying organizes, and brings forward the countermeasure boosting organization studying in strategy alliance. finally, by the analysis of the gaining successful enterprises qingdao beer and haier which participating in international strategy alliance , sum them up the reasons for the success , be tied in the mechanism and the factor of inter-organization studies , giving our countrys enterprise countermeasure of participating in international strategy alliance. keywords: strategy alliance, knowledge transfer, study mechanism, organizational learning ，knowledge management 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允许论文被查阅 和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或其他复制手段保存论文。 (保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 组织学习理论自 20 世纪 70 年代被美国的阿吉瑞斯（argyris）和熊恩(schon) 提出以来，在西方管理领域激起强烈的反响，被认为是管理领域的一大变革。最近 20 年来，组织学习更成为企业界和学术界的热门研究领域之一。在竞争日趋激烈的 环境中，单凭企业的单打独斗已不能适应现代企业竞争的需要，企业之间的竞争已从 企业个体之间的竞争向企业集团之间的竞争转变， 战略联盟正是在适应这一形势的过 程中产生的。伴随经济全球化的到来，越来越多的企业更是借助国际战略联盟这一平 台来满足自身的需求，而企业构建国际战略联盟的动因有很多，如获取资源、共同研 发、分担风险、开拓市场、获得知识等。而我国企业通常与国外知名企业存在相当大 的知识差距，伴随知识成为企业赢得竞争优势的关键要素之后，获取联盟伙伴的知识 已成为我国企业参与国际战略联盟的一个最主要动机， 战略联盟为组织学习提供了一 个非常有效的平台，组织学习又是企业获得知识的有效途径。在经济全球化的今天， 中外企业合作自改革开放之后， 就广泛开展， 中国入世揭开了中外企业合作的新时代， 与外国公司建立国际战略联盟已成为我国本土企业迎接全球化挑战的重要举措之一。 大批跨国公司将陆续进入中国，中国企业面临着大量的竞争对手，同时，他们的进入 也给我国企业创造了一个很好的学习机会。 中国企业通过与国外企业建立战略联盟提 高企业技术与管理能力的趋势将无法阻挡。而我国企业在国际战略联盟（本课题主要 研究中国企业与国外企业的联盟）中能否有效的进行组织学习，直接关系到我国企业 的兴衰。而目前我国企业与国外企业进行战略联盟，通常都是以国内广阔的市场为代 价，来换取国外的技术，然而结果是国外企业占据了我国的市场，但核心技术却仍为 外方所控制。中方陷入了“学习和追赶-落后-再学习和追赶-再落后” （或技 术跨越陷阱）之中而难以自拔，其技术（能力）也长期被“锁定”在某一个水平之上 而没有越上新的平台1 ，2。就目前的国际战略联盟来看，国外知名企业与我国企业建 立联盟主要看重我国廉价的资源和广阔的市场，在知识转移方面，国外企业通常转移 一些过时的知识或者说非关键性技术。纵观中方与外方企业战略联盟的情况，我国企 业的组织学习总体上还处于一种低水平层次， 通常只能进行简单模仿， 创新能力不足， 究其原因主要是我们对于国际战略联盟中的组织学习规律尚缺乏足够的认识， 未能揭 南京航空航天大学硕士学位论文 2 示国际战略联盟中组织学习的机制。而要想进行有效的组织学习，就必须了解组织学 习的机制，把握学习的规律。因此，研究国际战略联盟中组织学习机制与对策问题具 有重大的现实意义。 尽管国内外学者已对国际战略联盟中组织学习机制与对策做过一 些研究，但我们认为仍有许多重要理论与实践问题尚未获得圆满解决，因此，进一步 研究国际战略联盟中的组织学习机制与对策问题具有重要的学术价值和理论意义。 1.2 国外研究综述 国外有关战略联盟中组织学习的研究主要关注联盟学习的动机、本质、联盟学习 应具备的能力、联盟之间的信任和学习的障碍等。garrete 与 dussauge3指出有一些 战略联盟是由价值链上占有不同地位的公司结成的，在这种情况下，获得新的知识、 能力，可能是它们合作背后的主要动机。john child 3对于通过战略联盟方式进行学 习做了分析，对联盟学习的类型、本质和障碍作了研究。他指出，战略联盟是一种混 合的组织安排，因为它们把合作组织不同的文化和战略目标结合在一起；战略联盟所 追求的学习类型取决于它们的目的、伙伴的业务范围和需要。lindholm3依据联盟学 习的本质，将国际合资企业中产生的学习方式分为三种不同的程序：第一种学习程序 是合作者向合资企业进行的知识转移，这种转移大多采取技术转让的形式；第二种学 习程序是指通过对合作者及其成员所提供的不同知识信息加以构成整合而产生的相 互学习（涉及新知识的产生） ；第三种学习程序，lindholm（1997）把它命名为“收 获” ，它是指在合资企业或其他合作单位内所产生的知识的重新恢复，以及这种知识 在母公司的内在化，这样，这种知识就能运用到其他领域。蔡尔德3还指出，联盟学 习的基本要求，一是合作者进入合作关系时，学习应包含在合作者的目的之中，或至 少合作者要准备利用合作提供的学习机会；二是合作双方必须有能力去进行学习。野 中和竹内3把组织间的知识转移障碍归结为：组成合作同盟的双方不同的社会地位所 产生的不同的感觉判断方式。inkpen 3指出，对于合作公司来说，把具有不同技能和 知识基础的公司聚到一起，联盟就创造了一个学习机会。inkpen3认为公司之间成功 的合作需要合作者之间有一个学习过程。gulati 与 inkpen3指出信任的程度也是一 个变量，这个变量随着伙伴一起工作的经验越长，其重要性就增加。在有关组织学习 的障碍方面，相关研究3将之分为三个范畴：学习的中断、学习的心理、文化障碍以 及与组织结构和领导有关的障碍。马奇和他合作发表论著的学者们3均认为成功和失 败都是学习陷阱。利文索尔和马奇3指出：失败导致探索和变革，探索和变革导致失 败，失败再导致进一步探索，如此循环不息。沙因3提醒读者，组织不是铁板一块的 文化，它们是由具有不同目标和使用语言的一些亚文化构成；这样的亚文化可以在组 南京航空航天大学硕士学位论文 3 织单位、 行业和统治集团层次发展， 如果亚文化的成员不懂彼此的术语、 隐喻或故事， 那么组织学习将受阻。菲奥尔和列尔斯3提出，集权结构阻碍学习，因为“集中的、 机械的结构倾向于加强过去的行为，而有机的、权利分散的结构则倾向于允许信念和 行动的变化” 。沙因还指出缺乏好的领导也是组织学习的障碍。 1.3 国内研究综述 国内学者就战略联盟中组织学习的模式、学习的影响因素、以及联盟组织间知识 转移、组织学习障碍等方面作了一定的研究。樊建芳和廖泉文4对战略联盟中的组织 学习做了研究，依据不同的学习目标将联盟中组织学习的方式作了如下划分：非对等 学习、非相互学习、竞争性学习和非竞争性学习；还指出战略联盟中组织学习过程受 学习意图、学习过程的透明度以及吸收能力等多种因素影响，并指出，利用好联盟这 一学习平台关键在于要建立有效的学习机制，这种有效机制包括明确的学习意图、正 确选派学习代理人、促进联盟知识的分享、联盟成员企业之间相互信任等。葛京5 对战略联盟中组织学习效果的影响因素作了全面的分析，并提出相应的对策，还对企 业国际化过程中的知识转移与组织学习作了全面分析， 并依据国际化阶段和组织学习 的层次性提出了在企业国际化过程中组织学习管理的框架模型。葛京5指出学习效果 的不对称会影响企业在联盟内外的优势和地位，学习的意图、学习的可能性和学习的 能力是影响企业在战略联盟中学习效果的因素。彭灿6对国际战略中组织学习与知识 创新及其管理问题作了研究，还探讨了国际战略联盟中组织学习的障碍与对策。阎海 峰7认为跨国公司是本土企业管理知识重要的外部来源，而与在华跨国公司形成的长 期、稳定的网络关系则是本土企业获取这种外部知识的重要途径，还从本土企业的视 角， 提出了一个在华跨国公司网络中本土企业向外国合作伙伴学习管理知识的因素框 架模型，并提出了进一步研究的建议。谢泗薪8等构建了中国跨国企业的全球学习模 式，包括内向学习视角下的互动学习和外向学习视角下的本土化学习。王宏起和刘希 宋9分析了战略联盟各阶段的主要学习内容和方式，指出随着战略联盟的逐渐发展， 学习层次也不断加深。 许学国10在现有组织间学习模式研究的基础上探讨了组织间的 学习问题，并提出了跨国公司学习模式、供应商网络学习模式、虚拟企业学习模式等 各种组织间学习模式的理论模型。 庄亚明和李金生11对高技术企业知识联盟中知识转 移问题进行了研究，分析了阻碍知识转移的主要因素，提出了定量化的知识转移一般 模式、形成机理和收益分配方案。学者周建12指出，知识是企业持续竞争优势的重要 来源，获得有价值的知识是企业基业常青之本，而战略联盟的出现为企业提供了获得 知识的有效途径，并对战略联盟中知识转移的过程进行了全面的分析，阐述该过程的 南京航空航天大学硕士学位论文 4 影响因素及作用。 1.4 论文的研究思路和内容结构 论文写作的总体思路是：首先，对战略联盟和组织学习基本理论以及国内外的研 究现状进行综述，为本文理论框架的建立奠定坚实的基础。 其次，论文对国际战略联盟中组织学习的规律作了分析，揭示国际战略联盟中的 组织学习机制，接下来论文对战略联盟中组织学习的影响因素作了全面的分析，最后 结合我国企业在战略联盟中的实际案例分析，提出我国企业参与国际战略联盟的对 策。 内容结构：本文研究国际战略联盟中组织学习机制时，以国内外文献为基础，结 合国内企业在国际战略联盟中的现状，并从中方企业的视角，以获取知识为动因，从 组织间与组织内部因素入手，来揭示国际战略联盟的组织学习机制。文章内容结构框 架如图 1.1 所示。 1.5 研究方法 1文献研究法。搜索相关学术论文与专著，形成本论文的理论基础，并通过进 一步整理、整合这些文献的研究成果和建议，配之以相应的理论探索，从分析和归纳 中加以升华，最终达到本文的研究目的。 2理论研究与实践分析相结合的方法。理论来源于实践，反过来又可以指导实 践活动；理论观点是否科学，有待于实践活动的检验。论文对国际战略联盟中组织学 习机制进行的研究， 一方面是建立在全面掌握国内外本研究领域相关研究成果和发展 趋势的基础之上， 另一方面是针对当前国际战略联盟中出现学习障碍这一现实问题进 行了系统分析，因此，本论文的研究成果既是对前人研究成果的延伸和发展，更重要 的是对国内企业参与国际战略联盟组织学习实践中有关问题思考的结晶。 3案例分析法。案例分析法是一种普遍的科学方法。运用案例分析法对国际战 略联盟中我国企业学习情况作了分析。 1.6 创新之处 在研究内容和方法上，本文的创新点主要在于： （1）依据战略联盟与组织学习的 南京航空航天大学硕士学位论文 5 相关理论，从组织内和组织间因素入手，揭示我国企业在国际战略联盟中组织学习的 机制。 （2）全面概括了国际战略联盟中组织间学习的影响因素，以及联盟在不同阶段 学习的内容、类型和方式。 图 1.1 文章内容结构图 组织学习的动因、 途径、 方式、 方法、过程的分析 揭示国际战略联盟中组织学 习机制 国际战略联盟中组织学习的影响因 素分析及对策分析 我国企业参与国际战略联盟的案例 分析 我国企业在国际战略联盟中的 学习策略 国内外文献概述 南京航空航天大学硕士学位论文 6 第二章 国际战略联盟与组织学习理论概述 2.1 国际战略联盟的概念及动因 所谓战略联盟，是指两个或两个以上企业相互之间合作的安排，通过共享资源改 进它们的竞争地位和绩效13 、14。顾名思义，国际战略联盟是由两个或两个以上国家 的企业所构建的战略联盟。企业之间形成联盟的动因有很多，比如获得对方的资源、 获得规模效益、共同研发、共同分担风险。下面从多种视角对联盟形成的动因进行分 析。 2.1.1 基于资源的观点 基于资源的战略联盟理论兴起于20世纪80年代， 以维纳菲尔特 （b.wernerflet） 、 格兰特(r.m.grant)、巴尔奈（j.barney）等人为代表。该理论在探索企业竞争优势 的形成机制中没有局限在具体的产品-市场层面上，而是聚焦于企业所拥有的一组 资源，并试图用这些资源的构成和性质解释竞争中频繁出现的优胜劣汰现象。根据基 于资源的观点，每一个企业都是独特资源的集合体。一个企业的运作始于检测其资源 基础，并评价相对于竞争对手的优势和劣势，然后再考虑这些资源如何被整合并转化 为企业的竞争优势。 基于资源的理论解释了企业的资源是如何在动态的竞争环境中驱 动企业取得绩效的。因此，资源被视为企业进入市场并参与竞争的平台。基于这种动 因，在构建联盟时，首要考虑联盟资源的互补性，对方是否具有自己所需的（有价值 的）资源。 2.1.2 降低风险和不确定性 伴随企业之间的竞争日趋激烈，现代企业所面临环境要比过去复杂得多。单一企 业面对复杂多变的市场，其挑战和难度要比参与战略联盟的企业大得多，因而企业愿 意通过联盟合作以降低风险，减少环境的不确定性。比如，波音公司开发 777 喷气客 机时与联合航空公司结成亲密伙伴，由联航担任它的“上市顾客” ，波音选择一家领 导航空公司做伙伴，减少了产品失误的可能性，因为联航无疑会购买大批新飞机。而 且，这层伙伴关系也无可避免的影响到联合航空公司的主要竞争对手，因为这些航空 公司不希望联航独享这种优势，这样一来，就会有更多的航空公司购买 777 喷气客机 南京航空航天大学硕士学位论文 7 15。创新是企业竞争优势不竭的源泉，而研究与开发成本节节攀升，因此对于研发周 期长的项目，通过实施联盟战略，充分发挥各自的专长可以大大缩短研发周期。在越 来越多的产业中，由于技术创新速度加快，越来越多的产品生命周期不断缩短。比如 开发一种新药品的费用达数十亿元，如果单独开发，万一研发失败，或者竞争对手先 开发出来，这样一来损失巨大，是任何一家企业所不愿看到的，也无法承受。因此， 为了规避风险和减少不确定性，联盟就是一种很好的选择。通过建立联盟来进行共同 研发，分担风险和共享利润。 2.1.3 知识与组织学习理论 在企业的整个资源体系中，知识被认为是最有价值的战略性资源。知识成为企业 创造和保持持续竞争优势的源泉。 企业之间通过结盟可以充分利用联盟伙伴的各自优 势，通过联盟这个转化器，发挥战略联盟的学习和创新效应，充实企业的竞争优势， 增强企业的竞争能力16。 战略联盟为组织学习提供了一个很好的平台， 通过联盟这个 平台，双方可以交换所需的知识，共同研究开发，加速组织学习和知识创新，组织学 习和知识创新这一动机也日益成为构建战略联盟的一个主要动机，伴随着经济全球 化， 企业之间的竞争已经跨越了国界， 越来越多的国外企业同我国企业建立战略联盟。 对我国企业来说，与国外知名企业建立战略联盟，为获得国外企业先进的管理知识和 技术知识创造了条件。组织学习和知识创新主要是为获取与整合知识，学习外方先进 的管理知识和技术知识，已成为我国企业的主要战略目标。随着知识取代土地、资本 之后，成为企业最重要的战略资源；通过战略联盟获取知识已成为我国企业的主要动 机，这一动机已经占据主导趋势。 2.1.4 网络利益理论的解释 网络利益理论5主要是针对国际企业合作技术创新问题，从交易费用的角度，阐 述了战略联盟这一机制的经济性。 企业在利用外部资源的方式选择中之所以缔结战略 联盟而不采用市场或购并的方式， 是由于技术商品与其他一般商品相比存在着巨大差 异17： （1）技术是一种无形产品，购买者由于有限理性的存在，很难对其质量做出恰 当的评价； （2）技术所带来绩效存在高度的不确定性； （3）技术交易是一种专用知识 的交易，参加交易的人数有限； （4）技术交易过程中存在很强的机会主义倾向。依据 交易费用的观点，技术商品的上述特性决定了它是那种存在高额费用的商品，因此纯 市场的方式并不一定是技术交易的最佳途径。 但若以组织替代市场的企业内化方式同 样面临较高的成本，甚至有可能会超过市场交易费用。在变化快速的技术和市场环境 中，研发成本急剧上升，同时技术更新周期加快，技术创新所面临成本上升的压力和 南京航空航天大学硕士学位论文 8 创新失败的风险将由一家企业单独承受，而创新成果则是相关企业共享。因此，以企 业内化的方式进行技术创新也不是最优的途径。因此，约涵哈格尔三世和阿瑟阿 姆斯特朗17指出，技术交易最适合的方式既不是市场方式，也不是企业内化方式，而 是相关企业通过战略联盟所形成的网络交易方式。 2.1.5 价值链理论的解释 美国企业战略专家波特17认为，企业是一个综合设计、生产、销售、运送和管理 等活动的集合体， 其创造价值的过程可以分解为一系列互不相同但又互相关联的经济 活动，也称之为“增殖活动” ，其和即构成企业的“价值链” 。企业的每一项经营管理 活动就是这一“价值链”上的一个环节。价值链由两种价值活动构成，即基本增值活 动和辅助增值活动。基本增值活动是指一般意义上的生产经营环节，包括材料供应、 生产运行、成品发送、市场营销和售后服务，这些活动都与产品的实体直接相关。辅 助增值活动包括组织建设、人事管理、技术开发和采购管理。 “价值链”各环节的流 转程序，其价值活动又分为“上游环节”和“下游环节”两大类。价值链上各个环节 所要求的生产要素各不相同，任何企业都只能在“价值链”的某些环节上拥有优势， 而不可能在所有环节上拥有绝对优势。因此，不同的国际企业只能在具有比较优势的 环节上发展自己的核心能力。要实现各个环节对价值链增值的最大贡献，就必须在各 自成功的关键因素-价值链优势环节上开展合作，从而达到整体利益的最大化，这 是企业建立战略联盟的原动力。 2.1.6 追求规模经济和范围经济 规模经济是指当企业的规模发展到一定程度以后， 单位产品的成本便会下降并维 持在最低点， 从而实现企业以低成本进行生产经营的一种经济现象18。 战略联盟是企 业实现规模经济和范围经济的有效手段。 范围经济指的是企业的范围拓展到一定程度 以后，市场份额和营销总额随之扩大，从而实现企业与稳定的客户进行生产经营的一 种经济现象18。范围经济主要体现是外在市场开拓，以弥补既有市场的不足。如美国 通用汽车公司和日本丰田汽车公司合作就是一例。双方各持 50%的股份，1993 年在美 国合资成立了联合汽车公司，并由丰田负责管理。这正是丰田公司所期望的：打开美 国的市场并不断扩大市场份额，而美国的主要用意在于学习日本的管理和技术。丰田 公司通过联盟冲破了美国对日本汽车出口限制要求， 还提前在美建立了自己的生产基 地。更重要的是，丰田获得了在美国从事汽车制造的全部信息，以及与美国工会、地 方政府打交道的经验,通过打开美国市场，丰田公司获得了更大的范围经济效益18。 以上简要介绍了六种形成战略联盟的动因， 这六种动因都是从不同的视角来分析 南京航空航天大学硕士学位论文 9 联盟形成的原因。 本文主要依据从伙伴处获取知识作为我国企业参与国际战略联盟的 动因，以学习知识为主线，围绕“学什么，怎么学”来探究我国企业在国际战略联盟 中的组织学习机制。 2.2 国际战略联盟的类型 企业战略联盟的类型多种多样，根据不同的标准可以对战略联盟进行不同的分 类。本文认为，根据近年来战略联盟的实践和发展，战略联盟的类型可以从是否有股 权参与的角度来划分，各种形式的战略联盟都可以归纳为四种19：合资企业(joint ventures)、少数股权联盟(minority equity alliances)、双边协议联盟(bilateral contract based alliances)和单边协议联(unilateral contract based alliances)。 合资企业是战略联盟中最常见的一种类型。 它是指各自不同的资产组合在一起进 行生产，共担风险和共享收益。 股权式联盟是由各成员作为股东共同创立的，它拥有独立的资产、人事和管理权 限，股权式联盟一般不包括各成员的核心业务，战略联盟中联盟成员为巩固良好的合 作关系，长期地相互持有对方少量的股份。 双边契约型战略联盟是联盟各方通过契约的形式建立合作关系，进行联合研究、 合作营销、合作生产等，例如 ibm、摩托罗拉和苹果三家计算机巨头结成研发战略联 盟以集中三家技术去发展 power pc 微处理芯片。这种联盟特征是联盟体之间有明确 的合作目标及合作项目，目标一旦完成联盟即可解散。 单边契约型战略联盟是联盟一方以许可证协议、 特许权协议和交钥匙合同等方式 与另一方或几方达成联盟，这是联盟成员企业间显性知识单方面转移活动，是一种被 动的、灌输式学习，一般不涉及联盟成员互动学习活动，是所有联盟类型中学习效应 最弱的联盟方式。 2.3 组织学习的概念 20 多年前，阿吉瑞斯（argyris）和熊恩（schon）在其著作中第一次提出了“组 织学习” （organizational learning）这一新概念20。此后，组织学习的思想得到了不 断的发展，尤其是这些年来它一直是西方学术界研究的热点问题。作为全世界组织学 习研究的领先者，美国麻省理工学院（mit）还在 1990 年建立了组织学习研究中心， 并与通用电器、福特等国际大公司建立了密切的合作关系。由中心指导企业向学习型 南京航空航天大学硕士学位论文 10 组织迈进，并从企业的实践中进一步验证他们的研究成果，西方很多企业非常热衷于 开展这方面的实践活动。 近十几年来，组织学习也开始引起我国学术界和企业界的关注。一些学者通过翻 译国外的著作、或写一些介绍性的文章传播了有关组织学习方面的新思想。这其中最 有代表性的就是 mit 组织学习研究中心彼得 圣吉教授的第五项修炼学习型组织 的艺术与实务一书。这些都是很好的开端。目前，国内学者就组织学习方面作了比 较多的研究，但就国际战略联盟中组织学习问题还缺乏系统的了解和深入研究。 “学习”本来是用来描述个人行为的。因此，用“学习”来描述一个组织的行为 实际上是一种类比， 即借用描述个体行为的方式来形象地描述组织的行为21。 之所以 可以作这样一种类比，是因为一个由很多人组成的企业组织是可以学习的，从宏观上 它确实能表现出整体性的学习行为。在这种前提下，我们就容易弄清组织学习的概念 了，除了是针对组织而非个人外，它应该与个人学习有类似的含义。有关组织学习的 定义，从不同的角度，有不同的定义。比如从经济学的角度看，组织学习是一种行为 上的改进，这种改进可以产生抽象或具体的积极的结果。从管理与创新的角度看，组 织学习是企业相对竞争优势的保持和对企业创新能力的促进。从组织理论的角度看， 企业在特定的行为和文化下，建立完善组织的知识和常规，通过不断应用相关工具与 技能来加强企业适应性与竞争方式。dodgson（1993）给组织学习下了个比较繁琐的 定义，他认为组织学习是企业围绕其日常活动和组织文化，对知识和惯例进行构建、 补充与组织的各种方式，并通过提高各种技能以适应和发展其组织效能7。fiol 和 lyles（1985）给组织学习下了一个更加简单直接的定义，他们认为组织学习就是通 过更好的知识和对知识的理解从而提高活动效能的过程7。本文采用 fiol 和 lyles 给 定的比较简洁的定义。 2.4 学习与知识的关系 在今天这个知识爆炸的时代，我们到处可都可以发现知识这种东西。但这并不意 味着知识可以自动地被所有人获取和利用。知识获取是不会自发产生，而必须有主观 努力这一必要条件，也就是学习。 学习与知识从来都是密切联系和不可分割的。因为没有学习就没有知识。知识的 来源有两个：一个是直接的知识，一个是间接的知识，在人的一生中绝大多数的知识 是间接的知识， 而间接知识是靠学习获得的22。 同时， 知识也需要学习来扩散和创新。 知识只有在被应用的过程中，也就是在实践应用中，才能被丰富、完善和创新。知识 与学习联系密切，但两者并不是同一概念。在专业化知识日益增多的情况下，知识和 南京航空航天大学硕士学位论文 11 学习之间的区别也越来越明显。知识是结合某一特定领域的技术和经验的载体，学习 则是把知识结合起来并运用于工作的一种能力23。 在现代企业中，知识成为关键的资源，学习成为推动企业发展的第一手段，同时 也成为企业中知识沟通的第一要素。通过个人以及组织的深入学习，才能促进知识的 积累、共享和流动，为形成企业的知识体系创造条件。学习的目的是为了获取知识， 学习是现代企业组织发展的重要手段。一些研究学习的学者认为，学习是个人与组织 进步的途径，它不仅包括正规的学校教育，还包含非正规的校外教育和其他形式的培 训24。学习的过程也正是知识不断积累、共享和管理的一个过程。其中一个最基本的 方法就是将隐含经验知识转化为可以理解和表述的知识，并重新应用到实践中去。现 在企业中学习频繁的进行，学习已成为企业之间的一种沟通手段。伴随日趋激烈的竞 争，学习不仅在企业内部进行，还跨越了企业的边界。为了满足自身对知识的需求， 从外部获得知识，已经成为企业获取知识的一个很好的途径。 2.5 组织学习的模式 日本学者野中和竹内认为，组织学习也是组织内获取、创造和传播知识的过程， 他们首先将知识分为隐性知识(tacit knowledge)和显性知识（explicit knowledge）两 种21。还将组织学习描述为以下过程（图 2.1 和表 2.1 所示） ： （1）组织学习是从个人间共享隐性知识开始的（社会化） 。隐性知识在团队内共 表 2.1 知识转换的四种模式中知识的变化 转换过程 知识变化 社会化（socialization） 外在化（externalization） 组合化 （combination） 内在化（internalization） 从隐性知识到隐性知识 从隐性知识到显性知识 从显性知识到显性知识 从显性知识到隐性知识 享后经整理被转化为显性知识（称为外在化） 。 （2）团队成员共同将各种显性知识系 统地整理为新的知识或概念（称为组合化） 。 （3）组织内的各成员通过学习组织的新 知识和新概念， 并将其转化为自身的隐性知识， 完成了知识在组织内的扩散 （内在化） 。 （4）拥有不同隐性知识的组织成员互相影响，完成了社会化的过程。此后新一轮的 组织学习循环又开始了。 南京航空航天大学硕士学位论文 12 隐性知识 社会化（socialization） 外在化（externalization） 隐性知识 显性知识 组合化（combination） 内在化（internalization） 显性知识 图 2.1 四种知识转化模式 2.6 组织学习的类型 eric w.k. tsang（1999）从战略联盟的伙伴学习的目的出发，从干中学和经验学 习的视角，将国际战略联盟的学习类型划分为两大类，即对称性学习和非对称性学习 24。 对称性学习又可以分为相互学习和非相互学习， 相互学习可细分为竞争性学习和 非竞争性学习。如联盟双方有相同的学习目标，则为对称学习；如联盟双方具有不同 的学习目标，则称为非对称学习。非对称学习主要发生在发达国家与发展中国家之间 的战略联盟中，因为两个伙伴间存在巨大的技术能力差异，一般发达国家主要看好发 展中国家的廉价资源及广阔的市场， 而发展中国家需要获得的是发达国家先进的技术 及管理技能24。 上面提到的相互学习是指伙伴双方都想从对方处学习技术的情形， 而 非相互学习是指联盟伙伴都只是为了获得联盟经历，而不是学习对方的技术或管理 （知识） 技能。 所谓竞争性学习是指联盟双方在产品线和顾客方面视对方为竞争对手。 非竞争学习主要指伙伴间不是直接的竞争对手，或他们不是在预期市场上直接竞争 者，或尽管他们是市场上直接的竞争者，但他们没有把竞争的意图带进战略联盟3。 这种情况下，联盟被看着一种双赢的结果。所以，我们认为企业的互相学习（竞争或 南京航空航天大学硕士学位论文 13 非竞争学习）比非相互或不对称学习的意图更强、学习效果更好。与其他类型的学习 相比，从事竞争性学习的企业间的信任水平低、学习障碍多。在这四种模式中，竞争 性学习与非对称学习的稳定性较低。战略联盟中的学习类型如图 2.2 所示25： 图 2.2 战略联盟中的学习类型 2.7 组织学习的方式 人们从不同的角度对组织学习的方式进行了论述，这其中有三种代表的流派21： （1）从组织学习的深度上将其划分为单环学习、双环学习和三环学习； （2）从组织 如何创造不同类型的知识， 并在不同群体水平之间进行转化的角度提出组织学习的四 种模式； （3）从学习发生的过程角度提出组织学习的全过程模型。 不少研究者都据此对组织学习的方式进行了分类，如表 2.2 所示。这其中最有代 表性的是阿吉瑞斯提出的分类方式：单环学习和双环学习。其它均与之类似，只是名 称不同而已。因此，我们以阿吉瑞斯的理论为基础进行分析。 表 2.2 组织学习的分类 阿吉瑞斯 彼得 圣吉 雪恩 埃得蒙森和莫吉祥 单环学习 双环学习 适应型学习 产生型学习 维持型学习 变革型学习 学习如何做 学习为什么 阿吉瑞斯将组织学习分为单循环学习和双循环学习，如图 2.3 所示7 单环学习是将组织运作的结果与组织的策略和行为联系起来， 并对策略和行为进 1竞争性学习* 2非竞争性学习* 战略联盟中的学习 注：*表示学习伙伴的技能 *表示从战略联盟经历中学习 对称性学习 4非对称性学习* 相互学习 3非相互学习* 南京航空航天大学硕士学位论文 14 行修正， 以使组织绩效保持在组织范围与目标规定的范围内21。 双环学习是重新评价 组织目标的本质、价值观和基本假设21。而贝特森（bateson）指出，组织应该学习 如何学习，并将之命名为再学习（relearning）或次级学习（secondary learning） ， 即所谓三环学习，这是最深程度的学习21。 单环学习 双环学习 图 2.3 组织学习的方式 说明： 1：感知、监测环境的变化； 2：将所获取的信息与企业规范和目标进行比较； 2 1 ：思考企业规范与目标的正确性； 3：对行动进行改进。 2.8 组织学习的过程 在组织学习的过程研究方面， 国内外学者的研究已经揭示了组织学习的相关过程 和步骤。 其中被广泛接受的是由阿吉瑞斯和熊恩在 1978 年提出的组织学习过程模型。 如图 2.4 所示26：在该模型中，组织学习过程由 4 个阶段组成：发现（discovery） 、 发明（invention） 、执行（production）和推广（generalization） 。 图 2.4 组织学习的全过程模型 1 3 2 1 3 2 2 1 发现 执行 推广 发明 南京航空航天大学硕士学位论文 15 阿吉瑞斯认为：组织要作为一个整体成功地进行学习，必须完成四个阶段。 “发 现”包括发现组织发展的潜在问题或环境中的机遇，例如通过对外部环境的审视和预 测来发现机遇与挑战，或者发现内部生产系统的结构缺陷。在“发明”阶段，公司应 着手找出解决问题的方法。解决方法在“执行”阶段得到有效实施，即转化为新的或 修改了的运作方法、组织机构或报酬系统。然而，即使成功实施了新程序也不足以保 证学习发生在组织水平上。组织必须从学习中获益，学习必须传到组织内所有相关区 域， 学习不仅应从个人水平上升到组织水平， 还必须贯穿组织边界， 扩展到其它组织， 这就是推广。 国内学者陈国权在阿吉瑞斯模型的基础上，提出了改进的组织学习过程模型。陈 国权认为， 阿吉瑞斯的组织学习过程模型是直线型的， 仅反映了组织学习的几个步骤， 是一个不完整的学习过程，把学习的过程割裂开来，没有反映学习的动态特征。具体 来说，阿吉瑞斯的组织学习过程模型有两点不足：其一，不能反映组织学习的全过程 -缺少了反馈环节，没有反馈的学习是缺乏实际意义的，也是盲目的学习，更不 能反映企业的真实情况，例如人们常说“从失败中学习” ，失败就是以前“发现-发明 -执行-推广”全过程中的负面结果。从成功中也同样可以学习与借鉴，为以后的组织 决策与运作提供经验。其二，模型没能反映组织学习是一个螺旋上升的过程，即学习 不仅是有反馈的螺旋过程，而且还是积累组织知识的过程26。同个人学习类似，组织 的每一次学习也是建立在以前学习的纪录-组织知识之上的。基于以上两点，陈 国权提出了改进的组织学习过程模型如图 2.5 所示25： 图 2.5 改进的组织学习过程模型 发明 知识库 发现 执行 推广 反馈 知识流 过程 南京航空航天大学硕士学位论文 16 改进模型首先从阿吉瑞斯的四个过程出发，增加了反馈过程，使组织学习成为一 个闭环。 反馈增加了组织学习的有效性。 在组织学习的各阶段都可以发生知识的积累， 上图中间所示的知识库就反映了这种知识的积累和组织学习的螺旋上升。 组织知识库 和各阶段以双箭头连接，表明每一阶段既可以产生新知识存入知识库，也可以运用知 识库中的知识辅助该阶段的判断和学习，值得注意的是：组织知识库并不一定指一个 在技术上实际存在的知识库或数据库，它会以各种不同的形式存在于组织中。知识的 一部分可以保存在组织每个成员的头脑中， 也有一部分可以存在组织的经验、 数据库、 操作规范或文化中。组织在学习的过程中积累了这些知识，可以将这种积累理解为把 知识存储在了组织的一个“知识库”中，以备以后需要时使用。以上的组织学习模型 反映了组织学习的五个阶段，每个阶段产生的知识存入“知识库” ， “知识库”中的知 识也对每个阶段的学习行为产生影响。 南京航空航天大学硕士学位论文 17 第三章 国际战略联盟中组织学习机制 3.1 国际战略联盟中组织学习的动因 企业参与战略联盟的动因大致有获取合作伙伴的技术知识及管理经验、 降低研发 风险、开拓市场等，而我国企业参与国际战略联盟组织学习的主要动因通常为获取联 盟伙伴先进的知识。获取伙伴的先进技术知识和管理知识，主要是为了对未来市场机 会和企业发展潜力的把握与挖掘，获得持续的竞争优势。中方企业在联盟中，通常处 于弱势地位，一方面由于中方企业技术上落后于先进国家的知名企业，在企业管理上 起步也比较晚，需要向国外企业学习先进的管理理念和管理经验。另一方面，中方企 业在资金实力方面，不如外方知名企业强，通常在中外合资企业中，外方企业处于绝 对控股地位，这同样使得中方企业在学习上处于不利地位。在知识成为决定企业竞争 优势最重要因素的时代， 通过战略联盟获取伙伴知识成为我国企业加入国际战略联盟 最主要的动因。知识已被视为企业竞争优势最根本的来源，并对我国企业的国际化具 有至关重要的影响，所以企业必须将国际化看作是知识获取和积累的过程。 3.2 国际战略联盟中组织学习的意义 管理学大师彼得f德鲁克26说： “20 世纪的企业，最有价值的资产是生产设 备；21 世纪的组织，最有价值的资产将是组织内的知识工作者和他们的生产力。 ”在 当前的知识社会里，知识已经成为企业竞争的基本要素，是企业在竞争中取胜的关键 因素。伴随经济全球化，企业之间的竞争日趋激烈并且跨越了国界。竞争能力强的企 业在竞争中获胜，已是不争的事实。研究表明隐藏在企业背后，并决定企业竞争能力 的是企业所掌握的知识。所以在企业的整个资源体系中，知识被认为是最有价值的战 略性资源27。因此，企业对知识资源的争夺空前激烈，单凭自身拥有的知识，已经远 不能满足其对知识（资源）需求。相关研究表明28：企业内部和外部之间的知识吸收 和共享、 知识转移和保持是获得和保持其竞争优势的关键所在。 在这样的时代背景下， 国际战略联盟应运而生，显然，获取知识显然是多数中国企业参与国际战略联盟的一 个最主要动机。一般而言，在国际战略联盟中，中方与外方企业通常存在较大的“技 术差距” ；因此，知识共享和技术转移就至关重要6。要在中外战略联盟中实现知识 南京航空航天大学硕士学位论文 18 共享和技术转移，又必须根据国际战略联盟中组织学习的规律和中方企业的特点，构 建有效的组织学习机制。然而，关于中方企业如何在中外战略联盟中建立有效的组织 学习机制， 从而提高自己的组织学习绩效， 我国学者在这方面所做的研究甚少。 因此， 研究国际战略联盟中组织学习机制这一问