（企业管理专业论文）工程机械产业集群的区域竞争力研究.pdf

摘要 产业集群是一个地区的区域经济和产业经济发展的重要经济现象，已成为区 域竞争力的关键。当前世界经济竞争主要表现为各个区域产业集群的竞争，产业 集群正在改变当今中国乃至世界的经济版图。区域竞争力是研究一个区域所具有 的对资源的吸引力和市场争夺力。提高区域竞争力，创造竞争优势，推动区域经 济发展，比对如何进行资源优化配置的区域经济学研究将更加广泛。 长沙工程机械产业是长沙工业领域中创新能力最强、发展速度最快、发展潜 力最大的产业，也是湖南装备制造业十二行业中最具优势的产业。最近，以中联 重科、山河智能、三一重工为代表的长沙工程机械产业走自主创新道路振兴民族 工业的经验，引起了中央及相关部委的重视。因此，研究长沙工程机械产业集群 的发展和长沙区域竞争力之间的关系对提升长沙的区域竞争力，加速推进长沙及 湖南特色的新型工业化不仅具有十分重要的战略意义，而且具有重大理论意义与 丰富的实践价值。 本文首先从理论分析入手，对产业集群和区域竞争力的国内外研究综述进行 了述评，在此基础上对当前产业集群和区域竞争力关系析相互作用机理进行了研 究，得出了产业集群能提升区域竞争力结论，并提出了基于提升区域竞争力的产 业集群发展途径；接着从理论上阐述了产业集群可能产生的风险：结构性风险， 周期性风险与网络性风险，这些风险的存在对区域竞争力将产生不利的影响，规 避集群风险必须克服集群的周期性与结构性难题，必须保持集群的对外开放性。 文章在进行了理论研究后，以长沙工程机械产业集群与长沙的区域竞争力进行了 实证分析；以波特的“钻石模型 为理论基础，分析了长沙工程机械产业集群对 长沙区域竞争力提升作用，然后揭示了长沙区域竞争力提升带来的开放效应、 “增长极效应”等对长沙工程机械产业集群的反促进作用。最后，提出长沙工程 机械产业集群发展过程中存在的潜在风险及其规避的策略。 关键词：产业集群；区域竞争力；工程机械产业 a b s tr a c t i n d u s t r y c l u s t e ri sa ni m p o r t a n te c o n o m i cp h e n o m e n o ni nar e g i o n a l e c o n o m i ca n di n d u s t r i a le c o n o m ya sw e l la st h ec r i t i c a lr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a sw ea l lk n o w ，t h em a i np e r f o r m a n c eo ft h ec u r r e n te c o n o m i cc o m p e t i t i o ni s t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rc o m p e t i t i o n ，w h i c hi sn o wc h a n g i n gt h ee c o n o m i cm a pi n c h i n aa sw e l la si nt h ew o r l d t h es t u d yo fr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s si sa b o u tt h e a t t r a c t i o no fr e s o u r c e sa n dt h es t r u g g l ef o rm a r k e t ss oi th a sb e e ns t u d i e dm o r e w i d e l y o nh o wt oi n c r e a s e r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，c r e a t ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e s a n d p r o m o t er e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h a no nh o wt o o p t i m i z et h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e si nt h er e g i o n a le c o n o m i c s c o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yi n d u s t r i a li sn o to n l yt h ef a s t e s tg r o w i n g ，m o s t i n n o v a t i v e ，a n dt h eg r e a t e s tp o t e n t i a li n d u s t r i a li nc h a n g s h a ，b u ta l s ot h em o s t a d v a n t a g ei n d u s t r yi nt h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yo fh u n a np r o v i n c e r e c e n t l y ，t h ee x p e r i e n c e o fw a l k i n gt h er o a d o fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt o r e v i t a l i z en a t i o n a li n d u s t r yb yc h a n g s h ae n g i n e e r i n gm a c h i n e r yr e p r e s e n t e db y z o o m l i o n ，s a n ya n ds h a n h ei n t e l l i g e n th a sb r o u g h tt h eh i g hp r i o r i t yo ft h e c e n t r a lg o v e r n m e n ta n dr e l e v a n tm i n i s t r i e s t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a ts t r a t e g i c s i g n i f i c a n c e ，g r e a tt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n c ea n dr i c hp r a c t i c a lv a l u et os t u d yt h e d e v e l o p m e n to fc h a n g s h ac o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yi n d u s t r y c l u s t e ra n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h er e g i o n ，w h i c hh e l p se n h a n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so fc h a n g s h aa n da c c e l e r a t et h en e w - t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o nf u l l o fc h a r a c t e r i s t i c so fc h a n g s h aa n dh u n a n t h i sp a p e rf i r s tc a r r yo u tt h er e v i e wo fr e s e a r c hi nt h ei n d u s t r i a l c l u s t e r s a n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa th o m ea n da b r o a db ys t a r t i n gf r o mt h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s ，o nt h i sb a s i s ，g o e so nt h es t u d yt h ei n t e r a c t i o nm e c h a n i s mo ft h e c u r r e n ti n d u s t r i a l c l u s t e r sa n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sr e l a t i o n s h i p t h ep a p e r h a v eg o tt h ec o n c l u s i o nt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r sc a ne n h a n c er e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， a n dh a v em a d et h em e a n so fi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n tw h i c hc a ne n h a n c et h e r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n dt h e nt h e o r e t i c a l l ys t u d i e st h er i s k st h a tm a ya r i s e f r o mi n d u s t r i a lc l u s t e ri n c l u d i n gt h es t r u c t u r a lr i s k s ，c y c l i c a lr i s k sa n dr i s k n e t w o r k s ，w h i c hw i l l t a k en e g a t i v ee f f e c t st or e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s t h e c y c l i c a l a n ds t r u c t u r a lp r o b l e m so fc l u s t e r sm u s tb eo v e r c o m ef i r s t ，i fw ew a n tt o n a v o i dt h er i s ko fc l u s t e r s ，a n dc l u s t e rm u s tb em a i n t a i n e do p e n i n gt oo u t s i d e u p o n t h eb a s i so ft h e s et h e o r e t i c a ls t u d i e s ，t h i sp a p e rm a k e se m p i r i c a la n a l y s i so f c o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yi n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f c h a n g s h a ，a n a l y s e s t h e e n h a n c i n gr o l ep l a y e db y c o n s t r u c t i o n m a c h i n e r y i n d u s t r yc l u s t e r st ot h er e g i o n a lc o m p e t i t i o no nt h eb a s i so fp o r t e r s ”d i a m o n d m o d e l ”，a n dt h e nr e v e a l st h ec o u n t e r p r o d u c t i o nr o l ep l a y e db yt h ee f f e c t o f o p e n i n gu pa n d ”g r o w t hp o l e b r o u g h ta b o u tb yt h er i s i n go fc h a n g s h ar e g i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s t ot h ec h a n g s h ac o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yi n d u s t r yc l u s t e r ， f i n a l l yg i v e st h ep o t e n t i a l r i s k si nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fc h a n g s h a e n g i n e e r i n gm a c h i n e r yi n d u s t r yc l u s t e r sa n dt h es t r a t e g i e st oa v o i d k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r ；r e g i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；c o n s t r u c t i o n m a c h i n e r yi n d u s t r y i i i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： ，司亏乍 日期怿徊 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时 授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： ，a 巾 导师签名： p 学乞h 国 日期栅 墨日期8 卞焖 第1 章绪论 1 1 研究的背景 产业集群日益成为推动地区经济发展的重要力量，当前世界经济竞争主要表 现为各个区域产业集群的竞争，所谓产业集群，简单来说就是相同、相近与相关 产业的企业在一个特定地点集中、集聚而形成。产业集群是企业有组织的综合 体，它揭示了在一些地方相关企业集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 集群内的企业既有竞争又有合作，既有分工又有协作，彼此间形成一种互动性的 关联，由这种互动形成的竞争压力、潜在压力有利于构成集群内企业持续的创新 动力，并由此带来一系列的产品创新，促进产业升级的加快。而区域竞争力的提 升对某一个特定区域资源配置能起到优化作用，并能反过来促进区域产业集群的 发展。区域竞争力的提升，对区域来说可以创造竞争优势；推动区域经济发展， 甚至能起到比区域经济学研究如何进行资源优化配置的作用更大。 工程机械产业集群是目前我国形成的产业集群中的重要组成部分，工程机械 产业集群对所在地区的区域经济发展与区域竞争力的提升作用重大。我国工程机 械行业主要包括：挖掘装载机械、混凝土施工机械、起重机械、钢筋加工机械、 垂直运输机械、电焊机、打桩机、钻孔机及其它机械，但其中挖掘机械、铲土运 输机械、混凝土机械和叉车是四大主力产品。我国工程机械行业近二十年来蓬勃 发展，目前已形成了一些工程机械产业集群，如湖南长沙的工程机械产业集群、 广西柳州的工程机械产业集群、江苏徐州的工程机械产业集群等。这些工程机械 集群支撑了我国大规模的经济建设和重点项目的运行，有力地支撑了各项建设事 业的顺利进行，但目前我国工程机械产业集群发展过程中也存在着一些突出问 题。因此研究我国的工程产业集群意义重大。 工程机械是长沙工业领域中发展速度最快、创新能力最强、发展潜力最大的 产业，也是我省装备制造业1 2 全分行业中最具优势的产业。最近，中联重科、 三一重工、山河智能为代表的长沙工程机械走自主创新道路振兴民族工业的经 验，引起了中央和相关部委的高度重视。因此研究长沙工程机械产业集群，十分 有利于长沙及湖南首个超级产业的形成，对提升长沙的区域竞争力，加速推进长 沙及湖南特色的新型工业化具有十分重要的战略意义。 1 2 研究的目的与意义 1 2 1 研究的目的 国内、国外经济发展的历史经验表明，一个地区的区域竞争力往往与特定产 业集群的形成和发展有着紧密的关系。研究产业集群和区域竞争力之间关系的目 的主要有以下两方面：一是为了找出产业集群培育和成长中的关键问题，促进产 业集群的发展；产业集群的健康成长，可以提升区域竞争力，进而推动区域经济 的发展。二是区域经济的发展反过来又会进一步促进产业集群的进一步深化，找 出区域竞争力提升对产业集群的作用机理，可以进一步深化产业集群的研究。 1 2 2 研究的意义 研究产业集群和区域竞争力之间关系具有重要的理论意义与实践价值。首先 从理论方面来看，对产业集群和区域竞争力之间的关系进行研究，可以丰富两者 之间相互作用的理论。从目前国内外研究的现状可以发现，目前有关产业集群与 区域经济及区域竞争力的文献大多是从产业集群本身出发，对集群自身所形成的 固有的竞争优势做了许多相关研讨，而关于产业集群与区域竞争力两者之间关系 的研究，基本上都是单方面从产业集群对区域经济的影响进行的，本文则在此研 究的基础上，对两者之间的关系进行了研究。 其次从实践方面来看，对产业集群和区域竞争力两者之间的相关关系进行探 索，可以提升其区域竞争力，从而推动区域经济发展。具体而言，本文对长沙工 程机械产业集群与长沙的区域竞争力的关系进行了研究，发现长沙工程机械产业 集群与长沙区域竞争力内在的本质联系，从而为长沙制定产业集群战略提供理论 指导和分析框架，为相关决策提供理论依据，进而提升长沙的区域竞争力，从而 推动长株潭城市群及整个中部区域经济的发展。 1 3 产业集群与区域竞争力的文献综述 1 3 1 产业集群的文献综述 ( 1 ) 国外产业集群的演进主要历程 马歇尔、韦伯开创性论述。在过去的二十年，产业集群可以说是当代西方 经济学界最引人注目的学说之一。新古典经济学经典作家对产业集群现象及与之 相接近的相关理论早就做出过开创性的研究。如，英国著名学者阿尔弗雷德马歇 尔曾在经济学原理1 1 l 一书中，从三种要素对相同、相近与相关产业的企业在 个特定地点集中、集聚的现象作出了解释，即：劳动力市场共享、中间产品的 投入和技术的外溢。在马歇尔以后的相关专家与学者，在研究产业集群理论的起 2 源起，基本上都不约而同的把他的三要素理论看作是经典的理论。马歇尔对产业 聚集的研究是从经济学角度进行了，在他之后，阿尔弗雷德- 韦伯1 2 j 却是从工业 区位论的视角对相同、相近与相关产业的企业在一个特定地点集中、集聚的现象 进行了大量深入研究，并开创性地提出了聚集经济概念。他对聚集经济的为什么 会形成、聚集经济的分类及聚集经济产生的优势作了非常详细而又深入的论述。 但在马歇尔、韦伯等新古典经济学者之后，产业集群的理论在很长的时间里没有 受到足够的重视( 大约是从二十世纪四十年代到二十世纪八十年代) ，它在经济 学的研究领域中一直处于非主流即边缘状态，这种情况发生根本性改变则是上世 纪九十年代的事情。 波特、克鲁格曼对产业集群研究，引发了各方广泛的关注，并使产业集群 回到主流经济学的研究范围。1 9 9 0 年和1 9 9 1 年有两篇著名的研究成果面世：一 篇著名的研究成果是迈克尔波特的论国家的竞争优势( 哈佛商业评论 1 9 9 0 年第2 期) ，另一篇著名的研究成果则是保罗克鲁格曼发表的收益递增 与经济地理，使产业集群理论回到主流经济学范围，并由此引发了全世界范围 内对产业集群的研究热潮。 首先来看迈克尔波特的论国家的竞争优势。这篇著名的研究成果可以说 是波特庞大的研究成果中最重要也是最核心的一个部分，一九九零年波特同样的 标题，出版了一本很厚的学术专著。这本学术专著从经济学的研究范式看，波特 的论国家的竞争优势还不能算是纯经济理论文章，因为他不符合经济学研究 的基本范式，但有很多观念与命题具有很大的开创性，比如产业聚集对规模经济 的作用机理、政府的政策作用与聚集经济两者之间的关系等对要素改变的影响 等，因此，在他以后近二十多年的研究中，不管是是经济理论研究，还是区域经 济、经济地理等学科的研究，几乎都把波特的这篇开创性的研究成果作为重要的 参考文献。 克鲁格曼一九九一年发表的收益递增与经济地理【3 j 是一篇更有影响和更 具代表性的重要参考文献。在收益递增与经济地理这篇文献中，克鲁格曼本 人构建了一个“核心一外围”的模型。在这个“核心一外围 模型中，他想说明 地理或区域在资本、劳动、土地等多种要素配置和竞争中的重要作用。在他的 “核心一外围模型中，处于核心的是第二产业中的制造业地区，他的周围则是 广大的农业地区。这种“核心一外围”的形成以及其效率高低取决于运费、产业 的聚集程度和规模经济。因此可以这样说，在马歇尔之后，他是第一位主流经济 学者开始把区位问题和规模经济、竞争、均衡这些经济学常规研究问题紧密地结 合在了一起，并对产业聚集给予了高度的关注，认为经济活动的聚集与规模经济 有紧密联系，能够导致收益递增。而且由于克鲁格曼的研究符合经济学的研究范 式，因而他的这篇收益递增与经济地理文章成了最近二十多来年产业集群及 3 相关领域研究中被引用最多的参考文献。就在同一年即一九九一年，克鲁格曼也 出版了另外书地理与贸易【4 1 ，此书对聚集经济的进行了研究，这篇文章 后来也成了产业集群研究中被引用得最多的经济参考文章之一。 一九九一年以后，克鲁格曼发表了许多与产业集群和经济聚集有关的论文 和著作，在产业集群研究领域产生了更大的影响。二九九五年，他发表了发 展、地理学与经济地理【5 】这本著作，这本著作既是他的新经济地理学的一部代 表著作，又是对他的产业集群理论的进一步完善，尤其是在这本发展、地理学 与经济地理的著作中建立了可适用于产业集群的经济模型。一九九九年，克鲁 格曼和其他两位学者合作，发表了空间经济：城市、区域与国际贸易1 6 】一 书，非常系统、全面地论述了产业集群和聚集经济的形成因素，并全部用经济学 的方法解释和分析经济的聚集和产业的集群这些现象，这部著作而且在全世界都 产生了深远的影响，在重要学术期刊上都能见到该书的相关评述。 ( 2 ) 产业集群文献综述 当前学者对产业集群研究主要围绕以下三方面展开：产业集群的界定与度 量、产业集群的形成机理以及产业集群竞争优势是如何形成的等。 1 ) 产业集群概念的界定与度量 国外有关产业集群概念的相关界定。产业集群是一种相关的产业活动在地 理上或特定地点的集中现象。相关的产业包括提供最终产品或服务的企业，生产 配件的企业，提供产业内服务的企业，生产相关机械的企业，以及在技能和专业 知识方面能够产生支持作用的机构( i n s t i t u t i o n s ) ，比如研究机构、咨询中心、 大学、培训中心等n 3 。相关产业活动包括后向的关联( b a c k w a r dl i n k a g e ) 和前向 的关联( b a c k w a r df o r w a r d1 i n k a g e ) ，产业集群具有专业化的特征，揭示了相关 产业联系和合作，从而获得产业竞争优势的现象和机制。产业集群内的相关企业 共存于某种特定产业( 部门) 内，又可能不仅如此，而且相邻于相关支撑产业。 “企业集群 侧重于观察分析集群中的企业地理集聚特征，其供应商、制造商、 客商之间企业联系和规模结构以及对竞争力的影响。“企业集群 一词揭示了相 关企业及其支持性机构在一些地方靠近而集结成群，从而获得企业竞争力优势的 现象和机制。许多经济学者发现：产业集群这种现象大量存在于许多地区，不仅 发达国家有，如日本、意大利存在着很典型的制造业集群现象，而且发展中国家 也普遍存在着这种产业现象，如中国。此外，产业集群不但在制造业有，在服务 业也有明显的产业集群现象，象金融业在美国的纽约、英国的伦敦及中国香港的 聚集。当然相比较而言，第二产业当中的一般制造业的产业集群更有代表性，也 更加适合于经济学的工具、语言、计量模型研究。因此，有关国内学者认为，当 代整个西方经济学界和我国绝大多数学者主要是研究第二产业中制造业的产业集 群的现象【引。 4 我国学者对产业集群概念的界定。 础上，也提出了对产业集群概念的界定【9 】 观点： 王雷在分析国外学者产业集群概念的基 。总结起来，我国学者主要有如下几种 一是认为产业集群是一种新的产业组织形式。比如仇保兴1 1 0 j 认为，小企业集 群指的是由众多自主独立以相互关联的小企业依据专业化分工和协作的关系并在 某一地理空间高度聚集而建立起来的产业组织，这种组织的结构处于纯科层组织 与纯市场两者之间。 二是认为产业集群是具有共同的价值与文化的企业在特定区域内的集中。我 国著名学者王辑慈【1 1 】等强调产业集群内企业共同的社会文化背景及价值观念。并 且认为只有具备了共同的社会文化背景及价值观念，特定区域内的产业群内部企 业才具有区域的“根植性 ，这样才有可能形成长期稳定的产业集群。由此，王 辑慈还进一步将产业集群界定为一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联机 构，它们同处一个特定的领域，由于它们之间具有共同性和互补性联系在一起， 从而具有专业化特征。 一 三是认为产业集群是相同或者相近产业在同一地区的出现并成长的现象。徐 康宁【8 j 等指出了产业集群的产业特征，徐康宁认为产业集群是指同一产业的企业 以及与该产业的相关产业和支持产业的相关企业在一定的地理位置上的集中和成 长现象。 四是认为产业集群是在一定区域内形成的企业网络。慕继丰、吴思华、赖士 葆【9 】等从企业网络的角度考察了产业集群现象。慕继丰认为企业网络是指一批具 有相互联系的企业和机构在某些地理区域的集中。 五是认为产业集群是具有高度创新能力的社会生产系统。持这种观点的学者 将产业集群的内涵总结为：相互依存、相互作用的企业集团构成的生产或社会系 统；产业集群内的企业有着非常活跃的创新交换过程，产业集群内的企业知识转 移和分享非常频繁，是一个知识和分享的密集区；产业集群通常有很强的科技基 础，提倡创新和创业文化【1 1 l 。 一 有关产业集群的度量问题。产业集群的度量问题是一个比较棘手的问题。 美国许多经济学者研究了到底如何测度产业集群的问题，也就是如何度量一个区 域特定产业集群的聚集程度。在经济学相关研究中，以前常用的度量方法是采用 空间基尼系数( s p a t i a lg i n ic o e f f i c i e n t ) ，即根据不同的空间基尼系数的贡献度来度 量各地区的产业集群的空间集中程度。空间基尼系数这种方法是比较某个地区的 某一产业的就业人数占该产业总就业人数的比重，以及该地区全部就业人数占总 就业人数的情况。空间基尼系数的优点在于简便直观，即根据系数越高来判断， 它的最大值为1 ，它的值少，说明集群程度不同，空间基尼系数值大说明产业在 地理上愈加集中。当然这种方面简便但有缺陷，比如说，一个地区如果存在着一 5 个规模很大的企业，那么可能就会造成该地区在该产业上有较高的空间基尼系 数，但实际上并无明显的制造业的产业集群。换言之，基尼系数只能适用于中小 企业的产业集群情况，在应用领域有一定的缺陷，尽管中小企业的产业集群是集 群的主要形式【引。 2 ) 产业集群的形成机理研究 在马歇尔看来，产业集群的能不能成功，这与思想和知识的相互交换也即知 识外溢有关。产业集群本身所具有的“外溢效应 可以促使产业集群产生更高的 效率。 ， 而区域经济学家韦伯、胡佛等从资源地理分布这个视角度来进行研究，并解 释了企业集群的行为，这是与马歇尔的外部经济理论所不同的。韦伯、胡佛他们 认为，企业的地理分布受到消费者分布、产品市场和投入要素的影响。新经济地 理理论进一步发展韦伯、胡佛的理论，新经济地理理论认为，一个区域产业集群 的形成与发展原因可归结为三个方面的原因：第一是高质量的劳动力市场，第 二是降低了的运输成本，第三是当地技术存在的外部性i l 引。 克鲁格曼为了说明大量的大中小企业和相关联的产业一般趋向于在特定的区 位集中时，建立一个产业集群模型，克鲁格曼认为不同群体和不同的相关活动倾 向于集结在不同的地方，克鲁格曼在规模报酬递增的理论基础上进行研究并得出 了结论，在一个区域内，一个区域的企业生产活动的空间格局演化的最终结果将 会是集中、集聚，他从而在经济理论上论证了现实中产业区的形成具有路径依赖 性，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去，也说明了企业活 动倾向于空间集聚的一般性趋势。 国外的产业组织学的一些学者在上个世纪即二十世纪八十年代中期，提出了 新的理论即网络外部化理论，了为解释集群的形成过程，他们借助了网络外部化 这一重要概念。所谓网络外部化也称为网络效应，网络效应主要用来分析信息技 术与网络产品的需求特点。网络效应有两重含义：第一种含义是间接的网络效 应，指与最终产品配套的互补产品的需求同样具有网络效应。企业集群的形成过 程实质也是一个网络外部化的过程，只不过网络外部化不是体现在产品需求上， 而是体现在企业的区位决策上；第二种含义是直接的网络效应，对许多信息产 品的消费，消费者的需求存在相互依赖性。 另外，还有其他的一些学者也从不同方面对产业集群的形成的原因、机理进 行了研究。比如j v e r n o nh e n d e r s o n 、a n t h o n yj v e n a b l e s ! ”j 从经济地理的角度和 区域经济发展方面研究了为什么会出现产业集聚，一个区域的新的产业集群到底 是怎么形成的，如果脱离产业又会有什么不良影响。为了解释以上一系列的难 题，这些学者不仅对他们国内和国际经济的地理特征进行了大量而有成效的定量 方面的实证研究。a l d or o m a n o ，g i u s e p p i n ap a s s i a n l e 和v a l e r i oe l i a i ”j 分析了 6 二十九个虚拟产业集群，并用组织接近的概念来代替传统的地理接近概念，他们 突破传统的产业集群的地理限制，利用信息通讯技术的进步把产业集群置于全球 化的虚拟学习环境中，扩展了产业集群活动的空间。他们认为组织接近是虚拟群 形成动力的新来源，而组织的接近则通过供应链和客户关系管理来实现。h e n r y g o v e r m a n 、s t e p h e nr e d d i n g 和a n t h o n yj v e n a b l e s 从经济地理学的角度探讨贸易 流的方式、要素价格和生产的区位问题。认为地理条件是要素价格的重要决定因 素，提出了贸易成本的决定因素和贸易成本影响贸易流，分析了基于地理的贸易 流和要素价格影响产业集群产生与发展的机理【l 引。 3 ) 产业集群的竞争优势研究 随着产业集群在全世界的大量出现，这不仅引起了经济学界的兴趣，也吸引 了大量的管理学界以及地理学界许多专家与学者的高度关注。胡荣昌从管理学角 度分别对产业集群的竞争优势进行了研究与分析【”】。 从经济学角度对产业集群竞争优势的分析。从经济学角度对产业集群竞争 优势分析理论主要有： 第一、新古典经济学的分工理论、外部性理论。这以马歇尔为主要代表的。 新古典经济学者马歇尔在他的八九零年出版的经济学原理【1 】中从三个方面 的要素对产业的地区性聚集所带来的竞争优势作出了合理解释：劳动力市场共 享、中间产品投入和技术外溢。 第二、信息经济学关于不完全信息理念的部分解决。当产品市场出现不完 全信息即信息不对称时，由于商品的卖方比商品买方拥有更多的信息，从而就可 能出现“柠檬市场，所“柠檬 在美国俚语中表示“次品 或“不中用的东 西 。“柠檬 市场是次品市场的意思当产品的卖方对产品质量比买方有更多信 息时。柠檬市场会出现，低质量产品会不断驱逐高质量产品。“柠檬 市场出现 会使低质量的商品驱逐高质量的商品，在极端情况下，市场会止步萎缩和不存 在，这就是信息经济学中的逆向选择。柠檬市场效应则是指在信息不对称的情况 下，往往好的商品遭受淘汰，而劣等品会逐渐占领市场，从而取代好的商品，导 致市场中都是劣等品。这不仅导致某一产业或者某类产业的产品的衰落，而且还 有可能威胁到整个产业集群的整体信誉，这样很有可能导致整个产业集群的衰 败。某个区域的地方政府及产业集群内的企业等相关行为主体都紧密地联系在一 起，有能力处理这种欺诈行为，避免了整个产业集群的衰败。 第三、新制度经济学的交易成本理论。所谓交易成本( t r a n s a c t i o nc o s t s ) ， 就是在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也 即人一人关系成本。它与一般的生产成本( 人一自然界关系成本) 是对应概念。 从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中个 不可分割的组成部分。新制度经济学把这种理论应用到产业集群，认为产业集群 7 因为地理位置较近，这样就增加了供需双方的信息的较充分交流与了解，从而企 业可以根据他们自己生产的需要，通过建立企业之间网络关系进行交易，并且利 用空间的接近降低了交易的费用，从而达到产生竞争优势的目标。 第四、产业组织理论的“竞合理论 和产业链分析。所谓“竞合 即竞争与 合作。竞争与合作是一个区域的产业集群内相近与相关联企业获得长期竞争优势 的一种方式。现代社会已经不是早期的人们所想像的那种你死我活的争斗场，而 是由各种共生关系组成的生态系统。共生是指两种或多种生物互相合作，以提高 生存能力的一种生存状态。现代企业要寻求双赢或多赢的共生关系，既在合作中 竞争，又在竞争中合作。这些年产生了一个新词汇，叫“竞合”。我国著名品牌实 战专家曾朝晖先生认为，中国企业面临的最大营销趋势就是竞合营销；世界著名 的经济战略伙伴研究专家穆尔也认为，企业竞争现在不是要击败对手，而是要联 盟广泛的共同力量去创造新的优势。竞合营销强调整合巨变，突出协同创新，在 合作中不断增进企业的市场竞争力，获得新的机会。它充分地吸收了竞争的合作 优点，又避免了竞争的缺点。具体到产业集群而言，首先，企业由于从事相同或 者相近的产品生产，地理接近，竞争很大，这就促进了集群企业有足够的竞争动 机，这种竞争的动机会促使企业不断创新，有力地推动产业集群内的企业的进一 步发展。其次，产业集群内的企业彼此之间又进行合作，从而相关学习，促进技 术的相互转移及各种公有设施的共享。在动态的竞争与合作博弈中，集群内企业 在竞争中获利的同时，集群的整体竞争优势也得到加强。再次，相同或者相近业 务的企业相互竞争，可有利于资源的配置效率的提高。产业组织理论强调产品 链，认为产业集群使产业价值链充分细分，集群内每一个企业只能从事产业价值 链中非常细小的环节，分工协作程度很高，造成产业价值链的充分细分，形成价 值链“上游环节 和“下游环节 ，这样使“价值链 每一个环节的生产率得到 提高，从而降低了生产成本，创造了产品价格优势。 从管理学的角度来理解产业集群的竞争优势。管理学对产业集群形成竞争 优势的理解主要表现在如下三方面： 第一、波特新竞争优势理论。波特把产业集群理论推向了新的高峰，他从组 织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群 的形成机理和价值【1 6 】。波特的产业集群研究是结合其对国家竞争优势研究而展开 的，详细论述见本文的理论基础部分。 第二、企业组织理论对产业集群竞争优势的理解。企业组织理论认为产业集 群是一种网络组织开式，有利于促进企业间的学习和创新能力，能适应当今世界 柔性化的要求，从而培养一个区域产业集群内部的企业竞争优势。 当今人们的需要正逐渐从大众化时代向个性化时代迈进。如何满足人们千变 万化的个性化市场的需求，已经成为很多企业能否生存的关键。等级制大企业具 8 有规模经济效应，即大批量、刚性生产能提供大量物美价低的适宜于多数大众的 需求。但现在的市场却要求厂商优质、高速提供小批量、多品种的产品，这就要 求企业在降低成本的同时，必须具有柔性生产的特点。市场机制也不利于交易成 本的降低，而产业集群比市场更为稳固，又比企业的内部组织更为柔性，所以它 是目前最能适应市场需求的一种组织形式。由于集群内企业之间形成了严密的分 工与协作关系，通过分包与发包等方式，产业集群不仅能够高效满足市场多样 化、小批量甚至定制化的需要，而且还能享受规模与范围经济的好处。 第三、企业资源和能力理论对产业集群竞争优势的解释。企业资源和能力理 论认为，产业集群类似于虚拟组织，它的构成和形态并不是一成不变的，它同样 随着集群外部环境变化而演化。从这个意义上说，产业集群其实是一种在地理位 置集中的基础上发展起来的具有更高竞争力的经济组织。企业集群的竞争优势来 源子集群所拥有的资源及其资源整合能力。特定的资源禀赋和组织能力构成了集 群的长期竞争优势。 基于资源的观点强调组织竞争优势的建立根植于组织内部的资源以及其它的 特性。资源是做为组织最基本的元素，是竞争优势与组织成长的来源。它以两个 假设作为分析的前提：第一，组织所拥有的资源是异质的，所以某些组织因为拥 有其他组织所缺乏的资源而获得竞争优势；第二，这些资源在组织之间不能完全 流动，因此异质性得以持续，进而保持持久的竞争优势。核心能力观则认为核心 能力是一组先进技术的和谐组合，强调“组织内集体的学习 ，特别是如何协调 分散于企业内部的生产技术，或整合不同类型的技术。在短期内，一个企业的竞 争力来自现有产品的价格与性能特征；但从长期看，竞争力来自比竞争者更低的 成本和更快速培植产品的能力，即核心能力。一九九七年提斯n 刀提出“动态能 力理论。动态能力理论源于2 0 世纪9 0 年代市场环境变化的特点而产生的。市 场环境日益动态化，技术创新速度加速，经济的国际化和市场的全球化，顾客需 求的多样化，造成了竞争内容越来越快，竞争优势的可保持性越来越低，惟有不 断创新，才能持续成功。所谓动态能力理论：是指组织为使产品快速地上市、有 效地掌握变化万千的商机，以及能否持续地建立、调适、重组其内外部的各项资 源与智能来达到竞争优势的一种弹性能力。它诠释了企业是如何创造商业价值 的。“动态能力 是指企业利用i t 技术资源、组织资源和管理资源来获得竞争 优势的能力。同样，企业还可以通过培育独特灵活的能力，来满足顾客和市场日 趋增长的需求。对于信息工作来说，i t 资产本身并不能提供超额的回报，但人们 发现，当它们被合理地应用于恰当的业务流程中时，就会稳步促进企业的发展， 给企业带来超额回报。在战略管理领域，企业竞争优势的寻求以及如何获得并保 持竞争优势，一直是管理学者和企业界人士最为关注的焦点问题。而在动态环境 下，关于企业动态能力的研究已经日渐成为理论界研究的一个热点。 9 企业集群作为一种虚拟的组织，由于它避免了许多大企业的组织管理协调方 面的成本。由于各区域内企业通过紧密的合作，从而促进了整个集群内企业能力 的提高。与此同时，产业集群同样存在内生因素的支持，这种内因最终促进了产 业集群的发展与演化。由于产业集群内各个生产与服务相关企业之f a - 仅仅从事某 种单一的业务，这样就有助于产业集群内的企业增强自己业务的核心能力。 1 3 2 区域竞争力的文献综述 从二直世纪八十年代中期开始起，瑞士洛桑国际管理学院( i m d ) 和世界经 济论坛( w o r l de c o n o m yf o r u m ) 已经着手对全世界各个国家的国际竞争力进行 研究，并对其进行评价，而且他们年年都出版其研究成果：世界经济论坛每年发 布全球竞争力报告，瑞士洛桑国际管理学院每年出版世界竞争力年鉴， 这已经成为衡量世界各个国家的国家竞争力水平的标准。自从国际竞争力这个全 新概念提出以后，它应用研究与理论研究发展都比较快，美国哈佛商学院著名学 者波特完整而系统地将国际竞争力做了专门的研究，波特创造性地提出了一系列 产业集群的竞争优势分析的综合方法，从而奠定了以一个地区或者国家为基本单 位的区域竞争力理论的基础。一九九五年，中国第一次正式参与全世界国际竞争 力理论的评价体系，并于一九九五年发表了中国国际竞争力研究报告，这个 研究报告比较早的对我国区域竞争力理论进行了研究。而对区域竞争力做出较全 面而又地系统研究的同是我国区域经济专家王秉安，他用西方经济学中的微观经 济学的原理对区域竞争力进行宏观的研究，从而完善了区域竞争力的概念，从一 个地区、一个国家的竞争力为研究起点，进一步发展了不同层次的区域竞争力理 论研究和应用研究。此后果云霞等学者对不同层次的区域竞争力进行了研究1 1 8 。 当前有关区域竞争力理论研究主要围绕以下几方面展开： ( 1 ) 区域竞争力的本质 区域竞争力的本质究竟是什么，目前学者主要有以下三种观点： 第一种观点认为，区域竞争力的本质是财富的创造和经济持续发展能力。这 种观点主要源于瑞士洛桑的国际管理发展学院( i m d ) 和世界经济论云( w e f ) - - 九九 四年两者合作发布的“全球竞争力报告 ，在这个报告中它将一个国家的国际竞 争力定义为：“在世界市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力 。可 以看出，区域竞争力的直接表现是财富的创造，区域竞争力的根本意图则是区域 经济的持续增长与提高。另外，我国学者张为付、吴进红认为，所谓区域竞争力 是：“一个区域与整个市场加强分工与协作