（林业经济管理专业论文）示范林业伙伴合作机制研究.pdf

摘要 目前，国际上森林可持续经营的实践模式仍处于探索之中。本研究以示范林业( 全 新的森林可持续经营实践) 为背景，以示范林业伙伴合作为研究对象，运用参与式诊 断和设计方法，基于利益相关者理论和博弈理论对示范林业伙伴合作的效果和问题等 进行分析，从而构建一套适合当地水平的，可以促使各伙伴共同参与森林可持续经营 的伙伴合作机制，以推动中国森林可持续经营实践进程。 主要研究过程和结论是： ( 1 ) 阐述了国际示范林业网络和临安示范林业的建立过程，分析了国内外森林可 持续经营和伙伴合作的研究现状，提出了本研究的主要目标、研究方法、研究内容和 研究创新之处。 ( 2 ) 选择了利益相关者理论和博弈理论作为本研究的理论基础，并以利益相关者 为主线。 ( 3 ) 阐述了示范林业伙伴和伙伴合作的主要活动。在此基础上运用利益相关者理 论对伙伴合作的效果进行了分析，包括基于不同伙伴的满意度评价和主要利益相关者 的受益分析，认为示范林业利益相关者都在示范林业建设过程中直接或间接受益。分 析了目前伙伴合作中存在的主要问题，包括：示范林业伙伴委员会经济实力弱，尚未 取得合法地位；示范林业伙伴多方参与尚未成熟；伙伴合作尚未实现利益相关者管理； 缺乏伙伴合作必要的监督和绩效评估等。 ( 4 ) 构建了示范林业伙伴合作机制。提出了示范林业伙伴合作机制构建的目标、 原则，总目标足构建一套能适合当地水平，促使各伙伴共同合作，推进森林可持续经 营实践的伙伴合作机制；机制构建遵循有效性原则、系统性原则、开放性原则和持续 性原则；同时，认为关键的机制包括伙伴的多方参与机制、利益协调与共享机制、监 督和绩效评估机制。这些机制相互联系构成了示范林业伙伴合作机制的整体框架。 关键词：示范林业；伙伴合作机制；森林可持续经营；利益相关者；博弈；临安市 示范林业伙伴合作机制研究 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ep r a c t i c a lm o d e lo fs u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n ts t i l l h a sb e e n d i s c u s s e d a c c o r d i n gt ot h eb a c k g r o u n do fm o d e lf o r e s ta n d t h er e s e a r c ho b j e c to fp a r t n e r s c o o p e r a t i o ni nm o d e lf o r e s t ，t h i ss t u d yu s e dt h ep a r t i c i p a n td i a g n o s i sa n dd e s i g nt oa n a l y z e t h ee f f e c t sa n dp r o b l e m so ft h ep a r t n e r sc o o p e r a t i o ni nm o d e lf o r e s tb a s e do nt h e s t a k e h o l d e r sa n dg a m et h e o r y , t h e ni tb u i l tt h ee f f e c t i v ep a r t n e r s h i pc o l l a b o r a t i v e m e c h a n i s mw h i c hm e e t st h el o c a ll e v e la n di n d u c e da l lt h ep a r t n e r st oj o i nt h es u s t a i n a b l e f o r e s tm a n a g e m e n tf o rp r o m o t i n gt h ep r a c t i c a lp r o c e s so fs u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n ti n c h i n a t h em a i nr e s e a r c hp r o c e s sa n dr e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： ( 1 ) i ti n t r o d u c e dt h ec o n s t r u c t i o no fi n t e r n a t i o n a lm o d e lf o r e s tn e t w o r ka n dl i n a n m o d e lf o r e s t ，t h er e s e a r c hs t a t u sq u oo fs u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n ta n dp a r t n e r s c o o p e r a t i o na l lo v e rt h ew o r l d t h e n ，i tp u tf o r w a r d t h em a i no b j e c t ，t h er e s e a r c hm e t h o d s ， c o n t e n ta n dt h ei n n o v a t i o n ( 2 ) i ts e l e c t e dt h es t a k e h o l d e r sa n dg a m et h e o r ya st h et h e o r e t i c a lb a s i so nt h i ss t u d y , a l s ou s e dt h es t a k e h o l d e r st h e o r ya st h em a i n l i n eo ft h i st h e s i s ( 3 ) i ti n t r o d u c e dt h em a i na c t i v e so fp a r t n e r si nm o d e lf o r e s t ，a n a l y z e dt h ee f f e c t so f p a r t n e r sc o o p e r a t i o ni n c l u d i n gt h ed e g r e eo fs a t i s f a c t i o ne v a l u a t i o no fd i f f e r e n tp a r t n e r s a n da r g u e dt h a tt h es t a k e h o l d e r sh a v et h ed i r e c to ri n d i r e c tb e n e f i t sf r o mt h ed e v e l o p m e n t o fm o d e lf o r e s t a l s oi tp o i n t e dm a n yp r o b l e m sw h i c he x i s t e di nt h ep a r t n e r sc o o p e r a t i o n ， s u c ha st h ed e f i c i e n c yo fl e g a ls t a t u s ，f i n a n c i a ls u p p o r t ，m u l t i p a r t i c i p a t i o n ，s t a k e h o l d e r s m a n a g e m e n t ，m o n i t o r i n ga n de v a l u a t i o nm e c h a n i s m ，a n ds oo n ( 4 ) i tp u tf o r w a r dt h eo b j e c t i v e p r i n c i p l ea n dc o n t e n to fp a r t n e r s h i pc o l l a b o r a t i v e m e c h a n i s mi nm o d e lf o r e s t t ob u i l tt h ee f f e c t i v ep a r t n e r s h i pc o l l a b o r a t i v em e c h a n i s m w h i c hm e e t st h el o c a ll e v e la n di n d u c e da l lt h ep a r t n e r st oj o i nt h es u s t a i n a b l ef o r e s t m a n a g e m e n tf o rp r o m o t i n gt h ep r a c t i c a lp r o c e s so fs u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n ti st h e m a i no b j e c t i v e ，t h ep r i n c i p l ei n c l u d e dt h ev a l i d i t y , s y s t e m a t i c ，o p e na n ds u s t a i n a b l e ，t h e k e ym e c h a n i s mi n c l u d e dst h em u l t i p a r t i c i p a t i o nm e c h a n i s m ，b e n e f i t sb a l a n c ea n ds h a r e m e c h a n i s ma n dm o n i t o r i n ga n de v a l u a t i o nm e c h a n i s m k e yw o r d s ：m o d e lf o r e s t ；s u s t a i n a b l ef o r e s tm a n a g e m e n t ；s t a k e h o l d e r s ；g a m et h e o r y ； l i n a n 示范林业伙伴合作机制研究 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文，是在指导教师指导下，通过我的努力取得的成果，并且是自 己撰写的。尽我所知，除了文中作了标注和致谢中已经作了答谢的地方外，论文中不包含其他人 发表或撰写过的研究成果，也不包含在浙江林学院或其他教育机构获得学位或证书而使片j 过的材 料。与我一同对本研究做出贡献的同志，都在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如被查有严 重侵犯他人知识产权的行为，由本人承担应有的责任。 学位论文作者亲笔签名：丝 论文使用授权的说明 本人完全了解浙江林学院有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权送交论文的复印件， 允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文。 保密，在年后解密可适用本授权书。口 不保密，本学位论文属于不保密。口 ( 请在方框内打。”) 学位论文作者亲笔签名：垒盗日期：硇啦 指导教师亲笔签名： 蹦眨二期：学 示范林业伙伴合作机制研究 1 绪论 1 1 研究背景 联合国环境与发展大会后，森林可持续经营得到了国际社会的充分关注，从研究 领域看，其重点已从可持续经营目标、标准和指标体系等理论研究转向森林可持续经 营的实践( 沈月琴等，2 0 0 1 ) 。通过一系列的林业会议和研讨已经达成共识，即必须 缩小森林可持续经营的目标和政策与实地操作的差距。在此背景下，许多国家和机构 都在考虑以当地合适的操作尺度为基础建立全球实践网络，并作出了实际努力。起源 于加拿大的国际示范林业网络( i n t e r n a t i o n a lm o d e lf o r e s t n e t w o r k 简称i m f n ) 就是 森林可持续经营实践的代表。 1 1 1 国际示范林业网络和临安示范林业 1 1 1 1 国际示范林业网络 i m f n 作为森林可持续经营的一种创新形式，由加拿大在里约热内卢会议期间提 议，它起源于1 9 9 1 年加拿大自己创立的加拿大示范林业网络。i m f n 的建立是基于 以下坚定信念：森林是可以以可持续的方式来经营的，这种方式可同时确保当代和后 代的经济、环境和社会需求；坚信所有利用森林资源的机构、组织、社团或个人，由 于其各自对森林资源可持续经营的特殊理解和认可，能够携手为促使森林资源的可持 续利用创造条件。同时，i m f n 的主要目的在于寻求一种解决当| j 林业发展中的热 点和难点问题的有效方法( 黍勿，1 9 9 4 ) 。i m f n 的建立标志着在追求森林可持续经 营的过程中，在生态系统与司法权限内积极促进实践能力建设的重要承诺。i m f n 目 前由渥太华国际发展研究中心( i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tr e s e a r c hc e n t r e 简称i d r c ) 下设的一个秘书处负责，该秘书处为现有的示范林业地区提供技术和组织方面的支 持，同时针对一些特殊领域促进各地之间的网络建设( 沈月琴等，2 0 0 7 ) 。目前，该 秘书处由一个与加拿大政府保持一定距离的国际指导委员会来管理和运作。 加拿大示范林业网络已建立并拥有1 1 个示范林业区域的林业发展示范体系 ( x i a o l uz h o u 等，2 0 0 6 ) 。各林业示范区的面积一般都为1 0 1 5 0 万h m 2 ，示范林 业的总面积超过了7 0 0 万h m 2 。加拿大示范林业不仅持续稳定地向社会提供所需的木 材和其他林产品，而且还解决了当地水污染、生物多样性、野生动物栖息地、社会稳 定以及文化娱乐等方面的问题。加拿大的示范林业一般由示范林业所在区域有关的团 体或者个人共同经营，工作计划和目标则由参与示范林业建设的各方通过协商来确 定。 加拿大示范林业的组织机构主要包括董事会、调研组、伙伴常务委员会、伙伴交 流委员会、伙伴公平委员会、土地所有者委员会、森林科学委员会等多个部门。董事 示范林业伙伴合作机制研究 会主要具有定期组织开会，听取示范林业职员的汇报，指导并赋予他们处理事务的权 力，一般由会员选举的代表和当地政府职能部门共同组成。目前加拿大示范林业的伙 伴规模不断加大，一个示范林业的伙伴数量通常达到1 0 0 多个，伙伴类型包括政府相 关职能机构、高等院校和研究院所、自然保护区、产业协会、企业以及各种非营利组 织等与森林可持续经营相关的不同群体。伙伴之间通过定期的示范林业研讨会和论坛 以及示范林业专属的电子数据库实现信息共享和交流，同时组织还建立技术专家组与 其他示范林业伙伴关系合作，共同促进当地森林可持续经营的进程。 1 1 1 2 亚太示范林业网络 亚洲国家由于受到经济社会条件的制约，在推进森林可持续经营实践方面仍存在 较多困难，因此，在联合国环境与发展大会上，日本政府承诺帮助亚洲国家推进森林 可持续经营实践。2 0 世纪9 0 年代末，日本政府开始倡导构建整个亚太区域的示范林 业网络，并资助第一期亚太区域示范林业网络的项目，希望能够形成亚太区域间统一 的森林可持续经营的框架和标准。当时加入亚太区域的示范林业网络包括中国、缅甸、 菲律宾和泰国等国家( t a n gh o nt a t ，2 0 0 1 ) ，主要由日本农林水产省下属的国际林业 合作办公室负责日常事务。2 0 0 3 年以后加拿大开始资助亚太示范林业网络项目，参 与亚太示范林业网络的国家也开始不断增加。目前包括中国、缅甸、菲律宾和泰国、 印度以及印度尼西亚等困家。亚太示范林业网络所开展的活动包括对当地森林可持续 经营实践进行指导和论证；建立区域之间的专家培训工作组；鼓励网络中的不同国家 在自己的范围内成立示范林业伙伴委员会和区域项目咨询委员会等。 1 1 1 3 临安示范林业的建立 临安市是浙江省8 个林业重点县之一，是沿海开放性山区县，是太湖水系的源头。 市域东西长1 0 0 余k m ，南北宽5 0 余k m ，2 0 0 6 年土地总面积3 1 2 6 8 k m 2 ，辖4 个街 道2 2 个乡镇6 6 2 个行政村，总人1 3 为5 1 2 1 万人，2 0 0 6 年，全市实现生产总值1 5 8 7 亿元，财政总收入1 4 7 亿元，城镇居民人均可支配收入1 63 6 0 元，农民人均纯收入 8o l1 元( 临安统计年鉴，2 0 0 6 ) 。临安市森林资源丰富，林地是土地利用结构的主体。 根据第五次森林资源清查数据，临安市林业用地面积2 6 1 万h m 2 ，活立木总蓄积 8 3 0 0 万m 3 ，林分蓄积8 2 3 1 万m ，森林覆盖率7 6 5 ，主要生产茶叶、毛竹、笋干、 山核桃、木材等林产品。林业收入是当地农民的主要经济来源，2 0 0 6 年农民人均林 业收入占农民人均收入的5 0 。 随着国际社会对森林可持续经营实践的日益重视，包括中国在内的亚太区域，作 为全球森林资源重要的组成部分，也丌始寻求试验示范地区，探索实施森林可持续经 营的道路。1 9 9 8 年，中国林科院专家考察临安林业，积极推荐临安加入国际示范林 业项目。1 9 9 9 年3 月，示范林业国际研讨会在临安市召开，来自国际示范林业网络 ( i m f n ) 、联合国粮农组织( f a o ) 等囝际组织和国家的6 0 余名代表参加会议，分 析了临安在森林可持续经营方面取得的成功经验和有利条件，认为临安具有很强的代 2 示范林业伙伴合作机制研究 表性和典型性，确定在临安建立中国第一个示范林业。 2 0 0 0 年1 1 月，当地林业主管部门、科研和推广机构、高等院校及其他关心森林 可持续经营的团体和个人共同参加了示范林业伙伴大会，正式建立了临安示范林业， 并且制定伙伴委员会章程，通过伙伴大会正式选举产生了临安示范林业的伙伴委员 会，并确定临安示范林业由中国示范林业秘书处、临安示范林业伙伴委员会和当地政 府共同管理。 临安示范林业组织机构目前主要包括：伙伴委员会、技术和咨询委员会、秘书处、 各专业小组( 图1 1 ) 。示范林业伙伴合作的运行主要是在示范林业伙伴委员会的领导 下，协调各组织机构的工作，对示范林业和全体伙伴的工作进行指导和决策。由伙伴 委员会组织全体伙伴会议，根据伙伴的实际要求，确定开展活动的内容。示范林业秘 书处对伙伴委员会做出的决策进行实施，将决策具体化，分配给各示范林业专业小组 完成。 图l l 临安示范林业组织框架 f 嘻1 - 1t h eo r g a n i z a t i o no fl i n 叠nm o d e lf o r e s t 1 1 2 国内外研究现状 1 1 2 1 森林可持续经营研究现状 联合国环境与发展大会提出的关于森林问题的原则声明把森林可持续经营定 义为：“可持续经营意味着对森林、林地的经营和利用时，以某种方式、一定的速度 在现在和将来保持其生物多样性、生产力、更新能力、活力和实现自我恢复的潜力； 在地区、国家和全球水平上保护森林生态、经济和社会功能，不损害其他生态系统。 示范林业伙伴合作机制研究 ( 韩素梅，2 0 0 1 ) 。国际上有关的森林可持续经营标准与指标的主要区域性进程，主 要有蒙特利尔进程、赫尔辛基进程、塔拉波托( t a r a p o t o ) 倡议、非洲干旱区进程、 中美洲进程、近东进程、国际热带木材组织( i t t o ) 进程、非洲木材组织( a t o ) 进程和亚洲干旱区进程等9 个进程。这些进程的标准与指标涉及森林可持续经营的经 济、环境和社会等各个方面( 雷静品等，2 0 0 4 ) 。在森林可持续经营实现途径方面， 森林的微观经营技术体系和宏观管理体系是森林可持续经营的2 个基本途径。微观经 营途径主要包括微观经营主体建设和微观经营技术体系的构建，宏观实现途径包括市 场经济调控途径、政府宏观调控途径和公众参与途径( 杨建洲，2 0 0 1 ) 。同时可以运 用参与性设计的方法从优化森林可持续经营的政策环境和规范政策系统运行两方面 入手，提出科学、合理和有效的适合临安当地水平的森林可持续经营综合设计方案( 沈 月琴等，2 0 0 2 ) 。 1 1 2 2 示范林业研究现状 由于示范林业发展的起步较晚，对它还没有形成明确的定义。目前国内外学者主 要从它的不同特征角度进行了定义。jc a r l o sc o l l a r t er ( 2 0 0 2 ) 认为示范林业是以 林业为主导的，并与一系列利益群体相联系的一片描绘清晰的地理区域。这些利益群 体在以下几个方面达成一致：发展一种共享的可持续性的当地视野；在有限资源 的情况下定义战略目标、客观事实以及管理方法等以达到可持续经营目标；根据目 标采取具体行动；通过共同工作以及网络的支持和经验分享使其有效；无论在当 地社区、政府、私人或公共机构还是学院机构中分享成果和共同面对挑战。在粮农组 织的内参上认为，示范林业是一片大规模的森林生态系统，它结合了森林的多种用途 和价值，对其感兴趣的直接或间接的利益相关群众可以参与到示范林业的决策中来并 且示范林业的自然资源应该被利用和管理( m o d e lf o r e s ta n dt h em o d e lf o r e s t a p p r o a c h ，1 9 9 9 ) 。 示范林业强调当地人们参与的重要性，在促进森林可持续经营上拥有巨大的成 功，它反映了当地的社会价值和不同的林业需要。示范林业通过科学技术的支撑，可 以使得人民对森林产生直接的兴趣，并且使得人们可以参与到如何使森林可持续经营 的决策中来。j o h nk n a y s m i t h ( 2 0 0 1 ) 将示范林业归纳为3 个基本要素：与当地价值 和需求的相关性；多样化和动态的伙伴机制：可持续的森林经营。同时，他认为示范 林业的原则应包括建立决策一致性，当地人们的参与性，政府、研究机关以及产业的 合作，并提出人是森林财产的一个完整部分，因此人是达到森林可持续经营过程的一 个完整部分。 1 1 2 3 伙伴合作机制研究现状 目前，国内外研究主要集中在合作机制方面。吴海滨，李垣( 2 0 0 4 ) 提出了促进 联盟合作的硬性机制和柔性机制。硬性机制的具体实施是通过在契约中制定完备的惩 罚措施、保障措施以改变联盟各方的支付函数，进而影响博弈方的最终决策来实现最 4 示范林业伙伴合作机制研究 终的联盟稳定，即最终要靠第三方力量( 法律) 作为保障。柔性机制强调在层级控制和 契约控制形式以外，利用社会控制这种形式加强合作双方的信任和互动，以促进联盟 的稳定和协调。以道德体系为基础的隐性责任在柔性机制中将发挥主要作用。田中伟 ( 2 0 0 3 ) 利用麦克洛伊德模型对企业集群技术创新合作机制进行了研究，结果表明在 长期合作基础上的集群式企业在政府的政策引导下，可以消除搭便车现象在集群内形 成一种不需要第三方干预的自我增强合作创新机制。王勇，陈俊芳( 2 0 0 3 ) 将在非对 称信息环境下供应链联盟中的合作机制分为合同合作机制和程序合作机制。合同合作 机制在给定的信息结构下为供应链成员进行合作提供了制度安排。程序合作机制主要 针对这些制度安排是如何被使用的。合同合作机制涉及成员之间的权利分配问题，而 程序合作机制涉及成员之间的信息交换问题。褚伟( 2 0 0 4 ) 提出了长三角区域金融合 作的3 个机制，包括：( 1 ) 信息流动机制；( 2 ) 资金流动机制；( 3 ) 人才流动机制。刘 亚非，陈德权( 2 0 0 5 ) 提出应形成宏观、中观和微观三个层次体系的非营利机构合作 管理机制。此种机制的特点在于既尊重市场的发展规律，又体现政府的宏观调控职能， 同时也突出了行业协会的独特地位，更调动了非营利机构的积极性。这几方面密切结 合，缺一不可，从而构成了非营利机构及全行业健康而又充满竞争力发展的根本制度 保障和科学严密的管理体系。 在伙伴合作机制的研究方面，沈月琴( 2 0 0 4 ) 认为伙伴合作机制主要表现为政府 与非政府组织、企业等社会各界之i 、日j 的合作，其目的是力图将企业等拥有的社会资金 和技术等资源，在有效的经济杠杆和激励机制下，更多地用于林业可持续经营领域， 以推动森林可持续经营进程。在伙伴合作秒t $ , j 下，所有伙伴都可按照自己的兴趣、能 力和意愿参加。但每个伙伴应按照自己的优先权去完成伙伴机构的目标，并对自己的 行动负责。m a t h e w sj 等( 1 9 9 6 ) 指出合作伙伴是在一定时期内保持信息互通、风险 共担、利益共享的信任合作关系，从而保证实现某个特定的目标和利益的群体。郝洁 ( 2 0 0 4 ) 认为伙伴合作机制最主要是表现在当地林业管理部门与非政府组织和企业等 社会各界之间的合作关系。在示范林业伙伴合作机制的形成方面，j o l l l lkn a y s m i t h ( 2 0 0 1 ) 认为每一个示范林业应存在一个包含诸多利益群体的伙伴合作委员会，其中 包括当地社区、公众利益群体、不同级别政府、产业组织、当地居民和教育机构。示 范林业伙伴合作机制应该是透明、民主并且可以体现决策的一致性。其规则应由各伙 伴定义，视当地情况而定。示范林业伙伴合作j 6 ) l c , j j 的主要内容应包括：伙伴的信息、 经验和理念有效交流，使得各示范林业共同提高；通过伙伴委员会制定当地示范林业 的战略目标；通过伙伴委员会下面的一定数量的工作组设计一系列的战略行动以达到 此战略目标。s t e p h e nw y a t t ( 2 0 0 3 ) 在此基础上扩充了示范林业合作伙伴机制的内容， 认为为了满足不同伙伴的需求成功的伙伴关系，应该发展林业经营所需的创新结构和 技术。 伙伴合作机制应以自愿达成协议的方式来建立和实施，有主要组织者发出倡议， 示范林业伙伴合作机制研究 只要得到自愿参与的政府、非政府组织或者企业同意，承诺他们将致力于该“伙伴关 系”目标的实现，就可以成为合作伙伴。 1 1 3 研究视角 从森林可持续经营角度来看，国内外学者对森林可持续经营的进程、指标体系、 发展模式等都进行了相关研究，但是对于示范林业这种新的森林可持续经营实践 形式的研究主要以介绍为主，没有深层次分析示范林业发展的效果和存在的问题。 从伙伴合作机制的研究来看，国内外对于“自下而上一，共同参与决策的伙伴合 作机制作了一些相关的研究，但总体上侧重于营利组织中供应链之间的伙伴合作机制 研究，对于非营利组织的伙伴合作机制研究面比较狭窄，主要停留在非营利组织激励 机制上。 对于示范林业的伙伴合作机制研究，国内外尚无先例。因此，本研究以临安示范 林业伙伴合作为研究对象，以促进森林可持续经营为目标，在对各伙伴进行参与式诊 断基础上，运用利益相关者理论和博弈理论对示范林业伙伴合作的效果和问题等进行 分析，从而构建一套适合当地水平的，可以促使各伙伴共同参与森林可持续经营的伙 伴合作机制，以推动中国森林可持续经营实践进程。 1 2 研究目标、研究过程和研究内容 1 2 1 研究目标 1 2 1 1 总目标 总目标是：构建一套适合当地水平的、可以促使各伙伴共同参与森林可持续经营 的示范林业伙伴合作机制，以促进森林可持续经营实践的发展。 1 2 1 - 2 具体目标 具体目标包括：掌握临安示范林业伙伴合作丌展以来的运行状况和所取得的效 果；分析示范林业伙伴合作存在的问题；构建一套适合当地水平的、可以促使各 伙伴共同参与森林可持续经营实践的示范林业伙伴合作机制。 1 2 2 研究过程和研究内容 1 2 2 1 研究过程及内容框架 研究包括一个过程，或由一个过程组成，一般研究过程包括：问题提出目标 计划和设计研究产生研究结果阐明结果及引出结论( 唐埃思里奇， 1 9 9 8 ) 。在遵循一般研究过程的前提下，根据本研究的实际需要确定了研究过程及内 容框架( 图1 2 ) 。 ( 1 ) 问题。过程最初始于一个问题研究者感到需要认识某种事物。根据临安 示范林业伙伴合作的运行状况，从推进森林可持续经营实践的目标出发，建立一个有 示范林业伙伴合作机制研究 效的伙伴合作机制显得尤为重要。 ( 2 ) 提出目标。在确定问题的基础上，提出了构建一套适合当地水平的、有效的 示范林业伙伴合作机制的目标。 ( 3 ) 计划和设计研究。根据目标，以利益相关者理论为主，结合博弈理论，进入 分析设计和产出结果阶段，主要包括示范林业伙伴合作运行的效果和存在问题的分 析。 ( 4 ) 产出研究结果。根据目前伙伴合作存在的问题，构建一套适合当地水平的、 有效的示范林业伙伴合作机制。 1 2 2 2 主要研究内容 主要研究内容包括5 个部分： 第1 章：引占。对论文的写作背景、研究目标、研究过程、研究方法和研究的创 新之处进行了归纳。 第2 章：示范林业伙伴合作机制研究的理论基础。从研究视角和重点出发，主要 对利益相关者理论和博弈理论的相关内容进行了论述。 第3 章：示范林业伙伴合作运行及问题分析。对示范林业伙伴合作运行的效果和 存在的问题进行了分析。其中使用利益相关者的受益分析方法对示范林业伙伴合作运 行的效果进行了分析，使用博弈理论对目前示范林业伙伴合作存在的问题进行了分 析。 第4 章：示范林业伙伴合作机制的构建。在合作博弈模型和利益相关者理论基础 上，提出了示范林业伙伴合作机制构建的目标、原则和内容。总目标是构建一套能适 合当地水平，促使各伙伴共同合作，推进森林叮持续经营实践的伙伴合作机制，其原 则包括有效性、系统性、开放性和持续性原则，关键的机制包括伙伴的多方参与机制、 利益协调与共享机制以及监督和绩效评估机制。 第5 章：研究结论和说明。 7 示范林业伙伴合作机制研究 图1 2 研究过程和研究内容 f i g 1 - 2 t h e p r o c e s sa n df r a m e w o r ko ft h i sr e s e a r c hp r o j e c t 1 3 研究方法 本项目采用参与性诊断一参与性设计的逻辑框架，分别采用不同的方法。 1 3 1 诊断方法 参与性诊断包括确定研究目标、收集二手资料、确定研究方法、制定研究提纲、 实地调查等过程。具体诊断从信息收集和信息分析两方面入手。 ( 1 ) 二手资料收集与关键信息人访谈掌握临安林业发展状况 笔者对临安示范林业伙伴委员会主要成员进行了关键信息人访谈，同时收集了相 关的二手资料。主要访谈内容包括：2 0 世纪9 0 年代至今，当地在林业发展方面已 取得哪些成果( 包括农民增收情况、环境积极影响、资源保护与利用形式、政策支持 等方面) ；当地林业发展主要遇到的困难( 资金和技术困难、林地纠纷、与当地政 8 问 示范林业伙伴合作机制 题 构建适合当地水平的、促使各伙伴共 提 同参与森林可持续经营和决策的示 出 范林业伙伴合作机制 目 标 分析示范林业伙伴合作的效 一： 果( 利益相关者分析等) 计划和设计研究 分析示范林业伙伴合作存在 的问题( 博弈分析) 1r 产生研究结果伙伴合作机制构建( 多方参 与、利益协调与共享、监督 绩效评估机制) r；p!l 一 - 示范林业伙伴合作机制研究 府和林产品加工企业之间是否存在冲突等) ； ， ( 2 ) 伙伴、非伙伴、公众调查掌握示范林业伙伴合作存在的主要问题 笔者采用“自下而上 的方法，选择临安示范林业各个类型的伙伴进行了问卷调 查( 表1 1 ) ，并对临安市区公众就当地林业以及示范林业的发展情况进行了公众调查。 表1 - 1 抽样调查情况( 伙伴部分) t a b 1 - 1t h es a m p l es u r v e yl i s t ( p a r t n e r s ) 资料来源：伙伴凋查。 其调查内容包括：示范林业对临安林业发展所起到的作用? 目i i 已经起到哪些 作用? 哪些作用没有达到? 作为示范林业伙伴，目前遇到的最大问题和困难是什 么? 示范林业伙伴在林业发展中目前已起到哪些作用? 应起什么作用? 促使成 为示范林业伙伴的原因是什么? 还具有哪些潜在伙伴? 目前开展的主要活动有哪 些? 伙伴对示范林业伙伴委员会的评价等；示范林业伙伴合作发展前景如何? 同时，从问题的典型性、代表性和推广的有效性考虑，笔者对与临安示范林业伙 伴类型相似的非伙伴群体进行了问卷调查，希望能够找出示范林业潜在伙伴，了解识 别他们的方法( 表l 一2 ) 。 9 示范林业伙伴合作机制研究 表1 2 抽样调查情况( 非伙伴部分) t a b 1 - 2t h es a m p l es u r v e yl i s t ( n o n p a r t n e r s ) 资料米源：非伙伴调查。 其调查内容包括：是否希望成为示范林业伙伴，其目的是什么? 希望参加的 示范林业活动主要有哪些? 成为示范林业伙伴可以发挥哪些作用? 限制成为示 范林业伙伴的最大障碍是什么等。 同时，为了了解公众对于示范林业的认知程度，笔者进行了公众调查，共收到有 效公众调查问卷4 2 份。其调查内容主要包括：是否知道示范林业，何种渠道了解? 是否希望成为示范林业伙伴? 临安林业发展目前存在的主要问题是什么等。 1 3 2 设计方法 采用参与性设计的思想，即在具体研究和设计过程中要求有科技人员、农户和政 府的多方参与，尤其是重视示范林业伙伴( 包括农户、企业和科技人员等) 的积极参 与和紧密配合，以充分吸收多方面的意见和建议，保证方案和措施的科学性和可操作 性。 ( 1 ) 运用利益相关者理论分析示范林业伙伴合作效果 笔者对示范林业伙伴进行利益相关者的界定，对示范林业伙伴进行了分类，并 且运用利益相关者受益分析，对示范林业伙伴合作效果进行了评价。 ( 2 ) 以利益相关者理论为主，结合博弈模型，分析示范林业伙伴合作存在的问题以 及构建示范林业伙伴合作机制 运用利益相关者理论，分析目前示范林业伙伴合作存在的主要问题，包括伙伴委 员会尚未取得合法地位，经济实力弱；伙伴合作多方参与尚未成熟；尚未实现利益相 关者管理等。同时运用博弈模型简要分析了示范林业伙伴合作中缺乏监督和绩效评估 的问题。在此基础上，综合运用两方面理论，构建示范林业伙伴合作机制。 1 4 研究的创新之处 l o 示范林业伙伴合作机制研究 ( 1 ) 首次尝试了示范林业( 全新的森林可持续经营实践) 的伙伴合作机制研究。 目前对于示范林业的研究主要侧重于与示范林业相关的森林可持续经营指标方面的 研究，而对于森林可持续经营中的伙伴合作研究目前国内尚无先例。 ( 2 ) 在森林可持续经营的研究领域中，率先尝试了以利益相关者理论为主的分析 方法，体现了理论选择和方法上的新颖性。 ( 3 ) 探索并构建了示范林业伙伴合作机制，弥补了现有研究的不足。目前对于“自 下而上一，共同参与决策的伙伴合作机制国内外作了一些相关的研究，但总体上侧重 于营利组织中供应链之间的伙伴合作机制研究，对于非营利组织中伙伴合作机制形成 的研究面比较狭窄且停留在表层，因此，本研究弥补了现有研究的不足。 2 示范林业伙伴合作机制研究的理论基础 示范林业伙伴合作机制研究的重点在于伙伴合作运行效果、存在问题和机制构建 等方面。因此，本研究以利益相关者理论和博弈理论为基础，分析并掌握伙伴合作运 行效果和存在的问题，在此基础上构建示范林业伙伴合作机制。 2 1 利益相关者理论 2 1 1 利益相关者定义 所谓利益相关者( s t a k e h o l d e r ) 是从股东( s t a k e h o l d e r ) 一词套用过来的概念。现 代西方管理学界对利益相关者的定义大体有两种：一种以斯蒂芬p 罗宾斯( 1 9 9 7 ) 为代表，认为“利益攸关者是环境中受组织决策和政策影响的任何有关者。”此定义 强调企业对利益相关者的单向影响。 另一种以l i n d akt r e v i n o 等( 1 9 9 9 ) 为代表，认为“利益相关者是能够影响企 业或受企业决策和行为影响的个人与团体。 b l a i r ( 1 9 9 5 ) 认为，企业的目的不能仅 限于股东利益最大化，而应该同时考虑其他企业参与人( 包括职工、债权人、供应商、 用户、所在社区以及经理人) 的利益。同样，詹姆斯e 波斯特( 1 9 9 8 ) 认为利益 相关者就是“所有受企业决策、政策和行动影响，并可以影响企业的团体。一此定义 强调企业与利益相关者的相互影响。 除他们之外，周鹏等( 2 0 0 2 ) 提出一种新观点，认为组织的利益相关者是指“那 些能够影响组织目标的实现或被组织目标的实现所影响的个人或群体。”这种影响可 能是单向的也可能是双向的，包含了关系、交易或合约等形式在内。 2 1 2 利益相关者的界定 2 1 2 1 根据利益相关者的权力和利益的界定 利益相关者之所以对组织或企业拥有不可忽视的各种影响，是因为其对组织具有 示范林业伙伴合作机制研究 种种利益或权利要求。因此，要处理好与利益相关者的关系，就必须正确认识不同利 益相关者的各种不同的权利。所谓“利益相关者权利意味着利益相关者有运用其资 源使一种事情发生或获得所期望的一种结果的能力。根据利益相关者对组织的利益要 求和维护其利益的权力大小，对利益相关者的分析中往往将其分为4 类( m e n d e l o w a ，1 9 9 8 ) ( 图2 1 ) 。 局 权 力 低利益人小高 图2 - 1利益相关者识别定位：权力俐益矩阵 f i g 2 - 1 s t a k e h o l d e r so r i e n t a t i o n ：p o w e r b e n e f i tm a t r i x 图的右上方是关键利益相关者。他们对于组织的发展决策发表意见最感兴趣，维 护自己利益的权力也最大。他们对组织发展决策的认可度，在很大程度上决定了政策 的最终制定和项目的评价。这类利益相关者对组织的发展是最为关键的人群，是组织 加倍关注的对象。 图的左上方是权力大、兴趣d , n 益相关者。他们维护自身利益的权力大，却对组 织的发展决策缺乏兴趣，如政府部门。这类利益相关者是组织最难处理的，他们对组 织发展并不积极，但若低估了他们的权益，有可能会运用他们的权力阻挠组织的发展 决策。因此组织应尽能力使其满意，尽量满足他们的利益要求。 图的右下方是权力小、兴趣大利益相关者。他们对组织的利益要求大，对组织的 发展决策很感兴趣，但是却没有足够的权力去维护自身的利益，如社区居民、非政府 组织。这类利益相关者也是组织需要格外关注的对象，应保证他们获得充分的组织发 展信息，否则，他们可能采取一些非正常、不合作的手段发挥他们的影响。 图的左下方是权力小、兴趣小的利益相关者。对于这类群体，组织往往很少去关 注，相对付出的努力也是最小的。 因此，利益相关者的分析要作2 个判断：首先，判断每个利益相关者对于特定的 1 2 示范林业伙伴合作机制研究 组织发展决策发表意见感兴趣的程度( 利益要求) 如何；第二，判断每个利益相关者 是否有- 权力维护自己的利益( m a r k w i c kmc ，2 0 0 0 ) ，从而根据对利益相关者的不同 类型采取相应的态度和策略。 2 1 2 2 根据米切尔。评分法”的界定 美国学者米切尔提出了一种“评分法以界定利益相关者( 曾德明等，2 0 0 3 ) 。 他认为可以从3 个属性对可能的利益相关者进行评分。这3 个属性是：合法性，即某 一群体是否被赋有或者特定的对于组织的索取权；权力性，即某一群体是否拥有影响 组织决策的地位、能力和相应的手段；紧急性，即某一群体的要求能否立即引起组织 管理层的关注。根据上述3 个特性进行评分，利益相关者可被细分为3 类。 ( 1 ) 确定型利益相关者。他们同时拥有对组织问题的合法性、权力性和紧急性。 为了组织的生存和发展，组织管理层必须十分关注他们的愿望和要求，并设法加以满 足。 ( 2 ) 预期型利益相关者。他们与组织保持较密切的联系，拥有上述3 项属性中 的两项。 这种利益相关者又分为以下3 种情况：同时拥有合法性和权力性的群体，他们 希望受到管理层的关注，也往往能够达到目的，在有些情况下还会正式地参与到组织 决策过程中；对组织拥有合法性和紧急性的群体，但却没有相应的权力来实施他们 的要求，这种群体要想达到目的，需要赢得另外的更强有力的利益相关者的拥护，或 寄希望于管理层的善行。他们通常采用的方法是结盟、参与政治活动、换取管理层的 良知等；对组织拥有紧急性和权力性，但没有合法性的群体。这种人对组织而言是 非常危险的，他们通常通过暴力来满足他们的要求。 ( 3 ) 潜在的利益相关者。是指拥有合法性、权力性、紧急性3 项特性一项的群体。 只拥有合法性但缺乏权力性和紧急性的群体，随着组织的运行情况而决定是否发挥其 利益相关者的作用。只有权力性但没有合法性和紧急性的群体，处于一种蛰伏状态 ( d o r m a n ts t a t u s ) ，当他们实际使用权力，或者是威胁将要使用这种权力时被激活成 一个值得关注的利益相关者。只拥有紧急性，但缺乏合法性和权力性的群体，管理层 并不需要，也很少有积极性去关注他们。 当然，利益相关者的分类是动态的，即任何一个个人或者群体获得或失去某些属 性后，就会从一种形态转化为另一种形态( l e s t e rms a l a m o n ，1 9 8 1 ) 。 2 1 3 利益相关者管理 利益相关者管理( m f s ：m a n a g e m e n tf o rs t a k e h o l d e r s ) 目前主要运用于完善组织 的治理机构上，其奉行的核心思想是：组织的经营管理活动要为综合平衡各个利益相 关者的利益要求而展丌。与传统的股东至上主义的主要区别在于，该理论认为任何一 个公司的发展都离不开各种利益相关者的投入或参与，组织追求的是利益相关者的整 体利益，而不仅仅是某个主体的利益( 孙爱萍，2 0 0 3 ) 。这些利益相关者包括组织的 示范林业伙伴合作机制研究 股东、债权人、雇员、消费者、供应商等交易伙