（教育经济与管理专业论文）高校科技人才创业的研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 从二十世纪八十年代中期中国的科技体制改革开始，高校科技人才创业经历 了高校的明确反对到默许再到大力提倡和鼓励三个阶段。二十多年的发展历程， 高校科技人才创业的实践取得了比较明显的成绩。它不仅推动了高等教育的发展， 也有力地推动了国民经济的增长。因此，今天的高校科技人才更加积极努力地同 产业界建立起紧密联系，纷纷走上了不同途径的创业之路。 本文先从理论层面对高校科技人才创业的行为给予相关支持，同时结合实践 分别指出了当前我国高校科技人才创业所取得的成绩及存在的问题，并分析了问 题存在的主要原因。然后，通过与国外高校科技人才创业进行对比分析，扶有代 表性的斯坦福大学与硅谷的发展模式中得到启示与借鉴。最后根据高校科技人才 创业的功能与途径，提出了“学科性公司制”模式、“股份制公司一科技园”模式、 “资产管理公司一控股公司”模式和“股份制合伙公司两合公司模式”等四 类可供选择的运作模式，并从创业者、创业企业、政府、高校等不同方面提出了 促进高校科技人才创业的对策与政策咨询意见，从多视角对高校科技人才创业进 行了较为系统地分析研究。 高校作为国家科技创新体系的组成部分之一，具备独特的科研、人才与设备 等优势，理应发挥更大的作用，以充分体现其服务于社会的功能。因此，本文立 论研究，旨在通过分析高校科技人才创业中存在的问题及原因，提出符合高校科 技人才创业特点的运作模式选择以及合理可行的促进高校科技人才创业的对策与 政策建议，将科技人才的创业潜能充分挖掘出来，促进更多的高校科技人才成功 创业，以更好地发挥高等院校服务于社会的功能。 关键词：高校，科技创业，国家科技创新体系 一 茎堡堡三奎兰堡主堂垡堡苎 一一 a b s t r a c t f r o mc h i n a ss c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e f o r mi nt h em i d 一1 9 8 0 s ，s c i - t e c ht a l e n t s o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sb e g a nt os t a r tb u s i n e s s t od a t ei t h a se x p e r i e n c e dt h r e e p h a s e s ：f r o mo p p o s i t i o n t oa c q u i e s c e n c et h e nt oe n c o u r a g e m e n t 。a f t e r m o r et h a n2 0y e a r s ， t h es t a r t i n gb u s i n e s sh a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t ，w h i c hn o to n l yp r o m o t e st h e h j 【g h e re d u c a t i o nb u ta l s op r o m o t e se c o n o m i cg r o w t h t o d a ym o r ea n dm o r es c i - t e c h t a l e n t sh a v ee s t a b l i s h e dc l o s ec o n t a c t 、i t i lt h ei n d u s t r yt h m u g hv a r i e so fa p p r o a c h e s o nt h et h e s i s ss t r u c t u r e , e h a d t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o no ft h es u b j e c ta n dt h e f e a t u r e so ft h et h e s i s c h a p t e rt w o # y e ss o m er e l a t i v et h e o r i e st os u p p o r ts c i t e c ht a l e n t s o fc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e st os t a r t b u s i n e s s c h a p t e rt h r e e ，p o i n t s o u ts o m e a c h i e v e m e n ta n dp r o b l e m si ns c i t e c ht a l e n t s s t a r t i n gb u s i n e s so fd o m e s t i cc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e s ；t h e nc o m p a r e st ot h ec o u n t e r p a r ta b r o a df o rv a l u a b l ee x p e r i e n c em a i n l y t h r o u g ht h es t a n d f o r d s i l i c o ni n t e r a c t i v ed e v e l o p m e n tm o d e l c h a p t e rf o u ro nt h eb a s i s o ff u n c t i o n sa n dm r r n e l so fs c i t e e ht a l e n t s s t a r t i n gb u s i n e s sg i v e sf o u ro p e r a t i o n m o d e l sc r e a t i v e l y t h e ya r ed i s c i p l i n es y s t e mc o m p a n ym o d e l ，t h es h a r e h o l d i n g t e c h n o l o g yp a r km o d e l ，t h ea s s e tm a n a g e m e n tc o m p a n y h o l d i n gc o m p a n ym o d e la n d t h ej o i n t s t o c kc o m p a n yo rp a r t n e r s h i pw i t ht w oc o m p a n ym o d e l d i f f e r e n ts c i t e c h t a l e n t sc a r lc h o o s ea p p r o p r i a t em o d e lf o rh i m s e l f t h el a s tc h a p t e rg i v e ss o m ep o f i e i e s a n d s u g g e s t i o n s f r o m e n t r e p r e n e u r s ，e n t e r p r i s e ，g o v e r n m e n t a n dc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e s 。t h et h e s i sh a ss t u d i e dt h es c i t e c ht a l e n t s s t a r t i n gb u s i n e s so fc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e sf r o mm u l t i - a n g l ea n dm u l t i h i e r a r c h y , a sc o m p o n e n to ft h en a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ， c o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sh a v eu n i q u ea d v a n t a g e si nr c s e a r c l ht a l e n t sa n de q u i p m e n t r e s o u r c e t h e ys h o u l dp l a yal a r g e rr o l et oe x e r tt h e i rs o c i a ls e r v i c e sf u n c t i o n t h e r e f o r e t h et h e s i sa i m e da tb r i n g i n gf o r w a r ds e v e r a lo p e r a t i n gm o d e l sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n s a c c o r d i n gt ot h ep r o b l e m se x i t i n gi ns c i t c e ht a l e n t s s t a r t i n gb u s i n e s so fc o l l e g e sa n d u n i v e r s i t i e s 皿ef i n a lp u r p o s ei st oi n s p i r es c i t e c ht a l e n t sm o r ep o t e n t i a lt 0s t a r t b u s i n e s ss u c c e s s f u l l y t h e nc o l l e g e sa n du n i v e r s i t i e sc a ns e r v et h ec o m m u n i t yb e t t e r t h a nb e f o r e k e yw o r d s ：c o l l e g ea n du n i v e r s i t y ；s t a r tb u s i n e s sw i t ht e c h n o l o g y ； t h en a t i o n a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m i i 墓堡墨三盔堂堡主堂垡笙苎 第1 章引言 1 1 问题的提出及研究意义 高校承担着为国家和社会培养人才、开展科学研究和科技创新活动、直接 为国民经济发展和社会服务等三大任务。过去的高校更多强调地是教学和科研 两大任务，而不太重视童接面向经济建设主战场的科技服务工作、科研成果产 业化工作和大量为社会生产、生活服务的工作。而现在，随着高校在国家建设 发展中的地位的不断提高，高等院校已经不再死守传统的教学和科研阵地，正 在不断加强自身的社会服务功能，利用学校的人才和技术方面的优势参与社会 经济建设。高校对社会的贡献不仅仅是知识的贡献、人才的贡献，更应该是科 技的贡献和产业的贡献，以充分发挥其为社会发展服务的功能。而高校科技人 才创业是高校的社会服务功能的拓展形式之。 高校科技人才创办或负责、参与科技企业虽然早已成为公开的秘密，但由 于人们观念的局限性，毕竟作为大学教师的身份，当公司老板或兼职做事似乎 总不是那么名正言顺，再加上其它一些因素的局限，所以，这样的企业一般来 说是不愿意被公开的。其结果当然是不能有大的发展，更难以做大做强。尽管 国家和各地方政府郡先后出台了相应的鼓励创业的政策，也没能根本改变高校 科技人才创业的现状。 由于高校在国家科技创新体系中的重要地位，有越来越多的科研成果掌握 在高校科技人才手中，但目前的企业却很少具有相应的研发能力，很难将最新 成果有效地转化为现实的生产力。而高校中的很多人具备将自身的科研活动与 社会需求接轨，成果可以不通过第三方控制直接转化为社会和个人财富的能力， 可以更好地促进国民经济发展，只是整个实现过程中可能会出现这样或那样的 问题。本选题的研究意义在于通过分析高校科技人才创业中存在的问题及原因， 提出符合高校科技人才仓q 业特点的运作模式及选择合理可行的促进高校科技人 才创业的对策与政策建议，将科技人才的创业潜能充分挖掘出来，促进他们成 功色4 业以更好地发挥商等院校服务于社会的功能。 武汉理工大学硕士学位论文 1 。2 文献综述 近两年来，人们对高校科技人才创业的研究越来越注重了，如科技人才 创业观念环境文化问题一文，主要是从文化环境中的观念文化方面入手，阐 述不同观念文化对科技人才创业的利弊。在当今科学技术迅猛发展的社会，要 真正贯彻落实人才强国战略，营造有利于科技人才创业的观念文化环境是极其 必要的。如著名的y a h o o 、c i s c o 、s u n 等国际大公司的发展历程都与硅谷发展 的文化沃土斯坦福大学的创业文化有着直接或间接的关系，中国企业的发 展崛起同样离不开良好的创业文化环境。该论文的对象是所有的科技人才，是 从文化环境中的观念文化角度来论述的，论文最后提出了营造我国科技人才创 业的文化环境的对策是加强观念文化的不断更新，鼓励科技创新；培植宽容失 败的文化理念；倡导怀疑的、批判的企业精神和注重科学精神与人文精神的融 合。 又如学术型企业家与企业绩效关系研究以大学教师创业为例一文， 它是从学术型企业家个人特质、人力资本和创业环境三个角度结合来研究与企 业绩效的关系，总结出了若干个对中国学术型企业家成长和公司绩效具有关键 性作用的因素。在论述大学教师创业时是从学术型企业家与企业绩效的关系着 手的，它重在如何提高企业绩效方面。我国高校进入科技园区的新型管理运行 机制研究是通过分析高校参与高新技术开发区和大学科技园的建设的现状， 归纳出了高校进入科技园区管理运行机制的特点和运行模式的类型；在分析问 题的基础上提出了新型的运行机制和新型的管理模式，该论文的落脚点在管理 运行机制上。南京高校教师创办民营企业的发展环境思考一文则是在分析南 京高校教师创办民营企业发展环境诸多问题基础上，借鉴北京、上海、广卅【、 杭州等高校的先进经验，提出了积极推动高校教师开展科技创业的五条政策措 旆。它的目标是促进南京高校教师创办企业，是着眼于环境建设方面的，对我 的论文具有一定的借鉴意义。 据笔者所掌握的资料来看，目前为止真正关于高校科技人才创业的研究其 实不多见，一是缘于高校科技人才创业的行为本身就存在着争议，这样高校科 技人才创业缺乏放在国家创新体系中进行系统研究，也缺乏相关的统计数据； 二是国家和各地政府出台的相关政策只是粗线条，可操作性不够强，有的还存 在激励力度不够的问题，执行监督措施不力等问题；三是根据不同创业途径提 武汉理工大学硕士学位论文 出对策政策的更是缺失。本文拟从这个角度来剖析不同的创业途径所存在的问 题以及如何有效地解决这些问题，促进高校科技人才创业，也力求为高校科技 人才创业提供理论上的指导与实践模式应用的选择。 1 3 研究的基本思路与特点 1 3 1 研究的基本思路 首先，以国家科技创新体系理论与技术转移、人才流动理论为指导，将高 校科技人才创业纳入建设创新型国家体系中进行研究，从高校科技人才创业促 进科技成果转化、高新技术产业化、商业化的新视角对高校科技人才创业进行 探讨。第3 章对我国高校科技人才创办的高校科技企业、大学科技园发展现状 以及高校科技人才创业专兼职现状中存在的主要闯题及原因进行了评析；然后 通过与国外高校科技人才创业进行对比分析，从有代表性的斯坦福大学与硅谷 的发展模式中得到启示与借鉴。第4 章对高校科技人才创业的功能、途径进行 了分析，并根据高校科技人才创业的特点，提出了“学科性公司制”、“股份制 公司一科技园”、“资产管理公司一控股公司”、“股份制合伙公司两合公司” 等四类可供选择的运作模式。第5 章统领地给出了旨在促进高校科技人才创业 的相关政策建议和对策。 1 3 2 研究内容的特点 ( 1 ) 本文先从理论层面上给高校科技人才的创业行为奠定理论依据与理论 支持，再从实践层面以不同的方式分析目前高校科技人才在创业过程中遇到的 问题，再综合提出作者的建议和对策。对高校科技人才创业从理论与实践结合 上进行了较系统的研究。 ( 2 ) 在分析高校科技人才创业的特点基础上，敢于探索，提出了“学科性公 司制”模式，“股份制公司一科技园”模式，“资产管理公司一控股公司”模式， “股份制合伙公司两合公司”等模式，供高校科技人才根据不同实际情况 进行选择，这是本文的创新点之一。 ( 3 ) 从创业者方面、创业企业方面、政府方面、商校方面对高校科技人才创 业提出了对策与政策建议，可供不同层次吸纳应用。这也是本文的创新点之一。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章高校科技人才创业的理论依据 本文的高校科技人才创业主要指的是高校的科研人员、教师和学生利用科 技知识、科研成果、知识产权和信息根据市场需求，创办企业或科技中介服务 企业。创业的形式有离岗创业和兼职创业两种。 前面文中提到过，我国很早就有鼓励高校科技人才创业的意见见诸于国家 科技部和教育部等下发的各类文件中，而自2 0 0 3 年开始，在全国范围内有各省 陆续出台了鼓励高校和科研机构科技人员创业的措施，明确提出了鼓励高校 科技人才刨业的指导意见。国家及各级政府对高校科技人才创业的大力鼓舞是 有它深刻的理论基础的。 2 1 国家科技创新体系理论 大学作为知识创新、知识生产、知识传播和知识应用，科学研究和各类高 层次人才培养的基地，具有科技创新的人才、基地、环境等优势，这一优势随 着高等教育战略地位的提高而日益凸显。随着我国经济的快速发展，科技体制 和高等教育体制改革的不断深入，高校科技工作取得了迅速发展，成为我国国 家科技创新系统的三大主体之一。高校是知识创新活动的主要执行部门之一和 技术创新活动的重要组成部分。高校科技创新正在我国科技、经济、社会发展 中管拯截央馘重嚣的稚用。 进入2 l 世纪以来，科技创新已成为国际竞争中成败的主导因素，科技竞争 力将决定一个国家或地区在未来世界竞争格局中的命运和前途，成为维护国家 安全，增进民族凝聚力的关键所在。建设国家创新体系，促进科技创新，成为 世界各国关心的重要问题。科技创新要以企业为主体，但不仅仅是企业行为， 需要政府、研究院所、高等院校及中介组织的，形成个国家技术进步与技术 创新的体系，这是按照科技成果转化为生产力这系统的客观要求，推动一个 国家技术进步的大系统工程。国家创新体系是由科研机构、大学、企业及政府 等组成的网络，它能够更加有效地提升创新能力和创新效率，使科学技术与社 会经济融为一体，协调发展。美国、德国等都把国家技术创新的战略与政策作 为经济发展战略与政策的重要组成部分来抓，为促进科技与经济的结合，从规 划项目直至向小企业的技术创新的拨款，都成为国家技术创新系统的重要组成 武汉理工大学硕士学位论文 部分。 在中央十六届五中全会上，将自主创新理念提升到运筹层面。在“十一五” 期间，充分发展助推器的将是“自主创新”。提出“必须提高自主创新能力，深 入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展 的战略基点和调整产业结构，转变增长方式的中心环节。”国家发改委副主任朱 之鑫主导的“十一五”时期国民经济和社会发展若干重大问题研究报告已明 确提出：建立和完善以企业为主体，产学研相结合的技术创新体系，实现科技 资源向企业转移，努力在若干产业发展领域掌握一批核心技术、拥有一批自主 知识产权、造就一批具有国际竞争力的企业品牌。“十一五”时期的国家科技创 新体系包含五个方面的内容，一是激发以企业为主体、产学研结合的企业自主 创新能力；二是提高国家科研机构、高等院校的原始能力；三是完善军民结合 的技术创新体系；四是组建与产业聚积区、聚积带相关联的区域体系：五是成 立与科技相关的中介服务体系。高等院校作为国家技术创新系统的组成部分之 一，理应发挥其独特的科技人才、科研设备和知识优势，促进我国的科技发展， 提高生产力。 创新的关键在于自主创新，在于将自主创新的成果实现产业化，变为最终 的产品和商品，真正转化为现实生产力。而高校则是自主创新的生力军。据统 计，现有国家重点实验室6 0 建在高校，国家工程( 技术) 研究中心2 6 设在高 校。国家启动的5 个国家实验室试点中，有3 5 个建在高校；高校拥有中国科 学院、中国工程院院士6 6 2 人，约占我国两院院士总数的4 9 7 。2 0 0 4 年高校 获得国家自然科学基金项目资助占总数的7 8 ；获重点项目资助占总数的6 5 ： 国家杰出青年基金占资助总数的6 3 ；重大研究计划项目占资助总数的6 7 ；2 0 0 4 年度高校承担“9 7 3 ”计划占全国总数的4 2 。高校不仅是国家基础研究的主力 军，还是应用研究的重要方面军，以及高校科技产业化的生力军。 高等院校是科技战线的一支重要方面军，是科教兴国的主力军，充分调动 和发挥高校科技优势，促进我国经济和社会发展，是建设我国科技创新体系的 重要任务。 中科院院长路甬样认为从创新过程看，国家创新体系由知识生产、知识流 动、知识应用等部分组成。知识创新活动不可能孤立于社会生产活动之外，而 。蔡闯，王斯敏启主创新的生力军时1 光明日报，2 0 0 5 1 1 - 3 0 s 武汉理工大学硕士学位论文 应成为知识经济价值链中核心的一环。所以知识经济时代的大学将在国家和区 域经济发展中发挥更加强大的创新辐射作用，大学在社会发展中所扮演的角色 已不再限于提供人力资源和知识储备，也不只是提供一般意义上的“社会服务”。 些具有理、工、管学科实力和崇尚“解决现实问题”的研究型大学，率先突 破“教学、研究、服务”的三功能定位，更多地与国家和地区经济发展相结合， 以确保大学的人才培养和研究成果能够有效地提高经济生产力、提升国家的创 新能力和国际竞争力。 2 2 技术转移扩散理论 技术转移是指研究开发的技术或生产中的技术从供给方转移到需求方的过 程。技术转移的主体是供给方和需求方，包括国内外的研发机构、企业、大学。 技术转移是技术成果商业化的一个关键阶段。我国现有技术结构的多层次和地 区、部门之间的技术梯度差异，为技术转移提供了客观条件。 技术转移又可分为横向转移和纵向转移( 如图2 - 1 ) 。 横向转移又称技术扩散，是技术成果在不同的技术主体之间的转移，例如开 发单位一企业应用单位，军用一民用，国外一国内。 纵向转移又称技术转化，是技术开发中不同阶段之间的转移。技术转化过程 可分为不同的环节或阶段：应用技术研究一开发试验一中试一试制生产一产品 试销一产业化一市场营销。这实际上就是技术成果向生产力转化的过程。 1 ) 技术横向转移技术扩散 技术扩散是指技术在不同的技术主体和地域之间的流动和渗透。广义的技 术扩散，包括技术在国与国之间的转移( 技术引进、技术输出) 。 ( 1 ) 技术转让。技术转让是指技术产生的权翮及技术使用权在不同法律主 体之间的转移。技术转让是对技术权利( 包括使用权和独占权) 的转让，转让 时使用权与所有权是分离的。 技术转让有：技术贸易、技术合同、技术服务、技术咨询等。 ( 2 ) 技术引进。技术引进是通过贸易途径，以各种不同的方式，从国外获 得发展本国国民经济和提高本国科学技术所需要的技术和技术装备，其主要形 式是许可证贸易和利用外贸引进技术。 “技术引进”与“技术转让”在概念上属同一层次，国与国之间称为“引 武汉理工大学硕士学位论文 进”。 不 同 技 术 主 体 之 间 转 移 技术转移 横向转移 又称技术扩散 技术主体a ( 开发机构) l 技术主体b ( 企业 ) l 技术主体c ( 企业b ) l 技术主体n 科 技 中 介 纵向转移 又称技术转化 应用技术研究 l 开发试验 i 中试 试制生产 产品试销 l 产业化 市场营销 技 柬 开 发 中 不 同 阶 段 之 间 转 移 图2 - 1 技术转移分类示意图 ( 3 ) 技术输出。技术输出是国家通过各种方式或途径向国外扩散技术的一 种技术转移方式。两国阀发生单向的技术流动，出方为技术输出，受方为技术 输入。 ( 4 ) 技术推广。技术推广是把某项成熟技术在有关领域和部门中进行全面 普及、广泛应用的一种技术开发形式。 类似的手段还有：专利实旃、科技扶贫、技术服务、技术教育等。但由于 技术推广是从发明( 发现) 方到使用( 接受) 方的不同的技术主体和地域之间 的转移。所以，也可将其列为技术扩散的机制之一。 2 ) 技术纵向转移技术转化 转化是指质的变化，而转移扩散只是空间的位移。实际上，技术转化与扩 散密切相关，是技术转移的纵向深化。 ( 1 ) 技术成果转化不等同于一项技术成果由发明人、研制人手中转到用户 手中，而在于技术成果在地理上或不同主体之间转移扩散的同时，经过一系开 发、推广、熟化过程，由潜在的知识形态的能力物化为颈现实的生产力。 ( 2 ) 一项高新技术的纵向转移要保证多环节的有机连续性，这样，既可以 缩短实验技术到工业产品之问的周期，又可以提供反馈信息，满足前一阶段的 7 武汉理i 大学硕士学位论文 开发研究阶段的技术需要。 ( 3 ) 高新技术转化过程是一个多技术创新要素之间相互作用的结果。如图 2 - 2 是市场与技术交互作用的模式。因此不仅要搞好上游、下游的衔接，还要加 强与相互要素互动。 图2 - 2 技术交互作用模式 3 ) 技术界面下移效应 技术开发和转移推广是个连续渐进的过程，如果在某一个阶段上，由开发 单位转让给企业，即发生技术转移。这个阶段称为技术转移的界面，或称之为 对于高新技术的切入点。 有关抽样调查显示，不少企业的技术转移是采用已经成功的技术，倾向于 选择既无技术风险又无市场风险的成熟技术。即企业的高新技术切入点选择在 技术成熟之后，而不是在技术成熟之前。这种现象称为技术转移的界面下移。 技术转移界厦下移，有着比较复杂的原因： 第一，大部分企业不愿意承担技术商品产业化失峁的风险，在技术选择上 普遍采取跟进战略。而不愿采取领先战略，不愿意当“领头羊? 。 第二，很多企业由于缺少必要的人才和资金，无力承担技术商品产业化的 开发试验。 第三，那些为高新技术产业化试验进行大量的、长期的投入的企业，无法 确保得到良好的市场回报。高风险、高投入不一定得到高回报。而采取跟进战 略的企业不担什么风险，反倒能在市场上“捡个便宜”。 。武汉重大科技攻关课题发展武汉科技中介机构的对策研究2 0 0 4 1 2 8 武汉理工大学硕士学位论文 2 。3 人才流动理论 高等学校肩负着为国家培养高级人才、传播知识和服务社会的历史使命， 而完成这一使命的首要条件就要拥有支素质优怠、结构合理、高效精干的科 技人才队伍。 耗散结构理论告诉我们，系统只有与外部进行信息、物质和人才的交流， 才能求得自身的稳定和发展，一旦与外部交流中止，系统就很可能陷入停滞和 危机。高校人才管理作为一个系统，具有耗散结构特征组织性、开放性和 不稳定性，是个复杂的动态开放系统，只有不断与高校体系这个大系统进行 人才交流，才能得以持续、健康、稳定地发展，即充满生机的教师队伍需要在 “流动相对稳定流动”的动态过程中建立。 高校科技人才流动优化了资源配置。高校科技人才是高校最重要的资源， 某所高校人才的流失，从局部讲影响到一所学校学科发展和学术水平的提高， 但从全局讲，人才资源流动是双向的。高校人才流动，有利于调节资源余缺， 尤其在高等教育迅猛发展的背景下，人才资源相对不足，其流动可以从总体上 促进高校科技人才资源合理布局和优化配置，提高高校科技人才资源的使用效 率，减少闲置和浪费。 高校科技人才的流动加强了学术交流。高校科技人才流动不仅仅是人的流 动，从知识流角度看，一个很重要的作用在于知识、技术与创新思维的流动， 它可以使人才之间接触不同的区域文化、研究风格和学术环境，有助于学科交 流和高校科技人才自身业务水平与综合素质的提高。由人才流动所产生的“流 动效益”，实际上就是知识流在随同人才流动过程中不断创新与增值引起的， 这是高校科技人才流动的内涵和价值所在。美国管理学家的研究结果表明，人 员使用效益与流动率成正比例关系。创造力最强的时期往往是从其他组织转移 进来，并在新单位工作2 5 年的时候。高校科技人才的流动可以将多个学校的 经验进行融合，打破原有思维模式和工作方式，产生新的创意，使其知识、才 能和创新能力产生一个新的飞跃。 从微观方面看，人才流动是人才个体追求其工作状态收益最大化的理性决 策。其一，个体在人才流动中可以提高自身的工资收入，这是人才流动最容易 理解也是最根本的原因；正如有的高校科技人才选择创业部分原因是创业能为 他增加收入一样。其二，个体通过人才流动可以增长知识和技能。当人才个体 9 武汉理工大学硕士学位论文 的发展与组织的发展出现不协调时，就会出现日本学者中松义郎的目标一致理 论的情况，因为个人目标与组织目标不完全一致，这时的人才个体得不到更高 层次的实践锻炼，只好进行流动，流动到与个人目标比较一致的新单位中去， 使个人的潜能得到充分发挥。科研的最终目的不仅限于科技成果，而应该是将 科技成果转化成现实的生产力。当科技人才在高校中无法进行科技成果的转化 时，则创业不失为一个好的选择。其三，人才通过流动可以改善工作环境。组 织中每个人的性格、学历、资历都存在着不同程度的差异，随着时间的推移， 就会出现一些矛盾。有的因受人际关系的影响，与领导和同事相处不好；或受 工作条件的影响而感到不满意，就会出现流动。美国心理学家勒温认为个人的 绩效与个人能力、素质、环境之间存在着一种类似物理学中的场强函数关系。 一个人所能创造的绩效，不仅与他的能力和素质有关，而且与其所处的环境有 关系。如果一个人处于一个不利的环境中( 如专业不对v i ，人际关系不好，心 情不舒畅，工资待遇不公平，领导作风专断，不尊重知识和人才等) ，则其聪明 才智很难得到发挥，也很难取得应有的成绩。个人对环境往往无能为力，改变 的方法是离开这个环境，转到一个更适宜的环境中去工作。对掌握着成熟科研 成果的高校科技人才而言，如果学校无法提供将其商品化的条件，则他可能会 寻求适宜的外界环境进行创业，以实现科研成果向现实生产力的转化。 事实上，在知识经济条件下，人才流动的更重要的原因是知识流动，人才 流动携带知识流动，促进技术扩散，使社会组织不断提高知识化水平，使知识 在流动中不断发挥新的作用，使技术应用不断产生新经济效益。同时，由于知 识更新的速度不断加快，各种人才都需要不断从实践上吸收新知识，优化知识 结构，因此，能否从新的环境得到新知识技能将越来越成为人才流动的主要原 因。如果高校科技人才带着创新的知识到企业中经受检验，从产业化的实践中 发现问题并指导知识的创新，从而绘知识创新活动繁来活力；学生也能把所学 的知识用于实践，在实际的工作中体验、适应，增强了求知欲和工作自信心， 为今后的工作打下好的基础。 人才流动的目的是为了人尽其才，才尽其用，使人才资源得到最充分的利 用，从而促进经济的增长。科技人才有能力自主创业，但限于学校人事管理制 度，将使人才效用得不到充分发挥，造成人才资源、物质资源浪费。 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章高校科技人才创业现状评析 3 1我国高校科技人才创办的企业及大学科技园的发展现 状 高校科技企业是在改革开放中崛起和发展起来的。2 0 多年来，在政府的倡 导和推动下，在社会各方的关爱和支持下，在高校及其创业者们的坚持不懈地 努力下，克服无外来经验可供借鉴和没有国家大规模产业基金投入等种种困难， 艰苦奋斗，艰辛创业，高校科技企业的发展势头保持良好，使高校科技产业从 无到有，从小到大，由弱变强，形成现在相当可观的规模。高校科技产业在促 进国家产业结构调整、带动相关行业技术进步、培育新的经济增长点、增加国 家税收和促进社会就业方面作出了重要贡献，对于调整高等学校学科专业结构 和科研方向、提高科研综合水平、稳定科研队伍、培养创新和应用型人才，以 及补充学校经费不足等方面都发挥了重要作用。高校科技产业取得了令人瞩目 的成绩，主要表现在： ( 1 ) 经济效益逐年增长。高校科技企业不大，但背靠学校，有科技、人才 等得天独厚的优势，以高科技成果为后盾，以创新求发展，在市场变化与激烈 竞争中，能不断开发出适销对路的刨新性产品，赢得市场，占有较大份额，销 售收入每年都以3 0 的增长速度快速崛起，在微利时代仍有利润可得，经济效益 总体较好。到2 0 0 4 年，当年销售收入总额达8 0 6 7 8 亿元，实现利润总额4 6 0 5 亿元，上交税金3 8 4 8 亿元，上交学校8 2 5 亿元。 ( 2 ) 上市公司数量增加。1 0 年来，高校科技企业加强了股份制改造和现代 企业制度建设，有部分高校科技企业，与社会上的企业“组装”上市公司。这 不仅拓宽了融资渠道，加快了发展，而且活跃了股市，救活了一批社会上的企 业，同时推动了其他科技企业的股份制改造。到2 0 0 4 年底，高校控股科技企业， 在港深沪上市的公司有4 0 家，在股市震荡中表现尚好，成为高科技产业发展中 的领头羊。 ( 3 ) 大学科技园区正在发展。2 0 0 0 年教育部、科技部根据中共中央“支持 发展大学科技园区”决定，联合建设大学科技园。在各地政府和高校的支持下， 商校科技企业积极参与大学科技园建设，选择在学校周边、高科技产业开发区 武汉理工大学硕士学位论文 或新辟地域内建园，有一校一园、一校多园、多校一园、区中园等模式，为孵 化高新技术企业、发展高科技产业提供服务平台和支撑环境条件，同时有些高 校还建立了科技产业基地。到2 0 0 4 年底，已建成的国家大学科技园4 4 个，科 技产业基地4 5 个，涉及1 0 0 多所高校。此外，还有部分大学科技园正在建设 中，积极迎接科技部、教育部的评审或验收。 ( 4 ) 名企名品开始涌现。1 0 年来，高校科技企业苦心经营，注意打造品牌， 已经开始涌现一批货真价实在社会上有影响力的著名企业和品牌产品。如北大 方正、清华同方、清华紫光、东软股份、华工科技、江中制药等一批企业，在 社会上颇有名气。诸如方正计算机汉字激光照排系统和电子出版系统、同方威 视集装箱检测系统、东软医疗c t 及嵌入式软件、华工工业用激光切割机等产品 已成为市场上的品牌产品，受到用户的青睐。o 3 2 我国高校科技人才专职与兼职创业的现状 随着我国高校科技人才创业实践的发展，高校教师在校外创业早已不是什 么秘密。很多高校也从明确反对到默许再到大力提倡和鼓励。 高新技术成果要转化为生产力需要有技术支撑和技术维护保障，而中国的 许多产业还很不具备这个条件。所谓成果转化为现实生产力要有个过程，这 个过程需要学校的科技人才继续做下去。同时这个继续做下去的过程，对于教 师们在校的研究和教学也起到一个促进作用。 高校科技人才刨业的形式有兼职和专职两种，对高校教师而言，兼职主要 表现在为校外人士授课、做培训和为公司做顾问提供政策和理论咨询等。高校 教学积累的教学经验和深厚的理论功底，是高校教师具有的不可替代的、其他 职业无法比拟的优势 面允许那些有科研成果的高校科技人才到创业第一线兼职，让他们把平生 所学全都释放出来，不但能激发他们作进一步的科学研究的积极性，更为重要 的是，他们能将理论与实践结合起来，在实践中遇到更多的相关案例，丰富完 善自己的理论和思想，对教学中出现的各种疑难问题有了现实的鳃决之道。既 能促进科研理论研究，提高教学质量，又能提高其创造发明的能力。 但据相关调查显示，高校科技人才创业队伍中大部分的兼职老板的投资及 毋陈清龙中国高校科技企业成长路f j 】中国高校科技与产业化，2 0 0 5 7 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 公司规模都不大。很多人是利用自己的工作便利或技术专长，自己开公司做老 板，一切都属于创业起步阶段。体面的有生活保障的正式职业还是很让人不舍， 这样一来，大部分的兼职老板都低调而神秘，很怕单位的人知道自己在外面还 有公司，作老板也是做地下老板，毕竟单位领导知道自己不专一后，会影响到 自己以后的发展。而目前这份面子上的工作还是很让人留恋的，这种公私冲突 还是比较普遍的。 目前，要比较准确地了解我国高校科技人才创办或负责、参与创业的企业 究竟有多少还难以做到，这是因为第一，高校本身是没有这项统计的，高校管 的只是国有资产的校办企业，同样，省市教育主管部门和科技主管部门也没有 这方面的统计；第二，工商管理部门也没有这项统计；第三，出于种种顾虑， 许多由高校科技人才创办或负责的民营企业法人代表并不是他们本人。因此， 我们只能通过间接的观察来分析了解这方面的情况。观察一：在高校周边的众 多办公楼的租用者有一部分是高校教师创办或负责、参与的民营企业，并且近 几年有明显增加：观察二：高校教师创办或兼职企业的部门大多是投资咨询公 司、人力资源服务公司、会计事务所，新闻系教师办的广告公司，社会学系教 师办的策划公司，法律系教师办的律师事务所，土地管理系教师办的房地产评 估所、土地规划所，计算机系教师办的软件公司、网络公司、信息服务公司， 建筑规划系教师办的建筑设计公司、规划设计公司、景观设计公司，环科系教 师办的环评所，还有不同专业教师办的大量科技服务、中介服务、信息咨询服 务等方面的公司。o 现在有越来越多的高校科技人才走上了创业之路，有数据显示在杭州滨江 高新区和浙江大学科技园，在校的教师成了这里的主力军。在高新区注艇成立 的科技型企业中，由浙大师生直接创办或与浙大有紧密关联的企业达到2 0 7 家， 约占全区科技型企业总数的1 6 。看来高校科技人才创业之路是越走越宽了。 随着时代的发展，由于人们观念的变化及国家政策的支持，将会有更多的 高校科技人才走上自主创业的道路，服务经济，服务社会，为充分发挥自己的 聪明才智，进一步求得社会的尊重与认可，更好地实现自己的人生价值创造新 的机会。 。曹荣林南京高校教师刨办民营企业的发展环境思考m 南京社会科学，2 0 0 5 s l 。杭州高校数千教师兼职创业d ) b 船l 】h t t p ：n c w s q q c o r n a 2 0 0 6 0 1 2 4 0 0 1 6 0 1 h i m 武汉理工大学硕士学位论文 3 3 我国高校科技人才创业存在的主要问题及其原因 3 3 1 创业的社会观念不足，投入科技创业的人数比例较低 众所周知，由于高校存在着“重文抑商”的传统观念，导致了高校科技人 才的创业意识先天不足。创业意识一方面是指高校科技人才本身的，另一方面 也包括社会上他人的看法。尽管在改革开放洪流冲击下创业现状有所改变，价 值观念有所更新，开始注意学以致用，注重科学技术面向经济建设主战场，注 重科研的实用价值，但是，应该看到传统观念的影嗨仍然普遍存在。总体上， 高校科技人才创业尚处于起步阶段，加入科技创业者队伍的高校科技人才只占 高校科技人才总数的很少的部分。 有些高校科技人才利用业余时间在外面从事创业的活动，限于高校人员的 身份，他可能会选择遮遮掩掩的方式进行创业。目前情况下，提倡科技人才创 业的口号叫得很晌，但真正公开进行创业的人却不多。抛开高校科技人员的身 份进行创业，历尽千辛万苦后不幸创业失败了，他如何面对周围人们不解的眼 光。如果兼职创业，被他人知道了，会认为自己有不务正业之嫌。总之，人们 对高校科技人才创业还比较缺乏宽容的心态，对创业的认识不够。 3 3 2 创业者对教师与企韭家角色的定位不清，存在就业型创业层次不高的问 题 高校科技人才创业存在着创业过程中的角色困惑问题。比如很多教师在创 业之前都是专心于自己的学术，而对于经营管理则并不是很熟悉，所以在创业 初期经营上肯定不是很理想的。像浙江大学在科技园里创业的教师几乎都是身 兼双职，一方面做企业，但同时还是教师。正是这种角色的双重性，让很多教 师都有些困惑。这些教师都会选择把更多的精力放在学校，而创业的时候更多 的还是沿用在学校傲课题的方式进行。一位出来创业多年的教师坦言，白已一 直在思考教师和企业家的角色定位问题。他说，自己在办企业的过程中就是狠 不下心和拉不下架子。比如，在学校当教师就不可能狠下心把学生开除，而如 果在企业，员工不符合要求就一定要被解聘。还有，教师的固有的清高，也让 他在商场里打拼时总感觉自己像是一个局外人。 当前人们的创业基本上属于就业型创业，尤其是在校大学生的创业更是如 1 4 武汉理工大学硕士学位论文 此。创业动机大多是为了有一份谋生的工作，就业型创业总体上层次不高，对 经济社会发展的带动作用不大。而高校和科研机构科技人员创业与其它人员相 比有许多的优势，具备了机会型创业的条件。但他们普遍缺乏市场营销经验， 特别是在创业初期没有一个有效的客户“关系网”，使市场开拓困难，表现在技 术服务项目和技术产品知名度不高，投人产出效益不高，导致企业难以发展壮 大。高校和科研机构科技人员中目前的创业者和想创业者中较多的存在着要快 速致富但风险要最小化的心理，实际上风险和回报总是相结合的，科技型企业 属于高风险性和高回报性的企业。带着不正确的心理去创办和经营科技型企业， 会导致经不起市场波动而导致经营失败，其企业的失败将导致尾随其后抱有同 样心理的创业者和想创业者的退缩。这将形成创业氛围的恶性循环，因为一个 成功的创业者可能带动十个人去创业，但如果没有心理准备和预警提示，一个 创业者的失败很可能让十位同道者心惊胆战，并且吓退一百个有创业意向的人。 3 3 3 存在政策操 乍性不强，政府部f - i n t o 务不到位等问题 我们知道，很多省份都旱已下发了关于进一步加快民营经济发展的若干 意见和关于鼓励高校和科研机构科技人员创业的若干措旖等文件，出台 了多条相应政策，明确提出了鼓励国有企业、科研院所、高等院校和其他方面 人员依法创办民营企业。可以说这两个文件对激励高校和科研机构科技人员的 科技创业应该具有重要推动作用。但这些文件出台后在高校和科研机构中并没 有得到预期中的积极响应，并且这些文件本身对高校和科研机构科技人员的在 职和兼职创业表述不够明确，对科技创业的扶持政策、财税政策、融资政策的 表述也多是模糊的、菲操作性的。 据了解，目前在很大部分城市要创办一家科技企业仍是比较麻烦的，比如 南京市的情况：一是手续比较繁琐，审批部门