（企业管理专业论文）我国大型企业成长模式选择研究.pdf

我国大型企业成长模式选择研究 摘要 进入2 l 世纪以来，世界经济的发展趋势表明：以全球5 0 0 强为代表的大型 企业将成为新世纪各国经济发展的重要支柱和参与国际竞争的主导力量。我国自 2 0 世纪改革开放和建设社会主义市场经济体制以来，企业发展已经取得了不少 的进步。但是和世界5 0 0 强相比，还存在着相当大的差距，这与我国日益强大的 综合国力和大型企业所需承担的历史重任很不相称。而且许多曾经的大型企业早 早地步入了衰退，企业成长模式的选择是造成这一结果的重要因素。虽然已经有 很多国家的大型企业获得了成功发展，但是由于各国工业化进程、市场发育程度 以及产业组织状况的不同，这些国家的大型企业发展模式并非完全适合我国的国 情和工业发展状况。面对经济全球化中的跨国企业并购浪潮，面对来自国外大型 企业的竞争，我国大型企业到底应该选择什么样的成长模式称为当今经济发展过 程中面临的现实而又紧迫的问题。 本文从分借鉴西方经济学和管理学中有意的理论研究成果，采用规范与实证 相结合的分析方法，提出了我国大型企业成长三大基本模式，探讨了我国大型企 业成长模式的选择问题，提出大型企业成长模式的选择应根据自身的实际情况进 行，而不应盲目追求外部成长。 全文共分五章：第一章首先回顾了企业成长模式的相关理论：第二章对我国 大型企业成长现状；第三章可选择的基本成长模式进行了全面论述并总结了各成 长模式中存在的问题；第四章总结了西方大型企业的成长模式；第五章用博弈论 从机理上对比分析了三大基本模式，并对于我国大型企业成长模式的选择提出了 建议。 关键词：大型企业成长模式选择 s t u d y o ng r o w t hp a t t e r ns e l e c t i o n o fc h i n a sl a r g ef i r m s a b s t r a c t s i n c e2 1c e n t u r y ，t h ed e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fe c o n o m yi nt h ew o r l d h a ss h o w nt h a tt h er e p r e s e n t a t i v eo fb i gb u s i n e s s - 一“g l o b a l5 0 0 ”w i l l b e c o m ei m p o r t a n tb a c k b o n eo fc o u n t r i e s e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dl e a d i n g f o r c ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n s i n c ew er e f o r m e da n db u i i ts o c i a l i s t m a r k e te c o n o m y ，o u rl a r g ei n d u s t r i a lf i r m sh a v em a d em u c hp r o g r e s s b u t c o m p a r e dw i t ht h o s el a r g ec o m p a n i e si na d v a n c e dc o u n t r i e s ，o u rf i r m sh a v e ad i s t i n c tg a pt of i l lu p ，w h o s ec o m p e t e n c ed o e sn o tm a t c ho u ri n c r e a s i n g n a t i o n a lp o w e ra n dl a r g ef i r m s s i g n i f i c a n tr o l e s a l s oan u m b e ro fl a r g e f i r m st h a to n c eh a do w n e dag l o r i o u sy e s t e r d a yd e c r e a s e de a r l i e r t h eb a d s e l e c t i o no fg r o w t hp a t t e r n sp l a y si m p o r t a n tr o l e si nt h es i t u a t i o n a l t h o u g han u m b e r o fi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e sd e v e l o p e dl a r g ef i r m s t r i u m p h a n t l y ，t h e i rr e a d y - m a d ep a t t e r n sa r en o ts u i t a b l ef o rd e v e l o p m e n t a c t u a l i t yi no n rc o u n t r y c o n f r o n t e dw i t ht r a n s n a t i o n a lm e r g e rt i d a lw a v e i ng l o b a l i z a t i o na n dc o m p e t i t i o nf r o mt h ei n t e r n a t i o n a ll a r g ef i r m s h o w t oc h o o s eg r o w t hp a t t e r nisb e c o m i n gam o r ea n dm o r ei m p o r t a n ta n du r g e n t p r o b l e mo fu s b a s e do nt h et h e o r yo fw e s te c o n o m i c sa n ds o m eu s e f u lr e s e a r c hf r u i t s i nt h em a n a g e m e n t ，c o m b i n e dw i t hn o r m a t i v ea n a l y s i sw i t hp o s i t i v e a n a l y s i s ，t ot a k eag o o ds t u d yo nt h es e l e c t i o no fg r o w t hp a t t e r no fo u r b i gf i r m sa n dp r o p o s e st h a tt h es e l e c t i o ns h o u l db a s e do nt h ef i r m s a c t u a lc o m p l e x i o n t h ef i r s tc h a p t e ro f t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h e o r i e so fc o m p a n yg r o w t h t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a sb i gf i r m s ：t h e t h i r dc h a p t e ri sa b o u tt h eo p t i o n so fg r o w t hp a t t e r n sa n dt h ep r o b l e m s e x i s t t h ef o u r t hc h a p t e rs t u d i e sg r o w t hp a t t e r no fw e s tc o m p a n i e s t h e f i f t hc h a p t e ra n a l y z e sm e c h a n i s mo fe a c hg r o w t h p a t t e ru s i n gg a m et h e o r i e s a n dp r o p o s e ss o m ea d v i c e f i n a l l yt h r e ee x a m p l e sa r ep r o v i d e d t h i sp a p e rp r o p o s e si n n e rg r o w t hp a t t e r n ，a c q u i s i t i o na n dm e r g e r ， s t r a t e g i ca l l l a n c ea st w ob a s i cg r o w t hp a t t e r n s k e yw o r d s ：l a r g ef i r m s ：g r o w t hp a t t e r n ；s e l e c t i o n 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得( 注：如没有其 他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者竺粤零竺竺芏三三竺一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 学位论文作者签名：警一雷导师签字： 签字日期：反歹降6 月。日 签字日期： 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 朗联 扩睁f 月2 日 电话 邮编 我国大型企业成长模式选择研究 0 前言 0 1 本文研究背景 大型企业组织的产生和发展，是市场经济高度发展的结果，也是工业化与现代化 达到一定阶段的必然产物。它在生产、技术、营销等方面所具有的规模经济优势决定 了它在一国乃至整个世界经济现代化进程中的主导地位与作用。发达国家的经济发展 历程表明，正是由于企业组织的大型化才带来了社会技术创新加快、专业化协作的扩 展、公司法人制度的形成和科学管理制度的诞生，也才使整个社会经济活动加速集约 化和现代化，并使市场体系的内在稳定性大大提高，大型企业在世界经济竞争中所表 现出来的地位与作用也越来越重要，大型企业的数量与质量日益成为一个国家经济实 力的标志。在每一年世界五百强中占有数量较多的企业，其国内生产总值在当年也在 世界名列前茅。可以说，一国强大的经济实力在很大程度上就是依靠一批大型企业支 撑起来的。相比之下，我的大型企业无论在数量还是质量上都与我国综合国力极不相 称，很多具有规模经济性行业的企业一直处于规模过小、生产布局分散、低效益、低 技术、低水平的状态。在国务院7 l 号文件颁布之后，中国大型企业集团建设进入一 个新的历史时期。中国企业开始进入组建规范的母子公司型大集团的时代。一些大型 企业以进入世界5 0 0 强、与跨国大型企业较高低为目标追求。但是，尽管伴随着中国 这些年的经济高速增长，大型企业的经营绩效整体上仍不理想，或者说中国经济的高 速增长并非主要是企业的经营绩效带来的。 跟世界5 0 0 强相比，中国5 0 0 强企业规模很小，2 0 0 6 年中国企业5 0 0 强资产规模 相当于世界企业5 0 0 强的7 1 。在利润总额方面，中国企业5 0 0 强相当于世界企业 5 0 0 强的6 6 。在收入利润率方面，中国企业5 0 0 强的平均收入利润率为4 6 4 ， 而世界企业5 0 0 强的平均收入利润率为6 4 2 ；在净资产收益率方面，中国企业5 0 0 强的平均净资产收益率为9 4 4 ，而世界企业5 0 0 强的平均净资产收益率为1 4 6 7 1 。 当前，在全球化趋势的驱动下，各大跨国公司都正通过其全球经营战略向全 球公司转变，以加强其在国际市场上的战略地位和竞争优势。加入w t o 后，各 大跨国公司在我国的发展摆脱了最后的束缚，国内竞争将彻底转变为更激烈的国 际竞争，现在跨国大型企业已经凭借其技术、规模、渠道等优势向我国企业展开 郭津：对比世界5 0 0 强是什么放慢了中国企业追赶的脚步，载河南日报，2 0 0 6 年0 9 月0 2 日 3 我国大型企业成长模式选择研究 了市场争夺，我国大型企业也受到了巨大的压力，新形势下大型企业的发展问题 日益成为政府和业界关注的焦点。 0 2 本文研究意义 对于我国来说，大型企业的发展具有特殊的意义。 1 大型企业是提高我国产业集中度，提升产业质量的主力军 目前，产业集中度低，规模效益差、“大型企业不大”等问题是我国企业规 模结构现状的主要弱点。在2 0 0 6 年世界企业5 0 0 强中，实现利润最多的埃克森 美孚公司，实现利润3 6 1 3 亿美元，中国企业5 0 0 强实现利润最多的企业是中石 化公司，实现利润折合2 7 3 亿美元，相当于埃克森美孚的7 6 ，丽埃克森美孚 一家公司实现的利润就相当于中国企业5 0 0 强总利润的4 5 1 2 。 从我国工业企业的整体情况看，小规模、分散化的产业组织结构造成了我国 现有很多行业企业产出水平低、经济效益差、研发能力弱的缺点。这不但使我国 工业整体劳动生产率低，能耗成本大，而且也大大削弱了我国企业在国际市场上 的竞争能力。 社会主义市场经济不应是一种简单重复的低水平竞争的经济，而是拥有与社 会化大生产相适应的更高层次更高水平的现代市场经济，我们正处在一个以大型 企业为轴心的经济时代里。大型企业的成长可以从根本上改变我国的产业组织结 构，提高市场经济的竞争层次和水平。因此，为提高中国工业的整体素质，强化 竞争能力，培育一批具有国际水平的大型企业集团己成为当务之急。 2 大型企业的发展关系到我国国家经济安全和国民经济整体的发展 随着市场和经济技术的全球化，国际竞争的态势首先表现为大型企业之间的 寡头垄断竞争。能参与到全球市场的争夺战中并称霸一方的都是一些大公司、大 型企业、大集团。事实上，一些大型企业和集团本身就是大型跨国公司。它们以 其强大的经济实力和规模优势，参与国际市场的竞争和角逐，并在全球市场上占 据着重要的经济地位。 目前，世界上许多大型跨国公司正沿着最终产品一中间产品一初级产品的路 线，抢占中国市场，其子公司己遍布于我国国民经济中的各个行业，并己在部分 行业形成寡头垄断或独家垄断的局面。入世以后，随着各个产业限制条件的放开， 2 郭津；对比世界5 0 0 强是什么放慢了中国企业追赶的脚步。载河南日报，2 0 0 6 年0 9 月0 2 日 4 壅里查型垒兰竺些茎堡茎垄堡竺壅 还将会有更多的跨国企业进入我国，形成对我国各个行业和企业的大范围挑战， 尤其是那些产业关联度高、对国民经济发展影响较大的行业受到的冲击将会更 大。如果一个行业完全操纵于国外跨国公司的手里，那么，这一行业的发展就基 本上游离子国家的宏观调控之外。其产品的技术、品牌、公司的发展规划都是跨 国公司全球经营战略的一部分，而不属于中国。中国拥有近1 3 亿的人口，只要 任何一个产品完全依赖进口或外资企业供应，都有可能大幅度抬高国际、国内市 场的物价水平，并给外商的控制授以把柄。所以，对于那些事关国家经济安全、 又具有规模经济要求的产业来说，只有依靠在规模经济基础上运作的大型企业集 团，才能保证其产品在价格和技术上的竞争力。也就是说，能够站出来迎接跨国 公司挑战的，非大公司、大型企业莫属。然而，从我国企业目前的竞争力来看， 还远远不能适应国际竞争的需要，无法应对国外巨头的挑战。没有实力强大的大 型企业，我国企业将无法与外商竞争，关系到国计民生的大量民族工业也将受到 外资企业的大面积侵蚀，发展大型企业已成为当前保护民族工业安全的一项重要 举措。 从我国国民经济整体发展的战略角度看，我国也需要培育和发展世界级大型 企业。目前，我国正处于资金、技术密集型产业发展的起步阶段。新一代资金、 技术密集型技术产业的确立和发展，是我国现代化进程中一个极其重要的台阶。 这一层次的产业上去了、发展了，将会为我国的经济建设积累大量的发展资金， 我国经济的综合实力和整体素质也会因为这一层次产业的带动而跨上一个历史 性的台阶。然而，也只有大型企业才能承担这类投资金额大、技术含量高、建设 周期长的产业发展重任，才能参与国际间的竞争和较量。因此，在那些对规模经 济和技术素质要求较高、又大多是国家经济支柱的产业部门如汽车、钢铁、电讯、 电子与电器、化工、航空、飞机制造等，发展大型企业集团既是2 l 世纪我国产 业结构高级化的内在要求，也是我国经济中长期发展的一个切实保障。 3 大型企业是推动我国产业技术进步、实现科技成果转化的枢纽 中国经济的发展有赖于民族工业的发展，而民族工业的发展又在很大程度上 依赖科技水平的提高。由于重大技术的创新需要高投入，所以技术创新的主体日 趋向资金实力雄厚的大型企业集中。我国企业由于规模偏小，经济效益差，不仅 导致技术开发能力弱，而且应用技术的范围也相当有限。许多国内企业都深有体 会：企业缺乏持续的自主创新能力，一味地依靠引进是引不来真正的先进技术的。 与国外企业相比，国内企业根本的差距就是在技术开发水平上。虽然有的企业确 5 塞璺奎型垒些壁篓堡壅垄堂墅塞 实对国外先进技术进行了消化吸收，但从总体上看，拥有自己开发的专有技术和 知识产权的企业少之又少。所以，发展具有规模经济效益的大型企业也是我国提 高技术水平的关键。 此外，由于大型企业技术开发任务重大，社会联系广泛，所以在其进行技术 研发的过程中，势必与各大科研机构相联合，注重解决科研成果的实用性问题。 这将有力地推动我国科研成果向现实生产力的转换，有效地改变我国科研与生产 脱节、产业技术开发能力薄弱的状况，成为科研与生产相结合的有效组织形式。 而且，在社会化分工的产业协作体系中，大型企业先进的科学技术和方法将通过 广泛的产业协作链条传递到中小企业中去，从而带动一大批中小企业的技术和管 理素质的提高。这样，我国企业的整体技术水平和自主创新能力就将得到很大的 提高。只有自主创新和适当引进相结合，才有可能逐步培育出中国企业自己的核 心技术与名牌产品，从而最终摆脱目前只引进无创新、在技术上依附于人的被动 局面。 所以，中国经济要建立在依靠技术进步实现可持续发展的基础上也必须依靠 发展大型企业集团。 4 大型企业是适应社会主义市场经济要求的企业组织形式 在社会化大生产的条件下，一方面要适应规模经济的要求使生产经营集中 化、一体化，另一方面要适应专业化分工的要求实现专业化和小型化。这就决定 了社会主义市场经济体制所要求的企业组织形式，是一种以大型企业为骨干、众 多中小企业为基础的企业共生体。由于大型企业以产权或协作方式把大量专业化 业务交给大量中小企业去完成，把它们有组织地联系在自己周围，既可以大大提 高市场的组织程度，也有利于突破条块分割在全国统一市场内造成的行政性壁 垒。大型企业集团对中小企业的组织协调功能，使之成为政府与中小企业之间、 宏观与微观之间的中介力量，可以协助政府对产业发展和市场秩序进行协调，也 为政府进行宏观调控、贯彻我国经济发展战略提供了一种可以替代计划经济体制 下条条、块块的重要依托。我国小企业现存的产品结构落后、管理水平低、技术 创新能力差等问题，其主要原因就在于缺乏大型企业强有力的组织与带动，缺乏 具有经营理性的大型企业通过专业化的分工协作来引导大量中小企业的经济活 动，使它们发展成“小而强”、“小而精”的企业，而不是像现在这样自成体系、 自立门户的“小而全”、“小而弱”的企业。所以，中小企业作为社会主义市场经 济体制的微观基础，由大型企业带动发展起来，不仅有助于市场经济体制的建立 6 壅璺查型垒兰竺璺堡堡苎垄堡塑塑 和健全，而且有利于提高政府宏观调控的有效性。大型企业作为社会中介力量， 协调政府对广大中小企业组织的调控，是现代市场经济的基本格局。可以说，没 有大型企业，就没有真正的现代市场经济。 总之，通过大型企业集团的成长及其对中小企业的带动作用，我们可以同时 实现确立新一代支柱产业、提高我国经济的技术和管理素质、调整产业组织结构、 提高市场的组织程度、改善宏观经济调控、增强经济运行的稳定性等一系列重要 的改革和发展目标。这些正是我国实现两个根本性转变的本质要求。因此，发展 大型企业是2 1 世纪我国改革和发展的突破口，是我国经济实现长远发展的关键。 中国需要一批大型企业真正成为中国经济的骨干和参与国际竞争的主力军。 但是，当前我国大型企业集团的发展遇到了巨大的问题。巨人集团、三株、 轻骑集团、澳柯玛的衰败，t c l 海外并购陷入困境，说明我国大型企业在新的 发展阶段成长模式的选择存在很大的问题。而我国在进行大型企业集团的发展中 甚至出现过一些地方政府部门，在改革过程中不断地进行“拉郎配”，使一些企 业集团无法形成整体优势。我们认为，通过企业本身成长模式理论的研究和在全 社会的推广及应用，将不仅有利于推动中国企业的改革，特别是大型企业集团的 发展，更有利于推动中国经济的迅速发展。 基于上述分析，在中国有关专家学者对该课题的探讨已经取得了可喜的成果，但完整的 企业成长模式理论体系尚没有建立和发展，当前理论界对企业成长模式理论的探索整体上还 比较薄弱，对企业成长模式的内涵及模式的选择认识不一、举棋不定。本文详细论述了大型 企业的成长模式，并就如何正确处理企业内部成长和外部成长的关系，如何对于内外部的成 长模式进行选择提出了具体建议 0 3 本文研究内容 本文的框架结构分为五章 第一章，企业成长的基本理论。本章对于企业成长模式的相关理论进行了全 面的阐述，为下文的展开奠定理论基础。 第二章，我国大型企业成长现状分析。对于大型企业进行了明确界定，大型 企业在我国发展所取得的巨大进步，并总结了中西方大企业的差距。 第三章，本章将企业成长分为可选择的两大基本模式。内部成长模式、外部 成长模式进行了深入的论述，并比较了各种模式的优劣，并结合现实中存在的经 7 垄里查型垒些垡堡堡垄些量竺壅 验教训详细论述了我国大型企业不同成长模式存在的问题。 第四章，西方大型企业成长模式。本章介绍了美、日、韩等西方国家大型企 业的成长模式，并总结了各国的经验。 第五章，大型企业成长模式的选择。本章首先通过建立博弈模型，分别对内 部成长、并购和战略联盟进行了博弈分析，通过严格的模型推导得出各个成长模 式的优劣，并给出了选择依据。其次，结合前面的分析，给出了我国大型企业成 长模式选择的建议。 0 4 本文的创新点 1 立意新 当前关于大型企业的成长模式的研究很少，已有的研究大多从产业周期角度 进行论证，本文则明确提出了大型企业成长可选择的内部、并购和战略联盟三种 基本模式，并进行了详细分析。 2 方法新 创新性地以博弈方法从机理上对大型企业成长可选择的模式进行了分析，并 结合案例，使论证更有说服力。 3 结论新 提出大型企业的成长模式选择要依据自身情况，外部成长模式尽管具有很大 的优点，也为国外大型企业的发展所证实，但是就我国大型企业来讲，由于自身 核心竞争力的缺乏，一定要根据实际情况选择扩张方式。本文提倡在充分进行内 部成长的基础上开展外部扩张，而非盲目并购扩张。 8 我国大型企业成长模式选择研究 1 理论基础 1 1 企业成长理论 成长的概念来源于生物学，一般指生物有机体由d , n 大发展的机制和过程。 最早明确地将企业比作生物有机体的是新古典经济学派创始人英国经济学家马 歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 。马歇尔在他的名著经济学原理中用森林中树木生长 规律来阐述企业成长的原理，他指出：“一个企业成长、壮大，但以后也许停止、 衰朽。在其转折点，存在着生命力与衰朽力之间的平衡或者均衡。”3 马歇尔关于 企业作为生物有机体成长的观点在于，指出了企业成长是一个适者生存、自然淘 汰的过程。而企业成长的思想则可以追溯到亚当斯密。探索企业成长理论形成 和发展的历史过程，有助于我们正确地分析影响我国大型企业成长的因素。 1 1 1 古典经济学对企业成长的分析 古典经济学中的企业成长理论主要是从劳动生产率的提高来解释企业存在 与扩张的。古典经济学家认为分工的规模经济利益是企业成长的主要诱因企 业中生产作业的分工和专业化提高了劳动生产效率，同时也促进了企业生产规模 的扩大，这又进一步深化了企业的分工与协作，如此循环往复，最后通过企业规 模经济的获得实现了企业的成长。 1 亚当斯密和小穆勒的企业成长观 最早在著述中涉及企业成长分析思想的当属古典政治经济学的开创者亚当 斯密。在国富论中，斯密非常重视专业化和分工协作所带来的报酬递增现象。 他指出：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练技巧 和判断力，似乎都是分工的结果。”4 虽然斯密的理论没有直接具体地给出企业形 成和扩张的原因，但是毫无疑问，分工与企业的形成及扩张之间的关系是十分密 切的。正是因为有了分工，才使得每个人不是孤立地进行生产和交易，而是将生 产过程分割成若干的工序和工种，由工人在企业中“集中地”分工作业，这样既 “提高了每个工人的灵巧性”，“发明了许多方便和节省劳动的机器”，同时也“节 马歇尔说：。不论是社会的有机体还是自然的有机体发展，一方面使他的各部分之间的机能的再分部分增 加另一方面使各部分之间的关系更为密切，这个原理没有多少意外的”见马歇尔著，来志泰译，经济学原 理( 上下卷) f m 1 m p ：w w w 8 1 8 1 c o n c a ，8 章1 节 4 亚当斯密国民财富的性质和原因的研究( 上卷) 北京：商务印书馆，1 9 9 7 版，5 页 9 墨里查型垒些堕兰堡壅堡量里壅 约了更换活计时通常会损失的时间”，提高了生产效率和交易效率， 推动了生产规模的扩大。随着企业规模的扩大，企业内部就可能采用更加不可分 的技术，这种技术使劳动分工进一步深化，引起规模报酬递增，企业规模自然也 在进一步扩大，最终实现企业的成长。 作为斯密思想的继承者，小穆勒也对企业成长理论进行了初步的探索。 小穆勒的企业成长理论主要集中于对于企业规模和成长的探讨。他首先认为 企业是劳动联合和分工的结果，劳动者的联合需要足够的资本来供养，分工的专 业化也会因为“采用需要配备昂贵机器的生产工艺”而需要大笔的资本，故企业 资本量的大小决定着企业规模的大小。同时他还指出，企业规模的扩大在细化专 业分工、提高工人熟练程度的同时，还能保证“每个适宜从事专门工作的人工作 饱满。”并且通过机器大生产固定资本的增加代替流动资本的增加，从而从比例 上节约完成全部业务活动所需的劳动量，提高了劳动生产率。可以说，在小穆勒 看来，正是由于规模经济对资本的需要和企业规模经济所产生的作用，才出现了 大型企业代替小企业的企业成长趋势。其企业成长理论就是企业的规模经济理 论。 2 马歇尔的动态成长论 马歇尔说：“我们正面l 临经济的高速增长。所以，非常有必要牢记把经济问 题看作是静态均衡问题而不是动态成长中的问题，这种想法是危险的。静态均衡 对经济研究来说只是入门的知识，这一理论甚至无法向人们介绍能够展示收益递 增的工业进步和发展，其局限性经常被人们所忽视，特别是被那些从抽象理论中 获得这一理沦的人们所忽视，以至于赋予它完全确定的模式的想法变得非常危 险”5 马歇尔的企业成长理论是由企业规模经济论( 内部经济和外部经济) 、企业 的市场结构论和企业制度的演变论等三部分构成。 ( 1 ) 企业规模经济论 在企业成长这个问题上，马歇尔是规模经济决定论的积极倡导者。他把因任 何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这个工业的 一般发达的经济；第二是有赖于从事这个工业的个别企业的资源、组织和经营效 率的经济。他称前者为外部经济，后者为内部经济。在马歇尔看来，企业要想成 5 尼古莱j 福斯、克努森编著，李东红译企业万能 名家谈企业能力大连：东北财经大学出版社 1 0 我国大型企业成长模式选择研究 长为大规模的经济，需要内部经济和外部经济同时具备，这才是企业成长的源泉。 之后，马歇尔颇具先见性地指出，销售能力是制约企业成长的重要因素。 他分析到，企业能不能享受到外部经济，取决于企业是否有强大的销售能力。 然而“在大规模生产的具有头等重要性的那些行业中，大多数行业的销路是困难 的。所以，在生产这些东西的工业中，没有能够保持它自己的地位，未能实现企 业持续成长。”他进而明确指出，“极有组织的采购和销售的经济，是实现在同一 工业或行业中许多企业合并成为一个大的联合组织的倾向的主要原因。”对于这 种观点( 马歇尔关于企业成长的思想) ，我们可以在后来的专门分析大批量销售 与大批量生产结合导致企业快速成长为大公司集团的钱德勒那里荐次看到。 ( 2 ) 企业的市场结构论 按照主流经济学的看法，企业规模的不断扩大和持续增长会导致垄断市场结 构的出现，这将不利于资源的优化配置，降低社会效率和福利水平，然而马歇尔 对此却不以为然。他认为企业完全有可能达到非常大的规模，甚至可以持续成长。 以至形成行业垄断地位，但现实中更大的可能是，企业将会随着成长后的规模越 来越大，失去灵活性和进步的力量，从而竞争力下降，成长的负面效应超过正面 效应，使企业丧失成长的势头，更重要的是随着企业的成长，企业家的精力和寿 命会对企业成长形成制约，而且新的企业和年轻企业家的进入，会对原有企业的 垄断地位形成挑战，从而制约甚至打破了行业垄断结构的维持。 这里，马歇尔对企业垄断的看法与在其之后并得到普遍认可的芝加哥学派的 观点大有异曲同工之妙。事实上，马歇尔是最早认识到垄断的社会效应的经济学 家。他很早就先于芝加哥学派指出，企业成长到巨大的规模，可能形成垄断地位， 却不一定使公众受损，也有可能使公众受益。他认为，企业的垄断最多是“有限 的垄断”，“很高的价格会引起竞争者的出现。”从而打破垄断的市场结构。因此， 他得出结论，企业的成长道路是艰难曲折且难以持续的。 ( 3 ) 企业制度的演变论 众所周知，在经济学中是马歇尔首开借用生物学原理和概念之风的，他认为 市场条件下的企业成长，犹如森林中树木的成长，适者生存，是竞争作用下优胜 劣汰的结果。在马歇尔看来，企业类似于一个生物有机体，其成长和发展的水平 与阶段由企业内促动与拖累企业成长的两种力量生命力与衰朽力的均 衡决定。他继续分析道，人类社会的竞争就如同生物界的竞争，适者生存，优胜 劣汰。企业作为组织的一种，会因为“能够增大效率”而产生，也因为缺乏效率 我国大型企业成长模式选择研究 而衰落。在竞争的作用下，企业不断地兴盛衰落、交替更迭，呈现出大型企业对 小企业、新企业对老企业的替代演变趋势。 1 1 2 新古典经济学的最优规模经济理论 事实上，在新古典经济学中，并不存在严格意义上的企业成长理论，企业在 “厂商理论”中，不过是个被高度抽象化的黑箱，是一般均衡分析的最基本逻辑 单位，只需表达投入和产出的技术关系，而不涉及结构、产权、规模之类的讨论。 在新古典经济学那里，企业的成长及规模不影响企业的效率，而所谓的企业成长 也是没有意义的。但是尽管如此，p e n r o s e 等人还是认为新古典经济学提供了一 个关于企业最优规模的企业成长理论，本文将在以下通过对企业最优规模的推导 来说明该理论。 首先我们要明确“所谓生产函数( p r o d u c t i o nf u n c t i o n ) 是指在生产技术状况 给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数 式。”然后假定企业只生产一种产品，一个具有理性的经营者对投入要素的组合 和产出水平的目标是实现利润最大化，企业投入五 等n 种要素，产出水平为 q ，n 种生产要素市场价格为m w 。，因而投入要素总成本为w i 玉，生产函数 为q = ，( 。) 。因此，在一定产出水平下，使生产成本最小化： m i n y 帆 j j ，( 五一) q 对不同水平q 的求解，将得出一条总成本曲线t c ( q ) ，其平均成本曲线为 a c ( q ) = t c ( q ) ，q ，边际成本曲线位m c ( q ) = d t c ( q ) d q ，后两条曲线的形状如图 所示： 我国大型企业成长模式选择研究 成本 ( c ) 产量( q ) 图1 生产成本函数 如果投入要素五。 都是可变动的，则上图所标示的生产成本曲线为长期生 产成本曲线。它是在假设投入要素的价格、质量固定不变，采用的技术水平及工 艺水平不变的情况下建立。 长期成本曲线与规模经济的关系是：当产出增加时，长期成本曲线下降、不 变和上升三种趋势。当产品利润不变时，产品利润与长期平均成本成反比，而长 期平均生产成本t c c q ) ，q 与生产规模即产出有一定联系。这样产品利润及规模 报酬与长期平均生产成本的关系如下图所示： 成本 ( c ) 产量( q ) 图2 规模报酬变化三阶段 即规模报酬递增、不变、和递减三个阶段。而规模的经济性可以从生产和经 营两个层面上来理解：一是从生产过程层面，即长期平均成本随产量规模的增加 而下降使规模报酬增加；二是从企业经营( 管理) 层面，在长期生产中，产量规 模增加时，所有要素的变动都使长期平均成本降低，规模报酬增加。 因此，企业的投入产出有一个适度规模问题，在适度规模以内，企业的利润 壁璺奎型尘兰竺些堡堡茎堡登里壅 和效益最大。只有当企业达到一定规模最佳企业规模之后，才能更好地利用 一些先进设备、进行专业化生产和分工，提高投入产出率，降低成本，获得 规模收益，以在竞争中获得有利的竞争地位。该理论在研究企业规模与效益分析 方面，特别是对于研究企业集团的横向规模方面十分有用。 1 1 3 企业成长的管理理论 。 现在我们来看企业管理理论对企业成长的认识。在管理学这个广大的领域， 自彭罗斯( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 始，有玛瑞斯( m a r r i s ，1 9 6 3 ) 、安索夫( a n s o f f ，1 9 6 5 ) 、 钱德勒( c h a n d l e r ，1 9 7 7 ) 、吉尔( g i l l ，1 9 8 5 ) 、斯托里( s t o r e y ，1 9 9 4 ) 以及察 斯顿和曼格尔斯( c h a s t o na n dm a n g l e s ，1 9 9 7 ) 等人，对企业成长理论的发展都 做出了不朽贡献，这里我们仅对其中的部分理论加以简单的介绍。 彭罗斯是现代企业成长理论的奠基人，她在企业成长理论中对企业成长 问题进行了严密、全面的系统性理论分析，首次将企业成长作为分析的对象，以 “管理能力”的供给为分析框架系统地阐述了企业成长的理论，开创了在管理学 领域研究企业成长问题的先河。 美国著名企业史学家钱德勒教授在看得见的手美国企业的管理革命 中，以美国企业演进的丰富史料详尽地叙述了古典式企业逐渐扩张为多单位的现 代工商企业的历史，令人信服地证明了现代大型一体化工商企业的诞生是市场和 技术发展的必然结果，并指出管理协调的“看得见的手”比亚当斯密所谓的市场 协调的“看不见的手”能够更加有效地促进经济的发展和增加资本家的竞争能力。 钱德勒认为技术的发展和市场的扩大是企业成长的根本，它引起企业生产和 分配领域的根本性变化，而“现有的需求和技术将创造出管理协调的需要和机 会”，由于借助管理协调的现代工商企业提供了比借助市场协调的古典企业更高 的效率，因而导致出一系列经济组织形式上的反应，即现代企业对古典企业的取 代和家族式公司向经理式公司的转变。这一过程被钱德勒称为“美国企业界的管 理革命”，在他看来，企业制度的发展史，就是现代公司制度取代古典的、老板 占有和管理的企业的历史，是管理协调这只“看得见的手”替代市场协调这只“看 不见的手”的历史。 现代企业就是“由一组支薪的中、高层经理人员所管理的多单位企业”，“管 理层级制的存在是现代工商企业的一个显著特征”，“管理层级制一旦形成并有效 1 4 我国大型企业成长模式选择研究 地实现了它的协调功能后，层级制本身也就变成了持久性、权力和持续成长的源 泉”，“现代工商企业的成熟过程，就是市场内部化的过程，是管理的有形之手取 代市场的无形之手的过程”，“高效率管理协调是其生命力之源。”6 1 1 4 企业生命周期理论 海尔瑞( 1 9 5 9 ) 最早提出“企业生命周期”的概念。他指出可以用生物学中的 “生命周期”观点来看待企业，认为企业的发展也符合生物学中的成长曲线。他 还指出企业发展过程中会出现停滞、消亡等现象，导致这些现象出现的原因是企 业在管理上的不足，即一个企业在管理上的局限性可能成为其发展的极限。之后， 哥德纳( 1 9 6 5 ) 进一步指出。与生物学中的生命周期相比，企业的生命周期有其特 殊性。主要表现在：( 1 ) 企业的发展具有不可预期性。一个企业由年轻迈向年老 可能会经历2 0 年- 3 0 年时间、也可能会经历好几个世纪；( 2 ) 企业的发展过程 中可能会出现一个既不明显上升、也不明显下降的停滞阶段；( 3 ) 企业的消亡并 非是不可避免的，企业完全可以通过变革实现再生，从而开始一个新的生命周期。 现在，企业生命周期理论已经有二十多种。其中，爱迪斯的研究最为系统。 美国著名管理学家爱迪思首次把企业生命作为研究对对象，分析其成长和老化的 原因并提出系统对策。爱迪斯( 1 9 8 9 ) 在他的企业生命周期一书中，以解决企 业成长中所遇到的问题为出发点，对企业生命周期进行了完整的剖析。他认为， 企业与自然界的植物和动物一样不仅具有相似的“生命周期”现象，而且呈现出 的性质也极为相似。它们都会经历一个从出生、成长到老化赢至死亡的生命历程： 在他看来，企业在生命周期的每一个阶段都会面临转型问题，企业只有在克服了 这些问题之后方能健康成长。 在爱迪思看来，企业成长过程中的每一阶段都具有这一阶段呈现的相似性的 问题表象。对此，爱迪思博士在8 0 年代提出了企业生命周期模型。生命周期分为： 孕育阶段、成长阶段和老化阶段，依次将各阶段划分为追求期、婴儿期、学步期、 青春期、壮年期、稳定期、贵族期、官僚早期、官僚期和死亡期。在不同的阶段， 企业可能会陷入不同的陷阱中。如在学步期。企业易陷入创业者陷阱；在青春期， 面临新人与元老的矛盾。 6 钱德勒看得见的手一美国企业的管理革命【m 】_ j 匕京：商务印书馆，1 9 8 7 版3 - - 1 2 1 5 我国大型企业成长模式选择研究 婴 追求期 稳定期 死亡期 图3 企业生命周期 钟型曲线表示企业活力，即企业发展过程中取得效率和效果的能力。该模型 形象地描述了企业生命状态的变化：企业活力在成长期( 孕育期一稳定期) 不断 增加，但从青春期到稳定期，其速率已经呈递减趋势，企业活力经历顶峰之后不 断减少，直至企业死亡，企业活力为零。 达夫特( 1 9 9 9 ) 在总结格利纳、奎思和卡麦尔森等人的理论基础上提出企业 发展经历四个主要阶段：创业阶段、集体化阶段、规范化阶段、精细化阶段，并 从结构、产品或服务、奖励与控制系统、创新、企业目标、高层管理方式等六个 方面对组织在这四个阶段的特点进行描述。同样的，在这四个发展阶段中，企业 面临着不同的危机。 陈佳贵( 1 9 9 8 ) 等按照企业规模把企业成长过程分为求生存、高速发展、成熟、 衰退和蜕变五个阶段。李、_ l k ( 2 0 0 0 ) 按照企业的销售额把企业发展分为初生、成长、 成熟和衰退四个阶段。周三多、邹统钎( 2 0 0 2 ) 按照企业的经营战略将企业成长历 程总结为专业化、多元化和归核化三个阶段。韩福荣等( 2 0 0 2 ) 提出了基于灵活性、 可控性和企业规模的三维生命周期模型。 1 2 企业成长模式理论 企业成长模式理论其实在早期的企业成长理论中就有涉及，但专门针对企业 成长模式进行的研究始自彭罗斯，她提出并论证了企业的内部成长模式。钱德勒 以及我国学者杨杜等学者也各自提出自己的企业成长模式理论，形成了较为丰富 的理论体系。 1 6 我国大型企业成长模式选择研究 1 2 1 彭罗斯的企业内部成长模式理论 彭罗斯始终以单个企业为研究对象，探究了决定企业成长的因素和企业成长 的机制，建立了一个企业资源企业能力企业成长的分析框架，同时强 调管理对于企业成长的作用，而基本不考虑大量的外在因素。她认为企业能力决 定了企业成长的速度、模式及界限。因此，彭罗斯的企业成长理论是一种纯内因 成长论。彭罗斯理论的核心概念是“成长经济”，她主张以“成长经济”理论代 替传统的“规模经济”理论。 。 在彭罗斯看来，所谓“成长经济”，就是指有利于企业向特定方向扩张的、 各个企业可能享受到的内部经济，是从企业内可能利用的生产性使用价值的独特 集合中挖掘出来的，可以使该企业在投入新产品或增产原有新产品时，比其他企 业处于比较优势的地位的东西。她进一步分析道，企业是“建立在管理型框架内 的各类资源的”、“获取和组织人力与非人力资源以赢利性地向市场提供产品或服 务”的集合体，“企业的成长则主要取决于能否更为有效地利用现有资源。”7 彭罗斯注意到由于资源的不可分割性、资源间的不平衡性以及理性和能力 的有限性的原因，企业总是存在着未被利用的资源，而未用完的生产服务的继续 可利用性是企业成长的原因。她批评传统的“规模经济论”单纯从物质资源的一 定时点以及经济的、数量的纯生产的角度来把握企业成长的研究方法，主张视企 业成长为一个不断地挖掘未利用资源的无限动态变化的经营管理过程，认为管理 资源是企业成长的源泉，突破管理服务供给的限制、释放管理能力对企业成长有 着显著的意义。 此外，彭罗斯强调相关多元化作为企业成长的一种方式，认为企业多元化经 营的发展程度和公司掌握的资源量有关，成功率与原有专长领域相关。企业进入 领域的数目和行业的跨度要受到公司资源及原有独特专长的约束。 1 2 2 马里斯的企业成长模型理论 马里斯的经理型企业模型是企业成长模式理论的经典。马里斯1 2 3 4 年发表了 经理企业模型一文，文中马里斯模型的基本假设是：企业的目标是成长率最 大化而非利润最大化、供给增长等于需求增长、企业成长在一个很长的时期内每 ，p e n r o s