（企业管理专业论文）陕北能源化工基地开发机制研究.pdf

摘要 能源是经济发展的原动力，对经济社会的全面、健康发展和人民生活水平的 提高发挥着十分重要的促进与保障作用。1 9 世界7 0 年代以来，世界各国对能源 的消费需求日益旺盛，为了满足不断增长的能源需求，各国因势利导，及时调整 能源战略，不断创新能源开发、运行机制，出现了提倡能源安全、开发新能源和 可再生能源、节约能源和能源产业可持续发展等新的发展趋势。陕北地区具有十 分丰富的煤炭、石油、天然气、岩盐等矿产资源，是我国“西电东送”、“西气东 输”、“西煤东运”的重要供给地，该地区能源产业能否实现健康、可持续发展将 直接影响到陕北、陕西乃至全国经济社会的健康快速发展。但是，笔者在对陕北 能源化工基地进行两次调研及收集并分析了大量资料的基础上，发现基地目前的 能源开发中还存在着资金投入机制、协调发展机制、可持续发展机制、补偿机制、 利益分配机制和竞争机制等不健全的现象，严重制约着基地建设的顺利推进。正 是基于国内外能源产业发展的趋势及陕北能源化工基地建设的现状，笔者在导师 的指导下，运用了定性与定量相结合、实地调查研究和比较分析的方法，对基地 的能源开发机制进行了仔细研究，并提出了完善相关机制的具体设想。陕北能源 化工基地开发机制的研究，对于陕北地区、陕西省乃至全国经济的可持续发展具 有十分重要的现实意义。在具体研究过程中，将论文分为七个部分。第一部分为 导论，对选题的背景与研究意义、研究对象与方法、基本思路与框架结构、本文 的贡献进行了简要介绍。第二部分为研究文献综述，一方面，介绍了本文研究能 源开发机制的理论依据及启示；另一方面，对学术界关于能源开发机制的研究现 状进行了综述。第三部分为相关理论研究，介绍了与熊源开发机制相关的一些基 本理论知识。第四部分为陕北能源化工基地现行能源开发机制的现状及问题，首 先，对陕北能源化工基地进行了概述；其次，描述了能源开发机制的目前运行状 况；最后，分析了现行机制存在的问题，为下一部分的研究做好铺垫。第五部分 为本文的主体部分，即完善现行能源开发机制的设想，这一部分从资金投入、协 调发展、可持续发展和资源共享四个方面提出了完善相应机制的具体设想。第六 部分为相关政策建议，为机制的完善提供了保障。第七部分是本文研究的结论及 今后需要进一步研究的问题。 本文的创新内容可以分为五个方面，一是提出了建立基地开发资金投入机制 的设想；二是提出了构建基地协调发展机制的设想：三是提出了构建基地可持续 发展机制的设想；四是提出了构建基地资源共享机制的设想；五是提出了设立国 家级“陕北能源开发特区”的设想。 关键词：能源能源产业陕北能源化工基地开发机制 a b s t r a c t e n e r g ys o u r c e si st h em o t i v i t yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i tm a k e sv e r yi m p o r t a n tr o l e i np r o m o t i n gt h ec o m p r e h e n s i v e ，h e a l t h yd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y , a n dt h e i m p r o v e m e n ti np e o p l e sl i v i n gl e v e l s i n c e1 9 7 0 s ，t h ed e m a n df o re n e r g ys o u r c e sh a s b e e nb l o o m i n gi na l lo v e rt h ew o r l d t os a t i s f yt h ed e m a n d ，a l lc o u n t r i e sh a v ea d j u s t e dt h e s t r a t e g yo fe n e r g ys o u r c e s i nt i m e ，a n di n n o v a t e de x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo f e n e r g ys o u r c e s a tt h es a m et i m e ，t h en e wt r e n do fa d v o c a t i n ge n e r g ys o u r c e ss a f e ，e x p l o i t i n gf l e wa n d r e p r o d u c i b l ee n e r g ys o u r c e s , e c o n o m i z i n ge n e r g ys o u r c e s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f e n e r g ys o u r c e si n d u s t r y i sa p p e a r e di nt h ew o r l d t h en o r t ho fs h a a n x ip r o v i n c ei s a b u n d a n c ei nc o a l ，o i l ，n a t u r a lg a s ，r o c ks a l ta n ds oo n ，i t st h em a i nr e g i o no fs u p p l y i n g e l e c t r i c i t y , n a t u r a lg a s ，a n dc o a lf o rt h ee a s to fc h i n a , a n dw h e t h e rt h ee n e r g ys o u r c e s i n d u s t r yi nt h i sr e g i o nc a nb ed e v e l o p e dh e a l t h i l yi si nr e l a t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to ft h e e c o n o m ya n ds o c i e t yi nl o c a l ，s h a a n x ip r o v i n c e ，e v e no u rc o u n t r yd i r e c t l y h o w e v e r , a f t e r t w ot i m e si n v e s t i g a t i o nt ot h eb a s ea n dh a v i n ga n a l y z e dam u l t i t u d eo ft h ef i r s t h a n dd a t u m ， if o u n do u tal o t so fp r o b l e m sa b o u ti n v e s t m e n t ，h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ，s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，c o m p e n s a t i o n ，d i s t r i b u t i o no fp r o f i t s ，a n dt h e s ep r o b l e m sa r er e s t r i c t i n g s e r i o u s l yt h eb a s e sd e v e l o p m e n t b a s e dt h et r e n do fe n e r g ys o u r c e si n d u s t r yi nt h ew o r l d a n dt h eb a s e ss i t u a t i o n ，u n d e rm yt u t o r sg u i d e ，is t u d i e dt h ee x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo f e n e r g ys o u r c e s ，a n db r i n gf o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gi m a g i n a t i o nt op e r f e c ti t w i t h q u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d ，i n v e s t i g a t i o nb ym y s e l f , c o m p a r a t i v ea n da n a l y t i c m e t h o d t h er e s e a r c ho ne x p l o r a t i v em e c h a n i s mo fc h e m i c a li n d u s t r yb a s ef o re n e r g y s o u r c e si nt h en o r t ho fs h a a n x ip r o v i n c eh a sg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n ds o c i e t yi nl o c a l ，s h a a n x ip r o v i n c e ，e v e no u rc o u n t r y t h i s t h e s i si sm a d eu pb ys e v e np a r t s t h ef i r s tp a r ti sl e a d i n , t h i sp a r ti n t r o d u c e st h et h e s i s b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ，t h eo b j e c ta n dm e t h o do fr e s e a r c h ，t h eb a s i ct h o u g h t sa n d s t r u c t u r e , a n dc o n t r i b u t i o ni nb r i e f t h es e c o n dp a r ti sl i t e r a t u r es u m m a r y , a to n eh a n d ，t h i s p a r ti n t r o d u c e ss o m ec o r r e l a t i v et h e o r i e sa b o u tt h ee x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo fe n e r g y s o u r c e sa n da p o c a l y p s e s ；a ta n o t h e rh a n d ，i ts u m m a r i z e st h ev i e w sa b o u tt h ee x p l o i t a t i v e m e c h a n i s mo fe n e r g ys o u r c e si na c a d e m e t h et h i r dp a r ti st h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，i t i n t r o d u c e ss o m eb a s i ct h e o r e t i c a lk n o w l e d g ea b o u tt h ee x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo fe n e r g y s o u r c e s t h ef o r t hp a r ti sa b o u tt h es i t u a t i o na n dp r o b l e m so ft h ee x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo f e n e r g ys o u r c e si nt h eb a s e ，t h i sp a r t ，f i r s t l y , i n t r o d u c e st h eb a s ei nb r i e f , t h e nd e s c r i b e st h e r u n n i n gs i t u a t i o no ft h ee x p l o i t a t i v em e c h a n i s mo fe n e r g ys o u r c e sa n dt h em e c h a n i s m s p r o b l e m s t h ef i f t hp a r ti st h et h e s i s m a i nb o d y , i nt h i sp a r t ，t h ei d e a sa b o u ti n v e s t m e n t ， h a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e n e r g ys o u r c e ss h a r i n ga r ep u tf o r w a r d a n dt h es i x t hp a r ti sp o h c ys u g g e s t i o nt oe n s u r et h em e c h a n i s mt om ne f f e c t i v e l y i nt h e l a s tp a r t ，t h ec o n c l u s i o ni sm a d e ，a n ds o m es u b j e c t sn e e df u r t h e rr e s e a r c h t h i st h e s i s si n n o v a t i o ni n c l u d i n gf i v ea s p e c t s t h ef i r s ti s c o m i n gu pw i t ht h e i m a g i n a t i o no fe s t a b l i s h i n gt h ei n v e s t m e n tm e c h a n i s mi nt h eb a s e t h es e c o n di sp u t t i n g f o r w a r dt h ei m a g i n a t i o no fe s t a b l i s h i n gt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mi nt h e b a s e t h et h i r di sb r i n g i n gf o r w a r dt h ei m a g i n a t i o no fe s t a b l i s h i n gt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tm e c h a n i s mi nt h eb a s e t h ef o r t hi sm i s i n gap o i n to fe s t a b l i s h i n gt h e m e c h a n i s mo fe n e r g ys o u r c e ss h a r i n gi nt h eb a s e a n dt h el a s ti n n o v a t i o ni sa d v i s i n go u r c e n t r a lg o v e r n m e n tt os e tu pan a t i o n a ls p e c i a lr e g i o no fe n e r g ys o u i c 髂e x p l o i t a t i o ni nt h e n o r t ho fs h a a n x ip r o v i n c e k e yw o r d s ： e n e r g ys o u r c e s e n e r g ys o u r c e si n d u s t r y t h ec h e m i c a li n d u s t r yb a s ef o re n e r g ys o u r c e si nt h en o r t ho fs h a a n x ip r o v i n c e e x p l o i t a t i v em e c h a n i s m 2 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适 学位论文作者签名：指导教师签名： 驷5 年r 只冲b刀d 6 年n i d h 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：套彳衫 f 驷6 年af d 日j 1 导论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 能源是一个国家实现可持续发展的重要物质基础，也是决定一个国家综合国 力和保护国家安全的重要因素。1 9 世纪7 0 年代以来，世界各国对能源的消费需求 日趋旺盛，预计至j j 2 0 3 0 年，全球能源需求将比目前上升近6 0 ，其中原油需求将 达到1 2 1 亿桶e t ，年均增长率为1 6 ：天然气消耗量将增加一倍左右：煤炭在世 界能源结构中所占的比例将仍保持在2 2 左右，但消耗的绝对量显著增加。为 了满足不断增长的能源需求，世界各国因势利导，及时调整能源战略，创新的能 源开发、运行机制。美国将石油进口作为能源的主要来源，并全力确保石油价格 稳定和供应可靠；开展国际能源合作，最大限度地实现能源进口多元化，降低对 中东石油的依赖程度；增加国内石油战略储备，甚至使用军事力量保证外国石油 稳定安全地输往本国。【1 】一1 3 1 俄罗斯在2 0 0 0 年就编制了 2 0 2 0 年俄罗斯能源 战略的基本原则，2 0 0 1 年又编制了俄罗斯油气综合体发展构想的基本原则， 2 0 0 3 年又编制了 2 0 2 0 年俄罗斯能源战略，其战略目标是：保障扩大再生产， 满足国内需求；合理开采已探明资源，加强运输方面的基础设施建设，增加出口， 扩大国际市场份额。为此，国家的政策重点将转向大力发展油气资源，增加能源 的生产与出口：调整能源出口结构，提高国际竞争力；加大引进外资力度，促进 能源开发国际合作：开展能源外交，积极开拓国际能源市场等方面。【4 】一【5 】 德国是一个资源贫乏的国家，近年来政府把能源政策的重点放在了节约传统能源 和发展可再生能源两个方面，为了实现能源保障供给、经济节约和保护环境三大 目标，国家政府于2 0 0 0 年出台了可再生能源促进法，2 0 0 2 年出台了节约能 源法，以期实现能源生产和消费的可持续发展，力争使2 0 5 0 年以后可再生能源 成为国民使用的主要能源。t 6 1 一【8 】日本政府为了缓解对能源进口的依赖和 保障国家能源安全，出台了“基本能源政策”( 2 0 0 4 年6 月) ，制定了相应的能 源储备、进口和开发战略，鼓励能源储备和新能源技术的商业化，建立能源应急 管理程序和石油储备以应付可能的石油供应中断，通过积极的能源外交实现能源 进口渠道多元化，开发核能和其他石油替代能源以降低进口石油在能源结构中的 比重。此外，日本政府还迫切希望建立“1 0 + 3 ”( 东盟加日本、中国和韩国) 能源 安全体系，并且表明有可能提供财政援助。【9 】一【1 1 】世界其他各国也不甘落 后，根据本国能源资源禀赋和经济社会发展的需要，制定了相应的能源战略。 。萄际能源署( 1 e a ) 2 0 0 4 世界能源展望研究报告。 l 我国是能源生产与消费大国，据国家信息中心中经网发布的预测报告，2 0 1 0 年我国b 源需求将达2 1 。6 亿2 3 。2 亿吨标准煤，石油、天然气等仍需大量进口。 为了满足日益旺盛的能源需求和应对能源开发生产带来的环境压力，实现经济社 会的协调、可持续发展，我国政府在能源开发利用中“开源”与“节流”并重。 在“开源”方面，一是出台了中华人民共和国可再生能源法、可再生能源 产业发展指导目录、可再生能源发电管理办法、可再生能源发电费用分 摊办法、可再生能源发展中长期发展规划等法律法规，推动可再生能源的 开发与利用。预计到2 0 2 0 年，我国可再生能源占一次能源供应的比重将从目前的 7 提高到1 5 左右。二是提高石油、天然气等常规能源开发的科技含量，走以 煤炭为主的多元化能源开发之路。三是加大能源外交力度，扩大能源进口，到2 0 2 0 年，使中国石油进口量达到2 5 亿吨，对进口石油的依赖程度提高到6 0 左右。在 “节流”方面，制定了“节约优先、立足国内、煤为基础、多元发展”的战略方 针，以构建资源节约型、环境友好型社会为宗旨，提出了到“十一五”末单位国 内生产总值的能源消耗降低2 0 、污染物的排放降低4 左右的目标( 与“十五” 末相比) 。为此，政府着力推进循环经济发展，以节约能源资源、调整能源产业 结构、有效抑制低水平重复建设、发展环保产业为重点，启动了1 7 8 项节能、节 水和资源综合利用等重大项目，加快发展清洁环保能源，淘汰落后生产能力，降 低能源资源消耗，加速经济增长方式的转变，促进能源产业升级。【1 2 1 一【1 8 陕北能源化工基地具有十分丰富的煤炭、石油、天然气、岩盐等矿产资源， 是我国唯一的国家级能源化工基地。基地的健康、可持续发展将直接影响到陕北、 陕西乃至全国经济社会的协调、可持续发展。近年来，在各级政府的正确领导和 大力支持下，陕北能源化工基地取得了飞速发展，特别是带动了地方经济的腾飞。 但目前基地发展中的资金投入、协调发展、可持续发展、资源共享等机制还不够 健全，不能满足基地当前及未来发展的需要。正是在国内外能源需求旺盛、世界 各国积极调整能源战略的背景下，笔者认识到陕北能源化工基地在我国经济社会 发展中的重要地位，并针对基地的具体情况，对基地的开发机制进行了详细研究， 以期为完善基地的开发机制尽一份绵力。 1 。2 研究陕北能源化工基地并发机制的意义 陕北能源化工基地是我国“西电东送”、“西气东输”、“西煤东运”的重要供 给地，基地的可持续发展已成为陕北地区经济社会可持续发展的顶梁柱、陕西省 。江国成，姜霄丽2 0 1 0 年中国能源需求量将高达2 3 2 亿吨标准煤，新华嘲：h u p ：w w w , n c w s c n ，2 0 0 4 1 1 6 。 。刘铮，韩乔我国将大力发展可再生能源f n ，证券f ：】报，2 0 0 s 一2 7 1 1 ( b 0 2 ) 。 。曹新重构中国能源发展战略【n 】，中国经济发展观察，2 0 0 6 - 0 3 0 7 。 2 经济社会可持续发展的助动器、全国经济社会协调和可持续发展的润滑剂。因此， 对陕北能源化工基地开发机制的研究，具有十分重要的现实意义。 第一，有利于陕北能源化工基地的协调、可持续发展本文针对陕北能源化 工基地建设中的出现的资金投入机制不健全、自身发展不够协调、能源产业与其 相关产业缺乏有效对接、中央政府与地方政府以及中央企业与当地居民之间的矛 盾等问题，提出了建立“三位一体”的资金投入机制和基地建设中的资金再投入 机制的设想。同时，注重能源基地自身协调发展、能源产业与其相关产业的协调、 基地建设与地方经济社会的协调，提出了完善相应机制的设想，为陕北能源化工 基地的发展提供了理论基础，有利于基地的协调、可持续发展。 第二，有利于陕北地区乃至全国经济社会的可持续发展本文突出了基地可 持续发展在陕北地区、陕西省乃至全国经济社会发展中的重要地位，建议政府采 取“发展循环经济+ 推进经济转型”的可持续发展模式，设立四大循环经济产业 园，建立能源产业与其相关产业的对接机制和能源产业与草畜、林果产业的对接 机制，有利于陕北地区乃至全国经济社会的可持续发展。 第三，有利于政府出台有效促进基地开发建设的政策措施本文根据基地目 前以及未来发展的需要，建议政府通过分割矿产资源产权、对能源开发企业进行 股份制经营并合理分配利益的方式，构建中央政府与地方政府、中央企业与地方 居民的资源共享机制。同时，建议政府设立国家级“陕北能源开发特区”、培育 能源开发资本市场、对基地实行宏观调控的差异政策，为政府出台促进基地开发 建设的政策措施提供了新思路。 1 2 研究对象与研究方法 1 2 1 研究对象 本文以陕北能源化工基地的开发机制作为研究对象，具体研究过程中以基地 现行资金投入机制、协调机制、可持续发展机制、补偿机制、利益分配机制和竞 争机制为突破口，详细分析了机制存在的问题，提出了建立资金投入机制、协调 发展机制、可持续发展机制和资源共享机制的具体设想。 1 2 2 研究方法 定性与定量相结合的方法：本文在研究过程中对所搜集的资料进行了大量定 性分析，探析了基地开发机制的现状与及存在问题，对有关数据进行了详细分析 计算，并在此基础上提出了完善开发机制的设想。 实地调查研究法：执笔前，笔者在省、市各管理部门的协调支持下，收集了 3 大量可贵资料，并走访了延安炼油长、榆天化、镇川浩海盐业、米脂金泰氯碱、 神东电力公司、锦界6 0 万吨甲醇厂、国华电厂、北元化工、清水川电厂、庙沟 门电厂等十多家能源化工企业和神府、榆林两个经济开发区，这些企业都是基地 内具有代表性的能源化工企业，两个经济开发区是基地内仅有的两个能源企业 “孵化器”，通过实地调查，笔者搜集到大量难得的第一手资料，为本文的研究 的奠定了坚实的基础。 比较分析法：研究过程中，笔者除积累了大量基地的第一手资料外，还搜集 了德国、美国、俄罗斯、南非等国家、地区的能源开发经验和我国其它地区的先 进经验，将其与基地的实际情况进行横向比较分析；同时，将基地开发建设的历 史与现状进行了纵向比较。通过比较，提出了完善基地开发机制的设想。 1 3 基本思路与框架结构 1 3 1 基本思路 本文根据陕北能源化工基地开发建设中存在的机制问题，提出了以下完善思 路：一是建立“三位一体”的资金投入机制和能源基地再投入机制；二是建立陕 北能源化工基地的协调发展机制，实现能源化工产业发展与水、电、路和内部生 产要素的协调发展，以及与其他产业、地方经济社会和谐发展；三是通过建立循 环经济产业园和产业对接机制实现基地的健康、可持续发展；四是通过矿产资源 产权分割、股份制经营、资源折旧等方式实现基地各利益主体的资源共享；最后， 建议政府出台相应的政策措旌，引导和支持基地开发建设的顺利进行。通过对基 地开发机制的进一步完善，实现陕北地区经济社会的可持续发展。 1 3 2 框架结构 本文的框架结构如图1 - 1 所示。 4 i 导论l 上r jl 能源开发机掣的理论研究ll l 文献综述；l 理论研究ii 理论依据l 上 厂一戡臌槲竽燃艄题1 基地概述 开发机制现状 开发机制存在问题 _ j l r ii 享善开发机制的设莩ij 资金投入机制协调发展机制可持续发展机制资金共享机制 lll l j l r li 相关学建议ll “陕北能源开发特区” j 培育能源开发资本市场jl 宏观调控差异政策 lil 上 结论与研究展望 圈1 0 l 论文框架结构图 1 4 本文的主要贡献 第一，提出了建立陕北能深化工基地开发的资金投入机审j 的设想。针对陕北 能源开发资金不足和资金外流的现状，提出建立中央政府、地方政府与当地先富 起来的居民对基地开发共同投资的“三位一体”的资金投入机制和能源基地再投 入机制的设想。 第二，提出了构建陕北能源化工基地协调发展机制的设想。针对基地建设受 水、电、路等条件的制约和内部生产要素布局的现状，以及与当地经济、社会的 发展关系，提出基地构建自身协调发展、能源产业与其它产业协调发展、基地建 设与地方经济社会协调发展机制的设想。 第三，提出了构建陕北能源化工基地可持续发展机制的设想将可持续发展 理论与基地具体情况相结合，突出了基地可持续发展的重要地位，探索了基地开 5 发建设的可持续发展模式，提出通过建立循环经济产业园和产业对接机制实现基 地可持续发展的设想。 第四，提出了陕北能源化工基地开发建设中的资源共享机制的设想。借鉴其 它国家和地区的资源共享经验，提出通过矿产资源产权分割、股份制经营、合理 分配利益等方式实现基地内各利益主体的资源共享；同时，根据矿产资源具有类 似于固定资产的特征，提出把矿产资源仿照固定资产折旧的方法进行折旧。 第五，提出了设立国家级“陕北能源开发特区”的设想。建议政府培育能源 开发资本市场和对基地实行差异性宏观调控政策，特别是设立国家级“陕北能源 开发特区”，并在此基础上形成类似“长三角”、“珠三角”的“以榆林为中心的 晋、陕、蒙、宁经济区”，提高基地能源产业的集群化水平。 6 2 能源开发机制研究文献综述 2 1 完善能源开发机制的理论依据 2 1 1 可持续发展理论 ( 1 ) 可持续发展理论的产生 “可持续发展”( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 一词最早出现于1 9 8 0 年由世界 自然保护同盟在世界野生动物基金会支持和协助下制定的世界自然保护大纲， 第一次将人类现在和未来的发展和福利与对促进发展的人类经济活动进行可持 续管理联系起来。可持续发展概念的第二次明确提出是在1 9 8 7 年世界环境和发 展委员会( w e c d ) 发表的我们共同的未来报告中，该报告对可持续发展的 定义为：“既满足当代人的需求又不危及后代人满足其需求的发展”。1 9 9 2 年联 合国环境与发展会议上可持续发展获得了世界各国的普遍认可，中国政府积极响 应，率先于1 9 9 4 年3 月颁布了中国2 1 世纪议程。此后，理论界便从各种不同 的角度来研究可持续发展，形成可持续发展研究的热潮。目前，可持续发展的概 念已被全世界普遍接受，走可持续发展之路成为全人类的共同目标。【1 9 1 2 1 】 ( 2 ) 可持续发展理论的基本内涵 可持续发展是指“既满足当代人的需要又不危及后代人满足其需求的发展。” 可持续发展理论提出的直接现实基点是解决生态恶化的困境，寻求克服传统发 展方式对自然生态和环境的负面影响的有效途径。可持续发展理论立足于环境和 自然资源角度提出的关于人类长期发展的战略和模式，特别强调环境承载能力和 资源的永续利用发展进程的重要性和必要性，它的基本内涵包括三个方面。首先， 可持续发展鼓励经济增长。它强调经济增长的必要性，必须通过经济增长提高当 代人福利水平，增强国家实力和社会财务。但可持续发展不仅要重视经济增长的 数量，更要追求经济增长的质量。这就是说，经济发展包括数量增长和质量提高 两部分。数量的增长是有限的，而依靠科学技术进步，提高经济活动的效益和质 量，采取科学的经济增长方式才是可持续的。因此，可持续发展要求重新审视如 何实现经济增长。其次，可持续发展的标志是资源的永续利用和良好的生态环境。 可持续发展要求在严格控制人口增长、提高人口素质、保护环境和资源永续利用 的条件下进行经济建设，保证以可持续的方式使用自然资源和环境成本，使人类 的发展控锖在地球的承载能力之内。最后，可持续发展的目标是谋求社会的全面 进步。可持续发展理论认为，世界各国的发展阶段和发展目标可以不同，但发展 。王玉婧町持续发展理论探源及其经济学思考u l ，经济问题探索，2 0 0 4 ，( 7 ) 。 。孙国强循环经济的新范式：循环经济生态城市的理论与实践【m 】北京：清华人学出版社，2 0 0 5 ，3 ，p 1 6 。 。任保平可持续发展经济学基本理论问题研究的述评【j 】，中国人u 、资源与环境，2 0 0 4 ，( 5 ) 。 。潘玉君可持续发展原理【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 5 ，4 ，p 4 7 。 7 的本质应当包括改善人类生活质量，提高人类健康水平，创造一个保障人们平等、 自由、教育和免受暴力的社会环境。这就是说，在人类可持续发展系统中，经济 发展是基础，自然生态保护是调节，社会进步才是目的。而这三者又是一个相互 影响的综合体，只要社会在每一个时间段内都能保持与经济、资源和环境的协调， 这个社会就符合可持续发展的要求。1 2 2 】一【2 3 】 ( 3 ) 可持续发展韵基本原则” 公平性原则：所谓的公平性是指机会选择的平等性。这里的公平具有两方面 的含义：一方面是指代际公平性，即世代之问的纵向公平性；另一方面是指同代 人之间的横向公平性。可持续发展不仅要实现当代人之间的公平，而且也要实现 当代人与未来各代人之间的公平。 可持续性原则：这里的可持续性是指生态系统受到某种干扰时仍能保持其生 产率的能力。资源环境是人类生存与发展的基础和条件，离开了资源环境就无从 谈起人类的生存与发展。资源的持续利用和生态系统的可持续性的保持是入类社 会可持续发展的首要条件。可持续发展要求人们根据可持续性的条件调整自己的 生活方式，在生态可能的范围内确定自己的消耗标准。 和谐性原则：可持续发展不仅强调公平性原则，同时也要求具有和谐性，正 如我们共同的未来报告中所指出的：“从广义上说，可持续发展的战略就是 要促进人类之间及人类与自然之间的和谐。”如果每个人在考虑和安排自己的行 动时，都能考虑到这一行动对其他人( 包括后代人) 及生态环境的影响，并能真 诚地按“和谐性”原则行事，那么人类与自然之间就能保持一种互惠共生的关系， 也只有这样，可持续发展才能实现。 需求性原则：人类需求是由社会和文化条件所确定的，是主观因素和客观因 素相互作用、共同决定的结果，与人的价值观有关。与传统发展模式相比，可持 续发展坚持公平性和长期的可持续性，立足于人的需求而发展，强调人的需求而 不是市场商品。可持续发展是满足所有人的基本要求，向所有人提供实现美好生 活愿望的机会。 高效性原则：可持续发展的前四项原则已经构成了可持续发展高效性的基 础。不同于传统经济学，这里的高效性不仅是根据其经济生产率来衡量，更重要 的是根据人们的基本需求得到满足的程度来衡量，是人类整体发展的综合和总体 的高效。 阶段性原则：可持续发展是以满足当代人和未来各代人的需求为目标，而随 着时间的推移和社会的不断发展，人类的需求内容和层次将不断增加和提高，所 以可持续发展本身隐含着不断地从较低层次向较高层次的阶段性过程。 。孙国强循环经济的新范式：循环经济生态城市的理论与实践【m 】北京：清华大学出版社，2 0 0 5 ，3 ，p 1 8 1 9 。 8 ( 4 ) 可持续发展理论的启示 可持续发展理论使我们认识到，陕北能源化工基地在开发建设中不仅要考虑 当代人和部分人的利益，还要考虑后代人和更多数人生存和发展的需求；不仅要 实现能源的高效开发和利用，还要致力于生态环境的保护与治理；不仅要顾及中 央政府和中央企业的利益，还要顾及地方政府、企业和群众的长远利益；不仅要 实现能源产业的可持续发展，还要实现能源产业与其它产业的对接，带动其它产 业的可持续发展。通过基地能源开发机制的完善，保证陕北地区人口、经济与环 境的协调和可持续发展。 2 1 2 产业集群理论 ( ，) 产业集群理论的产生 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r i n g ) 又被称为产业区、企业集群等，是指相同 或相关行业的企业和机构在特定的地理位置聚集而形成的紧密联系的集合体。o 产业集群的历史十分悠久，手工业时代就已出现产业集群，而且是手工业发展过 程中十分突出的现象。最先对产业集群现象进行研究的是著名经济学家马歇尔 ( m a r s h a l l ) 。，他在经济学原理一书中，对产业集群的规模经济进行了深入 的研究，他认为正是外部规模经济的存在导致了产业集群的形成和发展，同时他 还指出集群会带来外部范围经济。阿尔弗雷德韦伯是工业区位理论的创始者， 他从工业区位理论的角度阐释了产业集群现象。波特把产业集群定义为“在某一 特定领域( 通常以一个主导产业为主) 中，大量产业联系密切的企业以及相关支 撑机构在空间上聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现象”，他提出了新竞争经 济学的产业集群理论。 2 0 世纪9 0 年代以来，特别是2 0 0 0 年以来，产业集群现 象引起经济学界、管理学界及地理学界的重视，产业集群理论成为新型的区域经 济发展的理论。【2 4 2 7 1 ( 2 ) 产驶集群的特征。 从资源禀赋的角度来看，产业集群是一种按最佳的方式将菜一地区的各种资 源要素有效地组织起来从事某种对本地区来讲最具有竞争优势的经济活动的一 种资源配置方式，它具有共生性、互动性和柔韧性三大特征。所谓公共性是指产 业集群内众多的企业在产业上具有关联性，能共享诸多产业要素，包括专业人才、 。何继善，戴卫明产业集群的生态学模型及生态平衡分析m ，北京师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 ，( 1 ) 。 。胡振鹏，童亮产业集群的理论与实践及其对江西在中部崛起的启示【j 】，南昌航空工业学院学报( 社会科 学版) ，2 0 0 3 ，( 9 ) 。 。m a r s h a l la f r i n c j p l e so f e c o n o m i c s ( 8 t he d n ) i m 】。l o n d o n ：m a c m i u a n 1 9 2 0 。张纯记产业集群理论对我国高新技术产业发展的启示【j 】，临沂师范学院学报，2 0 0 4 ，( 3 ) 。 。张孝锋，喻俊产业集群的成网溯源及其对地方政府集群规划的启示阴，企业经济，2 0 0 4 ，( n ) 。 。范金，郑庆武，梅娟，应用产业经济学【嗍北京：经济管理出版社，2 0 0 4 ，1 2 ，p 8 2 。 9 市场、技术和信息等。一些互补产业则可以产生共生效应，集群内的企业因此获 得规模经济和外部经济的双重效益。所谓互动性是指产业集群内的企业既有竞争 又有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的关联，由这种互动形成 的竞争压力、潜在压力有利于构成集群内企业持续的创新动力，并由此带来一些 列的产品创新，促进产业升级的加快。至于柔韧性则是指由于集群内积聚了大量 的经济资源和众多的企业，一方面，高度聚集的资源和生产要素处于随时可以利 用的状态，为集群内的企业提供了极大的便利，降低了企业的交易成本；另一方 面，大量企业的存在也使集群内的经济要素和资源的配置效率得以提高，达到了 效益的极大化。产业集群内自发形成的这种经济资源与企业效益的良性运作，增 加了集群适应外界变化的能力，使产业集群具有一般经济形态所不可比拟的柔韧 性，造就了产业集群得以持续繁荣不衰的优势。【2 8 ( 3 ) 产业集群的竞争优势。 产业集群具备了单个企业或机构所不具有的独特优势，具体表现在：一是专 业化分工提高效率。在产业集群内部，大量企业聚集在一起，使区域内企业通过 分工与协作，为专业化企业提供了大量的生存机会，也使得它们整体实现规模经 济，相互促进发展，不断提高产业集群整体的生产效率。二是降低交易成本。在 产业集群区域内，企业与企业、人与人之间的合作往往基于共同的社会文化制度 背景和共同的价值观，使得信任基础得以建立，交易双方容易达成交易并履行合 约，节省企业搜索市场信息的时间和费用，导致交易成本降低。三是获得外部经 济效应。企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外投资，并利用地 理接近性节省相互间物质和信息流的转移费用，从而降低成本，使得单个企业在 合作基础上实现外部规模经济。四是劳动力市场共享。一方面，集群内容易形成 充足的劳动力市场供给，吸引新企业迁入，也吸引了拥有丰富专业技术和管理经 验的人才涌入，使企业很容易获得各种类型的人才；另一方面，劳动力市场具有 流动性强的特点，劳动力快速流动对自身素质要求加大，也促进了信息、技术、 知识的扩散和传播，并增加了创新的机会。五是企业在竞合博弈中获益。产业集 群把竞争从企业之间提升到产业集群之间，单个企业必须通过与集群内企业的竞 争与合作的博弈，借助于提高集群的整体竞争力来实现自身的存在和发展，六是 创新能力强。产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并日益成为创新中 心；企业之间的持续联系有助于企业通过相互学习改进技术、机器的适用性以及 市场理念：产业集群的柔性有助于抓住市场机会采取创新行动；存在于集群内的 现实与潜在的竞争压力，促使集群的创新；集群内企业之间容易建立起协同与信 息机制等。【2 9 。庸立峰产业集群竞争优势的经济机理分析川，边疆经济与文化，2 0 0 5 ，( 1 ) 。 1 0 ( 4 ) 产业集群理论的启示 产业集群理论使我们认识到，陕北能源化工基地的开发建设应以能源工业园 区建设为依托，以培育能源产业集群为目的，在区域内合力布局能源企业，提高 企业之间的协作能力和共享生产要素的水平，在降低单个企业的外部成本的同 时，使资源的配置效率得到明显提高，进而增强产业和企业的市场竞争力。 2 1 3 清洁生产理论 ( 1 ) 清洁生产理论的产生“ 清洁生产的概念由联合国环境规划署( u n