（教育经济与管理专业论文）中小学教师流动的外部性研究.pdf

中文摘要 本文以中小学教师流动为研究对象，以外部性理论为理论工具，以经济学的成本一收 益分析方法为基本研究方法，构建中小学教师流动外部性的理论分析框架，并以此对中小 学教师合理性进行研究，以期改善中小学教师流动无序、单向，忽视社会成本的局面。 通过对外部性概念的界定和外部性理论的阐释，将中小学教师流动看作是一种经济现 象，立足于中小学教师流动现状的思考，剖析了中小学教师的流动外部性。一方面对中小 学教师流动的正外部性进行具体分析，另一方面揭示中小学教师流动中对社会，对学校， 对非流动者产生的负外部性，以及由此产生教师资源配置无效的严重后果。深层挖掘中小 学教师流动的外部性的产生根源，针对性地提出矫正中小学教师流动的外部性的四种内在 化途径：政府干预，市场力量，社会道德教育和舆论监督以及非正式制度创新。 本文剖解了中小学教师流动的外部性，丰富了教育经济学的研究内容，同时本文的研 究成果有助于在实践中教师教育资源的有效配置，因此具有一定的实践价值。 关键词：教师流动外部性内在化 a b s t r a c t t m sp a p e r , t a l ( i n gp r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sm o b i l i t ya st h eo b j e c to ft h e c u r r e n tr e s e a r c ht o p i c , a d o p t i n gt h ee x t e r n a lt h e o r ya st h e o r e t i c a lt o o l s ，u t i l i z i n gc o s t - b e n e f i t a n a l y s i sm e t h o df o rb a s i cr e s e a r c hm e t h o d s ，h a se s t a b l i s h e dp r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o l t e a c h e r st oe x t e r n a lm o b i l i t yo ft h e o r e t i c a la n a l y s i sf r a m e w o r k , a n dt h u se x a m i n e st h e e c o n o m i cp l a u s i b i l i t yo fp r i m a r ya n ds e c o n d a r yt e a c h e r sf l o wa c t i v i t y , w i t hav i e wt o i m p r o v i n gp r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sf l o wd i s o r d e r , a n dt h eo n e - w a y , i g n o r i n g s o c i a lc o s t so f t h es i t u a t i o n b a s e do nt h ec o n c e p to fe x t e r n a l i t yd e f i n e da n de x t e r n a lt h e o r yi n t e r p r e t a t i o n ，t h et h e s i s r e g a r d sp r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sf l o wa sa ne c o n o m i cp h e n o m e n o n s t a n d i n gi n t h ep r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r s f l o wo ft h es t a t u sq u o ，t h er e s e a r c ha n a l y s i st h e p r i m a r ya n ds o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sf l o we x t e r n a l i t y o nt h eo n eh a n d ，t h ef l o wo fp r i m a r y a n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sa r ee x t e r n a ls p e c i f i ca n a l y s i s ，t h eo t h e rr e v e a l sp r i m a r ya n d s e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r so f8 0 e i a lm o b i l i t y , s c h o o l s ，n o n - m o b i l eh a v ean e g a t i v ee x t e r n a l i t y , a n dt h er e s u l t i n gi ni n v a l i ds e r i o u sc o n s e q u e n c e sa l l o c a t i o no f r e s o u r c e st e a c h e r s d e e pm i l l i n g p r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sf l o w sg e n e r a t e db ye x t e r n a lc a u s e s ，t a r g e t i n gp r i m a r y a n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r st or e c t i f yt h ee x t e r n a lf l o wo fi n t e r n a l i z a t i o no ff o u rw a y s ： g o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n , m a r k e tf o r c e s 。m o r a le d u c a t i o na n dt h em e d i aa sw e l la st h ei n f o r m a l s y s t e mi n n o v a t i o n i nt h i sp a p e r , p r i m a r ya n ds e c o n d a r ys c h o o lt e a c h e r sa n a t o m i c a lt h ef l o wo f e x t e r n a la n d e n r i c h e dt h ee c o n o m i c so fe d u e a t i o n sp a p e ra l c o n t r i b u t e st ot h er e s e a r c hr e s u l t si n p r a c t i c ee d u c a t i o nt e a c h e r st h ee f f e c t i v ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e s ，t h e r e f o r ei ti sac e r t a i nv a l u e i np r a c t i c e k e y w o r d s ：t e a c h e r s m o b i l e e x t e r n a f i t y i n t e r n a l i z a t i o n n 表o - 1 图1 1 图1 2 图2 - i 图2 - 2 表2 - 3 图2 - 4 图2 - 5 图2 - 6 表2 - 7 表2 - 8 图2 - 9 表3 - 1 表3 2 图3 - 3 图3 - 4 表3 - 5 图3 - 6 表4 - 1 表4 2 表4 - 3 表4 - 4 影响因素 负外部性 正外部性 图表目录 教师的流动。” 2 0 0 3 - - 2 0 0 4 年全国各级各类中小学教师调出数 调出教师数所占专任教师比例 调出教师所占减少教师百分比 教师流动经历 教师流动意向 县以下各级学校教师流失情况 各级各类学校教师不同流失去向。 2 8 2 9 3 0 3 1 3 l 3 2 对教育问题严重性的认识3 3 2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年北京市中小学教师基本情况对比表3 6 城乡教师工资对比 工资差异经济模型 中小学教师流动的外部性模型 2 0 0 1 年义务教育学生辍学率最高的4 个省区 负的外部性模型一 被调查学校教师月收入情况 3 7 3 8 3 9 4 4 中美德日四国基础教育财政来源比较 2 0 0 4 年我国部分省、自治区中小学教育经费投入状况5 0 2 0 0 3 年北京市各区县财政收入和国拨教育经费的对比表5 1 i 导论 一、问题提出 导论 ( 一) 中小学教师流动的外部性的研究背景 近年来，我国中小学教师流动呈现出单向性、盲目性和失范性特征，一直处于无序的 非良性流动状态。即1 由普通班级任课教师指向重点班级任课教师的校内流动，由普通学 校指向重点学校的校际流动，由农村学校指向城市学校的城乡流动，由经济欠发达地区指 向经济发达地区的跨区域流动，由教育部门指向非教育部门的跨部门流动，由国内指向国 外的跨国流动等等。 我国农村教师队伍的稳定性差问题突出，农村教师主要是骨干教师大量流失，城乡之 间的教育差距仍在扩大。优秀、骨干教师大量流失，加重农村教师队伍紧缺特别是合格教 师严重不足的问题，但供给和补充却极为困难，这无疑给农村义务教育的质量带来沉重的、 甚至是毁灭性的打击。流失数量较大，流失率较高，2 湖北罗田一个暑假流失1 0 0 多人， 河南信阳流失3 0 0 多人，湖北襄樊则流失教师6 0 0 多人。新华社“新华视点”记者调查， 在半年的时间里，湖北蕲春县教师流失就达8 0 0 多人。3 近年来，在西部地区的许多中小 学，教师流出容易，而要补充进来却困难重重，结果造成农村基础教育因教师短缺或素质 不高而长期处于滑坡状态。由于缺乏教师，许多地方又不得不被迫使用代课教师，而我国 将逐步取消代课教师，教师队伍长期处于这样一种恶性循环状态，显然不利于西部地区基 础教育的发展。另一方面，由于用人机制、编制等方面的影响，许多学校的教师队伍很难 有效补充新鲜血液，教师队伍后备力量严重不足，失去可持续发展的条件。 教师短缺和教师过剩的现象并存。中国是教育大国，约有6 0 多万所中小学，2 亿中 小学生，近1 0 0 0 万名教师。4 据教育部预测，到2 0 1 0 年，我国小学教师将富余1 0 0 万人， 初中教师富余4 0 万人至6 0 万人，而高中教师的缺口将达1 1 0 万人。2 0 0 2 年，上海市的 部分区已有数百名小学教师岗位轮空，近千名教师待岗，与此相对应的广大边远地区和山 1 石邦宏经济理性驱动下的中小学教师流动 j 中国教师，2 0 0 5 ( 1 1 ) 2 帮助农村义务教育“脱贫”【n 】中国教帅报2 0 0 3 年3 月1 2 日 3 中图教育报2 0 0 2 年5 月2 7 l 第一二版 4 摘自新华网 o l l ，2 0 0 3 年1 1 月2 8 日 h t t p ：w w w z j 0 1 c , o n l c a g b n o d e 2 n o d e 8 0 2 n o d e s o t n o d e l 8 6 7 4 7 n o d e l 8 6 7 5 0 u s e r o b j e e t l 5 a i 2 0 5 9 0 1 9 h a n l l 导论 区农村，合格教师数量的缺乏仍然是主要问题。 ( 二) 中小学教师流动的外部性的研究意义 中国区域经济差异的扩大，城乡师资力量悬殊过大，贫困地区中小学教师流失日益严 峻，已经成为制约贫困地区基础教育发展的重要问题，亟待进行研究和解决，教师流动问 题己成为理论界和实践领域共同关注的热门话题。 1 理论意义 教师是一种稀缺的、流动性的资源，在许多国家，人们始终关注的政策问题是：是否 有足够经验丰富的教师来教育所有的孩子们。关于教师流动问题，我们知之甚少而且亟待 解决的问题有：哪些经济因素会强烈影响谁成为教师、谁继续当教师、在哪里当教师、谁 在职业中断后又重新成为教师，且影响的程度和方式是怎样的；同时教师流动不仅对个人 收益产生影响，且对他人，对社会造成多方面影响，有正面的，也有负面的，有直接的， 也有间接的。如何鼓励教师流动的正外部性，防范教师流动的负外部性，这属于教育经济 学微观领域，是教育经济学研究的重要理论范畴，同时，本文运用劳动经济学和福利经济 学以及人力资源管理的相关理论对教师流动的外部性的分析，探索了教育经济学的研究领 域，丰富了教育经济学的研究内容。 2 实践意义 ( 1 ) 教师资源的优化配置有助于教育公平的实现。当前，人民群众和社会发展对教 育更多更高的需求同优质教育资源供给不足的矛盾，是当前我国教育的主要矛盾。解决这 个矛盾的根本出路在于建设高素质的教师队伍，发展高质量的教育。教师是教育事业的第 一资源，是教育资源中最重要的投入要素，一千万中小学教师支撑着中国最庞大的基础教 育。高质量的教师作为教育事业中有形的教育资源，是学校教育能否取得成效的核心因素， 也是实现教育公平的重要环节。 ( 2 ) 规范和完善我国教师流动的策略。教师流动有合理与不合理之分，教师的合理 流动有利于师资的合理配置、教师结构的优化和师资整体质量的提高，也有利于促进校际 师资的均衡发展、实现教育公平。然而，由于现阶段中小学教师流动的制度和法规还不健 全，教师的流动中出现了盲目、无序等不合理的现象。从微观学校管理者层面，如何吸引 优秀人才，如何留住优秀人才，即如何对教师流动进行科学的管理、探讨规范和完善我国 教师流动的策略，已成为摆在教育管理者面前的一项重要课题，必然会有一定的现实意义。 ( 3 ) 矫正教师流动的负外部性。教师单向、不合理流动现象不可避免地形成了“马 2 导论 太效应”，带来教师流动的负外部性，单向的流动把教育带入了效率与公平的困境，对教 育的负面影响是深远的，它造成了教师群体整体素质的下降，扩大了校际、城乡以及区域 之间教师资源的差距，加剧了本已十分严重的教育不公平现象，严重影响了教育的整体效 率和整体质量，产生了巨大的社会成本。从宏观政府层面，如何防范教师流动的外部性， 对教师流动的外部性内在管理提出相应的策略和政策建议具有深远的理论价值和实践意 义。 二、概念界定 教师流动( m o b i l i t y ) - 5 教师流动包含两方面内容：一方面是具备一定条件的合格劳 动者选择了教师职业或者在职教师放弃这一职业，即合格劳动者进入或退出教师劳动力领 域；另一方面，是在职教师由县任职学校转入另一所学校任职，即劳动者在教师领域内的 流动。 教师流失( d r o p o u t ) ：即教师劳动力的非良性的不合理流动，即大量适合从事教师职业 的优秀人才从教师职业上、从学校或教育领域中流出，而流进者或者在数量上，或者在学 历、能力水平上，都不足以填补教师的空缺，使教师队伍建设处于一种萎缩状态。 外部性( e x t e r n a l i t y ) ：人们在进行一项行为之前，会计算自己的效益，计算自己的收入 产出，而他们自己的利益则是一种“内部化”因素。在现实的市场经济运行过程中，个人 的利益最大化行为往往并不带来社会福利的最大化，个人收益或成本与社会收益或成本之 间存在差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益 或者成本，这就是外部性。外部性分为两种，一种是负的外部性( 外部不经济) ，另外一 种是正的外部性( 外部经济) ，简言之，正外部性就是主体行为对外部所造成的积极影响 或正效应；负外部性则是主体行为对外部的消极影响或负效应。按照外部性理论，无论边 际社会成本大于还是小于边际私人成本，个体的利益最大化行为都不能实现社会资源的 “帕累托最优”配置与社会福利的最大化。 教师流动的外部性：教师流动的作用分为内部效应( i n t e r n a le f f e c t ) 和外部效应 ( e x t e r n a le f f e c t ，即外部性) 两个方面，前者是指教师流动能提高教师自身的生产率 和收益，后者是指教师流动所产生的个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异。合理、 靳希斌教育经济学 m 人民教育出版社，2 0 0 2 ，p 4 7 6 - p 4 7 7 3 导论 有序、良性的教师流动能够实现教师个人价值的途径，优化师资结构，增强学校组织活力 的，有利于促进校际师资的均衡发展、实现教育公平，带来教师流动的正外部性。反之， 单向、无序、非良性的教师流动造成教师流动的负外部性，带来了严重的负面影响，影响 了教师队伍的稳定性，扩大了校际、城乡以及区域之间教师资源的差距，加剧了教育不公 平现象，严重影响了教育的整体效率和整体质量，产生了巨大的社会成本。 三、文献综述 ( 一) 国内研究 1 教师流动问题研究 ( 1 ) 不同研究视角下的教师流动问题 石邦宏( 2 0 0 5 ) 提出在我国社会主义市场经济条件下，追求福利最大化的经济理性支 配下，具有“经济人”全部特征的中小学教师出现了趋利和“走高”的单向流动风气。 夏仕武( 2 0 0 5 ) 从伦理学的角度审视教师流动问题，由教师流动的三方主体的利益调 整引发教师免受责难，学校难逃其责，政府理应受责的伦理思考，提出要解决教师流动带 来对社会伦理原则侵害的负面影响就需要从学校与政府层面来恢复基本的伦理原则。 刘平( 2 0 0 5 ) 通过文化视野透视教师流动问题，认为教师的流出和回流，一定程度 上与教师的学校文化适应问题存在关系。 ( 2 ) 教师流动问题的对策研究 尹博( 2 0 0 2 ) 探讨了目前贫困地区中小学教师内部流动的不合理性，他同时也分析 了其原因并尝试提出了解决这一问题的思路。 王树云( 2 0 0 1 ) 针对农村学校教师短缺，分布不均衡的状况，着重从教育人事管理体制 改革的角度进行了两点探讨。一是通过建立和健全教师人才流动市场吸引其他行业部门 的优秀人才从事教育事业等措施，在教育系统和县一级行政区域内建立农村教师的合理 流动模式。二是通过采取教师聘任制、目标管理机制、科学评价机制、建立和健全个人 档案等措施，建立农村教师的合理流动竞争激励模式。 王洪斌( 2 0 0 1 ) 在总结教师流动问题时指出教师自由流动会造成以下问题的出现：1 青年教师的培养问题和老教师的就业问题，2 影响教育教学质量，3 造成教育不公平的现 4 导论 象，4 影响教师队伍建设等。而实现教师的合理流动所应采取的措施包括：1 切实增加教 育投入，提高教师待遇，2 缩小地区问、学校问的差异，3 锘4 定教师聘任条例，规范教 师聘任，4 健全教师代表制度，完善教师工会的职能。 2 教师流失问题研究 ( 1 ) 教师流失问题的影响因素研究 程凤春( 1 9 9 6 ) 在思考中小学教师流动问题时指出外流的教师中，青年教师比例大， 高学历者多，骨干教师多，男教师多。同时潜在的教师资源师范院校的生源短缺。认 为造成教师流失的根本原因在于教师的工资待遇以及管理不善引起的学校内部矛盾。 金晓梅( 2 0 0 3 ) 认为与教师的公开流失相比，教师隐形流失( 教师的精力外流) 的后 果更为严重，究其原因有三：教师的工资待遇低，市场经济对教育的冲击，教师的职业道 德缺失。 楼世洲、李士安( 2 0 0 5 ) 从经济学“博弈论”与“成本收益”分析出发，农村中 小学校骨干教师流失是政府、学校与教师个人以“成本收益”比较为基础而进行的“博 弈”的过程。提出调节“政策市场利益”之间均衡关系的几点建议。 杨衍江( 1 9 9 8 ) 对教师的流失及回流问题进行了论述。他认为教师的流失与回流现象 的产生均主要是取决于经济方面的原因，即取决于教师可能获得的工资率，而尤其是教师 工资水平的劳动力市场的价格体系中所处的相对地位。 李盛聪( 1 9 9 4 ) 认为造成教师流失的根本原因来自教育外部、教育内部和个人三个方 面，具体来说是：教师职业地位低；教师工作缺乏创造性；个人追求经济利益。他建议： 提高教师工资和待遇；改革教育管理，建立内部激励机制，解决好教师的后顾之忧；树立 正确的教育目标；提高教师自身的素质。 ( 2 ) 农村骨干教师流失问题研究 陈言贵( 2 0 0 3 ) 认为造成农村中小学骨干教师流失的原因主要有两个：教师个体价值 观的失衡是直接动因；社会功利价值观的影响是外部因素。为此，他建议：加强政府管理， 宏观调控；加强学校管理，优化从教环境。 张成芳，阳德华( 2 0 0 6 ) 探索教师流失问题时指出，教师流失究其原因主要由于教师 工作压力、生活困苦和自身素质等多方面的因素所引起，有必要制定出行之有效的策略来 予以应对：( 1 ) 政府加大投入改善学校环境，提高农村贫困地区教师的工资待遇，( 2 ) 改 善学校内部管理，( 3 ) 大力发展校办产业，( 4 ) 建立合理的教师流动制，保证农村贫困地 导论 区教师的回流。 万文涛，周国华( 2 0 0 4 ) 总结贫困地区骨干教师的流失的原因的根本是观念和制度原 因，主张通过积极推进教师聘任制改革和教师管理法制化建设来扭转骨干教师外流的局 面。 3 国内研究简评 国内直接系统论述教师流动的研究较多，且基本集中在对教师流动和教师流失问题的 研究上。在研究方法上，国内关于教师流动的研究大都采用定性的研究方法。总结现有关 于教师流动的研究大都主张限制教师的自由流动，同时引导教师合理流动。 总结教师流动问题的相关文献6 ，有从“经济人”的角度分析，认为教师流动与经济 利益相关，是一种趋利性流动；有从教师市场的角度分析，认为教师流动是教师市场供求 机制作用的结果，是竞争性流动；有从人事制度角度分析，认为教师流动是学校人事制度 改革的必然结果，是制度性流动；有从学校管理的角度分析，认为教师流动是学校管理失 衡的重要信号，是自由性流动。有从文化的角度分析，认为教师个体的文化认同和主体的 文化归属感是影响教师流动的重要因素。 现有研究对教师流动的原因分析可以主要归纳为；( 1 ) t 资待遇；( 2 ) 地区间、学 校问的差异；( 3 ) 社会价值观的冲击；( 4 ) 管理制度的不完善。对此，现有的研究提出 的对策主要包括：( 1 ) 健全师资流动制度；( 2 ) 规范教师聘任制度；( 3 ) 建立教师人才 市场；( 4 ) 改革人事制度，完善教师内部管理。 ( 二) 国外研究 1 教师的工资水平对教师流动的影响 许多实证研究表明，影响教师职业吸引力和队伍稳定的直接因素是工资水平，国内 是这样、国外也如此。曼斯基( m a n s k i ，1 9 8 7 ) 对美国2 0 世纪7 0 年代大学生选择教师职 业的研究资料表明，教师的工资水平对新进入教师队伍的毕业生数量有明显影响：工资 越高，愿意当老师的人越多。他同时发现，教师的工资水平对这些毕业生的能力分布无 显著影响。 6 刘平中小学教师流动的文化解读r j 中国教师，2 0 0 5 ( i i ) 6 导论 m u m a n ea n do l s e n ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 研究表明工资和机会成本与教师流失率存在相关关 系，工资越高，工作时间越长，流失率越低。机会成本( 如考试分数、学位、学科) 越 高，流失率越高。 h a n u s h e ke ta 1 ( 1 9 9 9 ) 研究了工资对教师在不同地区流动的影响。该研究使用了德克 萨斯州u t d 学校项目的面板数据来研究工资结构的变化如何影响一个学区内的教师组 成。他们通过分析教师在德克萨斯州公立学校之间以及公立学校和私立学校之间的流动来 研究教师流动、学区工资和其它特征之间的关系。教师流动的模型有力地表明除了黑人教 师以外，教师偏爱特定的学生特征，他们更喜欢成绩好、非少数民族的学生。此外，工资 也影响了教师的流动，只是在影响程度上比学生特征小。h a n u s h e ke ta 1 ( 2 0 0 1 ) 的研究也得 出了类似的结论。 r a y , ds o o t t ( 2 0 0 4 ) 提出教师的平均工资水平，有经验教师的平均执教年数和学区内 少数民族教工的比例，生师比、少数民族学生比例以及守纪律学生的安置和教师流动存 在相关关系。 2 个人情况对教师流动的影响 ( 1 ) 性别：g r i s s m e r 和k i r b y 报告说，在他们研究期间，在职业生涯的头5 年女教 师比男教师的职业存活率低；在事业的中、晚期，男女之间的比率是趋向平等的。 w i l l e t t ，s i n g e r ( 1 9 9 1 ) 7 用了生存函数曲线来演示男、女教师职业存活率的不同。根据 1 2 年对密歇根特殊教育教师的研究，他们的调查结果与其他类似。他们发现，女性离开 教学岗位比男性早。他们还报告说，6 年是女教师教学生涯的中间值，而男性是1 2 年。 w i l l e t t ，s i n g e r ( 1 9 8 8 ) 并用马克安德森的1 9 7 8 年圣路易教师数据进行了分析，他们报告说， 男性保持教学时间确实比女性长。 s t i n e b r i c k n e r ( 2 0 0 1 b ) 发现婚姻状况的改变或家庭规模的改变是造成教师流失的重要原 因，这是因为大量的新教师都是年轻的女性。孩子在决定她们是否继续留在教师岗位中起 着重要作用。因为，如果她们决定继续留在教师岗位中，那么她们就必须负担很高的照顾 孩子的费用，孩子的出生降低了教师工资的效用。这意味着为了增加教师的供给，付给教 师照顾孩子的补贴将是一种有效的方法。 d o l t o na n dv a nd e r k l a a n w ( 1 9 9 9 ) 由于教师职业的弹性，从事教师职业的女性比男性 更多。在对女教师的流失问题的研究中发现：来自于高社会阶层和特权学校的女教师更 7g e r a l d j a d a m s ( 1 9 9 6 ) u s i n ga c o x r e g r e s s i o n m o d e l t o e x a m i n e v o l u n t a r y t e a c h e r t u m o v t h ej o u r n a l o f e x p e r i m e n t a le d u c a t i o n 7 导论 易流失。 ( 2 ) 年龄和经验分布：g r i s s m e ra n dk i r b y ( 1 9 9 1 ) 解释说，教师存量的平均流失率与 其年龄和经验分布密切相关。原因在于：新教师，尤其是年轻教师的流失率相对较高，而 经验丰富的中年教师的流失率较低，只有当教师接近退休年龄时才会上升。因此，即使一 定教学经验的教师的流失率不便，教师存量的年龄和经验分布的变化也会影响流失率。 年龄对于教师的存量一个重要因素，而且往往与性别相互作用( c h a r t e r s ，1 9 7 0 年) 。 m u r n a n e ，o l s e n ( 1 9 8 9 a ) 指出，“估计进入教学时年龄在3 0 岁以下的妇女教学时间中位数 为5 年少于其它年龄段老师的时问”。 g r i s s m e r & k i r b y ( 1 9 9 7 ) ；k e l l e r ( 2 0 0 3 ) 8 有研究表明，年龄与教师的流动呈自然的 关系，年轻的和年龄大的老教师，由于生活变迁最有可能离职业。年轻的女教师因为生育 的原因中断职业并成为家庭主妇，其中有一部分最终重新成为教师( a d a m s ，1 9 9 6 ) 。在另 一端的退休年龄阶层的老教师，一个重要原因是历史造成的“教师劳动力的老化”( b a k e r s m i t h ，1 9 9 7 ) 。 ( 3 ) 种族：g o t t l i c b ( 1 9 6 4 ) 报告说，少数民族教师比较有可能比白人教授愿意留在教 学岗位。d w o r k i n ( 1 9 8 0 ) 从休斯顿接受调查的教师表明，阶层和种族背景是决定教师是否 打算辞去教学的影响因素。 ( 4 ) 学历教育：学历教育是一项新的投资，可减缓工作倦怠，减少退出，以及减轻 退出教学的意图( d w o r k i n , 1 9 8 8 年) 。理由是教师因为需要更大的投资学历教育仍将保持教 学，如果转换工作可能失业。很多教师持有这种想法( b l o l a n d & s e l b y 1 9 8 0 年1 ；然而，由 于学历教育增加教师与其他人员的冲突和其他行业的就业机会，学历教育也有可能增加教 师流动( c o r w i n , 1 9 6 5 年) 。 ( 5 ) 资格考试认证：因为教师资格是相当新的选择。几乎没有进行过研究比较传统 的认证教师和教师资格认证的教师流动率。9 g u y t o n , f o x , s i s k ( 1 9 9 1 ) 发 ，虽然选择认证教 师回归教学后的第一年不太被看好，他们回流的比例比传统的认证教师高( 8 3 的教师资 格认证的教师返职；在传统的教师证中，教师返职率在一些地区低至2 5 9 钳。另一方面， b a n k s ( 1 9 8 7 年) 和n e c c o 发现传统的特殊教育教师证，平均比教师资格认证的教师多教2 年。这两项研究的结论是从教师认证中抽样的有限人数。g u y t o ne ta 1 ( 1 9 9 1 ) 另外研究2 3 。c a t h e r i n e s i m p s o nb u e k e r ( 2 0 0 5 ) t e a c h a s r e p o r t s o f t h e e f f e c t s o f a w h o l e s c h o o l l i t e r a c y r e f o r m m o d e l o n t e a c h e r t i n - h o v e r m ee l e m e n t a r ys c h o o lj o o r a a l g e r a l dj a d a m s ( 1 9 9 6 ) u s i n g a c o x r e g r e s s i o n m o d e l t o e x a m i n e v o k m t a r y t e a c h e r t u m o v m _ t h e j o m n a l o f e x p e r i m e n t a lf d a c m i o n 3 导论 名持有教师资格认证的教师，b a n k s 和n e c c 0 调查研究3 9 名特殊教育资格认证的教师。 h o u s t o n 和m c d a v i d ，m a r s h a l l ( 1 9 9 0 ) 进行了5 年大样本的教师( 3 0 0 人) 调查研究，在传统的 认证教师和教师资格认证的教师之间，并没有发现任何差异。 3 学校的组织情境对教师流动的影响 ( 1 ) 学校组织特征：i n g e r s o l l ( 2 0 0 1 a ，2 0 0 1 b ) 研究了学校组织特征对教师流动的影响。 他使用了美国教育部学校和教师问卷数据。他发现在控制住教师和学校的特征后，造成教 师流动率高的原因有：低工资、学校管理不充分支持、学生纪律问题、教师对学校管理决 策的有限参与。 1 0 贝克认为主要是个人追求喜爱的工作环境引起职业流动，1 9 5 2 年在对芝加哥公立学 校系统的研究中发现几乎没有课任教师为达到较高的升迁职位，如校长，而在学校管理层 级中奋起，相反，大多数教师强调是迁移到不同的工作地区和不同学校任教的重要性，而 这方面原因在于教师躲避交往群体带来的威胁。 ( 2 ) 校长领导：r i e h a r d s j a n ( 2 0 0 5 ) 对三组任教年限不同的教师的调查研究发现五种 校长的行为方式和态度给予高度的评价：( 1 ) 职业上的尊重和重视，( 2 ) 开放明智的行为 容易接近，愿意聆听，( 3 ) 公平、诚实、值得信任，( 4 ) 如父母一样支持教师，( 5 ) 在学生纪律问题上支持教师。他们的研究还发现校长愿意采纳正确的行为方式有助于激励 教师，保持教师的稳定性，影响教学质量。 ( 3 ) 学校改革的模式：教师流动作为组织变革的可能性结果之一，组织变革的过程 可能对当事人造成痛苦。“f u l l a n ( 1 9 9 3 ) 认为，“不确定性、焦虑、困难和未知的恐惧是一 切变化的内在过程，尤其是在初期阶段，”这些方面的改革把教师推出课堂，尤其改革初 期。美国纽约罗彻斯特的小学管理者已选择实施全校改革与合作模式，结果发现在落实改 革之后教师流动率降低。不仅提高标准考试成绩( 财团教育政策研究，2 0 0 4 年) ，而且教师 流动减少，因为更加注重课堂教学的管理和专业发展( g a l l e y ，2 0 0 4 年) 。 据美国全国教育委员会的未来的报告，教师在多大程度上的团队感也似乎与教师流动 有关系( 科学卡莱尔”亨特，2 0 0 3 ) 。以前的研究支持了该委员会的结论。通过使用行政人员 和教师调查表，李森( l e ee ta l ，1 9 9 1 ) 调查了8 4 8 8 名教会与公立学校教师，研究社会组 织如何影响教师工作满意度。教会学校被认为具有较高员工团队精神，以社区组织，合作 加彭小虎社会变迁与教师流动 m 南京：南京出版社，2 0 0 5 ( 0 2 ) i i c a t h a l n es i m p s o nb u e k 一2 0 0 5 ) t e a c h e m r e p o r t so f t h ee f f e c t so f aw h o l es c h o o ll i t e r a c yr e f o r mm o d e lo i lt e a c h e r t u r n o v e r t h ee l e m e n t a r ys c h o o lj o u r n a l 9 导论 时间以及是否了解其他老师的教学内容作为测量手段，这些因素使教师感到满意，从而降 低教师流动率。在个案研究的小学弗吉尼亚正规学习社群，规定时间为教师开会讨论最佳 的教学方法，结果发现，有助于建立一个更强大的社区学校，提高学生成绩和教师满意 ( c o d e ，2 0 0 4 ) 。改善教师的工作环境和教师满意程度高，会带来教师流动性降低。 ( 4 ) 学校管理：b r e w e r ( 1 9 9 6 ) 的研究使用1 9 7 8 到1 9 8 8 纽约新招聘教师的调查样本数 据证实了以下假设：学校管理方式影响教师的行为。研究结论表明男性教师在某种程度上 对期望的管理奖励敏感，对于新管理者( 通常由教师来填充空缺) 较高的学区工资降低了 教师离开该学区的可能性。相反地，如果周边学区的新管理者的工资上升了，教师很可能 离开他们的学区。没有很好的证据表明一个有更多的新管理者职位的学区会降低教师离开 该学区的可能性。最后，没有证据表明女性教师对管理变量感到敏感，这与女教师进入学 校管理者的机会较少以及女性管理者的金钱回报较低保持一致。 4 工作条件( 地区间、学校间的差异) 对教师流动的影响 a n k h a r ad o v e ( 1 9 8 2 ) ”指出在发展中国家，农村地区很难吸引到富有经验的教师，而 且教师的流失率极高。 f e r g u s o n ( 1 9 9 1 ) 在德克萨斯州的九百个地方校区对学业优秀的教师的吸引力进行了研 究。他发现，那些工资水平较高校区对在标准化考试中取得佳绩的教师的吸引力要大于相 邻的一些工资水平较低的地区。 w e b b ，r o s e m a r y ，v u l l i a m y ，g r a h a m ，h a m a l a i n e n ，s c p p o ，s a l j a ，a n n e l i ，k i m o n e n ， e i j a ，n e v a l a i n e n ，r a i m o ( 2 0 0 4 ) 在y o r k - j y v a s k y l a 的教师职业项目研究中发现教师失望 的关键因素是工作强度，低工资，学生行为恶化以及社会地位下降。肯定的影响因素在于 对孩子的义务，职业自由和同事的支持。建议政策制定者应当保护小学教师的权利和义务 来留住教师。 工作条件是决定教师工作满意的关键因素( 国家教育统计中心，1 9 9 7 ) ，n o r t o n ，ms c o t t ( 1 9 9 9 ) 认为工作条件如行政领导和行政支持，学校组织情境，教师的教学自治，学生行 为和家长支持和教师工作的满意度有直接的联系。提出减少教师流动的战略：校区应更重 视人才工作，继续为教师提供特殊的奖励制度，并为教师提供福利，来提高教师员工士气。 5 学生人口特征 ”【美1 m 村妇c 蜘l 叫编著。闵维方等译教育经济学国际百科全书第二版x m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 0 1 0 导论 l o e b ，s u s a n n a ( 2 0 0 5 ) 利用加州教师调查数据与地方数据的工资和工作人员配备，这项 研究探讨了一系列条件，学校以及人口等因素，认为学校教师的高流动率与工作条件差， 工资低，以及学生的特点有密切关系。虽然学校的种族成分和低收入学生比例高预示教师 流失，工资及工作条件一包括班级人数庞大、设施问题，缺少课本也是强烈影响流动率的 重要因素，此外，当这些因素考虑都考虑进来后，学生的特点的影响将会大幅减少。 f a l e h ，t o r b e r g ，s t r o m ，b j a l t l e ( 2 0 0 5 ) 利用挪威小学和初中的雇员面板数据，挪威 建立了集中的教师工资制度，可以在理想状态下分析非金钱因素对于教师离职的影响。结 果发现倾向于离开的教师往往因为少数民族学生的份额以及具有特殊需要的学生份额，除 此之外，教师构成和学校规模也是影响教师离开的因素。 l i u x i a o f e n g ，s t e v e n ，m e y e r ，j p a l r i e k ( 2 0 0 5 ) 对国家教育统计中心和教职员工调查以 及教师跟踪调查的数据进行分析，影响教师满意度的首要因素是学生纪律问题，其次是低 工资，虽然私立学校的教师比公立学校的教师工资低，遇到的学生纪律问题也较少，少数 民族教师很少不满意工作条件，但遇到的学生纪律问题比其他教师多。 h a n u s h e k , e r i ca ，k a i n , j o h nf ，r i v k i n , s t e v e ng ( 2 0 0 1 ) 利用相匹配的德州公立小 学学生教师面板数据了解工资的他因素对学校老师转变的影响。研究人员可以在教师经 验、种族、民族分类的基础上调查对工资和学生特点的不同的反应。结果显示，教师流动 与学生的特点更为密切，尤其是种族和成就。不是薪水，虽然一旦考虑补偿的差异，薪水 也会产生微薄的影响。 6 国外研究简评 国外教师流动的研究更为成熟和完善，且比较规范，多样化的研究的视角，研究方 法比较丰富，大多采用了定性研究和定量研究相结合的方法，其中以定量研究为主，这 些研究有力地推动了这些国家基础教育教师供给的管理制度和政策的改革。 国外关于教师流动的文献提出了三个问题：首先，研究表明一系列经济激励措施对教 师流动产生影响。工资和机会成本强烈影响谁成为教师、谁继续当教师、在哪里当教师、 谁在职业中断后又重新成为教师。其次，其他非经济因素如工作条件、学校组织情境、学 生特征都对教师的流动产生影响。第三，微观动因( 来自个人所特有的活动性和社会性) 也是教师流动的主要力量。社会地位和婚姻状况对教师也是女教师继续留在教育岗位的具 体因素。( 影响因素的具体分布见表0 - 1 ) 关于教师流动的研究在以下方面还很薄弱，亟需加强：外部性是现代经济系统所固有 l l 导论 的正常现象，由于教师流动关系的存在，教师流动的过程中存在显著的外部性，如何激励 教师流动的正外部性和规避教师流动的负外部性。 经济因素非经济因素微观动因 工 机 工学学学 资性种 焦 资会作 校 生历 格别 族 龄 水成 条组特考与 平 本 件 织 征试经 情认验 境 证 f e r g u s o n m u r n a n ea n d o l s e n h a n u s h e ke ta 1 g r i s s m e r k i r b y i n g e r s o l l r a y ，ds c o t t l o e b ，s u s a n n a b r e w e r l i u ，x i a o f e n g s t e v e n ，m e y e r ， j p a t r i c k n o r t o n ，m s c o t t g u y t o n ，f o x ，s i s k 表o - 1 影响因素 1 2 导论 ( 三) 中小学教师流动的外部性的研究现状 1 外部性研究 外部性的